Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 45001 : 2018

MANUEL D’UTILISATION
OBJECTIFS
La présente grille d’autoévaluation est basée sur la norme ISO 9001 : 2015. Elle permet de mesurer les écarts entre les prati
concernant le système de management de la qualité et les exigences et recommandations du référentiel international. Ainsi
pour le Responsable Qualité et la Direction un outil d’aide à l’évaluation permettant de mettre en évidence l’ensemble des a
d’amélioration à mener.
Cette grille peut-être utilisée en tant que fil directeur d’un audit interne ou externe ainsi que lors d’une autoévaluation.

PRESENTATION DES ELEMENTS

D’une façon générale, de nombreux boutons d’action et un sommaire dynamique permettent de se rendre directement aux
intéressent ou par exemple de réinitialiser la grille. La grille se présente sous format Excel constitué de plusieurs onglets :
- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable, à améliorer et non conforme)
- Les résultats globaux
- Les résultats par chapitre
5001 : 2018

mesurer les écarts entre les pratiques réelles

u référentiel international. Ainsi elle constitue
re en évidence l’ensemble des actions

lors d’une autoévaluation.

t de se rendre directement aux résultats qui

nstitué de plusieurs onglets :
 Grille d'autoévaluation selon la no

Organisme évalué :
Evaluateur :
Date évaluation :

Chapitre Article
4.1

4.1 Compréhension de l'organisme et de son contexte

4.2 Compréhension des besoins et attentes des travailleurs et autres

4.2

parties intéressées
Chap. 4 Contexte de l'organisme

4.3

4.3 Détermination du périmètre d'application du SMSST

Ch

4.4
4.4 Systéme de management de la S&ST
5.1

5.1 Leadership et engagement

Chap. 5 Leadership

5.2

5.2 Politique de S&ST

5.3

5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l'organisme

5.3
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l'organisme

5.4

5.4 Consultation et participation des travailleurs

6.1 action a mettre en oeuvre face aux risques et opportunités

 6.1.2.1 identification des dangers
6.1
n
 6.1.2.2 Evaluation des risques pour la SST et des autres risques lies
au SMSST
Chap.6 Planification

6.1.2.3 Evaluation des opportunites pour la SST et et des autres

opportunites liees au SMSST

6.1.3 Detrmination des rxigences legales et autres exigences

6.1.4 Planification des actions

 6.1.4 Planification des actions

6.2 objectifs de S&ST et planifiction des actions pour les attendre

6.2.1 Objectifs de S&ST

6.2

6.2.2 planifiction pour l'attendre des Objectifs de S&ST

7.1

7.1 Ressource
7.2

7.2 Competence
 7.2
7.2 Competence
7.3

7.3 Sensibilisation

7.4 Communication
7.4
Chap.7 : support

7.4.1 Gènèralitès

7.5 informations documentèes

7.5.1 Gènèralitès

7.5.2 Crèations et mise à jour des informations documentèes

5
7.5

7.5.3 Maitrise des informations documentèes

8.1 planification et maitrise opérationnelles

8.1.1 Généralité

8.1.2 Elimination des dangers et réduction des risques pour la S&ST

 8.1.2 Elimination des dangers et réduction des risques pour la S&ST

8.1

8.1.3 Pilotage de changement

8.1.4.1 Acquisition de biens et services

8.1.4.2 Intervenants exterieurs

8.1.4.3 Externalisation
 8.2

8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence

chapitr
e8:
réalisat
ion des
activité
s
opérati
onnelle
s
9.1 Surveillance ,mesure, analyse et évaluation de la performance

9.1.1 Généralités
9.1
 9.1.2 Evaluation de la conformité

9.2 Audit interne

Chapitre 9: Evaluation des perfermances

9.2.2 Programme d'audit interne

9.2
9.3 9.3 Revue de la direction

10.1 Généralités
10.1
 10.2
10.2 Evenements indésirables, non-conformité et action corrective
Chap.10 Amélioration

10.3

10.3 Amélioration continue

rille d'autoévaluation selon la norme ISO45001:2018

Questions Evaluation

Les enjeux internes et externes relatifs à l'entreprise sont-ils identifiés ? Non conforme

