Instruction : Rédaction du rapport d’audit étape 1
CERTIFICATION
RAPPORT D'AUDIT :
X
Raison sociale de l’ordre de mission
Champs renseignés automatiquement
INTEGRATED (si plusieurs normes) : TYPE audit puis n°
TYPE DE VISITE: cycle.n° visite dans le cycle (accréditation – norme -
version) à partir de la CDS
NUMÉRO DE CONTRAT Ex: RAU 7.1 (COFRAC-ISO 14001)
Ex: Integrated: S1A 2.0 (UNACC - ISO 45001:2018, COFRAC
- ISO 9001:2015); 2.3 (COFRAC - ISO 14001:2015)
Type audit : S2A pour l’initial étape 2
S1 pour surveillance 1 à 12 mois
S2 pour surveillance 2 à 24 mois
RAU pour renouvellement
ETRE LA REFERENCE N° contrat ou de dossier (ex FR/901/219765)
Cycle 1 si initial puis cycle 2 etc
Auteur /Approbateur : Nabil CHEBAH/ Abdelhakim EL
FRLI03 Version : 02 Date application : 06/03/24
MORABIT
Page 1/5
Instruction : Rédaction du rapport d’audit étape 1
Champs renseignés automatiquement
NOM DE L'ORGANISME
Raison sociale de la CDS (Contract Data Sheet)
SIÈGE SOCIAL Adresse de la CDS
REPRÉSENTANT Nom du contact client de la CDS
CRITÈRES D'AUDIT
NORME(S) ACCRÉDITATION BUREAU SGS ACCRÉDITÉ EFFECTIF AJUSTE
Accréditation de la CDS (Ex COFRAC, UKAS, SAS,
ACCREDIA…)
Si la norme n’est pas accréditée (ex ISO 45001…), mis
UNACC
DOMAINE D'APPLICATION DE LA CERTIFICATION
Domaine d’application global du client de la CDS
Le domaine d’application doit respecter les règles définies dans l’instruction FRLI07 Rédaction du
domaine d’application
NORME(S) ACCRÉDITATION BUREAU SGS ACCRÉDITÉ EFFECTIF AJUSTE
DOMAINE D'APPLICATION DE LA CERTIFICATION
NORME(S) ACCRÉDITATION BUREAU SGS ACCRÉDITÉ EFFECTIF AJUSTE
DOMAINE D'APPLICATION DE LA CERTIFICATION
Auteur /Approbateur : Nabil CHEBAH/ Abdelhakim EL
FRLI03 Version : 02 Date application : 06/03/2024
MORABIT
Page 2/5
Instruction : Rédaction du rapport d’audit étape 1
SITES DANS LE DOMAINE D'APPLICATION DE LA CERTIFICATION
NOM ET ADRESSE DU SITE CHAMP D'APPLICATION (PAR SITE)
Champs renseignés automatiquement par site
Sous-domaine d’application par site de la CDS en cas de
multisites
Respecter les règles définies dans l’IT GS0105 -fr :
Certification multisites
Cette rubrique est supprimée en cas de mono-site
NOM ET ADRESSE DU SITE CHAMP D'APPLICATION (PAR SITE)
NOM ET ADRESSE DU SITE CHAMP D'APPLICATION (PAR SITE)
NOM ET ADRESSE DU SITE CHAMP D'APPLICATION (PAR SITE)
COMPOSITION DE L'ÉQUIPE D'AUDIT ET INFORMATIONS D'AUDIT
RESPONSABLE D'AUDIT Champs renseignés automatiquement
Préciser le rôle (Auditeur, Auditeur stagiaire, Responsable d’audit
MEMBRE DE L'ÉQUIPE D'AUDIT stagiaire, Expert technique, Interprète) après le prénom et le nom ou
mettre NA pour non applicable
TOUT AUTRE OBSERVATEUR (NOMS ET Rôle (Evaluateur COFRAC, Auditeur niveau 1) après le prénom et le
RÔLES) nom ou mettre NA
DATE(S) D'AUDIT
L'ÉTAPE 1 (OU UNE PARTIE DE CELLE-CI) A ÉTÉ RÉALISÉE CHEZ LE CLIENT
SITE AUDITE
POUR LES AUDITS INTÉGRÉS, CONFIRMEZ LE NIVEAU ACTUEL D'INTÉGRATION DU
N/A Basique Elevé
SMI DU CLIENT
Auteur /Approbateur : Nabil CHEBAH/ Abdelhakim EL
FRLI03 Version : 02 Date application : 06/03/2024
MORABIT
Page 3/5
Instruction : Rédaction du rapport d’audit étape 1
Cochage basique si le système de management a une politique, des objectifs, des processus, des informations
oc
documentées, des audits internes, l’amélioration continue et une revue de direction gérés de façon commune aux normes
Cochage Elevé si en plus du basique, il y a un responsable de management commun aux normes
