Guide de pratique

professionnelle

30 juin 2021

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ISBN 2-9802186-1-8 (1re édition, 1990)

ISBN 978-2-923766-15-7 (PDF) (8e édition, 2021-2)

Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il
est une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être
interprété pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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TABLE DES MATIÈRES

CONTENU
CHAPITRE 1 - TRAVAIL DE L’INGÉNIEUR ............................................................................................................................. 1
MANDAT DE L'INGÉNIEUR ............................................................................................................................................................ 2
Raison du mandat écrit .................................................................................................................................................... 2
Types de mandat .............................................................................................................................................................. 3
CONTRATS ................................................................................................................................................................................ 6
La teneur d'un contrat ...................................................................................................................................................... 7
Contrat de travail ............................................................................................................................................................. 8
Contrat d'entreprise ou de services ................................................................................................................................ 11
Contrat de mandat ......................................................................................................................................................... 14
ANALYSE ................................................................................................................................................................................ 15
Définir le problème et les objectifs ................................................................................................................................. 16
Établir les données et les hypothèses ............................................................................................................................. 21
Élaborer les solutions ..................................................................................................................................................... 23
Analyser et interpréter les résultats ............................................................................................................................... 25
Formuler les conclusions et les recommandations ......................................................................................................... 26
Trois exemples ................................................................................................................................................................ 27
CONCEPTION........................................................................................................................................................................... 30
Analyse des besoins ........................................................................................................................................................ 31
Élaboration du concept .................................................................................................................................................. 36
Conception préliminaire ................................................................................................................................................. 38
Conception détaillée ....................................................................................................................................................... 42
Synthèse ......................................................................................................................................................................... 45
Exemple .......................................................................................................................................................................... 46
GUIDE DE SURVEILLANCE DES TRAVAUX......................................................................................................................................... 47
Objectifs du Guide de surveillance des travaux .............................................................................................................. 48
Portée du Guide de surveillance des travaux ................................................................................................................. 48
Intervenants, rôles et responsabilités............................................................................................................................. 49
Éthique et déontologie liées à la surveillance ................................................................................................................ 53
Compétences et qualités de l’ingénieur surveillant ........................................................................................................ 55
Qu’est-ce que la surveillance? ........................................................................................................................................ 57
Cadre juridique de la surveillance .................................................................................................................................. 59
Mandat de surveillance .................................................................................................................................................. 62
Plan de surveillance ........................................................................................................................................................ 65
Processus de surveillance des travaux ............................................................................................................................ 74
Gestion de projet pour la réalisation des travaux .......................................................................................................... 92
Attestations de conformité............................................................................................................................................. 93
Dossiers et documents d’ingénierie ................................................................................................................................ 94
Réunion post mortem ..................................................................................................................................................... 95
EXPLOITATION ......................................................................................................................................................................... 95
Mise en service ............................................................................................................................................................... 96
Opération ....................................................................................................................................................................... 98
Soutien technique .........................................................................................................................................................101
TENUE DE DOSSIERS ................................................................................................................................................................103
Gestion documentaire ..................................................................................................................................................105
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Structure des dossiers...................................................................................................................................................107

Intégrité et conservation des documents d’ingénierie .................................................................................................116
ENVIRONNEMENT ET DÉVELOPPEMENT DURABLE ..........................................................................................................................118
Droit de l’environnement .............................................................................................................................................118
Développement durable ...............................................................................................................................................122
GESTION DE PROJET ................................................................................................................................................................134
La définition de la gestion de projet .............................................................................................................................134
Le Plan qualité de projet...............................................................................................................................................135
L‘identification d’un projet ...........................................................................................................................................150
Le Mémoire d’approbation de projet (MAP) ................................................................................................................180
Le MAP dans un contexte de technologies de l’information (TI) ..................................................................................215
Le contrôle et le suivi de projet.....................................................................................................................................220
L’audit de projet ...........................................................................................................................................................245
La clôture de projet ......................................................................................................................................................249
GESTION D'UNE ÉQUIPE ET DROIT DU TRAVAIL ..............................................................................................................................255
Création d'une équipe de travail ..................................................................................................................................256
Encadrement d’une équipe de travail ..........................................................................................................................261
Objectifs d'équipe .........................................................................................................................................................267
Style de leadership .......................................................................................................................................................273
Mobilisateur, un rôle à connaître .................................................................................................................................279
Réunion d'équipe ..........................................................................................................................................................285
Environnement virtuel ..................................................................................................................................................291
Gestion des conflits et communication ........................................................................................................................296
Droit du travail .............................................................................................................................................................303
En résumé .....................................................................................................................................................................312
GESTION DES RISQUES .............................................................................................................................................................315
Pourquoi faut-il se préoccuper de gérer les risques .....................................................................................................316
Notions de base et principes de l'évaluation des risques .............................................................................................323
Méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques .................................................................................365
La gestion et le traitement des risques.........................................................................................................................409
L'importance de la communication en gestion des risques et des crises......................................................................446
Cadre juridique de la gestion des risques au Québec ...................................................................................................451
CHAPITRE 2 - LOI ET ENCADREMENT DE LA PROFESSION ............................................................................................... 455
SYSTÈME PROFESSIONNEL DU QUÉBEC .......................................................................................................................................457
Code des professions ....................................................................................................................................................457
Gouvernement..............................................................................................................................................................458
Office des professions ...................................................................................................................................................460
Conseil interprofessionnel ............................................................................................................................................462
Ordres professionnels ...................................................................................................................................................463
ENCADREMENT LÉGAL DES INGÉNIEURS ......................................................................................................................................467
Loi sur les ingénieurs ....................................................................................................................................................467
Règlements et pouvoir de réglementer ........................................................................................................................468
Code de déontologie des ingénieurs .............................................................................................................................469
Exercice en société........................................................................................................................................................469
ORDRE DES INGÉNIEURS DU QUÉBEC..........................................................................................................................................470
Mission et vision ...........................................................................................................................................................470
Fonctions et structures .................................................................................................................................................471
Mécanismes de protection du public ............................................................................................................................474
ACCÈS À LA PROFESSION (ADMISSION) .......................................................................................................................................475
Processus pour être admis à exercer la profession .......................................................................................................475
ASSURANCE RESPONSABILITÉ PROFESSIONNELLE ...........................................................................................................................478
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SURVEILLANCE DE L’EXERCICE ...................................................................................................................................................479

Comité d’inspection professionnelle .............................................................................................................................479
Programme de surveillance ..........................................................................................................................................481
Inspection professionnelle ............................................................................................................................................481
CONTRÔLE DISCIPLINAIRE.........................................................................................................................................................487
Bureau du syndic ..........................................................................................................................................................488
Déroulement d’une enquête .........................................................................................................................................489
Comité de révision ........................................................................................................................................................491
Conseil de discipline......................................................................................................................................................492
Plainte privée................................................................................................................................................................494
Tribunal des professions ...............................................................................................................................................494
Exécution des décisions ................................................................................................................................................495
SURVEILLANCE DE LA PRATIQUE ILLÉGALE ....................................................................................................................................496
Usurpation du titre d’ingénieur ....................................................................................................................................496
Exercice illégal de la profession ....................................................................................................................................497
Travaux exécutés sans plans ni devis signés et scellés par un ingénieur ......................................................................498
Poursuites pénales devant la Cour du Québec .............................................................................................................498
AUTRES MESURES DE CONTRÔLE ...............................................................................................................................................499
Cessation d’exercice .....................................................................................................................................................499
Conciliation et arbitrage des comptes ..........................................................................................................................501
Incompatibilité de l’état de santé avec la profession ...................................................................................................504
Déclaration de culpabilité à des infractions disciplinaires ou criminelles.....................................................................504
CHAPITRE 3 - PROFESSIONNALISME, ÉTHIQUE ET DÉONTOLOGIE ................................................................................. 509
PROFESSIONNALISME ET LES VALEURS DE LA PROFESSION ...............................................................................................................510
Que signifie être un professionnel? ..............................................................................................................................510
Professionnalisme : pour assurer l’équilibre .................................................................................................................515
Quelles valeurs pour l’ingénieur d’aujourd’hui? ...........................................................................................................517
Le Cadre de référence du professionnalisme ................................................................................................................522
Types de responsabilités...............................................................................................................................................525
ÉTHIQUE ..............................................................................................................................................................................526
Qu’est-ce que l’éthique? ...............................................................................................................................................526
Distinction entre éthique et déontologie ......................................................................................................................528
Prise de décision éthique ..............................................................................................................................................529
Test d'une décision éthique ..........................................................................................................................................532
Éthique et normes sociales ...........................................................................................................................................533
CODE DE DÉONTOLOGIE ET OBLIGATIONS DE L’INGÉNIEUR ..............................................................................................................535
Présentation sommaire du Code de déontologie .........................................................................................................536
Obligations de l’ingénieur envers le public ...................................................................................................................539
Obligations envers le client ou l’employeur..................................................................................................................543
Obligations relatives à la publicité et à la représentation professionnelle ..................................................................570
Obligations envers la profession ..................................................................................................................................571
L'INGÉNIEUR FACE À LA CORRUPTION ET À LA COLLUSION ...............................................................................................................577
Les infractions liées à la corruption ..............................................................................................................................577
Les infractions liées à la collusion .................................................................................................................................579
USAGE DU TITRE ....................................................................................................................................................................581
L’Ordre et le titre réservé .............................................................................................................................................581
Titres professionnels .....................................................................................................................................................581
Titres de fonction..........................................................................................................................................................583
Grades universitaires ....................................................................................................................................................583
Exemple : la carte professionnelle ................................................................................................................................584
CHAPITRE 4 - DOCUMENTS D’INGÉNIERIE ...................................................................................................................... 590
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LIGNES DIRECTRICES CONCERNANT LES DOCUMENTS D’INGÉNIERIE ...................................................................................................591

1. Définitions ...............................................................................................................................................................592
2. Mise en contexte .....................................................................................................................................................593
3. Lois et règlements ...................................................................................................................................................594
4. Responsabilités de l’ingénieur .................................................................................................................................596
5. Sceau et signature de l'ingénieur ............................................................................................................................597
6. Authentification des documents d'ingénierie ..........................................................................................................600
7. Transmission des documents d’ingénierie ...............................................................................................................605
8. Modification des documents d'ingénierie................................................................................................................605
9. Vérification des documents d'ingénierie .................................................................................................................606
10. Approbation des documents d'ingénierie ..............................................................................................................609
11. Conservation des documents d’ingénierie .............................................................................................................609
Liens utiles ....................................................................................................................................................................610
Exemples de demandes de vérification ........................................................................................................................611
Exemples de tampons de vérification ...........................................................................................................................613
Foire aux questions.......................................................................................................................................................614
SIGNATURE NUMÉRIQUE..........................................................................................................................................................616
Ce qu'est la signature numérique de l'Ordre ................................................................................................................616
Souscrire à la signature numérique de l'Ordre .............................................................................................................618
Pourquoi la signature numérique de l'ingénieur doit être celle de l'Ordre ...................................................................621
Quels rôles jouent l'Ordre et Notarius ..........................................................................................................................621
Les fonctionnalités et les avantages de la signature numérique de l'Ordre .................................................................622
Vidéos de démonstration .............................................................................................................................................624
PROPRIÉTÉ INTELLECTUELLE ......................................................................................................................................................624
Contexte .......................................................................................................................................................................625
La propriété intellectuelle.............................................................................................................................................626
Une source inédite de renseignements ........................................................................................................................626
L’ingénieur et la propriété intellectuelle.......................................................................................................................627
Étapes de la propriété intellectuelle .............................................................................................................................628
La propriété intellectuelle au Canada en un clin d’œil .................................................................................................629
Modes de protection de la propriété intellectuelle ......................................................................................................629
Liens utiles ....................................................................................................................................................................642
CHAPITRE 5 - DÉVELOPPEMENT PROFESSIONNEL .......................................................................................................... 643
GUIDE DE DÉVELOPPEMENT DES COMPÉTENCES DE L’INGÉNIEUR ......................................................................................................644
Cycle annuel de gestion du développement des compétences .....................................................................................644
Description des habiletés personnelles ........................................................................................................................652
Exemple de tableau de bord .........................................................................................................................................659
CADRE DE RÉFÉRENCE DES COMPÉTENCES PROFESSIONNELLES DE L’INGÉNIEUR ...................................................................................664
Inventaire des compétences de l’ingénieur ..................................................................................................................666
Profils de compétences .................................................................................................................................................671
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2021-2

CHAPITRE 1 - TRAVAIL DE L’INGÉNIEUR

Dans ce chapitre, vous verrez :

• le mandat de l'ingénieur
• les contrats
• l'analyse
• la conception
• la surveillance de la réalisation des travaux
• l'exploitation
• la tenue de dossiers
• l'environnement et le développement durable
• la gestion de projets
• la gestion d'une équipe et le droit du travail
• la gestion des risques

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 1
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Mandat de l'ingénieur
Dans cette section, vous verrez :

• la raison du mandat écrit

• les types de mandats

Depuis toujours, qu’il travaille à son compte ou qu’il soit salarié, l’ingénieur rend des services ou réalise
un travail pour un client, lequel peut être un particulier, une entreprise privée ou un organisme public.

Ce qui caractérise le lien entre l’ingénieur et son client est sans contredit le mandat; celui-ci établit ce
que l’on attend de l’ingénieur et permet notamment de circonscrire son travail, son engagement et son
rôle.

Ainsi, un mandat d’ingénieur se caractérise généralement par l’ensemble des services ou des travaux à
exécuter pendant la réalisation d’un projet ou d’un marché *.

* Association des firmes de génie-conseil – Québec, Guide et lexique de gestion des services d’ingénierie.

Raison du mandat écrit

Le mandat de l’ingénieur vise à définir ses obligations, ses limites et ses contraintes, ainsi que les
attentes du client.

Dans l’exercice de sa profession, l’ingénieur s’expose à des risques dont les deux principaux types sont
les suivants :

• le premier concerne la pratique même de sa profession, c’est-à-dire le respect ou le non-respect

des règles de l’art et l’application rigoureuse des normes liées au domaine visé;
• le second porte davantage sur l’aspect contractuel : l’ingénieur a-t-il respecté le calendrier de
travail, le budget? a-t-il effectué les travaux demandés?

En l’absence d’un mandat écrit, l’ingénieur devient plus vulnérable en cas de réclamations s’appuyant
sur des exigences contractuelles, c’est-à-dire le second type de risques. Le mandat doit être signé par
les parties intéressées.

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Le mandat écrit vise aussi à répondre aux exigences liées à l’article 2.01 du Règlement sur la tenue des
dossiers et des cabinets de consultation des ingénieurs, qui précise que l’ingénieur doit tenir un registre
de ses mandats dans lequel apparaissent notamment :

• les coordonnées du client;

• la date de l’entente;
• une description sommaire du mandat;
• les tâches accomplies;
• les honoraires facturés et payés;
• la correspondance avec le client dans le cours du mandat;
• les échanges relatifs aux rapports, plans, devis et autres documents pertinents.
• les modifications apportées au mandat initial, s'il y a lieu.

Pour en savoir davantage sur la tenue des dossiers, voir la section Tenue de dossiers.

Rappelons que l’ingénieur est tenu de se conformer aux exigences définies par les lois et règlements
relatifs à sa profession, par exemple le Code de déontologie des ingénieurs, peu importe son statut de
salarié ou de contractuel. Ces obligations ont préséance sur tout contrat ou mandat.

Types de mandat
Pour l’ingénieur, on distingue généralement deux types de mandats : le mandat de pratique privée et
le mandat de pratique générale.

Le mandat de l’ingénieur en pratique privée

L’ingénieur en pratique privée offre, normalement, des services professionnels et doit procéder à une
entente contractuelle avec son client, laquelle constituera son mandat. Il revient à cet ingénieur de
prendre les moyens nécessaires pour prévenir les malentendus.

Un mandat ou un contrat peu précis, incomplet et susceptible de prêter à de multiples interprétations

peut avoir de sérieuses conséquences pour l’ingénieur. Afin d’écarter pareilles situations, un contrat de
service (mandat) écrit est souhaitable. Ce document permet de préciser les attentes et les obligations
de chaque partie prenante et ouvre la voie à une meilleure relation entre le client et l’ingénieur.

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La liste non exhaustive présentée ci-dessous énonce les éléments de base d’un mandat (contrat) clair,
utile et conforme aux règles déontologiques. Selon l’article 3.02.03 du Code de déontologie des
ingénieurs, l’ingénieur « doit, dès que possible, informer son client de l’ampleur et des modalités du
mandat que ce dernier lui a confié et obtenir son accord à ce sujet ».

Désignation du client

La désignation du client ou de son représentant doit être claire. Cet élément peut paraître simpliste,
mais il revêt toute son importance au moment de déterminer qui est le véritable client. En effet, seul
ce dernier sera en droit de demander à l’ingénieur de lui rendre compte, de consulter le dossier et
d’obtenir copie des documents qu’il contient.

La description des travaux

En premier lieu, il faut décrire avec précision le travail à effectuer. Cela permet au client de vérifier si
ses attentes ont été bien comprises, de prendre conscience de l’ampleur du travail que l’ingénieur aura
à exécuter et de valider l’ensemble avant le commencement des travaux.

Bien sûr, il sera prudent de préciser les parties de travaux pour lesquelles le client a refusé l’intervention
de l’ingénieur ainsi que les obligations qui incombent directement au client ou à des tiers.

Le calendrier

Un calendrier établissant les étapes du projet et le nombre de semaines ou de mois prévus pour chaque
étape offre l’avantage d’être suffisamment précis, tout en évitant l’écueil des dates de réalisation non
respectées en raison de retards qui ne sont pas imputables à l’ingénieur.

Les honoraires

Le mode de facturation devrait être décrit de façon claire et précise. Quel que soit le mode de
facturation — taux horaire, pourcentage ou forfait —, les coûts des services supplémentaires ou
excédentaires, comme les frais de déplacement, de papeterie, de reproduction ou de sous-traitance,
devront être mentionnés de façon explicite.

Il va de soi que les honoraires convenus devront être justes et raisonnables. Le Code de déontologie
des ingénieurs précise que les honoraires sont justes et raisonnables s’ils sont justifiés par les
circonstances et proportionnels aux services rendus. L’ingénieur doit notamment tenir compte des
facteurs suivants pour la fixation de ses honoraires :

• le temps consacré à l’exécution du mandat;

• la difficulté et l’importance du mandat;
• la prestation de services inhabituels ou exigeant une compétence ou une célérité
exceptionnelles;

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• la responsabilité assumée.

Toujours en ce qui a trait à l’aspect pécuniaire, une facturation régulière — produite suivant un
échéancier déterminé en fonction de l’évolution du projet — et suffisamment détaillée facilite une
meilleure compréhension de la part du client, tout en évitant bien des ennuis. D’ailleurs, l’envoi régulier
des factures permet à l’ingénieur d’éviter les mauvaises créances trop élevées. L’entente écrite devrait
aussi préciser les intérêts et les pénalités pour les sommes dues.

Les experts et les autres services externes

Si l’ingénieur estime que le dossier nécessitera la collaboration d’un expert ou s’il prévoit en sous-traiter
une partie, il doit le mentionner au client au moment de la conclusion de l’entente écrite. Le client
prendra ainsi conscience de la complexité du projet et ne sera pas ultérieurement surpris. De plus,
conformément à l’article 3.01.02 du Code de déontologie, l’ingénieur doit obtenir l’autorisation du
client avant de retenir les services d’un expert ou aviser ce dernier de les retenir lui-même.

Les biens livrables

En vertu de son contrat, l’ingénieur devra produire divers documents notamment un rapport, une
lettre, des plans et des devis ou une attestation de conformité. Il est essentiel de préciser d’avance la
nature et la forme du document (un écrit sur papier, un document sur support électronique) et le
nombre d’exemplaires. S’il y a lieu, les droits d’auteur et la propriété intellectuelle seront mentionnés.

Le mandat de l’ingénieur en pratique générale

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L’ingénieur salarié, comme tout autre employé de l’entreprise, doit satisfaire aux exigences de ses
fonctions. Toutefois, certains éléments relatifs à son statut de professionnel le différencient des autres
employés non ingénieurs, notamment son autonomie et sa responsabilité professionnelle.

Ainsi, lorsqu’il juge ne pas posséder les compétences requises pour la réalisation des tâches qui lui ont
été attribuées, l’ingénieur doit recourir à des experts ou à d’autres ressources ou aviser son employeur
de les retenir lui-même (art. 3.01.02 du Code de déontologie).

Dans le cas d’un ingénieur salarié, le client est le bénéficiaire des services professionnels de l'ingénieur
y compris l'employeur. L’employeur est le client. L’ingénieur doit connaître clairement l’étendue et la
nature des travaux à réaliser afin d’établir sa capacité à répondre aux exigences et, au besoin, de
recourir à d’autres ressources.

Parfois, il n’y a pas de contrat de travail écrit entre l’ingénieur et l’entreprise. Cependant, il existe
souvent des descriptions de poste précisant notamment le rôle, les fonctions et le travail de l’ingénieur
salarié. Par exemple, dans le cas de salariés syndiqués, la convention collective constitue le contrat de
travail.

Toutefois, il est recommandé à l'ingénieur en pratique générale d'établir par écrit, à tout le moins
sommairement, avec son supérieur (ou le représentant de son employeur) l'étendue et la nature des
travaux à réaliser sur un dossier ou un projet ou une partie de ce projet.

Lectures utiles

Revue PLAN, octobre 2002 : « L’entente écrite réduit les sources de conflit ».
Revue PLAN, août-septembre 2004 : « Mandats verbaux : des pratiques à proscrire! ».
Revue PLAN, mai 2005 : « Des connaissances insuffisantes ».
Revue PLAN, octobre-novembre 2009 : « À honoraires réduits, services réduits? ».

Contrats
Dans cette section, vous verrez :
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• la teneur d'un contrat

• le contrat de travail
• le contrat d'entreprise ou de services
• le contrat de mandat

Dans le cadre de son travail, l’ingénieur est appelé à passer divers contrats. Le marché du travail et la
diversité des tâches qui leur sont confiées est telle qu'il est utopique de vouloir analyser le contrat
professionnel de façon monolithique, en suivant un modèle unique. Le membre peut travailler pour
une personne morale ou une société du secteur privé, œuvrer au sein d'un organisme public ou
représenter une société de services. Ce professionnel peut être un travailleur autonome offrant des
services à son propre compte ou le mandataire d'une tierce partie qui est chargé d’accomplir des actes
définis. Il peut se lier dans une structure contractuelle ou administrative déterminée à l'origine, mais
assumer un rôle différent lors de l'exécution de ses prestations.

L'étude des dispositions du Code civil du Québec régissant les contrats dits « nommés », nous enseigne
que trois contrats distincts sont plus susceptibles de s'imposer à un professionnel comme l'ingénieur :
le contrat de services ou d'entreprise, le contrat de travail et le contrat de mandat.

En pratique, il est difficile, voire impossible, de réduire la relation professionnelle à l'intérieur des
paramètres d'un seul de ces contrats « nommés »; cette relation procède plutôt de diverses sources
obligationnelles qui s'imbriquent et se complètent.

La teneur d'un contrat

Le contrat est un accord de volonté par lequel une ou plusieurs personnes s'obligent envers une ou
plusieurs autres personnes à exécuter une prestation, par exemple, un acte précis ou le paiement d'une
somme d'argent, ou les deux.

Il importe de préciser qu’un contrat peut être formé par le seul accord verbal des parties, à moins que
la loi ne prévoie l'obligation d'avoir un contrat écrit; à compter de ce moment, les parties sont liées. Il
faut donc être prudent, par exemple, lors de conversations téléphoniques, puisqu'il pourra y avoir,
selon les circonstances, formation d'un contrat. La même prudence s'impose d'ailleurs lorsqu'il y a un
échange de lettres ou de messages, puisqu'un contrat pourra également y être formé, parfois sans
qu'on s'en rende vraiment compte.

En principe, un contrat n'a d'effet qu'entre les parties contractantes; il ne concerne donc pas les tiers,
sauf dans les cas prévus par la loi.

Un contrat dont la cause est prohibée par la loi ou contraire à l'ordre public est nul.

Lorsqu'une des parties au contrat ne respecte pas ses obligations, l'autre partie peut prendre les
recours judiciaires appropriés. Selon le cas, ceux-ci pourront permettre de forcer la partie en défaut à
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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 7
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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s'exécuter, de résilier le contrat, de réduire sa propre obligation ou d'obtenir des dommages-intérêts

pour le préjudice que le demandeur aura subi à la suite du défaut d'exécution.

En règle générale, une demande extrajudiciaire (aussi appelée « mise en demeure ») doit être faite par
écrit et transmise à la partie fautive avant d'intenter de tels recours. La mise en demeure doit lui
accorder un délai suffisant pour s’acquitter de ses obligations, selon la nature de l'obligation et les
circonstances.