Les informations relatives à ces enjeux internes et externes sont-ils surveillés ? Non conforme

Ces enjeux sont-ils pris en compte dans le SMSST? Acceptable

Les parties intéressées pertinentes sont-elles identifiées ? Acceptable

Les exigences des parties intéressées sont-elles identifiées ? Acceptable

Les exigences des parties intéressées sont-elles surveillées et revues ? Exclus

les exigences légales sont elles toutes identifiées? Conforme

Le domaine d'application du SMSST est-il déterminé ? Conforme

le domaine d'application de SMSST est-il déterminé ? Conforme

Le domaine d'application prend t-il compte les enjeux internes et externes ? Conforme
Le domaine d'application prend t-il compte les exigences des parties interessées ? Conforme
Le domaine d'application prend t-il compte les activités professionnelles ? Conforme
Le domaine d'application prend t-il compte toutes les activités sous l'influence de
Conforme
l'entreprise ?

Le domaine d'application est-il disponible sous une forme documentée ? Conforme

Les processus ont-ils été identifiés ? Conforme

Les risques de ces processus ont-elles été identifiées ? Conforme

Les séquences et les interactions de ces processus ont-elles été identifiées ? Conforme

Les critères et les méthodes pour assurer l'efficacité de ces processus ont-ils été
Conforme
déterminé ?

Les ressources nécessaires à ces processus sont-elles identifiées et à disposition ? Conforme

Les responsabilités ont-elles été définies ? Conforme

Les risques et opportunités liés à ces processus ont été pris en compte, des actions
Conforme
appropriées sont planifiées ?

Ces processus sont évalués, mesurés et analysés ? Conforme

Des actions sont mises en œuvre si les processus ne produisent pas les résultats
Conforme
attendus ?

Les informations relatives à ces processus sont documentées? Conforme

La direction assume et démontre sa responsabilité et son engagement dans

à ameliorer
l'efficacité du SMQSST?
La politique et les objectifs SST sont-ils établis et formalisés ? Conforme
La direction s'assure t-elle que les exigences du SMSST soient integrées dans les
Acceptable
activités?

La direction s'assure-t-elle de la disponibilité des ressources nécessaires au SMSST ? Conforme

La direction communique t-elle sur l'importance de disposer un système efficace et

de se conformer aux exigences et incite-elle les personnes à contribuer à son Exclus
efficacité ?
La direction s'assure-t-elle que le SMSST atteint les résultats attendus? Conforme
La direction oriente et soutien t-elle les personnes ? Non conforme
La direction promouvoit-elle l'amélioration ? Conforme
La direction soutient-elle les autres personnes ayant un role pertinent dans le
à ameliorer
système, afin demontrer leurs responsabilités ?
La direction promouvoit-elle une culture SST ? Conforme
La direction protége t-elle les travailleurs contre les represailles ? Conforme
La direction applique et etabli t-elle un processus pour la consultation et la
à ameliorer
participation des travilleurs ?
La direction soutient-elle l'établissement et le fonctionnement des comitès SST ? Conforme
La politique SST est-elle adaptée à la finalité de SLL ? Conforme
La politique est-elle établit, revue et mise à jour régulièrement par la direction ? Conforme
La politique SST prend-t-elle en compte les exigences réglementaires, légales et
Conforme
celles des PI?
La politique qualité définit-elle un cadre aux objectifs qualité ? Conforme
La politique SST definit-elle un cadre aux objectifs SST ? Conforme
La politique SST comprend t-elle l'engagement à satisfaire aux exigences et à
Conforme
ameliorer en permenance l'efficacité du SMSST ?
La politique SST comprend t-elle l'engagement à consulter les travailleurs ? Conforme
La politique SST est-elle communiquée au sein au SLL ? Conforme
La politique SST est-elle mise à disposition des parties interessées ? Conforme
Les responsabilités et autorités de tous les individus de votre organisme sont-elles
Conforme
clairement formalisées et communiquées au sein de l'organisme ?
Un responsable a-t-il été nommé par la direction pour rendre compte de la
Conforme
performance du SMSST et des opportunités d'amélioration à la direction ?
Un responsable a-t-il été nommé par la direction pour assurer la sensibilisation aux
Conforme
exigences du client et promovoir l'orientation client dans tout l'organisme ?
les roles et les responsabilités sont-ils tenus à jour comme informations
Conforme
documentées ?
Les responsabilités des élements du SMSST dont les travailleurs ont la charge sont-
Conforme
ils assumés par ces derniers ?
Le SMSST respecte t-il les exigences de la norme ISO 45001 ? Conforme
Les rapports sur la performances du SMSST sont-ils régulierements présentés ? Conforme

