Réf.
Le 31/07/23
Procédure d’audit
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ZONE DE CONSULTATION : sur le réseau dans le dossier « Public – 1.QSE »
Prénom, Nom Fonction Signature
Emetteur
Vérificateur
1. Objet et Domaine d'application
Cette procédure décrit les règles définies par l'entreprise pour effectuer les audits qualité internes et de seconde
partie.
Les audits s'appliquent à l'ensemble des processus de l'entreprise afin de vérifier que le système de management
de la qualité est :
conforme à la norme ISO 9001, IATF16949 et aux exigences spécifiques,
appliqué et efficace.
Cette procédure est mise en application par les auditeurs internes.
2. Documents liés
Liste des auditeurs internes ; Planning d’audits ; Rapport d'audit ; Questionnaire d'audit
3. Définition
RQSE : Responsable Assurance Qualité
4. Etendu et périmètre de l'audit
4.1. Audit du système de management de la qualité
L’audit du SMQ est réalisé soit par un cabinet extérieur, soit par un auditeur interne.
Chaque processus sera évalué 1 fois sur un cycle de 3 ans selon le planning d’audit établit par le RQSE et
validé par la direction en revue de direction.
4.2. Audit des process de fabrication : audit de poste
L’audit est réalisé par les auditeurs internes.
Les process de fabrication sont audités suite à non-conformité client récurrente avérée, modification du
process
Le plan d’audit doit prévoir d’auditer toutes les équipes affectées au processus de fabrication en incluant un
échantillonnage approprié pour les changements d’équipes.
L’ensemble des activités de production sera audité a minima 1 fois sur un cycle de 3 ans
4.3. Audit de produit
Il s’agit des YIS réalisé selon les demandes du client
4.4. Audit des prestataires externes
L’audit des prestataires externe est réalisé pour :
Contrôler l’aptitude du prestataire à satisfaire nos exigences
Sélectionner un fournisseur
Aider un fournisseur en difficulté technique
Pour accompagner le fournisseur à développer de nouveaux produits ou volumes
La finalité reste de faire progresser les deux parties.
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L’audit est réalisé par un auditeur interne à l’entreprise ou d’un cabinet extérieur et l’acheteur .
4.5. Layer process audit (LPA) ou Vérification du respect du Standard (VRS)
Ces audits sont réalisés par les superviseurs et/ou team leader de la production
5. Planning d’audit
Le planning peut évoluer en cours d'année en fonction des résultats qualité et la satisfaction client. Le
planning d'audit interne définit :
les différents types d'audit
le mois de l'audit
les auditeurs chargés de l'audit.
Le programme est établi en tenant compte les risques, des tendances de la performance interne et externe
et de la criticité du(es) processus.
L’efficacité du programme (planning) d’audit doit être évaluée dans le cadre de la revue de direction.
6. Déroulement
Avant l’audit, l’auditeur définit avec le responsable du processus la date de l’audit. Ils veillent à ce que l'audit soit
réalisé au cours du mois indiqué sur le plan d'audit par le RAQ.
L’audit se déroule en 3 étapes :
1. Réunion d'ouverture : l'auditeur rappelle à l’audité l'objectif de l'Audit et la méthodologie.
2. Entretien selon le plan d'Audit : l’auditeur recherche les preuves objectives de conformité
3. Réunion de clôture : l'auditeur expose à l’audité la synthèse des écarts qu'il a constaté.
Les écarts sont classés en 3 typologies :
a) Non-conformité majeure : Absence, défaillance totale, défaut dans la définition ou la mise en œuvre
d’un système, soit en tant qu’incident isolé, soit combiné à plusieurs autres incidents similaires
b) Non-conformité mineure : défaut isolé ou sporadique dans la définition ou dans la mise en œuvre du
processus, des procédures ou enregistrements qui, faute de correction, pourrait provoquer une dé-
faillance du système
c) Observation : Problème mineur ou signes précurseurs d’un problème, en particulier lorsqu’un complé-
ment d’information est nécessaire
Seules les non-conformités majeures et mineures engageront des actions correctives.
L'auditeur rassemble et analyse les documents suivants :
les objectifs et résultats de qualité du processus concerné
la fiche processus
les procédures et instructions d'application ;
le rapport d'audit précédent;
les rapports de non-conformité établis depuis l'audit précédent.
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7. Rapport d’audit
Un rapport d'audit est constitué par :
le compte-rendu de l'audit
le questionnaire, dans lequel on trouve les écarts constatés
les fiches d’analyse de cause
Les rapports sont diffusés au responsable du service et disponible sur le réseau
8. Plan d'action correctives
Le RQSE réunit les auditeurs et le responsable du processus audité pour la mise en place d'un plan d'action.
Ce plan reprend les écarts, les actions à mettre en place, fixe un délai de réalisation, un responsable d'action et
un état d'avancement.
Ce plan est analysé par la Direction lors de la revue de direction. Il sert également de base lors d'un second audit
sur le même processus.
9. Compétences et qualification des auditeurs
Les auditeurs internes qualifiés sont identifiés dans le tableau 1.
9.1. les critères de compétences
connaissance des exigences de l’ISO 9001 et IATF 16949 relatifs au champ de l’audit
connaissance techniques et des risques des processus de fabrication à auditer
connaissance des techniques d’audit : planifier et conduire un audit, rédiger le rapport d’audit et
clore les constats
compétences dans la compréhension des exigences relatives au produit et dans l’utilisation des
instruments de mesure et d’essai pertinents, destinés à vérifier la conformité du produit
(auditeur des processus de fabrication)
connaissance des outils de base : AMDEC, Plan de surveillance
9.2. les critères de qualification
être formé à la conduite d'un audit
effectuer au moins 3 audits par an (auditeur des processus de fabrication)
effectuer au moins 1 audit par an (auditeur SMQ)
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Tableau 1 : Les auditeurs internes qualifiés
Prénom Nom Audit
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Historique :
Date de la modification Description de la modification Indice
27/04/20 Création 0
15/06/21 Refonte du document et ajout des compétences de l’auditeur A
28/09/22 Modification des $4.1 et 4.2 et ajout du §4.5 : Layer process audit (LPA) B
08/07/23 Màj nom entreprise et liste des auditeurs internes C
31/07/23 Màj §4.2 : fréquence d’audit des process de fabrication D
DIFFUSION INTERDITE
