Echelle d'évaluation de niveaux de conformité des articles de la norme

Libellés explicites des nivaux de conformité

Niveau 1 : L'action n'est pas appliquée
Niveau 2 : L'action est appliquée quelques fois de maniére informelle
Niveau 3 : L'action est formalisée et appliquée
Niveau 4 : L'action est formalisée, appliquée et améliorée
conformité des articles de la norme
Niveaux de conformité Taux de conformité
Non confomre 0.00%
A améliorer 30.00%
Acceptable 70.00%
Conforme 100.00%
 Grille d'auto-évaluation SMI

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière SM

Chapitre 4 : Contexte de l'organisme
Sous-chapitre

4.1 Compréhension de l'organisme et de son

contexte

4.2 Compréhension des besoins et attentes des

parties intéressées

4.3 Détermination du périmètre d’application

du système de management intégré

4.4 Système de management Intégré

 Grille d'auto-évaluation SMI

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière SMI
Chapitre 4 : Contexte de l'organisme
Exigences
Est-ce que l'entreprise a identifié les enjeux externes et internes pertinentes relatifs à sa
finalité en matière de Qualité, Sécurité et environnement ?
Est ce que les conditions environnementales sont inclues
Ces enjeux sont-ils pris en compte dans le SMSST ?

Vous surveillez et revoyez les informations relatives à vos enjeux externes et internes

Les parties intéressées pertinentes sont-elles identifiées ?

Toutes les autres parties intéressé sont-elles identifiés?

Les exigences et les besoins des parties intéressées sont-elles identifiées ?

Les exigences légales / obligations de conformité sont elles toutes identifiées?

Le domaine d'application du SMI est-il déterminé ?
Le domaine d'application prend t-il en compte les enjeux internes et externes?
Le domaine d'application prend t-il en compte les exigences des parties intéressées?

Le domaine d'application prend t-il en compte les obligations de conformité

Le domaine d'application prend t-il en compte les activités professionnelles?
Le domaine d'application prend t-il en compte les unités organisationnelles, fonctions et
limites physiques
Le domaine d'application inclut t-il toutes les activités, produits et service sous l'influence
de l'entreprise?
Le domaine d'application prend t-il en compte l' autorité del'entreprise et sa capacité de
maîtrise et l'influence
Le domaine d'application est-il disponible sous une forme documentée ?
Le domaine d'application est-il disponible vis-à-vis des parties intéressées ?

Est-ce que le SMIest établit, mis en œuvre,tenue à jour et amélioré en continu y compris
les processus et leurs interactions, conformément aux exigences des 3 normes ISO
9001/ISO 14001/ISO 45001?

Est ce que le contexte de l'entreprise est pris en considération

Taux de conformité golbal

 Evaluation Moyenne

70%

70%
52%
70%

0%
70%

70%
70%
70%
70%
0%
0%
0%

0%
0%
0% 0%

0%

0%
0%
0%

30%
30%

30%

ux de conformité golbal 38%

 Plan d'action

Identifier les enjeux Internes/Externes relatifs au processus Commercial/Achat+Actualiser les

enjeux internes/externes pour le reste des processus de la cartographie+ Regrouper les enjeux
internes et externes del'ensemble des processus dans une seule analyse codifiée

Identifier les parties intéresées pertinentes et toutes les autres parties intéressées pour le
processus Commercial/Achat+ identifier les exigences de ces parties intéressées + Revoir les
parties intéressées et leurs exigences pour l'ensemble des processus de la cartographie +Rgroup
l'ensemble de ces parties intéressées et leurs exigences dans une seule analyse PIP codifiée

Determiner le domaine d'application du SMI y compris toutes les exigences citées au niveau de 4

Tenir le domaine d'application sous forme d'une information documentée disponible auprès de
parties intéressées

Etablir les fiches de processus pour les processus QSE/ Enlèvement/ GRH +Revoir, actualiser et
Tenir à jour les Fiches du reste de processus de l'entreprise
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S

Chapitre 5 : Leadership et participation des travailleu
Sous-chapitre

5.1 Leadership et engagements

5.2 Politique de S&ST

5.3 Rôles, responsabilités et autorités
au sein de l'organisme

5.4 Consultation et participation des

travailleurs
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 5 : Leadership et participation des travailleurs
Exigences
Est-ce que la direction assume et démontre sa responsabilité et son engagement dans l'efficacité
du SMSST ?
La direction s'assure t-elle que la politique et les objectifs SST soient établis ?

La direction s'assure t-elle que les exigences du SMSST soient intégrées dans les activités ?

La direction s'assure-t-elle de la disponibilité des ressources nécessaires au SMSST?