Cochage non applicable si au moins un des critères du basique n’est pas applicable
1. OBJECTIFS DE L'AUDIT
Les objectifs de cet audit/visite sont, pour le domaine d'application de la certification
Examiner les informations documentées du système de management du client
Évaluer les conditions propres au site du client et conduire des entretiens avec le personnel du client afin de déterminer
l'état de préparation pour l'étape 2
Examiner l'état de préparation et la compréhension du client en ce qui concerne les exigences de la norme, en particulier
en ce qui concerne l'identification des indicateurs de performance ou les aspects significatifs, les processus, les objectifs
et le fonctionnement du système de management
Obtenir les informations nécessaires concernant le domaine d'application du système de management, y compris le(s)
site(s) du client; les processus et les équipements utilisés; les niveaux de maîtrise établis (en particulier dans le cas de
clients multisites); les exigences législatives et réglementaires applicables
Examiner l'affectation des ressources pour l'étape 2 et convenir des détails de l'étape 2 avec le client
Fournir un focus pour la planification de l'étape 2 en obtenant une compréhension suffisante du système de
management du client et des opérations du site dans le contexte de la norme du système de management ou d'un autre
document normatif
Évaluer si les audits internes et les revues de direction sont planifiés et effectués, et que le niveau de mise en œuvre du
système de management prouve que le client est prêt pour l'étape 2
ELEMENTS A PRENDRE EN CONSIDERATION
Ce rapport est confidentiel et sa distribution est limitée à l'équipe d'audit, aux participants à l'audit, au représentant du
client, au bureau SGS et peut être soumise au choix de l'organisme d'accréditation, du propriétaire du schéma de
certification ou de tout autre organisme de contrôle conformément à notre déclaration de confidentialité en ligne qui peut
être consultée à l'adresse www.sgs.com/en/privacy-at-sgs
Les audits utilisent un processus d'échantillonnage basé sur les informations disponibles au moment de l'audit. Les
méthodes d'audit comprennent, sans toutefois s'y limiter, des entretiens, l'observation des activités et la revue de la
documentation et des enregistrements.
Un audit de certification de système de management n'est pas un audit de conformité légale
Cocher non à partir du moment où il
y a eu 1 constatation critique
2. RÉSUMÉ ET CONCLUSIONS
Les objectifs de cet audit ont été atteints Oui Non
L'étape 1 de l'audit a été limitée en termes de temps et de portée au regard des objectifs énoncés et il est possible que
d'autres faiblesses soient relevées au cours des activités d'audit futures. Compte tenu des constatations relevées dans le
présent rapport, le résumé général de l'audit est le suivant :
La planification de l'audit interne et de la revue de direction garantit une couverture Oui Non
appropriée avant l'étape 2 de l'audit
Cocher non à partir du moment où il
y a eu 1 constatation critique
Auteur /Approbateur : Nabil CHEBAH/ Abdelhakim EL
FRLI03 Version : 02 Date application : 06/03/2024
MORABIT
Page 4/5
Instruction : Rédaction du rapport d’audit étape 1
La portée de la certification est appropriée Oui Non
Le niveau de mise en œuvre du système de management prouve que le client est prêt Oui Non
pour l'étape 2.
