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Consideraciones éticas en intervenciones comunitarias: la pertinencia del consentimiento informado

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versión impresa ISSN 0185-3325
Revista
Salud Ment vol.31 no.2 México mar./abr. 2008
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1 Investigadoras de la Dirección de Investigaciones Epidemiológicas y
Psicosociales, INPRF.

2 Directora de la Dirección de Investigaciones Epidemiológicas y Psicosociales del Instituto Nacional de Psiquiatría

Ramón de la Fuente.

*Correspondencia:
Rosa María Aguilera-Guzmán,
Calzada México-Xochimilco 101,
San Lorenzo Huipulco,
14370, México, D.F.
aguileraQimp.edu.mx

Recibido: 27 de marzo de 2007.

Aceptado: 18 de mayo de 2007.

Abstract

Ethics, understood as the study of moral norms in terms of its assumptions, origins, and changes over time,
systematizes similarities and differences between various moral codes. It therefore serves as a meeting point
between different perspectives, through dialogue, a fundamental characteristic of this discipline. One of its

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derivations, as applied ethics, is bioethics, defined by Van Rensselaer Potter as "New knowledge that provides
knowledge on how to use knowledge for the good of society”.

Although bioethics emerged in the 1970s under the imperative of medical discourse, its development as a discipline
reflecting human behavior surrounding health has permitted the combination of various types of knowledge,
including the contribution of social sciences in this field. Thus bioethics deals with the dilemmas that may arise in
social studies on health (such as addictions, violence and migrations).

The aims of this manuscript are to systematize and explain some of the implications of the pertinence and
adaptation of informed consent (IC) in a bi-national Mexico-United States study on mental health and migration. It
also provides elements of analysis for the detection of ethical dilemmas in these community interventions in mental
health in Mexico. It therefore attempts to answer the following questions:

Within the context of bi-national research, how does one deal with the principle of autonomy and the notion of
"voluntariness" included in the requirement of informed consent, in public mental health interventions in Mexican
rural communities?

Is it possible to respect the way participants in the host country make decisions while at the same time, meeting
the demands of the ethics committee of the sponsor country?

In order to arrive at the elements of analysis, the authors briefly explain the conceptualization of the terms ethics
and bioethics, and explore some of the postulates put forward in both North American (principalism and casuism)
and European bioethics (communitarianism), in addition to approaching other bioethical positions (ethics of
responsibility and protection), by highlighting certain cultural elements that particularize the world views that give
rise to the aforementioned ethical approaches.

At the same time, the authors review the principal contributions of the various international codes, declarations and
reports, including recommendations by the National Commission of Bioethics of Mexico that regulate the process of
Informed Consent (IC) in Social Research. IC is a social process which, through active, respectful exchange
provides information on research in a comprehensible way for the subject, in such a way that he is aware of the
risks, benefits, consequences or problems that may occur during research. The researcher must ensure that the
participant has properly understood all the information related to the project, has the opportunity to ask and be
given answers to his doubts and is aware of his right to dissent (not adjust to someone's feeling or opinion) or
express his will to collaborate by consenting (to allow or agree to something being done) without having been
subjected to coercion, intimidation or undue influences of incentives. The process of informed consent (IC) is
essentially verbal, and without underestimating this fact, given the importance of the decision about to be taken,
as happens when one agrees to take part in a research project, it is sometimes necessary to leave a written record
of this.

In this respect, the process of informed consent consists of three elements: information, understanding and
voluntariness. In itself, it involves the protection of the individual's freedom of choice and respect for his autonomy.
One should therefore consider the context of development of different cultural groups from that of the researcher
and his traditions regarding communication and decision and these procedures must be respected.

The study also includes aspects that have rarely been discussed in the process of informed consent (PIC) such as
the need to clarify the type of relationship and exercise of power that may occur between the researcher and the
person being researched, the lack of questioning about whether the commitment acquired by the researcher to
respect the participants' autonomy during the PIC helps or prevents people from regarding themselves as rights-
holders. Finally, the study highlights the fact that, although social research is considered of "minimum risk", the
information provided in the PIC may cause emotional distress classified as "psychological risks" such as stress
anxiety, fear or lack of tranquility.

In social research, as in no other, the implementation of PIC normative approach is extremely varied, due to the
fact that one works with sectors prepared to participate (prostitutes, drug users, first-time offenders, etc.) on the
condition that they will not sign any informed consent, thereby giving priority to the quality of the relationship
established, rather than the format.

This manuscript explains the reflection on certain ethical dilemmas that arose during a social research project, the
aim of which was to identify the emotional distress associated with Mexico-United States international migration
and the use of mental health services. The ethical analysis specifically focuses on the information obtained during
the field work through the participatory observation technique, in a rural community in the state of Michoacan.

The main conflictive situations experienced due to the notion of voluntariness and the principle of autonomy
underpinning PIC include:

e The fact that for some residents, discussing certain issues related to public mental health such as
alcohol and drug consumption may be interpreted as "disloyalty"” to their community and constitutes
sufficient grounds for not participating.
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e Understanding that some researchers suffer the consequences of their colleagues' mistakes, as borne
out by another of the arguments given for not participating: " We are fed up of fly-by-night
researchers, who just come in, obtain their data and are never seen in the community again". It is also
worth reflecting on whether this argument reflects a questioning of the researcher's authority and/or a
loss of faith in social progress through science, but how can one speak of social progress with the
residents of communities that lack drainage and electricity?

Key words: Informed consent, community interventions, mental health, ethics.

A pesar de que la bioética surge en la década de 1970, bajo el imperativo del discurso biomédico, su desarrollo
como disciplina que reflexiona sobre el comportamiento humano en torno a la salud ha permitido la reunión de
varios saberes, entre ellos, la aportación de las ciencias sociales en dicho campo. De esta forma, la bioética se
ocupa de los dilemas que pueden presentarse en los estudios sociales sobre salud (adicciones, violencia,
migraciones), incluso en aquellos que, por cuestiones de interés común, son de tipo binacional o multicéntrico.