La direction communique t-elle sur l'importance d'un SMSST efficace ?
La direction s'assure-t-elle que le SMSST atteint les résultats attendus?
La direction soutient-elle les autres personnes ayant un rôle pertinent dans le système, afin de
démonter leurs responsabilités ?
La direction promouvoit-elle l'amélioration ?
La direction soutient-elle les autres rôles managériaux pertinents ?
La direction promouvoit-elle une culture SST ?
La direction protège t-elle les travailleurs contre les représailles ?
La direction applique et établi t-elle un processus pour la consultation et le participation des
travailleurs?
La direction soutien t-elle l'établissement et le fonctionnement des comités SST ?
La politique est-elle établit, revue et mise à jour régulièrement par la direction ?
La politique inclut un engagement à procurer des conditions de travail sûres et saines ?
La politique Fournit un cadre pour l'établissement des objectifs SST ?
La politique inclut un engagement à respecter les exigences légales ?
La politique inclut un engagement à éliminer les dangers ?
La politique inclut un engagement à améliorer en continu le SMSST ?
La politique inclut un engagement à consulter les travailleurs ?

Est-ce que la politique est :

*Disponible informations documentées ?
*Communiqué de l'organisation ?
*Aux parties intéressées ?
*Pertinents et appropriés ?
Est-ce que la direction assure que les responsabilités et les pouvoirs des rôles pertinents au sein du
système de management de la SST sont attribués, disponible informations documentées,
communiquées et comprises à tous les niveaux au sein de l'organisation?

Les responsabilités des éléments du SMSST dont les travailleurs ont la charge sont-ils assumés par
ces derniers?
Le SMSST respecte t-il les exigences de la norme ISO 45001 ?
Les rapports sur la performance du SMSST sont-ils régulièrement présentés?
Existe-t-il un processus pour la consultation et la participation des travailleurs?
L'organisation fournit les méthodes, le temps, la formation et les ressources nécessaires pour la
consultation et la participation?
L'organisation fournit à temps des informations claires, compréhensibles et pertinentes sur le
S&ST?

Les obstacles à la participation des travailleurs sont-ils déterminés et supprimés ?

Est-ce que l'organisation souligne la consultation des travailleurs non encadrants sur ce qui suit :
*Détermination des besoins et attentes des parties intéressées.
*L'établissement de la politique SST.
*L'attribution des rôles, responsabilités et autorités
*Détermination les modalités pour appliquer et respecter les exigences légales.
*L'établissement des objectifs S&ST et la planification des actions pour les atteindres.
*La détermination des mesures de prévention concernant les prestataires externes.
*La détermination de ce qui est nécessaire de surveiller, mesurer et évaluer.
*La planification, l'établissement, la mise en œuvre et le maintien d'un programme d'audit.
*L'assurance de l'amélioration continue.

Est-ce que l'organisation souligne la participation des travailleurs non encadrants sur ce qui suit :
*Détermination les méthodes de consultation et de participation.
*L'identification les dangers et en évaluant les risques et opportunités.
*Détermination des actions pour éliminer les dangers et réduire les risques SST.
*Détermination des exigences en termes de compétence, des besoins en formation, des
formations et en évaluation des formations.
*Détermination du choix de ce qu'il faut communiquer et la manière de le faire.
*La détermination des mesures de prévention, leurs application et utilisation effectives.
*L'enquête sur les incidents, non-conformités et en déterminant les actions correctives.

Taux de conformité gl
Evaluation Moyenne
Taux de conformité global #DIV/0!
 Echelle d'évaluation de niveaux de conformité des articles de la norme

Libellés explicites des nivaux de conformité

Niveau 1 : L'action n'est pas appliquée
Niveau 2 : L'action est appliquée quelques fois de maniére informelle
Niveau 3 : L'action est formalisée et appliquée
Niveau 4 : L'action est formalisée, appliquée et améliorée
de conformité des articles de la norme

Niveaux de conformité Taux de conformité

Non confomre 0.00%
A améliorer 30.00%
Acceptable 70.00%
Conforme 100.00%
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 6 : Planification
Sous-chapitre
6.1 Actions à mettre en oeuvre face aux
risques et opportunités
6.2 Objectifs de S&ST et planification
des actions pour les atteindre
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 6 : Planification
Exigences Evaluation
6.1.1 Généralités
La planification du SMSSt prend en considération les enjeux externes et internes
ainsi que les PIP et leurs exigences ?
Les risques et les opportuités sont-ils déterminées, prenant en compte :
*Donner l'assurance que le système de management de la SST peut atteindre les
résultats escomptés, 30%
*Prévenir ou réduire les effets indésirables,
*Réaliser une amélioration continue

Pour déterminer les risques et opportunités pour le système

de management de la SST et le résultat escompté a l'organisation pris en compte:
*Dangers
70%
*Risques et d'autres risques pour la SST
*Possibilités de SST et d'autres possibilités
*Exigences légales et autres

Est-ce que L'organisme dans son processus de planification déterminés et

évalués les risques et les opportunités en rapport avec les résultats escomptés du
système SST associés aux changements prévus permanents ou temporaires avant
que le changement est mis en oeuvre? 30%

Est-ce que l'organisme maintient-elle des informations documentées sur:

* Risques et opportunités?
*Le processus et les actions nécessaires pour déterminer et répondre à ses
risques et opportunités dans la mesure nécessaire pour avoir la confiance qu'ils
sont exécutées comme prévu? 30%

6.1.2 L'identifications des dangers et evaluations des risques et opportunités

6.1.2.1 Identification des dangers

Un processus d'identification des dangers est-il établi, appliqué et tenu à jour ?

