ESTUDO TÉCNICO PRELIMINAR – ETP

IDENTIFICAÇÃO
Un. Gestora:
Un. Adm. Envolvidas: XXXXXXXXXXXX
Responsáveis:
(Decreto Estadual nº NOME – SETOR – NF – e-mail e telefone.
5352-R/2023, art. 16.)
NOME – SETOR – NF – e-mail e telefone.

A integralidade ou partes do ETP deverão ser classificados como sigilosa(s)? ( ) Sim ____ ( especificar e
justificar)____
( ) Não
Data de Elab./ Atual. dd/mm/aaaa Versão: 1.00

NOTAS EXPLICATIVAS GERAIS

- O Estudo Técnico Preliminar – ETP, é um documento essencial na primeira etapa do planejamento de uma
contratação, que visa identificar o interesse público envolvido e apresentar a melhor solução para o problema a
ser resolvido. Este documento é fundamental para a elaboração do anteprojeto, do termo de referência ou do
projeto básico, caso se conclua pela viabilidade da contratação.

- A elaboração deste modelo visa a uniformizar os documentos no âmbito da Diretoria de Saúde da PMES da
Administração Estadual, em atendimento ao disposto no inc. IV do art. 19 da Lei 14.133/21, servindo de roteiro
com os elementos estabelecidos nos arts. 15 a 26 do Decreto 5352-R/2023.

- Os itens receberão NOTAS EXPLICATIVAS, como esta, destacadas para compreensão do agente ou setor
responsável pela elaboração do ETP, que deverão ser devidamente suprimidas ao se finalizar o documento
na versão original.

1. DESCRIÇÃO DA NECESSIDADE DA CONTRATAÇÃO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, I.

A necessidade é a situação problemática que se deseja solucionar, ou a situação atual indesejada que precisa ser
alterada. É importante ressaltar que a necessidade implica em uma situação presente e uma futura almejada,
diferente da atual.
NECESSIDADE
x
SOLUÇÃO

Necessidade: o problema que deve ser resolvido.

Solução: uma das formas de se resolver o problem

Para entender a necessidade, é importante responder às seguintes perguntas:

 Qual o PROBLEMA que a unidade percebe que precisa resolver? (exemplos: funcionamento dos
laboratórios, questões de segurança, falta de capacitação dos servidores, problemas de limpeza e
conservação etc.);
 Qual o PÚBLICO diretamente impactado pelo problema? (exemplos: servidores, alunos, animais,
pesquisadores etc.);
 Qual IMPACTO pode ser observado caso não seja feito nada para tratar o problema? (exemplos:
insegurança, falha nas pesquisas, interrupção das atividades etc.);
 Qual a SITUAÇÃO atual da Administração em relação ao problema? (exemplos: contrato anterior
expirado, ata de registro de preço encerrada, aumentou no número de laboratórios etc.).

É essencial que essas questões sejam respondidas na descrição da necessidade, de forma a garantir uma melhor
compreensão do problema a ser solucionado
O que deve ser informado no item:
- Justificativa para a contratação, que surge em decorrência de uma demanda que precisa ser atendida sob a
perspectiva do interesse público, apresentando uma descrição da situação/problema e de suas circunstâncias
 mais relevantes.

Este item é obrigatório.

Exemplo:

A presente aquisição tem por finalidade propiciar a condição necessária para a realização de procedimentos no
Centro Odontológico da DSPM, objetivando tratar pacientes acometidos por diversas disfunções odontológicas.

Trata-se da aquisição de material odontológico de uso geral a ser utilizado nos procedimentos realizados no Cento
Odontológico. Esta aquisição ocupa um papel de destaque dentro do complexo da Diretoria de Saúde da PMES,
uma vez que se tratam de insumos imprescindíveis a uma assistência que prime pela qualidade e excelência dos
serviços ofertados aos usuários deste Hospital.

Os objetos de que trata este, tem sua importância como material odontológico de apoio para todos os procedimentos
odontológicos oferecidos aos usuários, por se tratar de material imprescindível a ser empregado nos diversos tipos
de tratamento, além da necessidade de abastecimento dos estoques do HPM.

A aquisição dos materiais solicitados visa atender às necessidades da Divisão de Odontologia para a Especialidade
de Endodontia, sendo utilizados tanto no atendimento ambulatorial da especialidade, quanto na emergência
odontológica, e tendo como objetivo oferecer tratamentos com alto padrão de qualidade aos pacientes que procuram
atendimento no HPM.

2. DEMONSTRAÇÃO DA PREVISÃO DA CONTRATAÇÃO NO PLANO DE CONTRATAÇÕES ANUAL -

Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, II

O que deve ser informado no item:

- Indicar o alinhamento da contratação com o Plano de Contratações Anual e com o Planejamento Estratégico do
Órgão ou da Entidade.

Este item é obrigatório.

Exemplo:

1. Para o exercício de 2024 os órgãos e entidades do estado estão dispensados da elaboração do PCA, conforme
Art. 2º da PORTARIA CONJUNTA SEP/SEGER/SEG N° 007-R, DE 14 DE MARÇO DE 2024.

2. A presente contratação encontra respaldo institucional conforme previsão no Plano de Contratação Anual
aprovado pelo Cel QOC PM XXXXXXXXX – Diretor de Saúde da PMES, estando o PCA em constância com a Lei
Orçamentária Anual – LOA nºXXX/XXX.

3. REQUISITOS DA CONTRATAÇÃO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, III.

Neste tópico, é necessário listar todos os requisitos necessários para atender à necessidade necessidade da
Administração, incluindo padrões mínimos de qualidade para possibilitar a seleção da proposta mais vantajosa.

O que deve ser informado no item:

Deve ser respondida as seguintes perguntas, apresentando as respectivas justificativas para as opções
adotadas:

3.1 A contratação destina-se a aquisição de serviço comum ou bem ( ) Sim

comum? ( ) Não
 Justificar:

3.2 Trata-se de um serviço contínuo ou aquisição continuada? ( ) Sim

( ) Não

Justificar:

3.3 No caso de contrato de serviço contínuo ou aquisição continuada qual

o prazo de vigência da contratação?