Existe t-il un processus pour la consultation et la participation des travailleurs ? Conforme

Les formations sont-elles fournis aux travailleurs ? Conforme

Les methodes et les temps sont-ils fournis aux travailleurs ? Conforme

Les informations claires, comprehensibles et pertinentes sont-elles régulierement

Conforme
fournis ?

les obstacles à la participation des travailleurs sont-ils déterminés et supprimés ? Conforme

La consultation des travailleurs non cadres est elle montionnée dans la

Conforme
détermination des besoins et attentes des parties intéressées ?
La consultation des travailleurs non cadres est elle montionnée en déterminant ce
Conforme
'il est nécessaire de communiquer et comment le faire ?
La consultation des travailleurs non cadres est elle montionnée en déterminant les
Conforme
mesures de prévention, leurs application et utilisation effectives ?
La consultation des travailleurs non cadres est elle montionnée en enquetant sur
Conforme
les incidents, non-conformités et en déterminant les actions correctives ?

les risques et opportunités pour votre organisme sont-il determinès? Conforme

la planification du SMSST prend elle en compte les risques et opportunitès? Conforme

des action sont-elle mise en oeuvre face aux risques et opportunitès? Conforme

l'èfficacite de ces actions est-elle mesurèe? Conforme

les dangeres sont-ils pris en compte lors de la dètermination des risques et

Conforme
opportunitès du SMSST et de resultats escomptès auxquels il faut repondre?

les risques professionnels et autres risques sont-ils pris en compte lors de la

dètermination des risques et opportunitès du SMSST et des resultats escomptes Conforme
auxquels il faut rèpondre ?

les opportunitès SST et autres opportunitès sont-ils pris en compte lors de la

dètermination des risques et opportunitès du SMSST et de resultats escomptes Conforme
auxquels il faut rèpondre?
une information dvcumentèe sur les risques et opportunitès existes-elle tenu à
Conforme
jour?

un processus d'identification des dangers est-il ètabli, applique et tenu à jour? Conforme

l'organisation du travail, les facteurs sociaux, le leadership et la culture d'entreprise

Conforme
est-il pris en compte?

les activitès et situation habituelles et inhabituelles et les dangers lies aux

infrastructures, aus equipations, aux matriaux, aux substances et aux condition Conforme
physiques du lieu de travail sont-ils pris en compte?

les activites et situation habituelles et inhabituelles et les dangers lies a la

conception, le recherche, le developpement, les essais, la production, l'assemblage,
Conforme
la construction, la prestation de services, la maintenance et l'elimination du produit
et de service sont-ils pris en compte?

les activitès et situations habituelles et inhabituelles et les dangers lies au facteur

Conforme
humain sont-ils pris en compte?

les activitès et situations habituelles et inhabituelles et les dangers lies a la maniere

Conforme
comment le travail est realise sont-ils pris en compte?

les incidents du passe sont-ils pris en compte dans le processus d'identification des
Conforme
dangers?

les personnes non sons l'autoritè directe de l'entreprise qui peuvent ètre affectès
par les activitès de l'entreprise sont-ils pris en compte dans le processus Conforme
d'identification des dangers?

d'autres aspects comme la conception de lieux de travail, des processus, des

installations, des machines, des equipements, des procedures de travail, de
l'organisation du travail y compris leus adaption aux besoins et capacites des Conforme
travailleurs impliques qui peuvent ètre affèctes par les activitès d'identification des
dangers?

d'autres aspects comme des situations a proximite du lieu de travail causes par des
activitès sous l'autoritè de l'entreprise sont-ils pris en compte dans le processus Conforme
d'identification des dangers?