30%
l'organisation du travail, les facteurs sociaux, le leadership et la culture
d'entreprise est-il pris en compte? 70%
Les activités et situations habituelles et inhabituelles et les dangers liés aux
infrastructures, aux équipements, aux matériaux, aux substances et aux
conditions physiques du lieu de travail sont-ils pris en compte?
30%

Les activités et situations habituelles et inhabituelles et les dangers liés à la

conception, la recherche, le développement, les essais, la production,
l'assemblage, la construction, la prestation de service, la maintenance et
l'élimination du produit et du service sont-ils pris en compte?
30%
Les activités et situations habituelles et inhabituelles et les dangers liés au
facteur humain sont-ils pris en compte?
70%

Les activités et situations habituelles et inhabituelles et les dangers liés à la

manière comment le travail est réalisé sont-ils pris en compte?
70%
Les incidents du passé sont-ils pris en compte dans le processus d'idenfication
des dangers ? 70%
Les situations d'urgence potentielles sont-ils pris en compte dans le processus
d'idenfication des dangers ? 70%
Les personnes ayant accès au lieu de travail comme travailleurs, prestataires
externes, visiteurs sont-ils pris en compte dans le processus d'idenfication des
dangers ?
70%
Les personnes ayant accès au lieu de travail qui peuvent être affectés par les
activités de l'entreprise sont-ils pris en compte dans le processus d'idenfication
des dangers ? 70%
Les personnes non sous l'autorité directe de l'entreprise qui peuvent être
affectés par les activités de l'entreprise sont-ils pris en compte dans le processus
d'idenfication des dangers ? 70%

D'autres aspects Comme la conception des lieux de travail, des processus, des
installations, des machines, des équipements, des procédures de travail, de
l'organisation du travail y compris leur adaptation aux besoins et capacités des
travailleurs impliqués qui peuvent être affectés par les activités de l'entreprise
sont-ils pris en compte dans le processus d'idenfication des dangers ?
70%
D'autres aspects comme des situations à proximité du lieu de travail causés par
des activités sous l'autorité de l'entreprise sont-ils pris en compte dans le
processus d'idenfication des dangers ? 70%
D'autres aspects non sous l'autorité de l'entreprise sont-ils pris en compte dans
le processus d'idenfication des dangers ? 70%
D'autres aspects comme les modifications actuelles ou envisagées sont-ils pris en
compte dans le processus d'idenfication des dangers ? 70%

D'autres aspects comme l'évolution des connaissances sur les dangers sont-ils
pris en compte dans le processus d'idenfication des dangers ?
70%
6.1.2.2 Évaluation des risques pour la S&ST et des autres risques liés au système de management
de la S&ST

L'évaluation des risques professionnels tenu à jour prend t-elle compte

l'efficacité des mesures existantes de prévention et de protection?
30%

L'évaluation des risques professionnels tenu à jour prend t-elle compte

l'établissement, l'application, le fonctionnement et la tenue à jour du SMSST?
70%
Les méthodes et critères d'évaluation des risques professionnels sont-elles
déterminées par rapport au domaine d'application, leur nature, le calendrier, en
s'assurant que les méthodes et critères sont proactifs et appliqués
systématiquement?
70%
Des informations documentées sur les méthodes et critères d'évaluation sont-
elles tenus à jour et conserver? 70%
6.1.2.3 Évaluation des opportunités pour la S&ST et des autres opportunités liées au système de
management de la S&ST

Un processus pour évaluer et tenir à jour les opportunités d'amélioration de la

performance du SMSST et les modifications planifiées, en prenant en compte les
opportunités d'adapter le travail, son organisation et son environnement aux
travailleurs. Les modifications relatives à l'entreprise, la politique, les processus
ou les activités est-il mise en place?
30%