Justificar:

3.4 Existe contrato em vigência para atendimento das necessidades da ( ) Sim ____ vigente até
Administração relativas ao objeto em pauta? XX/XX/XXX
( ) Não

3.4. É necessária uma transição contratual? ( ) Sim

1 ( ) Não

3.4 Será utilizado algum procedimento auxiliar? ( ) Não

( ) Sim, Sistema de Registro de
Preços (SRP)
( ) Sim, Credenciamento
( ) Sim, Pré-Qualificação

Justificar:

3.5 Qual modalidade escolhida para realizar a contratação? ( ) Pregão

( ) Concorrência
( ) Dispensa
( ) Inexigibilidade

Justificar:

3.6 Qual critério de julgamento? ( ) Menor Preço

( ) Maior Desconto
( ) Técnica e Preço

Justificar:

3.7 A Contratação será exclusiva para ME/EPP em sua totalidade ou ( ) Sim

considerando parcelas ou itens considerando o Art. 49 da Lei ( ) Não
Complementar 123/2006?

Justificar:
3.8 Há restrição à participação de empresas em consórcio? ( ) Sim
( ) Não

Justificar:

3.9 Será permitida subcontratação? ( ) Sim

( ) Não

Justificar:

3.10 Qual é o prazo de execução do serviço ou entrega do bem?

XXX (XXX) dias corridos.
ou
O serviço será executado
mensalmente/trimestralmente.

3.11 Será exigida garantia do produto ou serviço? Qual prazo? ( ) Sim, pelo prazo mínimo de
XX (XXXXX) dias/meses
( ) Não

3.12 Será solicitada amostra? Para quais itens? ( ) Sim, para os itens XXX, XXX
e XXX
( ) Não

Justificar:

3.13 É necessária alguma documentação especial? ( ) Sim ___ (especificar)____

Exemplo: Certificado do Inmetro ou registro da ANVISA, MAPA, ( ) Não
MTE? Autorização PF, Exército ou CT IBAMA?
Justificar:

3.14 Existem critérios de sustentabilidade a serem atendidos? ( ) Sim ___ (especificar)____

( ) Não

Justificar:

3.15 Será solicitado um Atestado de Capacidade Técnica? Qual ( ) Sim ____ (especificar
porcentagem deve ser comprovada? porcentagem)____
( ) Não

Justificar:

3.16 (Incluir outros requisitos que julgar necessários)

 Este item não é obrigatório. Deve ser apresentada justificativa para afastamento de sua
apresentação.

4. ESTIMATIVAS DAS QUANTIDADES PARA A CONTRATAÇÃO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18,
§1º, IV.

O que deve ser informado no item:

O que deve ser informado no item:
- Apresentar as memórias de cálculo que justifiquem as quantidades designadas para cada item da solução
pretendida.
- Essas quantidades podem ser estimadas:
(i) em função do consumo anterior (perfil de consumo);
(ii) da provável utilização;
(iii) com base nas normas internas do órgão ou que são de observância obrigatória, no que tange aos serviços
terceirizados que envolvem mão de obra residente, ou;
(iv) com base em outros fundamentos, desde que devidamente justificados nos autos.
- Incluir nos autos as memórias de cálculo e os documentos que lhe dão suporte. Para os casos em que houver a
necessidade de materiais específicos, cuja previsibilidade não se mostra possível antes da contratação, avaliar a
inclusão de mecanismos para tratar essa questão.

Este item é obrigatório.

Exemplos:

1. O contrato de serviços de limpeza abrange uma área total de Xm², sendo dividida em área interna (X%), vidraria
(X%) e áreas externas (X%), sendo dimensionado conforme Instrução Normativa XXX, o total de XX número de
postos.

2. No exercício XXXX, o consumo médio no período de 12 (doze) meses foi o apresentado na tabela abaixo.

ITEM Consumo - 12 (doze) meses

É previsto um aumento de X novos usuários institucionais até o ano de 20XX e, com base no histórico de
(XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), estima-se uma necessidade de atendimento total de X usuários, o que justifica o
aumento no quantitativo da aquisição de no percentual de XX%.

5. LEVANTAMENTO DE MERCADO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, § 1º, V, Decreto Estadual nº
5352-R/2023, art. 17, § 2º. e, art. 18.

O que deve ser informado no item:

- Pesquisar e indicar as diferentes soluções existentes no mercado e que podem atender à necessidade
levantada.
Solução a – Descrição completa e Preço Estimado
Solução b – Descrição completa e Preço Estimado
- Fazer uma comparação entre as soluções encontradas no mercado para mostrar, de forma objetiva, qual delas é
a mais vantajosa para a Administração sob os aspectos da conveniência, economicidade e eficiência. Nos termos
dos Acórdãos TCU 2383/2014 e 214/2020-Plenário.
- A comparação deve considerar os custos e benefícios durante o ciclo de vida do objeto (melhor relação custo-
benefício).
- No levantamento de mercado, que consiste na prospecção e análise das alternativas possíveis de soluções, a
 Administração pode, dentre outras opções:
a. considerar contratações similares feitas por outros órgãos e entidades, com objetivo de identificar a
existência de novas metodologias, tecnologias ou inovações que melhor atendam às necessidades da
administração;
b. realizar, se for o caso, consulta, audiência pública ou diálogo transparente com potenciais contratadas,
para coleta de contribuições; e
c. ser consideradas outras opções logísticas menos onerosas à Administração, tais como chamamentos
públicos de doação e permutas.
- Ainda no levantamento de mercado, a Administração deverá analisar a contratação anterior, ou a série histórica,
se houver, para identificar as inconsistências ocorridas nas fases do Planejamento da Contratação, Seleção do
Fornecedor e Gestão do Contrato, com a finalidade de prevenir a ocorrência dessas nos ulteriores Termos de
Referência ou Projetos Básicos.

Pontos de atenção no levantamento de mercado:

Existe mais de uma solução capaz de atender a demanda?
É possível a participação de ME/EPP’s na contratação?
Foram identificadas contratações similares que subsidiam o estudo?
Foram contratados fornecedores de diferentes tipos/porte de solução?
Foram feitos registros de todos os levantamentos, contatos e parâmetros utilizados?

