MAPA DE RISCOS
Documento que apresenta os riscos, controles e responsáveis
pelas ações preventivas.
1. Dados do Processo:
Objeto:
informar o
objeto da
contratação.
Nº do
Processo:
2. Fase de Análise:
Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor Gestão do Contrato
3. Riscos:
Risco 01: (Identificar o risco que pode ocorrer)
Probabilidade: Baixa Média Alta
Impacto: Baixo Médio Alto
Dano(s):
(Descrever os danos que a ocorrência do risco identificado causará)
Descrever as ações que deverão ser tomadas para
Ação(ões) Preventiva(s): Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
evitar/minimizar a ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
1
Contábil Financeira?
(Descrever as ações que deverão ser tomadas após a
Ação(ões) de Contingência: Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
Risco 02: (Identificar o risco que pode ocorrer)
Probabilidade: Baixa Média Alta
Impacto: Baixo Médio Alto
Dano(s):
(Descrever os danos que a ocorrência do risco identificado causará)
(Descrever as ações que deverão ser tomadas para
Ação(ões) Preventiva(s): Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
evitar/minimizar a ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
(Descrever as ações que deverão ser tomadas após a
Ação(ões) de Contingência: Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
Risco 03: (Identificar o risco que pode ocorrer)
Probabilidade: Baixa Média Alta
Impacto: Baixo Médio Alto
Dano(s):
(Descrever os danos que a ocorrência do risco identificado causará)
(Descrever as ações que deverão ser tomadas para
Ação(ões) Preventiva(s): Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
evitar/minimizar a ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
(Descrever as ações que deverão ser tomadas após a
Ação(ões) de Contingência: Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
2
Risco 04: (Identificar o risco que pode ocorrer)
Probabilidade: Baixa Média Alta
Impacto: Baixo Médio Alto
Dano(s):
(Descrever os danos que a ocorrência do risco identificado causará)
(Descrever as ações que deverão ser tomadas para
Ação(ões) Preventiva(s): Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
evitar/minimizar a ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
(Descrever as ações que deverão ser tomadas após a
Ação(ões) de Contingência: Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
Risco 05: (Identificar o risco que pode ocorrer)
Probabilidade: Baixa Média Alta
Impacto: Baixo Médio Alto
Dano(s):
(Descrever os danos que a ocorrência do risco identificado causará)
(Descrever as ações que deverão ser tomadas para
Ação(ões) Preventiva(s): Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
evitar/minimizar a ocorrência do risco identificado) ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
Ação(ões) de Contingência: (Descrever
as ações que deverão ser tomadas após a Responsável: Informar quem
é(são) responsáveis pela(s)
ocorrência do risco identificado). ações a serem realizadas.
Exemplo: Fiscal do Contrato?
Gestor do Contrato?
Controladoria? Gerência
Contábil Financeira?
4. Responsáveis pela elaboração do Mapa de Riscos:
Certificamos que somos responsáveis pela elaboração do presente documento que materializa o
Gerenciamento de Riscos da presente contratação e que o mesmo traz os conteúdos previstos na
Instrução Normativa SEGES/MP nº 5/2017, conforme modelo constante no Anexo IV.
3
Nome Nome Nome
Funçã Funçã Funçã
o o o
Local e data Salvador, xx de xxxxxxxxxx de 2022.
Sugestão 1: A quantidade de riscos é sugestiva, logo, pode-se acrescentar mais riscos, bem
como impactos, danos e ações preventivas e de contingência;
Sugestão 2: Tente descrever o máximo de riscos possíveis bem como ações que podem evitar
problemas futuros. Reduzir riscos é melhor que corrigi-los.
Sugestão 3: Em caso de dúvidas no preenchimento, consulte os Membros da Comissão de licitação do CRCBA.
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