Un processus pour évaluer et tenir à jour les opportunités d'amélioration de la

performance du SMSST et les modifications planifiées, en prenant en compte les
opportunités d'éliminer les dangers et de réduire les risques SST est-il mise en
place?
30%
Un processus pour évaluer les opportunités d'amélioration du SMSST est -il
établi, appliqué et tenu à jour ? 30%
6.1.3 Détermination des exigences légales et autres exigences
Un processus pour déterminer et accéder aux exigences légales actualisées est -il
établi, appliqué et tenu à jour ? 30%
Un processus pour déterminer et accéder aux exigences légales actualisées et les
informations qu'il est nécessaire de communiquer est -il établi, appliqué et tenu
à jour ? 30%
Un processus pour déterminer et accéder aux exigences légales actualisées lors
de l'établissement, l'application, la tenue à jour et l'amélioration continue du
SMSST ? 30%
Les informations documentées sur ses exigences légales sont-elles tenue à jour
et conservées et mises à jour?
30%
6.1.4 Planification des actions
Est-ce que l'organisme planifié des actions pour faire face aux risques et
opportunités? 30%
Est-ce que l'organisme planifié des actions pour répondre aux exigences légales?
30%
Est-ce que l'organisme planifié des actions pour anticiper et faire face aux
situations d'urgence ? 30%
Est-ce que l'organisme planifié des actions pour intégrer et appliquer les actions
dans les processus du SMSST ?
30%
Est-ce que l'organisme planifié des actions pour évaluer l'efficacité de ces
actions? 30%
Est-ce que l'organisme planifié des actions pour prendre en compte la
hiérarchie des mesures de prévention ? 30%
Est-ce que l'organisme planifié des actions pour prendre en considération les
bonnes pratiques, les options technologiques ?
30%
6.2.1 Objectifs de S&ST
L'organisme a établi des objectifs SST à des fonctions pertinentes, les niveaux qui
sont nécessaires pour maintenir et améliorer continuellement le système de
management de la SST? 70%

Est-ce que les objectifs sont :

*Cohérents avec la politique SST
*Mesurables
*Prendre en compte les exigences applicables
*Prendre en compte les résultats des évaluations
*Prendre en compte les résultats des consultations
*Surveillés
*Communiqués
*Tenus à jour
70%
6.2.2 Planification pour atteindre les objectifs

Est ce que lors de la plannification l'organisme a déterminé :

*Ce qui sera fait,
*Les ressources qui seront nécessaires
*Qui sera responsable
*Les échéances
*La façon dont les résultats seront évalués, y compris les indicateurs de
surveillance
*comment intégrer les actions dans les processus métier
70%
Des informations documentées sur les objectifs sont tenus à jour et conservés ?
70%
 Echelle d'évaluation de niveaux de conformité de

Libellés explicites des nivaux de conformité

Niveau 1 : L'action n'est pas appliquée
Niveau 2 : L'action est appliquée quelques fois de maniére informelle
Niveau 3 : L'action est formalisée et appliquée
Moyenne Niveau 4 : L'action est formalisée, appliquée et améliorée

40%
63%
60%

30%

30%
30%

70%

70%
49%
aux de conformité des articles de la norme

Niveaux de conformité Taux de conformité

Non confomre 0.00%
A améliorer 30.00%
Acceptable 70.00%
Conforme 100.00%
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 7: Support
Sous-chapitre
7.1 Ressources

7.2 Compétences

7.3 Sensibilisation / Prise de conscience

7.4 Communication
 7.4 Communication

7.5 Informations documentées

 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 7: Support
Exigences
La direction assure-t-elle la disponibilité des ressources nécessaires au SMSST, à son
amélioration continue ?

Est-ce que l'organisme a déterminé les compétences nécessaires des travailleurs qui
peuvent influencer ou être influencés par la performance SST ?

Les travailleurs sont-ils compétents y compris l'aptitude à identifier les dangers Sur la
base d'éducation, de formation initiale et professionnelle et d'expérience?

Des actions sont-ils menées pour acquérir et tenir à jour les compétences nécessaires?

Les informations documentées sur les compétences sont-elles conservées?

Les travailleurs sont-ils sensibilisés à la politique et aux objectifs SST ?

Les travailleurs sont-ils sensibilisés sur l'importance de leur contribution à l'efficacité du
SMSST ?
Les travailleurs sont-ils sensibilisés aux répercussions et aux conséquences du non-
respect des exigences du SMSST ?
Les travailleurs sont-ils sensibilisés aux incidents ?
Les travailleurs sont-ils sensibilisés aux dangers et aux risques professionnels ?
Les travailleurs sont-ils sensibilisés aux dispositions du droit de retrait ?
7.4.1 Généralités

Est-ce que l'organisme a établit, mis en œuvre et tenu à jour les processus pour les
besoins de communication interne et externe au système de management de la SST, et
déterminé les communications internes et externes au système de management de la
SST, y compris:
*sur quels sujets communiquer,
*A quel moment,
*Avec qui communiquer (Aux différents niveaux de l'entreprise, prestataires externes et
visiteurs, Autres parties intéressées )
*Comment communiquer ?

Est-ce que l'organisme prend en compte les aspects relatifs à la diversité lors de l'analyse
des besoins en communication Comme sexe, langue, culture, degré d'alphabétisation,
handicap ?
L'opinion relatives au SMSST des parties intéressées externes est-elle prise en compte ?

Prenez vous en compte ses exigences légales Lors de l'établissement du processus de

communication ?
Assurer vous que les informations à communiquer soient cohérentes et fiables par
rapport au SMSST ?

L'organisme répond t-il aux communications pertinentes Concernant le SMSST?

l'organisme conserve t'il les informations documentées pertinentes sur sa

communication ?
7.4.2 Communication interne

L'organisme communique en interne les informations pertinentes du SMSST aux

différents niveaux de l'entreprise, y compris les modifications adoptées?