Los objetivos de este artículo son sistematizar y exponer algunas implicaciones de la pertinencia y adecuación del
consentimiento informado (CI) en un estudio binacional México-Estados Unidos sobre salud mental y migración.
Además, se aportan elementos de análisis para la detección de dilemas éticos en estas intervenciones comunitarias
en salud mental en México. De esta forma, se intenta responder a las siguientes preguntas:

En el contexto de una investigación binacional, ¿cómo encarar el principio de autonomía y la noción de

"voluntariedad”, insertos en el requerimiento de un consentimiento informado, en intervenciones de salud mental
pública en comunidades rurales mexicanas?

¿Es posible respetar la manera en que los participantes del país anfitrión toman decisiones y cubrir, al mismo
tiempo, las exigencias del comité de ética del país patrocinador?

Para allegarse los elementos de análisis, se expone someramente la conceptualización de los vocablos ética y
bioética, y se abordan algunos postulados planteados tanto de la bioética norteamericana como de la europea,
además de aproximarnos a otras posturas bioéticas.

Por otro lado, se revisan los principales aportes de los diversos códigos, declaraciones e informes internacionales,
incluidas las recomendaciones de la Comisión Nacional de Bioética de México, que norman el proceso del
consentimiento informado (CI) en investigación social. El CI es un "proceso social que, a través de un intercambio
activo y respetuoso, brinda información sobre la investigación en forma comprensible para el sujeto, permite
cerciorarse de que la entienda y tenga opción de preguntar y recibir respuestas a sus dudas, brinde oportunidad
para negarse a participar o manifestar voluntad de colaborar y pueda expresarla oralmente o firmar un formulario,
sin haber sido sometido a coerción, intimidación ni a influencias o incentivos indebidos”.

En este sentido, el proceso de consentimiento informado (PCI) protege la libertad de elección del individuo y el
respeto de su autonomía. Por ello, también se debe considerar el contexto de desarrollo de grupos culturales
diversos al del investigador, sus tradiciones en cuanto a comunicación y decisión, y se deben respetar estos
procedimientos.

En la investigación social, como en ninguna otra, la puesta en práctica de la normatividad del PCI es muy variada,
debido a que se trabaja con sectores dispuestos a participar (prostitutas, usuarios de drogas, primo-delincuentes,
etc.) a condición de no firmar ningún consentimiento escrito, lo que otorga prioridad a la calidad de la relación
establecida y no sólo al formato.

Este documento expone la reflexión sobre algunos dilemas éticos que se presentaron durante una investigación
social cuyo objetivo fue identificar los malestares emocionales asociados a la migración internacional México-EUA y
la utilización de servicios de salud mental. Específicamente, el análisis ético se centra en la información recabada
en el trabajo de campo por medio de la técnica observación participante, en una comunidad rural en el estado de
Michoacán.

Palabras clave: Consentimiento informado, intervenciones comunitarias, salud mental, ética.

INTRODUCCIÓN
"La migración México-Estados Unidos de Norteamérica
llegó para quedarse: tenemos tema de estudio para rato".

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Esta frase la han utilizado recientemente de manera reiterada profesionales de la salud en programas de formación
de jóvenes investigadores y analistas políticos. 12

La frase puede tener distintas interpretaciones, una de las cuales es resaltar el incremento considerable de los
flujos migratorios a nivel mundial que ha provocado que se considere el siglo XXI como el "siglo de las
migraciones".3» 1
Desde la ética en la investigación social puede preguntarse:

¿Conviene motivar a un grupo de jóvenes a interesarse en un complejo fenómeno social como la

migración internacional, invitándolos a considerar que las condiciones estructurales que le dan origen
no cambiarán pronto y que, muy probablemente además, el investigador no tiene nada que hacer al
respecto, para así, tranquilamente, poder tener "chamba" por mucho tiempo?

Tal vez porque vivimos en un sistema socioeconómico que transforma el conocimiento formal en un bien de
mercado, en conocimiento "transable",* es evidente que prevalece en nuestro tiempo un generalizado y recurrente
“llamado a la ética"? para reflexionar sobre acontecimientos que no pueden continuar, ll como las implicaciones que
conlleva la migración a Estados Unidos, por un lado, la pérdida de población joven, y por otro, la morbi-mortalidad
asociada a ella. Estas realidades cuestionan de manera contundente que la migración intente abordarse como
mercancía que busca venderse con un "buen" anuncio.

FernándezÉ afirma que la lógica de la bioética europea permite incorporar nuevas problemáticas sociales como las
migraciones y reflexionar sobre sus causas (pobreza, exclusión social, marginación, desigualdad), factores
asociados al origen de epidemias y enfermedades.

Los objetivos de este trabajo son dar a conocer algunos aprendizajes que se obtuvieron sobre el consentimiento
informado (CI) en ambientes de investigación binacional México-Estados Unidos y aportar elementos de análisis
para la detección de dilemas éticos en intervenciones comunitarias de salud mental en México. Intentará responder
a las siguientes preguntas:

En un mundo globalizado y en el contexto de una investigación binacional, ¿cómo encarar la noción de

"voluntariedad" y el principio de "autonomía" insertos en la exigencia de un consentimiento informado
en intervenciones de salud mental pública en comunidades rurales mexicanas? ¿Es posible respetar la
manera en que los participantes del país anfitrión toman decisiones y cubrir, al mismo tiempo, las
exigencias del Comité de Etica del país patrocinador?

ÉTICA Y BIOÉTICA
Aristóteles fue el primero en llamar "ética" al pensamiento sistemático sobre el bien y el mal, en lo que llamaba
"cuestiones sobre el ethos”, Rivero y Pérez Tamayo? revisan la historia de este vocablo. En su significado más viejo
y originario ethos significó "guarida" de los animales. Después "costumbre o hábito". Finalmente "carácter", que
tiene que ver con la disciplina. En el siglo XXI, la ética hace referencia a tres significados: guarida, costumbre y
carácter.