d'autres aspects non sous l'autorite de l'entreprise sont-ils pris en compte dans le
Conforme
processus d'identification des dangers?

d'autre aspects comme l'evolution des connaissances sur les dangers sont-ils pris
Conforme
en compte dans le processus d'identification des dangers?
L'èvaluation des risques professionneles tenu à jour prend t-elle compte l'efficacite
Conforme
des mesures existantès de prevention et de protection?

l'èvaluation des risques professionneles tenu à jour prend t-elle compte

Conforme
l'etablissement, lapplication, le fonctionnement et la tenue à jour de SMSST?

des informatios documentèes sur les methodes et critères d'èvaluation sont-elles

Conforme
tenues à jour et conserver?

Un processus pour èvaluer et tenir à jour les opportunitès d'amelioration de la

perfermance du SMSST et les modifications planifiees, en prenant en compte les
opportunitès d'adapter le travail, son organisation et son environnement aux Conforme
travailleurs, les modifications relatives a l'entreprise, la politique, les processus ou
les activitès est-il mise en place?

Un processus pour evaluèr et tenir à jour les opportunitès d'amelioration de la

perfermance du SMSST et les modifications planifives, en prenant en compte les
Conforme
opportunitès d'èliminer les dangers et de reduire les risques SST est-il mise en
place?

un processus pour èvaluer les opportunitès d'amilioration du SMSST est-il etablir,

Conforme
applique et tenu à jour?

un processus pour determiner et acceder aux exigences lègales actualisees est-il

Conforme
etabli, applique et tenu à jour?

un processus pour dèterminer et acceder aux exigences lègales actualisèes et les

informations qu'il est nècessaire de communiquer est-il etablri, applique et tenu à Conforme
jour?

un processus pour dèterminer et acceder aux exigences lègales actualisèes lors de

Conforme
l'ètablissement, l'application, le tenue à jour et l'amilioration continue du SMSST?

les informations documentèes sur ses exigences lègales sont-elles tenue à jour et
Conforme
conservèes et mise à jour?

vos actions sont planifièes pour faire face aux risques et opportunitès? Conforme

vos actions sont planifièes pour repondre aux exigences lègales? Conforme

vos actions sont planifièes pour anticiper et fare face aux situations d'urgence? Conforme
vos actions sont planifièes pour prendre en compte des mesures de prevention? Conforme

vos actions sont planifièes pour integrer et appliquer les actions dans les processus
Conforme
du SMSST?

vos actions sont planifièes pour èvaluer l'efficacite de ces actions? Conforme

vos actions sont planifièes pour prendre en comnsideration les bonnes pratiques,
Conforme
les options technologiques?

Conforme

Les objectifs S&ST sont-ils ètablis? Conforme

des objectifs cohèrents avec la politique S&ST? Conforme

vos objectifs SST sont-ils en adèquation avec la politique SST de SLL? Conforme

vos objectifs SST sont-ils adaptès a la finalitè de SLL? Conforme

vos objectifs SST sont-ils mesurables? Conforme

vos objectifs tiennent-ils compte des exigences applicables? Conforme

vos objectifs SST sont-ils communiques et tenus à jour autant que nècessaire? Conforme

les modalitès (pilote, ressources nècessaires, responsible, echèonce, èrvaluation

Conforme
des resultats) pour serveiller l'attente des objectifs sont-elle dèfinies?

la direction assure-t-elle la disponibilite des ressources? Conforme

dèterminer vous des competences nècessaires des travailleur qui peuvent

Conforme
influencer ou ètre influences par la perfermance SST?
les travailleurs sont-ils compètaents y compris l'aptitude a identifier les dangers sur
Conforme
la base d'èducation, de formation initiale et professionnelle et d'èxperence?

des actions sont-ils menèes pour aquerir et tenir à jour les competences
Conforme
nècessaires?

les informations documentèes sur les competences sont-elles conservèes? Conforme

les travailleurs sont-ils sensibilisès a la politique et aux objectifs SST de SLL? Conforme

les travailleur sont-ils sensibiliès aux incidents? Conforme

les travailleur sont-ils sensibiliès aux dangerset aux risques professionnels? Conforme

les travailleur sont-ils sensibiliès aux dispositions du droit de retrait? Conforme

Conforme

un processuces de communication en deternminant est-il etablir, appliques et tenu

Conforme
à jour pour determiner sur quels sujets communiquer?

un processuces de communication en deternminant est-il etablir, appliques et tenu

Conforme
à jour pour determiner quand communiquer?

un processuces de communication en deternminant est-il etablir, appliques et tenu

à jour pour determiner avec qui communiquer aux diffèrents niveaux de Conforme
l'entreprise?