L'organisme communique que le processus de communication permet aux travailleurs de

contribuer à l'amélioration continue ?
7.4.3 Communication externe

L'organisme communique en externe les informations pertinentes du SMSST ?

7.5.1 Généralités
Est-ce que SMSST de l'organisme inclut les informations documentées exigées par la
norme ISO 45001 et celles que vous avez jugé nécessaires ?
7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées
Les informations documentées sont-elles Identifier et décrire d'une façon appropriée ?

Le format et le support des informations documentées soient appropriés ?

Les informations documentées sont-elles passées en revue et valider d'une façon

appropriée?
7.5.3 Maîtrise des informations documentées

Les informations documentées sont-elles disponibles, identifiables, conviennent-elles à

l'utilisation prévue et protégées (perte de confidentialité, utilisation inappropriée …)?

Les informations documentaires sont elles approuvées ?

Des activités sont-elles mises en œuvre pour maîtriser les informations documentées
(distribution, accès, stockage, conservation …) ?
Les activités de stockage et de protection sont-ils appliqués aux information
documentées?
Les activités de maîtrise des modifications sont-ils appliqués aux information
documentées?
Les principes de conservation et d'élimination sont-ils appliqués aux information
documentées?
Les activités de stockage et de protection sont-ils appliqués aux information
documentées?

Les informations documentées d'origine externe sont-elles identifiées et maîtrisées?

Evaluation Moyenne
70% 70%

70%

70%
70%
70%

70%

70%
30%

70% 57%
70%
70%
30%

70%

70%
70%
 70%

70%

70%

70%

70%

70%

70%
70%

70%

70% 70%

30% 30%

ntées
70%

70% 70%

70%

70%

70%
70%

30%
60%
 60%
70%

30%

70%

70%
63%
 Echelle d'évaluation de niveaux de conformité des articles de la norme

Libellés explicites des nivaux de conformité Niveaux de conformité

Niveau 1 : L'action n'est pas appliquée Non confomre
Niveau 2 : L'action est appliquée quelques fois de maniére informelle A améliorer
Niveau 3 : L'action est formalisée et appliquée Acceptable
Niveau 4 : L'action est formalisée, appliquée et améliorée Conforme
de la norme

Taux de conformité
0.00%
30.00%
70.00%
100.00%
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 8 : Réalisation des activités opérationnelles
Sous-chapitre

8.1 Planification et maîtrise

opérationnelles
 8.1 Planification et maîtrise
opérationnelles

8.2 Préparation et réponse aux situations

d’urgence
8.2 Préparation et réponse aux situations
d’urgence
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 8 : Réalisation des activités opérationnelles
Exigences Evaluation
8.1.1 Généralités

Est-ce que l'organisme a planifié, appliqué, maîtrisé et tenu à jour des processus
nécessaires pour respecter les exigences du SMSST ?
*Est-elle établit des critères pour ces processus ? 70%
*Est-elle mis en œuvre et maîtrisé ces processus conformément ?
*tenu à jour et conservé des informations documentées afin de s'assurer que les
processus soient réalisés comme prévu ?

8.1.2 Élimination des dangers et réduction des risques pour la S&ST

Eliminez vous les dangers en établissant, appliquant et tenant à jour un processus
70%
pour l'élimination des dangers et la réduction des risques professionnels?
Eliminez vous les dangers en Remplaçant par des matériaux, processus, opérations ou
70%
équipements moins dangereux?
Eliminez vous les dangers en appliquant des protections collectives ou réorganiser le
70%
travail ?
Planifier, appliquer, maîtriser et tenir à jour des processus nécessaires pour respecter
70%
En adaptant le travail aux travailleurs?
Eliminez vous les dangers en appliquant des mesures de prévention administratives y
70%
compris la formation ?
Eliminez vous les dangers en utilisant des équipements de protection individuelle
70%
adéquats ?
8.1.3 Pilotage du changement

L'organisme a des processus établis pour la mise en oeuvre et le contrôle des

changements temporaires et permanents prévus que la performance d'impact, y
compris de nouveaux produits, services ou processus ou leurs modifications, y
70%
compris :
*les lieux et environnements de travail, l'organisation du travail, les conditions de
travail, les équipements et le personnel ?

L'organisme a des processus établis pour la mise en oeuvre et le contrôle des

changements temporaires et permanents prévus que la performance d'impact, y 70%
compris les modifications aux exigences légales et autres exigences?

L'organisme a des processus établis pour la mise en oeuvre et le contrôle des

changements temporaires et permanents prévus que la performance d'impact, y
70%
comprisles modifications à la connaissance ou des informations sur les dangers et les
risques pour la SST?
L'organisme a des processus établis pour la mise en oeuvre et le contrôle des
changements temporaires et permanents prévus que la performance d'impact, y 70%
compris l'évolution des connaissances et de la technologie?

