BSIC Sénégal 12/1/2021
Département Audit Interne
Liste des documents et informations conservés dans le bureau du DDAI
N° Description Fichier Papier
1 Organigramme BSIC Senegal x
2 Plan d'affaires BSIC Sénégal x
3 Cartographie des risques de BSIC Sénégal x
4 Plan d'audit pluriannuel 2017-2018 x
5 Programme de prévention et de lutte contre le blanchiment des capitaux x
6 Programme de prévention et de lutte contre la fraude x
7 Organigramme DAI x x
8 Procédures BSIC Sénégal x x
9 Procédures d'audit BSIC Sénégal x x
10 Etat des effectifs du Departement Audit Interne x
11 Classeur échanges de courriers BCEAO et Commission Bancaire (2015 à 2017) x
12 Classeur échanges courriers SIEGE (2015 à 2017) x
13 Classeur courriers Externes (2015 à 2017) x
Rapport Commission Bancaire 2011 /
14 Commentaires Direction Générale/ Plan d'Actions/ Suivi des recommandations x
Rapport Commission Bancaire 2007 /
15 Commentaires Direction Générale/ Plan d'Actions/ Suivi des recommandations x
16 Rapports Commissaires aux comptes (2004 à 2015) x
17 Rapport sur le Contrôle interne adressé à la BCEAO et la Commission Bancaire (2007 à 2016), x x
18 Rapport sur la révision du portefeuille adressé à la BCEAO et la Commission Bancaire (2007 à 2016), x x
Rapport sur le dispositif de prévention et de lutte contre le blachiment des capitaux adressé à la BCEAO et la Commission Bancaire
19 (2011 à 2016), x x
20 Dossier fiscal - Rapport mission de vérification DGID x x
21 Dossier renouvellement mandat des Commissaires aux comptes (2011, 2014, 2017) x
22 Reportings hebdomaires Siège x
23 Reportings mensuels Siège x
24 Reportings trimestriels Siège (Révision du portefeuille) x
Passation de service DAI 12/01/2021 08:45:48
25 Rapports d'audit et dossier de travail (Bureau Chef SAI) x
26 Rapports d'investigation et dossier de travail x
27 Rapports contrôles permanents et dossiers de travail (Bureau Chef SCI) x
28 Dossier passation de service (Bureau Chef SCI) x
29 Etat des cas de fraudes 2011 à 2017 x
30 Dossier fiscal x x
31 Dossier CENTIF (Déclaration des opérations suspectes) x
32 Dossier Correspondants x
33 Dossier personnes politiquement exposées (PPE) x
34 Liste personnes politiquement exposées (PPE) x
35 PV Comité de Direction x
36 Dossier Conseil d'Administration x
37 Dossier AGO et AGE
38 Dossier Comité d'Audit x
39 PV Comité d'Audit x x
40 Suivi des recommandations des corps de contrôle x
41 Suivi des recommandations du Comité d'Audit et du Conseil d'Administration x
42 Rapport mission d'audit du réseau effectué par NEUROTECH x
43 Rapport mission d'investigation effectuée par HBO x
Dossier Conformité BSIC Sénégal (Agrément, RCCM, Stministrateuratuts, Liste des actionnaires et administrateurs, Questionnaire
44 LAB 2016, Formulaire FATCA W-8BEN- E) x
45 Dossier demande d'autorisation et déclaration des données personnelles à la CDP x
46 Inventaire des clés conservées dans le coffre du DDAI x
47 Etat de prise en charge des clés, combinaison et cachets x
48 Procés verbal destruction clés (suite changement) x
49 Inventaires des immobilisations x
50 Classeur réclamation (Bureau Chef SCI) x
Oumar DIOP Mahamadou BELLO
Directeur Audit Interne sortant Directeur Audit Interne entrant
En présence de :
Khadidiatou THIAM WADE, Chef Service Audt Interne
Passation de service DAI 12/01/2021 08:45:48
Fatoumata Marie SISSOKHOE, Chef Service Contrôle Interne
Passation de service DAI 12/01/2021 08:45:48
BSIC Sénégal 12/1/2021
DAI
Etat des projets et dossiers à suivre
N Description Déparements concernés Observations Pilote
Suivi évaluation des gaps, mise à jour des procédures en
collaboration avec le Groupe, mise à jour du système
1 Projet de migration Bâle II et III Tous les départements d'information et mise en œuvre du plan d'action, DDC
1, Mise en place d'un comité
2, Eclatement de la branche 4: Finalisé
3, Taux de correction des anomalies (mise à jour des données):
4,Participation aux différents ateliers réalisés à Adidjan (CF,
compte rendu et fiche de paramétrage, etc,,)
5, Suivi acquisition Data center (Offre de CFAO retenue): Cahier de
2 Projet migration système d'information Tous les départements charge validé, Bon de commande à lancer, DDAI/DIT
3 Projet de lancement EXPRESSO DCOM/ DRAC/ DO/ DIT/ DC/ DAI Suivi finalisation et validation des procédures, DDRAC
4 Projet de lancement Orange Money DO/ DC/ DIT/ DAI Elaboration des procédures DDO
5 Projet de lancement Touba Pay DO/ DC/ DIT/ DAI Elaboration des procédures DDO
6 Acquisition logiciel de filtrage -LAB DO/ DC/ DIT/ DAI Deux propositions reçues (ACCUITY et VOLO) DAI
7 Fraude sur les opérations VISA Suivi rapport auprès de la Direction Générale DAI
8 Renforcement effectif DAI DAI/ DARG/ DGLE Deux (02) collaborateurs pour le SAI et deux (02) pour le SCI. DAI
Suivi mise en œuvre recommandation Audit du Réseau rélisé par
9 DEMARRAGE OPERATIONS VISA DAI/DIT/MONETIQUE/DGLE NEUROTECH DIT
10 Audit initial PCI-DSS DAI/ DIT/MONETIQUE Préparation Audit initial à réaliser par GIM-UEMOA DAI/DIT
11 Délocatisation archives à THIES (2011 à 2014) DAI/DARH/ Archiviste Suivre dossier introduit à la DG DAI/DARH
Oumar DIOP Mahamadou BELLO
Directeur Audit Interne sortant Directeur Audit Interne entrant
BSIC Sénégal
DAI
PR
BSIC Sénégal
DAI
LISTE DES COLLABORATEURS DU DEPARTEMENT AUDIT
N° PRENOMS ET NOMS FONCTIONS
1 FATOUMATA MARIE SISSOKHO CHEF SERVICE CONTRÔLE INTERNE
2 KHADIDIATOU THIAM CHEF SERVICE AUDIT INTERNE
3 MADAGA LO CONTRÔLEUR
4 FATOU NDIAYE GUEYE CONTRÔLEUR
5 NDEYE RACKY DIALLO CONTRÔLEUR
6 CONTRÔLEUR
7 CONTRÔLEUR
8
9
10
BORATEURS DU DEPARTEMENT AUDIT INTERNE
TELEPHONE IP MAIL
5822
6016