Lorsqu'un tribunal doit déterminer le sens à donner à un contrat ou à une de ses clauses, il cherchera à
établir quelle était l'intention commune des parties au moment de son approbation plutôt que de
simplement s'arrêter au sens littéral des termes utilisés.

Dans son interprétation du contrat, le tribunal tiendra aussi compte de sa nature, des circonstances
dans lesquelles il a été passé et des usages. Le Code civil du Québec prévoit d'ailleurs plusieurs règles
d'interprétation servant à guider les tribunaux en cette matière.

Dans le doute, le contrat sera interprété en faveur de celui qui s'est engagé à remplir l'obligation.

Les contrats comportent souvent une clause d'arbitrage en vertu de laquelle les parties s'engagent à
soumettre tout différend à la décision d'un ou de plusieurs arbitres. Une telle convention a
généralement pour effet d'exclure tout recours aux tribunaux lorsqu'un conflit surgit entre les parties
liées par un contrat.

Il est interdit au membre de tenter de se dégager de sa « responsabilité contractuelle » envers son

client, notamment par l'ajout au contrat d'une clause à cet effet. Cette interdiction découle de ses
obligations déontologiques, d'où son obligation (sous peine de perdre son droit d'être inscrit au tableau
de l'Ordre) de détenir en tout temps une assurance responsabilité professionnelle conforme au
règlement adopté à cet effet par l'Ordre.

Contrat de travail
La plupart des membres rendent leurs services professionnels par l'intermédiaire d'un contrat de travail
qui les lie à un employeur. Par ce contrat, ils acceptent, pour une période déterminée ou non et
moyennant rémunération, d'effectuer un travail sous la direction ou le contrôle de l'employeur.

Le contrat de travail est tout d'abord régi par les règles générales applicables à tout contrat que nous
venons de décrire. Il peut être verbal ou écrit et plus ou moins détaillé, selon les circonstances.

Les règles particulières applicables au contrat de travail

Le contrat de travail est régi par une législation assez complexe. Aux règles générales déjà vues
s'ajoutent plusieurs règles particulières prévues dans divers règlements et lois. L'article 2085 du Code
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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civil du Québec définit le contrat de travail comme « […] celui par lequel une personne, le salarié,
s'oblige, pour un temps limité et moyennant rémunération, à effectuer un travail sous la direction ou
le contrôle d'une autre personne, l'employeur ».

On constate donc a priori une incompatibilité entre l'exercice d'une activité professionnelle et le statut
d'employé. Pourtant, la réalité du travail nous rappelle que les membres de l'Ordre sont fréquemment,
et principalement, des salariés d'entreprises. Les tribunaux ont pris acte de cette réalité du travail en
apportant les nuances appropriées et en concluant à l'existence d'une subordination non pas
professionnelle, mais plutôt organisationnelle ou financière en fonction du niveau d'intégration du
membre, de son utilisation des ressources de l'entreprise ou du caractère exclusif de ses services.

En d'autres termes, les tribunaux ont consacré la primauté des obligations déontologiques sur les
relations de travail ou les relations contractuelles. Ainsi, un membre ne pourrait invoquer les pressions
ou les politiques de son employeur comme moyen de défense à l’égard d’une plainte disciplinaire
formulée contre lui en vertu de l'article 116 du Code des professions pour une infraction aux
dispositions de ce code, de la Loi sur les ingénieurs ou des règlements adoptés conformément à ces
lois.

On peut donc affirmer que le professionnel répond toujours personnellement de ses actes fautifs sur
le plan déontologique, sauf lorsque le législateur a prévu un moyen de défense particulier, et ce, même
s'il avait fait l'objet de pressions pouvant aller jusqu'à lui faire craindre de perdre son emploi.

En plus d'être soumis aux dispositions du Code civil du Québec, le contrat de travail doit être conforme
aux normes minimales prévues par la Loi sur les normes du travail en matière de salaires, de congés,
de mises à pied et d’autres conditions de travail. Dans le cas d'employés syndiqués, la convention
collective ajoute aussi d'autres règles applicables à leur contrat de travail.

Finalement, d’autres lois régissent les relations entre l'employeur et les employés. C'est le cas, par
exemple, de la Charte des droits et libertés de la personne, notamment en matière de discrimination,
et de la Loi sur la santé et la sécurité du travail.

La durée du contrat

Le contrat de travail peut être passé pour une durée déterminée ou non. Lorsque la durée est
déterminée, il se termine au moment prévu par les parties. À moins d'une entente subséquente entre
eux, tant l'employeur que l'employé doivent en respecter l'échéance, à défaut de quoi l'autre partie
pourra réclamer des dommages-intérêts. Si toutefois l'employé continue de travailler pendant cinq
jours ou plus après cette échéance sans opposition de l'employeur, son contrat est renouvelé pour une
durée indéterminée.

Lorsque le contrat est d'une durée indéterminée, c'est que les parties se sont abstenues d'en fixer le
terme. L'employeur comme l'employé peuvent donc y mettre fin en tout temps, en donnant à l'autre

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un préavis d'une durée raisonnable. Ce préavis doit tenir compte de la nature du travail, des
circonstances particulières dans lesquelles il s'exécute et de la durée de la prestation.

Soulignons toutefois qu’à titre exceptionnel, le Code civil du Québec permet, aussi bien pour le contrat
à durée déterminée que pour celui à durée indéterminée, qu'une partie y mette fin unilatéralement et
sans prévis si elle a un motif sérieux de le faire. Le motif sérieux peut être lié, entre autres, à la conduite
incorrecte de l'autre partie dans l'exécution de ses propres obligations. Ce serait le cas, notamment, de
l'employeur qui veut congédier un employé qui refuse de travailler ou qui est incompétent.

Les obligations de l'employeur

L'employeur a l'obligation de fournir le travail à exécuter et de rémunérer l'employé. De plus, il doit

prendre les mesures appropriées à la nature du travail en vue de protéger la santé, la sécurité et la
dignité de ses employés. Ces dispositions générales du Code civil du Québec sont complétées, en
pratique, par celles de la Charte des droits et libertés de la personne et de la Loi sur la santé et la sécurité
du travail.

Les obligations de l'employé

L'employé a, quant à lui, certaines obligations envers son employeur. Il doit notamment exécuter son
travail avec prudence et diligence, agir avec loyauté et ne pas faire usage, à son profit direct ou indirect,
de l'information à caractère confidentiel qu'il obtient dans l’exercice de ses fonctions.

Même si le mot « loyauté » n'apparaît pas à l'article 2100 du Code civil du Québec au chapitre du
contrat d'entreprise ou de service, l’ingénieur, comme l’ingénieur salarié ou le mandataire, est tenu à
une obligation générale de loyauté et doit agir « au mieux des intérêts de leur client ». Rappelons que
cette obligation est bien ancrée dans le Code de déontologie des ingénieurs, notamment pour ce qui
est du maintien du secret professionnel.

Les obligations de loyauté et de confidentialité de l'employé continuent d'exister, en principe, pendant

un « délai raisonnable » après la fin du contrat. S'il s'agit d'une information concernant la réputation
ou la vie privée d'autrui, l'obligation de non-divulgation survit indéfiniment.

La clause de non-concurrence

Le contrat de travail peut préciser que, même après avoir pris fin, l'employé ne pourra faire concurrence
à son employeur ni participer, à quelque titre que ce soit, à une entreprise qui lui ferait concurrence.
De telles clauses sont très fréquentes et le membre devrait s'assurer d'en comprendre toute la portée
avant de décider d'accepter ou non un emploi, puisqu'il pourrait, de ce fait, limiter ses futures
possibilités d’embauche.

Une telle stipulation au contrat doit toutefois être faite par écrit et être limitée, quant à sa durée, au
lieu et au genre de travail, à ce qui est nécessaire pour protéger les intérêts légitimes de l'employeur.

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En cas de contestation de la validité d'une telle clause, c'est l'employeur qui aura le fardeau de prouver
que celle-ci satisfait à ces conditions.

Soulignons aussi que dans le cas de la résiliation d’un contrat de travail sans motif sérieux, l’employé,
outre les recours habituels contre son employeur, pourrait concurrencer celui-ci sans qu'il puisse
invoquer l'existence d'une clause de non-concurrence au contrat.

L'aliénation de l'entreprise

Précisons finalement que la vente de l'entreprise ou la modification de sa structure juridique, par fusion
ou autrement, ne met pas fin au contrat de travail : le nouvel employeur devra le respecter.

Contrat d'entreprise ou de services

Lorsqu’un ingénieur fournit des services professionnels à des clients autre que son employeur ou sa
société, les conventions qu’il est amené à conclure sont de la nature du contrat de service ou
d'entreprise.

L'article 2098 du Code civil du Québec définit le contrat d'entreprise comme étant « […] celui par lequel
une personne, selon le cas l'entrepreneur ou le prestataire de services (l'ingénieur), s'engage envers
une autre personne (le client), à réaliser un ouvrage matériel ou intellectuel ou à fournir un service
moyennant un prix que le client s'engage à lui payer ». À titre indicatif, rappelons que le service
professionnel fourni exclusivement par un ingénieur consiste notamment à déterminer des concepts,
des paramètres, des équations ou des modèles, à effectuer des essais ou des calculs, à surveiller des
travaux, à inspecter un ouvrage, à préparer, modifier, signer et sceller un plan, un devis, un rapport, un
calcul, une étude, un dessin, un manuel d’opération ou d’entretien, un plan de déclassement ou un
cahier des charges, ou encore à donner un avis, lorsque ces activités se rapportent aux ouvrages inclus
à l'article 3 de la Loi sur les ingénieurs.

Tant les contrats de services professionnels d'ingénieurs, d'avocats, de dentistes, etc. que les contrats
de service de nature commerciale (agence de placement, de publicité, d’entretien, etc.) sont couverts
par les dispositions du Code civil du Québec en la matière, de même que tous les contrats d'entreprise.

Ce type de contrat diffère du contrat de travail, notamment en ce que, contrairement à l'employé –qui
est subordonné à l'employeur et assujetti à son contrôle –, l'entrepreneur ou le membre prestataire de
services ont le libre choix des moyens d'exécution du contrat et ne sont nullement subordonnés à leur
client quant à son exécution. En ce sens, l'entrepreneur ou le membre peuvent, entre autres, refuser
que le client se mêle de l'exécution du contrat.

Les droits et les obligations de l'entrepreneur ou du membre prestataire de services

L'entrepreneur ou le membre prestataire de services peuvent, en principe, s'adjoindre les services

d’employés, de sous-traitants ou d’associés pour exécuter le contrat en conservant toutefois la
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direction et la responsabilité de sa réalisation. Ceci ne sera toutefois pas possible si le contrat a été
passé en considération de leurs qualités personnelles ou si une telle délégation est incompatible avec
la nature même du contrat. En effet, un membre ne peut avoir recours à des ingénieurs experts sans
avoir au préalable reçu l'autorisation de son client.

L'article 2102 du Code civil du Québec établit de façon formelle l'obligation de l'ingénieur de fournir à
son client, avant la conclusion du contrat et dans la mesure où les circonstances le permettent, toute
l'information utile relativement à la nature de la tâche qu'il s'engage à effectuer ainsi qu'aux biens et
au temps nécessaires à cette fin. Cette obligation n'est pas sans rappeler le devoir déontologique
prescrit dans le Code de déontologie des ingénieurs. Elle s'appuie sur les règles générales du droit des
obligations qui exigent que le consentement donné soit éclairé et non vicié, et que la bonne foi
gouverne les parties, tant au moment de la formation du contrat que lors de son exécution.

L'obligation de renseigner est une obligation positive d'application unilatérale en ce qu'elle ne vise que
le prestataire de services (l'ingénieur) et non son client. Elle est limitée dans le temps et quant à son
objet, car elle ne s'attarde qu'aux informations utiles à la nature de la tâche, ainsi qu'aux biens et au
temps nécessaires pour permettre au client d'évaluer objectivement les « vertus » de la transaction
proposée et de prendre une décision éclairée. Cette obligation doit être tempérée suivant les
circonstances et être comprise en fonction de la nature du contrat, de l'urgence de la situation et des
connaissances ou de l'expertise du client.

Selon une certaine doctrine, cette obligation de renseigner serait dite « d'ordre public », ce qui voudrait
dire que l'ingénieur ne pourrait s'y soustraire, puisque l'article 2102 du Code civil du Québec opère dans
le contexte d'une obligation précontractuelle. Tout manquement de la part de l'ingénieur dans
l'accomplissement de cette obligation vicierait la formation du contrat, entraînant sa nullité ou la
réduction des obligations et l'octroi de dommages-intérêts.

En plus de l'obligation de renseignement, l'ingénieur a envers son client une obligation de conseil. Cette
dernière se démarque de l'obligation de renseignement du fait qu'elle s'étend à l'obligation de
présenter objectivement l'ensemble des renseignements obtenus et une évaluation des options que le
client peut envisager en vue d'en arriver à une décision optimale selon les circonstances. Cette
obligation est aussi consacrée par le Code de déontologie des ingénieurs.

L'entrepreneur et le membre doivent également agir au mieux des intérêts de leur client, avec prudence
et diligence, et conformément aux usages et aux règles de l’art. Ils doivent, de plus, s'assurer que
l'ouvrage réalisé ou le service fourni est conforme au contrat.

Le membre prestataire de services et l'entrepreneur sont également tenus de fournir les biens
nécessaires à l'exécution du contrat, à moins que le contrat ne prévoie qu'ils ne fourniraient que leur
travail. Les biens fournis doivent être de bonne qualité.

Le contrat par estimation ou à forfait

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Si, au moment de l'approbation du contrat, le prix des travaux ou des services a fait l'objet d'une
estimation, le membre et l'entrepreneur doivent justifier toute augmentation du prix auprès du client.
Ce dernier ne sera tenu de payer cette augmentation que dans la mesure où elle résulte de travaux, de
services ou de dépenses qui n'étaient pas prévisibles par le prestataire de services ou l'entrepreneur au
moment de l'approbation du contrat.

Lorsque le contrat est à forfait, le prix convenu reste le même en dépit des modifications qui pourraient
être apportées aux conditions d'exécution initialement prévues, à moins que le membre ou
l’entrepreneur et son client n'en aient convenu autrement. Il importe donc de préciser ce détail avant
d'accepter des modifications.

Le droit de résiliation

Le client peut résilier le contrat d'entreprise ou de services unilatéralement, sans avoir à motiver sa
décision, même si son exécution a été amorcée.

Le client devra toutefois dédommager le membre ou l'entrepreneur pour le préjudice que cette
résiliation leur cause.

Le membre et l'entrepreneur ne peuvent pas, quant à eux, résilier unilatéralement le contrat, sauf pour
un motif sérieux. Malgré l'existence d'un motif sérieux, le membre ou l'entrepreneur qui résilient le
contrat pourront être tenus de dédommager le client. S'ils résilient le contrat, ils doivent par ailleurs
faire tout ce qui est immédiatement nécessaire pour prévenir une perte.

Dans l'un ou l'autre cas de résiliation, le client devra payer au membre ou à l'entrepreneur, en
proportion du prix convenu, les frais et les dépenses engagés et la valeur des travaux exécutés avant la
fin du contrat ou avant la notification de sa résiliation. L'ingénieur et l'entrepreneur seront tenus de
remettre au client la portion des avances qu'ils ont reçues qui dépasse ce qu'ils ont gagné.

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Contrat de mandat
Le membre peut également agir à titre de mandataire aux termes d'un contrat de mandat. L'article 2130
du Code civil du Québec appelle ainsi le contrat par lequel une personne – le mandant (le client) –
donne le pouvoir de le représenter dans l'accomplissement d'un acte juridique avec un tiers à une autre
personne – le mandataire (le membre) – qui, par le fait de son acceptation, s'oblige à l'exercer. L'objet
du mandat est l'accomplissement d'un acte juridique auprès d'un tiers et n'est pas fonction du degré
d'autonomie du mandataire. Par « acte juridique », on entend toute manifestation de volonté
individuelle qui a pour effet de créer, de modifier ou d'éteindre un droit.

À titre d'exemples, mentionnons le cas du membre chargé d'entrer en relation avec les sous-traitants
ou avec des fournisseurs pour le compte du client afin d'octroyer des marchés dans le cadre d'un appel
d'offres, de procéder au paiement des services rendus conformément aux devis, de surveiller,
d'accepter ou de refuser des travaux, ou encore d'ordonner la réalisation de travaux correctifs.

Le processus de qualification du contrat conclu avec le membre repose avant tout sur l'analyse des faits
pertinents.

Le membre mandataire est tenu d'accomplir personnellement son mandat, à moins que son client – le
donneur d'ouvrage – ne l'ait autorisé à se faire remplacer par une autre personne pour exécuter une
partie ou la totalité du mandat. Cependant, si l'intérêt de son client l'exige et même s’il ne peut en
aviser celui-ci en temps utile, le membre mandataire doit se faire remplacer par un confrère si des
circonstances imprévues l'empêchent d'accomplir le mandat qui lui a été confié.

Le membre mandataire peut, de plein droit dans l'exécution de son mandat, se faire assister par une
autre personne, un substitut, et lui déléguer des pouvoirs à cette fin, à moins que le droit d’accorder
un tel sous-mandat n'ait été restreint ou interdit par la convention ou les usages. Le membre
mandataire demeure cependant responsable, à l'égard du mandant, des actes accomplis par la
personne qui l'a assisté.

Le donneur d'ouvrage peut autoriser la substitution du membre pour l'exécution d'une partie ou de la
totalité du contrat. À l'inverse, le membre ne peut se faire remplacer par quelqu'un d'autre sans
autorisation préalable du propriétaire que si l'intérêt du mandat l'exige et que des circonstances
imprévues l'empêchent de remplir son mandat en temps utile.

Le membre qui agit avec l'autorisation du client n'est responsable que du soin avec lequel il a choisi son
substitut et lui a donné des instructions.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Analyse
Dans cette section, vous verrez :

• la définition du problème et des objectifs

• l’établissement des données et des hypothèses
• l’élaboration des solutions
• l’analyse et l’interprétation des résultats
• la formulation des conclusions et des recommandations
• trois exemples

L’analyse est une phase essentielle de tout projet d’ingénierie. Son but premier est de permettre à
l’ingénieur d’émettre un avis éclairé ou des recommandations sur une situation donnée.

Quoiqu’il s’agisse généralement d’une étape d’avant-projet, l’analyse s’applique aussi aux mandats
d’expertise ou de contre-expertise ainsi qu’aux mandats consistant à prendre la relève d’un projet en
cours. Cette approche peut également être adoptée aisément lorsque l’ingénieur se trouve face à une
situation inconnue dans le cadre d’un mandat plus large.

Le processus se fonde sur une approche systématique et peut être divisé en cinq étapes. En premier
lieu, l’analyse permet de définir le besoin ou le problème et d’établir des objectifs précis. Par la suite,
l’ingénieur est en mesure de déterminer les données et les hypothèses nécessaires à l’élaboration des
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solutions et des actions à entreprendre. Puis, à la lumière des résultats de ces actions, l’ingénieur est
en mesure de tirer des conclusions et de faire des recommandations valables et soutenues.

Définir le problème et les objectifs

Le mandat que l’ingénieur doit remplir est généralement proposé par le client et ne correspond pas
forcément aux besoins réels. La première étape de l’analyse consiste donc à définir les objectifs à
atteindre afin de mieux délimiter le mandat.

À cette fin, l’ingénieur doit accomplir les principales actions suivantes :

• connaître le contexte;
• déterminer les objectifs;
• établir le domaine de validité et les contraintes;
• effectuer une revue technologique;
• déterminer les paramètres;
• rédiger le mandat.

Connaître le contexte
Cette action permet à l’ingénieur non seulement de bien comprendre le contexte actuel, mais aussi
d’obtenir de l’information supplémentaire permettant d’en élargir les horizons ou de tenir compte des
considérations futures.

La source principale d’information étant généralement le client lui-même, il ne faut pas hésiter à lui
poser des questions pour obtenir des renseignements utiles. Ceux-ci sont parfois si évidents pour le
client qu’il n’a tout simplement pas pensé à les mentionner. Également l'accès aux bases de données
du client, avec son accord, peut s'avérer très utile.

L’ingénieur se doit également de rechercher de l’information supplémentaire en visitant le site et en se

documentant sur le sujet (état du marché, particularités techniques ou autres, statistiques, historique,
etc.) à partir de diverses sources (Internet, bases de données, revues spécialisées, etc.).

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Déterminer les objectifs

Les besoins réels du client, mis en perspective avec le contexte, permettent de déterminer ou de
redéfinir les besoins proposés par le client et les objectifs du projet.

Exemples d’objectifs liés aux besoins du client :

• équipement industriel
• gare de train de banlieue
• conception d’une carte électronique
• évaluation environnementale d’un site
Équipement industriel

Besoins du client : étude préliminaire pour une nouvelle ligne de production permettant la préparation
et l’emballage de 10 tonnes de yogourts par année.

Objectifs :

• Établir une base de conception pour une production se déroulant 8 heures par jour, incluant 1
heure de nettoyage et de préparation des équipements.
• Élaborer le concept d’une ligne de production intégrant les équipements permettant la
pasteurisation des ingrédients, la formulation de trois variétés de yogourts, avec possibilité
d’augmenter la gamme à cinq variétés, le remplissage et le scellement de deux types de
contenants, l’empaquetage, la mise en boîte de carton et la palettisation.
• Effectuer une estimation des frais de capitalisation, d’exploitation et d’entretien.
• Proposer un échéancier pour l’ingénierie détaillée et pour l’échéancier de réalisation.

Gare de train de banlieue

Besoins du client : étude préliminaire pour une nouvelle gare de train de banlieue avec stationnement
incitatif, dans une zone restreinte afin d’éviter l’acquisition de terrains supplémentaires.

Objectifs :
• Proposer un aménagement pour une gare à une seule voie ferroviaire pour les deux sens du
train, incluant un système de changement de voie aux deux extrémités de la station.
• Inclure les éléments physiques de signalisation de voirie et de signalisation pour les usagers, sur
le quai d’embarquement.

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• Inclure les équipements électroniques liés à la signalisation de voirie, à la signalisation aux

usagers et au système d’information des usagers sur écrans à plasma compatibles avec les
autres équipements du réseau.
• Proposer un aménagement pour un stationnement incitatif à deux entrées et une sortie.

Conception d’une carte électronique

Besoins du client : étude sur le bruit dans le signal du prototype d’une carte électronique en cours de
conception.

Objectifs :
• Développer une méthodologie d’analyse des signaux.
• Effectuer les essais.
• Analyser les résultats pour déterminer les facteurs influençant la réponse en signal.
• Proposer des solutions pour éliminer ou minimiser les effets de ces facteurs.

Évaluation environnementale d’un site

Besoins du client : évaluation environnementale pour l’acquisition d’un terrain.

Objectifs :
• Effectuer une évaluation environnementale phase I qui détermine le niveau de risque de
contamination des sols.
• Au besoin, effectuer une évaluation environnementale phase II :
o déterminer les analyses chimiques à effectuer;
o localiser les puits d’échantillonnages;
o échantillonner et faire analyser les essais par un laboratoire agréé;
o présenter les résultats;
o donner les recommandations sur la nécessité de décontaminer les sols;
o proposer une estimation des coûts de décontamination, le cas échéant;
o évaluer les différentes techniques par coût et efficacité, comparer chacune d'elles avec
les besoins réels.

Établir le domaine de validité et les contraintes

L’ingénieur doit établir les limites du domaine dans lequel le projet s’inscrit.

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L’ingénieur doit par la suite établir les contraintes susceptibles d’interférer avec les objectifs du projet
ou de nuire à l’atteinte de ceux-ci, à l’intérieur de son domaine de validité. Parfois, ce sont ces
contraintes qui délimitent le domaine de validité.

L’ingénieur ne doit pas se limiter aux contraintes physiques, techniques et économiques. Il doit aussi
élargir sa vision et tenir compte des contraintes environnementales, humaines, sociales, légales ou de
tout autre élément pertinent.

Note. — L’ingénieur doit de plus en plus considérer le développement durable comme un critère
d’analyse.

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Effectuer une revue technologique

La revue technologique permet à l’ingénieur :

• de mettre à jour l’information technique, les normes et les standards;

• de réviser :
o l’état des technologies;
ou
o les méthodes d’analyse disponibles ou existantes.

Ainsi, l’ingénieur s’assure de connaître l’ensemble des options possibles et de se conformer aux règles
de l’art.

Déterminer les paramètres

Pour atteindre les objectifs, l’ingénieur doit déterminer les paramètres d’analyse à partir des
renseignements techniques disponibles. Il doit être réaliste quant au nombre de paramètres. Il est
parfois possible de les regrouper par types ou par objectifs.

L’ingénieur détermine ensuite les variables principales influençant ces paramètres, ce qui lui permet de
bien évaluer l’envergure du mandat.

