FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES
FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CAIXA BRASIL ETF IBOVESPA
Data de Competência: 19/02/2016
1. CNPJ
15.154.236/0001-50
2. PERIODICIDADE MÍNIMA PARA DIVULGAÇÃO DA COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA
Mensalmente, até o dia 10 do mês subsequente ao de referência, por tipo de ativo e emissor, podendo haver defasagem em tal divulgação, nos termos da
legislação vigente.
3. LOCAL, MEIO E FORMA DE DIVULGAÇÃO DAS INFORMAÇÕES:
O valor da cota e do patrimônio líquido do FUNDO serão disponibilizados na página da
ADMINISTRADORA na internet - [Link] e na página da Comissão de Valores Mobiliários Eletrônico Diariamente
(CVM) - [Link]
O balancete, a composição da carteira, o perfil mensal e a lâmina de informações essenciais (se
Mensalmente, até o dia 10 do mês
houver) do FUNDO serão disponibilizados na página da ADMINISTRADORA na internet - Eletrônico
subsequente ao de referência
[Link] e/ou na página da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) - [Link]
As demonstrações de desempenho do FUNDO relativas aos 12 meses findos em 31 de dezembro e Anualmente, até o último dia útil
aos 12 meses findos em 30 de junho, serão disponibilizadas na página da ADMINISTRADORA na Eletrônico dos meses de fevereiro e de agosto
internet - [Link] de cada ano
O formulário de informações complementares do FUNDO será disponibilizado na página da Sempre que houver alteração do
Eletrônico
ADMINISTRADORA na internet - [Link] seu conteúdo
As demonstrações contábeis do FUNDO serão disponibilizadas na página da ADMINISTRADORA na Anualmente, em até 90 dias após o
Eletrônico
internet - [Link] encerramento do exercício social
Qualquer ato ou fato relevante ocorrido ou relacionado ao funcionamento do FUNDO ou aos ativos
financeiros integrantes de sua carteira, será disponibilizado na página da ADMINISTRADORA na Sempre que houver qualquer ato ou
Eletrônico
internet - [Link] e na página da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) - fato relevante
[Link]
O extrato mensal de conta, contendo as informações previstas na legislação vigente, será
disponibilizado aos cotistas na página da ADMINISTRADORA na internet - [Link], por Eletrônico Mensalmente
meio do Internet Banking CAIXA.
Anualmente, no caso de
A convocação de assembleia geral de cotistas do FUNDO será realizada eletronicamente por meio do
assembleia ordinária, e
Internet Banking CAIXA. O resumo das deliberações será disponibilizado na página da Eletrônico
eventualmente, no caso de
ADMINISTRADORA na internet - [Link]
assembleia extraordinária
4. LOCAL, MEIO E FORMA DE SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÕES PELO COTISTA
Diretamente nas Agências ou na sede da
Físico A qualquer tempo
ADMINISTRADORA
Na página da ADMINISTRADORA na internet -
Eletrônico A qualquer tempo
Informações adicionais sobre o FUNDO podem ser solicitadas à [Link]
ADMINISTRADORA e serão disponibilizadas, a seu exclusivo
critério, desde que de forma equânime aos cotistas e demais Central de Atendimento ao Cotista: 0800-726-0101; Eletrônico A qualquer tempo
interessados.
Ouvidoria: 0800-725-7474; Atendimento a Pessoas
Eletrônico A qualquer tempo
com Deficiência Auditiva e de Fala: 0800-726-2492
5. EXPOSIÇÃO, EM ORDEM DE RELEVÂNCIA, DOS FATORES DE RISCOS INERENTES
À COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO
O cotista está sujeito aos seguintes riscos inerentes aos mercados nos quais o FUNDO aplica seus recursos:
Risco de mercado: variação dos preços e cotações de mercado dos ativos que compõem a carteira do FUNDO;
Risco proveniente do uso de derivativos: está relacionado à possibilidade dos instrumentos de derivativos não produzirem os efeitos esperados, bem como,
ocasionarem perdas aos cotistas quando da realização ou vencimento das operações.
