Audit Interne ISO 19011 v 2018

INTRODUCTION
Objectifs :

Ce module vous aidera à :

• Vous familiariser avec les lignes directrices des audits selon la norme ISO 19011 v 2018
• Maîtriser les étapes de préparation et de déroulement de l’audit
• Connaitre les compétences requises chez un auditeur

A la fin de ce module vous serez capable de :

• Comprendre les éléments clés de la norme ISO 19011

• Etablir un programme d’audit
• Etablir un plan d’audit
• Participer activement à un audit au sein de votre société
• Bien comprendre les compétences requises chez un auditeur

Audit Interne ISO 19001 v 2018

 Sommaire :

• Introduction
• Types d’audit
Management • Principes d’audit
d’audit ISO • Programme d’audit
• Réalisation d’un audit
19011 v 2018 • Compétences et évaluation des auditeurs
• Conclusion

Audit Interne ISO 19001 v 2018

NORME
(*) Cela veut dire que
L’ISO 19011 fournit les lignes directrices concernant les différents types d’audit. l’ISO 19011 v 2018 vous
La norme traite 4 grandes axes : donne ce qu’il faut faire
• L’explication des principes d’audit des systèmes de management de manière
• Les lignes directrice concernant la gestion des programmes d’audit systématique pour
• La méthodologie de réalisation d’audit mener un audit
• L’évaluation de la compétence des personnes impliquées dans le processus d’audit

La norme contient 7 chapitres :

1. Domaine d’application
2. Références normatives
3. Terme et définition
4. Principes de l’audit
5. Management d’un programme d’audit
6. Réalisation d’un audit
7. Compétences et évaluation des auditeurs

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 Audit
L’audit est un examen destiné à évaluer une situation donnée par rapport à des exigences internes ou externe.
Durant un audit il faut :
• Vérifier la conformité (*) On fait l’examen de la situation actuelle par rapport à un référentielle, à une exigence légale et
réglementaire, Exigence client ….
• Mesurer l’efficacité
(*) Il est important de savoir que l’audit est moyen ou outil d’amélioration
• Détecter les pistes d’amélioration
Audit selon la norme 19011 :
Processus méthodique, indépendant et documenté, permettant d’obtenir des preuves objectives (3.8) et de les
évaluer de manière objective pour déterminer dans quelle mesure les critères d’audit (3.7) sont satisfait
(*)Comme vous remarquez, il y a un ensemble de terme pour qualifier l’audit, premièrement qui dit Processus dit des éléments d’entrer et
de sortie, indicateurs…, le terme objectif veux dire donner la réalité et qui ne doit pas être influencer par des facteurs interne ou externe,
documenté (preuve et évidence)
Objectifs
Vérifier que les
Vérifier la conformité dispositions Vérifier l’efficacité du
des processus établis organisationnelles et processus audité
c’est-à-dire son Identifier des piste
par rapport aux opérationnelles sont
aptitude atteindre les d’amélioration
exigences des établies connues,
référentiels comprises et objectifs.
appliquées.

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TERMES
(*) Les critères d’audit comme déjà mentionner, les référentiels qu’on peut utiliser les
exigences spécifiques du client dont c’est la référence.
3.7 critères d’audit
Ensemble d’exigence (3.23) utilisées comme référence vis-à-vis de laquelle les preuves objectives (3.8) sont comparées
Note 1 à l’article : Si les critère d’audit sont des exigences légales (y compris statutaires ou réglementaires), les termes de
(conformité) et (non-conformité) sont souvent utilisés dans les constatations d’audit (3.10)
(*) Les évidences, l’épreuve, les choses que nous prenons en considération pour des
3.9 Preuves d’audit constations d’audit ou bien des conclusions

Enregistrements, énoncés de faits ou autre informations pertinents pour les critères d’audit (3.7) et vérifiables
3.10 constatations d’audit
Résultats de l’évaluation des preuves d’audit (3.9) recueilles, par rapport aux critères d’audit (3.7)
Note 1 à l’article : les constatations d’audit indiquent la conformité (3.20) ou la non –conformité (3.21).
Note 2 à l’article : les constatations d’audit peuvent conduire à l’identification des opportunités d’amélioration ou à la
consignation des bonnes pratiques
Note 3 à l’article : Si les critères d’audit sont choisis parmi les exigences légales ou les exigences réglementaires, la
constations d’audit est qualifiée de (compliance) ou (non-compliance)

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CE QU’IL FAUT RETENIR
Méthodique

C’est quoi l’audit ? Processus

Documenté

Indépendant

Obtenir des preuves d’audit

Dans quel but?
Evaluer ces preuves de manière objective

Déterminer dans quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits

S’assurer que le système/Processus et conforme à un référentiel

Pourquoi ? (Interne/Groupe/International….)

Amélioration continue
Audit Interne ISO 19001 v 2018
 TYPES
Audit du système de
Classification selon l’objectif d’audit management

(*) L'audit produit est l'inspection d'un produit

conformément aux exigences du client et au plan
d'audit, ce qui correspond à une vérification du Audit de processus
produit

(*) Si l'on décide d'auditer le processus de

soudage, on peut le désigner comme un audit de
processus.

