AULA 2
Desafios e Gestão do
Programa de Compliance
1. Introdução
Seja bem-vindo à segunda aula da Compliance Masterclass! Nesta aula,
discutiremos os desafios práticos da gestão de um programa de compliance e as
importantes questões comportamentais envolvidas.
2. Revisão da Aula 1
Se você não assistiu à Aula 1, recomendamos que o faça antes de prosseguir. Na
primeira aula, abordamos:
● O que é compliance.
● Estratégias para implementar os 10 pilares de um programa de compliance
efetivo.
● O cenário promissor do mercado de compliance.
3. Autoridade e Independência na Gestão de
Compliance
Um dos aspectos centrais de um programa de compliance eficaz é a autoridade e
independência da área dentro de uma organização. Garantir a autonomia da
gestão de compliance é crucial para que a área possa operar sem interferências
externas. Formalizar essa autonomia por meio de documentos específicos, como
uma "carta de autonomia", assegura que o programa de compliance tenha a
liberdade necessária para atuar com isenção.
4. Desafios da Gestão: Três Pilares Fundamentais
Prof. Mario Spinelli
Ao discutir os principais desafios na gestão de compliance, três pontos
fundamentais são destacados:
1. Avaliação de Riscos: A avaliação de riscos é um elemento essencial de
qualquer programa de compliance. Com a expansão das
responsabilidades do compliance, que agora incluem proteção de dados,
direitos humanos e novas tecnologias, a gestão de riscos tornou-se ainda
mais complexa. A capacidade de identificar, priorizar e gerenciar esses
riscos é crucial para o sucesso do programa.
2. Comunicação Eficaz: A comunicação desempenha um papel
fundamental no sucesso de um programa de compliance. Uma boa
estratégia de comunicação não apenas garante que todos os níveis da
organização compreendam as diretrizes de compliance, mas também
ajuda a mudar a cultura organizacional de forma positiva e engajadora.
3. Suporte da Alta Administração: O envolvimento e o suporte da alta
administração são fundamentais para o sucesso de um programa de
compliance. Não basta que os líderes adotem discursos sobre ética; eles
precisam participar ativamente e assegurar que a área de compliance
tenha os recursos e a independência necessários para implementar o
programa com sucesso.
5. Personalização do Programa de Compliance
Profª. Beatriz Costa
Cada organização possui uma cultura própria, e adaptar o programa de
compliance a essa realidade é essencial para garantir seu sucesso. É necessário
adequar a linguagem e a abordagem do programa ao perfil dos colaboradores,
levando em consideração fatores como idade, grau de instrução e os riscos
específicos de cada setor.
Para tanto, é fundamental que as ações de compliance sejam comunicadas de
forma clara e acessível. Treinamentos curtos, de no máximo cinco minutos, por
exemplo, podem ser mais eficazes para públicos que realizam atividades físicas
extenuantes. A utilização de programas de multiplicadores, em que funcionários
de confiança disseminam as informações de compliance, também pode ser uma
estratégia eficiente.
6. Compliance Comportamental
Prof. Gabriel Cabral
Em vez de adotar uma postura rígida e punitiva, os programas de compliance
comportamental buscam criar um ambiente de confiança e cooperação. Essa
abordagem visa transformar o compliance em uma ferramenta de apoio, na qual
os colaboradores se sintam seguros para buscar orientação e suporte.
O compliance comportamental baseia-se em princípios de psicologia e
comportamento ético, enfatizando a importância de um relacionamento positivo
entre a área de compliance e os demais setores da empresa. A criação de
"nudges" (intervenções sutis) e a simplificação dos processos ajudam a tornar o
compliance mais acessível e a garantir maior adesão dos colaboradores.
7. Estratégias para Superar Desafios de Gestão
Profª. Patricia Godoy
Outro ponto importante da aula é a discussão sobre estratégias para superar os
desafios na gestão de compliance. Essas estratégias incluem a necessidade de
uma forte colaboração com a alta administração e a adaptação do programa às
realidades locais e culturais de cada organização.
Treinamentos e comunicações personalizados, usando métodos como a
gamificação, podem aumentar o engajamento dos colaboradores. Competir em
quizzes e premiar os colaboradores que obtêm os melhores resultados são
exemplos de como transformar o aprendizado sobre compliance em uma
experiência divertida e eficaz.
8. Reflexão: Sua Jornada no Compliance
Localize-se na pirâmide ilustrada por Marcio El Kalay, para identificar o seu
desenvolvimento em compliance:
Se você quer continuar nesta jornada de desenvolvimento em compliance,
continue conosco, para saber como desenvolver o seu plano.
9. Próximos Passos
● Compartilhe o vídeo da Aula 2 com quem possa se interessar por
compliance também.
● Não perca a próxima aula, sexta-feira, às 8h, ao vivo, onde vamos responder
todas as principais dúvidas.