L'organisme analyse les conséquences des changements imprévus et mènedes

70%
actions pour limiter tout effet négatif ?
8.1.4 Acquisition de biens et services
8.1.4.1 Généralités
L'organisme a mis en place, mis en oeuvre et maintenu des processus pour contrôler
l'acquisition des produits et services afin d'assurer leur conformité à son système de 70%
management de la SST?
8.1.4.2 Intervenants extérieurs

Un processus d'acquisition avec les prestataires externes est-il coordonné afin

d'identifier les dangers et d'évaluer et de maîtriser les risques professionnels relatifs 30%
aux activités et opérations des prestataires externes pouvant influencer l'entreprise ?

Un processus d'acquisition avec les prestataires externes est-il coordonné pour

identifier les dangers et d'évaluer et de maîtriser les risques professionnels relatifs 70%
aux activités et opérations de l'entreprise pouvant influencer les travailleurs des
prestataires externes ?

Un processus d'acquisition avec les prestataires externes est-il coordonné afin

d'identifier les dangers et d'évaluer et de maîtriser les risques professionnels relatifs 70%
aux activités et opérations des prestataires externes pouvant influencer d'autres
parties intéressées sur le lieu de travail ?
les exigences du SMSST sont-ils respectées par les prestataires externes et leurs 70%
travailleurs ?
les critères SST pour sélectionner les prestataires externes sont-ils définis et 70%
appliqués?
8.1.4.3 Externalisation
les fonctions et processus externalisés sont maîtrisés ? 70%
Les dispositions d'externalisation respectent-elles les exigences légales ? 70%
Le type et le degré de maîtrise à appliquer est-il défini dans le SMSST ? 70%

Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielles

est-il établi, appliqué et tenu à jour, en établissant une réponse planifiée aux 70%
situations d'urgence y compris l'administration des premiers secours?

Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielles

est-il établi, appliqué et tenu à jour, en fournissant des formations sur la réponse 70%
planifiée ?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielles
est-il établi, appliqué et tenu à jour, en réalisant périodiquement des tests et des 70%
exercices pour évaluer la capacité planifiée à répondre ?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielles
est-il établi, appliqué et tenu à jour, en évaluant la performance et, si nécessaire, la 70%
révision de la réponse planifiée, y compris après un test et surtout après l'apparition
d'une situation d'urgence ?

Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielles

est-il établi, appliqué et tenu à jour, en communiquant et fournissant des 70%
informations pertinentes à tous les travailleurs sur leurs obligations et responsabilités
?

ÉUn processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielles

est-il établi, appliqué et tenu à jour, en communiquer des informations pertinentes 70%
aux prestataires externes, aux visiteurs, aux services d'urgence, aux autorités
publiques et aux autorités locales, selon le cas ?

Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielles

est-il établi, appliqué et tenu à jour, en prenant en compte les besoins et les capacités 70%
de toutes les parties intéressées pertinentes et en assurant leur implication dans
l'élaboration de la réponse planifiée ?
 Echelle d'évaluation de niveaux de conformité des articles d

Libellés explicites des nivaux de conformité

Niveau 1 : L'action n'est pas appliquée
Niveau 2 : L'action est appliquée quelques fois de maniére informelle
Moyenne Niveau 3 : L'action est formalisée et appliquée
Niveau 4 : L'action est formalisée, appliquée et améliorée

68%
68%

70%
 8.1 Planification et maîtrise opérationnelles
70%

8.2 Préparation et réponse aux situations d’urgence

taux de conformité 69%

70%
60%
69% 50%
40%
30% 8.2 Préparation
et réponse aux
20% situations
d’urgence
10%
8.1 Planifica-
0% tion et
maîtrise opéra-
tionnelles
de conformité des articles de la norme

Niveaux de conformité Taux de conformité

Non confomre 0.00%
A améliorer 30.00%
Acceptable 70.00%
Conforme 100.00%
 70%

70%

taux de conformité 69%

8.2 Préparation
et réponse aux
situations
d’urgence
8.1 Planifica-
tion et
maîtrise opéra-
tionnelles
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 9 : Évaluation des performances
Sous-chapitre

9.1 Surveillance, mesure, analyse et

évaluation de la performance
 9.2 Audit interne

9.3 Revue de direction

 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 9 : Évaluation des performances
Exigences
9.1.1 Généralités
L'organisme a établit , appliqué et tenu à jour un processus pour l'inspection, l'analyse et
l'évaluation de la performance ?
L'organisme a déterminé ce qui est nécessaire a surveillé et mesuré, y compris :
* le degré de respect des exigences légales
* les activités concernées par les dangers, les risques et les opportunités identifiés
*l'avancement vers l'atteinte des objectifs SST
*l'efficacité des mesures de prévention ?

L'organisme a déterminé les méthodes utilisées Pour l'inspection, l'analyse et l'évaluation de

la performance ?
L'organisme a déterminé les critères utilisés Afin d'évaluer la performance SST ?
L'organisme a déterminé quand l'inspection sera réalisée Critères à prendre en compte :
fréquence, échantillonnage, étape du processus ?

L'organisme a déterminé quand elle doit utiliser les résultats de l'inspection, afin de les
analyser, évaluer et communiquer ?

l'organisme a évalué la performance en S&ST, et elle a déterminé l'efficacité du SMSST ?

