DIRETORIA DE COMPLIANCE - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
SETEMBRO DE 2024

Este Panorama de Integridade e Transparência

apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de setembro de 2024.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.
 CONTEÚDO

Relacionamento
03 Abertura 12 com o cidadão

Análise de Conduta
05 Governança 13 e Integridade

Cultura de Conformidade e
06 Integridade 14 Monitoramento

07 Proteção
Dados
de
15 Apuração de
Resultados do IPL

08 Tecnologia
Informação
da
16 Anexos

Conformidade
10 Estatutária
ABERTURA
Gustavo Puppi, Diretor de Compliance

Felicidade no Trabalho: A Receita Secreta Contra a Fraude?

Quem diria que a felicidade poderia ser um dos melhores antídotos contra a
fraude em uma empresa? Parece até mágica, mas a ciência já comprovou: um
ambiente de trabalho onde as pessoas se sentem valorizadas e engajadas é
menos propício a comportamentos antiéticos.

Vamos imaginar o "Triângulo da Fraude" como um quebra-cabeça com três

peças: pressão, oportunidade e racionalização. A felicidade entra em cena
justamente para combater a pressão. Quando um empregado se sente feliz e
realizado com o seu trabalho, ele está menos propenso a buscar atalhos ou a
agir de forma desonesta para alcançar metas. Portanto, investir na felicidade
dos colaboradores é, na verdade, uma medida estratégica para reduzir riscos e
garantir um ambiente mais seguro e ético.

Pressão no trabalho pode vir de vários lugares: metas irrealistas, falta de

reconhecimento, desequilíbrio entre vida pessoal e trabalho, entre outros.
Quando as pessoas têm um ambiente saudável, com apoio para lidar com
desafios e momentos difíceis, elas se sentem menos pressionadas a agir de
forma antiética. Uma ideia interessante, trazida pelo empresário chinês Yu
Donglai, é a "licença para a infelicidade", que permite aos empregados se
afastarem temporariamente em momentos de grande descontentamento
pessoal, sem serem julgados por isso. Essa licença pode ser uma forma eficaz
de lidar com momentos críticos, prevenindo comportamentos indesejados.

Ainda que a "licença infelicidade" seja uma ideia inovadora, pode haver
desafios culturais em aplicá-la, especialmente em ambientes de trabalho
ocidentais. Muitas vezes, gestores focados exclusivamente em produtividade
podem ver essa medida como um "luxo". No entanto, o crescente movimento
em direção à valorização da saúde mental indica que estamos no caminho
certo para, aos poucos, adotar práticas que visem o bem-estar dos
colaboradores.
Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 03
ABERTURA
Gustavo Puppi, Diretor de Compliance

Claro que a felicidade sozinha não resolve tudo. Precisamos agir também nos
outros pontos do Triângulo da Fraude: oportunidade e racionalização. Normas
claras, acompanhamento contínuo e uma cultura de ética e transparência
ajudam a reduzir as oportunidades para fraudes e a evitar que os empregados
justifiquem comportamentos antiéticos.

A Comlurb, por exemplo, fortaleceu a governança e a transparência através de

seu Programa de Integridade e Transparência com ações que minimizam as
oportunidades de fraude e promovem uma cultura onde todos se sentem
responsáveis pelo ambiente de trabalho.

Outros aspectos importantes para a felicidade no trabalho incluem a autonomia

e a sensação de pertencimento. Profissionais que têm liberdade para tomar
decisões e que se sentem valorizados tendem a ser mais engajados e leais à
organização. Eles também são menos propensos a fraudar, pois sentem que
fazem parte de algo maior. Na Comlurb, ações como a redução do
microgerenciamento e o incentivo ao feedback contribuem para a criação de
um ambiente positivo, no qual todos se sentem capazes.

Um gestor que valoriza a felicidade dos empregados não está apenas criando
um ambiente mais agradável, mas está fortalecendo a integridade da
organização e reduzindo os riscos de fraude. A "licença infelicidade" e os
conceitos de "Organização Feliz" utilizados por estudiosos e líderes inovadores
são ótimas ferramentas para criar uma cultura ética e comprometida.