Les variables par lesquelles les paramètres sont influencés peuvent être regroupées par thèmes, par
exemple :

• les variables physiques : viscosité, densité, capacité thermique, résistivité, module de Young,
rugosité, coefficient de friction, etc.;
• les variables dimensionnelles : longueur, hauteur, diamètre, surface, volume, fraction de vide,
etc.;
• les variables systémiques : temps, vitesse linéaire, vitesse de rotation, ouverture de vannes,
température, pression, concentration, débit, courant électrique, énergie, etc.;
• les variables adimensionnelles : rapport de dimensions, nombre de Reynolds, nombre de Mach,
etc.

En reprenant les exemples présentés ci-dessus dans la section Déterminer les objectifs, les paramètres
d’analyse pourraient être :

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 20
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Équipement industriel

Capacités des unités de production; dimensions et capacités des équipements; débits; intégration des
unités de production.

Gare de train de banlieue

Emplacement géographique; forme et dimensions de la gare; approvisionnement de l’énergie et des

télécommunications.

Conception d’une carte électronique

Emplacement des composantes; type et qualité des composantes; type et qualité d’assemblage;
variation avec le temps.

Évaluation environnementale d’un site

Emplacement géographique; sources des contaminants; type et concentration des contaminants.

Rédiger le mandat
Les étapes précédentes permettent à l’ingénieur de rédiger pour le client un mandat réaliste et
convenant à ses besoins, qui décrit de façon claire et précise les tâches à effectuer, une évaluation du
temps pour les accomplir ainsi que les limites dudit mandat afin d’éviter toute ambiguïté.

De plus, cet exercice permet à l’ingénieur d’évaluer adéquatement l’envergure du mandat et de vérifier
s’il a toutes les compétences pour le réaliser ou s’il devra recourir à des ressources externes en accord
avec son client.

Pour plus d’information sur le mandat, voir la section Mandat de l’ingénieur.

Établir les données et les hypothèses

Cette étape de préparation à l’analyse elle-même permet de faire la collecte des données. Les efforts
fournis par l’ingénieur à cette étape mènent à une meilleure évaluation des inconnues et à la
formulation d’hypothèses plus réalistes.

À cette étape, l’ingénieur doit accomplir les principales actions suivantes :

• effectuer une recherche bibliographique;

• collecter les données sources;
• poser les hypothèses et valider avec le client.
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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 21
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Effectuer une recherche bibliographique

Une recherche bibliographique :

• donne des compléments d’information à la revue technologique;

• permet de localiser les sources de données que l’ingénieur croit pouvoir utiliser dans son
mandat.

La recherche bibliographique ne se limite évidemment pas aux livres et aux périodiques. Elle doit être
étendue, entre autres, à Internet, aux contacts professionnels de l’ingénieur ainsi qu’aux mandats et
aux projets achevés.

Collecter les données sources

L’ingénieur doit garder à l’esprit que les données sont les ingrédients du processus d’analyse. Il doit
donc juger de leur qualité, de leur pertinence et de leur domaine d’application avant de les utiliser.

Dans la mesure du possible, l’ingénieur prend une copie des données et les classe au dossier. Il ne
conserve que les données utilisées ou nécessaires à une bonne compréhension de l’analyse.

Quand le mandat requiert une quantité importante de données, l’ingénieur dresse un registre
répertoriant les données ainsi que leurs sources adéquatement référencées.

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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 22
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Quand une donnée est le résultat d’une discussion avec un collègue ou un contact professionnel,
l’ingénieur documente cet échange et indique clairement :

• la donnée elle-même et sa source;

• le contact, c’est-à-dire :
• son nom;
• ses coordonnées;
• son titre d’emploi ou sa fonction;
• la date et le lieu de la discussion (ou le mode de communication).

Poser les hypothèses et valider avec le client

L’ingénieur qui se heurte à un manque de données pour répondre à une question émanant du processus
d’analyse doit alors poser une ou plusieurs hypothèses de départ. Ces hypothèses doivent évidemment
être réalistes et prudentes.

Lorsque des hypothèses sont posées, l’ingénieur doit prévoir une procédure ou une méthode pour les
valider, une fois le processus d’analyse réalisé. S'il y a lieu, la validation des hypothèses inclura la
participation du client.

Lorsque le processus d’analyse démontre que l’hypothèse de départ n’est pas valide, l’ingénieur peut
procéder selon une méthode itérative pour déterminer son domaine de validité.

Les hypothèses et les méthodes de validation doivent être documentées et clairement indiquées
comme telles, pour éviter de les confondre avec une donnée fiable et validée.

Élaborer les solutions

Après avoir défini le problème et établi les objectifs, les données et les hypothèses, l’ingénieur peut
élaborer les solutions permettant de résoudre le problème et d’atteindre les objectifs. Parmi les tâches
accomplies par un ingénieur, cette étape est sans doute celle qui sollicite le plus sa créativité.

Pour cette étape, l’ingénieur doit accomplir les principales actions suivantes :

• trouver des solutions;

• décrire les solutions;
• mener une étude de faisabilité des solutions envisagées.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Trouver des solutions

Les séances de remue-méninges (brainstorming) favorisent le processus en mettant en commun la
créativité de plusieurs personnes. Il est parfois indiqué d’y inviter des gens ayant peu de connaissances
dans le domaine d’activité du mandat afin d’amener une nouvelle vision ou une approche différente.
Par sa connaissance approfondie du domaine, le client apporte souvent une contribution constructive
à ces séances.

Les objectifs des mandats des ingénieurs sont si nombreux et de natures si différentes qu’il est illusoire
de vouloir décrire ici les solutions possibles pour les atteindre.

Décrire les solutions

L’ingénieur décrit les solutions envisagées sur lesquelles il base son analyse, en exposant en détail les
caractéristiques propres de chacune. Les solutions sont parfois représentées sous forme graphique, par
exemple un diagramme logique ou sous la forme d'un tableau comparatif.

Mener une étude de faisabilité des solutions envisagées

Généralement, l’élaboration des solutions inclut une étude de faisabilité. Il s’agit d’une étude sommaire
permettant de comparer les solutions envisagées par rapport à des critères importants :

• physiques (p. ex. la disponibilité technologique);

• économiques (p. ex. bénéfices économiques, les coûts par rapport au budget);
• de délais (p. ex. la durée de mise en service);
• environnementaux (p. ex. les normes et la réglementation environnementales).

Dès lors, l’ingénieur peut amorcer le processus de façon sommaire en effectuant des évaluations et des
calculs ou en proposant des conceptions préliminaires. Cela lui permet d’établir un plan de mise en
œuvre ou de réalisation et d’en estimer les coûts et les échéances.

L’ingénieur documente son approche dans un rapport préliminaire remis au client.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Analyser et interpréter les résultats

L’analyse et l’interprétation des résultats constituent l’étape qui permet la comparaison quantitative
ou qualitative des différentes solutions envisagées sur une base rationnelle. Il est donc essentiel que
l’ingénieur se fonde sur une approche systématique et rigoureuse. Parmi les tâches accomplies par un
ingénieur, cette étape est sans doute celle qui fait le plus appel à ses connaissances techniques et à sa
rigueur scientifique.

Puisque c’est à partir des résultats que l’ingénieur tire ses conclusions, il est impératif de documenter
non seulement les résultats eux-mêmes, mais aussi la façon dont ils ont été obtenus. L’interprétation
des résultats doit également être explicitée, puisqu’il s’agit de la source même des conclusions et des
recommandations.

Pour cette étape, l’ingénieur doit accomplir les principales actions suivantes :

• documenter les mesures, les essais et les calculs;

• présenter les résultats;
• analyser et interpréter les résultats.

Documenter les mesures, les essais et les calculs.

L’ingénieur documente les mesures, les essais, les calculs, les simulations ou tout autre moyen utilisé
pour obtenir les résultats bruts.

Ces notes de travail contiennent toute l’information nécessaire pour démontrer la validité des résultats
bruts. En voici quelques exemples :

• essais en laboratoire : nom de l’exécutant des essais, nom de l’appareil de mesure, date de
calibration, nombre d’essais, conditions des essais;
• mesures : nom de l’exécutant de la prise de mesures, méthodologie, conditions;
• calculs : équations ou algorithmes de calculs et leur référence, domaine de validité, hypothèses
utilisées, normes et codes utilisés;
• simulations : logiciel et version, conditions et paramètres.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Si les tâches ont été effectuées par une ressource externe, le document — ou une copie si l’original est
remis au client — est conservé au dossier de l’ingénieur.

Présenter les résultats

Si nécessaire, l’ingénieur organise les résultats sous une forme explicite afin d’en faciliter la
compréhension et l’interprétation. Par exemple, il peut en changer les unités ou regrouper les résultats
par thèmes ou par variables.

L’ingénieur est alors plus en mesure de s’assurer que les résultats sont complets et valides. Si une
méthode statistique est utilisée pour éliminer les résultats douteux ou que d’autres opérations de
transformation sont appliquées, l’ingénieur doit les expliciter et en justifier le besoin.

L’ingénieur valide les hypothèses liées aux résultats obtenus.

Analyser et interpréter les résultats

Les résultats bruts donnent rarement les réponses aux questions du client de façon directe. De façon
générale, les résultats bruts doivent être analysés afin d’en étudier les répercussions et les effets.

L’ingénieur interprète les résultats en étudiant l’influence des variables sur les paramètres, en accord
avec le mandat. Toute opération mathématique ou autre est soigneusement explicitée pour permettre
d’en comprendre l’envergure et les limites.

L’ingénieur s’assure de la validité de toutes les hypothèses, sans exception. Si les hypothèses ne
semblent pas valides, il amorce un processus itératif avec de nouvelles hypothèses, jusqu’à leur
validation.

L’ingénieur voit à faire réviser et valider ses calculs et autres opérations afin d’éviter toute erreur ou
omission.

L’ingénieur explicite ses observations et ses réflexions en se référant aux objectifs du mandat. Il rédige
une version préliminaire du rapport final afin d’obtenir les commentaires du client.

Formuler les conclusions et les recommandations

Les conclusions et les recommandations représentent l’aboutissement d’une analyse destinée à
répondre aux besoins du client. Toute analyse se termine par une ou des conclusions et une ou des
recommandations.

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L’ingénieur s’assure que :

• les conclusions de l’analyse couvrent l’ensemble des objectifs du mandat et des besoins réels
du client;
• des recommandations claires et sans ambiguïté y sont incluses.

L’ingénieur documente son analyse dans un rapport final remis au client. Ce rapport doit comprendre
tous les éléments nécessaires à la compréhension du lecteur, en utilisant des annexes au besoin.

Les limites et la portée des conclusions doivent être clairement indiquées et explicitées.

L’ingénieur peut proposer au client des actions futures à entreprendre (p. ex. une étude plus
approfondie, une expertise particulière) pour éliminer des doutes, des limites de l’analyse, des risques
ou pour élaborer de nouvelles solutions à des besoins qui n’ont pas été comblés.

L’analyse doit être documentée de façon exhaustive par un ou des rapports d’étude transmis au client.
Selon la complexité du mandat, plusieurs rapports intermédiaires peuvent s’avérer nécessaires. Ceux-
ci peuvent être divisés par objectifs, par étapes du processus d’analyse ou de façon temporelle. Dans
tous les cas où l’analyse constitue la finalité du mandat, un rapport final de synthèse renvoyant aux
rapports intermédiaires est remis au client.

Tout élément (données brutes, calculs, notes, comptes rendus de réunion, fichier informatique, etc.)
doit être inscrit dans un dossier structuré de façon à en faciliter la consultation.

Trois exemples
Les trois exemples suivants mettent en évidence les étapes de l’analyse dans des cas pratiques :

• conception préliminaire d’un équipement de production;

• amélioration continue;
• expertise.

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Exemple 1 – Conception préliminaire d’un équipement de production

L’ingénieur, un consultant, a le mandat de faire une étude d’ingénierie préliminaire pour ajouter un
équipement à une ligne de production existante. À cette fin, il doit :

• obtenir du client les spécifications techniques des intrants et des produits ainsi que le niveau de
qualité recherchée : première étape de l’analyse – définir le problème et établir les objectifs;
• déterminer les exigences réglementaires et les standards du client : première étape de l’analyse
– définir le problème et établir les objectifs;
• obtenir les spécifications techniques des ressources disponibles (énergie, eau, air comprimé,
etc.) : deuxième étape de l’analyse – établir les données et les hypothèses;
• élaborer des concepts préliminaires : combinaison des troisième et quatrième étapes de
l’analyse – élaborer les solutions + analyser et interpréter les résultats;
• évaluer sur une base budgétaire les coûts en capital et les coûts de production ainsi que les
échéances de construction et de mise en œuvre : cinquième étape de l’analyse – formuler les
conclusions et les recommandations;
• rédiger une étude recommandant un des concepts, en mettant en perspective les avantages et
les inconvénients à l’œuvre : cinquième étape de l’analyse – formuler les conclusions et les
recommandations.

Exemple 2 – Amélioration continue

L’ingénieur de production, salarié chez un fabricant de produits chimiques industriels, a la charge de
l’amélioration continue du procédé.

Par suite de l’augmentation du nombre de plaintes des clients sur la variabilité et la qualité d’un des
produits, la division commerciale a procuré à l’ingénieur des échantillons des produits hors
spécifications. L’ingénieur doit donc déterminer la ou les causes des défauts et y remédier.

Comme, dans ce cas, l’ingénieur connaît bien le contexte, il peut commencer le processus d’analyse à
l’étape de la collecte de données. Il doit :

• trouver les lots défectueux à partir des échantillons des produits hors spécifications et retrouver
les conditions de procédé de ceux-ci dans l’historique du système d’acquisition de données :
deuxième étape de l’analyse – établir les données et les hypothèses;
• faire une recherche bibliographique sur les solutions envisagées. L’ingénieur établit alors les
besoins en ressources externes pour une réalisation éventuelle : deuxième étape de l’analyse –
établir les données et les hypothèses;
• obtenir les coûts budgétaires des modifications à apporter aux infrastructures : deuxième étape
de l’analyse – établir les données et les hypothèses;
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• trouver des corrélations en se servant d’outils statistiques et déterminer les facteurs du procédé
qui provoquent les défauts : troisième étape de l’analyse – élaborer les solutions;
• élaborer des solutions pour chaque facteur ainsi que pour leur combinaison : troisième étape
de l’analyse – élaborer les solutions;
• évaluer sur une base budgétaire les coûts en capital et les coûts de production d’un équipement
ainsi que les échéances de construction et de mise en œuvre. Dans son analyse financière,
l’ingénieur tient compte des coûts du manque à gagner en production engendrés par l’arrêt de
la ligne de production en cours de travaux. Il tient compte aussi du coût en ressources externes,
principalement le bureau de génie-conseil, pour l’ingénierie détaillée et la surveillance des
travaux, ainsi que l’entrepreneur général exécutant les travaux : quatrième étape de l’analyse –
analyser et interpréter les résultats;
• rédiger un rapport technico-économique, qu’il remettra à son supérieur pour appuyer la
demande du budget d’acquisition déposée à la direction. Le rapport reprend quelques éléments
techniques importants de l’analyse pour mettre en évidence la recommandation de l’ingénieur
et en justifier les coûts : cinquième étape de l’analyse – formuler les conclusions et les
recommandations.

Exemple 3 – Expertise
Un ingénieur diplômé en génie civil et en droit commercial, possédant plus de 30 ans d’expérience en
infrastructures, a développé lors des quelques dernières années, des compétences pointues dans les
mandats d’expertise. Il produit des avis et des rapports qui sont ensuite déposés à la cour en tant que
témoignages d’expert. Son expertise en infrastructures est reconnue par le ministère de la Justice et le
ministère des Transports.

Avant de témoigner ou de soumettre son rapport, l’ingénieur doit :

• s’assurer de bien comprendre le problème qui lui est soumis et les points de droit pertinents
afin de situer son témoignage en fonction de ces éléments : première étape de l’analyse – définir
le problème et établir les objectifs;
• s’assurer de connaître complètement les faits, ce qui inclut une visite des lieux, des rencontres
avec les intervenants et une revue de l’information disponible : deuxième étape de l’analyse –
établir les données et les hypothèses;
• établir une relation claire et directe entre les faits du dossier et ses propres conclusions :
quatrième étape de l’analyse – analyser et interpréter les résultats;
• préparer, dans un langage simple, clair et précis, un rapport concis qui n’inclut que les faits qui
ont un rapport direct avec son analyse, en les illustrant au besoin par des photos, graphiques ou
dessins : cinquième étape de l’analyse – formuler les conclusions et les recommandations;

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• Inclure dans son rapport les références aux lois, règlements et normes, ainsi que les devis et
ouvrages de référence sur lesquels sont basées les conclusions : cinquième étape de l’analyse –
formuler les conclusions et les recommandations.

Conception
Dans cette section, vous verrez :

• l’analyse des besoins

• l’élaboration du concept
• la conception préliminaire
• la conception détaillée
• la synthèse
• un exemple

La conception est la phase créative d’un projet d’ingénierie. Le but premier de la conception est de
permettre de créer un système ou un processus répondant à un besoin en tenant compte des
contraintes. Le système doit être suffisamment défini pour pouvoir être installé, fabriqué, construit et
être fonctionnel, et pour répondre aux besoins du client.

La conception peut être divisée en cinq étapes séquentielles. En premier lieu, l’analyse des besoins
permet d’établir la ou les problématiques et les contraintes. Puis, l’ingénieur est en mesure d’imaginer
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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un premier concept lui permettant de proposer une conception préliminaire, basée sur des calculs plus
sophistiqués tenant compte d’un éventail plus large de paramètres. Par la suite, l’ingénieur augmente
la précision des détails pour produire la conception détaillée qui mène à la finalité de son travail,
notamment la fabrication, la construction, la réalisation ou l’opération.

La finalité de la conception est généralement illustrée par un plan dont certains éléments sont détaillés
et spécifiés dans un devis.

L’ingénieur doit aussi documenter de façon exhaustive chacune des étapes de conception afin d’en
permettre l’entière compréhension par un tiers, à des fins de révision ou de modifications ultérieures,
par exemple. Tout élément (données brutes, calculs, notes, comptes rendus de réunion, fichiers
informatiques, etc.) doit être inscrit dans un dossier structuré, de façon à en faciliter la consultation.

Selon la complexité de l’ouvrage, plusieurs plans, dessins et devis peuvent s’avérer nécessaires. Ils
peuvent être divisés par éléments physiques, par domaines, par étapes du processus de conception ou
même, dans le cas d’un processus, par séquences temporelles. D’autres documents d’ingénierie
peuvent être produits, par exemple des schémas d’écoulement, des diagrammes logiques de contrôle,
etc.

Chaque étape de conception est décrite de façon générale pour couvrir les différentes activités reliées
à l’ingénierie. La conception ne se limite pas aux ouvrages d’infrastructures majeurs, mais touche aussi
tous les domaines de l’ingénierie : cartes électroniques, procédés pharmaceutiques, génie logiciel,
équipements électromécaniques en industrie lourde, etc.

Analyse des besoins

La première étape de la conception consiste à analyser la situation pour tenir compte des contraintes,
des risques et de tout autre élément pertinent et assurer un ouvrage ou un processus répondant aux
besoins du client.

À cette étape, l’ingénieur doit accomplir les principales actions suivantes :

• connaître le contexte;
• déterminer les besoins et les contraintes;
• déterminer les paramètres de conception;
• préparer le cahier des charges.

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Connaître le contexte
Cette activité permet à l’ingénieur de bien comprendre le contexte du moment et d’obtenir de
l’information supplémentaire permettant d’en élargir les horizons ou de tenir compte des
considérations futures.

La source principale d’information étant généralement le client lui-même ou l’employeur, il ne faut pas
hésiter à poser des questions à cette personne pour obtenir des renseignements utiles. Ceux-ci sont
parfois si évidents pour le client qu’il n’a tout simplement pas pensé à les mentionner.

En parallèle, l’ingénieur cherche de l’information supplémentaire en se documentant sur le sujet. Il

visite généralement le site de l’ouvrage et l’équipe de conception. Au cours de cette visite, l’ingénieur
peut effectuer des mesurages, prendre des photos et réaliser différents tests. Plusieurs visites
pourraient être nécessaires.

Déterminer les besoins et les contraintes

Une fois mis en perspective avec le contexte, les besoins réels du client permettent de redéfinir ou de
valider ceux que ce dernier a proposés. L’ingénieur devrait structurer les besoins par degré
d’importance ou par thèmes, afin de mieux cerner à quelle étape de la conception ces besoins doivent
être pris en compte.

L’ingénieur, en collaboration avec le client, doit également établir les contraintes susceptibles de nuire
à l’atteinte des objectifs par l’ouvrage ou le processus.

L’ingénieur ne doit pas se limiter aux contraintes physiques, techniques et économiques. Il doit aussi
élargir sa vision et tenir compte des contraintes environnementales, humaines, sociales, légales et de
tout autre élément pertinent.

Déterminer les paramètres de conception

Pour répondre aux besoins, l’ingénieur doit déterminer les paramètres de conception à partir des
mesures prises sur le site de l’ouvrage ou du processus, de l’information technique disponible et de son
expérience. L’ingénieur doit être réaliste quant au nombre de paramètres.

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L’ingénieur devrait également considérer le développement durable comme un critère de conception

en soi, tant au stade de l’ingénierie préliminaire qu’à celui de l’ingénierie détaillée. Pour en savoir plus,
consulter la section Développement durable.

Préparer le cahier des charges (ou plan de travail)

Les étapes précédentes permettent à l’ingénieur de proposer au client un cahier des charges réaliste et
convenant à ses besoins, dans lequel il décrit de façon claire et précise les tâches à effectuer et une
évaluation du temps pour les accomplir.

De plus, cet exercice permet à l’ingénieur d’évaluer adéquatement l’envergure du mandat de

conception et de vérifier s’il a toutes les compétences pour le réaliser ou s’il devra recourir à des
ressources externes, en accord avec son client.

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Le contenu d’un cahier des charges peut varier considérablement, selon :

• le type de projet ou de services : étude d’ingénierie, conception, surveillance des travaux, etc.;
• le type de bien : réalisation d’un ouvrage, fabrication d’équipement, etc.;
• le domaine d’application d’ingénierie concerné.

L’exemple qui suit illustre le contenu typique d’un cahier des charges pour la réalisation de travaux de
voirie.

1. Le contexte
2. Le mandat
3. Liste des matériaux fournis par le client
3.1. Matériaux neufs
3.2. Matériaux usagés
4. L’examen des lieux
5. Les points d’accès à l’emprise
6. La description du projet
6.1. Les travaux de préparation
6.2. Les travaux principaux
6.2.1. Travaux – partie 1
6.2.2. Travaux – partie 2
6.2.3. Travaux – partie 3
7. Les contraintes
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8. Le devis détaillé
8.1. Spécifications techniques des éléments no 1
8.2. Spécifications techniques des éléments no 2
8.3. Spécifications techniques des éléments no 3
8.4. Spécifications techniques des éléments no 4
8.5. Le contrôle de la qualité des matériaux et de la main-d’œuvre
8.6. L’échéancier directeur du projet
8.7. Accès au chantier par le personnel et les sous-traitants
8.8. Bureau de chantier
8.9. Vérification des rails et de la géométrie de la voie
9. Les biens livrables
9.1. Liste des ouvrages
9.1.1. Bâtiment no 1
9.1.2. Stationnement
9.1.3. Éclairage
9.2. Liste des documents : études, plans et devis, plans tels que construits, copie de toutes
les études et de tous les rapports de laboratoire, d’essais et de contrôle de qualité
Les types d’annexes suivants peuvent aussi se trouver dans un cahier des charges :
Annexe A – Plans existants
A1 – Plan général de l’emprise
A2 – Plans cadastraux
A3 – Plans de détails
Annexe B – Structure organisationnelle du projet
Annexe C – Entente de confidentialité
Annexe D – Rapports et études existants sur l’état des lieux
Annexe E – Rapport : étude environnementale
Annexe F – Installation d’éléments particuliers
Annexe G – Normes CFCP – Signalisation dans l’emprise
Annexe H – Échéancier directeur général
Annexe I – Tableau de conversion
Annexe J – Plan montrant l’alignement
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Élaboration du concept
L’ingénieur doit élaborer plusieurs concepts pour parvenir à une solution optimale répondant aux
besoins du client. Parmi les tâches accomplies par l’ingénieur, cette étape est sans doute celle qui
sollicite le plus sa créativité.

Les séances de remue-méninges (brainstorming) favorisent le processus en mettant en commun la

créativité de plusieurs personnes. Il est parfois indiqué d’inviter à ces séances des personnes ayant peu
de connaissances dans le domaine d’activité couvert par le mandat afin d’amener une nouvelle vision
ou une approche différente. Par sa connaissance approfondie du domaine, le client apporte souvent
une contribution importante.

Les objectifs des mandats de conception qu’ont à atteindre les ingénieurs sont si nombreux et de nature
si différente qu’il est impossible de décrire ici les façons d’y parvenir.

Les efforts fournis par l’ingénieur à cette étape conduisent à la solution optimale avant même de
commencer les calculs ou autres tâches plus complexes demandant temps et énergie. Le client se
trouve ainsi à être mieux servi, à moindre coût.