Este item não é obrigatório. Deve ser apresentada justificativa para afastamento de sua
apresentação.

Exemplos:

Do levantamento realizado no mercado, constatou-se a existência das seguintes soluções:

1. Solução A - XXXX;
2. Solução B - XXXX;
3. Solução C – XXXX;
4. Solução D - XXXX.

SOLUÇÃO A SOLUÇÃO B SOLUÇÃO C SOLUÇÃO D

Posto de Trabalho +
Posto de Trabalho Serviços
Posto de Trabalho Materiais + Serviços
+ Materiais Eventuais
Eventuais
Serviços eventuais MO Exclusiva +
Serviço ou Somente mão de Mão de obra +
sem mão de obra materiais + serviços
produto obra materiais
exclusiva eventuais
Definição do
Definição Definição Definição quantitativo
quantitativo de
Planejamento quantitativo de quantitativo de de postos, materiais e
serviços a serem
postos postos e materiais serviços
executados
Pagamento por posto
Forma de Pagamento por Pagamento por Pagamento pelo
+ materiais + serviço
Pagamento posto posto e os materiais serviço prestado
prestado
Não há
Fiscalização de Fiscalização de Fiscalização de
Fiscalização de
Responsabilidade obrigações obrigações obrigações
obrigações
Subsidiária trabalhistas e trabalhistas e trabalhistas e
trabalhistas e
previdenciária previdenciária previdenciária
previdenciária
Fiscalização da
Fiscalização da Fiscalização do
ocupação dos postos,
Fiscalização da ocupação dos postos quantitativo de
Fiscalização consumo dos
ocupação dos postos e consumo de serviços
materiais e serviços
materiais executados
executados
 Análise custos R$59.500,00 R$72.750,00 R$63,130,40 R$83.150,00

SOLUÇÃO A SOLUÇÃO B
Aquisição de açúcar em quilo Aquisição de açúcar em sachê
Serviço ou
Açucar cristal pacote 2kg Açucar refinado sache 5g – pacote com 100
produto
• Economia de custos a longo prazo:
Geralmente, comprar em grandes pacotes
é mais econômico por quilo do que
Controle de porção: Os sachês individuais
comprar em pequenas quantidades
ajudam a controlar a quantidade de açúcar
individuais.
adicionada a bebidas ou alimentos.
• Redução de resíduos: Comprar em
• Custo mais elevado por unidade de peso:
embalagens maiores reduz a quantidade
Comprar açúcar em sachês individuais
de embalagens individuais utilizadas, o
Vantagens e geralmente é mais caro por quilo do que
que é mais sustentável e gera menos
desvantagens comprar em embalagens maiores, o que pode
resíduos.
resultar em custos mais altos a longo prazo.
• Armazenamento: Açúcar em grandes
• Produção de resíduos: O uso de sachês
quantidades requer espaço de
individuais gera mais resíduos de embalagem
armazenamento adequado, se não tiver
do que comprar em embalagens maiores, isso
um local fresco, seco e seguro para
não é sustentável.
armazenar o açúcar, ele pode estragar,
endurecer com o tempo, especialmente se
exposto à umidade ou atrair insetos.
Análise custos R$8,79 R$8,90

Após a análise do custo-benefício de cada uma delas, optou-se pela solução X, pelos XXX motivos.

6. ESTIMATIVA DO VALOR DA CONTRATAÇÃO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, VI, e, Decreto
Estadual nº 5352-R/2023, art. 17, § 8º.

A equipe de planejamento pode obter a estimativa de valor por meio de consulta ao mercado durante o
levantamento de alternativas e soluções possíveis. É importante que a elaboração da estimativa seja descrita de
forma sucinta, incluindo uma análise crítica dos preços coletados.

Atenção para não confundir os termos!

ESTIMATIVA DE VALOR
x
PESQUISA DE PREÇOS

Cabe ressaltar que a Estimativa do Valor da contratação não será o valor efetivo da licitação, mas sim uma
referência para orientar a Administração na escolha da solução mais vantajosa.

A pesquisa de preços, por sua vez, será realizada após a definição do Termo de Referência, que contém todas as
especificações e prazos da solução escolhida.

Além disso, é recomendável que sejam considerados outros custos além do valor da contratação, como
manutenção, pessoal para operar os serviços, ciclo de vida e depreciação, pois esses fatores podem tomar uma
solução aparentemente mais cara ou mais econômica a longo prazo.

Essa estimativa pode ter sido obtida a partir de análise de contratos anteriores, atas anteriores, pesquisa em sites
especializados, entre outras fontes.
 O que deve ser informado no item:

- Apresentar os preços, registrando o método adotado para sua estimativa.

- Incluir as memórias de cálculo da estimativa, os documentos que lhe dão suporte e, sempre que possível, as
planilhas de custos.
- Considerar os custos indiretos que envolvam a execução contratual, como manutenção, reposição de peças,
consumo de energia e água, etc.
- É possível atribuir sigilo a essa informação, mediante justificativa.

Este item é obrigatório.

Exemplo:

O valor da contratação foi estimado em R$52.537,94 (cinquenta e dois mil quinhentos e trinta e sete reais e noventa
e quatro centavos) com base média de execução dos últimos 12 (doze) meses do contrato nºXXXX – Processo
nºXXXXX, conforme demonstrado abaixo:

MÊS VALOR
JAN/2020 R$ 1.931,53
FEV/2020 R$ 1.416,16
MAR/2020 R$ 3.122,56
ABR/2020 R$ 3.150,40
MAI/2020 R$ 5.079,32
JUN/2020 R$ 5.017,83
JUL/2020 R$ 6.974,13
AGO/2020 R$ 8.345,20
SET/2020 R$ 2.150,40
OUT/2020 R$ 4.579,33
NOV/2020 R$ 3.017,54
DEZ/2020 R$7.753,54
TOTAL R$52.537,94

7. DESCRIÇÃO DA SOLUÇÃO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, VII.

Descrever todos os elementos que devem ser produzidos / contratados / executados para que a contratação
produza resultados pretendidos.
A descrição da solução escolhida após a realização do levantamento de mercado deve ser clara, precisa e
suficiente

O que deve ser informado no item:

- Descrever os aspectos gerais da contratação, bem como as exigências relacionadas à manutenção, assistência
técnica e garantia, quando for o caso, e adequação a normativos, acompanhada das justificativas técnica e
econômica da escolha do tipo de solução.
- Identificar possíveis cenários da solução para atender a demanda; Avaliar os cenários quanto aos aspectos de
eficiência, eficácia, economicidade, padronização e práticas de mercado; Levar em conta para a escolha da
solução, além do custo, aspectos referentes à garantia, manutenção, insumos e aquisição de ativos. Justificar o
porquê da escolha da solução identificando os benefícios a serem alcançados.