(*) Un audit du système de management consiste, Audit PRODUIT

par exemple, à évaluer le système de management
d'une entreprise en fonction de la norme ISO
45001 version 2015

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 TYPES
Classification selon ISO 19011 v 2028

(*) Parmi les (*) Instaurer la

objectifs, on
Audit confiance chez
peut également seconde Audit tierce les clients et
Audit Interne partie
inclure partie les différentes
l'alignement du parties
système de prenantes en
management de démontrant
l'entreprise et que
des procédures l'entreprise est
appliquées avec Auditeurs : interne capable
ce qui est défini Auditeurs : client Auditeurs : d'exécuter ses
par Objectif : Objectif : Donner tâches en
Organismes
l'organisation. Amélioration continue confiance au client conformité
accrédités avec le
en question Objectif : référentiel de
l'audit.
Certification et
preuve de confiance

(*) Par exemple durant le démarrage d’une usine, le

Audit Interne ISO 19001 v 2018 début d’un projet
 (*) L'auditeur doit rapporter tous les obstacles
rencontrés pendant l'audit et les problèmes non
PRINCIPES DE L’AUDIT résolus. Il doit fournir une image fidèle et précise
de ce qui s'est déroulé au cours de l'audit.
4.a : Déontologie
4.g Approche 4.b :
par les risques Restitution
impartiale

4.f : Approche Principe de

l’audit 4.c : Conscience
fondée sur la
professionnelle
preuve

(*) L'auditeur doit accorder une importance

particulière aux tâches qui lui ont été
assignées et être capable de prendre des
4.e décisions objectives.
Independence 4.d :
Confidentialité

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PRINCIPES
4.A : Déontologie
Fondamentale du professionnalisme :
• Ethique
• Honnêteté
• Responsabilité
• Impartialité
4.b : Restitution impartiale
Obligation de rendre compte de manière sincère et précise
4.c : Considérer l’importance des taches
4.d : Confidentialité
Sécurité des informations
4.e Independence
Fondement de l’impartialité de l’audit et de l’objectif des conclusions d’audit
4.f : Approche fondée sur la preuve
Méthode rationnelle pour parvenir à des conclusions d’audit fiables et reproductivité
4.g Approche par les risques
Approche d’audit prenant en considération les risques et les opportunités

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 METHODOLOGIE
5.2 : Détermination des objectifs du
programme d’audit
5.3 : Détermination et évaluation des
risques et opportunités du programme
d’audit
5.4 : Etablissement du programme 6.2 : Déclanchement
6.7 : Réalisation de l’audit
d’audit du suivi d’audit
5.7 : Revue et 6.3 : Préparation des
améliorer du activité d’audit
programme d’audit

5.6 : Surveillance du 5.5 : Mise en œuvre du

programme d’audit programme d’audit 6.4 : Réalisation des
activité
6.6 : Clôture de 6.5 : Préparation et
l’audit diffusion du rapport
d’audit

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PROGRAMME D’AUDIT

• 3.4 Définition du programme d’audit

• 5.2 Objectif du programme d’audit
• 5.3 Risque et opportunités
• 5.4 Responsable du programme d’audit
• 5.5 Mise en Œuvre du programme d’audit
• 5.6/5.7 Amélioration continue
• Exemple de programme d’audit
• Conclusion

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 DEFINITION

Disposition relatives à un ensemble d’un ou plusieurs audits planifiés pour une durée spécifique et dirigé
dans un but spécifique

Donner du sens aux audits

L’absence d’objectif pertinents

constituent un risque pour le
programme d’audit

Définir un objectif clair

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OBJECTIFS Exemple d’objectif :

• Besoin et attentes des Parties Intéressées Pertinentes

• Caractéristiques et exigences des processus, produit, • Identifier les opportunités d’amélioration
services et projets d’un système de management et de ses
• Exigences relatives aux SMQ performances.
• Evaluation des Prestataires externes • Evaluer la capacité de l’audité à déterminer
• Risques et opportunités son contexte
• Résultats d’audits précédents • Evaluer la capacitée l’audité à déterminer
les risques et opportunités et à identifier et
mettre en œuvre des actions pour y faire
face.
• Obtenir et conserver la confiance dans les
• Défini par le client
capacités d’un prestataire externe
• Cohérent avec la stratégie de l’entreprise
• Evaluer le niveau de performance de
• Etayent la politique et les objectifs du système de
l’audité
management

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RISQUE ET OPPORTUNITES (5.3)
Le responsable du programme d’audit identifie et présente les risques et opportunités pris en compte lors de
l’élaboration du programme d’audit

Risques : Opportunité :
• Planification non accompli (Manque d’objectif • Plusieurs audits dans une seule visite
d’audit, l’étendu; la durée, les lieux le calendrier • Réduction du temps et des distances pour
d’audit ) se rendre sur site
• Manque de ressources allouées au • Alignement des dates d’audit avec la
développement du programme d’audit (délai, disponibilité du personnel requis
équipement, formation)
• Compétence insuffisante des auditeurs
• Surveillance revue et amélioration (surveillance
inefficaces des résultats du programme d’audit)
• Manque de disponibilité de l’audité des preuves
échantillonnées