À cette étape, l’ingénieur doit exécuter les principales actions suivantes :

• la revue technologique et des règles de l’art;

• l’élaboration des concepts;
• l’établissement des démarches préparatoires.

Revue technologique et des règles de l’art

La revue technologique permet à l’ingénieur :

• de mettre à jour l’information technique ainsi que les normes et règles de l’art;
• de réviser l’état des technologies disponibles ou existantes.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 36
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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L’ingénieur complète sa revue technologique par une recherche bibliographique permettant de

localiser les sources de données qu’il croit pouvoir utiliser pour la conception.

L’ingénieur doit particulièrement s’assurer de la fiabilité des sources. La littérature en format papier —
revues ou livres — demeure une source fiable.

Par contre, l’ingénieur doit demeurer vigilant en ce qui concerne les données et les renseignements
trouvés sur Internet ou obtenus par l’intermédiaire de ses contacts professionnels. Il est recommandé
de valider ces données avec celles obtenues d’autres sources. Si ce n’est pas possible, l’ingénieur doit
évaluer la crédibilité de la source elle-même en communiquant avec son responsable et en posant des
questions.

Élaboration des concepts

L’ingénieur fait une description détaillée des différents concepts et solutions envisagés, en exposant
leurs avantages et leurs inconvénients respectifs. Les concepts peuvent parfois être représentés
sommairement, sous forme graphique (schéma ou dessin).

Dès lors, l’ingénieur peut amorcer une analyse de ces concepts, notamment en effectuant des calculs
sommaires afin d’établir un plan de mise en œuvre et d’en estimer les coûts et les échéances.

L’ingénieur choisit les concepts les plus avantageux et les documente dans un rapport d’ingénierie
conceptuelle qu’il remet au client. Ce rapport contient les principaux éléments suivants :

• les objectifs, les données de base, les besoins et les contraintes du client;
• les exigences fixées par les différents codes, normes et règlements;
• l’analyse des concepts, appuyée par des calculs sommaires et des dessins préliminaires;
• les coûts et les échéances;
• le plan de mise en œuvre du projet;
• les plans et les schémas;
• une grille de comparaison des concepts indiquant l’option privilégiée par l’ingénieur concepteur
ainsi que les raisons de son choix.

Établissement des démarches préparatoires

Afin de réduire les délais parfois importants liés à la préparation de la réalisation de l’ouvrage ou du
processus, l’ingénieur établit une liste des démarches préparatoires. Ces démarches correspondent aux
différentes modalités par lesquelles l’ingénieur s’assure de la disponibilité :
• des espaces (en fonction des contraintes de production, des échéances, des prévisions pour
l’avenir, etc.);
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• des services (énergie, téléphone, câble, eau, air, vapeur, etc.);

• des terrains qui seront requis au cours de la réalisation.
L’ingénieur tient aussi compte des différentes demandes :

• de permis;
• d’accès à des services;
• d’acquisition de terrains ou autres, incluant la vérification de la conformité de l’ouvrage prévu
aux lois relatives à l’aménagement ou à l’environnement (urbanisme, environnement, zonage
agricole et réglementations municipales).

L’ingénieur fournit généralement au client la liste des demandes préparatoires, à laquelle il joint une
estimation des délais prévus. À la demande du client, l’ingénieur peut être appelé à préparer et à faire
le suivi et la coordination de ces demandes et démarches.

Conception préliminaire
Une fois le concept défini et choisi, l’ingénieur procède à l’étape de la conception préliminaire, aussi
appelée ingénierie préliminaire, au cours de laquelle les paramètres de conception sont optimisés en
fonction des objectifs et des besoins du client. Dans des cas complexes, l’ingénierie préliminaire est
divisée en étapes à précision progressive. Il est impératif de documenter non seulement les calculs et
les résultats eux-mêmes, mais aussi d’expliciter le cheminement logique de la conception.

À cette étape, l’ingénieur doit prendre soin d’exécuter les principales actions suivantes :

• la base de la conception;
• les calculs;
• les plans;
• la coordination interdisciplinaire;
• la revue de conception;
• le rapport d’ingénierie préliminaire.

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Base de la conception
L’ingénieur subdivise la conception en suffisamment d’éléments pour atteindre le degré de précision
exigé par le mandat et le projet. Il détermine la valeur des paramètres de chaque élément de
conception en se basant sur des calculs, des simulations, des essais, des mesures, etc.

L’ingénieur apporte un soin particulier à ne pas négliger d’éléments majeurs et veille à bien expliciter
le cheminement logique de la conception de chacun des éléments et de leurs interactions.

Calculs

Si nécessaire, l’ingénieur organise les calculs sous une forme explicite afin d’en faciliter la
compréhension et l’interprétation. Il peut, par exemple, les regrouper par thèmes ou par variables.

L’ingénieur peut alors s’assurer plus facilement que les calculs sont complets et valides et que la logique
est respectée. Si une méthode statistique est utilisée pour éliminer les résultats douteux ou que
d’autres opérations de transformation sont appliquées, l’ingénieur doit les expliciter et en justifier le
besoin.

Les calculs incluent tous les documents permettant leur reconstitution (références, courbes
caractéristiques, données de base, estimations, articles de normes ou codes, etc.).

L’ingénieur s’assure de la validité des moyens dont il se sert pour faire ses calculs, par exemple, en
procédant à un ou plusieurs calculs manuels ou en se renseignant sur la rigueur et la qualité technique
des logiciels utilisés, le cas échéant. Il assume, bien entendu, la responsabilité des erreurs qui peuvent
en découler.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Lorsque les calculs sont terminés, l’ingénieur devrait procéder lui-même à une vérification de leur
rigueur et de la pertinence des données utilisées. Une vérification par un autre ingénieur possédant les
compétences et les connaissances requises pourrait être demandée. Différentes situations nécessitent
de faire vérifier le travail d'un ingénieur par un autre ingénieur. Ces situations peuvent être les suivantes
: exigences du client, exigences des procédures de qualité de l'entreprise ou la complexité du projet.

Plans
Le résultat d’une conception préliminaire se traduit généralement par sa représentation graphique sous
forme de plans ou de dessins. Sont considérés comme des plans ou des dessins :

• les schémas d’écoulement;

• les cartographies de circuit imprimé;
• les schémas-blocs de programmation;
• les diagrammes logiques de contrôle;
• les arrangements généraux;
• l'implantation des ouvrages;
• toute autre forme d’illustration comportant des éléments de conception.

Le niveau de détail des plans préliminaires est limité pour illustrer l’essentiel de la conception.

L’ingénieur établit et tient à jour une liste des plans et du contenu sommaire de chacun, incluant
l’historique des versions.

Coordination interdisciplinaire
Dans le cas où plusieurs professionnels ou domaines sont retenus pour le même projet, l’ingénieur
veille à ce qu’une personne soit désignée pour réaliser la coordination interdisciplinaire. Cette
coordination inclut notamment la coordination finale des plans.

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Revue de conception
Selon la situation, cette étape a lieu généralement lorsque :

• plusieurs domaines ont été mis à contribution dans la conception;

• le niveau de complexité l’exige;
• le client le demande;

ou

• les procédures de contrôle qualité de l’entreprise l’exigent.

L’objectif est de permettre la mise en commun des divers avis sur des éléments particuliers et d’en
assurer l’intégration.

Rapport d’ingénierie préliminaire

L’ingénieur s’assure que les changements de la revue de conception ont été pris en compte au moyen
d’un système de révisions, lesquelles peuvent prendre la forme de procédures de contrôle qualité.

L’ingénieur produit une version finale du rapport d’ingénierie préliminaire en y joignant les plans et,
généralement, une estimation préliminaire des coûts de réalisation et des échéances. Cela permet au
client de prendre une décision éclairée concernant la poursuite du projet.

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Les plans portent la mention « Version préliminaire – émis pour commentaires ». Il est également
recommandé d’inscrire sur les plans que ces derniers ne sont pas destinés ou ne doivent pas servir à la
construction, à l’installation ou à la fabrication, selon le cas.

Conception détaillée
Une fois la conception préliminaire acceptée par le client, l’ingénieur procède à la conception détaillée
ou ingénierie détaillée : pendant cette étape, il détermine les spécifications de chaque élément de
l’équipement ou du processus.

L’ingénierie détaillée est divisée par équipements ou par étapes de procédé. Il est impératif non
seulement de documenter les spécifications mêmes, mais aussi d’en expliciter les calculs ou les raisons.

À cette étape, l’ingénieur doit exécuter les principales actions suivantes :

• la base de la conception;
• les calculs détaillés;
• les plans et les devis;
• la revue de conception;
• le rapport final d’ingénierie.

Base de la conception
L’ingénieur subdivise la conception en suffisamment d’éléments pour être en mesure d’obtenir toutes
les spécifications techniques nécessaires à la réalisation, incluant les étapes préparatoires.

À titre d’exemple de spécifications techniques, on peut mentionner la géométrie de la cavité à excaver

pour préparer des fondations ou bien la nature d’une solution chimique anticorrosion (concentrations,
température, etc.) d’un circuit de vapeur.

L’ingénieur s’assure de n’omettre aucun élément, même mineur, de la conception.

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Calculs détaillés

Si nécessaire, l’ingénieur organise les calculs sous une forme explicite afin d’en faciliter la
compréhension et l’interprétation. Il peut, par exemple, les regrouper par thèmes ou par variables.

L’ingénieur est alors plus en mesure de s’assurer que les calculs sont complets et valides et que la
logique est respectée. Si une méthode statistique est utilisée pour éliminer les résultats douteux ou que
d’autres opérations de transformation sont appliquées, l’ingénieur doit les expliciter et en justifier le
besoin.

Les calculs incluent tous les documents permettant leur reconstitution (références, courbes
caractéristiques, données de base, estimations, articles de normes ou codes, etc.).

L’ingénieur s’assure de la validité des moyens dont il se sert pour faire ses calculs, par exemple, en
procédant à un ou plusieurs calculs manuels ou en se renseignant sur la rigueur et la qualité technique
des logiciels utilisés, le cas échéant. Il assume la responsabilité des erreurs qui peuvent en découler.

Lorsque les calculs sont terminés, l’ingénieur devrait procéder lui-même à une vérification de leur
rigueur et de la pertinence des données utilisées. Une vérification par un autre ingénieur possédant les
compétences et les connaissances requises pourrait être demandée. Différentes situations nécessitent
de faire vérifier le travail d'un ingénieur par un autre ingénieur. Ces situations peuvent être les suivantes
: exigences du client, exigences des procédures de qualité de l'entreprise ou la complexité du projet.

Plans et devis
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À ce stade, le niveau de détail de la conception doit permettre d’illustrer sur les plans tous les éléments
de conception nécessaires à la réalisation du projet. L’ingénieur établit et tient à jour une liste des plans
ainsi que du contenu sommaire et de l’historique des versions de chaque élément.

Les plans sont accompagnés d’un ou de plusieurs devis les explicitant et reprenant les spécifications
techniques et les détails des éléments composant l’ouvrage. Le devis permet d’éviter de surcharger les
plans. Dans les cas simples, il peut être intégré au plan.

L’ingénieur s’abstient dans la mesure du possible de spécifier au devis des méthodes et des procédures
de travail propres à la réalisation de l’ouvrage ou du projet.

Revue de conception
Cette étape a lieu généralement lorsque plusieurs domaines ont été mis à contribution dans la
conception. L’objectif est de permettre la mise en commun des divers avis sur des éléments particuliers
et d’en assurer l’intégration.

Rapport final d’ingénierie

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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L’ingénieur s’assure, par un système de révisions, que les changements de la revue de conception ont
été pris en compte, entre autres dans les plans et devis. Pour permettre au client de prendre une
décision éclairée concernant la réalisation du projet, il produit :

• une version finale du rapport d’ingénierie détaillée;

• des plans et devis pour approbation finale;
• une estimation la plus précise possible des coûts de réalisation et des échéances.

Les plans et devis portent les mentions « Version finale – émis pour approbation finale ». Il est
également recommandé d’inscrire sur les plans et devis que ces derniers ne sont pas destinés ou ne
doivent pas servir à la construction, à l’installation ou à la fabrication, selon le cas.

Synthèse
L’objectif ultime d’une conception étant sa concrétisation éventuelle, l’ingénieur doit fournir au client
les éléments et les outils lui permettant d’entamer les démarches de réalisation de l’ouvrage ou du
projet. Cela comprend les éléments suivants :

• une estimation des coûts de réalisation;

• la préparation pour la réalisation;
• la documentation finale.

Estimation des coûts de réalisation

L’ingénieur reprend et précise les coûts de réalisation estimés précédemment en obtenant des prix
budgétaires auprès des entrepreneurs et des fournisseurs. Cela permet au client d’amorcer le processus
de financement de la réalisation du projet, que cela soit fait à l’interne ou au moyen d’un financement
externe.

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Préparation pour la réalisation

À l’intention du client, l’ingénieur établit toutes les démarches préalables à la réalisation, en estime les
coûts et prépare un échéancier. Ces démarches peuvent varier considérablement en fonction du type
de projet. En voici quelques exemples :

• la formation du personnel;
• la qualification des fournisseurs;
• l’obtention des permis de construction, etc.

Documentation finale
L’ingénieur recueille les derniers commentaires du client, soulevés au moment de l’approbation finale,
et les intègre aux plans et devis finaux émis pour appel d’offres (souvent appelés « pour soumission »),
pour construction ou pour fabrication.

Les plans et devis sont signés et scellés et portent la mention « Émis pour construction », « Émis pour
fabrication » ou « Émis pour soumission ».

Exemple
Conception préliminaire d’un équipement de production
L’ingénieur, employé dans une PME, a le mandat de faire une étude d’ingénierie préliminaire pour
ajouter un équipement à une ligne de production existante. Pour ce faire, il doit :

• extraire de la littérature technique de l’entreprise les spécifications techniques des intrants et

des produits ainsi que le niveau de qualité recherché;
• obtenir de son employeur les spécifications techniques des ressources disponibles (énergie,
eau, air comprimé, etc.);
• déterminer les exigences réglementaires et les exigences de l’entreprise;
• élaborer les concepts préliminaires;

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• évaluer sur une base budgétaire les coûts en capital et les coûts de production ainsi que les
échéances de construction et de mise en œuvre;
• rédiger un rapport de conception préliminaire recommandant un des concepts, en mettant en
perspective ses avantages et ses inconvénients.

Guide de surveillance des travaux

Dans cette section, vous verrez :

• les objectifs du Guide de surveillance des travaux

• la portée du Guide de surveillance des travaux
• les intervenants, les rôles et les responsabilités
• l’éthique et la déontologie liées à la surveillance
• les compétences et qualités de l’ingénieur surveillant
• qu’est-ce que la surveillance?
• le cadre juridique de la surveillance
• le mandat de surveillance
• le plan de surveillance
• le processus de surveillance des travaux
• la gestion de projet pour la réalisation des travaux
• les attestations de conformité
• les dossiers et documents d’ingénierie
• la réunion post mortem

La surveillance des travaux constitue un élément important du travail de l’ingénieur, et c’est dans cette
perspective qu’un premier groupe de travail a été mis sur pied à la fin de 2012. Ce groupe avait pour
objectifs de :

• valider les pratiques courantes en matière de surveillance;

• identifier les problèmes liés au processus de surveillance;
• proposer des solutions aux problèmes identifiés.

À la suite de cette démarche, il a été décidé de rédiger un guide pour accompagner les ingénieurs dans
leur pratique de tous les jours. C’est à un deuxième groupe de travail, composé d’ingénieurs provenant

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de plusieurs milieux et domaines, que la rédaction d’un guide a été confiée en 2015. Ce guide se veut
un outil pertinent et efficace pour tout ingénieur qui mène des activités de surveillance des travaux.

Objectifs du Guide de surveillance des travaux

Le Guide de surveillance des travaux (GST) a pour objectifs d’aider à mieux comprendre les divers
aspects de la surveillance des travaux et de servir d’outil de référence pour les ingénieurs. Le GST
permet notamment de mieux comprendre :

• les rôles et les responsabilités de l’ingénieur surveillant;

• le cadre réglementaire des activités de surveillance;
• le processus global de surveillance des travaux, c'est-à-dire les différentes phases, les activités
à mener et les étapes critiques;
• les rôles et responsabilités propres à chaque intervenant, soit l’ingénieur concepteur,
l’entrepreneur, le maître d’ouvrage et l’ingénieur surveillant, ainsi que le rôle et les
responsabilités de l’employeur par rapport à ceux des individus;
• le processus de communication entre les intervenants;
• le contenu d’un mandat de surveillance;
• le contenu d’un plan de surveillance;
• les activités à mener dans la gestion de la qualité;
• l’interaction avec la gestion du contrat;
• la gestion des changements;
• la nature et la portée des attestations de conformité;
• la gestion documentaire.

Le GST ne vise pas à remplacer les procédures, normes, directives, etc. qui peuvent être applicables
chez des employeurs ou des donneurs d’ouvrage, ni à imposer une méthode unique pour réaliser la
surveillance des travaux. Il présente plutôt de bonnes pratiques qui visent à améliorer la qualité de la
surveillance des travaux.

Portée du Guide de surveillance des travaux

Le Guide de surveillance des travaux (GST) s’applique à l’ensemble des aspects de la surveillance des
travaux de construction et de fabrication en atelier des ouvrages visés à l’article 3 de la Loi sur les
ingénieurs. Il est à noter que les principes de surveillance des travaux s’appliquent à tous les
environnements de travail, mais que leur application peut grandement différer.

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Le GST ne vise pas les autres tâches que pourrait réaliser un ingénieur surveillant, telles que
l’administration de contrat, la planification des travaux, le contrôle des coûts, la gestion et
l’administration de projet, etc. Cependant, le GST indique quelles sont les activités que l’ingénieur
surveillant réalise en interaction avec les autres intervenants du projet.

Pour alléger le texte, les termes suivants doivent être interprétés comme suit :

• entrepreneur : entrepreneur en construction ou entreprise de fabrication;

• ingénieur surveillant : ingénieur responsable de la surveillance de travaux. À moins que le
contexte n’indique autrement, y est assimilé le personnel sous la supervision de l’ingénieur qui
collabore à la surveillance des travaux, notamment les CPI. La surveillance inclut l’inspection;
• ingénieur concepteur : ingénieur responsable de la conception qui a signé et scellé les plans et
devis pour construction ou fabrication.

Intervenants, rôles et responsabilités

Intervenants
L’équipe de réalisation d’un projet est composée principalement :

• du maître d’ouvrage;
• des professionnels, notamment les ingénieurs;
• des entrepreneurs, ce qui inclut leurs sous-traitants et leurs fournisseurs;
• des fournisseurs du projet.

Il existe plusieurs modes de réalisation de projet, pour lesquels les responsabilités des divers
intervenants peuvent varier. La figure 1, Exemple de modèle de projet, illustre le modèle traditionnel,
où la gestion du projet et de la construction est réalisée par le maître d’ouvrage, celui-ci ayant sous sa
direction :

• une ou plusieurs équipes de professionnels qui conçoivent le projet;

• une équipe de professionnels qui effectue la surveillance des travaux;
• un entrepreneur général qui prend en charge la réalisation ou la construction du projet.

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Figure 1 - Exemple de modèle de projet

Il existe plusieurs autres modèles de réalisation de projet (voir le tableau 1) : IACG (ingénierie,
approvisionnement et gestion de construction), conception-réalisation (design-built en anglais), clé en
main, etc.

Selon le mode de réalisation de projet, les tâches de surveillance indiquées dans ce guide peuvent être
réalisées en totalité par un intervenant du projet ou en partie par plusieurs intervenants.

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Tableau 1 - Modèles de réalisation de projets

Rôles
Le maître d’ouvrage, souvent appelé donneur d’ouvrage, client ou propriétaire, est celui qui lance un
projet en déterminant ses besoins et en choisissant le mode de réalisation qu’il entend utiliser pour
exécuter le projet. Il a généralement un rôle administratif.

Le maître d’œuvre est défini ainsi par la Loi sur la santé et la sécurité du travail (art.1) : « Le propriétaire
ou la personne qui, sur un chantier de construction, a la responsabilité de l’exécution de l’ensemble des
travaux ». Le maître d’œuvre d’un chantier est celui qui détient la responsabilité réelle de l’exécution
des travaux et qui exerce une autorité réelle sur le chantier. Il n’y a qu'un seul maître d’œuvre dans un
projet et c’est à cette personne que se rapportent tous les intervenants travaillant sur un même projet.

Les ingénieurs peuvent intervenir à plusieurs étapes au sein de l’équipe de réalisation du projet : au
moment des études préparatoires, de la conception, de la préparation de plans et devis, de la
surveillance des travaux, etc. Les ingénieurs peuvent être employés par le donneur d’ouvrage,
l’entrepreneur ou une firme d’ingénierie.

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Les fournisseurs fabriquent ou fournissent les biens et services définis par l’ingénieur concepteur et
requis pour la réalisation du projet. Selon le mode de réalisation du projet, les clients du fournisseur
sont le maître d’ouvrage et/ou l’entrepreneur.

L’entrepreneur est celui qui prend en charge la réalisation des travaux. Selon le mode de réalisation du
projet, il peut y avoir plus d’un entrepreneur et la portée des travaux de l’entrepreneur peut inclure la
conception, le démarrage, la mise en service du projet, et même l’exploitation de l’installation.

Afin de mener à bien son contrat, l’entrepreneur fait souvent appel à une catégorie d’entrepreneurs
sous-traitants. Ceux-ci sont spécialisés dans un type d’ouvrage bien défini et possèdent leur propre
organisation. La portion de travaux attribuée par l’entrepreneur général dépend notamment de la
nature et du type d’organisation qu’il entend utiliser pour réaliser ses travaux. Les sous-traitants sont
sous la responsabilité et l’autorité de l’entrepreneur.

Responsabilités
Maître d’ouvrage

Dans le cadre de la surveillance des travaux, le maître d’ouvrage doit assumer certaines responsabilités,
par exemple :

• gérer la réalisation du projet;

• transmettre l’information pertinente relative au projet;
• établir les contrats avec les entrepreneurs, les fournisseurs, les professionnels (ingénieurs,
arpenteurs, architectes, etc.) et les autres intervenants (laboratoires, inspecteurs spécialisés);
• remplir les obligations établies par les documents contractuels;
• assurer la coordination et la cohésion de l’équipe de projet, la bonne conduite des contrats et
la réalisation des travaux;
• prendre possession du projet.

Ingénieur surveillant

L’ingénieur surveillant doit s’assurer de la conformité des travaux avec les plans et devis ainsi que du
respect des besoins du client. À cette fin, il doit, entre autres, faire la vérification de la conformité des
travaux aux plans et des devis ainsi que la gestion technique et le suivi des modifications effectuées en
cours de construction.

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Outre ses responsabilités professionnelles, l’ingénieur a plusieurs obligations envers son client. Pour la
surveillance des travaux proprement dite, il doit :

• communiquer avec les différents intervenants, en particulier son client;

• faire les visites, les vérifications et les inspections requises sur le chantier;
• être à l’affût et signaler les événements relatifs à la santé, à la sécurité et à l’environnement;
• interpréter les documents contractuels;
• assurer le suivi des obligations de chacune des parties au contrat, établies par les documents
contractuels;
• produire les différents certificats d’acceptation ou de conformité des travaux.

Entrepreneur

L’entrepreneur a l’obligation d’exécuter les travaux selon les plans et devis. Il doit aussi :

• respecter les délais;

• réaliser un ouvrage de qualité par le contrôle de la qualité de son travail et par l’enregistrement
de ses « données qualité » (recueil), dans le respect de ses obligations contractuelles;
• gérer les coûts, les échéanciers et assurer la qualité du travail de ses sous-traitants et de ses
fournisseurs;
• gérer les travaux;
• répondre aux obligations établies par les documents contractuels;
• réaliser les travaux définis dans son contrat;
• assurer l’intégrité et la sécurité de l’ouvrage et de son environnement lorsque les travaux sont
effectués.

Éthique et déontologie liées à la surveillance

L’ingénieur surveillant qui fait face à des situations problématiques doit toujours agir avec
professionnalisme, sens de l’éthique et en respectant son Code de déontologie.

Déontologie
Le Code de déontologie des ingénieurs constitue pour l’ingénieur un des plus importants règlements
relatifs à la profession. Le terme « déontologie professionnelle » fait référence à l’ensemble des
principes et des règles qui guident et régissent une activité professionnelle. Ces principes et règles
déterminent les obligations et les devoirs minimums – envers le public, les clients et les confrères – que
l’on peut exiger d’un professionnel dans l’accomplissement de ses activités. Ces normes comprennent
également la notion d’acte dérogatoire, c’est-à-dire contraire à l’honneur et à la dignité d’une
profession ou à la discipline des membres d’un ordre professionnel.

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Pour un membre, la déontologie constitue donc l’ensemble des normes minimales obligatoires établies
par ses pairs, et il se doit de les respecter. Ce sont des règles dont l’objectif ultime est la protection du
public.

