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Reponses Examen FR Sources

L'Autorité des Marchés Financiers (AMF) régule les marchés financiers en France, protège les investisseurs et supervise les établissements financiers. La directive 'Abus de marché' vise à garantir l'intégrité des marchés en sanctionnant les comportements frauduleux, avec des exemples de pratiques interdites comme l'utilisation d'informations privilégiées. La fonction de conformité dans les établissements financiers assure le respect de la réglementation, tandis que le blanchiment d'argent se déroule en trois étapes : placement, empilage et intégration.

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Reponses Examen FR Sources

L'Autorité des Marchés Financiers (AMF) régule les marchés financiers en France, protège les investisseurs et supervise les établissements financiers. La directive 'Abus de marché' vise à garantir l'intégrité des marchés en sanctionnant les comportements frauduleux, avec des exemples de pratiques interdites comme l'utilisation d'informations privilégiées. La fonction de conformité dans les établissements financiers assure le respect de la réglementation, tandis que le blanchiment d'argent se déroule en trois étapes : placement, empilage et intégration.

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Reponses a l'examen (avec sources)

1. Decrivez le role et les principales missions de l'Autorite des Marches Financiers (AMF)

dans le cadre de la regulation financiere francaise.

L'AMF est chargee de :

- Reguler les marches financiers en France.

- Proteger les investisseurs.

- Accorder des agrements aux prestataires de services dinvestissement (PSI, CIF).

- Superviser les etablissements financiers et sanctionner en cas dinfractions.

- Transposer et faire appliquer les reglementations europeennes.

- Informer et eduquer les epargnants (via guides, mediation gratuite, ligne telephonique).

Source : Synthese cours reglementation du [Link], page 6

2. Expliquez les objectifs et les mecanismes de la directive 'Abus de marche'. Donnez deux

exemples de pratiques interdites.

Objectifs :

- Garantir l'integrite des marches financiers.

- Prevenir et sanctionner les comportements frauduleux.

Mecanismes :

- Detection et repression des delits d'inities et manipulations de marche.

- Obligations de transparence pour les acteurs du marche.

Exemples de pratiques interdites :

1. Utiliser une information privilegiee pour acheter ou vendre un titre.

2. Diffuser volontairement une fausse information pour manipuler le cours dun actif.

Source : 1 Histoire de la Finance crises cadre institutionnel europeen 11_2024.pdf, pages 1113
3. En quoi consiste la fonction de conformite dans les etablissements financiers ? Donnez

deux exemples de missions concretes du responsable conformite.

La fonction conformite vise a :

- S'assurer du respect de la reglementation en vigueur.

- Prevenir les risques juridiques, ethiques et financiers.

Exemples de missions :

1. Controler la bonne application des procedures de LCB-FT.

2. Mettre a jour les dispositifs de veille reglementaire et former les collaborateurs.

Source : Synthese cours reglementation du [Link], page 1

4. Decrivez brievement les etapes principales du processus de blanchiment d'argent.

Le blanchiment d'argent comprend trois etapes :

1. Placement : introduction des fonds dans le systeme financier.

2. Empilage : multiplication de transactions pour dissimuler lorigine.

3. Integration : reintroduction dans leconomie legale via des investissements.

Source : La reglementation de l'activite de gestion de [Link], page 10

5. Quelles sont les obligations d'un PSI (prestataire de services d'investissement) en matiere

de lutte contre le blanchiment de capitaux ?

Les PSI doivent :

- Identifier et verifier l'identite du client (KYC).

- Mettre en place des dispositifs de controle interne.

- Declarer a TRACFIN tout soupcon (article L561-15 du CMF).

- Appliquer des mesures de vigilance renforcees selon le profil du client.

- Conserver les documents pendant au moins 5 ans.

Source : La reglementation de l'activite de gestion de [Link], page 12


6. Etude de cas - Quelles demarches devez-vous entreprendre ? Quelle est la reglementation

applicable ? Quelles consequences en cas de non-respect ?

Demarches immediates :

- Interrompre loperation.

- Informer le responsable TRACFIN interne.

- Deposer une declaration de soupcon.

Reglementation applicable :

- Code monetaire et financier (art. L561-15).

- Directive europeenne LCB-FT 2018/843.

Consequences :

- Sanctions penales (jusqua 3,75 M damende pour les personnes morales).

- Interdiction dexercer.

- Responsabilite du dirigeant.

Source : Synthese cours reglementation du [Link], pages 35

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