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RESPONSABLE DU PROGRAMME D’AUDIT (5.4)

5.4.2 compétences
• Connaissance en principes, méthodes et processus d’audit
• Connaissance des normes de système de management
• Connaissance des informations concernant l’audité et son contexte
• Connaissance des exigences légale et réglementaire et autres exigences

5.41 Rôles et responsabilités • Contexte, l’objectif, le champ et la durée de chaque audit

o Etablir l’étendu du programme d’audit • Nombre d’audit à réaliser
• La méthode du compte rendu
• Le suivi d’audit
• Les normes de système de management
• Le nombre, l’importance, la complexité, la similitude et la
localisation des activités à auditer
• Les critère d’audit
• Les résultats des audits précédents Risque et opportunités
pour l’entreprise

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RESPONSABLE DU PROGRAMME D’AUDIT (5.4)

5.41 Rôles et responsabilités

o Déterminer les enjeux internes et externes ainsi que les risques et opportunités pour un programme d’audit et
mettre en œuvre les actions pour y faire face
o S’assurer de la constitution de l’équipe d’audit et de leurs compétences globales
o Attribuer les rôles et les responsabilités

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RESPONSABLE DU PROGRAMME D’AUDIT (5.4)
5.41 Rôles et responsabilités
o Etablir tous les processus pertinents y compris
• La coordination et programmation de tous les audits du
programme d’audit
• Etablissement des objectifs de l’audit, champs, critère et
détermination de la méthode d’audit
• Evaluation des auditeurs
• Etablissement du processus de communication
• Traitement des réclamations
• Suivi d’audit
• Compte rendu

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RESPONSABLE DU PROGRAMME D’AUDIT (5.4)
5.41 Rôles et responsabilités
o Déterminer et assurer les ressources nécessaires
• Ressources financières, Temps
• Méthodes d’audit
• Disponibilité des ressources
• L’étendue du programme d’audit
• Risques et opportunité
• Temps et cout de transport
• Impacte des fuseaux horaires
• Disponibilité des technologies d’information
• Exigences liées à l’installation

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RESPONSABLE DU PROGRAMME D’AUDIT (5.4)
5.41 Rôles et responsabilités

o Gérer les information documentées liés à l’audit

o Surveiller et améliorer le programme d’audit
o Communiquer le programme d’audit client

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MISE EN ŒUVRE DU PROGRAMME D’AUDIT (5.5)

• Communiquer le programme d’audit

• Définir les objectifs champs et critères pour chaque audit individuel
• Sélectionner la méthode d’audit
• Coordonner les audits
• S’assurer les compétences de l’équipe d’audit
• S’assurer de la bonne gestion des info documentées
• Définir et mettre en œuvre la maitrise opérationnelle nécessaire à la surveillance du programme d’audit
• Assurer la revu du programme d’audit t afin d’identifier les opportunité d’amélioration

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SURVEILLANCE, REVU ET AMELIORATION CONTINUE DU PROGRAMME D’AUDIT (5.6/5.7)

5.6 Surveillance 5.7 Revu et amélioration

• Respect des calendriers • Revu de la mise en œuvre globale du programme
• Réalisation des objectifs d’audit
• Performance des membre de l’équipe d’audit • Identification des domaines et opportunités
• Les feedbacks d’amélioration
• Information documentée • Modification du programme d’audit si nécessaire
• Revu de la formation continue des auditeurs
• Compte rendu des résultats aux parties
intéressées

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 Référence : SQM
Société ABC Programme d’audit 2024 Version 01
Date de révision : 01/01/2024

Audit Type Champ Objectif Auditeurs Date prévu Date de Critère d’audit
N° d’audit d’audit réalisation
1 Interne Zone de Vérifier la conformité Responsable 20/05/2024 20/05/2024 Exigence de l’ISO
production selon ISO 9001 v du système 9001 v 2015
2015 du processus de qualité 8.7 : Maitrise des
gestion du produit éléments de sortie
non-conforme non conformes
10.2: Non-conforme
et actions correctes
2 Externe Le système Vérifier la conformité Auditeur 22/05/2024 22/05/2024 Exigences du client Y,
de du SMQ interne par externe de la check List
manageme rapport aux société du
nt de la exigences du client Y client Y
qualité

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CE QU’IL FAUT RETENIR …
Le programme d’audit est nécessaire pour la gestion efficace des audits, il permet de :
• Avoir une image claire des audits : calendrier, méthode, objectif, périmètre, critère,…
• Assurer les compétences
• Réduire les risques
• Faire un suivi continue de la réalisation de ce qui a été planifié

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Audit de santé-sécurité
Introduction :
L’audit est un processus structuré de collecte d’information indépendantes sur le rendement, l’efficacité et la fiabilité du
système de management de la santé-sécurité dans son ensemble ainsi que d’élaboration de plans d’actions correctives.
Les audits de santé-sécurité partagent de nombreuses caractéristiques communes avec les audits de management
financier, de management qualité et de management environnemental, les principes de base sont les mêmes.
Systématique -l’audit observe une série d’étapes logiques, ainsi qu’un plan préparé à l’avance.
Objectif -Toutes les conclusions sont basées sur des preuves.
Critique -il faut ressortir les non-conformités.