Dans la section Code de déontologie et obligations de l’ingénieur, vous trouverez :

• une présentation sommaire du Code de déontologie;

• les obligations envers le public;
• les obligations envers le client ou l’employeur;
• les obligations envers la profession et les confrères;
• les obligations relatives à la publicité et à la représentation professionnelle.

De manière plus précise, les obligations déontologiques suivantes peuvent toucher plus directement
ou plus fréquemment l’ingénieur surveillant :

• l’obligation d’avertir lorsque des travaux dangereux sont réalisés;

• l’obligation d’agir avec intégrité;
• l’obligation de surveillance et direction immédiates, notamment en ce qui concerne les non-
ingénieurs et les ingénieurs juniors composant l’équipe de surveillance;
• l’obligation d’indépendance et de désintéressement.

Éthique
L’ingénieur surveillant peut vivre des situations où son jugement éthique est mis à rude épreuve. Les
éléments et la méthodologie proposés dans les pages suivantes peuvent s’avérer des outils utiles au
moment de s’orienter et de prendre une décision professionnelle :

• qu’est-ce que l’éthique?

• la distinction entre éthique et déontologie;
• la prise de décision éthique;
• le test d’une décision éthique;
• l’éthique et les normes sociales.

Corruption et collusion
L'ingénieur a un devoir d’intégrité envers le public, son client et son employeur. Les obligations
déontologiques à cet égard sont nombreuses (voir la sous-section Obligation d'intégrité).

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 54
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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L'ingénieur surveillant doit être conscient que certaines de ces obligations seront difficiles à respecter
et demandent une vigilance accrue, notamment pour les problématiques suivantes :

• se prêter à des procédés malhonnêtes ou douteux ou bien permettre de tels procédés;

• se prêter à des activités de corruption ou tolérer de telles activités;
• se prêter à des activités de collusion ou tolérer de telles activités.

Pour mieux faire face à la corruption et à la collusion, voir les sous-sections Infractions liées à la
corruption et Infractions liées à la collusion.

Compétences et qualités de l’ingénieur surveillant

Outre les compétences techniques propres au domaine des travaux exécutés, l’ingénieur surveillant
doit posséder ou développer les qualités décrites ci-dessous.

Être un habile communicateur

L’ingénieur surveillant des travaux doit, dans un premier temps, informer le maître d’ouvrage de
l’évolution des travaux, des décisions prises, des problèmes anticipés, etc., car il est l’interprète des
documents contractuels pour le maître d’ouvrage. À ce titre, il rend des décisions sur différents sujets
touchant l’exécution des travaux. Il peut être également appelé à communiquer avec le public. Toutes
ses communications, tant verbales qu’écrites, doivent être claires, complètes et bien formulées.

Contrôler le projet

L’ingénieur surveillant des travaux exerce l’autorité requise et s’entend avec les différents intervenants
dans la mesure du possible. Il maintient de bons canaux de communication entre les différents
intervenants afin de prévenir les problèmes susceptibles de nuire à la qualité des travaux et au respect
du calendrier.

Pour chaque situation, l’ingénieur surveillant doit être observateur, professionnel et calme. Ces qualités
font en sorte qu’il peut être proactif, anticiper les problèmes et reconnaître les situations litigieuses qui
surviendront au cours de l’exécution des travaux. Elles l’aideront aussi à affronter des situations
difficiles, notamment la pression exercée pour faire avancer un projet, voire l’intimidation.

Savoir négocier

L’ingénieur doit acquérir cette compétence essentielle à la bonne conduite de divers dossiers.

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Communiquer efficacement
L’ingénieur consacre une partie importante de son temps à communiquer avec d’autres personnes, et
ce, dans une multitude de situations : communications écrites, en travail de groupe, en exerçant une
fonction de conseiller, comme gestionnaire, etc.

L’ingénieur traite aussi des renseignements de natures variées (technique, économique, réglementaire,
organisationnelle, etc.), dans des conditions parfois difficiles : échéanciers serrés, ressources limitées,
etc.

Enfin, l’ingénieur mène ses communications en fonction d’objectifs qui peuvent varier grandement
selon la situation. Il peut vouloir trouver de l’information, résoudre un problème, présenter et expliquer
une recommandation ou une décision, etc.

Ainsi, pour communiquer efficacement, l’ingénieur doit posséder et utiliser simultanément deux
habiletés :

• communiquer efficacement sur le plan technique;

• communiquer efficacement sur le plan interpersonnel.

Gérer les relations avec les intervenants

Les relations entre les différents intervenants (entrepreneurs, donneurs d’ouvrages, ingénieurs
concepteurs) peuvent être définies dans une politique de gestion des communications incluse dans les
mandats et contrats des différents intervenants.

Une saine politique de gestion des communications :

• inclut la nécessité de déterminer qui est responsable d’une activité et qui recevra toute
l’information relative à ce sujet;
• établit les lignes de communication permises et les personnes qui doivent être tenues informées
des échanges.

La politique indique donc de quelle façon l’ingénieur surveillant transmettra ses communications et
documents aux entrepreneurs, à ses fournisseurs et à ses sous-traitants ainsi qu’à l’ingénieur
concepteur et au maître d’ouvrage.

Pour que les travaux se déroulent sans retard, l’ingénieur surveillant et son équipe doivent répondre
dans les délais prescrits, et en prenant soin de respecter la politique de communication du projet, à
toutes les demandes exprimées par les intervenants du projet.

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Gérer les conflits

Dans un contexte de surveillance des travaux, la présence de situations conflictuelles est fort probable.
L’ingénieur surveillant doit être en mesure de bien gérer ce type de situations afin d’assurer l’exécution
de son mandat.

Voici quelques parties qui peuvent vous y aider :

• la définition de conflit;
• les sortes de conflits;
• le règlement d’un conflit par la communication;
• le processus de résolution de conflits;
• une mise en situation;
• des leçons à tirer;
• des références.

Acquérir le pouvoir de négociation

La surveillance de travaux implique des situations où des négociations entre les intervenants sont
requises. L’ingénieur surveillant doit bien maîtriser ce processus qui comprend :

• la préparation;
• les discussions;
• les propositions et solutions;
• le compromis;
• la finalisation des accords.

Pour bien assumer son rôle, le négociateur doit avoir les qualités suivantes : communiquer
efficacement, être patient, savoir être ferme, avoir un bon esprit de synthèse, être prévoyant et bien
gérer son stress. La négociation peut avoir une dimension volontaire, judiciaire, informelle,
confidentielle ou autre. L’ingénieur surveillant doit être capable de bien défendre ses idées, de
convaincre et de vendre ses propositions. Il est clair qu’il s’agit d’un type de communication plus
complexe que les échanges professionnels habituels.

Qu’est-ce que la surveillance?

La surveillance des travaux vise à garantir au client que la qualité réelle des travaux sera conforme aux
objectifs du projet et aux règles de l’art. Elle suppose une multitude de tâches à accomplir. Certaines

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peuvent être effectuées au bureau, d’autres doivent toutefois être réalisées sur place, là où sont
exécutés les travaux.

La distinction entre l’administration du contrat et la surveillance est difficile à cerner ou à établir, car
ces deux activités sont intimement liées. Ainsi, la surveillance comporte à la fois un volet administratif,
par exemple la validation des décomptes progressifs et des autorisations des paiements, et un volet
technique, lié à la nature des activités de surveillance et d’inspection. C’est l’une des raisons pour
lesquelles les responsabilités et les devoirs des ingénieurs affectés à la surveillance des travaux doivent
être clairement établis.

En règle générale, la surveillance des travaux consiste notamment à :

• analyser les plans et devis pour planifier les tâches d’inspection et de surveillance et prévenir
les difficultés;
• faire respecter les exigences techniques;
• inspecter les travaux et, le cas échéant, établir la liste des déficiences et des non-conformités;
• effectuer des examens de conformité;
• surveiller les essais;
• surveiller la mise en service des équipements;
• vérifier la qualité des matériaux et des travaux;
• contrôler l’implantation des modifications techniques;
• donner des directives de chantier ou d’atelier.

Également, l’ingénieur surveillant de travaux participe à des activités complémentaires telles que :
• conseiller et informer le maître d’ouvrage;
• communiquer de façon proactive avec les autres intervenants;
• participer à la planification des travaux;
• documenter l’évolution de la réalisation des travaux;
• vérifier et recommander les demandes de paiement;
• produire les certificats de fin des travaux;
• produire les certificats ou les attestations de conformité;
• traiter les dessins d’atelier;
• réaliser le plan final, en collaboration avec le concepteur, ou le relevé à la fin des travaux;
• fermer le dossier.

La page Contenu du mandat définit en détail le mandat de l’ingénieur surveillant.

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Cadre juridique de la surveillance

Loi sur les ingénieurs
L’article 2 (3) de la Loi sur les ingénieurs indique que l’inspection et la surveillance des travaux sont des
activités réservées aux ingénieurs, lorsqu’elles se rapportent aux ouvrages visés à l’article 3 de cette loi.

Selon l’article 5 (4) de la Loi, un propriétaire, un entrepreneur, un chef de chantier et un contremaître

peuvent coordonner des travaux. Ils ne peuvent toutefois pas en attester de la conformité.

Aussi, selon l’article 5 (9) de la Loi, une municipalité peut surveiller ses propres travaux de réfection
mineurs, lorsqu’aucun changement n’est apporté à la conception originale de l’ouvrage. Dans un tel
cas, la municipalité peut attester de la conformité de ses travaux.

Présentement, la législation québécoise n’oblige pas le maître d’ouvrage à confier un mandat de

surveillance des travaux à un ingénieur. Il est donc possible de réaliser des travaux de construction, de
modification ou de rénovation d’un ouvrage, même visé par la Loi sur les ingénieurs, sans qu’aucune
surveillance ne soit effectuée par un ingénieur.

Bien que ce ne soit pas obligatoire, de nombreux donneurs d’ouvrage exigent tout de même qu’il y ait
surveillance des travaux par un ingénieur pour s’assurer que les travaux sont conformes aux plans et
devis. Les avantages de confier la surveillance des travaux à un ingénieur sont nombreux :

• validation de la conformité des travaux lors des étapes critiques de construction;

• évaluation de la qualité réelle des travaux, des matériaux utilisés et des équipements installés;
• détection des déviations relatives aux plans et devis;
• gestion et traitement des non-conformités dans le respect des exigences techniques;
• repérage des défauts de construction;
• réduction des délais et résolution des problèmes puisque l’ingénieur surveillant peut répondre,
directement sur le site, aux questions de l’entrepreneur et clarifier les plans et devis.

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Autres lois et règlements

Lois et règlements relatifs à la protection de l’environnement

La section Droit de l’environnement familiarise l’ingénieur avec l’ensemble de la législation touchant la

protection de l’environnement et lui permet ainsi de situer ses activités professionnelles à l’intérieur
de ce cadre légal. Cette section traite plus particulièrement de :

• l’ingénieur et l’environnement;
• la législation fédérale.

Lois et règlements relatifs à la santé et la sécurité au travail

La santé et la sécurité sont deux très importantes responsabilités de l’ingénieur. Bien que ces
responsabilités soient partagées avec d’autres intervenants, l’ingénieur surveillant doit les considérer
comme deux de ses principales préoccupations.

Pendant la réalisation de travaux, celui-ci a, selon le Code de déontologie, la responsabilité de protéger

le public et l’obligation de signaler les situations qui présentent un danger. Sur un chantier, cette
responsabilité est accrue, étant donné la multitude de travaux à surveiller.

Afin de mieux connaître ses responsabilités en matière de santé, sécurité et protection du public,
l’ingénieur surveillant se doit de prendre connaissance des lois et règlements suivants :

• Loi sur la santé et la sécurité du travail (RLRQ, chap. S-2.1.);

• Loi sur les accidents du travail et les maladies professionnelles (RLRQ, chap. A-3.001);
• articles 217.1 et 219 du Code criminel qui traitent de la responsabilité des organisations et des
personnes en position d’autorité relativement aux blessures et à la négligence;
• Règlement sur la santé et la sécurité du travail (RLRQ, r. 13);
• Règlement sur le programme de prévention (RLRQ, chap. S-2.1, r. 10);
• Code de sécurité pour les travaux de construction (RLRQ, chap. S-2.1, r. 4);
• Règlement sur la santé et la sécurité du travail dans les mines (RLRQ, chap. S-2.1, r. 14).

Quelques précisions sur la notion de maître d’œuvre

La Loi sur la santé et la sécurité du travail et les règlements qui en découlent utilisent la notion de maître
d’œuvre, qui nécessite quelques précisions.

Par exemple, l’article 198 de cette loi prévoit l’obligation pour le maître d’œuvre de faire en sorte qu’un
programme de prévention soit élaboré lorsqu’il est prévu qu’au moins 10 travailleurs de la construction
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seront simultanément à l’œuvre sur un chantier de construction (pour en savoir plus sur le programme
de prévention).

Le maître d’œuvre est, selon la Loi, le propriétaire ou la personne responsable de l’exécution de

l’ensemble des travaux, soit, généralement, l’entrepreneur général. Par contre, il peut arriver qu’il
conserve cette responsabilité ou la confie à une autre personne.

L’ingénieur : ses responsabilités et son rôle

Règle générale, l’ingénieur surveillant n’est pas directement responsable de l’application du

programme de prévention, mais il doit s’assurer que le maître d’œuvre lui en remet une copie. En vertu
de son devoir de conseil, l’ingénieur devrait également rappeler au maître d’ouvrage l’obligation du
maître d’œuvre de préparer ce programme.

L’ingénieur doit demeurer très vigilant à l’égard de la santé et de la sécurité des travailleurs et du public,
envers qui il a des obligations, comme l’indique l’article 2.03 du Code de déontologie des ingénieurs :

L’ingénieur doit, lorsqu’il considère que des travaux sont dangereux pour la sécurité publique, en
informer l’Ordre des ingénieurs du Québec ou les responsables de tels travaux.

Cette obligation d’ordre général se fait encore plus stricte dans un contexte de réalisation de travaux.
Lorsque l’ingénieur surveillant constate que des travaux sont non sécuritaires ou qu’ils constituent un
danger pour la santé et la sécurité des travailleurs, il doit en aviser les responsables des travaux et, si
cela est nécessaire, arrêter les travaux, voire faire évacuer les lieux.

Mais avant d’en arriver là, l’ingénieur surveillant doit constater ou anticiper de tels dangers, en informer
les personnes concernées et mettre tout en œuvre pour régler le problème à la source.

Par contre, dans les avis qu’il transmet sur ces dangers, l’ingénieur surveillant devrait, autant que
possible, s’abstenir de dicter la solution à mettre en place. En effet, le choix des moyens, des
techniques, des séquences et des procédures de construction relève en premier lieu du maître d’œuvre.
L’imposition d’une solution précise peut être considérée comme de l’ingérence et mener à des
réclamations ou à des différends.

Il est parfois difficile pour l’ingénieur surveillant de faire respecter son autorité en matière de santé et
de sécurité. Les outils dont il peut se servir à cette fin sont :

• les documents contractuels qui peuvent lui conférer une certaine autorité dans ce domaine;
• les différentes normes;

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• le maître d’ouvrage, par son autorité contractuelle;

• certains organismes publics tels que la Régie du bâtiment du Québec (RBQ) et la Commission
des normes, de l'équité, de la santé et de la sécurité du travail (CNESST).

Mandat de surveillance
Le mandat de l’ingénieur surveillant doit être explicite et modulé en fonction des facteurs de complexité
mentionnés à la sous-section Qu’est-ce que la surveillance?. Le mandat vise à définir les obligations,
limites et contraintes de l’ingénieur, ainsi qu’à gérer les attentes du client.

Un mandat ou un contrat peu précis, incomplet et susceptible de prêter le flanc à de multiples

interprétations peut avoir de sérieuses conséquences pour l’ingénieur surveillant. Afin d’écarter
pareilles situations, un mandat écrit est souhaitable. Ce document permet de préciser les attentes et
les obligations de chaque partie prenante et ouvre la voie à une meilleure relation entre le client et
l’ingénieur surveillant.

Un mandat écrit clair, utile et respectant les règles déontologiques devrait comprendre, en plus des
exigences réglementaires, les éléments suivants :
• la description des travaux de surveillance;
• le calendrier des activités de surveillance;
• la liste des experts et des autres services externes auxquels il faudra avoir recours;
• les biens livrables;
• un plan de surveillance préliminaire définissant les paramètres qui seront utilisés pour produire
le plan de surveillance final;
• une évaluation préliminaire de la criticité des travaux afin de qualifier la fréquence des visites
et la présence de l’ingénieur surveillant sur le site ou le chantier.

Généralement, le mandat de surveillance des travaux fait partie du contrat global conclu entre
l’ingénieur et le maître d’ouvrage. Plus précisément, l’ingénieur doit établir avec ce dernier le niveau
de service requis pour le projet. Plusieurs facteurs viennent influencer ce niveau de service,
notamment :

• le type de projet;
• la complexité du projet;
• l’envergure du projet;
• les risques inhérents à la réalisation;
•
les délais.
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À partir de ces facteurs et en tenant compte des multiples tâches à accomplir, l’ingénieur doit établir
avec le maître d’ouvrage le type de surveillance requis pour le projet, c’est-à-dire une surveillance
partielle ou permanente, qui lui permettra de fournir les attestations de conformité des travaux et les
plans finaux.

Si l’ingénieur surveillant n’est pas la personne qui a établi le mandat de surveillance des travaux, il doit
s’assurer de bien comprendre la portée et la nature de son mandat, c’est-à-dire l’autorité et les
responsabilités qui lui sont conférées pour le réaliser.

Contenu du mandat
Le mandat de surveillance des travaux doit décrire clairement la portée de la surveillance, c’est-à-dire :

• les ouvrages qui seront surveillés;

• les activités de surveillance prévues;
• les méthodes qui seront utilisées;
• le calendrier des activités.

Le mandat doit aussi définir l’équipe de surveillance, les coûts prévus, les interfaces ainsi que le
protocole de communication avec les autres intervenants du projet.

La nature et l’ampleur des activités de surveillance sont influencées par plusieurs facteurs, notamment :

• l’envergure des travaux;

• la complexité des ouvrages;
• le nombre de disciplines et de métiers impliqués;
• l’environnement et la situation géographique;
• l’impact d’un défaut de construction ou de fabrication sur la pérennité de l’ouvrage, sur
l’environnement ainsi que sur la vie, la santé et la propriété de toute personne;
• l’historique de qualité des travaux;
• l’expérience et la capacité d’exécution de l’entrepreneur.

L’ingénieur surveillant tiendra donc compte de tous ces facteurs en prescrivant les activités de
surveillance appropriées, au moyen d’un plan de surveillance ou de directives à cet effet, et en
déterminant leur importance et leur fréquence. Pour l’ingénieur, ces activités peuvent nécessiter une
présence plus ou moins étendue sur le chantier, correspondant aux étapes critiques.

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Dans le cas d’un projet de moindre envergure et peu complexe, le mandat peut être suffisant pour
servir de plan de surveillance. Le mandat doit alors contenir les informations habituelles du plan de
surveillance tel que cela est décrit à la sous-section Préparation du plan de surveillance.

Précisons qu’il revient à l’ingénieur de juger de la nature et de l’ampleur de l’activité de surveillance qui
est requise pour réaliser son mandat. À cette fin, l’ingénieur surveillant doit bien évaluer son mandat,
en comprendre les implications, mesurer la complexité de la surveillance demandée et déterminer les
moyens requis pour réaliser le mandat. Ce n’est pas au maître d’ouvrage, au client ou à l’employeur
d’assumer cette responsabilité, à tout le moins en ce qui a trait aux conditions minimales.

Si l’ingénieur ne peut obtenir un mandat qui lui permet de remplir ses obligations déontologiques en
matière de surveillance, il devra lancer des discussions et s’assurer de remédier à la situation. À défaut
de pouvoir remplir son mandat convenablement, il se devra de le refuser.

Il est bon de rappeler que les tâches à accomplir par l’ingénieur surveillant consistent, entre autres, à :

• faire respecter les exigences contractuelles;

• vérifier la qualité des matériaux et des travaux;
• traiter les modifications;
• traiter les dessins d’atelier;
• traiter les directives de chantier;
• vérifier et produire les recommandations de paiement;
• donner des avis au maître d’ouvrage;
• informer le maître d’ouvrage;
• surveiller la mise en service du projet;
• inspecter les travaux et, le cas échéant, établir une liste des déficiences;
• produire les certificats de fin des travaux;
• produire les attestations de conformité;
• documenter l’évolution de la réalisation des travaux.

Présence de l’ingénieur sur le site ou le chantier

La présence de l’ingénieur surveillant sur le site ou le chantier doit être définie dans le mandat. Il peut
s’agir d’un mandat de surveillance partielle ou complète. Lorsque la surveillance est complète, on dit
que l’ingénieur est résident. Lorsque la surveillance est partielle, le mandat doit clairement définir les
activités à surveiller et les objectifs de la surveillance.

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Dans tous les cas, il doit y avoir une adéquation entre la nature des travaux à surveiller et l’effort de
surveillance déployé. La présence de l’ingénieur sur le site doit être fonction des facteurs suivants :

• la quantité et la complexité des étapes de construction, d’assemblage ou de fabrication;

• la criticité de l’ouvrage;
• l’impact d’un défaut sur la pérennité de l’ouvrage;
• la durée des travaux prévus;
• la stratégie de livraison de l’ouvrage (une seule livraison ou de multiples livraisons partielles des
travaux);
• la fréquence des visites et le nombre de points de surveillance.

La présence de l’ingénieur doit toujours être suffisante pour lui permettre de remplir adéquatement
son mandat de surveillance et de produire les attestations de conformité qui s’y rattachent.

Plan de surveillance
Dans cette sous-section, vous verrez :

• la description du plan de surveillance

• la préparation du plan de surveillance
• le contenu du plan de surveillance

Description du plan de surveillance

Le plan de surveillance rassemble les informations permettant de planifier, d’exécuter et de
documenter de façon efficace et exacte les activités de surveillance des travaux. Il permet de faire le
suivi et la vérification de la surveillance qui est effectuée.

Le plan de surveillance des travaux énonce :

• les activités de construction ou de fabrication, les équipements et les matériaux qui feront
l’objet de surveillance;
• les méthodes qui seront utilisées pour réaliser cette surveillance;
• la chronologie des activités de surveillance;
• les responsabilités des intervenants et les interactions entre eux;
• les documents à recevoir et à être produits par l’ingénieur surveillant.

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Le plan de surveillance des travaux couvre les activités de construction ou de fabrication ainsi que la
surveillance des intrants (matériaux, équipements ou systèmes) utilisés par l’entrepreneur.

Préparation du plan de surveillance

Le plan de surveillance doit être développé en fonction de la complexité technique du projet et de la
dimension du projet. Il doit contenir les points indiqués à la sous-section Contenu du plan de
surveillance. Le mandat reçu est le principal élément du plan de surveillance, puisqu’il définit
l’envergure des travaux de surveillance et contient les documents de conception, les procédures
d’exécution de projet du maître d’ouvrage ainsi que les formulaires qui s’y rattachent.

Le plan de surveillance doit être adapté à l’envergure du projet. Ainsi, dans le cas d’un projet de moindre
envergure, un mandat suffisamment détaillé peut tenir lieu de plan de surveillance. Également, le
mandat et les plans d’inspection et d’essai peuvent servir de plan de surveillance.

Contenu du plan de surveillance

Le plan de surveillance définit :

• la responsabilité de l’ingénieur surveillant concernant la santé, la sécurité et l’environnement;

• le plan de gestion de la qualité;
• la liste des équipements, systèmes et infrastructures faisant l’objet de la surveillance;
• l’organisation de l’équipe de surveillance;
• les procédures applicables à la surveillance (vérifications, essais, changements, qualité, etc.);
• le plan d’inspection et d’essai;
• les critères d’acceptation;
• la liste des documents à recevoir;
• le format et le contenu des rapports de surveillance à produire;
• les politiques et les procédures de projets du maître d’ouvrage qui ont un impact sur la
surveillance (ex. : gestion des changements).

Santé, sécurité et environnement

Le rôle et les responsabilités de l’ingénieur surveillant relativement à la santé, à la sécurité et à
l’environnement sont définis dans le mandat reçu et le programme de prévention du maître d’œuvre.

Le plan de surveillance doit indiquer de quelles façons l’ingénieur surveillant doit agir lorsqu’il constate
que des travaux dangereux sont en cours. La santé et la sécurité doivent être une priorité et l’ingénieur
surveillant a l’obligation d’agir pour les cas qui relèvent de son autorité et, dans les autres cas, il doit
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signaler la situation. Des informations additionnelles sont données à la section Obligation d’avertir
lorsque des travaux dangereux sont réalisés.

Plan de gestion de la qualité

Le plan de gestion de la qualité pour la construction ou la fabrication a pour objectif d’assurer que
l’ouvrage ou le projet est réalisé en conformité avec les plans, devis, codes et normes applicables.

