Compliance: Una Perspectiva Desde La Ley Brasileña Nº 12.846/2013

CUADERNOS DE DERECHO TRANSNACIONAL

La responsabilidad (penal o administrativa) de la persona jurídica es un fenómeno europeo que transfiere relevancia a diferentes disciplinas. La implantación de una cultura ética corporativa y de Compliance en Italia y, posteriormente, en España, no sólo ha supuesto una revolución del ámbito punitivo y sancionador, sino también del estrictamente iusprivatista. Este trabajo tiene por objeto la realización de un estudio comparativo (entre Italia y España) de la regulación del fenómeno de Compliance, para posteriormente ofrecer algunas breves notas sobre la relación jurídica (“de Compliance”) y la responsabilidad civil del oficial de cumplimiento normativo, compliance officer u organismo de vigilancia (OdV).

Revista Internacional Lex Mercatoria, 2021

Este artículo ofrece una introducción general al compliance, el gobierno corporativo y la responsabilidad social empresarial, destacando su evolución histórica, configuración actual y algunos consejos para su implantación en las organizaciones contemporáneas.

External Compliance Monitorships en América Látina, 2023

, y particularmente en Brasil, el monitoreo externo de cumplimiento se han vuelto más comunes en años recientes. Esto podría verse como un resultado de un aumento de la aplicación de la ley relacionada con casos de corrupción en la última década y a un enfoque de más agresivo las autoridades en contra de las compañías que violen la legislación de anticorrupción nacional extranjera.

EDUCATECONCIENCIA

Las organizaciones siempre han estado expuestas a la criminalidad económica, es decir, a la corrupción, entre otros delitos. Surge entonces el compliance, o cumplimiento, que se encuentra principalmente enfocado hacia un compliance penal, dejando de lado el resto de los riesgos de incumplimientos a los que la organización se encuentra vulnerable. A través de un análisis cualitativo consistente en una revisión de fuentes documentales, se presenta el enfoque predominante en el estudio del compliance, observando que, es necesario que se replantee el alcance del mismo, considerando a las organizaciones independientemente de su representatividad jurídica o no, y que se analice desde una visión integral del mismo. El presente documento es una reflexión sobre el compliance, identificando la necesidad de que el mismo sea aplicado de manera holística y considerando a las organizaciones en general, independientemente de su representatividad jurídica. Se deja abierta la posibilidad de estudiar...

Revista del Posgrado en Derecho de la UNAM

Se plantean reflexiones acerca de las formas en que el compliance o cumplimiento normativo, se ha ido introduciendo y acoplando recientemente en la legislación y en el mundo de los negocios en México, resaltando los pros y contras de la marcada inclinación y tendencia de tratar de resolver todo aspecto y problemática relativa de éste, con derecho y ciencia penal (criminal compliance) sin explorar otras opciones teóricas y hasta científicamente igual o incluso más viables.

Revista Juris Poiesis

La presente investigación tiene como objetivo presentar el desarrollo y aplicación del control de convencionalidad, destacando su papel como instrumento de fortalecimiento y efectividad del Derecho Internacional de los Derechos Humanos. El control de convencionalidad es una herramienta desarrollada en el marco del Sistema Interamericano de Derechos Humanos, basado en la Convención Americana sobre Derechos Humanos. El objetivo de la investigación es demostrar cómo esta herramienta ha sido desarrollada a través del Sistema Interamericano de Derechos Humanos y cómo ha ocurrido su aplicación tanto por la Corte Interamericana de Derechos Humanos como por los tribunales brasileños. Se concluye que, a pesar de los esfuerzos de la Corte Interamericana para desarrollar la herramienta mencionada, los avances en su aplicación a nivel nacional han sido lentos.

Brazilian Journal of Development, 2020

Ética y cumplimiento en Brasil: ¿que es necesario a las empresas Brasileñãs? Ethics and compliance in Brazil: what is necessary for Brazilian companies?

Thomson Reuters Aranzadi, 2022

La obra pretende dar respuesta a cuestiones siempre demandadas por el sector del Compliance: la relación jurídico-contractual entre la persona jurídica y el oficial de cumplimiento y la responsabilidad civil a la que puede enfrentarse este último. El trabajo efectúa un completo y riguroso análisis de este nuevo perfil profesional (el oficial de cumplimiento normativo o compliance officer), siendo el primer estudio que se realiza son este alcance privatista.

2021

El Confidencial, 2020

Crece en Europa la idea de que, frente a la corrupción, se debe exigir 'amablemente' el cumplimiento de las normas legales que garantizan la función pública de las instituciones Imagen de xdfolio en Pixabay. Autor Loreto Corredoira Contacta al autor loretoc Tiempo de lectura6 min 03/03/2020 05:00 ¿Es esto algo distinto a la ética o a los principios del derecho que ya desde Aristóteles incorporamos en las sociedades democráticas? Veamos. La CNMC-gran regulador de los mercados, también con sección específica para el audiovisual-ha abierto una consulta pública sobre la oportunidad de incluir esas normas de cumplimiento. ¿Qué son? Son normas de cumplimiento o 'compliance' que se definen como "herramientas que permiten a los operadores económicos prevenir y detectar su participación en conductas ilícitas, susceptibles de generar responsabilidad penal y administrativa y afectar a su reputación. Entre estas conductas se incluyen las prácticas contrarias a las normas de la defensa de la competencia, cuya infracción genera un rechazo social en aumento por su perjuicio al bienestar del conjunto de la sociedad". Es muy encomiable la tarea de la CNMC y la pedagogía que está haciendo en este campo. Asistí hace dos semanas a las sesiones sobre el 'buzón' del informador que se exige en la directiva europea (apodada 'whistleblowing') que obligará en dos años a toda empresa con más de 50 empleados a tener canales de denuncia protegiendo al que filtra algo que la empresa o institución hace mal. Bueno será irlo adelantando.