L'organisme a conservé des informations documentées appropriées Comme preuves des
résultats d'inspection, d'analyse et d'évaluation de la performance ?
L'organisme a conservé des informations documentées appropriées Sur la maintenance,
l'étalonnage ou la vérification des équipements de mesure ?

9.1.2 Évaluation de la conformité

Est-ce que l'organisme a établit, appliqué et tenu à jour un processus pour évaluer le respect
des exigences légales ?
Est-ce que l'organisme a déterminé la méthode et la fréquence de l'évaluation ?
Est-ce que l'organisme a evalué la conformité aux exigences ?
Est-ce que l'organisme a Maintenu la connaissance et la compréhension de sa conformité ?

Est-ce que l'organisme a conservé des informations documentées sur les résultats des
évaluations de conformité ?
9.2.1 Généralités
l'organisme réalise-t-elle des audits internes à des intervalles planifiés pour fournir des
informations permettant de déterminer si le SMSST respecte les exigences de l'entreprise, y
compris à la politique et aux objectifs SST ?
l'organisme réalise-t-elle des audits internes à des intervalles planifiés pour fournir des
informations permettant de déterminer si le SMSST respecte les exigences de la norme ISO
45001 ?

l'organisme réalise-t-elle des audits internes à des intervalles planifiés afin de fournir des
informations permettant de déterminer si le SMSST est appliqué effectivement ?

9.2.2 Programme d'audit interne

Un programme d'audit interne est-il plannifié, appliqué et tenu à jour?

Le programme d'audit prend t-il en compte l'importance des processus concernés ?

Les critère d'audit et le dommaine d'applicaion sont-ils défini?

Les auditeurs sont-ils selectionnés pour le programme d'audit?
Les résultats des audits sont-ils communiqués aux cadres concernés et aux travailleurs
impliqués et autres parties intéressées ?
Les actions pour remédier aux non-conformités sont-elles menées ?
Des informations documentées sont-elles conservées comme preuve de la mise en œuvre
du programme d'audit et des résultats d'audit ?
Est-ce que l'organisme procède à des intervalles planifiés à la revu du système de
management S&ST lis en place par l'organisme pour s'assurer que le SMSST soit toujours
approprié, adéquat et efficace ?
Est-ce que le revue prend en considération l'avancement des actions décidées au cours de la
revue de direction précédente ?

Est-ce que le revue prend en considération les modifications des enjeux pertinents pour le
SMSST notamment :
*les besoins et attentes des parties intéressées
*les exigences légales
*les risques et opportunités ?

Est-ce que le revue prend en considération le degré de réalisation de la politique SST ?

Est-ce que le revue prend en considération len considération les informations sur la
performance SST, y compris les tendaces par rapport aux :
*les incidents, les non-conformités, les actions correctives et l'amélioration continue,
*résultats de l'inspection
*les résultats de l'évaluation du respect des exigences légales
*lesrésultats des audits
*la consultation et la participation des travailleurs
*les risques et opportunités

Est-ce que le revue prend en considération l'adéquation des ressources nécessaires pour
tenir à jour le SMSST ?
Est-ce que le revue prend en considération les opportunités d'amélioration continue ?

Les éléments de sortie de la revue de direction incluent-ils des décisions relatives :

*A l'adéquation, la pertinence et l'efficacité continues du SMSST pour atteindre les résultats
prévus;
*Aux opportunités d'amélioration continue
*Aux modifications à apporter au SMSST
*Aux ressources nécessaires,
*Aux actions éventuelles à réaliser
*A l'amélioration de l'intégration du SMSST avec les processus métier
*À toute implication relative à l'orientation stratégique de l'entreprise

Est-ce que les éléments de sortie de la revue de direction sont Communiqué aux travailleurs
et aux représentants des travailleurs, si ceux-ci existent ?

Les informations documentées des revues de direction sont-elles conservées ?

 Evaluation Moyenne

70%

taux de conformité 66%

70%
70%
70% 60%
70% 50%
40% 9.3 Revue
de direction
70% 30%
20%
9.1 Surveil-
10% lance,
mesure,
0%
70% analyse et
évaluation
de la per-
formance
70%

70%

70%

70%
70%
70%
70%

70%
70%
70%

30%

30%

58%
70%

30%

70%
70%

70%

70%

70%

70%

70%

70%

70%

70%

70%
70%

70%

70%

70%
 Echelle d'évaluation de niveaux de conformité des articles de la norme

Libellés explicites des nivaux de conformité

Niveau 1 : L'action n'est pas appliquée
Niveau 2 : L'action est appliquée quelques fois de maniére informelle
Niveau 3 : L'action est formalisée et appliquée
Niveau 4 : L'action est formalisée, appliquée et améliorée

taux de conformité 66%

70%
60%
50%
40% 9.3 Revue
58 de direction
30%
20%
9.1 Surveil-
10%
70 lance,
mesure,
0% analyse et
évaluation
de la per-
70 formance