Risco de liquidez: dificuldade em honrar com os pagamentos de resgates solicitados, nos prazos legais e/ou no montante solicitado, além da possibilidade de
venda de ativos com pouca demanda a preço abaixo do contabilizado;
Risco de concentração: a eventual concentração dos investimentos em determinados emissores, setores ou prazo de vencimento do ativo, pode aumentar a
exposição aos riscos já mencionados, ocasionando volatilidade no valor de suas cotas;
Risco sistêmico e de regulação: motivos exógenos, que afetam os investimentos financeiros como um todo e cujo risco não é eliminado através de diversificação,
e mudanças nas regulamentações e/ou legislação;
Risco de crédito: inadimplemento de principal ou juros por parte de empresa emissora de títulos de dívida em que o FUNDO invista. Os contratos de derivativos
estão eventualmente sujeitos ao inadimplemento da contraparte e à possibilidade da instituição garantidora não poder honrar sua liquidação;
Informações detalhadas podem ser obtidas no regulamento.
6. DESCRIÇÃO DA POLÍTICA RELATIVA AO EXERCÍCIO DE DIREITO DO VOTO
O gestor exerce voto em assembleias dos ativos que compõem a carteira? SIM
O gestor deste FUNDO adota política de exercício de direito de voto em assembleias, que disciplina os princípios gerais, o processo decisório e quais são as
matérias relevantes obrigatórias para o exercício do direito de voto. Tal política orienta as decisões do Gestor em assembleias de detentores de ativos financeiros
que confiram aos seus titulares o direito de voto.
O gestor, inclusive por meio de seu representante legal, comparecerá às assembleias cuja ordem do dia trate de Matérias Relevantes Obrigatórias, quando
exercerá o direito de voto tomando como princípio de decisão o cuidado e a diligência necessária, evitando práticas que possam ferir a relação de fidúcia com o
cotista.
A política de voto, em sua versão integral, e as informações relativas ao exercício de direito de voto, estão disponíveis no site: [Link].
7. DESCRIÇÃO DA TRIBUTAÇÃO APLICÁVEL AO FUNDO E A SEUS COTISTAS
As operações da carteira do FUNDO não estão sujeitas ao Imposto de Renda e sujeitam-se a alíquota zero de IOF - Títulos e Valores Mobiliários, exceto para:
(i) As operações da carteira do FUNDO que estão sujeitas à incidência de IOF/ Derivativos Cambiais à alíquota de 1%, sendo possível sua majoração a qualquer
tempo, mediante ato do Poder Executivo, até o percentual de 25%, conforme disposto na legislação vigente;
(ii) A distribuição de juros sobre o capital próprio ou pagamento de rendimentos (no caso de ativos financeiros sujeitos a tributação sobre a renda de acordo com
a legislação vigente), realizados pelos emissores dos ativos financeiros tomados em empréstimo pelo FUNDO (posição tomadora), no decurso das operações, que
estão sujeitos à incidência de imposto de renda à alíquota de 15%.
A) Incidirá, por ocasião do resgate, imposto de renda na fonte sobre os rendimentos auferidos pelo FUNDO, à alíquota de 15% (quinze por cento).
B) O disposto acima não se aplica aos cotistas que não estão sujeitos à tributação, conforme legislação tributária e fiscal vigente, desde que apresentada
documentação comprobatória.
C) Os cotistas do FUNDO estão sujeitos à alíquota zero de IOF nas operações de sua titularidade das carteiras dos fundos de investimento em ações.
8. DESCRIÇÃO DA POLÍTICA DE ADMINISTRAÇÃO DE RISCO
A ADMINISTRADORA possui uma área de risco responsável pelo controle, monitoramento e gerenciamento dos riscos a que estão expostos os fundos de
investimento.
Para o gerenciamento do risco de mercado é utilizado modelo estatístico VaR (Value at Risk), que mensura a perda máxima esperada, dado um nível de
confiança e um período de análise, em condições normais de mercado e a Análise de Stress que é utilizada para estimar a perda potencial, sob as condições mais
adversas de mercado ocorridas em determinado período, ou sob cenários de stress.
O controle do risco de crédito é realizado por meio de uma política de crédito e um processo de análise dos emissores dos ativos financeiros atendendo à política
de investimento do FUNDO.
Para atendimento aos resgates e outras exigibilidades, o gerenciamento de liquidez no FUNDO utiliza modelo que contempla projeção de fluxo de caixa, histórico
de aplicações e resgate, classificação de liquidez dos ativos baseada no histórico de negociação no mercado secundário e acompanhamento de concentração por
vencimentos, por prazo e por cotistas.