Portanto, mais do que garantir bons resultados, é preciso garantir que esses
resultados sejam alcançados por pessoas que se sentem valorizadas, seguras
e, no final do dia, felizes. Essa é a receita secreta para um ambiente de
trabalho saudável, seguro e resistente à fraude — e a experiência da Diretoria
de Compliance mostra que essa escolha não apenas impacta positivamente a
vida dos empregados, como também fortalece o Programa de Integridade e
Transparência, ajudando a construir uma organização mais justa e resiliente.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 04

GOVERNANÇA
Daniela Steiman

Considerando a importância do processo de atualização das normativas da

Companhia, a Diretoria de Compliance vem trabalhando continuamente na
elaboração, revisão e divulgação de políticas e procedimentos internos,
visando a manutenção da conformidade legal de nossas atividades.

Em setembro, foram publicadas duas novas Ordens de Serviço, a primeira,

a Ordem de Serviço “N” nº 009, de 18 de setembro de 2024, que
estabelece normas e procedimentos para o caso de acidentes com veículos
e equipamentos autopropelidos ou equipamentos portáteis operados por
empregados da Companhia, e a segunda, a Ordem de Serviço PRE nº 010,
de 18 de setembro de 2024, que institui procedimentos referentes à
Sindicância Administrativa no âmbito da Comlurb.

Ainda em setembro, foi publicada a Portaria “N” nº 005, de 26 de

setembro de 2024, que estabelece procedimentos para eventual
ressarcimento de danos a terceiros no caso de acidentes com veículos e
equipamentos autopropelidos ou equipamentos portáteis operados por
empregados da Companhia Municipal de Limpeza Urbana (COMLURB).

Todas as normativas publicadas em setembro estão disponíveis no Portal

Corporativo, na aba A EMPRESA, opção Consulta à Legislação, e também
podem ser encontradas na seção ANEXOS deste Panorama.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 05

CULTURA DE
INTEGRIDADE
Juliana Vittorazzi Salles

O Programa de Integridade e Transparência da Comlurb trabalha

constantemente para fortalecer a cultura de integridade e transparência na
Companhia, orientando e sensibilizando continuamente os nossos
empregados sobre a importância da integridade em nosso dia a dia,
reforçando os princípios e valores do nosso Código de Conduta e
Integridade, assim como, as normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos.

Em setembro, dando continuidade às ações de treinamento realizadas em

parceria com a Unicom, concluímos novas turmas sobre o Código de Conduta
e Integridade da Comlurb, a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), de
Regimento Disciplinar e, também, da palestra Combate ao Assédio. Além
disso, em parceria com a Coordenadoria de Comunicação Interna e Redes
Sociais (PCS), publicamos 6 novos comunicados da coleção Momento
Integridade, com o objetivo de reforçar conceitos e comportamentos
esperados, minimizando possíveis desvios de conduta que possam
comprometer os processos de trabalho e a imagem da Companhia.

Os comunicados publicados estão

disponíveis no Portal Corporativo
e no App Comlurb, na área do
Programa de Integridade, além de 945
destacados na seção ANEXOS
empregados
deste Panorama.
participaram dos
treinamentos de
Compliance em
setembro.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 06

PROTEÇÃO
DE DADOS
Setembro foi um mês de progresso na implementação do Programa de
Governança em Privacidade e Proteção de Dados Pessoais (PGPPDP) na
Comlurb. Finalizamos o plano de análise de riscos, que nos permitirá
identificar e mitigar de forma eficaz as vulnerabilidades encontradas no
inventário de dados pessoais e, concomitantemente, atualizamos a Política de
Privacidade, o Aviso de Privacidade e os Termos de Uso, garantindo uma
comunicação mais objetiva e transparente sobre o tratamento de dados
pessoais para construir uma relação de confiança com os titulares e uma
imagem institucional positiva frente as diretrizes impostas pela norma
protetiva.

Para avaliar os avanços alcançados até o momento, respondemos ao

questionário de avaliação da adequação da Comlurb à Lei de Proteção de
Dados Pessoais (LGPD), aplicado pela Gerência de Proteção de Dados da
Secretaria Municipal de Integridade, Transparência e Proteção de Dados
(SMIT). Essa avaliação nos permitirá identificar novas oportunidades de
melhoria para elevar o grau de maturidade da Companhia e consolidar as
ações já implementadas.

