SECRETARIA DE ESTADO DA ADMINISTRAÇÃO

ANÁLISE DE RISCOS

Processo nº 00110033.002684/2024-81
1. INTRODUÇÃO
1.1. Trata-se de procedimento licitatório para, por meio do sistema de registro de preços, visando a aquisição
de eletrodomésticos, por meio do sistema de registro de preço, de modo a suprir as necessidades funcionais dos
órgãos da Administração Pública Direta, Autárquica e Fundacional do Estado do Rio Grande do Norte.
1.2. Em continuidade a fase preparatória do referido processo licitatório, nos termos da Lei Federal Nº 14.133,
de 1° de abril de 2021, bem como do Decreto Estadual Nº 32.449, de 07 de março de 2023, será realizada a análise
de riscos referente às fases de planejamento da contratação, seleção do fornecedor e gestão e ficalização do contrato,
de modo a contribuir com o êxito da presente contratação.
2. METODOLOGIA
2.1. A análise de riscos permite a identificação, avaliação e gerenciamento dos riscos relacionados à
contratação.
2.2. Foram identificados os riscos para as seguintes etapas do processo licitatório:
2.2.1. Fase de Planejamento.
2.2.2. Fase de Seleção do Fornecedor.
2.2.3. Fase da Execução Contratual.
2.2.4. Fase de Gestão Contratual.
2.3. A Análise de Riscos consiste em obter o Nível de Risco em relação a eventos através de duas dimensões:
probabilidade x impacto.
2.4. Para determinar o Nível de Risco, adotou-se uma escala numérica, de 1 (um) a 5 (cinco), para avaliar os
graus (ou escala) de probabilidade e impacto, conforme identificado nas tabelas abaixo:
ESCALA DE PROBABILIDADE
NÍVEL PROBABILIDADE DESCRIÇÃO
IMPROVÁVEL - O evento pode ocorrer em situações excepcionais. Em
1 Muito baixa
situações normais não há indicação de sua ocorrência.
RARA - O evento tem baixa frequencia de ocorrência no prazo
2 Baixa
associado ao objetivo.
POSSÍVEL - O evento repete-se com frequência razoável no prazo
3 Média associado ao objetivo ou há indícios de que possa ocorrer nesse
horizonte.
PROVÁVEL - O evento repete-se com elevada frequência no prazo
4 Alta associado ao objetivo ou há muitos indícios de que ocorrerá nesse
cenário.
PRATICAMENTE CERTA - O evento tem ocorrência quase garantida no
5 Muito alta
prazo associado ao objetivo.