Nombre de constats d'audit identifiés: ________CRITIQUE ________NON CRITIQUE
3. CONSTATATIONS D'AUDIT
Les constatations critiques suivantes, si elles ne sont pas traitées de manière appropriée avant le début de l’audit étape 2,
sont susceptibles d’entraîner l’identification de non-conformités majeures ou l’incapacité de terminer l’audit étape 2 :
En cas d’absence de constat, mettre « Aucun constat critique identifié »
Numéroter les constats (ex CC1, CC2…) pour faciliter leur identification dans le plan
d’audit étape 2 et préciser le paragraphe concerné de la norme
Ajouter la norme s’il en est audité plusieurs
Ces commentaires s’appliquent aussi aux constats non critiques (ex CNC1, CNC2…)
Les constats non critiques suivants, s'ils ne sont pas traités de manière adéquate, pourraient entraîner des non-conformités
mineures au cours de l’audit étape 2 :
4. COMMENTAIRES SUPPLÉMENTAIRES
AUDITS MIXTES (exigences de IAF MD4 si ce type d’audit a été réalisé) :
Si l’audit à distance étape 1 a été réalisé partiellement ou totalement, le rapport d’audit étape 1 via ce
paragraphe doit contenir obligatoirement des réponses aux questions suivantes :
(Copier/Coller les 2 points ci-dessous dans votre rapport d’audit étape 1 et répondre aux questions:)
1) Des processus ont-ils été audités à distance ? Oui Non
Si oui, dans quelle mesure les outils de communication ont été utilisés pour mener l’audit de ces processus ?
(Faire une synthèse des outils de communication utilisés pour les différentes activités de l’audit) :
2) Les outils de communication utilisés lors d’audit à distance ont-ils permis la réalisation efficace de
l’audit ? Oui Non
Si « Non », pourquoi ? et quelle a été la correction mise en œuvre ?
En tenant compte des constations critiques qui doivent être résolues avant la réalisation de l’audit
étape 2, le responsable d’audit décide en accord avec l’organisme audité si l’audit peut se dérouler à la
date prévue.
Unecontraire,
Dans le cas information pertinente
il précise comprend
la date limiteleslaaudits à distanceen
plus adaptée, qu’il
neest autorisé de
dépassant pasréaliser
6 moissous 2 conditions
après le
(avoir réussi le Remote
dernier jour de l’audit étape 1 audit test + l’évaluation des risques sur le sujet l’autorise avec un taux à ne pas
dépasser):
a) Présenter s’il y en a eu ou pas (mettre NA pour non applicable s’il n’en a pas été fait)
b) Présenter les processus audités à distance et les outils de communication utilisés (Ex : tous par
téléphone sur la base des documents demandés et reçus par mail, réunions et entretiens par teams,
Rappel : Pour lesvisualisations
audits ISO 50001, en plusmobile…)
par téléphone de ce rapport, il est exigé de compléter les annexes
communiquéesc) séparément via lede
Evaluer si les outils formulaire FRAD09.
communication utilisés à distance ont permis un audit à distance efficace
d) Si cela n’a pas été le cas, présenter la correction mise en œuvre (ex : liaison informatique
Ex :
défaillante côté client : arrêt de l’audit le 23 octobre. La durée manquante de 2 heures a été
reprogrammée par la planification et ajoutée à la durée sur site qui était initialement de 0,5 jour et
est passée à 0,75 jour. La correction miseAuteur
en /Approbateur : Nabil CHEBAH/
œuvre le 6 novembre Abdelhakim
a permis EL un audit
de réaliser
FRLI03 Version : 02 Date application : 06/03/2024
répondant aux objectifs de l’audit à la MORABIT
Page 5/5
fin de celui-ci (voir date ajoutée dans les dates du rapport
d’audit interne et du rapport audit étape 1 ou 2 ou complémentaire)