Conforme

votre SMSST inclut-il les informations documentèes exigèes par la norme ISO45
Conforme
45001 et celles que vous avez juge nècessaires?

les informations documentèes sont-elles identifier et decrire les informations

Conforme
documentèes de façon approprièe?

le format et les support des informations documentèes soient appropièes? Conforme

les informations documentèes sont-elles pausees en revue et velider les
Conforme
informations documentèes de façon approprièe?

les informations documentèes sont-elles disponibles, identifiables, conviennent-

elles à l'utilisation prèvue et protègèes ( prete de confidentielitè, ulisatipon Conforme
inapproprièe...)?

les informations documentèes sont-elles approvèes? Conforme

les activitès de maitrise des modifications sont-ils appliquès aux informations

Conforme
documentèes ?

les principes de conservation et d'èlemination sont-ils appliquès aux informations

Conforme
documentèes ?

les activitès stockage et protection sont-ils appliquès aux informations

Conforme
documentèes ?

les informations documentèes d'origine externe sont-elles identifèes et maitrisèes? Conforme

Conforme

les processus nécessaires à la réalisation des activités sont-ils

appliquer,maitriser ,développées et planifiés pour respecter les exigences de Conforme
SMSST ?

la planification et la réalisation des activités prend elle compte les exigences

Conforme
relatives aux activités/ services ?

les ressources nécessaires à la réalisation des activités ont-elles été planifiées ? Conforme

les informations documentées sont-elles conservées pour assurer que les processus
ont été réalisé comme prévu et pour démontrer la conformité des activités et Conforme
services aux exigences applicables?

les modifications prévues sont-elles planifiées? Conforme

les modifications non prévues sont-elles analysées , des actions sont-elles menées
Conforme
pour limiter tout effet négatif?

eliminez vous les dangers en établissant, appliquant et tenant à jour un processus

Conforme
pour l'élimination des dangers et la réduction des risques proffissionnels?

Eliminez vous les dangers en remplaçant par des matériaux,processus, opérations

Conforme
ou équipements moins dangereux?

Eliminez vous les dangers en appliquant des protections collectives ou réorganiser

Conforme
le travail ?
planifier, appliquer,maitriser et tenir à jour des processus nécessaires pour
Conforme
respecter en adaptant le travail aux travailleurs ?

Eliminez vous les dangers en appliquant des mesures de prévention administratives

Conforme
y compris la formation?

Eliminez vous les danger en utilisant des équipements de protection individuelle

Conforme
adéquats?

Avez-vous un processus pour l'application et la maitrise des changements

tomporaires ou permenents planifiés , y compris pour de nouveaux Conforme
produits ,services ou processus ou leurs modifications?

Avez-vous un processus pour l'application et la maitrise des changements

Conforme
temporaires ou permenents planifiés ?

Avez-vous un processus pour l'application et la maitrise des changements

Conforme
temporaires ou permenents planifiés ?

Avez-vous un processus pour l'application et la maitrise des changements

Conforme
temporaires ou permenents planifiés ?

Analyser vous les conséquences des changements imprévus? Conforme

Uu processus de maitrise d'acquisition de produits et services est-il à jour et

Conforme
appliquer ?
un processus d'acquisition avec les prestataires externes est-il coordonné afin
d'identifier les dangers et d'évaluer et de maitriser les risques professonnels relaifs
Conforme
aux activités et opérations des prestataires externes pouvant influencer l'entreprise
?
un processus d'acquisition avec les prestataires externes est-il coordonné pour
identifier les dangers et d'évaluer et de maitriser les risques professonnels relaifs
Conforme
aux activités et opérations de l'entreprise pouvant influencer les travailleurs des
prestataires externes ?
Un processus d'acquisition avec les prestataires externes est-il coordonné afin
d'identifier les dangers et d'évaluer et de maitriser les risques professonnels relaifs
Conforme
aux activités et opérations des prestataires externes pouvant influencer d'autre
parties intéressées sur le lieu de travail?
les exigences du SMSST sont-ils respectées par les prestataires externes et leurs
Conforme
travailleurs ?