Além disso, os empregados que utilizam dados pessoais em suas atividades

estão cada vez mais engajados com a cultura de proteção de dados pessoais,
participando ativamente dos cursos sobre a LGPD e as boas práticas de
segurança da informação.

Por fim, continuamos realizando as orientações necessárias para a adequação

das atividades institucionais à Lei de Proteção de Dados Pessoais (LGPD), em
consonância com as melhores práticas possíveis de segurança da informação
e proteção de dados pessoais.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 07

TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
Igor Almeida

Em setembro, a Gerência de Tecnologia da Informação realizou 358

atendimentos via IplanFácil, além de outros 5 atendimentos externos de
infraestrutura, como a configuração de impressora na gerência SD04L,
manutenção de ponto de rede na TGT, criação de novo ponto de rede na
NG25P e a realização de manutenção de rede na gerência OD17K.

Vale destacar, o desenvolvimento do novo Sistema de Atendimento Diário ao

Empregado (SIADE), criado com o objetivo de atender a uma demanda da
Coordenadoria de Serviços Gerais e Segurança Empresarial (FCS) que
precisava efetuar o controle de acesso ao prédio da Sede da Companhia de
uma forma mais rápida e segura. Com o novo Sistema, os atendimentos
realizados na recepção da Sede se tornaram mais ágeis e eficientes, além
de proporcionar uma segurança aprimorada no armazenamento e
processamento dos dados coletados.

Durante o mês, divulgamos também, em parceria com a área de

comunicação da Comlurb, a ação de prevenção ao phishing realizada pela
equipe da TI. Com o intuito de alertar para os perigos escondidos no nosso
dia a dia, vários usuários de nossa rede de computadores receberam um e-
mail malicioso que simulava a ação de um hacker praticando phishing. Cerca
de 40% dos usuários que receberam o e-mail caíram na “armadilha” de
phishing, o que evidencia a importância de redobrar o cuidado necessário
para evitar ser uma vítima de ciberataque. Nos próximos meses novas ações
de conscientização para a difusão de práticas seguras de navegação na
internet, uso de e-mails e demais atividades online serão realizadas.

Para finalizar, fechamos o mês com 21.200 dispositivos ativos com o

App Comlurb na versão Android e outros 838 com a versão iOS.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 08

CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
Luciana Cabral

A Lei das Estatais trouxe, entre outras, ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa, mecanismos de controle de
atividade empresarial e lisura na gestão, determinando maior transparência
na divulgação das informações relevantes, pelo que, na forma de seu
artigo 8º, as empresas públicas e sociedades de economia mista devem
observar requisitos mínimos de transparência, com divulgação das
informações na internet de forma permanente e cumulativa.

Tais requisitos devem ser harmonizados com as normas constitucionais

que tratam do tema, bem como observar as modulações eventualmente
decorrentes da natureza da atividade desempenhada pela estatal e o
disposto na Lei de Acesso à Informação (Lei 12.527/2011), cujo objetivo
principal é garantir o direito à informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio geral, o sigilo como exceção, a
divulgação de informações de interesse público independentemente de
solicitação, a cultura da transparência e o controle social da administração
pública.

No mês de setembro, a Diretoria de Compliance recebeu 3 novas

solicitações com base na Lei de Acesso à Informação (LAI – Lei nº
12.527/2011), as quais já foram devidamente respondidas à Coordenadoria
Técnica de Acesso à Informação.

Além disso, foi recebido 1 novo requerimento de informação, que se

encontra em tratamento visando levantamento dos dados solicitados para
posterior resposta ao solicitante.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 09

ACOMPANHAMENTO
DE AUDITORIAS E
RECOMENDAÇÕES
A Coordenadoria de Conformidade Estatutária (CCE) é a área responsável pelo
atendimento e acompanhamento das determinações e recomendações
apontadas pelos Órgãos de Controle do Município, Controladoria-Geral do
Município do Rio de Janeiro (CGM) e Tribunal de Contas do Município do Rio
de Janeiro (TCM). Acompanhar essas demandas significa mobilizar os setores
técnicos operacionais da Comlurb, apoiando seus gestores na tomada de
decisão para a elaboração das respostas, além da execução das necessárias
providências para o aprimoramento da gestão da instituição, a fim de mitigar
as fragilidades existentes e implementar as determinações e recomendações.