La ética como guarida nos salva de las inclemencias de la moral, de una normatividad que no elegimos. La ética
como costumbre nos lleva a forjarnos un carácter que permita pensar y actuar por cuenta propia pero sin dañar a
nadie.

La ética estudia el entorno de las normatividades morales en términos de sus supuestos, sus orígenes y sus
cambios en el tiempo, los autores de dichos cambios y de las propias normas, así como los procesos de vigilancia
social para su cumplimiento y reproducción.3 No dicta lo que se debe o no hacer, lo bueno o malo de una conducta,
para ello está la normatividad moral. La ética sistematiza similitudes y diferencias entre los códigos morales, extrae
los elementos comunes como principios éticos afines a la diversidad de valoraciones morales, por lo que los
principios éticos no son planteamientos universales, sino punto de encuentro de diferentes variantes morales, La
ética es diferente de la moral y del derecho; es la filosofía la que nos permite diferenciarlas.M

La bioética es una derivación de la ética. Van Rensselaer Potter utilizó por primera vez en 1970 el término de
bioética y la definió como "Nueva sabiduría que proporciona el conocimiento de cómo usar el conocimiento para el
bien social", Podría llamarse "ciencia de la supervivencia o bioética” porque incluiría dos elementos muy
importantes: el conocimiento biológico y los valores humanos. Su planteamiento descansa en el principio de la
responsabilidad, que en palabras de uno de sus seguidores (Jonas Y se enuncia como "no poner en peligro las
condiciones necesarias para la supervivencia indefinida de la humanidad en la tierra".?

Bioética norteamericana, bioética europea y ética de la responsabilidad. Aportes y limitaciones

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Para Fernández,$ la relación entre cultura y bioética marca las cosmovisiones que dan origen a los distintos
principios bioéticos. La bioética norteamericana se fundamenta en los principios de autonomía, beneficencia, no
maleficencia y justicia. Es en esencia principialista y casuística, y privilegia al individuo sobre los intereses de la
colectividad y su fin es la eficiencia, tanto en el procedimiento a aplicar como en la toma de decisiones. Asimismo,
privilegia la cantidad (medición y resultados obtenidos) sobre la calidad (relación establecida y cualidad moral de la
acción). De ahí su necesidad de estudiar las habilidades (comprensión, apreciación, razonamiento y evidencia de la
elección) relacionadas con la capacidad de tomar decisiones (decision-making capacity) y de diseñar escalas que
midan dichas habilidades.
?+10

La ética europea, resume Fernández,f se centra en la dimensión social del ser humano y las cuestiones que le
afectan, "coloca mayor énfasis en el sentido de la justicia, de equidad en el beneficio de la acción, más que en los
eventuales derechos que asisten a cada ciudadano”. Es la esfera de la actuación la que permite evidenciar la
dimensión relacional del "otro" de la bioética europea. Esta dimensión relacional nos remite a la ética de la
responsabilidad. Fue Weberl quien señaló que no basta con actuar de acuerdo con la propia conciencia (ética de la
conciencia), sino que es preciso que cada uno responda por sus actos pues éstos tienen influencia sobre los demás.

Por su parte, Kottow!l refiere que la "ética de cuidados" desde el pensamiento feminista propone que el ser
humano, antes que esencialmente libre, es vulnerable y necesitado de relaciones con los demás y con el mundo
circundante. Por ende, la actitud ética básica es el cuidado del otro, sobre todo si es débil y no puede hacer uso de
su autonomía. La actitud ética del cuidado frente a todo ser desvalido no es privativa de las prácticas biomédicas,
ni de una profesión o un género.

Lévinas* "funda toda la ética y el encuentro interpersonal en la solicitud de amparo que el Yo detecta en el otro y
la responsabilidad de protegerlo que asume, en lo que es el acto ético primigenio", 11 Para Lévinas, el Yo se define
éticamente en función del otro.12

Schramm y Kottowl? muestran las insuficiencias del modelo canónico del principialismo, y analizan así si el
principio de solidaridadVUL y el de responsabilidadiX pueden resolver los problemas "morales" de la salud pública.Y
Ambos son "de carácter personal”, no pueden guiar actos que carecen de actores identificables como son las
políticas de salud pública. Ven el principio de "protección"? como el más adecuado para guiar las acciones de salud
pública, sin descartar conflictos teóricos y prácticos por la confusión entre el nivel privado y el público.

Las ciencias sociales ayudan a la bioética a analizar sus posibles elementos ideológicos (respeto por conceptos
como autonomía, verdad, mentira, individualidad y tendencia a ignorar otros como poder, autoridad, política).3 De
ahí la afirmación de Kottow: "Los intentos de estructuración del discurso bioético han encontrado contradictores y
suspicacias [...], acusando a la bioética de ser subserviente de determinadas ideologías [...], lo que coarta la única
perspectiva que sugiere controlar el desenfreno material que invade al mundo moderno”. 11

Normatividad internacional

1. En el Código de Núremberg (1947) encontramos el primer antecedente del CI ligado al principio de

autonomía, que reconoce la capacidad de las personas para decidir sobre lo que puede hacerse con su
cuerpo y sus atributos sociales o intelectuales, al tiempo que promueve el respeto a su voluntad de
participar o negarse a hacerlo en cualquier tipo de investigación.

2. La Declaración de Helsinki (1964), redactada por la Asociación Médica Mundial, pone énfasis en la
protección adicional a las personas con autonomía disminuida y en la que deben observar los médicos
cuando invitan a participar a sus propios pacientes en investigación. Introduce nociones como riesgo-
beneficio y conflicto de intereses, útiles también en las ciencias sociales. Da preferencia al bienestar de
los participantes sobre los intereses de la ciencia y la sociedad.