L’intention de l’audit est de fournir un retour critique sur le système de management de sorte qu’une action de suivi
appropriée puisse être entreprise. Le processus d’audit peut par conséquent être considéré. En fait, certains audits ne
font absolument aucune mention des aspects positifs du système de management de sécurité, ils se concentrent
entièrement sur les faiblesses. Cela est toutefois inhérent à l’objectif de l’audit, qui est d’identifier des faiblisses de
manière à pourvoir les traiter.

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Audit de santé-sécurité

Du côté positif, l’audit est une façon très efficace d’améliorer l’apprentissage organisationnel. C’est une occasion
d’améliorer :
• Le système de mangement
• La politique de sécurité
• Les dispositions prises pour des questions spécifiques
La performance santé-sécurité
L’audit est en fait une autre forme de surveillance active. Un rapport d’audit positif (ou un audit de vérification qui
se traduit par une certification) donne l’assurance que le système de management santé-sécurité est solide et
efficace

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Audit de santé-sécurité
La distinction entre audits et inspections
Un audit se concentre sur le système de mangement :
• Il examine des document, tels que politique de sécurité, dispositions, procédures, évaluation des risques,
procédures ou modes de travail en sécurité, déclaration de méthode, etc
• Il examine de près les registres, tels que ceux créent pour vérifier la formation, la maintenance, les inspections, les
examens obligatoires, etc.
• Il vérifie les normes existantes au sein du lieu de travail, au moyen de l’entretien et de l’observation directe.

Une inspection est un processus plus simple consistant à rechercher la présence de dangers non contrôlés sur le lieu
de travail et à traiter tous ceux qui pourraient être trouvés.

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Audit de santé-sécurité
Il est important d’utiliser le terme (Audit) correctement, un audit est un examen approfondi du système de
management, depuis les documents jusqu’à ce qui se concrètement sur le lieu de travail.
Par exemple, on pourrait inspecter les extincteurs d’un bâtiment pour vérifier qu’ils se trouvent là où ils le devraient,
qu’ils sont correctement signés, étiquetés avec une date de vérification valide, et dotés d’un scellé et d’une goupille de
sécurité.
Mais on peut réaliser un audit du système de gestion des extincteurs d’un site pour vérifier que ;
• Une politique adéquate relative aux extincteurs est en en place
• Les registres de maintenance annuelle d’extincteurs sont complets et à jour
• Les inspections visuelles hebdomadaires des extincteurs sont effectuées et consignées.
• Les registres de formation à l’utilisation d’extincteurs sont conservés, complets et tenus à jour.
• Les rapports d’incident sont créés et conservés pour tout événement nécessitant l’utilisation d’extincteurs.
• Les travailleurs semblent savoir comment utiliser correctement les extincteurs.
• Les extincteurs se trouvent au bon endroit et sent étiquetés et doté d’une goupille de sécurité comme l se doit.

La plupart de ces informations peuvent être collectées en consultant registre et autres

documents, mais certaines devront être recueilles auprès de personnes et par
observation directe sur le lieu de travail.
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Audit de santé-sécurité
Les étapes d’un audit
Différents audits sont menés de manières légèrement différentes. Ce qui suit correspond à un processus d’audit assez
typique.
1. Préparations à l’audit
Avant que l’audit ne commence, il faut définir :
• Le périmètre de l’audit -va-t-il seulement couvrir la santé sécurité, ou également le management
environnemental ?
• Le domaine de l’audit- un service ? un site entier ? Tous les sites ?
• L’étendue de l’audit -complément exhaustif (ce qui peut prendre plusieurs semaine), ou plus sélectif ?
• De quelles personnes y aura-t-il besoin ? les auditeurs auront besoin d’être accompagnes pendant leur visite et
auront besoin d’entrer en contact avec les managers et travailleurs pour la collecte d’informations, et il faudra par
conséquent avertir à l’avance les personnes devant participer à des entretiens.
• Collecte d’information – les auditeurs on habitude de demander des copies des documents afférents avant de
commencer l’audit, de manière à pouvoir se préparer.