OS MÉTODOS UTILIZADOS PELA ADMINISTRADORA PARA GERENCIAR OS RISCOS A QUE O FUNDO SE ENCONTRA SUJEITO NÃO CONSTITUEM GARANTIA
CONTRA EVENTUAIS PERDAS PATRIMONIAIS QUE POSSAM SER INCORRIDAS PELO FUNDO.
9. IDENTIFICAÇÃO DA AGÊNCIA DE CLASSIFICAÇÃO DE RISCO DE CRÉDITO
Fundo utiliza agência de classificação de rating? NÃO
10. APRESENTAÇÃO DETALHADA DO ADMINISTRADOR E GESTOR
A Caixa Econômica Federal (CAIXA), instituição financeira sob a forma de empresa pública, por meio de sua Vice-Presidência de Gestão de Ativos de Terceiros
(VITER), encontra-se devidamente registrada perante a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e autorizada para a prestação dos serviços de administração de
carteira de valores mobiliários, conforme Ato Declaratório CVM nº. 3.241, de 04 de janeiro de 1995.
A atividade de administração e gestão de recursos de terceiros iniciou-se na CAIXA em 1991 e, desde 1998, a VITER atua de maneira segregada das atividades
que envolvam recursos próprios da Instituição, garantindo transparência, independência, exclusividade de atuação e conduta ética na gestão de recursos de
terceiros.
Buscando sempre se adequar às melhores práticas de mercado, a VITER possui estrutura técnica qualificada, formada pelas áreas de: administração, produto,
estratégia e inteligência de mercado, gestão de ativos, estudos econômicos e análise setorial, pesquisa quantitativa, fundos estruturados e gerenciamento de
risco. A VITER possui, ainda, área de compliance, responsável por acompanhar a conformidade técnica das operações de gestão e conta com suporte jurídico da
CAIXA na prestação de assessoria especializada. Como parte do aprimoramento das técnicas de gestão, utiliza-se de consultorias internas e externas.
A CAIXA é aderente ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para:
- Ética;
- Negociação de Instrumentos Financeiros;
- Distribuição de Produtos de Investimento no Varejo
- Processos da Regulação e Melhores Práticas;
- Fundos de Investimento;
- Programa de Certificação Continuada;
- Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários;
- Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais;
A CAIXA também é responsável pela gestão do FUNDO.
11. RELAÇÃO DOS DEMAIS PRESTADORES DE SERVIÇOS DO FUNDO
Administração Caixa Ecônomica Federal - CNPJ: 00.360.305/0001-04
Gestão de carteira Caixa Ecônomica Federal - CNPJ: 00.360.305/0001-04
Distribuição de Cotas Caixa Ecônomica Federal - CNPJ: 00.360.305/0001-04
Custódia, tesouraria, controle e processamento dos
Caixa Ecônomica Federal - CNPJ: 00.360.305/0001-04
ativos financeiros
Escrituração de Cotas Caixa Ecônomica Federal - CNPJ: 00.360.305/0001-04
Auditor Independente PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes - CNPJ: 61.562.112/0001-20
12. POLÍTICA DE DISTRIBUIÇÃO DE COTAS
O distribuidor oferta para o público alvo do FUNDO, preponderantemente, fundos geridos por um
SIM
único gestor ou por gestoras ligadas a um mesmo grupo econômico?
DESCRIÇÃO DA POLÍTICA DE DISTRIBUIÇÃO DE COTAS
As cotas do FUNDO são distribuídas exclusivamente pela ADMINISTRADORA por meio da sua rede de agências e canais eletrônicos. A ADMINISTRADORA oferta
ao cotista e potenciais investidores preponderantemente fundos de investimento por ela geridos.
O serviço de distribuição de cotas de fundos de investimento é remunerado somente pela taxa de administração, não havendo qualquer cobrança adicional ou
repasse para terceiros.
13. OUTRAS INFORMAÇÕES
ANBIMA
ESTE FORMULÁRIO FOI PREPARADO COM AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS AO ATENDIMENTO DAS DISPOSIÇÕES DO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E
MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO, BEM COMO DAS NORMAS EMANADAS DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS (CVM).
A AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAMENTO E/OU VENDA DAS COTAS DESTE FUNDO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS OU DA
ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS, OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO FUNDO, DE SEU ADMINISTRADOR OU DAS
DEMAIS INSTITUIÇÕES PRESTADORAS DE SERVIÇOS.