Le plan doit clarifier les exigences et les responsabilités relatives à la gestion de l’assurance et du
contrôle de la qualité pendant la construction. Il doit également préciser à quelles activités de
construction il s’applique et définir les processus relatifs à la qualité qui seront utilisés lors de la
surveillance. Enfin, le plan doit préciser les rôles et responsabilités de l’ingénieur surveillant, de
l’entrepreneur, du propriétaire et des tierces parties (arpenteur, laboratoire, etc.).

Les processus relatifs à la qualité comprennent notamment :

• la gestion des déficiences;

• la gestion des non-conformités;
• les mesures correctives et les mesures préventives;
• l’amélioration continue;
• le traitement des déviations;
• les demandes d’équivalence;
• les questions techniques;
• la surveillance du contrôle de la qualité des travaux et des listes de pointage;
• la liste des travaux à terminer, des déficiences et des non-conformités.

Les principales tâches de l’ingénieur surveillant en matière de qualité sont, sans s’y limiter, les
suivantes :

• analyser les documents contractuels (plans, devis, normes, etc.);

• élaborer le plan de gestion de la qualité (s’il n’existe pas) ou le bonifier si requis;
• analyser le système de qualité du laboratoire d’inspection et d’essai;
• coordonner les activités du laboratoire;
• effectuer les mesures et les observations;
• interpréter les résultats d’analyses des contrôles;
• recevoir, vérifier, analyser et approuver tous les documents et enregistrements;
•
rédiger les rapports quotidiens concernant la qualité;
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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 67
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• transmettre les résultats selon le plan de communication;

• gérer la documentation;
• entreprendre les actions nécessaires pour que les exigences soient respectées;
• promouvoir l’amélioration continue;
• donner des avis concernant le respect des exigences des travaux;
• envoyer des notes aux fournisseurs de biens et de services afin de faire respecter les exigences
contractuelles.

Liste des équipements, des systèmes et des infrastructures

Le plan de surveillance doit inclure la liste des équipements, systèmes et infrastructures faisant partie
du mandat de surveillance. La description des équipements, systèmes et infrastructures doit être telle
que sur les plans et devis.

Cette liste délimite la portée du mandat de surveillance et sert à la préparation du plan de surveillance,
du plan d’inspection et d’essai, des « rapports qualité », des certificats de réception des travaux ainsi
que de toute documentation que préparera l’ingénieur surveillant des travaux.

Organisation de l’équipe de surveillance

Le plan de surveillance doit contenir un organigramme représentant l’équipe de surveillance ainsi que
les interfaces avec l’équipe de gestion de projet, les professionnels (ingénieurs, architectes, arpenteurs,
etc.), les laboratoires et tout autre fournisseur de services requis à la surveillance des travaux.

Le document doit aussi comporter une brève description du rôle et des responsabilités de chacun des
membres de l’équipe de surveillance.

Procédures de surveillance des travaux

Les procédures qui sont applicables à la surveillance des travaux, à la gestion des documents reçus et
produits, à la gestion de la qualité, etc., doivent être listées et annexées au plan de surveillance.

Les procédures peuvent provenir du client, du projet et/ou de la firme mandatée pour la surveillance
des travaux.

Parmi les procédures applicables à la surveillance, se trouvent notamment :

• le contrôle de la qualité sur le chantier;

• la surveillance de la qualité sur le chantier;
• la surveillance de la qualité des fournisseurs;
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• les procédures de vérification et d’essai;

• la liste de pointage pour les équipements, les systèmes et les infrastructures;
• le rapport journalier et le rapport d’inspection;
• la réception des équipements;
• la gestion des non-conformités;
• la gestion des actions correctives et préventives;
• la gestion des déficiences;
• la gestion des déviations et des demandes d’équivalence;
• la gestion des changements;
• la gestion de la documentation;
• l’ingénierie sur le chantier;
• la fermeture de contrat;
• les politiques du projet.

Plan d’inspection et d’essai

Le plan d’inspection et d’essai (PIE) constitue le plan de contrôle de la qualité pour les activités de
surveillance des travaux. Le PIE permet d’effectuer un suivi des exigences contractuelles et des
caractéristiques des travaux ou des produits afin d’exercer un contrôle à chacune des étapes de
réalisation. Le PIE inclut notamment :

• la désignation de l’activité à contrôler;

• les mesures ou les essais à effectuer;
• les responsables de chaque activité du contrôle;
• le point d’échantillonnage;
• la fréquence;
• les exigences ou les critères d’acceptation (devis, codes, normes, etc.);
• les équipements, les méthodes à utiliser (visuel, mesurage, arpentage, équipement spécialisé,
etc.);
• les types d’enregistrement des données et les lieux de conservation (formulaires, rapports
journaliers et hebdomadaires, etc.);
• les actions à mener si des problèmes surgissent.

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Le PIE établit les actions qui permettront d’inspecter les travaux ou les produits en fonction des
exigences et d’assurer la traçabilité des données de contrôle, afin de satisfaire aux obligations
contractuelles (incluant les normes, les spécifications mentionnées au devis, etc.).

Les types de contrôle varient selon la nature des travaux à effectuer. Les principaux types de contrôle
portent sur :

• les documents d’ingénierie (plans, dessins d’atelier, etc.) produits pour construction ou
fabrication, signés et scellés par un ingénieur membre de l’Ordre des ingénieurs du Québec;
• les permis et les autorisations;
• les exigences environnementales;
• les certificats de conformité des matériaux;
• la réception et l’entreposage des matériaux, etc.;
• les méthodes de construction ou de mise en œuvre, si requises;
• les documents d’arpentage, de localisation, etc.;
• les rapports de laboratoire;
• les certificats de compétence des travailleurs;
• les produits;
• les travaux.

La figure 2 ci-après fournit un exemple de PIE.

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Figure 2 - Exemple de plan d’inspection et d’essai

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Critères d’acceptation
Les critères d’acceptation d’un ouvrage sont les caractéristiques physiques et chimiques, la qualité de
fabrication ou de construction, les fonctionnalités et les performances, telles qu’elles sont stipulées
dans les plans et devis de l’ingénieur concepteur, ainsi que les codes et normes applicables.

Les critères d’acceptation sont quantifiables et mesurables.

Rapports de surveillance
Le rapport de surveillance, aussi appelé, par exemple, rapport de visite de chantier, rapport journalier
ou journal de chantier, est un relevé des événements liés aux activités du chantier et de l’ingénieur
surveillant. Il constitue une excellente pratique pour se rappeler les événements antérieurs et permet
d’accumuler des renseignements d’une grande importance sur le déroulement des travaux, qui
pourront servir à l’occasion de discussions futures et de réclamations.

Le rapport de surveillance décrit ce que l’ingénieur surveillant a observé, constaté ou approuvé. Il

présente le plus exactement possible les travaux exécutés et vérifiés, l’endroit visité sur le chantier, les
directives données et les quantités approximatives de chaque élément (matériel et matériaux).

Les renseignements à y consigner sont principalement :

• la date;
• le nom du projet;
• les conditions climatiques (température, vent, etc.);
• les intervenants sur le chantier;
• les personnes rencontrées et le résumé des discussions;
• les activités surveillées;
• les directives et avis donnés;
• les modifications autorisées ou à venir;
• les décisions prises;
• les observations générales et particulières;
• les travaux exécutés et vérifiés;
• les travaux non conformes, les problèmes et les conditions anormales;
• les appels reçus ou faits et leur teneur.

Ce rapport doit également :

• faire référence au plan d’inspection et d’essai dont il découle ainsi qu’aux points auquel il
s’applique;
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• faire état de l’avancement des travaux;

• décrire les déficiences et les non-conformités constatées;
• inclure les rapports de laboratoire, d’arpentage et d’essai de l’entrepreneur ainsi que tout
autre document utilisé pour valider les travaux lors des visites, particulièrement pour les
points d’arrêt et de témoignage;
• fournir le statut des déficiences, des non-conformités, des demandes d’actions correctives et
préventives ainsi que des demandes d’équivalence qui ne sont pas entièrement traitées;
• comprendre des photographies des équipements, systèmes ou infrastructures faisant l’objet
de la visite ou du rapport de surveillance.

Dans le cas d’une acceptation provisoire ou définitive, le rapport précédant l’acceptation doit contenir
la liste des déficiences et des non-conformités non entièrement traitées ainsi que des travaux non
terminés.

S’il contient des éléments d’ingénierie, le rapport constitue un document d’ingénierie et doit être signé
par l’ingénieur surveillant selon les lignes directrices pour l’authentification des documents
d’ingénierie. Même dans le cas où il n’est pas un document d’ingénierie, sa signature par l’ingénieur
surveillant constitue une bonne pratique.

Photographies

Il est important de documenter l’évolution du chantier. Une des façons de faire est de prendre
régulièrement des photographies montrant l’évolution des travaux, du début à la fin. Afin de bien
montrer cette évolution, l’ingénieur photographiera autant que possible les travaux aux mêmes
emplacements.

Les travaux particuliers – par exemple les modifications, les conditions différentes de celles montrées
sur les plans, les dommages aux matériaux, les accidents, etc. – devraient être photographiés de
manière à montrer clairement les dommages ou les problèmes.

Dans tous les cas, on devra pouvoir connaître le nom de la personne qui a pris les photos, la date et
l’heure de celles-ci ainsi que l’endroit où elles ont été prises.

Documents de l’entrepreneur et des fournisseurs

Lorsque les dessins d’atelier, les fiches techniques ainsi que tout autre document technique sont
vérifiés afin d’établir leur conformité aux exigences contractuelles, ils font partie intégrante des
documents contractuels. Durant la surveillance, l’ingénieur doit donc s’assurer que les travaux
correspondent aux renseignements contenus dans ces documents.

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Processus de surveillance des travaux

Dans cette sous-section, vous verrez :

• le démarrage du projet
• l’exécution du projet
• la fermeture du projet

Le processus de surveillance de la réalisation des travaux couvre les étapes de démarrage, d’exécution
et de fermeture du projet. Le processus présenté dans ces pages concerne la surveillance de travaux
réalisés pour le compte du maître d’ouvrage. Le diagramme présenté à la figure 3, Processus de
surveillance des travaux, illustre ces grandes étapes.

Les figures 4, 5, 6, 7 et 8 détaillent le processus de surveillance en précisant les différentes tâches et

activités de l’ingénieur surveillant, du maître d’ouvrage, de l’ingénieur concepteur et de l’entrepreneur.

Cette sous-section met l’accent sur les activités de démarrage, d’exécution et de fermeture de projet,
pour lesquelles l’ingénieur surveillant est un acteur actif. La surveillance de travaux n’implique pas les
activités de gestion de projet. L’ingénieur surveillant interagit avec les gestionnaires du projet et il
fournit des informations permettant une gestion adéquate du projet.

Précisons que dans aucun cas, ce processus ne réduit ou ne minimise les responsabilités et les tâches
de vérification et de contrôle de la qualité qui incombent à l’entrepreneur ou au fabricant, relativement
à la réalisation de produits conformes aux plans et devis de l’ingénieur concepteur.

Figure 3 - Processus de surveillance des travaux

Démarrage du projet
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Au commencement du projet et de son mandat de surveillance des travaux, l’ingénieur doit accomplir
plusieurs activités (voir la Figure 4 – Démarrage du projet) qui ont pour objectif d’établir le plan de
travail et de surveillance des travaux de construction ou de fabrication.

Figure 4 - Démarrage du mandat de surveillance

Réception d’un mandat de surveillance

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La planification de la surveillance se fait dès que l’ingénieur est mandaté pour surveiller et inspecter les
travaux. Celui-ci doit :
• prendre connaissance des exigences contractuelles (conditions générales au contrat, plans,
devis, normes, etc.);
• déterminer les activités à accomplir pour réaliser son mandat;
• partant de ce constat, déterminer les ressources dont il aura besoin;
• au cours de son examen des documents contractuels, trouver les éléments critiques ou
problématiques auxquels l’équipe de surveillance devra porter une attention particulière;
• rencontrer l’ingénieur concepteur ou l’équipe de conception;
• planifier les différentes activités de suivi (délais, coûts, qualité, etc.) et de conclusion des
travaux.

De façon générale, la planification de la surveillance doit être en corrélation avec l’échéancier de

l’entrepreneur. À partir de l’échéancier disponible, l’ingénieur surveillant élabore le plan de surveillance
à appliquer au projet.

Revue des exigences contractuelles

Les exigences contractuelles définissent les obligations des parties aux contrats. Elles sont soit
administratives, soit techniques. Elles doivent être revues et incorporées dans le plan de travail et de
surveillance des travaux, puisqu’elles définissent les rôles et responsabilités des intervenants, la portée
du mandat de surveillance ainsi que les exigences administratives et techniques.

Les exigences contractuelles administratives

Les exigences administratives englobent tous les renseignements non techniques que les documents
contractuels exigent de la part des parties au contrat. Elles sont d’ordre général ou spécifique.
Lorsqu’elles sont d’ordre général, elles se trouvent dans les conditions générales du devis; les exigences
d’ordre spécifique se trouvent dans les sections techniques.

Pour l’ingénieur surveillant, il est important de bien connaître les exigences des documents
contractuels, puisqu’il doit en exiger le respect pour les éléments relatifs à la surveillance. Comme ce
n’est généralement pas lui qui les a imposées, une étude approfondie des documents contractuels
permettra de connaître :

• les généralités;
• les documents à fournir;

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• les processus à suivre;

• les exigences contractuelles techniques.

Les généralités

Ce thème désigne l’information générale utilisée pour le projet. S’y trouvent, entre autres :

• les définitions;
• l’ordre de priorité des documents contractuels;
• les liens contractuels;
• le rôle, les obligations ainsi que la responsabilité de chacun des intervenants;
• les lois et les règlements à respecter.

Les documents à fournir

Ce thème semble simple, mais l’expérience démontre que les exigences l’accompagnant sont souvent
non suivies.

Par exemple, on exige de l’entrepreneur qu’il soumette un calendrier des travaux indiquant
l’avancement des diverses étapes du projet et la date d’achèvement des travaux. Dans ce même
échéancier, l’entrepreneur doit inclure les dates pour les soumissions, les dessins d’atelier ainsi que la
liste des matériaux et des échantillons. Dans ce cas, l’ingénieur surveillant doit s’assurer qu’un tel
document, avec tout ce qu’il doit comprendre, est bel et bien livré. Procéder autrement laisserait
entendre que l’on accepte une partie seulement de ce qui est demandé contractuellement.
Habituellement, l’administrateur de contrat est l’interlocuteur désigné pour exiger de l’entrepreneur
fautif les documents contractuels.

Les documents généralement exigés, et qui sont aussi requis pour la surveillance des travaux, sont :

• l’échéancier du projet;
• le calendrier de transmission des documents par l’entrepreneur (fiche technique, dessins
d’atelier, etc.);
• les permis (de construction, de coupes d’eau et d’égout, d’occupation du domaine public, etc.);
• les autorisations (droit de passage, avant l’excavation, des différents organismes publics ayant
des réseaux souterrains, etc.);
• les diverses exigences générales (programme de prévention pour la sécurité, avis à la CNESST
d’ouverture et de fermeture d’un chantier de construction, etc.);

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• les diverses exigences techniques (plans d’étaiement, calendrier pour le battage des pieux,
conformité avec les normes des produits et matériaux, fiche technique de produit,
enregistrement qualité, etc.).

Plusieurs autres documents qui ne sont pas directement requis pour la surveillance sont généralement
exigés, entre autres :

• les assurances (assurances responsabilité civile, assurances des chantiers et des risques
d’installation, etc.);
• la licence d’entrepreneur en construction, les cautionnements (de bonne exécution, des
obligations de l’entrepreneur pour salaires, matériaux et services, etc.).

Les documents indiqués doivent être mentionnés dans les exigences contractuelles de l’entrepreneur.
Lors de la réalisation du contrat, l’ingénieur surveillant suit le processus de réception et d’approbation
de ces documents selon le calendrier de soumission des documents prévu au contrat. Un retard dans
la soumission de documents par l’entrepreneur ou dans l’approbation des documents peut avoir un
impact sur la qualité des travaux, le calendrier de réalisation et les coûts du projet.

Les processus à suivre

Les processus à suivre définissent ce que l’on doit faire dans diverses situations : situations de routine,
comme les demandes de paiements d’acompte, ou situations spéciales, comme les événements
imprévus. L’ingénieur surveillant doit veiller à connaître, comprendre et suivre ces processus. Toute
autre façon de faire créerait un nouveau processus qui pourrait devenir la norme pour le projet
concerné.

Les exigences contractuelles techniques

Les exigences techniques se trouvent parfois sur les plans et généralement dans les devis techniques.
Tout comme les exigences administratives, ce n’est généralement pas l’ingénieur surveillant qui les a
imposées. Celui-ci doit donc faire une étude approfondie des documents contractuels qui les précisent,
et ce, pour chacun des domaines dont il aura la responsabilité, afin de déterminer les éléments à
surveiller. Pour ce faire, il devra :

• étudier et maîtriser les plans;

• étudier et maîtriser les devis techniques;
• connaître les références et les normes.

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Détermination des activités à accomplir pour la réalisation du mandat

La portée du mandat de surveillance des travaux et les exigences contractuelles servent à déterminer
les activités que l’ingénieur surveillant doit planifier et inclure dans son plan de travail. Ces activités
peuvent être :

• de nature technique : présence aux points d’arrêt, production d’une attestation de conformité,
approbation de documents, évaluation de l’avancement des travaux, réponse aux questions
techniques, etc.;
• de nature administrative : participation aux réunions, coordination, planification, réception des
travaux, participation aux négociations relatives aux changements, etc.

Le mandat de surveillance doit également définir et détailler le type de surveillance qui est requis par
le maître d’ouvrage, par exemple une surveillance complète des travaux, une surveillance partielle,
limitée à certaines activités, une vérification finale des travaux ou une vérification limitée à la
documentation soumise par l’entrepreneur. Dans le cas d’une surveillance limitée, les activités de
construction à surveiller ainsi que la nature de la surveillance à effectuer doivent être précisées dans le
mandat.

En fonction de la nature et de l’étendue de son mandat, l’ingénieur surveillant doit établir une liste des
activités et points de contrôle, de même que la nature des contrôles à effectuer, ce qui peut
comprendre :

• les points d’arrêt pour les activités critiques qui requièrent la présence, la vérification et
l’acceptation écrite de l’ingénieur surveillant avant d’entreprendre les travaux – exemple : les
activités de bétonnage requérant une autorisation de coulée, la présence du laboratoire et un
certificat de la composition du béton;
• un point de témoignage pour les activités importantes où la présence de l’ingénieur surveillant
est requise, mais pour lesquelles l’autorisation de continuer les travaux n’est pas essentielle;
• un point de vérification, par exemple pour vérifier des moyens utilisés en vue de protéger le
béton par temps chaud, froid, pluvieux, etc.;
• un point de revue, par exemple la revue de rapports de laboratoires pour le béton;
• d’autres points de contrôle tels que les tests de pression, de continuité et de rotation
d’équipement, l’inspection de soudure avant peinturage, les purges et drainages qui, selon la
criticité de l’équipement destiné à assurer la pérennité de l’ouvrage, peuvent prendre la forme
de points d’arrêt, de témoignage, de vérification ou de revue.

La liste des tâches à accomplir et la complexité associée à ces tâches servent à désigner les ressources
requises à la surveillance.

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Élaboration (ou bonification) du plan de gestion de la qualité

L’ingénieur surveillant doit préparer (ou bonifier si requis) un plan de gestion de la qualité qui est
spécifique au projet. Le plan peut contenir en partie des éléments du manuel d’assurance de la qualité
de son entreprise.

Le document doit être conçu de façon à couvrir les points indiqués précédemment, à la section Plan de
gestion de la qualité. La complexité et la mise en œuvre du plan de gestion de la qualité doivent être
proportionnées à la dimension du projet à réaliser et aux risques que peut représenter un défaut de
construction sur la sécurité du public, l’environnement et la durabilité de l’ouvrage.

Rencontre avec l’équipe de conception

La rencontre avec l’équipe de conception est une activité importante, puisqu’elle permet à l’ingénieur
surveillant d’avoir une bonne compréhension des documents techniques et d’obtenir des informations
essentielles qui vont orienter la planification de ses activités.

Cette rencontre permet, entre autres, d’informer l’ingénieur surveillant des particularités du projet, des
activités de construction plus complexes ou des exigences en matière de normes, de matériaux ou de
méthodes de construction qui ne sont pas usuels et qui peuvent requérir des inspections spécialisées.

La rencontre permet également d’identifier les éléments qui sont plus à risques, par exemple des
éléments à construire qui ne sont pas habituels pour l’industrie ou qui font appel à de nouveaux
matériaux.

Plus encore, la rencontre aide l’ingénieur surveillant à avoir une meilleure compréhension des
documents de conception et des attentes de l’ingénieur concepteur. Elle facilite l’établissement d’un
lien de communication entre l’ingénieur concepteur et l’ingénieur surveillant qui sera utile pendant
toute la période de construction.

Identification des éléments critiques ou problématiques

L’identification des éléments critiques ou problématiques est une activité indispensable et cruciale qui
permet de déterminer les activités qui requièrent une surveillance plus étroite et de quantifier
l’intensité de la surveillance.

L’évaluation de la criticité a pour but d’évaluer les risques de défaut lors d’une activité de fabrication
ou de construction, ainsi que l’impact de ce défaut sur l’ouvrage et les dommages qui peuvent en
découler. Cette étape permet aussi d’évaluer les moyens de contrôle qui devront être appliqués pour
réduire les risques.

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Le processus d’évaluation de la criticité s’apparente au processus de l’analyse de risque, car la

probabilité d’un défaut de fabrication, d’assemblage ou de construction et la conséquence de ce défaut
y sont évaluées. Le résultat de la probabilité et de la conséquence d’un défaut vise à déterminer la
surveillance à appliquer à une activité particulière.

Ainsi :

• les paramètres qui influencent la probabilité de défaut peuvent être :

o les méthodes de travail, qu’elles soient traditionnelles, novatrices, non usuelles ou peu
connues;
o les étapes de fabrication et de construction, qui peuvent être simples ou multiples;
o les matériaux utilisés, standards ou non usuels;
o la manipulation ou encore un travail simple ou inhabituel;
• les conséquences d’un défaut peuvent être :
o les dangers sur l'environnement et sur la vie, la santé et la propriété de toute personne,
lors de la construction, de la fabrication ou de l’utilisation de l’ouvrage;
o des coûts économiques directs et indirects – par exemple, les coûts de réparation et la
perte économique occasionnée par la non-disponibilité de l’infrastructure dans les délais
prévus;
o les coûts liés aux retards de construction ou de fabrication de l’ouvrage.

Enfin, la mesure de la criticité aide à déterminer le type d’intervention qui doit être appliqué à une
activité de construction : revue finale seulement, revue de point d’arrêt et d’attestation de conformité,
patrouille partielle, patrouille complète.

Organisation de l’équipe de surveillance

En fonction du mandat, de l’envergure du projet, du plan de surveillance et de l’échéancier des travaux,
l’ingénieur surveillant établit les ressources humaines et matérielles requises pour la surveillance.

L’équipe de surveillance peut être composée d’ingénieurs et de non-ingénieurs (technologue,

technicien, etc.). Certains mandats peuvent inclure des professionnels (ex. : arpenteur), des inspecteurs
(ex. : de la soudure) et des services (laboratoire). Dans d’autres projets, les professionnels, les
inspecteurs et les services font l’objet d’un mandat ou contrat distinct.

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Afin d’organiser l’équipe de surveillance, l’ingénieur surveillant doit définir les rôles et les
responsabilités de chacun de ses membres. Cette information devrait contenir :

• le contrat à surveiller;
• le plan d’inspection et d’essai à utiliser;
• la fréquence de la surveillance à effectuer;
• la périodicité des rapports de surveillance à produire;
• la liste de pointage à utiliser;
• les procédures de surveillance applicables.

Lorsqu’un membre de l’équipe de surveillance est un non-ingénieur, la direction et la supervision

immédiates qui seront effectuées par l’ingénieur surveillant doivent être précisées.

Le choix du personnel qui travaillera sous la direction et la surveillance immédiates de l’ingénieur

surveillant est très important. Celui-ci doit s’assurer que les personnes sélectionnées ont une
connaissance et une expérience appropriées, dans le domaine visé, quant à l’interprétation des
documents contractuels et qu’en cas de doute, elles le consulteront. Il doit, dans tous les cas, soutenir
ses employés.

L’ingénieur surveillant doit aussi veiller à ce que tout l’effectif sous sa responsabilité n’outrepasse pas
les tâches qui lui sont assignées. Il doit exiger d’être informé des interventions effectuées auprès de
l’entrepreneur. Des rencontres hebdomadaires et régulières avec le personnel de surveillance sont
d’excellentes occasions de constater la progression des travaux, de discuter des problèmes rencontrés
(résolus ou non) par les membres de l’équipe, de repérer les problèmes potentiels, etc.