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Audit de santé-sécurité
Les étapes d’un audit (Suite)

• L’entreprise devra s’assurer que l’auditeur est compétent, c’est -à-dire qu’il dispose des qualifications, de
l’expérience et des connaissances nécessaires pour bien faire le travail. Cela peut s’appliquer à la fois aux
auditeurs internes et externes. Si on utilise des membres du personnel interne comme auditeurs, il faut leur
allouer suffisamment de temps et de ressources pour qu’ils puissent être formés et se préparer à ce rôle.
• Tout ces éléments du processus d’audit nécessitent l’allocation de temps et de ressources de management
suffisants

2. Pendant l’audit
Les auditeurs utilisent trois méthodes pour collecter des informations factuelles :
• Référence à la documentation – documentation et registre qui indiquent la manière dont les choses devraient se
passer et comment elles se sont passées en réalité concernant une question particulière.
• Entretiens -éléments fournis oralement par les managers et les travailleurs
• Observation directe -du lieu de travail, de l’équipement, des activités et du comportement.

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Audit de santé-sécurité
Point thématique :
Informations généralement examinées lors d’un audit :
• La politique de santé-sécurité
• Evaluation des risques et modes de travail en sécurité
• Registre de formation
• Les procès -verbaux des réunions du comité de sécurité
• Registre de maintenance et détails des défaillances.
• Registre des activités de surveillance de santé -sécurité (par exemple, tournées, inspection, …)
• Données et rapports d’enquête sur les accidents, incluant des informations sur les presqu’accidents
• Mesures d’urgence
• Rapport d’inspection provenant des compagnies d’assurance.
• Résultats des visites d’organismes de régulation (ex. Rapport de visite, …)
• Registres de revendication des travailleurs

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Audit de santé-sécurité
3. A la fin de l’audit
Un retour oral est habituellement fourni à la fin d’un audit, pour certains audits, cela comprendre une présentation à
l’équipe managériale ; Ce retour oral sera suivi d’un rapport rédigé. Le rapport contiendra des recommandations en
vue d’amélioration et indiquera les priorités et les détails.
Le retour verbal et le rapport sont habituellement présentés aux cadres supérieurs pour actions et/ou approbation,
comme il convient. C’est une démonstration de leadership et, dans certains cas, une exigence des normes sur
lesquelles porte l’audit. L’équipe managériale dispose de l’autorité et des ressources pour entreprendre l’action là où
elle requise, et peut aussi avoir besoin d’ajuster les buts et les objectifs organisationnels.

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Audit de santé-sécurité
Après l’audit, le retour et le rapport pourront contenir un certain nombre de conclusions nécessitant des actions. Celle-
ci pourront être classés en fonction de leur importance.
Par exemple, dans les systèmes ISO, l’ordre prioritaire suivant s’applique pour les retours :

• Non-conformité majeurs – un problème majeur – un problème important ou une violation, qui nécessite une action
urgente. Il peut en résulter une défaillance du système de management de la sécurité et/ou des dommages corporels.
Selo l’ISO, une non-conformité majeure constitue un motif de refus de certification.
• Non-conformité mineure – un problème de nature moins grave et qui n’est pas susceptible d’entrainer des dommages
physiques ou une défaillance du système. Selon l’ISO, une non-conformité mineure nécessite une action corrective,
mais la certification sera accordée.
• Observations -Ce sont des opinions émises par l’auditeur, que l’entreprise décidera ou non de traduire en actes.
(*) Un audit doit impérativement être suivi d’actions pour corriger les non-conformités. Ces actions correctives sont
généralement vérifiées au prochain audit. Dans certains systèmes d’audit, cela aura lieu lors d’une visite ou d’un audit de
suivi intermédiaire qui s’attachera simplement à déterminer si les recommandations de l’audit précédent ont été prises
en compte.

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Réponse aux question des candidats :
Quelle fréquence adopter ?

La fréquence d'organisation de la revue de processus dépend du processus concerné et du rythme d'actions

d'amélioration pouvant toucher le processus. Elle peut être mensuelle dans le cas d'une démarche kaizen intense
sur le processus.

La fréquence minimum de la revue de processus sera celui de la revue de direction de l'entreprise, pour
permettre en amont une préparation efficace de cette dernière par le pilote.

(*) Le concept de kaizen est un processus structuré et continu visant à améliorer les produits, les services et les
systèmes.
Les 5 étapes :
1. Clarifier le mandat
2. Comprendre le processus actuel
3. Créer le nouveau processus standard
4. Créer un plan d’action
5. Mettre en œuvre des mesures à prendre

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ETAPE DE REALISATION DE L’AUDIT

• 6.2 Déclenchement et préparation des activités

• 6.4 /6.7 Méthodologie de l'audit
• 6.4.3 Réunion d’ouverture
• 6.4.4 Communication au cours de d’audit
• Exemple de questions d’audit
• 6.4.5 Accès aux informations d’audit
• 6.4.6/6.4.7 Traitement des informations documentées
• 6.4.8 Constatation d’audit (*) Comment peut-on juger que ceci est une constatation d’audit que nous allons reporter dans notre
rapport
• 6.4.9 Détermination des conclusions d’audit
• 6.4.10 Conduite de la réunion de clôture (*) Que doit-on faire lors d'une réunion de clôture
• 6.5 Préparation et diffusion du rapport d’audit (*) Quelles sont les éléments qui doivent figurer dans le rapport d’audit
• 6.6 Clôture de l’audit
• 6.7 suivi de l’audit (*) Pour l’amélioration continue
• Bonnes pratiques (*) Ce qu'il faut toujours garder en tête et mettre en place pour réussir l’audit