Este item é obrigatório.

Exemplos:

1. Contratação de empresa especializada para fornecimento de mão-de-obra terceirizada com dedicação exclusiva
para limpeza interna e externa nas unidades da Universidade, totalizando XXX m² por doze meses ininterruptos,
prorrogáveis por até 60 (sessenta) meses;

2. Contratação de empresa especializada para fornecimento de serviço de impressões, sob modalidade “franquia
mais excedente”, com alocação de XXX equipamentos monocromáticos e XXX policromáticos, com fornecimento de
software de gestão de impressões por login por 48 (quarenta e oito) meses, para atender as necessidades da
DSPM.

3. Aquisição de insumos laboratoriais, por registro de preço, para atender os laboratórios da DSPM.

8. JUSTIFICATIVAS PARA O PARCELAMENTO OU NÃO DA CONTRATAÇÃO - Lei Federal nº

14.133/2021, art. 18, §1º, VIII.

De acordo com a regra, a solução deve ser parcelada e a licitação realizada por item sempre que o objeto for
divisível, desde que essa divisão não prejudique o conjunto da solu- ção ou cause perda de economia de escala.
Essa medida visa promover a participação de um maior número de licitantes, permitindo que aqueles que não
possuem capacidade para executar a totalidade do objeto possam participar com relação a itens ou unidades
autônomas

O parcelamento não deve ser adotado quando:

I. A economia de escala, a redução de custos de gestão de contratos ou a maior vantagem na contratação
recomendar a compra do item do mesmo fornecedor;
II. O objeto a ser contratado configurar sistema único e integrado e houver a possibilidade de risco ao conjunto do
objeto pretendido;
III. O processo de padronização ou de escolha de marca levar a fornecedor exclusivo.

Os itens a serem agrupados devem ter as mesmas características e serem fornecidos pelo mesmo fornecedor,
demandando que se justifique que a falta de um item do lote pode comprometer a execução das atividades.

Este item é obrigatório.

Exemplos:

1. De acordo com o artigo 40, inciso V, alínea b) da Lei nº 14.133/21, em regra, as compras/serviços devem ser
divididos em tantas parcelas quantas forem viáveis técnica e economicamente. Isso é feito para promover o melhor
aproveitamento dos recursos disponíveis no mercado e ampliar a competitividade sem perda da economia de
escala. Na presente demanda, é possível adotar o parcelamento do objeto em X itens, uma vez que não há motivo
para não fazê-lo.

2. Na situação em questão é necessário agrupar os itens em vista de XYZ razões. Nessa situação, o caráter de
parcelamento é afastado e a licitação segue com os itens agrupados na seguinte forma: XXX.

9. DEMONSTRATIVO DOS RESULTADOS PRETENDIDOS - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, IX.

Declarar os benefícios diretos e indiretos que se espera alcançar com a contratação, tais como: redução de custos
com pessoal, materiais e financeiros, aumento da eficácia e eficiência na utilização de recursos, impactos
ambientais positivos, melhoria na qualidade dos produtos ou serviços oferecidos à sociedade, entre outros.

Que tipo de benefícios/resultados posso medir?

 Redução de custos de pessoal, material, financeiro etc;
 Realização dos objetivos do planejamento estratégico;
 Índice de satisfação do usuário;
 Redução de processos de licitação fracassados ou desertos;
 Redução do valor final da licitação em comparação ao preço estimado;
  Aumento ou diminuição do número de fornecedores.

Este item não é obrigatório. Deve ser apresentada justificativa para afastamento de sua
apresentação.

Exemplos:

1. Ao adotar a solução de gestão de impressões, espera-se uma redução de 20% no desperdício de papel, o que
equivale a uma economia mensal de R$ 2.500,00 no contrato atual com a empresa fornecedora de impressões,
XXXX.

2. O uso adequado e a manutenção dos aparelhos de ar condicionado permitirão uma distribuição mais equilibrada
do resfriamento, evitando sobrecargas em alguns aparelhos em detrimento de outros, reduzindo o consumo de
energia elétrica e contribuindo para o conforto térmico dos servidores do XXXX

10. PROVIDÊNCIAS A SEREM ADOTADAS PELA ADMINISTRAÇÃO PREVIAMENTE À CELEBRAÇÃO

DO CONTRATO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, X.

Elencar todas as atividades necessárias à adequação do ambiente da Universidade, para que a contratação surta
seus efeitos e os responsáveis por esses ajustes nos diversos setores, considerando a necessidade de
capacitação de servidores para atuarem na contratação e fiscalização dos serviços de acordo com as
especificidades do objeto a ser contratado, necessidade de adequação física, etc.

Incluir, no Mapa de Riscos, os riscos da contratação fracassar caso os ajustes não ocorram em tempo.

Este item não é obrigatório. Deve ser apresentada justificativa para afastamento de sua
apresentação.

Exemplos:

1. Não se vislumbra necessidades de tomada de providências de adequações para a solução ser contratada e o
serviço prestado.

2. Para a plenitude da solução contratada, faz-se necessária a adequação do Laboratório X com a disponibilização
de X, para a instalação de X equipamentos.