Présentation du plan de surveillance

Au début des travaux, une réunion est planifiée avec le maître d’ouvrage, les concepteurs (ingénieurs
et autres professionnels), les représentants des laboratoires d’essai, l’entrepreneur et les autres
professionnels, s’il y a lieu.

Cette réunion a pour but de présenter le plan de surveillance des travaux et de :

• déterminer les responsabilités de chacun;

• nommer les responsables de la communication;
• s’assurer de la compréhension des documents contractuels relatifs à la surveillance;
• déterminer les documents à fournir;
• revoir les plans et devis du projet.

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Exécution du projet
Dans cette partie, vous verrez :

• la gestion de la qualité
• la gestion du contrat
• la gestion des changements

Peu après l’octroi du contrat et avant le début des travaux, le maître d’ouvrage ou l’administrateur de
contrat convoque une réunion de démarrage à laquelle participent, entre autres, l’entrepreneur et
l’ingénieur surveillant. Lors de cette rencontre, l’ingénieur surveillant communique son plan de
surveillance à l’entrepreneur.

Le début de la phase de réalisation des travaux est le moment le plus crucial de la surveillance des
travaux. C’est à cette étape que s’établissent les relations entre l’entrepreneur et l’ingénieur surveillant
et son personnel. L’ingénieur surveillant doit démontrer clairement à l’entrepreneur que son personnel
a son entier appui et sa confiance.

L’ingénieur surveillant aura, au cours de la réalisation des travaux, à prendre de nombreuses décisions
sur des situations plus ou moins controversées. Il doit donc concevoir des outils qui lui permettront de
prendre celles-ci rapidement et judicieusement.

Gestion de la qualité
La surveillance de la qualité des travaux est réalisée en appliquant le plan de gestion de la qualité inclus
dans le plan de surveillance. Les principales étapes sont illustrées à la figure 5, Exécution de projet –
Gestion de la qualité.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 83
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Figure 5 - Exécution de projet – Gestion de la qualité

Application du plan de gestion de la qualité

L’ingénieur surveillant des travaux a la responsabilité de veiller à ce que toutes les activités du plan de
gestion de la qualité soient réalisées. Il doit coordonner avec les autres intervenants la planification de
ces activités qui, selon les exigences contractuelles, pourraient être réalisées par l’ingénieur surveillant,
par un laboratoire (ex. : test de béton), par une firme spécialisée (ex. : analyse de soudures), par
d’autres professionnels (ex. : arpentage) ou par l’entrepreneur (ex. : attestation de conformité de
matériel, test ou essai d’équipements, etc.).

Inspections, essais et examens de conformité

La surveillance des travaux doit être réalisée selon les modalités et la fréquence indiquées au plan
d’inspection et d’essai (PIE). Les inspections, les essais et les examens doivent être réalisés selon les

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procédures indiquées et les résultats doivent être mesurables et conformes aux critères d’acceptation,
aux spécifications, aux normes et aux codes applicables.

Documentation des résultats

L’ingénieur surveillant des travaux doit consigner les résultats des inspections, des essais et des
examens dans un rapport. Le rapport doit préciser ce qui a été inspecté, les résultats obtenus ainsi que
les méthodes et les appareils de mesure utilisés. Le rapport doit indiquer ce qui n’a pu être inspecté. Il
doit décrire les non-conformités, les déficiences, les travaux non complétés ainsi que l’avancement
général des travaux.

Traitement des non-conformités

Si des écarts par rapport aux exigences sont trouvés, l’ingénieur surveillant produit, selon les
procédures propres au projet, un avis de non-conformité destiné à l’entrepreneur ou au fournisseur de
biens et services. Ces derniers préparent et transmettent à l’ingénieur surveillant, pour approbation, le
traitement qu’ils effectueront afin que l’ouvrage respecte les exigences techniques contractuelles.
L’ingénieur surveillant doit alors s’assurer que les répercussions des écarts constatés sur les activités
passées ont été analysées et prises en considération dans le traitement, le cas échéant.

Lorsque des écarts sont importants ou répétitifs, l’ingénieur surveillant doit envoyer un avis à
l’entrepreneur ou au fournisseur de biens et services, où il analyse les causes de ces écarts, puis indiquer
les actions correctives ou préventives que ceux-ci entendent mettre de l’avant pour éviter la répétition
de ces écarts.

Dans l’avis qu’il envoie, l’ingénieur surveillant doit décrire la non-conformité, mais il ne doit pas indiquer
à l’entrepreneur ou au fournisseur de biens et services la manière de régler les problèmes rencontrés.
L’entrepreneur peut alors rendre conforme le matériel ou l’équipement :

• en remplaçant ce qui est non conforme par ce qui est spécifié aux plans et devis;
• en réparant ou en modifiant le matériel ou l’équipement non conforme. Dans ce cas, la
correction proposée doit être revue et acceptée par l’ingénieur surveillant et, au besoin, par
l’ingénieur concepteur.

Si le matériel, l’équipement ou le travail réalisé n’est pas conforme aux plans et devis et que
l’entrepreneur propose une substitution, ce dernier doit faire une demande d’équivalence dans
laquelle il indique l’impact sur l’échéancier, les coûts et l’écart de qualité (ou fonctionnalité) entre ce
qui est demandé et ce qui est proposé. Habituellement, cette demande se fait selon les procédures de
gestion des changements du projet. Dans ce cas, l’ingénieur surveillant évalue l’aspect technique du
changement proposé.

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Gestion du contrat
Bien que la gestion de contrat ne soit pas une activité de surveillance des travaux, l’ingénieur surveillant
travaille en étroite collaboration avec l’administrateur de contrat en lui fournissant les informations
importantes pour la bonne administration des contrats, par exemple, pour les paiements progressifs et
finaux. Dans certains cas, c’est l’ingénieur surveillant qui a le mandat d’administration du contrat.

La figure 6 illustre les principales étapes de l’implication de l’ingénieur surveillant dans la gestion de
contrat.

Figure 6 - Exécution de projet – Demande de paiement

Normalement, des paiements d’acompte sur le montant du contrat sont faits chaque mois, à mesure
de l’avancement des travaux. L’ingénieur surveillant doit fournir à l’administrateur du contrat la mesure
du progrès des travaux de façon à ce que les paiements faits à l’entrepreneur représentent fidèlement
l’avancement des travaux. Pour accomplir cette tâche, l’ingénieur doit vérifier les quantités demandées
(matériel et main-d’œuvre) – dans les projets à prix unitaires, les formules de mesurage des quantités
devraient faire partie des documents contractuels.

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Selon les projets, l’ingénieur surveillant peut être appelé à participer aux tâches d’administration de
contrat, entre autres :

• vérifier les comptes de la demande de paiement (montants déjà payés) – si les documents
contractuels l’exigent, vérifier les pièces justificatives qui doivent accompagner la demande de
paiement progressif;
• faire l’adéquation entre les montants demandés et les quantités relevées;
• s’assurer de l’exactitude du montant demandé;
• produire un certificat de paiement.

La production du certificat de paiement est un acte contractuel. Dans certains cas, le défaut de produire
un certificat conformément aux documents contractuels peut entraîner la résiliation du contrat par
l’entrepreneur. Par exemple, dans le contrat à forfait du Comité canadien des documents de
construction CCDC-2008, il est expressément indiqué, à l’article 7.2.3 :

L’entrepreneur peut donner un avis écrit au maître de l’ouvrage, avec copie au professionnel,
selon lequel le maître de l’ouvrage manque à ses obligations contractuelles, lorsque l’un
quelconque des événements suivants se produit :

1. le maître de l’ouvrage néglige, alors que l’entrepreneur le lui demande, de fournir des
preuves démontrant raisonnablement qu’il a pris les dispositions financières qui lui
permettront de remplir ses obligations contractuelles;

2. le professionnel néglige de délivrer un certificat conformément à l’article CG 5.3 –

PAIEMENT D’ACOMPTES;

3. le maître de l’ouvrage néglige de payer à l’entrepreneur […].

Gestion des changements

Des modifications à l’ouvrage peuvent être apportées en cours de projet. Celles-ci sont des ajouts, des
retraits ou des annulations d’activités prévues au contrat original qui viennent modifier la portée des
travaux. Ces changements se font sous forme d’avenant 1, c’est-à-dire un changement apporté, après
négociation, aux modalités d’exécution d’un contrat.

La figure 7 donne les principales étapes de la gestion des changements.

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Figure 7 - Exécution de projet – Gestion des changements

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Plusieurs termes peuvent être employés pour apporter des modifications à un contrat. Par exemple :

• avenant de modifications;
• directive de modifications;
• ordre de changement;
• ordre de modifications.

Toutes ces expressions peuvent être synonymes.

Les raisons qui conduisent à une modification sont habituellement les suivantes :

• une modification demandée par le maître d’ouvrage;

• un imprévu de chantier;
• une non-conformité;
• une divergence ou une erreur dans les plans ou dans les devis.

Lorsqu’une demande de modification provenant du site est envisagée, l’ingénieur surveillant doit veiller
à analyser l’aspect technique qui s’y rattache et identifier les différentes solutions possibles ainsi que
les impacts sur le projet. Selon la nature et la complexité de la modification, l’ingénieur concepteur
devra être impliqué dans la recherche de solutions. Celles-ci doivent être communiquées au maître
d’ouvrage, qui autorisera ou non la modification et indiquera quelle solution doit être implantée.

Lorsque la modification est approuvée par le maître d’ouvrage, l’ingénieur (généralement l’ingénieur
concepteur) modifie les plans et devis et prend la responsabilité de cette modification.

Dans tous les cas, l’ingénieur surveillant ne doit pas :

• modifier ou annuler des clauses contractuelles;

• approuver ou accepter des travaux non prévus au contrat;
• modifier les plans et devis, sauf s’il considère avoir la compétence pour le faire et,
conséquemment, en assumer la responsabilité;

sans qu’un avenant soit produit, puis approuvé par le maître d’ouvrage.

Il existe plusieurs approches pour facturer une modification, notamment celles-ci :

1. L'entrepreneur et le maître d’ouvrage s’entendent sur un prix forfaitaire, soit global, soit
unitaire, si les quantités ne peuvent être déterminées au moment de la production de l’avenant.

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2. La modification est réalisée en régie, c’est-à-dire que l’entrepreneur sera payé selon le prix réel
des travaux, majoré d’un montant pour frais généraux et profits.

3. Un prix est imposé à l’entrepreneur – celui-ci ne peut refuser de réaliser les travaux, mais il
conserve le droit de présenter une réclamation.

Il est important, dans ce cas, que l’ingénieur accentue la surveillance afin de vérifier la nature et
l’ampleur des travaux réalisés. Celui-ci doit porter une attention particulière :

• au personnel travaillant à cette modification;

• aux matériaux utilisés;
• aux ouvrages temporaires, si cela est requis;
• aux sous-traitants auxquels on fait appel;
• aux variations du coût du contrat;
• aux incidences sur l’échéancier.

L’ingénieur surveillant doit consigner toute la documentation concernant les changements afin de la
rendre disponible en tout temps, notamment lors de la négociation de prix.

Fermeture du projet
Lorsque la fin des travaux approche, l’entrepreneur en avise l’administrateur de son contrat. À cette
fin, l’entrepreneur envoie un avis officiel que les travaux sont terminés, conformément aux plans et
devis. Dans certains contrats, l’entrepreneur est responsable de la mise en service des équipements :
la fin des travaux correspond alors à la fin de la mise en service.

La figure 8 énumère les principales étapes de la fermeture de projet pour l’ingénieur surveillant.

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Figure 8 - Fermeture de projet

À la suite de la réception de cet avis de fin des travaux, l’ingénieur surveillant détermine si les travaux
sont réellement terminés :

• il évalue les documents reçus de l’entrepreneur, des laboratoires et autres professionnels;

• il s’assure que tous les documents techniques demandés au contrat ont été soumis, qu’ils ont
été revus et qu’ils sont conformes aux plans et devis;
• il s’assure que toutes les activités prévues au plan de surveillance ont été réalisées et que les
résultats des inspections, des essais et des tests sont conformes aux critères d’acceptation.

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L’ingénieur surveillant vérifie également que toutes les non-conformités soulevées en cours de travaux
ont été résolues :

• si ce n’est pas le cas, il recommande que l’avis de l’entrepreneur soit refusé et que celui-ci
fournisse les documents manquants et apporte les correctifs nécessaires;
• si c’est le cas, il organise l’inspection finale des travaux avec les intervenants concernés,
notamment le propriétaire et le ou les futurs responsables de l’opération ou de l’exploitation.
L’ingénieur surveillant doit noter l’ensemble des déficiences, des non-conformités et des
travaux qui sont incomplets pour former la liste des travaux à terminer.

Selon la nature et l’importance des déficiences, ou en cas de présence de non-conformités, l’ingénieur

surveillant recommandera au maître d’ouvrage de demander à l'entrepreneur d’apporter les correctifs
nécessaires. S’il juge que les travaux sont conformes et que les déficiences présentes sont mineures et
ne menacent ni l’intégrité de l’ouvrage ni son fonctionnement, il recommandera au maître d’ouvrage
de continuer le processus de fermeture du contrat.

Lorsque les travaux sont parachevés conformément aux plans et devis, l’ingénieur surveillant prépare
et signe une attestation de conformité, dans laquelle il atteste la conformité des travaux. Cette
attestation peut inclure, entre autres :

• la portée de la surveillance qu’il a effectuée;

• les plans et devis faisant l’objet du rapport;
• le statut des déficiences et non-conformités relevées pendant les travaux;
• les résultats des inspections, des tests et des essais qui attestent la conformité des travaux.

Le contenu détaillé de l’attestation de conformité est décrit à la sous-section Attestations de

conformité.

Lorsque les travaux ne sont pas terminés conformément aux plans et devis, le maître d’ouvrage peut
refuser la réception des travaux. Il peut également accepter les travaux sous réserve que l’entrepreneur
exécute les travaux en conformité avec les plans et devis. Dans ce cas, il s’agit d’une réception
provisoire. Le maître d’ouvrage peut également accepter les travaux tels quels et réclamer une
compensation pour les travaux incomplets ou incorrects. Lorsque les travaux sont acceptés
provisoirement ou sous réserve, la liste des travaux à terminer doit être incluse dans le rapport de
l’inspection. Lorsqu’un litige survient, l’ingénieur surveillant doit assister le maître d’ouvrage dans
l’analyse de toute réclamation émanant des intervenants du contrat.

Gestion de projet pour la réalisation des travaux

La gestion de projet est une activité qui est souvent présente lors de la réalisation des travaux. Il est
important de bien comprendre son interaction avec les activités liées à la surveillance des travaux.
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La surveillance des travaux est un élément qui doit être inclus dans toute bonne planification de projet.
Dans le cadre de grands projets, l’ingénieur ne devrait pas s’occuper de la gestion; celle-ci devrait être
faite par le maître d’ouvrage ou un de ses mandataires.

Voir la section Gestion de projet pour mieux comprendre les éléments qui composent la gestion de
projet.

Attestations de conformité
Dans le cadre de la surveillance des travaux, l’attestation de conformité est un document qui confirme
généralement que des travaux respectent les documents contractuels. Afin de produire une telle
attestation, l’ingénieur surveillant doit s’assurer qu’il a inspecté les travaux en question au cours de sa
surveillance.

Lorsqu’il produit l’attestation de conformité, l’ingénieur surveillant doit être vigilant quant à la portée
de sa surveillance. Ainsi, la production d’une attestation de conformité portant sur l’ensemble des
travaux d’un projet alors qu’il n'a fait que quelques visites de chantier pourrait excéder sa connaissance
de la conformité des travaux.

L’ingénieur surveillant doit donc faire preuve de jugement afin de respecter son obligation
déontologique de donner des avis basés sur des connaissances suffisantes.

Par exemple, l’ingénieur pourrait avoir vu, pendant sa visite, la pose d’une membrane géotextile sur les
fondations du stationnement. Par contre, rien ne lui permet d’affirmer que la membrane est présente
sur le reste de la superficie du stationnement.

L’ingénieur surveillant se doit d’indiquer et de documenter les divergences ou variations qu’il aura
constatées ou observées au cours de l’examen de conformité. Ces divergences doivent être analysées
non seulement afin de juger des conséquences de leur non-respect sur le plan de l’intégrité de
l’ouvrage, mais aussi pour assurer la sécurité du public et des travailleurs.

L’ingénieur se doit également de proposer une recommandation qui peut prendre les différentes
formes suivantes :

• poursuite des travaux;

• reprise ou correction des travaux non conformes;
• modification des travaux nécessitant des changements aux documents d’ingénierie (avis de
changements, aussi appelés directives de changements ou avenants) préparés par un ingénieur
– en règle générale, il s’agit de l’ingénieur qui les a réalisés – et approuvés par le client;
• application de directives spéciales, établies et authentifiées par l’ingénieur surveillant.

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À la suite de son examen, l’ingénieur surveillant devra préparer et signer un rapport, une attestation
ou un certificat qui sera remis au client au cours des travaux (intérimaire) ou encore à la fin des travaux
(final). Ce rapport ou cette attestation de conformité devrait minimalement contenir les informations
suivantes :

• le nom du client, le nom du projet et la date;

• les noms et fonctions des intervenants sur le chantier;
• la liste des documents d’ingénierie qui ont servi à l’exécution des travaux;
• les personnes rencontrées et le résumé des discussions;
• la liste des activités et des travaux surveillés;
• la liste des travaux exécutés;
• les observations et les constatations concernant la conformité des travaux aux exigences;
• la liste et la nature des divergences ainsi que l’analyse de leurs conséquences sur les travaux (y
compris les photos, s’il y a lieu);
• la liste des recommandations pour les divergences ou non-conformités observées;
• les décisions prises concernant les divergences et autres situations survenues sur le chantier;
• les directives et les avis donnés;
• la signature de l'ingénieur surveillant ayant préparé le document;
• toute autre information pertinente.

Seul un ingénieur peut préparer une attestation de conformité pour des travaux qui se rapportent à un
ouvrage visé à l’article 3 de la Loi sur les ingénieurs.

Une attestation de conformité pour ce type de travaux constitue un document d’ingénierie qui doit être
authentifié selon les lignes directrices pour l’authentification des documents d’ingénierie.

Dossiers et documents d’ingénierie

La tenue de dossiers est un élément important de la pratique de tout ingénieur. À ce sujet, l’ingénieur
a l’obligation de respecter le Règlement sur la tenue des dossiers et des cabinets de consultation des
ingénieurs. Voir la section Tenue de dossiers pour plus d’information.

Dans son rôle de surveillant, l’ingénieur doit très souvent se référer à différents documents ou doit les
produire : dessin d’atelier, plan, rapport, avis, etc. Pour connaître les bonnes pratiques à adopter quant
à la préparation, à la vérification et à l’authentification des documents d’ingénierie, vous pouvez
consulter les Lignes directrices concernant les documents d'ingénierie.

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Réunion post mortem

Lorsque les activités de surveillance des travaux sont terminées, il est une bonne pratique de réaliser
une réunion post mortem dans le cadre d’un processus d’amélioration continue. Cette réunion peut
aborder les sujets généraux suivants :

• objectifs fixés;
• résultats atteints;
• écarts observés;
• causes et explications des écarts;
• conclusions et recommandations.

L’ingénieur surveillant ainsi que les autres membres de l’équipe de surveillance participent à cette
réunion. Un résumé de la rencontre est ensuite préparé afin de conserver pour référence future les
conclusions et les recommandations (ex. : leçons apprises).

Exploitation
Dans cette section, vous verrez :

• la mise en service
• l’opération
• le soutien technique

L’exploitation d’un ouvrage ou d'un procédé est considérée comme le but d’un projet. Elle regroupe de
nombreuses activités de différentes natures. La contribution de l’ingénieur à ces activités permet de
maximiser la productivité et la pérennité des actifs tout en réduisant les coûts. Selon le type
d’exploitation (infrastructures, procédés de fabrication ou services), elle peut se faire non seulement
en améliorant la productivité, mais aussi en considérant des éléments tels que :

• la variabilité, pour améliorer les produits ou des systèmes;

• la robustesse, pour accepter les variations dans les intrants (primaires et secondaires);
• la fiabilité, pour optimiser l’entretien;
• la flexibilité, pour permettre des changements soit dans l’utilisation des équipements, soit dans
les procédures d’opération;
• la polyvalence, pour permettre la production de plusieurs types de produits ou de services ou
pour créer de la valeur ajoutée;

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• la capacité opérationnelle, pour faciliter l’opération générale;

• l’environnement, pour minimiser les impacts environnementaux;
• les facteurs humains, notamment pour améliorer la santé et la sécurité ainsi que la productivité;
• les aspects légaux, pour gérer les certifications.

Le fait que les activités liées à l’exploitation soient de natures fort différentes exige de l’ingénieur de
la polyvalence, tant dans ses connaissances techniques que dans ses connaissances générales et son
savoir-être. En effet, l’ingénieur responsable de l’exploitation travaille en collaboration avec du
personnel de différents niveaux et types de qualification, comme des scientifiques, des opérateurs,
des techniciens ou des gestionnaires. Il a souvent accumulé une vaste expérience dans des domaines
variés.

Étapes de l’exploitation
1 – Mise en service

2 - Opération

3 – Soutien technique

La première étape couvre les activités liées à la mise en service, après la construction ou une
modification importante d’un ouvrage, l’installation d’un équipement ou le déploiement d’un service.

La seconde étape comprend les activités régulières d'opération, de suivi et d’entretien d’un ouvrage,
d’un procédé, d’un équipement ou d’un service.

Enfin, le soutien technique inclut les activités ponctuelles et spontanées pour maintenir ou
améliorer l’opération d’un ouvrage, d’un procédé, d’un équipement ou d’un service.

Mise en service
La mise en service est l’étape au cours de laquelle s’effectue le démarrage des équipements, des
systèmes et des installations en vue d’atteindre les objectifs de performance tels que définis pour le
projet. Cette étape comporte les trois activités suivantes :

• le démarrage des équipements et des systèmes;

• l’approvisionnement et les équipements pour assurer l'opération en continu;
• la formation du personnel.

Démarrage

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Le démarrage des équipements est une étape cruciale qui nécessite une bonne préparation et une
bonne évaluation des risques pouvant subvenir afin d’éviter toute situation non souhaitée.

L’ingénieur vérifie auprès de son client l’incidence du démarrage des ouvrages sur sa gestion interne.
Il s'assure que les impacts sur les ouvrages connexes et sur les relations de travail sont connus et
contrôlés. L’ingénieur prépare le scénario de démarrage en tenant compte des besoins en matières
premières ainsi que des ajustements et des réglages qui peuvent être requis au démarrage.

En fonction du scénario de démarrage, l’ingénieur détermine les besoins en analyses et les

suivis d’opération et d'entretien nécessaires. Il détermine également les ressources requises (main-
d'œuvre, matériel, services externes, etc.).

L’ingénieur s’assure de la disponibilité des matières premières en quantité, en qualité, en temps et au

lieu voulus.

Approvisionnement et équipements
L’ingénieur s’assure que les ouvrages peuvent fonctionner en continu et, à cette fin, détermine :

• les pièces de rechange;

• les matériaux d’utilisation courante et les consommables;
• les outils standards et spécifiques requis pour le personnel d’entretien;
• les équipements de laboratoire;
• les systèmes de communication;
• les accessoires de travail;
• les équipements de protection individuelle (EPI);
• tout autre matériel ou équipement pertinent.

L’ingénieur s’assure du respect du calendrier d’acquisitions et d’achats.

Formation du personnel
Le personnel lié à l'opération et l'entretien de l'ouvrage doit acquérir les connaissances requises pour
assurer son fonctionnement efficace.

L’ingénieur, avec le client, s'assure du contenu du programme de formation et établit la liste des
personnes auxquelles ce programme s’adresse.

Il fait en sorte que les personnes-ressources requises pour l’application du programme de formation
sont sélectionnées et que chaque instructeur exécute adéquatement les plans de formation.
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Opération
L'opération consiste à exercer, sur une base régulière, une série d’activités interdépendantes qui
permettent la production ou l’utilisation efficace d’un bien ou d’un service.

Ces activités de natures fort différentes peuvent être regroupées sous les thèmes suivants :

• Procédures ou méthodes d'opération

• Procédures d'entretien
• Gestion de l'opération
• Santé et sécurité
• Protection de l'environnement

Procédures ou méthodes d’opération

La préparation des procédures ou des méthodes d’opération est le processus par lequel l’ingénieur:

• planifie et organise les activités pour l'opération de l’ouvrage et de ses composantes;

• consigne dans des documents de référence à l'intention des utilisateurs les caractéristiques de
fonctionnement et les modes opératoires sécuritaires.

Dès le début du mandat, l’ingénieur convient, avec le client, de la personne qui aura la responsabilité
de la planification et de l’organisation de l’opération ainsi que de la préparation des manuels de
référence (contenu, format et présentation).