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DECLENCHEMENT ET PREPARATION
6.2 Déclanchement
(*) Pourquoi cette prise de contact avec l’audité ? C’est une étape très
• Prise en contact avec l’audité
importante pour confirmer le flux de communication, fournir les
• Détermination de la faisabilité de l’audit informations concernant l’objectif, le champ des critères, la méthodologie
d’audit, les risques et les opportunités. De plus, durant ce premier
contact, on peut confirmer le calendrier de l’audit avec le client,
déterminer quand on peut accéder au site, et identifier les exigences
légales et réglementaires applicables. C’est vraiment une étape
primordiale qui ne peut pas être contournée.

(*) Durant la phase de faisabilité, il est important de prendre en considération la disponibilité des informations
nécessaires pour la planification de l’audit. La faisabilité nécessite d'avoir toutes les informations en main pour pouvoir
commencer l’audit. Parmi les points à traiter dans la faisabilité, il faut garantir la collaboration des audités et disposer
des ressources nécessaires en termes de temps et de personnel pour réaliser l’audit

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DECLENCHEMENT ET PREPARATION
6.3 Préparation des activités (*) ID, Qui concerne la société et qui concerne aussi la préparation de l’audit

➢ Réalisation d’une revu des Information documentés

➢ Planification (*) il faut avoir :
• Approche par les risques (*) Le responsable d’audit doit tenir compte des risques liés aux
• Langue processus à auditer et considérer la technique
• Rubriques du rapport d’échantillonnage. L’auditeur doit être conscient que cette
• Logistique technique peut impacter le résultat de l’audit, ce qui constitue
un risque à ne pas négliger. Parmi les autres risques, il y a la
• Confidentialité composition de l’équipe d’audit, qui doit être compétente et
posséder des connaissances dans le secteur concerné

(*) Si on aura besoin d’un interprète par exemple

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DECLENCHEMENT ET PREPARATION
6.3 Préparation des activités

(*) Durant cette phase, si vous avez déjà vécu des audits,
la première étape consiste pour l’auditeur à demander
La planification traite : divers documents, tels que l’organigramme et le
• Les objectifs, le champ, les critères, les lieux processus de fabrication. Il est essentiel que l’auditeur ait
• Familiarisation de l’équipe d’audit avec les des connaissances dans le secteur concerné. Il peut
installation et processus de l’audité méthode également partager le calendrier de l’audit pour obtenir
votre avis et garantir, par exemple, la présence du guide.
d’audit
Le guide est la personne qui reste avec vous durant l’audit
• Rôles et responsabilités et vous montre les entrées et les sorties.
• Affectation des ressources appropriées

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ETAPE DE REALISATION D’AUDIT
(*) détail macro

Réunion d’ouverture Réalisation de l’audit Clôture et conclusion

(*) détail micro

Rôle et responsabilité
Réalisation du suivi d’audit Réunion d’ouverture

Réunion de clôture Communication pendant l’audit

Constatation d’audit Accès aux information d’audit

Revu des informations

Recueil et vérification des informations
documentaires
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REUNION D’OUVERTURE (6.4.3)

• Confirmer les objectifs , le champ et les critère d’audit

• Confirmer le plan d’audit (horaire, participants,…)
• Expliquer la méthodologie de l’audit et son déroulement
• Expliquer la manière de traitement des constatations au cours de l’audit
• Communiquer le système de retour d’information de l’audité sur les constatations ou
conclusion, y compris les réclamations ou les recours

(*) Si, par exemple, une non-conformité est détectée, on informe l'audité sur le système
de retour d’information concernant les constatations ou conclusions, y compris les
réclamations et les recours. On explique comment traiter les conclusions et de quelle
manière le client doit répondre aux non-conformités. En cas d’insatisfaction, le client peut
faire des recours, demander une nouvelle audit, formuler des réclamations, ou soulever
des objections et conflits. Le processus est expliqué à l’équipe audité lors de la réunion
d'ouverture, qui est une occasion cruciale pour gagner leur confiance. Il est essentiel de
créer un climat de confiance pour encourager les audités à fournir toutes les informations
nécessaires, à expliquer les processus et à communiquer de manière ouverte et honnête.

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COMMUNICATION AU COURS DE L’AUDIT (6.4.4)

• Poser des questions (*) L’auditeur pose des questions, ce qui est normal, car il a préparé
• Encourager les audités à donner des réponses un questionnaire basé sur un objectif ou un référentiel.
• Ecouter, observer, reformuler
• Chercher des preuves (*) Il permet aux audités de s’exprimer, observe les informations documentées et
• Prendre des notes s’efforce de bien comprendre l’audité. Par exemple, il peut dire : "Si j'ai bien
compris, vous suivez les non-conformités avec la fiche X et la personne Y signe
• Suivre le plan d’audit
cette fiche," afin de s'assurer que l'information est transmise de manière claire et
• Maitriser le temps précise

(*) Sans notes, l’auditeur ne peut pas formuler de constatations ni rédiger un rapport d’audit.