les critères SSTpour sélectionner les prestataires externes sont-ils définis et

Conforme
appliqués?

les fonctions et processus externalisés soient maitrisés Conforme

les dispositions d'externalisation respectent-elles les exigences légales ? Conforme

Le type et le degré de maitrise à appliquer est-il défini dans le SMSST? Conforme

un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence

potentielles est-il établi ,appliqué et tenu à jour , en étalissant une réponse Conforme
planifiée aux situations d'urgence y compris l'administration des premiers secours?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence
potentielles est-il établi ,appliqué et tenu à jour , en fournissant des formations sur Conforme
la réponse planifiée?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielle
est-il établi, appliqué et tenu à jour, en réalisant périodiuement des tests et des Conforme
exercices pour avancer sa capacité planifiée a répondre ?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence potentielle
est-il établi, appliqué et tenu à jour, en évaluant la perfermance et , si nécessaire, la
Conforme
révision de la réponse planifiée, y compris après un test et surtout après
l'apparition d'une situation d'urgence ?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence
potentielles est-il établi, appliqué et tenu à jour ,en communiquant et fournissant
Conforme
des informations pertinentes à tous les trvailleurs sur leurs obligations et
responsabilités ?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence
potentielles est-il établi, appliqué et tenu à jour ,en communiquer des informations
Conforme
pertinentes aux prestataires externes , aux visiteurs , au services d'urgence , aux
autorités publiques et aux autorités locales , selon le cas ?
Un processus pour la préparation et la réponse aux situations d'urgence
potentielles est-il établi, appliqué et tenu à jour ,en prenant en compte les besoins
Conforme
et les capacités de toutes les parties intéressées pertinentes et en assurant leur
implication dans l'élaboration de la réponse planifiée?

Conforme

les activités de surveillance sont-ils définies et mises en œuvre? Conforme

les résultats de cette surveillance sont-ils analysés et évalués ? Conforme

Déterminer ce qu'il nécessaire d'inspecter y compris le degré de respect des

Conforme
exigences légales ?

déterminer ce qu'il est nécessaire d'inspecter y compris les activités concernées par
Conforme
les dangers , les risques et les opportunités identifiés

déterminer ce qu'il est nécessaire d'inspecter y compris l'avancement vers l'atteinte

Conforme
des objectifs SST

déterminer les méthodes utilisées pour l'inspection, l'analyse et l'évaluation de la

Conforme
perfermance

déterminer les critères utilisés afin d'évaluer la performance SST Conforme

déterminer quand l'inspecton sera réalisée critères à prendre en compte :

Conforme
fréquence , échontillonnage, étape du processus

s'assurer que les équipements d'inspection soient étolonnés ou vérifiés et qu'ils

soient correctement utilisés et entretenus, des exigences légales peuvent Conforme
concerner l'étalonnage ou la vérification des équipements

conserver des informations documentées appropriées comme preuves des

Conforme
résultats d'inspection, d'analyse et d'évaluation de la performance
conserver des informations documentées appropriées sur la maintenance ,
Conforme
l'étalonnage ou la vérification des équipements de mesure

Etablir ,appliquer et tenir à jour un processus pour évaluer le respect des exigences
Conforme
légales

déterminer la méthode et la fréquence de l'évaluation Conforme

Evaluer la conformité Conforme

maintenir la connaissance et la compréhension de sa conformité Conforme

conserver des informations documentées sur les résultats des évaluations de

Conforme
conformité

les audits internes sont-ils planifiés et utilisé à des intervalles réguliers ? Conforme

les critères d'audit et se permettre sont ; les auditeurs séléctionnés sont

Conforme
impartiaux et objectif sur le processus audité?

Des informations documentées sont-elles conservées comme preuve des résultats

Conforme
de surveillance ?