ESCALA DE IMPACTO
NÍVEL PROBABILIDADE DESCRIÇÃO
MÍNIMO - Compromete minimamente o antigimento do objetivo. Para
1 Muito baixo
fins práticos, não altera o alcance do objetivo/resultado.
PEQUENO - Compromete em alguma medida o alcance do objetivo,
2 Baixo
mas não impede o alcance da maior parte do objetivo/resultado.
MODERADO - Compromete razoavelmente o alcance do
3 Médio
objetivo/resultado.
SIGNIFICATIVO - Compromete a maior parte do antingimento do
4 Alto
objetivo/resultado.
CATASTRÓFICO - compromete totalmente ou quase totalmente o
5 Muito alto
atingimento do objetivo/resultado.
2.5. A probabilidade correlaciona-se às chances de concretização de um evento, e o impacto seria a
consequência sobre os objetivos estabelecidos. Portanto, Nível de Risco (NR) = probabilidade (P) x impacto (I). O
produto dessa equação pode ser definido através da Tabela de Pontuação do Nível de Risco:
PROBABILIDADE (P)
NÍVEL DE RISCO (NR)
1 2 3 4 5
5 5 10 15 20 25
Análise de Riscos 27330771 SEI 00110033.002684/2024-81 / pg. 1
 4 4 8 12 16 20
IMPACTO
3 3 6 9 12 15
(I)
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
2.6. A partir do Nível de Risco obtido, pode-se classifica-lo em extremo, alto, médio ou baixo, de acordo com a
seguinte pontuação:
2.6.1. Extremo: Nível de Risco (NR) maior ou igual a 15 (quinze).
2.6.2. Alto: Nível de Risco (NR) entre 8 (oito) e 12 (doze).
2.6.3. Médio: Nível de Risco (NR) entre 3 (três) e 6 (seis).
2.6.4. Baixo: Nível de Risco (NR) menor ou igual a 2 (dois).
2.7. Após identificar cada evento e a correlação entre probabilidade e impacto, pode-se indicar ações
preventivas e de contigência com vistas a obter resposta (ou tratamento) ao risco.
3. IDENTIFICAÇÃO DOS RISCOS
3.1. Para a identificação de riscos, utilizou-se a técnica de brainstorming, aliada a pesquisas em outras
processos de contratação. A identificação culminou no mapa de riscos disposto na tabela abaixo. A partir dele,
proceder-se-á ao tratamento dos riscos.
NÍVEL
PROBABILIDADE IMPACTO DE
IDENTIFICAÇÃO RISCO FASE CLASSIFICAÇÃO
(P) (I) RISCO
(NR)
Estudos
Risco 1 Preliminares Planejamento 1 5 5 Médio
Deficientes
Estimativa de
Risco 2 Planejamento 1 5 5 Médio
Preços Inadequada
Falha na
Elaboração do
Risco 3 Planejamento 1 5 5 Médio
Termo de
Referência
Atraso na
Risco 4 conclusão da fase Planejamento 3 5 15 Extremo
de planejamento
Impugnação ao Seleção do
Risco 5 3 5 15 Extremo
edital de licitação Fornecedor
Licitação Seleção do
Risco 6 2 5 10 Alto
deserta/Fracassada Fornecedor
Falta de
capacidade técnico
Seleção do
Risco 7 operacional da 1 5 5 Médio
Fornecedor
empresa
contratada
Atuação deficiente
do Pregoeiro e da
Seleção do
Risco 8 Equipe de Apoio na 1 5 5 Médio
Fornecedor
condução da
sessão pública
Falta de recursos
financeiros da
unidade gestora Execução
Risco 9 3 5 15 Extremo
para cumprimento Contratual
das obrigações
contratuais
Descumprimento
Execução
Risco 10 dos prazos 3 5 15 Extremo
Contratual
contratuais
Gestão/fiscalização Gestão
Risco 11 4 5 20 Extremo
inadequada Contratual
Não aplicação de
penalidade por Gestão
Risco 12 2 3 6 Médio
descumprimento Contratual
contratual
4. TRATAMENTO DOS RISCOS
4.1. Em análise aos riscos identificados no item anterior, passou-se a analisar a identificação dos
danos/conquências que os riscos poderão impactar no processo licitatório, ao temp que são apresentadas as sugestões
de ações preventivas e de contigência que podem ser adotadas pela Administração Pública como tratamento ao
risco.

Risco 1: Estudos Preliminares Deficientes

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Análise de Riscos 27330771 SEI 00110033.002684/2024-81 / pg. 2
 Licitação fracassada, deserta ou contratação deficiente, gastos com processo licitatório ineficiente.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Equipe de
Verificar o que couber, os requisitos previstos na Lei Federal nº 14.133, bem como na
Planejamento
pretensão do setor demandante no Documento de Formalização da Demanda.
(SULIC/SEAD)
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Equipe de
Revisar e corrigir as deficiências detectadas nos estudos preliminares. Planejamento
(SULIC/SEAD)

Risco 2: Estimativa de Preços Inadequada

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Não obter sucesso na licitação devido ao preço estar inferior ao praticado no mercado ou contratar o serviço por
um preço superior ao praticado no mercado.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Realizar a pesquisa de preços nos termos da legislação vigente, utilizando preços de Equipe de
contratações similares realizadas por órgãos situados no município e/ou estados próximos de Planejamento
onde será realizada a contratação. (SULIC/SEAD)
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Realizar a presquisa de forma crítica utilizando o maior número de fontes de pesquisas
Equipe de
possíveis e quando necessário executar ações de contingência como reajustes nos
Planejamento
contratos realizados, realinhamentos nos documentos do planejamento e/ou iniciar uma (SULIC/SEAD)
nova contratação ajustada.

Risco 3: Falha na Elaboração do Termo de Referência

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Licitação fracassada, deserta ou contratação deficiente, gastos com processo licitatório ineficiente.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilizar o modelo de termo de referência, conforme minuta patronizada, já analisada pela Equipe de
Procuradoria-Geral do Estado, presente no Portal de Compras do RN, e observar as Planejamento
peculiaridades do objeto. (SULIC/SEAD)
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Equipe de
Revisão do termo de referência com inclusão das instruções ausentes. Planejamento
(SULIC/SEAD)