66

9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation de la performance

9.2 Audit interne

9.3 Revue de direction

conformité des articles de la norme

Niveaux de conformité Taux de conformité

Non confomre 0.00%
A améliorer 30.00%
Acceptable 70.00%
Conforme 100.00%

50%

58%

70%

59%
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 10 : Amélioration
Sous-chapitre

10.1 Généralités

10.2 Événement indésirable, non-

conformité et actions correctives
10.3 Amélioration continue
 Grille d'auto-évaluation ISO 45001V2018

Cette grille a pour le but de faire un état des lieux en matière S&ST.
Chapitre 10 : Amélioration
Exigences Evaluation
Est-ce que l'organisme a déterminé les opportunités d'amélioration et mis en
œuvre les actions nécessaires pour obtenir les résultats escomptés de son Système 70%
de management S&St ?

Est-ce que l’organisme a établi, appliqué et tenu à jour un processus pour

déterminer et gérer les incidents et les non-conformités, incluant le compte rendu, 30%
l'analyse et le plan d'actions ?
Lorsqu'un événement indésirables ou une non-conformité se produit :
Est-ce que l’organisme a réagi rapidement lorsqu'un incident ou une non-
conformité apparaissent, afin de pouvoir maîtriser et corriger et de faire face aux 30%
conséquences ?

Est-ce que l’organisme a évalué avec la participation des travailleurs et autres

parties intéressées pertinentes, la nécessité de mener une action corrective afin
d’éliminer les causes premières pour que cela ne se reproduise pas :
70%
*en enquêtant l'incident ou en passant en revue la non-conformité ?
* en recherchant et analysant les causes de l'incident ?
* en recherchant si des incidents et non-conformités similaires se sont produits ?

L’organisme passe en revue les évaluations existantes des risques SST ou autres
30%
risques, si approprié ?
taux de confor
L’organisme détermine et applique toutes les actions nécessaires y compris des
actions correctives, conformément à la hiérarchie des mesures de prévention et au 70%
pilotage du changement ?
10.1 Généralités
L’organisme évalue les risques SST avant de mener des actions ? 30%
100%
L’organisme passe en revue l'efficacité de toute action menée ? 30%
L’organisme modifie le SMSST, si cela est nécessaire ? 30%
50%

L’organisme mène des actions correctives appropriées aux conséquences réelles ou

30%
potentielles, par rapport aux incidents et aux non-conformités apparues ? 0%

L’organisme conserver des informations documentées sur la nature des incidents

ou des non-conformités et de toute action menée, et les résultats de toute action 70%
10.3 Amélioration continue
menée et de son efficacité ?
 10.3 Amélioration continue

L’organisme communiquer ces informations documentées aux travailleurs et à

70%
leurs représentant et à toute autre partie intéressée ?
L'organisme améliore en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du
30%
SMSST En améliorant la performance SST ?
L'organisme améliore en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du
70%
SMSST En promouvant une culture favorable au SMSST ?
L'organisme améliore en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du
SMSST En promouvant la participation des travailleurs dans l'amélioration continue 70%
du SMSST ?
L'organisme améliore en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du
SMSST En communiquant les résultats de l'amélioration continue aux travailleurs et 70%
leurs représentants ?
L'organisme améliore en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du
SMSST En tenant à jour et en conservant les informations documentées de 70%
l'amélioration continue ?
 Echelle d'évaluation de niveaux de conformité des articl

Libellés explicites des nivaux de conformité

Niveau 1 : L'action n'est pas appliquée
Niveau 2 : L'action est appliquée quelques fois de maniére informelle
Niveau 3 : L'action est formalisée et appliquée
Moyenne Niveau 4 : L'action est formalisée, appliquée et améliorée

70%

70%

70%
45%
65%
taux de conformité 57%

10.1 Généralités 10.1 Généralités

10.2 Événement indésirable, non-conformité et actions correctives
100%
10.3 Amélioration continue

50%

0%

10.2 Événement indésirable, non-conformité et actions correctives

 10.2 Événement indésirable, non-conformité et actions correctives

62%

59%
conformité des articles de la norme

Niveaux de conformité Taux de conformité

Non confomre 0.00%
A améliorer 30.00%
Acceptable 70.00%
Conforme 100.00%

généralités

30%
70%
70%

57%
4.1 Compréhension de l'organisme
50%
et de son contexte

50

4.2 Compréhension des besoins et

attentes des travailleurs et autres 50%
parties intéressées

85 4.1 Compréhension de l'organisme et de son contexte

4.4 Système de management de la SST
100%
4.2 Compréhension des besoins et
50%
4.3 Détermination du périmètre
d’application du système de 78% 65
management de la S&ST 0%

85

4.4 Système de management de la S 30% 30 4.3 Détermination du périmètre d’application

52%
anisme et de son contexte

100%
4.2 Compréhension des besoins et attentes des travailleurs et autres parties intéressées
50%

0%

4.3 Détermination du périmètre d’application du système de management de la S&ST