Les résultats des audits sont communiqués à la direction et des action sont mises
Conforme
en œuvre ?

un programme d'audit interne es-il planifié , appliqué et tenu à jour ? Conforme

le programme d'audit prend t-il en compte l'importance des processus concernés? Conforme

les critères d'audit et le domaine d'application sont-ils défini ? Conforme

les auditeurs sont-ils selectionnés pour le programme d'audit ? Conforme

les résultats des audits sont -ils communiqués aux cadres concernés et aux
Conforme
travailleurs impliqués et autres parties interessées ?

les actions pour remédier aux non-conformités sont-elles menées? Conforme

Des informations documentées sont-elles conservées comme preuve de la mise en

Conforme
œuvre du programme d'audit et des résultats d'audit ?

vos revues de direction sont-elles planifiées et réalisées? Elle prend en compte tous
Conforme
les éléments listés dans la norme ?
passer en revue le SMSST à des intervalles planifiées Conforme

prendre en considération l'avancement des actions décidées au cours de la revue

Conforme
de la direction précédente

prendre en considération les informations sur la performance SST et les tendances

Conforme
sur les risques et opportunités

prendre en considération l'adéquation des ressources nécessaires pour tenir à jour

Conforme
le SMSST

prendre en considération la communication pertinente avec toutes les parties

Conforme
interessées

prendre en considération les opprtunités d'amélioration continue qu'il faut saisir Conforme

inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions sur
l'adéquation ,la pertinence et l'efficacité continues du SMSST pour atteindre les Conforme
résultats prévus

inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction les décisions sur les
Conforme
opportunités d'amélioration continue

inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction les décisions sur les
Conforme
modifications à apporter au SMSST

inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction les décisions sur les
Conforme
ressources nécessaires

inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction les décisions sur les
Conforme
actions éventuelles à réaliser

inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction les décisions sur
Conforme
l'amélioration de l'intégration du SMSST avec les processus métier

inclure dans les éléments de la sortie de la revue de direction les décisions sur
Conforme
toute implication relative à l'orientation stratégique de l'entreprise

communiquer les éléments de sortie de la revue de direction aux travailleurs et aux

Conforme
représentants des travailleurs , si ceux-ci existant

les informations documentées des revues de direction sont-elle conservées? Conforme

Déterminer les opportunités d'amelioration Conforme

Mener des actions afin d'obtenir les résultats prévus de SMSST Conforme
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour déterminer et gérer les incidents
Conforme
et les non-conformités
Reagir rapidement lorsqu'un incident ou une non-conformité apparaissent afin de
Acceptable
faire face aux conséquences
Reagir rapidement lorsqu'un incident ou une non-conformité apparaissent afin de
à ameliorer
pouvoir maitriser et corriger
Evaluer la nécessité de mener une action corrective en enquétant l'incident ou en
Conforme
passant la revue la non-conformité
Evaluer la nécessité de mener une action corrective en recherchant si des incidents
à ameliorer
et non-conformités se sont produits ou pourraient se produire
Evaluer la nécessité de mener une action corrective en recherchant et analysant les
Non conforme
causes de l'incident ou les causes de non-conformité
Passer en revue les evaluations existantes des risques SST ou autres risques si
Conforme
approprié
Déterminer et appliquer toutes les actions nécessaires y compris les actions
Conforme
correctives
Evaluer les risques SST avant de mener des actions Acceptable
Passer en revue l'efficacité de toute action menée Conforme
Mener des actions correctives aux conséquences réelles ou potentielles à ameliorer
Conserver les informations documentées sur la nature des incidents ou des non-
à ameliorer
conformités et de toute action menée
Conserver les informations documentées sur l'efficacité de toute action menée Conforme
Communiquer ces informations documentées aux travailleurs et à leurs présentant
Exclus
et à toutes autres parties interessées
Ameliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST en
Non conforme
améliorant la perfermance SST

Ameliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST en

Acceptable
promouvant la participation des travailleurs dans l'amelioration continue du SMSST

Ameliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST en

communiquant les resultats de l'amelioration continue aux travailleurs et leurs Conforme
répresentants
Ameliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST en
tenant à jour et en conservant les informations documentées de l'amelioration à ameliorer
continue
Observations Note Conforme