O INVESTIMENTO DO FUNDO DE QUE TRATA ESTE FORMULÁRIO APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR. AINDA QUE O GESTOR DA CARTEIRA MANTENHA
SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO E PARA O
INVESTIDOR.
ESTE FUNDO NÃO CONTA COM GARANTIA DO ADMINISTRADOR, DO GESTOR, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR
DE CRÉDITOS - FGC.
A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA.
AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESSE FORMULÁRIO ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO, MAS NÃO O SUBSTITUI. É RECOMENDADA A
LEITURA CUIDADOSA TANTO DESTE FORMULÁRIO QUANTO DO REGULAMENTO, COM ESPECIAL ATENÇÃO PARA AS CLÁUSULAS RELATIVAS AO OBJETIVO E À
POLÍTICA DE INVESTIMENTO DO FUNDO, BEM COMO ÀS DISPOSIÇÕES DO FORMULÁRIO E DO REGULAMENTO QUE TRATAM DOS FATORES DE RISCO A QUE O
FUNDO ESTÁ EXPOSTO.
A PRESENTE INSTITUIÇÃO ADERIU AO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO.
ESTE FUNDO UTILIZA ESTRATÉGIAS QUE PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS.
O GESTOR DESTE FUNDO ADOTA POLÍTICA DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLEIAS, QUE DISCIPLINA OS PRINCÍPIOS GERAIS, O PROCESSO
DECISÓRIO E QUAIS SÃO AS MATÉRIAS RELEVANTES OBRIGATÓRIAS PARA O EXERCÍCIO DO DIREITO DE VOTO. TAL POLÍTICA ORIENTA AS DECISÕES DO
GESTOR EM ASSEMBLEIAS DE DETENTORES DE ATIVOS QUE CONFIRAM AOS SEUS TITULARES O DIREITO DE VOTO.
INFORMAÇÕES RELEVANTES AO INVESTIDOR
Tipo ANBIMA: AÇÕES INDEXADOS - Fundos que têm como objetivo acompanhar as variações de indicadores de referência do mercado de Renda
Variável. Os recursos remanescentes em caixa devem estar investidos em cotas de Fundos Renda Fixa – Duração Baixa – Grau de Investimento –
Soberano ou em ativos permitidos a estes, desde que preservadas as regras que determinam a composição da carteira do Tipo ANBIMA, não
admitindo alavancagem.
Investimento inicial mínimo (R$): 10.000,00
Investimento Adicional mínimo (R$): 1.000,00
Resgate mínimo (R$): 1.000,00
Valor mínimo de permanência (R$): 5.000,00
Horário para aplicação e resgate:
17:00
(Horário de Brasília)
(i) A integralização do valor das cotas deve ser realizada em moeda corrente nacional, sendo o valor da cota o resultado, da divisão do valor do patrimônio
líquido do FUNDO pelo número de cotas existentes, inteiras e fracionárias. A qualidade de cotista caracteriza-se pela inscrição do nome do titular no registro de
cotistas do FUNDO.
(ii) Não se admite a cessão ou transferência de cotas do FUNDO, salvo por decisão judicial ou arbitral, operações de cessão fiduciária, execução de garantia,
sucessão universal, dissolução de sociedade conjugal ou união estável por via judicial ou escritura pública que disponha sobre a partilha de bens e transferência
de administração ou portabilidade de planos de previdência.
(iii) Somente poderá votar na Assembleia Geral o cotista do FUNDO inscrito no registro de cotistas na data da convocação da Assembleia, seus representantes
legais ou procuradores legalmente constituídos há menos de 1 (um) ano. Os representantes legais e os procuradores dos cotistas deverão comprovar essa
qualidade por ocasião da Assembleia Geral.
(iv) Os investimentos dos cotistas, por sua própria natureza e em função da política de investimento do FUNDO, estarão sempre sujeitos à perda do capital
investido, em decorrência de, mas não se limitando a flutuações de mercado, risco de crédito e risco de liquidez, não podendo a ADMINISTRADORA, em hipótese
alguma, ser responsabilizada por eventual depreciação dos ativos financeiros da carteira, salvo em caso de dolo ou má-fé.
(v) A ADMINISTRADORA é obrigada a adotar as normas de conduta previstas na legislação vigente.