No mês de setembro a CCE recebeu 4 novas solicitações do Tribunal de

Contas do Município (TCM), referentes à contratação de locação de veículos e
equipamentos destinados ao serviço de limpeza urbana e à contratação de
aprendizes, as quais foram tratadas internamente e já respondidas ao Tribunal.
A CCE também participou de reunião com o TCM para tratar do tema “Coleta e
Remoção de resíduos sólidos Especiais”.

Além disso, também foram recebidas 6 novas decisões em processos que

tramitam no TCM, envolvendo temas como manejo de chorume nos aterros,
limpeza de uniformes, prestação de contas e contratação de frota sendo, entre
elas, 5 decisões de arquivamento com resolução de mérito.

A CCE ainda se manteve diligente para assegurar a conformidade e a

eficiência dos processos da Comlurb, com o constante acompanhamento
das recomendações existentes, apontadas pela Controladoria Geral do
Município (CGM), e demais demandas desta, com destaque para a auditoria no
planejamento e contratação de locação de veículos de limpeza urbana, tema
este que foi objeto de nova reunião no mês de setembro para fechamento do
relatório final.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 10

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

A Ouvidoria desempenha um papel fundamental na Companhia, atuando

como um canal de comunicação direto e acessível aos cidadãos. Ao
oferecer uma via direta para que a população possa expressar suas
preocupações, sugestões, elogios e críticas, funciona como uma
ponte entre os cidadãos e a área operacional da Companhia, garantindo o
encaminhamento adequado das manifestações e o acompanhamento das
respostas.

Esse processo promove um diálogo aberto e transparente, permitindo que a

administração municipal ouça e responda às demandas de forma eficiente.
Como resultado, a Ouvidoria contribui diretamente para a melhoria contínua
dos serviços públicos, pois, ao receber e analisar os feedbacks, é capaz de
identificar problemas recorrentes e propor soluções para aprimorar a
prestação de serviços.

Em setembro, a Ouvidoria registrou 2.228 chamados, incluindo pedidos de

informação, reclamações, críticas, elogios e sugestões.

Além disso, contribuiu no tratamento de 22.077

chamados de serviços abertos no mês, em
conjunto com a área operacional da Companhia.

Em resumo, a Ouvidoria é um componente CLIQUE AQUI

essencial para garantir uma administração para ver o
relatório da
pública eficaz e responsiva. Garantindo
Ouvidoria de
que a voz dos cidadãos seja ouvida e
setembro.
considerada, promovendo uma
Companhia mais transparente, responsável
e alinhada com as necessidades
e expectativas da Cidade.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 11

 ANÁLISE DE CONDUTA
E INTEGRIDADE
Vanessa Paiva dos Santos Pereira

A Gerência de Análise de Conduta e Integridade (CGI) é responsável pela

gestão do processo de recebimento, tratamento e controle das denúncias
recebidas. Os canais de denúncia são instrumentos que apoiam o
desenvolvimento do nosso Programa de Integridade e Transparência, pois
possibilitam a detecção e remediação de irregularidades e desvios ao
Código de Conduta e Integridade da Comlurb.

66 novas denúncias foram recebidas em setembro.

52 foram apuradas e concluídas por inconsistência.

7 deram origem à Mensagem de Integridade.

5 viraram PADs.

2 seguem em fase de apuração.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS DO MÊS:

fora do descumprimento outras

escopo de laudo vedações

14 32 6 médico
1
sobre
Assédio tratamento sem
8 sobre
corrupção
3
Moral urbanidade

* 2 foram com insuficiência de dados.

CONFIRA AQUI um infográfico com

mais detalhes das denúncias de 2024.
COMPLIANCE
TRABALHISTA
A Diretoria de Compliance implementou, em 2023, o Programa Compliance
Trabalhista, que tem como objetivo garantir que a Companhia opere dentro
dos limites legais e éticos, protegendo os direitos dos empregados,
minimizando riscos legais e promovendo uma cultura organizacional
positiva.

O Compliance Trabalhista é um conjunto de políticas e boas práticas que

uma empresa adota para se adequar às normas e regulamentações
trabalhistas. Ele visa evitar passivos trabalhistas e ações judiciais, além de
manter a empresa em conformidade com a legislação, ao oferecer
assessoramento jurídico integral e estratégico destinado a promover
segurança e sustentabilidade para a Companhia, com respeito à legislação
e às condutas éticas, o que auxilia na redução de riscos, prevenção de
acidentes, doenças, conflitos, demandas trabalhistas, propiciando, ainda,
um ambiente de crescimento empresarial positivo com melhoria na imagem
e reputação da organização.