Risco 4: Atraso na conclusão da fase de planejamento

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Reanálises, devoluções e retrabalhos na confecção dos artefatos e/ou na formalização dos autos.
Atraso no início e na conclusão das demais fases (seleção do fornecedor, assinatura da ata de registro de preços e
gestão contratual).
A contratação poderá não ser concluída dentro do exercício financeiro vigente, comprometendo os objetivos da
contratação dos órgãos participantes da ata de registro de preços.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Coordenadoria de
Promover capacitação para os servidores do setor de contratações. Compras Governamentais
(COMPR/SEAD)
Coordenadoria de
Realizar processo seletivo para identificar/requisitar servidores com perfil e
Compras Governamentais
experiência para atuação no setor de contratações.
(COMPR/SEAD)
Subcoordenadoria de
Apoio e
Orientar servidores a se manterem atualizados, em relação às publicações de
Acompanhamento de
normativos regulamentadores.
Licitações e Contratos
(SULIC/SEAD)
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Subcoordenadoria de
Apoio e
Realizar reuniões períodicas com a equipe de planejamento para acompanhar a
Acompanhamento de
execucção das atividades nos processos licitatórios.
Licitações e Contratos
(SULIC/SEAD)
Subcoordenadoria de
Dar ciência à Coordenadoria de Compras Governamentais da atual demanda do setor
Apoio e
com o efetivo atualmente disponível para exercer atividades no setor de planejamento
Acompanhamento de
das contratações, a fim de evitar acúmulo processual, tornando-se inviável o
Licitações e Contratos
cumrprimento dos prazos estabelecidos.
(SULIC/SEAD)

Risco 5: Impugnação ao edital de licitação

Análise de Riscos 27330771 SEI 00110033.002684/2024-81 / pg. 3
 DANO/CONSEQUÊNCIAS
Atraso ou anulação da licitação. Custos para a Administração.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilizar padronização de modelos de edital, devendo observar as condições Núcleo de Pregoeiros e Equipe
previstas no termo de referência e nos estudos técnicos preliminares. de Apoio
Núcleo de Pregoeiros e Equipe
Verificar a existência de cláusulas nulas e/ou restritivas.
de Apoio
Núcleo de Pregoeiros e Equipe
Verificar o teor de impugnações e recursos em contratações similares de outros
de Apoio e Equipe de
órgãos.
Planejamento (SULIC/SEAD)
Núcleo de Pregoeiros e Equipe
Submissão do processo a análise da Procuradoria Jurídica.
de Apoio
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Analisar, com celeridade, as razões que fundamentam os pedidos de Núcleo de Pregoeiros e Equipe
esclarecimento e/ou impugnações, avaliando a necessidade de republicação do de Apoio e Equipe de
Edital, e elaborando as respectivas respostas/justificativas Planejamento (SULIC/SEAD)
Readequação do edital com retirada de cláusulas nulas e/ou restritivas ou Núcleo de Pregoeiros e Equipe
alterações sugeridas pela Procuradoria Jurídica. de Apoio

Risco 6: Licitação deserta/Fracassada

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Preços imcompatíveis com os praticados no mercado; empresas desinteressadas na licitação.
Atraso no processo de contratação, levando a Administração Pública a repetir os trâmites e prazos licitatórios.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Adequada elaboração do Termo de Referência, com cláusulas adequadas, bem como
Equipe de Planejamento
a realização de adequada realização de pesquisa mercadológica, que não impeçam a
(SULIC/SEAD)
competição.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Coordenadoria de Compras
Repetir a licitação. Governamentais
(COMPR/SEAD)

Risco 7: Falta de capacidade técnico operacional da empresa contratada

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Inexecução contratual.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Exigência de requisitos de qualificação técnica e econômica
Equipe de Planejamento (SULIC/SEAD)
adequados/compatíveis ao objeto licitado.
Análise detalhada do atendimento aos requesitos estabelecidos para
Núcleo de Pregoeiros e Equipe de Apoio
qualificação técnica e econômica das licitantes.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Aplicação de sanções, podendo resultar em rescisão unilateral do Contratante proveniete do Registro de
contrato e contratação do remanescente do fornecimento. Preços do presente processo licitatório.

Risco 8: Atuação deficiente do Pregoeiro e da Equipe de Apoio na condução da sessão pública

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Classificação de propostas inexequíveis, com sucessivos registros de desclassificação, demandando excessivas
análises, por parte da área técnica, e, com isso, atrasando a conclusão da licitação.
Retorno à fase de aceitação da proposta, quando em estágio avançado da sessão pública, ou mesmo após a
adjudicação e a homologação, por falha na análise de documentos afetos às condições habilitatórias.
Não homologação da licitação, até a data desejada para a conclusão do processo de contratação.
Não disponibilização do bem/serviço; interrupção no fornecimento/na prestação dos serviços; ou
fornecimento/prestação de serviços sem cobertura contratual, acarretando a necessidade de adoção de
procedimento de reconhecimento de dívida.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Coordenadoria de
Compras
Promover capacitação para os servidores do setor de contratações.
Governamentais
(COMPR/SEAD)
Coordenadoria de
Realizar processo seletivo para identificar/ requisitar servidores com perfil e Compras
experiência para atuação no setor de contratações. Governamentais
(COMPR/SEAD)
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Dar ciência à Coordenadoria de Compras Governamentais em caso de atraso na
Núcleo de Pregoeiros e
conclusão na sessão pública, em razão de recurso administrativo ou suspensão da
Equipe de Apoio
licitação em virtude de decisão judicial.