3. El Informe Belmont (1978) establece los principios de respeto por las personas, beneficencia y
Justicia.

4. Las Normas Internacionales CIOMS (1991, del Consejo de Organizaciones Internacionales de las
Ciencias Médicas), amplían las directrices del CI a los contextos de investigación transnacional
(patrocinador y anfitrión). Plantean en la Pauta 3:

e Evaluación ética y científica en ambos países,13

e Aplicación de estándares éticos no menos exigentes que los establecidos en el país
patrocinador.

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e Garantía del Comité de Ética del país anfitrión de que se responda a las prioridades
nativas de salud. Ubica a sus miembros como mejor capacitados en la obtención del CI por
tener mayor comprensión de los valores culturales y morales del contexto.

Normatividad nacional

En 1989 se formó el Grupo de Estudio de la Bioética, antecedente de la Comisión Nacional de Biloétical?*

conformada en 1992. Ha trabajado documentos en que describe la normatividad mexicana y las políticas públicas
de salud vinculadas con la bioética.

La CNB1* concibe al CI no sólo como formato, sino como proceso culturalmente apropiado que evitará el uso de
lenguaje técnico, considerará el nivel de educación de los participantes, brindará información relevante, adecuada y
clara, "libre de coacción, intimidación o influencia o incentivo excesivo" y privilegiará la autonomía de los
participantes y su derecho a decidir. En ciencias sociales, en el PCI se verá si hay necesidad de establecer contacto
con el líder de la comunidad y si el CI se llevará a cabo de manera grupal o individual.
Consideraciones sobre el proceso de consentimiento informado

Entendemos el consentimiento informado* como:

"Proceso social que, a través de un intercambio activo y respetuoso, brinda información sobre la
investigación en forma comprensible para el sujeto, permite cerciorarse de que la entienda y tenga
opción de preguntar y recibir respuestas a sus dudas, brinde oportunidad para negarse a participar o
manifestar voluntad de colaborar y pueda expresarla oralmente o firmar un formulario, sin haber sido
sometido a coerción, intimidación ni a influencias o incentivos indebidos".

Ha de señalarse que su omisión se considera inusual. Para Figueroa,3»15-16,17, X el CI cumple dos objetivos:
protección para el investigador y apoyo para que la persona investigada conozca y comprenda a lo que se está
exponiendo. Contiene tres elementos: información, comprensión y voluntariedad.8 Su significado es el consentir¡Xl
su esencia está en la posibilidad real de disentir.All Si las relaciones de poder se tornan rígidas, limitan el ejercicio
real de la libertad, con lo que la posibilidad del CI es más incierta. Por tal razón, Figueroa,15 Lolas* y la CNB14
coinciden en que el CI es un proceso que no puede reducirse a la firma de un formato de aceptación ni puede
pensarse en un formato uniforme.

Figueroa!5 pone énfasis en que el CI tendrá además que: 1. clarificar qué tipo de relación y ejercicio del poder se
da entre el investigador y el investigado: ¿se permitirá o evitará el intercambio de subjetividades?; 2. identificar
qué tipos de coacciones y presiones enfrenta el investigado para que enriquezca su decisión, sin inducirla; 3.
garantizar derechos mínimos como respeto, igualdad entre personas y dignidad, que permitan al participante
colaborar en la construcción y transformación del objeto de estudio (razón epistemológica) e incorporar su punto
de vista; 4. promover que las personas se asuman como titulares de derechos; 5. evitar que el investigador
aproveche las desigualdades estructurales; 6. cuestionar la autoridad e infalibilidad con la que se presenta el
investigador y la legitimación del proceso de intervención en su autoridad y no en la validez ética de la
investigación.

Boothroyd y Bestl8 refieren algunos efectos del PCI en diversas investigaciones de corte social, generalmente
catalogadas como de "riesgo mínimo". Afirman que la esencia del principio de beneficencia es proteger a los
participantes de posibles riesgos físicos (efectos colaterales de algunos medicamentos), legales (posibles arrestos o
persecuciones si falla la confidencialidad), sociales (incremento del estigma en personas con enfermedades
mentales) y psicológicos (estrés, ansiedad, miedo, intranquilidad). Documentan la presencia de diversos
malestares emocionales provocados por la información brindada en el CI (sintomatología depresiva, angustia,
disgusto).

Para terminar esta sección resulta oportuna la pregunta: ¿a quién y de qué protege en realidad el CI? Mákelál? y
LolasX1U opinan que una respuesta basada en la evidencia obliga a admitir que en ocasiones la tergiversación del
CI sólo ha protegido a los investigadores, a las instituciones que realizan investigación y a las agencias
financiadoras de posibles problemas legales.

APLICACIÓN DEL PCI EN CIENCIAS SOCIALES

Con el argumento de que la normatividad de los principios de la ética biomédica es la más avanzada, se promueve
que se apliquen de manera universal, lo que evita que afloren las características de la investigación social. Ninguna
norma (CI) puede reemplazar el juicio de los profesionales, ya que tan importante es ésta como la clave de su
interpretación. * ¿Qué características adquiere el PCI en ciencias sociales? y ¿cómo se presenta el principio de

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autonomía en este ámbito? La reflexión crítica que el profesional realice decidirá con qué grado de detalle dará la
información sobre la investigación, a quién se le pedirá el CI y qué excepciones pueden aceptarse.

La práctica del PCI varía; Mákelá1? refiere que:

e La Asociación Americana de Antropólogos resalta su calidad, no su formato, por el trabajo con
sectores dispuestos a participar (prostitutas, usuarios de drogas, primo, delincuentes, etc.), siempre y
cuando no se les solicite firmar un Cl escrito.

e La Asociación Americana de Sociólogos lo omite si la investigación es de riesgo mínimo, cuando

peligra o pudiera no llevarse a cabo si se exige y si la información es pública.

e La UNESCO promueve la colaboración informada: se da la mayor información posible (contexto,

propósito, naturaleza, métodos, procedimientos y patrocinadores) para que los informantes y el
investigador decidan juntos los aspectos más importantes de la investigación, incluida la publicación de
los resultados.

e En Suecia no se exige si se aplica la técnica de observación participante y es suficiente el

consentimiento colectivo si la investigación no aborda asuntos privados y sensibles.

e La Asociación Psicológica Americana? lo omite si no se provoca angustia o daño, en estudios en

contextos educativos e institucionales que protejan la confidencialidad, cuando se aplican cuestionarios
anónimos y por autorización de ley.