0 à ameliorer Chap. 4 ContexRésultats

0 Acceptable 4.1 22

66 Non conforme 4.2 77

66 Exclus 4.3 100

66 4.4 100

Exclus Chap. 5 LeaderRésultats

100 5.1 72

100 5.2 100

100 5.3 100

100 5.4 100
100
100
100

100

100

100
 100

100

100

100

100

100

100

100

33
100
66

100

Exclus

100
0
100
33
100
100
33
100
100
100
100
100
100
100
100
100
100
100

100
100

100

100
100
100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100 Chap.6 Planifi Résultats

100 6.1 100

100 6.2 100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100
100 Chap.7 : suppoRésultats

100 7.1 100

100 7.2 100

100 7.3 100

100 7.4 100

100 7.5 100

100

100

100

100

100

100

100

100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100 chapitre 8 : ré Résultats

100 8.1 100

100 8.2 100

100

100

100

100

100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100 Chapitre 9: Evaluat Résultats

100 9.1 100

100 9.2 100

100 9.3 100

100

100

100

100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100
100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100

100
100
100

66

33
 100 Chap.10 AméliRésultats

33 10.1 100

0 10.2 66

100 10.3 50

100
66
100
33
33
100
Exclus

66

100

33
Chapitre Résultats globaux

Chap. 4 Contex 87

Chap. 5 Leader 91

Chap.6 Planifi 100

Chap.7 : suppo 100

chapitre 8 : ré 100

Chapitre 9: Ev 100

Chap.10 Améli 66
Chapitre Moyenne de Résultats globaux
Chap. 4 Contexte de l'organisme 87
Chap. 5 Leadership 91
Chap.10 Amélioration 66
Chap.6 Planification 100
Chap.7 : support 100
chapitre 8 : réalisation des activités opérationnelles 100
Chapitre 9: Evaluation des perfermances 100
Total Result 92
 Total

Chap. 4 Contexte de l'organisme

Total Result 100 Chap. 5 Leadership

50 Moyenne de Résultats
globaux
Chapitre 9: Evaluation des perfermances 0 Chap.10 Amélioration

chapitre 8 : réalisation des activités opérationnelles Chap.6 Planification

Chap.7 : support
Chap. 4 Contexte de l'o Moyenne de Résultats
4.1 22
4.2 77 Tota
4.3 100 4.1
4.4 100 100
Total Result 75

50
Total Result

4.4
 Total
4.1
100

50
4.2
Moyenne de Résultats

4.4 4.3
Chap. 5 Leadership Moyenne de Résultats
5.1 72
5.2 100 Total
5.3 100 5.1
5.4 100 100
Total Result 93

50
Total Result 5

5.4 5.3
 Total
5.1
100

50
5.2
Moyenne de Résultats

5.4 5.3
Chap.6 Planification Moyenne de Résultats
6.1 100
6.2 100 Total
Total Result 100 6.1
100

50

Total Result 6.2

 Total
6.1
100

50
Moyenne de Résultats

6.2
Chap.7 : support Moyenne de Résultats
7.1 100
7.2 100 Total
7.3 100 7.1
7.4 100 100
7.5 100
Total Result 100 Total Result 7.2
50

7.5 7.3

7.4
 Total
7.1
100

ult 7.2
50
Moyenne de Résultats
0

7.5 7.3

7.4
chapitre 8 : réalisation dMoyenne de Résultats
8.1 100
8.2 100 Total
Total Result 100 8.1
100

50

Total Result 8.2

 Total
8.1
100

50
Moyenne de Résultats

8.2
Chapitre 9: Evaluation d Moyenne de Résultats
9.1 100
9.2 100 Total
9.3 100 9.1
Total Result 100 100

50

Total Result 0 9.

9.3
 Total
9.1
100

50
Moyenne de Résultats
0 9.2

9.3
Chap.10 Amélioration Moyenne de Résultats
10.1 100
10.2 66 Total
10.3 50 10.1
Total Result 72 100

50

Total Result 0 10

10.3
 Total
10.1
100

50
Moyenne de Résultats
0 10.2

10.3