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 Risco 9: Falta de recursos financeiros da unidade gestora para cumprimento das obrigações
contratuais
DANO/CONSEQUÊNCIAS
A empresa não receber pelos serviços prestados, prejudicando a execução do contrato.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Aprovisionar recursos suficientes para as obrigações Contratante proveniete do Registro de Preços do
contratuais durante a vigência do contrato. presente processo licitatório.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Racionalizar as demandas de compras para honrar os Contratante proveniete do Registro de Preços do
compromissos contratuais. presente processo licitatório.

Risco 10: Descumprimento dos prazos contratuais

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Possibilidade de suspensão do contrato; impossibilidade de concluir o objeto da demanda
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Definir requisitos para a contratação de licitante que possua
Equipe de Planejamento (SULIC/SEAD)
condições contratuais, provenientes do presente processo licitatório.
Análise detalhada do atendimento aos requesitos estabelecidos para
Núcleo de Pregoeiros e Equipe de Apoio
qualificação técnica e econômica das licitantes.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Gestor/Fiscal do contrato notificar a unidade responsável para Contratante proveniete do Registro de
apuração e aplicação de eventual(is) penalidade(s) Preços do presente processo licitatório.

Risco 11: Gestão/fiscalização inadequada

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Comprometimento dos resultados esperados. Falhas na fiscalização do contrato.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Indicar servidores com conhecimento técnico na área do objeto do Contratante proveniete do Registro de
contrato. Promover capacitação dos fiscais/gestor do contrato. Preços do presente processo licitatório.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Substituir fiscal/gestor que não esteja desempenhando suas funções Contratante proveniete do Registro de
adequadamente para a fiscalização do objeto contratado. Preços do presente processo licitatório.

Risco 12: Não aplicação de penalidade por descumprimento contratual

DANO/CONSEQUÊNCIAS
Execução contratual fica comprometida, de modo que a Administração Pública seja conivente com o erro.
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Contratante proveniete do Registro
Gestor/Fiscal deverá zelar pelo adequado cumprimento das cláusulas
de Preços do presente processo
contratuais, de modo a não trazer prejuízo à Administração Pública.
licitatório.
Promover capacitação dos fiscais/gestor do contrato sobre os procedimentos Contratante proveniete do Registro
a serem adotados diante de qualquer indicio de descumprimento das de Preços do presente processo
claúsulas contratuais. licitatório.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Substituir fiscal/gestor que não esteja desempenhando suas funções Contratante proveniete do Registro
adequadamente para a fiscalização do objeto contratado. de Preços do presente processo
licitatório.

5. IDENTIFICAÇÃO DOS RESPONSÁVEIS

5.1. O presente documento foi elaborado conforme disposto no Art. 18, Inc. X, da Lei Federal Nº 14.133, de 1°
de abril de 2021, e segue assinado pelo responsável por sua elaboração, bem como, ratificado pela Chefia da
Subcoordenadoria de Apoio e Acompanhamento de Licitações e Contratos (SULIC/SEAD).

Natal/RN, na data da assinatura eletrônica.

(assinado eletronicamente)
MARÍLIA ARACELLY DO NASCIMENTO GOMES
matrícula nº 200.378-3
Responsável pela elaboração da Análise de Riscos

Ratificado por:
(assinado eletronicamente)
TALITA ARAÚJO DE SOUZA
matrícula nº 241.098-2
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 Subcoordenadoria de Apoio e Acompanhamento de Licitações e Contratos (SULIC/SEAD)

Documento assinado eletronicamente por MARILIA ARACELLY DO NASCIMENTO GOMES, Agente de Polícia
Civil, em 28/06/2024, às 11:02, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 4º do Decreto nº
27.685, de 30 de janeiro de 2018.

Documento assinado eletronicamente por TALITA ARAÚJO DE SOUZA, Subcoordenadora de Apoio e

Acompanhamento de Licitações e Contratos, em 15/07/2024, às 10:38, conforme horário oficial de Brasília,
com fundamento no art. 4º do Decreto nº 27.685, de 30 de janeiro de 2018.

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CRC 7A7064CE.

Referência: Processo nº 00110033.002684/2024-81 SEI nº 27330771

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