Cuando el engaño forma parte del diseño, el investigador lo explicita lo antes posible a los participantes, nunca
después del término de la fase de la recolección de datos y está obligado a retirar los datos de aquellas personas
que así lo soliciten.

EXPERIENCIA DE CAMPO

El trabajo de campo se realizó en una comunidad rural del Estado de Michoacán, formada por mil 605 habitantes.
De ellos, 830 eran mujeres; había 327 viviendas, de las cuales sólo 271 tenían drenaje y 287 luz eléctrica.

El objetivo fundamental fue identificar los malestares emocionales asociados a la migración internacional México-
EUA y la utilización de servicios de salud mental. Los datos se recabaron por medio de la técnica de observación
participante, la cual facilitó la detección de los dilemas que aquí se refieren, puesto que cada técnica presenta
conflictos éticos propios.

¿Qué situaciones se enfrentaron relacionadas con la noción de voluntariedad y el principio de autonomía que se
protegen en el PCI?

1. Una mujer, de las pocas que desempeñaban actividades relacionadas con la jefatura de tenencia,%I
compartió su idea sobre las implicaciones de abordar temas relacionados con la salud mental:
"Nos piden hablar mal de nuestras comunidades, ¿cómo es posible que soliciten 'delatar' a nuestros
jóvenes, admitir que aquí se consumen drogas? No, no estoy de acuerdo".
La bibliografía especializada explica esta actitud con el refrán popular de “Los trapos sucios se lavan en
casa", y no con investigadores. Esta persona decidió no participar porque, desde su cosmovisión,
hacerlo significaba ser "desleal" a su comunidad. Aclaró que si a las investigadoras les interesaba el
bienestar de la comunidad, podrían ayudarle a conseguir una máquina y material para construir un
camino. Esta situación evidencia aquellas en que no hay concordancia entre lo que cada actor social
(investigador-investigado) demanda de su interlocutor.

2. Un profesor manifestó también su desacuerdo en participar:

"Estamos hartos de los 'investigadores golondrinos', sólo vienen, obtienen sus datos y no vuelven a
aparecerse en la comunidad".
La desconfianza en la ciencia puede no deberse sólo a la deshonestidad de los científicos (error de no
devolver información sobre los resultados), sino a una pérdida general de la fe en un progreso social,21
Es imperativo preguntar: ¿De qué avance social podemos hablar con estos pobladores si no tienen luz,
agua ni drenaje? Desconocen el "progreso social" del conocimiento formal. Ante estos argumentos, las
investigadoras buscaron otras opciones. En el proceso de entrada a una nueva comunidad y una vez
obtenido el consentimiento colectivo, durante el diálogo en búsqueda del consentimiento individual.

3. Algunas personas razonaban:

"¿Qué gano con contestarle sus preguntas?, ¿me devolverá a mi marido, me quitará la tristeza, nos
conseguirá una beca o un trabajo? Usted que se va a México, dígale a Fox que necesitamos trabajos
dignos en nuestro país, vivir y trabajar en familia, que tenemos derecho a ino migrar! ".
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Otras personas exigían recibir algún beneficio directo e inmediato a cambio de su participación. El
único beneficio que se les pudo brindar en ese momento fue la escucha atenta de sus opiniones y
experiencias de vida. Tenían muy clara su demanda principal: el derecho a un trabajo digno en su país.

4. Una mujer advirtió:

"Regresen otro día. No puedo contestarles ninguna de sus preguntas sin el 'permiso' de mi marido;
hasta para cobrar la beca de Oportunidades tengo que pedirle permiso”.
¿Cómo ejerce su autonomía esta mujer adulta de 65 años? ¿Cómo ubica el investigador dicha
especificidad? Como una limitación a su autonomía por carecer de los bienes materiales y simbólicos
mínimos para ejercerla a plenitud; como una manifestación de "usos y costumbres;" Cómo una
expresión de respeto (temor, miedo) por su pareja. En este caso, el dilema no era el "permiso", ya que
éste formaba parte de su moral, razón por la cual lo solicitaba. Con o sin permiso, la señora ejerció su
autonomía y decidió participar: fijó horario y fechas a su conveniencia,

5. Otra mujer informó:

"Mi marido se llevó mis papeles (acta de nacimiento) pa'l norte, que porque iba a arreglarme a mí
también. Pero ni volvió y mis hijos no están registrados, no van al kinder".
Esta mujer joven (28 años), madre soltera, carecía de los requisitos mínimos indispensables (acta de
nacimiento, credencial de elector y recursos económicos) para ejercer sus derechos?5 y para obtener
ciertos beneficios (inscribir a sus hijos en el kinder). ¿Esta persona requería un representante que
tomara decisiones por ella, como dice la normatividad? La respuesta es afirmativa desde el derecho,
pero desde la ética, se és un agente moral aunque se carezca de papeles oficiales. En el tema que nos
ocupa, grandes cantidades de personas cruzan fronteras. La diferencia entre el marco legal y ético es
esencial para no criminalizar la migración: ningún ser humano es ilegal.

6. Se enfrentó una amplia desconfianza y un marcado rechazo a firmar un formato de CI individual.

Conforme se desarrolló el trabajo de campo, se supo que había interpretaciones "alternas" sobre la
presencia de las investigadoras a las dadas en la reunión de información, que explicaban en parte el
rechazo, el cual tenía que ver con su ejercicio de poder y su derecho a disentir. Las investigadoras
podrían ser en realidad:

e Personal del Programa Oportunidades (llegan a quitar becas).

e Personal de sectas religiosas, “Aleluyas” (llegan a minar su religiosidad).

e Personal de migración (obtienen datos de la situación migratoria de sus familiares).

e Estafadoras (recaban información para extorsionarlos).

e Roba-chicos (llegan a quitarles y secuestrar a los hijos).

e Ladronas (buscan quitarles su dinero y propiedades).

e "Mataviejitas” (aprovechan que muchas ancianas viven solas para robarlas).