11. CONTRATAÇÕES CORRELATAS E/OU INTERDEPENDENTES - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18,
§1º, XI.

Para a satisfação de uma necessidade pode haver mais de uma solução, como por exemplo para o pleno
funcionamento de um laboratório é necessário a aquisição de diversos insumos/equipamentos, etc.

Sendo assim, neste tópico deve-se informar as contratações correlatas ou interdependentes que detêm correlação
com a necessidade a ser satisfeita.

CORRELATAS
x
INTERDEPENDENTES

Correlatas: aquelas cujos os objetivos sejam similares ou correspondentes entre si.

Interdependentes: aquelas que, por guardarem relação direta na execução do objeto, devem ser contratadas
justamente para a plena satisfação da necessidade da Administração.

O que deve ser informado no item:

- Indicar se existem contratações a serem realizadas juntamente com o objeto principal, para sua completa
prestação.
 Este item não é obrigatório. Deve ser apresentada justificativa para afastamento de sua
apresentação.

Exemplos:

1. Não verifica-se contratações correlatas ou interdependentes para a viabilidade e contratação desta demanda.

2. São contratações correlatas/interdependentes a esta demanda de serviços:

• Aquisição de materiais biológicos;

12. DESCRIÇÃO DE POSSÍVEIS IMPACTOS AMBIENTAIS E RESPECTIVAS MEDIDAS MITIGADORAS -

Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, XII.

Deve-se realizar a descrição detalhada dos possíveis impactos ambientais que poderão ser gerados pela
contratação, bem como apresentar medidas mitigadoras para minimizar esses impactos.

É importante ressaltar que devem ser considerados requisitos de baixo consumo de energia e de outros recursos,
além da implementação de logística reversa para desfazimento e reciclagem de bens e refugos, quando aplicável.

Este item não é obrigatório. Deve ser apresentada justificativa para afastamento de sua
apresentação.

Exemplo:

Entre os possíveis impactos ambientais identificados para essa contratação, destacam-se a geração de resíduos, a
poluição do solo, a poluição da água e o desperdício de recursos naturais, tais como água e energia elétrica.

Para cada um desses riscos, devem ser apresentadas medidas específicas de tratamento, visando minimizar ou
eliminar os impactos negativos sobre o meio ambiente e os recursos naturais

13. POSICIONAMENTO CONCLUSIVO - Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, §1º, XIII

O que deve ser informado no item:

- Apresentar posicionamento conclusivo quanto a razoabilidade e viabilidade técnica, socioeconômica e ambiental
da aquisição.

Este item é obrigatório.

Nos termos do Inciso XIII, §1º do Art. 18 da Lei 14.133/2021 c/c Art 15 do ( ) É VIÁVEL
Decreto Estadual nº5352-R/2023 e com base nos elementos anteriores do
presente documento de Estudos Técnicos Preliminares realizado por esta ( ) NÃO É VIÁVEL
Equipe de Planejamento, DECLARAMOS que a pretendida contratação da
solução indicada:
A Equipe de Planejamento identificada abaixo chegou à conclusão acima em razão do(s) seguinte(s) motivo(s):

Exemplo:

Apesar do elevado grau de incerteza relacionado ao futuro próximo da demanda por serviços de impressão
resultante da implantação do Sistema E-dcos, a utilização de recursos de impressão ainda faz necessárias para
determinadas atividades da Diretoria de Saúde da PMES.

Nesse sentido, a presente contratação na modalidade outsourcing de impressão – solução 01, mostra-se
adequada ao atendimento da necessidade por serviços de impressão como meio de auxilio às atividades meio e
finalísticas deste Orgão.

Cabe ainda ressaltar que a contratação na modalidade outsourcing de impressão – solução 01, mostrou-se a mais
econômica, e também a mais eficiente, visto que os equipemamentos estarão sempre disponíveis e o
fornecimento dos insumos (papel a4 e tonner) pela contratada garantirá o suprimento contínuo.

14. APENSOS E ANEXOS

Constam como apensos a Estudo, os seguintes documentos:
Exemplo:
 Documentos referente ao levantamento das quantidades estimdas;
 Orçamentos comparativos entre as soluções analisadas utilizados para para a estimativa de
custo.
 ANÁLISE E MATRIZ DE ALOCAÇÃO DE RISCOS
(Lei Federal nº 14.133/2021, art. 18, X e Art. 22, Decreto Estadual nº 5352-R/2023, art. 17, § 7º, Decreto Estadual nº 5352-R/2023, art. 20)

1. INTRODUÇÃO

1.1. O gerenciamento de riscos permite ações contínuas de planejamento, organização e controle dos recursos relacionados aos riscos
que possam comprometer o sucesso da contratação, da execução do objeto e da gestão contratual. Os riscos analisados foram organizados
em duas categorias:

1.1.1. O Mapa de Gerenciamento de Riscos deve conter a identificação e a análise dos principais riscos, consistindo na compreensão da
natureza e determinação do nível de risco, que corresponde à combinação do impacto e de suas probabilidades que possam comprometer a
efetividade da contratação, bem como o alcance dos resultados pretendidos com a solução.

1.1.2. Conceitos relacionados a Gestão de Riscos:

1. RISCO: Possibilidade de um evento incerto ocorrer que pode afetar negativamente o planejamento ou a execução de uma
contratação pública.

2. DANO RELACIONADO: Consequência negativa resultante da ocorrência do risco, que pode prejudicar o andamento ou os
resultados da contratação.

3. AÇÃO PREVENTIVA: Medida adotada antecipadamente para evitar a ocorrência do risco ou minimizar sua probabilidade de
acontecer.

4. AÇÃO DE CONTINGÊNCIA: Estratégia preparada para ser implementada caso o risco se concretize, visando mitigar seus impactos
e garantir a continuidade do processo.

5. PROBABILIDADE*: Chance de um risco ocorrer, geralmente expressa em porcentagens ou categorias (alto, médio, baixo).

6. IMPACTO*: Severidade das consequências que a ocorrência de um risco pode gerar, podendo ser classificada em diferentes níveis
(alto, médio, baixo), dependendo do seu efeito sobre o projeto ou atividade.