(*) L’audit est une mission avec une durée déterminée, il est donc essentiel de maîtriser le temps et de s’assurer que l’agenda est
respecté

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EXEMPLE QUESTIONNAIRE
Chapitre Article Questions selon ISO 9001 v 2015 Evaluation Observations
Les éléments de sortie des processus / Produits /
services qui ne satisfont pas aux exigences sont-
ils identifiés et maitrisés afin d'empêcher leurs
8.7 Maitrise des utilisations ?
Chap.8 Réalisation des éléments de sortie Des actions sont-elles menées pour traiter ces
activités opérationnelles non conformes éléments non-conformes –correction, isolement,
info client, dérogation…)?
Les informations documentées concernant la
non-conformité et les actions menées sont-elles
conservées?
Réagissez-vous suite à l’apparition d’une non-
conformité ou réclamation en client ?(Maitrise,
10.2 correction, mesure des conséquences)
Non6conformit2 Les non-conformités/ réclamations client sont-
Chap.10.Amélioration et action elles analysées et évaluées?
corrective
Menez-vous des actions correctives pour éliminer
les causes de non-conformités détectés afin
d’éviter qu’elle se reproduisent ?

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ACCES AUX INFORMATIONS DOCUMENTEES (6.4.5)
Disponibilité et accès Recueil et vérification
aux informations des informations Conclusions Rapport d’audit
d’audit

Revue des Constatation Clôture Suivi

informations d’audit
documentées

(*) Cela dépend de la méthode d’audit , est ce

que la méthode d’audit nécessite une
interaction
(*) Le tableau ci-après, tirer de la norme 19011 v
2028 où on peut expliquer les différents méthode
d’accès l’information

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ACCES AUX INFORMATIONS DOCUMENTEES (6.4.5)
Disponibilité et accès Recueil et vérification
aux informations Conclusions Rapport d’audit
des informations
d’audit

Revue des
Constatation Clôture Suivi
informations
d’audit
documentées

Les information doivent être : (*) Il faut vérifier que ces points sont présents dans les preuves fournies par l’audité. Par
• Complète exemple, si l'on demande une preuve de formation, on peut exiger la fiche de présence
• Correcte avec les signatures des participants. Cette fiche doit être complète, correcte, cohérente et
à jour. On doit également y trouver l’objectif de la formation et la signature de l’animateur.
• Cohérentes Il est essentiel d’être minutieux dans le traitement des informations documentées.
Actualisés
La vérification se fait par échantillonnage :
• Fondé sur le jugement (*) Fondé sur le jugement signifie que l’on se base sur l’expérience pour choisir
• Statistique l’échantillon. Par exemple, selon les performances de la société, nous avons un projet
très stable et un autre avec plusieurs réclamations. L’échantillonnage doit donc inclure
le projet avec plusieurs réclamations pour favoriser l’amélioration continue. Comme
mentionné au début, l’audit est un outil très fiable pour l’amélioration continue
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ACCES AUX INFORMATIONS DOCUMENTEES (6.4.5)
Disponibilité et accès Recueil et vérification
aux informations Conclusions Rapport d’audit
des informations
d’audit

Revue des
Constatation Clôture Suivi
informations
d’audit
documentées
(*) Exemple de constatation d’audit :
(*) La constatation La norme ISO 9001 v 2015 exige la mise en place
d’audit doit de plan d’action face aux risques et
Exigence
contenir : opportunités, Néanmoins le document R0P39-
Version 4, contient uniquement la liste des
risques, ce qui est non conforme selon l’exigence
6.1.2 de la norme :
Preuve Défaillance « L’organisme doit planifier les actions à mettre
en œuvre face aux risques et opportunités »

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PRODUCTION DE CONSTATATIONS (6.4.8)
Exercice :
Durant l’audit de la société ABC, nous avons détecté un carton du produit S29, non
conforme, emballé, comme indiqué dans la photo
(*) L’auditeur a trouvé un carton contenant des produits non conformes. Aucune
Quelle est l’exigence ? étiquette d’identification n’était présente, et rien n’indiquait que les produits ne
devaient pas être utilisés. Le carton était ouvert et accessible, sans dispositifs pour
empêcher l’utilisation de son contenu
Selon ISO 9001 v 2015 :
8.7: Maitrise des éléments de sortie non conformes
8.7.1 :L’organisme doit assurer que les éléments de sortie qui ne sont pas conformes aux
exigences applicables sont identifiés et maitrisés de manière à empêcher leur utilisation
ou fourniture non intentionnelle

Quelle est la défaillance ?

(*) L'absence d'identification, d'étiquettes de non-conformité et d'isolation du produit
pose problème. Par exemple, il serait possible de placer le produit non conforme dans
une cage rouge pour empêcher les personnes de l'utiliser par inadvertance

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PRODUCTION DE CONSTATAIONS (6.4.8)

Exercice :

Veuillez formuler la constatation….