¿Cómo interpretar esta desconfianza? Esta comunidad era víctima de robos y extorsiones, pero puede
ser uno de los "modos básicos de relación entre sectores empobrecidos".2Y La migración desintegra las
comunidades, provoca la pérdida de identidad social y personal, dificulta el intercambio material y
simbólico y la cercanía psicológica, de ahí la sospecha cotidiana y el individualismo. Jonas“ habla del
"principio de responsabilidad" como respuesta a lo que denominó la "heurística del temor" y que puede
contrarrestar la desconfianza aquí documentada.

7. En las homilías, el cura del lugar pedía a los pobladores "no ser groseros" con las investigadoras y
negarse a participar "con cortesía". ¿Conflicto en el ejercicio de poder entre psicólogos y prestadores
de servicios de salud alternativos? La comunidad ejerció poder y no otorgó de manera automática a las
investigadoras la legitimación como profesionales.

8. La legitimación como profesional de la salud requirió algo más que un título. Una mujer opinó:
"Las psicólogas del hospital y del DIF están jovencitas, ¿qué experiencia de vida pueden tener para
ayudarme sí ni marido tienen?”".

La desconfianza se fue neutralizando; se obtuvo una legitimación con la constancia en la presencia de

las investigadoras, con la certeza de verse mes con mes, en las fechas previstas y con el conocimiento
y respeto mutuo que se fueron desarrollando. Ese fue el compromiso moral que se estableció con los
informantes.

La exigencia de un CI individual firmado en hojas membretadas de la universidad del país patrocinador se

complicó. Este resultó muy largo y difícil de entender para los pobladores, además que fomentaba algunas de las
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interpretaciones "alternas" sobre la presencia de las investigadoras, lo que a su vez ponía en riesgo la
investigación. El PCI se adecuó: se brindó información sobre todos los aspectos de la investigación que pudieran
afectar de manera razonable la voluntad de participar. Se recabó el consentimiento colectivo y el individual, pero de
manera verbal, no escrita. La evidencia mostró que la importancia de la relación de respeto establecida con los
pobladores superó su negativa a firmar un papel. Se dio prioridad al marco ético sobre el marco legal.

ALGUNOS DILEMAS ENFRENTADOS

1. Se dice que el investigador será responsable de los principios de No maleficencia y Beneficencia, el

informante, de ejercer su Autonomía y el Estado de cautelar el principio de justicia.??2 Una pregunta
insoslayable: ¿dónde se encuentra la justicia en un país que expulsó, los últimos cinco años, a más de
2 y medio millones de mexicanos hacia EUA?XVIL Ante esta evidencia, y a la luz de las reflexiones
éticas aquí sistematizadas, ¿qué pueden hacer los investigadores que trabajan el tema de migración?
¿Es suficiente con publicar resultados, en este caso sobre los malestares emocionales asociados a la
migración y cuando mucho sobre el entorno en que éstos se producen? ¿Es ésta, la publicación de
resultados, la mejor manera de hacerse responsables de la no maleficencia y beneficencia con los
participantes? ¿Existen otras opciones? Por ejemplo, ¿puede el investigador aportar elementos de
análisis en contra de la liberalización completa de maíz y frijol estipulada en el Tratado de Libre
Comercio para el 2008, porque tal medida dejará sin empleo a más campesinos? O bien, ¿participar
con argumentos académicos desde la salud mental en grupos que promuevan la renegociación del
capítulo sobre agricultura? ¿Es válido el argumento de no participar en dichos grupos porque son
asuntos "políticos" y no "académicos"?. ¿Dónde inicia lo "político" y termina lo "académico"? Está claro
que este dilema es de los investigadores, porque la mayoría de los pobladores de estas comunidades
rurales saben qué hacer: reivindicar su derecho a no migrar y a tener trabajo digno en su propio país.

2. Se observó una ¡nadecuada interlocución entre los usuarios y los profesionales de la salud. Así, los
informantes hablan de "susto", los profesionales de "estrés postraumático"; las esposas de emigrantes,
en situaciones extremas, de "aborto", la institución de salud, de su incapacidad, bajo cualquier
circunstancia, de ayudarlas. ¿Quién interpreta las demandas sociales? Lolas?3 habla de las
"expertocracias" como forma particular de democracia (elitista) que delega en los técnicos y
especialistas la correcta interpretación de las demandas sociales. El investigador, ¿se asumirá como
"experto"? ¿Evitará el intercambio de subjetividades? ¿Reconocerá como argumento epistemológico
válido la colaboración del participante en la construcción sobre el discurso del objeto investigado?? Las
consecuencias de la decisión del investigador (aceptar o negar el punto de vista del usuario) no se
quedan en el ámbito personal sino que tienen efectos sociales, ya que repercutirán en la probabilidad
con que los usuarios hagan uso de los servicios de salud mental.?4

3. ¿Debe el investigador tomar partido en los conflictos entre sus informantes o permanecer atento al
requerimiento de "neutralidad" exigido en la postura científica objetivista? Algunas personas se
quejaban de la parcialidad del responsable de entregar las becas del programa Oportunidades y éste
de que "La gente es cerrada y no entiende”. ¿Conviene aceptar la invitación a comer con una familia y
dormir con otra? ¿Cómo repercuten estas decisiones en el grado de confiabilidad de la información que
se recaba (deseabilidad social)? La técnica de observación participante facilitó la comprensión de
elementos clave del escenario social, de la dinámica de la comunidad y de las interrelaciones entre sus
miembros?5 pero se decidió no involucrarse directamente y dar prioridad a la investigación.

