Checklist d’Audit – Système de Management Intégré (SMI)

Normes : ISO 9001:2015, ISO 45001:2018, ISO 14001:2015

Structure basée sur les chapitres communs aux trois normes.

Chapitre Exigence Norme(s) Conformité Preuves / Conseils de

détaillée concernée(s (Oui/Non) Observation vérification
) s
4.1 Compréhens 9001, Analyser les
ion de 45001, facteurs
l’organisme 14001 internes et
et de son externes
contexte influents.
Vérifier les
revues de
contexte, les
SWOT ou
PESTEL.
4.2 Compréhens 9001, Rechercher
ion des 45001, des listes de
besoins et 14001 parties
attentes des intéressées,
parties leur suivi et
intéressées mise à jour.
4.3 Déterminati 9001, Consulter les
on du 45001, documents
périmètre 14001 définissant
du système le périmètre,
de incluant
managemen exclusions et
t justifications
.
4.4 Système de 9001, Examiner les
managemen 45001, cartographie
t et ses 14001 s des
processus processus,
les
procédures
et leur
interaction.
5.1 Leadership 9001, Vérifier les
et 45001, communicat
engagement 14001 ions de la
de la direction,
direction implication
dans les
audits,
 réunions,
etc.
5.2 Élaboration 9001, Vérifier si
et 45001, les
communicat 14001 politiques
ion de la sont
politique documentée
s, diffusées,
comprises et
appliquées.
5.3 Rôles, 9001, Examiner les
responsabili 45001, fiches de
tés et 14001 poste,
autorités organigram
mes et
communicat
ions
internes.
6.1 Actions pour 9001, Vérifier les
adresser 45001, analyses de
risques et 14001 risques et
opportunité opportunité
s s et leur
intégration
dans les
processus.
6.1.2 Identificatio 45001, Consulter les
n 14001 évaluations
dangers/asp de risques
ects professionne
environnem ls et aspects
entaux environnem
entaux
significatifs.
6.2 Objectifs et 9001, Vérifier la
planification 45001, définition
pour les 14001 d’objectifs
atteindre SMART et
les plans
d’action
associés.
7.1 Ressources 9001, Vérifier la
suffisantes 45001, disponibilité
14001 et allocation
des
ressources
humaines,
matérielles,
financières.
7.2 Compétence 9001, Examiner les
s 45001, plans de
14001 formation,
évaluations
de
compétence
s,
habilitations
.
7.3 Sensibilisati 9001, Vérifier les
on 45001, actions de
14001 communicat
ion et
sensibilisati
on du
personnel.
7.4 Communicat 9001, Vérifier les
ion interne 45001, plans et
et externe 14001 enregistrem
ents de
communicat
ion liés au
SMI.
7.5 Information 9001, Vérifier la
documentée 45001, maîtrise
14001 documentair
e : création,
mise à jour,
distribution,
archivage.
8.1 Planification 9001, Vérifier les
et maîtrise 45001, procédures
opérationnel 14001 opérationnel
le les, modes
opératoires,
contrôles
mis en place.
8.1.2 Gestion du 45001, Vérifier si
changement 14001 les
changement
s sont
planifiés,
évalués, et
communiqu
és
efficacement
.
8.2 Exigences 9001 Rechercher
relatives aux les revues
 produits/ser des
vices exigences
clients,
contrats,
cahiers des
charges.
8.3 Conception 9001 Vérifier
et l’application
développem d’un
ent processus
structuré de
conception
si applicable.
8.4 Contrôle des 9001, Consulter les
processus 45001, évaluations
externalisés 14001 fournisseurs
/fournisseur , contrats,
s audits
externes.
8.5 Production 9001 Vérifier les
et prestation enregistrem
de service ents de
production,
instructions
de travail,
surveillance.
8.6 Libération 9001 Examiner les
des critères
produits/ser d’acceptatio
vices n et les
contrôles de
conformité
finaux.
8.7 Contrôle des 9001 Vérifier les
produits non procédures
conformes de gestion
des NC,
rejets,
reprises, etc.
9.1 Surveillance, 9001, Examiner les
mesure, 45001, plans de
analyse et 14001 mesure,
évaluation indicateurs,
résultats
d’évaluation
s.
9.1.2 Évaluation 45001, Vérifier les
de 14001 suivis de
conformité conformité
 légale réglementair
e et les
mises à jour
légales.
9.2 Audit 9001, Vérifier la
interne 45001, planification
14001 , réalisation,
rapports et
actions
issues des
audits
internes.
9.3 Revue de 9001, Consulter les
direction 45001, comptes
14001 rendus de
revue,
décisions
prises,
analyse de
données du
SMI.
10.1 Amélioratio 9001, Vérifier les
n continue 45001, actions
14001 d’améliorati
on et leur
efficacité.
10.2 Non- 9001, Consulter les
conformités 45001, enregistrem
et actions 14001 ents de NC,
correctives analyses de
causes,
suivis
d’actions
correctives.