1.2. Para cada risco identificado, define-se: a probabilidade de ocorrência dos eventos, os possíveis danos potenciais, as possíveis
ações preventivas e contingências, bem como a identificação de responsáveis por ação.

1.3. Após a identificação e classificação, deve-se executar uma análise qualitativa e quantitativa. A análise qualitativa dos riscos é
realizada por meio da classificação escalar da probabilidade e do impacto, conforme a tabela de referência a seguir.
 Classificação Valor

Baixo 5

Médio 10

Alto 15

1.4. Descrição dos impactos:

1.4.1. Baixo: Danos que não comprometem o processo/serviço. Devem ser catalogados nos relatórios pós-contratuais com vistas a novo
planejamento.

1.4.2. Médio: Danos que comprometem parcialmente o processo/serviço, atrasando-o ou interferindo em sua qualidade.

1.4.3. Alto: Danos que comprometem a essência do processo/serviço, impedindo-o de seguir seu curso.

1.5. A análise quantitativa dos riscos consiste na classificação conforme a relação entre a probabilidade e o impacto, tal classificação
resultará no nível do risco e direcionará as ações relacionadas aos riscos durante a fase de planejamento e gestão do contrato.

1.6. A tabela a seguir apresenta a Matriz Probabilidade x Impacto, instrumento responsável pela definição dos critérios quantitativos de
classificação do nível de risco.
 Matriz Probabilidade x Impacto

1.7. O produto da probabilidade pelo impacto de cada risco deve se enquadrar em uma região da matriz probabilidade x impacto. Caso o
risco enquadre-se na região verde, seu nível de risco é entendido como baixo, logo admite-se a aceitação ou adoção das medidas preventivas.

1.8. Se estiver na região amarela, entende-se como médio e na região vermelha, entende-se como nível de risco alto.

1.9. Nos casos de riscos classificados como médio e alto, serão adotadas as medidas preventivas previstas.

* Dados abaixo são exemplificativos – Devendo ser adequados ao caso concreto.

1. FASE INTERNA - PLANEJAMENTO

Probabilidade
Risco Dano Relacionado Probabilidade Impacto X Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável
Impacto
Requisitante e
Definição Dificuldades na
Revisão detalhada dos Ajustes contratuais Equipe de
1 inadequada do execução do 5 10 50 - BAIXO
requisitos e objetivos conforme necessário. Planejamento da
objeto contrato
Contratação
Requisitante e
Erros na descrição Ambiguidades e Elaboração cuidadosa Revisão do documento Equipe de
2 5 10 50 - BAIXO
da demanda disputas futuras do termo de referência e readequações. Planejamento da
Contratação
Verificação de Requisitante e
Análise de
Falta de autorização Processo inválido autorizações e Equipe de
3 5 5 25 - BAIXO conformidade e ajustes
prévia ou ilegal compatibilidade Planejamento da
no processo.
orçamentária Contratação
Requisitante e
Falta de Recursos Elaboração de
Ajustes orçamentários e Equipe de
4 planejamento insuficientes para a 5 5 25 - BAIXO planejamento
revisão de prioridades. Planejamento da
orçamentário execução financeiro detalhado
Contratação
Requisitante e
Atrasos na Reavaliação de prazos e
Falta de prazos Estabelecimento de Equipe de
5 execução do 5 10 50 - BAIXO renegociação com
realistas cronogramas realistas Planejamento da
contrato fornecedores
Contratação
Não cumprimento de Atrasos na Definição de Reavaliação de prazos e Requisitante e
6 5 15 75 - MÉDIO
prazos internos contratação cronogramas claros e comunicação com Equipe de
 Planejamento da
realistas stakeholders.
Contratação
Requisitante e
Reavaliação de prazos e
Prazo de execução Atrasos na entrega Estabelecimento de Equipe de
7 5 10 50 - BAIXO renegociação de
inadequado de serviços cronograma realista Planejamento da
contratos.
Contratação
Requisitante e
Reavaliação de prazos e
Prazo inadequado Atrasos na Planejamento de Equipe de
8 5 15 75 - MÉDIO renegociação de
para formalização contratação cronogramas realistas Planejamento da
condições.
Contratação
Requisitante e
Escolha inadequada Revisão da modalidade
Análise criteriosa das Equipe de
9 da modalidade de Processo ineficiente 5 15 75 - MÉDIO e possível reabertura do
modalidades Planejamento da
licitação processo.
Contratação

2. FASE INTERNA – FORMAÇÃO E ESTIMATIVA DE PREÇOS

Probabilidade
Risco Dano Relacionado Probabilidade Impacto X Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável
Impacto
Realização de
Coleta de dados Formação de preços Revisão dos preços com Subseção de
1 10 15 150-ALTO pesquisa ampla e
insuficiente inadequados novas pesquisas. Compras
diversificada
Dificuldade na Reavaliação de
Variação significativa Análise de tendências Subseção de
2 escolha de 15 15 225-ALTO propostas e negociação
de preços de mercado Compras
propostas com fornecedores.
Atualização periódica Nova pesquisa antes da
Falta de atualização Preços defasados e Subseção de
3 5 5 25 - BAIXO das informações de formalização do
dos dados inadequados Compras
preços contrato.
Avaliação de
Rejeição de propostas
Influência de preços Risco de qualidade viabilidade de Subseção de
4 5 15 75 - MÉDIO com preços
abaixo do mercado comprometida propostas muito Compras
inexequíveis.
baixas
Inclusão de todos os Requisitante e
Não consideração deFormação de preços Revisão e inclusão de
5 10 15 150-ALTO custos no Subseção de
custos indiretos incompleta custos adicionais.
levantamento Compras
Utilização de Resultados Definição clara da
Ajustes na metodologia Subseção de
6 metodologia distorcidos na 5 15 75 - MÉDIO metodologia de
durante o processo. Compras
inadequada formação de preços pesquisa
7 Não inclusão de Risco financeiro 5 15 75 - MÉDIO Exigência de garantias Acionamento de Subseção de
 garantias em caso de
garantias nos preços elevado na proposta Compras
inadimplência.
Lista de Solicitação de Requisitante e
Propostas Avaliação
8 10 15 150-ALTO documentação complementação antes Subseção de
incompletas prejudicada
obrigatória detalhada da avaliação. Compras
Conflitos de Comprometimento Exclusão de Requisitante e
Análise de vínculos
9 interesse entre da lisura do 5 15 75 - MÉDIO proponentes com Subseção de
entre proponentes
proponentes processo conflitos identificados. Compras
Risco de Análise de viabilidade Rejeição de propostas Requisitante e
Propostas muito
10 comprometimento 15 15 225-ALTO econômica das com valores Subseção de
discrepântes
da qualidade propostas inexequíveis. Compras