4. Algunas personas solicitaban información sobre el Seguro Popular, Pedían confirmar si, como
escuchaban en la propaganda oficial, les cubriría gastos de operaciones y medicinas. ¿Qué responder
como profesionales de salud ante esta demanda? ¿Cómo elaborar la propia percepción de cierta dosis
de engaño en la propaganda oficial de una dependencia que las investigadoras representan ante la
comunidad y de la cual obtienen su salario? En la información revisada al respecto se reconocía
carencia de presupuesto para cubrir las expectativas creadas. ¿Se procederá con el mismo argumento
de que es un asunto "político", del cual es preferible no hablar porque al "académico" no le compete?

5. ¿Qué beneficio priorizar, el del niño violado por un primo 10 años mayor, que después se fue a EUA,
el del adulto responsable del menor, su madre, que decide no informarle al padre migrante ausente por
temor a que la responsabilice y que acude con el cura del pueblo en busca de ayuda, o el de la
institución religiosa que aconseja, por voz de un sacerdote, no levantar denuncia para preservar la
"unidad familiar"? La madre aceptó la evaluación de la situación hecha por un profesional de la salud
del municipio como un problema del menor y tanto ella como la comunidad confirmaron dicha
apreciación ante la imposibilidad de ambos actores sociales para hablar sobre el tema.

6. ¿Qué demanda priorizar, la de los adultos de la tercera edad, que debido a enfermedades
incapacitantes con mucho esfuerzo y dificultad pueden autoemplearse aún o conservar un trabajo para

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llevar comida a su casa, o la de sus hijas, madres solteras, que llegan a refugiarse en la casa paterna
hasta con tres nietos, quienes exigen que el mejor alimento del poco que puede comprarse, sea para
ellos? Esta situación es un ejemplo más de que las políticas públicas de redistribución de la riqueza no
han llegado a estos pobladores. Las mujeres de la tercera edad lo expresan claramente: "Para nosotras
nunca hay jubilación”.

DISCUSIÓN

¿Cómo atenuar los dilemas planteados? Si la ética es "el reino de la razón práctica",?3 su aplicación debe derivar de
la discusión de principios y normas al juicio de actos efectivamente realizados.12 La práctica tiene infinitud de
modulaciones y significados, mediada por la libertad, asociada a toda consideración moral; por tal razón, se
requiere prudencia M1 Si bien ésta califica toda reflexión ética, no suele considerarse virtud en los investigadores,
en quienes se valora más la veracidad. Aun así, la prudencia se requiere en virtud de que los profesionales tienen
que "acomodarse", ya sea a las demandas del mercado, a un cliente individual o al contexto institucional.23 El
grado de "discrecionalidad” y prudencia con que el profesional decida aplicar el conocimiento que genera, como
acto humano, es libre y racional, pero no olvidará que el carácter cooperativo de su decisión lo obliga a ser
responsable y a someterla insoslayablemente a juicio ético.1? La ética no puede ser una medianía, sino una
cualidad de los actos que está presente o es lesionada, mas no un poco de cada cosa.1? Como se ve, es difícil
atenuar los dilemas, sin plantear otros. Figueroal” lo expresa así: "¿Será que estas acciones estarían forzando a
los investigadores a definirse políticamente, cuando ello es una prerrogativa y derecho de los mismos, más que una
obligación?". Para Lolas,23 lo prioritario del profesional académico es su aporte creativo, no la resolución de
problemas. Entonces, ¿quiénes serán los actores sociales que analicen la relación entre la ética y las políticas
públicas?
Por su parte, el discurso bioético es integrador, transdisciplinar y dialógico, formula problemas, articula disensos y
arriba a consensos. Permite entender que la globalización es quizá la absolutización de un punto de vista, de una
forma de ser humano amparada por el poder, que con facilidad ignora que la cultura es, en el fondo, lo que
humaniza la vida.23 Brinda elementos para saber que el significado de cualquier término técnico, en este caso,
proceso de consentimiento informado, es su posición en la totalidad del léxico experto, que por definición es una
construcción social. Por ende, el PCI es producido y produce relaciones entre personas, y son estas relaciones a las
que hay que poner atención y cuidado. El PCI no es una concesión legal sino un imperativo ético concebido como
un derecho que el investigador procurará humanizar y no conformarse con su cumplimiento mínimo.

Tal compromiso pone en tensión la relación investigador-investigado, que en este caso pasa por cuestionar la
autoridad del investigador, revisar su concepto de "otredad” y estimar en su valía la autonomía de los
participantes. Al asumir este compromiso, será el investigador quien se encuentre en la situación más "incómoda"
pues enfrentará otros dilemas como atreverse a salir de su "guarida académica" y transitar hacia ámbitos
desconocidos como los procesos de cambio social.

REFLEXIONES FINALES

e No se comprobó la sugerencia de que, cuanta más información detallada se brinde sobre la

investigación en el CI, será mejor la respuesta de los informantes.

e Las reflexiones anteriores permiten sugerir que los comités de ética considerarán los principios como
relativos o vinculantes y no con un enfoque deontologista. 412

e Independientemente del grado en que cada investigador pueda o decida ser "prudente", coincidimos
con Lolas?3 en que el trabajo profesional es una mezcla equilibrada de intuición (forma de hacer),
conocimiento (modo de saber), experiencia (aprecio social) y emoción (forma de vida, elección vital).
Profesar es hacer pública una confesión de un saber hacer, de un llamado o vocación, de una identidad
social y de un saber estar en la dignidad del oficio. Considerar la investigación sobre migración como
un tema de moda y abordarla como un objeto mercantil trivializa el sufrimiento humano y la
complejidad que conlleva; por ello, no dignifica al investigador ni a los múltiples actores sociales
involucrados en ella.

e El diálogo, esencia de la ética, resulta ser la herramienta idónea para atenuar los dilemas; éste no se
ve en la decisión de EUA de construir muros, en su insistencia a "criminalizar" a los inmigrantes y en su
negativa a regular, de manera ordenada, la mano de obra mexicana que requiere. Ningún humano es
"ilegal".