Em setembro, demos continuidade aos treinamentos realizados em parceria

com a Unicom, capacitando 62 empregados com a palestra "Como Prevenir
a Prática de Assédio no Trabalho". Desde outubro de 2023, 1.963
empregados já participaram da ação de desenvolvimento.

Outra ação que estamos realizando desde junho de 2024 é o treinamento de

Regimento Disciplinar. Até o mês de setembro, 365 empregados, entre
gerentes e encarregados de núcleos, foram treinados sobre o tema. A ação
teve início com as Superintendências LRN e LRS, e continuará durante o
mês de outubro, com as Superintendências LRO e LRB.

Para finalizar, destacamos que, em 2024, o Compliance Trabalhista já

emitiu 34 pareceres demissionais e outros 38 pareceres consultivos acerca
do tema.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 13

CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

A Coordenadoria de Conformidade e Monitoramento realiza o

acompanhamento mensal dos indicadores e metas da Companhia.
Nosso sistema de indicadores é fundamental para a análise e
identificação de áreas de melhoria, sempre buscando melhores
resultados e o cumprimento dos objetivos estabelecidos em termos de
efetividade e eficiência em sua execução.

Além disso, encaminhamos informações ao Escritório de

Gerenciamento de Projetos e Metas (EGPRio), da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de Resultados, para o
monitoramento dos resultados da Companhia.

Nosso esforço é fortalecer a cultura de gestão orientada para

resultados, permitindo o ajuste necessário na gestão para o
atingimento dos resultados esperados e melhorando a prestação de
serviços à população.

Destacamos, no mês de setembro, as Auditorias

Orientativas do Programa de Gestão para
Resultados (PGR). O programa estimula a
melhoria e padronização dos processos
administrativos e operacionais, buscando
a excelência na execução da rotina. CLIQUE AQUI
para ver o Painel
de Resultados da
Comlurb.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 14

APURAÇÃO DE
RESULTADOS DO IPL
Leonardo Staccioli

O Índice Padrão de Limpeza (IPL) e o Índice Padrão de Roçada (IPR) são os

indicadores de desempenho medidos pela Coordenadoria de Conformidade
e Monitoramento e o acompanhamento desses indicadores auxilia na
avaliação do desempenho e no ajuste do planejamento dos serviços da
Companhia, visando a qualidade da limpeza urbana no nosso município.

O Sistema de Avaliação IPL é uma ferramenta de gestão para as áreas

operacionais que permite o ajuste do planejamento dos serviços e a análise
dos resultados, promovendo sempre uma melhoria contínua ao disponibilizar
os resultados em tempo real e fornecer diversos relatórios que contribuem
para a gestão das informações operacionais.

No mês de setembro, além das rotinas de planejamento dos roteiros das

vistorias e da realização das avaliações do IPL, atualizamos a medição dos
indicadores de desempenho da equipe de avaliadores, medindo a qualidade
das informações inseridas no sistema e o nível de confiabilidade dos
indicadores IPL e IPR.

Durante o mês, parte da equipe também atuou na auditoria interna do PGR,

auditando as atividades de varrição, roçada, coleta domiciliar e remoção de
lixo público.

75,7% 99,5%
Resultado Resultado
de setembro de setembro
do IPL. do IPR.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 15

 ANEXOS
Momento Integridade
01 Congresso Brasileiro de Ouvidores.

Momento Integridade
02 Orientações sobre o uso de imagem.

Momento Integridade
03 Utilize o novo e-mail corporativo da Comlurb.

Momento Integridade
04 Novo Sistema da TI.

Momento Integridade
05 Você caiu no nosso phishing.

Momento Integridade
06 Nova Ordem de Serviço.

Normativa Publicada
07 Ordem de Serviço “N” nº 009/2024.

Normativa Publicada
Ordem de Serviço PRE nº 010/2024.
08
Normativa Publicada
Portaria “N” nº 005/2024.
09
CLIQUE AQUI
para ver todos os
anexos do
Panorama de
setembro.