3. FASE INTERNA - ELABORAÇÃO DE EDITAL

Probabilidade
Risco Dano Relacionado Probabilidade Impacto X Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável
Impacto
Propostas Redação detalhada e Revisão do edital e Agente de
Falta de clareza nas
1 desclassificadas ou 5 15 75 - MÉDIO revisão por esclarecimentos Contratação e Equipe
exigências
inadequadas especialistas adicionais. de Apoio
Ajuste das exigências e Agente de
Exigências Limitação da Definição equilibrada
2 10 15 150-ALTO possível reabertura do Contratação e Equipe
excessivas competitividade de requisitos
edital. de Apoio
Agente de
Falta de adequação Processo irregular Consultoria jurídica naRevisão e adequação às
3 5 15 75 - MÉDIO Contratação e Equipe
à legislação ou ilegal elaboração do edital normativas vigentes.
de Apoio
Ambiguidades e Agente de
Erro de digitação ou Revisão minuciosa do Publicação de errata e
4 interpretações 5 5 25 - BAIXO Contratação e Equipe
formatação documento final correção formal.
erradas de Apoio
Revisão dos critérios e Agente de
Falta de critérios de Seleção inadequada Definição de critérios
5 5 15 75 - MÉDIO nova análise das Contratação e Equipe
julgamento claros de propostas de avaliação objetivos
propostas. de Apoio
Desvio de Publicação Análise das Agente de
Contestação e
6 informações no 5 10 50 - BAIXO transparente de todos contestações e ajustes Contratação e Equipe
litígios
edital os dados necessários. de Apoio
Ampliação da Reavaliação da Agente de
Falta de publicidade Diminuição da
7 5 15 75 - MÉDIO divulgação em divulgação e possível Contratação e Equipe
adequada concorrência
diferentes canais reabertura. de Apoio
4. FASE EXTERNA – DISPUTA

Probabilidade
Risco Dano Relacionado Probabilidade Impacto X Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável
Impacto
Falta de Confirmação prévia da Agente de
Redução da Reavaliação da sessão e
1 comparecimento de 5 10 50 - BAIXO participação e ampla Contratação e Equipe
competitividade possível remarcação.
participantes divulgação de Apoio
Testes prévios em Agente de
Problemas técnicos Interrupção da Planos de contingência
2 5 5 25 - BAIXO equipamentos e Contratação e Equipe
durante a sessão disputa para falhas técnicas.
sistemas utilizados de Apoio
Conflitos de Comprometimento Monitoramento de Exclusão imediata de Agente de
3 interesse durante a da lisura do 5 15 75 - MÉDIO possíveis conflitos participantes com Contratação e Equipe
disputa processo entre participantes conflito. de Apoio
Redação clara e Esclarecimentos e Agente de
Falta de clareza nas Contestações e
4 5 15 75 - MÉDIO divulgação das regras ajustes nas regras, se Contratação e Equipe
regras de disputa confusões
com antecedência necessário. de Apoio
Divergências entre Dificuldades na Padrões claros para Análise detalhada e Agente de
5 propostas análise e 5 15 75 - MÉDIO apresentação das possibilidade de Contratação e Equipe
apresentadas julgamento propostas reavaliação. de Apoio
Protestos ou Estabelecimento de Resolução rápida de Agente de
Atrasos e
6 impugnações 5 15 75 - MÉDIO regras claras para contestações e ajustes Contratação e Equipe
interrupções
durante a sessão impugnações no cronograma. de Apoio
Designação de Agente de
Falta de registro Risco de nulidade Revisão e correção de
7 5 15 75 - MÉDIO responsável para Contratação e Equipe
adequado da sessão em decisões atas e registros.
registro detalhado de Apoio

5. FASE EXTERNA – JULGAMENTO

Probabilidade
Risco Dano Relacionado Probabilidade Impacto X Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável
Impacto
Falta de clareza nos Revisão dos critérios e Agente de
Seleção inadequada Redação detalhada e
1 critérios de 5 15 75 - MÉDIO nova análise se Contratação e Equipe
da proposta objetiva dos critérios
julgamento necessário. de Apoio
2 Conflitos de Comprometimento 5 15 75 - MÉDIO Monitoramento e Substituição de Agente de
 interesse na declaração de
da lisura do membros com conflito Contratação e Equipe
comissão de interesses pelos
processo identificado. de Apoio
julgamento membros
Divergências na Decisões Formação de equipe Revisão conjunta das Agente de
3 análise das inconsistentes e 10 15 150-ALTO com critérios claros e propostas por toda a Contratação e Equipe
propostas contestáveis alinhados equipe. de Apoio
Agente de
Risco de Análise detalhada de
Propostas com Desclassificação de Contratação e Equipe
4 inexecução 15 15 225-ALTO propostas com preços
preços muito baixos propostas inexequíveis. de Apoio, com apoio
contratual abaixo do mercado
do Requisitante
Falta de
Checklist de Solicitação de Agente de
documentação Desclassificação e
5 10 10 100- MÉDIO documentação exigida regularização ou nova Contratação e Equipe
adequada nas atrasos
e validação prévia submissão. de Apoio
propostas
Protestos e
Estabelecimento de Agente de
impugnações Análise e resposta
6 Atrasos no processo 5 15 75 - MÉDIO regras claras para Contratação e Equipe
durante o rápida às contestações.
impugnações de Apoio
julgamento
Designação de Agente de
Falta de registro Revisão de atas e
Risco de nulidade responsável para Contratação e Equipe
7 adequado do 5 15 75 - MÉDIO documentação
nas decisões registro detalhado do de Apoio, com apoio
julgamento necessária.
processo do Requisitante
Agente de
Análises Treinamento contínuo Consulta a especialistas
Falta de capacitação Contratação e Equipe
8 inadequadas das 5 15 75 - MÉDIO para a equipe ou assessoria técnica se
da equipe julgadora de Apoio, com apoio
propostas julgadora necessário.
do Requisitante
Agente de
Seleção de Definição clara de Reavaliação das
Propostas não Contratação e Equipe
9 fornecedor 10 15 150-ALTO critérios de propostas e nova
qualificadas de Apoio, com apoio
inadequado qualificação seleção.
do Requisitante
Agente de
Controvérsias no Estabelecimento de Realização de nova
Contratação e Equipe
10 Desempate não claro resultado da 5 15 75 - MÉDIO regras de desempate análise das propostas
de Apoio, com apoio
seleção claras empatadas.
do Requisitante