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21/5/25, 2:50 a.m. Consideraciones éticas en intervenciones comunitarias: la pertinencia del consentimiento informado

e La ética habrá de diferenciar entre agente moral racional, sujeto moral no racional y ente que, sin
ser miembro de la comunidad, puede constituir objeto de consideración ética.19 Coincidimos con
FernándezÉ en considerar la migración como objeto de reflexión ética.

e Se requiere un "no" enfático al monopolio de la interpretación; con pretexto de la globalización se

perciben nuevos intentos de imposición cultural que hay que evidenciar. Hacemos nuestra la inquietud
del doctor Pérez-Rincón:?* "una sola lengua para un solo mundo” puede ser una nueva forma de
colonialismo.

e La injusta distribución de la riqueza es la base de muchos de los malestares emocionales expresados

por la población migrante. De ahí el llamado a la ética y a los principios de responsabilidad y protección
para que el derecho de cualquier mexicano a encontrar trabajo en su país se acompañe de la
obligación de su cumplimiento y que ésta sea asumida por alguna instancia que se acepte como
responsable frente al derecho,1?

AGRADECIMIENTO

Sólo resta agradecer la participación de los pobladores y su decisión de compartir con las investigadoras sus
experiencias de vida. Asi mismo, agradecemos el apoyo de la licenciada Rosario Infante del CISMA y de la maestra
Guillermina Natera en la búsqueda de bibliografía adecuada para la realización de este trabajo.

REFERENCIAS

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NOTAS

* Este material está basado en un trabajo apoyado por una subvención del Instituto México-Estados Unidos de la
Universidad de California (UC MEXUS), la Iniciativa de Salud México-California (CMHI) del Centro de Investigación
de Políticas Públicas de California, Oficina del Presidente de la Universidad de California, por EUA y por México, de
CONACYT, la Secretaría de Salud y el Instituto Nacional de Psiquiatria Ramón de la Fuente Muñiz. Una versión
preliminar se presentó en la XXI Reunión de Investigación del Instituto Nacional de Psiquiatría Ramón de la Fuente,
el 6 de octubre de 2006,

I Véase además Aguilera-Guzmán RM, Algunas controversias y características actuales del fenómeno migratorio
México-EUA. Salud Mental 2007; 30:81-86.

II "La migración a EU dejó ya más víctimas que el muro de Berlín." Portada de La Jornada, sábado 10 de febrero de
2007. 'La cifra (entre 2 y 3 mil), 10 veces mayor al número de víctimas en 28 años del muro de Berlín', página 17.
"México, campeón de la migración; 11 millones de expulsados a EU. Unos 800 municipios ya tienen tasas negativas
de crecimiento poblacional. El TLCAN y la apertura indiscriminada detonaron el aumento explosivo de la migración.
Sólo entre 2000 y 2005 se perdieron 900 mil empleos en el campo" La Jornada, 13 de febrero de 2007, p 24.

II "Vejan y golpean a medio millar de migrantes de CA." Portada de La Jornada, domingo 11 de febrero de 2007.

IVMondragón L, Benjet C, Natera G: Consideraciones Éticas en la Investigación. Documento del Comité de Ética de
la Dirección de Investigaciones Epidemiológicas y Psicosociales del Instituto Nacional de Psiquiatría Ramón de la
Fuente.

VCitado por Rivero y Pérez Tamayo, 2006.

Vicitado por Kottow (2005).

VII Lévinas E: Autrement qu'Étre ou au-delá de l'Essence. La Haya: Nijhoff, 1974, citado por Schramm y Kottow
(2001) y por Kottow (2005).

VII Principio de solidaridad: sumar esfuerzos para paliar infortunios, defenderse de agresiones, constituir un
sistema de protección y la obtención de bienes comunes.

XX Principio de responsabilidad: cuidar al otro cuando está en situación de vulnerabilidad.

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* Prevención de morbilidades en poblaciones humanas y promoción en salud y calidad del medio ambiente.

5 Principio de protección: Tiene su origen en el sentido más antiguo del vocablo ética (<<guarida, refugio,
protección>>). Fundamenta la visión de Estado mínimo que reconoce su obligación de cautelar la integridad física
y patrimonial de sus ciudadanos.

£ Nelson JL: Moral teachings from unexpected quarters. Lessons for bioethics from the social sciences and
managed care. Hastings Center Report, 12-17, January-February, 2000. Citado por Haimes E: What can the social
sciences contribute to the study of ethics? Theoretical, empirical and substantive considerations, Bioethics, 2002;
16:89-113.

X Véase además, Figueroa JG: Algunas reflexiones sobre la investigación genética a la luz de la bioética y el
feminismo. Revista Mexicana de Bioética, México; 2004,1,2:79-95,

XI Consentir: permitir algo o condescender en que se haga.

XH pisentir: no ajustarse al sentir o parecer de alguien.

XI! Comunicación grupal en la reunión sobre Ética en la investigación biomédica, realizado en la Ciudad de México
en 2005.

XIV Jefe de Tenencia: Autoridad nombrada por los pobladores para representar a la comunidad ante el municipio.

XV Mora-Ríos J. Una aproximación multimetodológica al estudio de las representaciones sociales de la salud mental
en una comunidad urbana marginal. Tesis de doctorado. México, D.F. UNAM, 2004,

XWI Jonas H. El principio de responsabilidad. Barcelona, Herder, 1995. Citado por Kottow (2005).

XVII Márquez D: La migración internacional (1/2). La Jornada, 9 de octubre, 2006, p. 30.

XVII Prudencia: Virtud de la adecuación a la circunstancia, al entorno.

XIX Enfoque deontologista: Atribución de carácter absoluto a los principios morales que pretende considerarlos
válidos, pese a circunstancias diversas.!?

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