Constatation d’audit société ABC :
La norme ISO 9001 v 2015 exige l’identification et la maitrise du produit non conforme,
néanmoins le document durant l’audit du produit S29 nous avons trouvé un carton non identifié
contenant du produits non conforme, ce qui est non conforme selon
8.7.1 : L’organisme doit assurer que les éléments de sortie qui ne sont pas conformes aux
exigences applicables sont identifiés et maitrisés de manière à empêcher leur utilisation ou
fourniture non intentionnelle.

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CONCLUSIONS D’AUDIT (6.4.9)
Disponibilité et accès Recueil et vérification
aux informations Conclusions Rapport d’audit
des informations
d’audit

Revue des
Constatation Clôture Suivi
informations
d’audit
documentées

• Basé sur l’ensembles des constatation Exemple de conclusion :

• Résultat selon l’objectif de l’audit « L’audit interne concernant la conformité selon ISO
• Accord préalable de l’équipe d’audit 9001 v 2015 du processus de gestion du produit non
conforme révèle que le processus n’est pas maintenu,
une attention spéciale doit être allouée à l’identification
et l’isolement du produit non conforme au sein de la
société »

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REUNION DE CLOTURE (6.4.10)
Disponibilité et accès Recueil et vérification
aux informations des informations Conclusions Rapport d’audit
d’audit

Revue des
Constatation Clôture Suivi
informations
d’audit
documentées

• Remerciement des participants

• Partage des constatations d’audit
• Points forts, points faibles, points d’amélioration
• Expliquer la manière de traitement des non conformités
• Partager les conséquences d’un traitement inadéquat des constatations d’audit
• Explication des activités post audit
• Discussion avec les audités

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RAPPORT D’AUDIT (6.5)
Disponibilité et accès Recueil et vérification
aux informations des informations Conclusions Rapport d’audit
d’audit

Revue des
Constatation Clôture Suivi
informations
d’audit
documentées

Table des matières :

Il doit contenir :
Section A : Objectifs
• L’objectif, champ, client, critères, l’équipe, date et lieux de l’audit
Sections B : Portée
• Constatations et conclusion d’audit
Section C :Résumé de l’audit
• Déclaration sur le degré de conformité aux critères d’audit
Section D : Observation /Non-conformités
• La divergence avec l’audité
Section E : Réunion de clôture
Section F : Conclusion / Recommandation

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CLOTURE ET SUIVI D’AUDIT (6.6/6.7)

Disponibilité et accès Recueil et vérification

aux informations des informations Conclusions Rapport d’audit
d’audit

Revue des
Constatation Clôture Suivi
informations
d’audit
documentées

Avancement des actions

Efficacité des actions implémentés

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BONNE PRATIQUES

• S’assurer des compétences des auditeurs

• Bien choisir les interlocuteurs
• Instaurer un climat de confiance avec les audités durant la réunion d’ouverture
• Encourager les audités
• Faire un échantillonnage en fonction des risques
• Annoncer au fur et à mesure les constatations
• Prendre note
• Laisser les audités s’exprimer au cours de l’audit et durant les réunions
• Veiller à ce que l’audit se passe dans un climat de confiance, de bienveillance et de coopération

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COMPETENCES ET EVALUATION DES AUDITEURS :
7.2 Compétences requises chez un auditeur
7.3/7.6 Processus d’évaluation des compétence des auditeurs
Comportement personnels :
• Intègre
Personnel
• Ouvert d’esprit
• Diplomate
• Observateur
• Perspicace
• Polyvalent Connaissance Compétences
• Tenace Compétence spécifiques à
et aptitude d’un auditeur
• Capable de décider générales la discipline
• Autonome
• Capable de décider
• Autonome Capable d’agir avec courage
• Ouvert aux améliorations
• Ouvert aux différence culturelles
• Acteur en équipe

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COMPETENCES ET EVALUATION DES AUDITEURS :

Connaissances et aptitudes générales :

• Principes processus et méthodes d’audit
• Normes de système de management
• L’organisme et son contexte et exigence légale et
Personnel
réglementaire

Connaissance Compétences
Compétence spécifiques à
et aptitude d’un auditeur
générales la discipline

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EVALUATION DE L’AUDITEUR ( 7.3/7.6) • Programme de
formation
• Expérience acquise à un
Identifier les
poste technique de
compétence
management ou d’expert
requises
• Formation initiale et
Déterminer les Choisir la continue
critère méthode • Expérience d’audit
d’évaluation d’évaluation acquise sous la direction
Maintien et d’un auditeur compétent
amélioration
des
compétences • Sélectionner les membres d’équipe d’audit
des auditeurs • Identifier les besoins d’améliorer la compétence
• Evaluer la compétence des auditeurs en continue

• Principes processus et méthodes d’audit

• Normes de système de management
• L’organisme et son contexte Exigence légales et
réglementaire

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CE QU’IL FAUT RETENIR
En plus des compétences techniques de l’auditeur, ce dernier doit être bienveillant, attentif, disponible et ne doit en
aucun cas juge ou entrer en conflit avec les audités

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