6. FASE EXTERNA - CELEBRAÇÃO DE CONTRATO

Risco Dano Relacionado Probabilidade Impacto Probabilidade Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável
X
 Impacto
Falta de Contrato inválido ou Checklist rigoroso de Regularização da
Subseção de
1 documentação questionável 5 15 75 - MÉDIO documentos exigidos documentação faltante.
Contratos
necessária
Inadequação da Cláusulas ambíguas Revisão minuciosa da Alteração contratual por
Subseção de
2 minuta contratual ou inadequadas 5 15 75 - MÉDIO minuta por meio de aditivos.
Contratos
especialistas
Mudanças nas Ilegalidade na Monitoramento Consultoria jurídica para
Subseção de
3 condições legais contratação 5 15 75 - MÉDIO constante da adequações
Contratos
legislação necessárias.
Desvio de Possível nulidade Definição clara de Revisão e retificação da
Subseção de
4 competências na do contrato 5 5 25 - BAIXO poderes e assinatura.
Contratos
assinatura responsabilidades
Pressão externa para Comprometimento Planejamento rigoroso Reavaliação dos prazos
Subseção de
5 celebração rápida da qualidade do 10 5 50 - BAIXO e prazos adequados e renegociação se
Contratos
contrato necessário.
Falta de previsão Dificuldades Planejamento Reavaliação do contrato Subseção de
orçamentária financeiras na orçamentário e e ajustes financeiros. Contratos e
7 5 5 25 - BAIXO
execução previsão de recursos Subseção de
Orçamento
Inadequação das Dificuldades na Definição clara de Aplicação de Gestor, Fiscal e
8 cláusulas de execução do 5 15 75 - MÉDIO penalidades e penalidades conforme Subseção de
penalidade contrato condições estabelecido. Contratos
Alterações não Risco de litígios Formalização de todas Regularização das Gestor, Fiscal e
9 formalizadas no futuros 10 15 150-ALTO as alterações por meioalterações documentais. Subseção de
contrato de aditivos Contratos
Falta de publicidade Diminuição da Publicação ampla e Reavaliação da
da celebração transparência transparente da comunicação e nova Subseção de
10 5 15 75 - MÉDIO
pública celebração divulgação se Contratos
necessário.

7. FASE EXTERNA - EXECUÇÃO DO CONTRATO

Risco Dano Relacionado Probabilidade Impacto Probabilidade Ação Preventiva Ação de Contingência Responsável
 X
Impacto
Atrasos na execução Inexecução de Estabelecer cláusulas Multas e rescisão Gestor e Fiscal do
1 do objeto obras e serviços 5 15 75 - MÉDIO contratuais rígidas. contratual. Contrato
Inadimplência do Interrupção de Exigir garantias e Substituição do Gestor e Fiscal do
contratado serviços comprovações de contratado e Contrato
2 5 15 75 - MÉDIO
contratados regularidade fiscal. acionamento de
garantias.
Mudanças na Dificuldades na 5 5 25 - BAIXO Acompanhamento Readequação contratual
Gestor e Fiscal do
3 legislação execução constante das normas e solicitação de
Contrato
contratual e regulamentações. prorrogações.
Alterações Risco de disputas e 5 15 75 - MÉDIO Registro formal de Mediação ou
Gestor e Fiscal do
4 contratuais não litígios todas as alterações arbitragem.
Contrato
documentadas contratuais.
Rescisão contratual Interrupção de 5 15 75 - MÉDIO Monitoramento Busca de novo
Gestor e Fiscal do
5 serviços e novos contínuo da execução contratado e ativação
Contrato
gastos contratual. de garantias.
Inexecução parcial Prejuízos 5 15 75 - MÉDIO Monitoramento Aplicação de
Gestor e Fiscal do
6 ou total do contrato financeiros e atraso constante da execução penalidades e rescisão
Contrato
na entrega e fiscalização rigorosa contratual.
Falta de recursos Impossibilidade de Planejamento Reavaliação de Gestor e Fiscal do
financeiros cumprir obrigações orçamentário contratos e possíveis Contrato
7 5 15 75 - MÉDIO
adequado e previsão renegociações.
de recursos
Mudanças nas Aumento de custos 10 15 150-ALTO Cláusulas de revisão Negociação de ajustes e
Gestor e Fiscal do
8 condições de e dificuldades de contratual reequilíbrio econômico.
Contrato
mercado execução
Atrasos na entrega Comprometimento 5 10 50 - BAIXO Estabelecimento de Reavaliação de prazos e
Gestor e Fiscal do
9 de materiais ou da continuidade do cronogramas realistas aplicação de multas.
Contrato
serviços projeto e penalidades claras
Não conformidade Produtos ou Fiscalização rigorosa e Rejeição de materiais e Gestor e Fiscal do
com as serviços não especificações claras aplicação de Contrato
10 5 10 50 - BAIXO
especificações atendendo às penalidades.
necessidades

OU

1. Após análise pormenorizada dos riscos inerentes a presente contratação, conclui-se que não é necessária a apresentação da
matriz de alocação de riscos pelas seguintes razões e justificativas:

a) ____________________________ (preencher);
b) ____________________________ (preencher);