L’ingénieur s’assure que tous les manuels de référence sont :

• dans la langue appropriée;

• compréhensibles et utilisables par les usagers (en intégrant, par exemple, des éléments visuels
tels que des photos);
• compatibles avec les manuels existants chez l’utilisateur de l’ouvrage.

Afin de faciliter la gestion de l’exploitation, l’ingénieur intègre, résume le plus simplement possible et
consigne les éléments suivants :

• les composantes du système, leurs caractéristiques et les changements apportés;

• le diagramme logique du système;
• le fonctionnement du système dans son ensemble;
• les consignes d’opération;
•
les consignes de sécurité;
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• tout autre élément pertinent.

Enfin, l’ingénieur planifie et organise le fonctionnement de l’ouvrage et consigne, sans s'y limiter, les
éléments suivants :

• les caractéristiques des équipements, incluant les courbes de performance;

• les normes de sécurité;
• les procédures de calibration;
• les procédures d’utilisation, incluant les procédures d’interruption du procédé;
• les normes de rendement (paramètres et limites d'opération, de production et de qualité) et les
cibles à atteindre (KPI);
• les procédures d’urgence, de démarrage et d’arrêt;
• les procédures d’utilisation en cas de panne;
• les plans de mesures d'urgence, d'évacuation et des lieux de rassemblement (SST);
• les essais, incluant les procédures à suivre;
• les modèles de formulaires d’utilisation, de fiches de vérification et de tables de référence;
• l’information sur les matières dangereuses utilisées au travail, les fiches SIMDUT (entreposage
et disposition);
• les risques et les mesures d’atténuation;
• tout autre élément pertinent.

Les documents sont préparés pour l’ensemble de l’ouvrage et, si leur complexité le justifie, pour chaque
équipement constituant l’ouvrage.

Procédures d’entretien
Une procédure d’entretien est une suite d’activités à réaliser soit pour soit maintenir en bon état de
marche un équipement, soit pour effectuer des réparations à la suite d’un bris.

La planification et l'ordonnancement d’entretien est le processus par lequel on planifie et organise

l’entretien des équipements constituant l’ouvrage.

Dès le début du mandat, l’ingénieur détermine, en tenant compte des exigences des manufacturiers,
quels équipements requièrent une planification minutieuse d'entretien en raison de leur criticité ou de
leur complexité.

L’ingénieur s’assure que tous les manuels de référence sont:

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 99
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• dans la langue appropriée;

• compréhensibles et utilisables par les usagers (en intégrant, par exemple, des éléments visuels
tels que des photos);
• compatibles avec les manuels existants chez l’utilisateur de l’ouvrage.

L’ingénieur organise l’entretien de l’ouvrage et consigne les éléments suivants :

• les plans d’assemblage des équipements;

• les consignes de sécurité;
• les schémas techniques;
• les fichiers de pièces d’équipements et de fournisseurs;
• le niveau d'inventaire des pièces de rechange (min-max);
• les procédures d’inspection périodique et de réparation;
• les programmes d’entretien des équipements pour assurer leur fiabilité;
• les tolérances et les réglages;
• les procédures de calibration;
• tout autre élément pertinent.

L’ingénieur fait en sorte que les programmes d'entretien respectent les recommandations des
manufacturiers afin que les garanties soient applicables. L’ingénieur s’assure que le client connaît les
restrictions dont le non-respect pourrait nuire à l’application des garanties.

Gestion de l’opération
La gestion de l'opération regroupe les activités permettant une production ou une utilisation efficace
d’un bien ou d’un service :

• au moyen d’un tableau de bord, l’ingénieur assure un suivi de la production au moyen de

paramètres ciblés et mesurables lui permettant d’en analyser les statistiques;
• l’ingénieur surveille l’état des contrôles (automatisation ou autres) et leur réponse;
• l’ingénieur s’assure de l’approvisionnement des intrants (primaires et secondaires) en fonction
de la demande en production;
• l’ingénieur s’assure du roulement des produits entreposés et des conditions d’entreposage;
• l’ingénieur s’assure de la performance du service d’assurance qualité et de contrôle de la qualité
(ou normes ISO 9000, ISO 14000 ou autres);

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• l’ingénieur s’assure de la conformité légale des produits finis et de la normalisation (p. ex.
certifications de produits, certifications d’équipements, étiquetage, affichage, emballage,
transport, propriété intellectuelle et brevets);
• l’ingénieur voit à l’optimisation de l’opération et met en place des processus d’amélioration
continue et de réduction des coûts;
• l’ingénieur optimise la fiabilité des équipements et des systèmes.

Santé et sécurité
L’ingénieur s’assure du maintien de la santé et de la sécurité du personnel et, le cas échéant, du public.
À cette fin, il vérifie la conformité à la Loi sur la santé et la sécurité du travail.

L’ingénieur s’assure qu’une analyse de risques structurée est réalisée pour toute nouvelle acquisition,
conception ou modification. Il s’assure que les équipements sont sécuritaires et que les protections
respectent les normes de sécurité des machines.

L’ingénieur peut contribuer à la mise en place du plan de mesures d’urgence.

S’il existe un comité de santé et de sécurité, l’ingénieur peut en faire partie ou mandater un tiers qui
l'informera des décisions prises et des actions entreprises.

Protection de l’environnement
L’ingénieur s’assure qu’une étude d’impacts environnementaux est réalisée au moment d’une nouvelle
acquisition, d'une nouvelle matière première, d’une nouvelle procédure d’opération ou d'une
modification de celle-ci.

L’ingénieur fait l’évaluation de l’empreinte environnementale de l’ouvrage par une méthode adaptée
à la situation (ex.: analyse de cycle de vie, crédits de carbone, évaluation des GES).

L'ingénieur s'assure que le certificat d'autorisation (CA) est obtenu.

Soutien technique
Le soutien technique couvre les activités ponctuelles et spontanées liées au fonctionnement d’un
ouvrage, procédé, équipement ou service faisant appel à des notions d’ingénierie.

Le soutien technique regroupe les activités suivantes :

• interventions de dépannage;
• activités d’entretien;

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• arrêts et démantèlements;
• amélioration continue;
• support et formation;
• suivi de la qualité;
• vente et approvisionnement.

Interventions de dépannage (troubleshooting)

Ce sont les activités de nature ponctuelle où l’ingénieur doit intervenir rapidement pour résoudre un
problème revêtant un caractère d’urgence (en anglais troubleshooting).

En premier lieu, l’ingénieur :

• rencontre rapidement son client et note les faits relatifs au problème et les informations
disponibles;
• s’occupe en priorité de la sécurité des personnes et des biens pouvant être affectés par ce
problème, ainsi que de la protection de l’environnement;
• s’il n’a pas l’expertise requise pour résoudre ce problème, en avise son client et l’assiste dans la
recherche d’un expert dont le champ de compétence est approprié à la détermination et à la
mise en œuvre d’une solution (ex. : analyse métallurgique).

Par la suite, l’ingénieur vérifie les faits lui-même auprès des usagers. Il réunit les données, procède à
des essais et analyse la situation dans son ensemble afin de déterminer la nature exacte du problème.
Pour ce faire, l'ingénieur peut utiliser une méthode d'analyse telle que l'arbre des causes
fondamentales.

Enfin, l’ingénieur recommande une solution appropriée aux circonstances, avise son client des risques
que comporte cette solution et voit à sa mise en œuvre. L’ingénieur assure le suivi et informe son client
s'il y a des frais encourus.

Si le problème persiste ou semble récurrent, l’ingénieur doit prendre des mesures d’amélioration
continue et en évaluer l'incidence sur l’ensemble des opérations avant de réaliser des modifications
permanentes.

Activités d’entretien
L’ingénieur s’assure que les procédures d’entretien respectent les exigences et les programmes
d'entretien des équipements et que les différents intervenants communiquent efficacement entre eux.

Arrêts et démantèlements
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L’ingénieur s’assure que les procédures d’arrêts sont respectées et que les différents intervenants
communiquent efficacement entre eux.

S’il y a démantèlement d’éléments de machinerie, l'ingénieur s'assure que cela se fait dans les règles
de l’art et selon les exigences des fabricants. Il veille également au respect de l’environnement et à la
santé et la sécurité des travailleurs.

Amélioration continue
L’ingénieur tente d’améliorer la performance de l’ouvrage en apportant des changements sur les
procédés, les équipements ou les intrants. L'amélioration continue peut être requise par exemple pour:

• augmenter la performance ou la sécurité de certains équipements;

• utiliser une nouvelle technologie;
• éliminer un problème récurrent;
• améliorer la qualité d’un produit;
• accroître la productivité par l'ajout de robot ou par l'automatisation;
• minimiser la consommation d’intrants.

Ces changements peuvent se faire en équipe en utilisant, par exemple, une méthode d'amélioration
continue du type LEAN 6 sigma.

L’ingénieur prépare, ou fait préparer par une ressource externe s’il n’a pas les compétences requises,
des études techniques pour évaluer le changement sur la performance de l’ouvrage dans son ensemble.

Le remplacement d’un équipement existant en fin de cycle par un équivalent n’est pas considéré
comme de l’amélioration continue.

Tenue de dossiers
Dans cette section, vous verrez :

• la gestion documentaire
• la structure des dossiers
• l’intégrité et la conservation des documents d’ingénierie

La partie Gestion documentaire couvre la définition des différents types de documents et la façon de
les classer.
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La partie Intégrité et conservation des documents d’ingénierie se penche sur l’intégrité et la

conservation des différents types de documents, notamment ceux qui sont sur support électronique
ou transmis par voie électronique.

La tenue de dossiers s’applique à tout dossier relatif au travail de l’ingénieur. Les éléments conservés
et organisés au dossier doivent permettre :

• de visualiser et de repérer les travaux accomplis;

• de comprendre la démarche suivie pour la préparation et la vérification des documents
d'ingénierie, notamment les calculs, plans ou devis.

Les éléments d’un dossier ne se limitent pas aux documents sur support papier; ils incluent également
les documents sur support électronique.

La tenue de dossiers est encadrée principalement par :

• le Règlement sur la tenue des dossiers et des cabinets de consultation des ingénieurs;
• quelques éléments du Code de déontologie des ingénieurs, notamment les articles 3.04.01 et
3.04.02 qui concernent l’apposition du sceau et de la signature (pour en savoir plus à ce sujet,
consulter la section Documents d’ingénierie).

L’article 2.01 du Règlement sur la tenue des dossiers et des cabinets de consultation des ingénieurs
exige que tout ingénieur tienne à jour un registre des mandats. Ce registre contiendra les
renseignements suivants :

• la date de l’entente;
• les nom et prénoms du client, son adresse et son numéro de téléphone;
• une description sommaire du mandat;
• le titre du mandat;
• l’inscription du temps utilisé par l’ingénieur et ses employés à la réalisation d’un projet.

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De plus, pour chaque mandat, l’ingénieur tient à jour :

• un dossier général (offre de services, correspondance, suivi de projet, feuille de temps, etc.);
• un dossier technique (données, références, notes de calculs, notes de conception, etc.).

Dans le cas où il est employé par une société (incluant un bureau de génie-conseil) ou une entreprise,
et qu'il ne peut avoir accès au dossier tenu par cette société ou entreprise, l'ingénieur doit, selon
l’article 2.06 du Règlement sur la tenue des dossiers et des cabinets de consultation des ingénieurs,
tenir à jour un classeur dans lequel se trouvent :

• la référence au mandat et une description du projet sur lequel l’ingénieur travaille ainsi que de
la nature de ce travail;
• un dossier technique (données, références, notes de calculs, notes de conception, etc.);
• une copie des études, rapports ou autres livrables.

Lorsque le projet est terminé, l’ingénieur doit en classer les dossiers et les conserver en bonne
condition, de façon à respecter la confidentialité pour une période minimale de 10 ans à partir du
dernier service fourni, en vertu des articles 2.03 et 2.04 du Règlement sur la tenue des dossiers et des
cabinets de consultation des ingénieurs.

Gestion documentaire
Traditionnellement, la gestion des documents produits se limitait essentiellement à l’historique des
versions des plans et devis ou des rapports. Cependant, la facilité de produire les documents
numériques, combinée au fait que la collaboration entre les ingénieurs, le client et les ressources
externes entraîne la multiplication des versions de travail, augmente le nombre de documents et leur
transmission.

Par conséquent, il devient essentiel de se munir d’un système de gestion documentaire correspondant
à l’envergure et à la nature des mandats afin de s’assurer de consulter les versions à jour des
documents, à l’occasion d’une utilisation immédiate ou ultérieure de ceux-ci.

Il est courant de confier à un coordonnateur la gestion des documents d’ingénierie et d’adopter un

système de gestion électronique des documents (GED). Un tel système peut aussi faciliter la mise en
œuvre d’une méthodologie de travail (collaboratif), une valeur ajoutée du point de vue de la
transmission des connaissances. De plus en plus d’entreprises se dirigent vers une GED qui, en
diminuant les coûts de traitement, de production, de stockage, de recherche, d’archivage, etc., des
documents sur support papier, peut contribuer à améliorer la rentabilité d’une entreprise.

La GED comporte quatre fonctions principales :

•
l’acquisition;
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• le classement;
• le stockage;
• la diffusion des documents.

Ces fonctions doivent être sécurisées et doivent, bien entendu, respecter les règles d’authentification
des documents d’ingénierie afin, notamment, de s’assurer de l’authenticité et de l’intégrité des
documents d’ingénierie.

Acquisition des documents

L’acquisition des documents que l’ingénieur consulte ou utilise dans son mandat se fait par quatre
moyens :

• l’intégration de documents papier existants : il s’agit alors de numériser les documents papier.
Lorsque c’est possible et utile, les documents numérisés peuvent être triés au moyen d’une
technologie de reconnaissance automatisée de document (RAD);
• l’intégration de documents électroniques existants : une autre famille de documents est
constituée des documents électroniques comme les fichiers bureautiques, les fichiers PDF, etc.;
• la production de documents électroniques : il s’agit de documents résultant de l’utilisation de
logiciels et ne se trouvant pas sur support papier. Ces documents peuvent être produits à
l’intérieur même de l’entreprise ou provenir de ressources externes;
• l’échange de documents électroniques : il s’effectue lorsque deux organismes partenaires
souhaitent partager des documents électroniques. Ceux-ci peuvent alors procéder à une
interconnexion de leurs systèmes d’information par un dispositif d’échange de données
informatisées (EDI), moyennant le respect d’un même format de données normalisées et en
garantissant la sécurité des documents.

Quel que soit le moyen par lequel le document intègre le système de gestion, il peut souvent passer
par une chaîne de validation afin d’aboutir à une version finale approuvée par les utilisateurs concernés.
Cette chaîne de validation est paramétrable et prend en compte les droits d’accès et les profils des
utilisateurs du système : elle agit le plus souvent sur le statut, la version et la visibilité du document.

Classement des documents

L’indexation constitue la description du document et de son contenu en vue de faciliter son
exploitation. Nous distinguons à ce titre :

• l’indexation par types : elle offre une description formelle du document en utilisant ses
métadonnées (type, auteur, titre, source, date, etc.), dont le vocabulaire est standardisé afin de
permettre l’utilisation de ces métadonnées par le plus grand nombre d’outils de recherche;

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• l’indexation par concepts ou mots-clés : elle vise plutôt le contenu du document pour faciliter
la recherche. Il peut s’agir ici, pour le concepteur du système ou le créateur du document, de
recenser les termes qui apparaissent le plus souvent — ce qui s’appelle l’indexation statistique.
Il peut aussi s’agir d’un système plus évolué où le concepteur sélectionne les termes dans un
thésaurus (liste de mots liés par des relations de hiérarchie ou d’équivalence) en liaison avec le
document.

Stockage des documents

La question du stockage est incontournable. Ne pas considérer cet aspect peut entraîner des situations
critiques. Cela englobe les aspects suivants :

• le support de stockage : il doit être adapté le mieux possible au volume des documents. Il doit
aussi, en fonction de la fréquence de consultation et de l’importance des données, offrir un
court temps d’accès;
• l’organisation du stockage : elle peut être hiérarchisée en fonction du contenu des documents
(notes, rapports, plans, dessins, images, etc.), de leur provenance, de leur état, de leur type, de
leurs versions, etc.;
• la durée de conservation : elle doit aussi être considérée afin de permettre une épuration
périodique du système, en vue de faciliter le stockage et d’alimenter les archives. À cet effet, le
système doit comporter une sortie vers un archivage définitif dans une plateforme d’archivage
électronique destinée à cet usage;
• le lieu de stockage : il doit être sécurisé, et l’accès aux documents doit être limité par des droits
liés au statut de l’utilisateur. Le lieu d’archivage et de stockage à long terme doit être différent,
de façon à garantir une sécurité accrue des données en cas d’incendie ou d’autres désastres.
Les sauvegardes doivent être mises en œuvre avec une périodicité en adéquation avec les
impératifs de l’entreprise.

Diffusion des documents

La diffusion des documents peut se faire au moyen d’internet ou de l’intranet. Certains éditeurs de
logiciels GED proposent une consultation « client léger », qui fournit, en tout ou en partie, les
fonctionnalités de consultation et d’indexation des documents dans un navigateur Web.

Référence utile
Gestion électronique des documents (Wikipédia)

Structure des dossiers

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La structure des dossiers peut varier considérablement selon le type, la nature et la complexité du
mandat confié à l’ingénieur. Or cet aspect de la gestion documentaire constitue une lacune souvent
constatée dans la pratique des ingénieurs, ce qui provoque des pertes de temps (p. ex. pour retrouver
des documents) ou encore des erreurs (p. ex. l’utilisation de la mauvaise version d’un document).

Quelques structures sont proposées ci-dessous pour des fonctions fréquemment occupées par les
ingénieurs. Elles sont présentées sous forme de dossiers électroniques où les divers éléments d’un
dossier ont été regroupés par types de contenu. Ces structures de dossiers sont applicables aux dossiers
papier.

Les exemples reposent sur les activités suivantes :

• analyse;
• conception;
• expertise;
• exploitation;
• surveillance de travaux;
• gestion de projets;
• dossier personnel professionnel.

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Intégrité et conservation des documents d’ingénierie

Intégrité des documents

L’intégrité des documents fixés sur papier ou sur film reproductible est considérée comme satisfaisante.
Il est en effet difficile de modifier ou d’altérer sans laisser de traces les originaux ou les copies de tels
documents, et les erreurs de manipulation sont peu susceptibles d’en modifier le contenu et, partant,
l’intégrité.

Ainsi, l’ingénieur doit s’assurer de l’authentification de l’original et des copies de chaque document
d’ingénierie dont il est l’auteur ou qui a été préparé sous sa supervision (aussi appelée direction et
surveillance immédiates) par des personnes qui ne sont pas membres de l’Ordre. (voir la section
Documents d’ingénierie.)

En effet, il est possible d’obtenir à partir d’un fichier informatique des copies que rien ne permet de
distinguer de l’original. Si ce fichier n’est pas adéquatement protégé, il peut être transmis ou modifié
sans que rien ne paraisse. La notion d’intégrité liée au document original est donc remise en question
dès lors que des documents d’ingénierie sont utilisés sans protection adéquate sous forme de
documents technologiques, puisque le maintien de leur intégrité ne peut pas être assuré. (Pour plus de
détails concernant l’authentification, l’intégrité des documents d’ingénierie et la signature numérique,
voir la section Documents d’ingénierie.)

Conservation des documents

Lorsque le projet est terminé, l’ingénieur doit en classer les dossiers et les conserver en bonne
condition, de façon à respecter la confidentialité pour une période minimale de 10 ans, à partir du
dernier service fourni, en vertu du Règlement sur la tenue des dossiers et des cabinets de consultation
des ingénieurs.

L’ingénieur doit prendre le temps d’éliminer les documents non utilisés, en format papier et en format
électronique, et s’assurer que ceux qui demeurent au dossier sont correctement authentifiés.

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L’ingénieur peut conserver uniquement les documents numérisés et détruire les documents en format
papier s’il respecte les conditions suivantes :

• avoir la possibilité de vérifier que l’information n’est pas modifiée et qu’elle est maintenue dans
son intégralité dans le document issu du transfert;
• documenter le transfert d’information d’un document à un document technologique;
• s’assurer que l’information est accessible et intelligible dans le document issu du transfert;
• prendre toutes les mesures nécessaires pour assurer la protection des renseignements
personnels et confidentiels. Notamment, l’accès aux données doit être protégé par un procédé
de visibilité réduite ou un procédé qui empêche une personne non autorisée de prendre
connaissance d’un renseignement confidentiel;
• veiller à ce que le matériel, l’outil ou le système nécessaire à la conservation du document ait
une vie utile équivalente ou supérieure à la période de conservation prescrite. Effectuer une
mise à jour des logiciels utilisés, le cas échéant, pour assurer le maintien de l’intégrité du
document;
• être en mesure de fournir une copie papier sur demande;
• veiller à conserver une copie de sauvegarde dans un lieu distinct ou dans un coffre-fort à
l’épreuve du feu et de l’eau (à noter qu’un classeur métallique avec serrures n’est généralement
pas à l’épreuve du feu ni de l’eau);
• bien connaître l’étendue de la responsabilité d’un prestataire de services qui agit à titre
d’intermédiaire offrant des services de conservation de documents technologiques.

Les documents en format papier sont conservés dans un environnement contrôlé, pour éviter qu’ils
soient détériorés, et sécuritaire. Une salle d’archives est généralement un local exclusivement destiné
à cet usage, tempéré et sécurisé par un accès limité.

Les documents en format électronique sont conservés dans une section du serveur d’entreprise dont
l’accès est limité au responsable de l’archivage.

Il est assez courant que la gestion des lieux d’archivage, papier ou électronique, soit faite par des
entreprises externes spécialisées.

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Environnement et développement durable

Dans cette section, vous verrez :

• le droit de l’environnement
• le développement durable

Le génie est directement concerné par les questions environnementales. Qu’il s’agisse d’appliquer les
lois et règlements en vigueur ou les principes du développement durable, les ingénieurs ont aujourd’hui
l’obligation de se préoccuper de l’environnement dans leur pratique quotidienne. Cette section donne
un bon aperçu de la matière à maîtriser dans ce domaine.

Droit de l’environnement
Dans cette sous-section, vous verrez :

• l’ingénieur et l’environnement
• la législation provinciale
• la législation fédérale
• la réglementation municipale

Cette sous-section vise à familiariser l’ingénieur avec l’ensemble de la législation touchant la protection
de l’environnement et, ainsi, à lui permettre de situer ses activités professionnelles à l’intérieur de ce
cadre légal.

L’étude de cette sous-section vous aidera à connaître :

• la philosophie sous-jacente à l’élaboration des législations provinciale, fédérale et municipale

en matière de protection de l’environnement;
• les différents aspects qu’implique la protection de l’environnement;
• les principales responsabilités assumées par l’ingénieur en vertu de cette législation;
• les démarches ou les autorisations à obtenir au moment de la mise en œuvre ou de la
modification de projets;
• les sanctions découlant de manquements aux obligations instituées par cette législation;
• les conseils pratiques pour éviter les poursuites en justice.

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L’ingénieur et l’environnement
L’ingénieur doit se préoccuper de la protection de l’environnement puisque, dans ses activités
professionnelles, il a de fortes chances de poser des gestes qui auront un effet sur l’environnement. Il
se doit donc de connaître les lois et règlements applicables en la matière.

Les membres de l’Ordre sont appelés à intervenir dans les cas d’application des lois environnementales
à titre professionnel et qu’à cet égard, leur responsabilité professionnelle dans l’exécution d’un mandat
peut être engagée.

Déontologie et règles touchant l’environnement

Soulignons que, selon le rôle joué par l’ingénieur, des règles et des normes différentes peuvent
s’appliquer. Ainsi, l’ingénieur concepteur d’un projet peut avoir à suivre des règles juridiques quelque
peu différentes de celles que doit respecter celui qui prend en charge un projet de décontamination de
terrain industriel.

Rappelons également que l’article 2.01 du Code de déontologie des ingénieurs prévoit que l’ingénieur
doit :

Ainsi, pour l’ingénieur, les projets qu’il conçoit et les travaux qu’il dirige ou surveille doivent être
conformes non seulement aux règles de l’art, mais aussi aux lois et règlements applicables, dont ceux
qui concernent l’environnement. De même, les conseils qu’il donne à son client ou à son employeur et
les actes qu’il autorise ou permet doivent respecter ces lois.

Un même but, mais des législations différentes

La législation en matière d’environnement est très vaste et, pour cette raison, complexe à cerner. Il
existe une multitude de lois et de règlements qui peuvent toucher l’environnement et il importe que
chaque ingénieur en prenne connaissance selon son domaine de pratique.

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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 119
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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La législation environnementale constitue un domaine qui évolue très rapidement et, chaque année,
des modifications y sont apportées. Il importe donc que l’ingénieur se tienne à l’affût des changements
qui peuvent concerner ses activités professionnelles.

L’exercice des activités environnementales en sol québécois est régi tant par les lois provinciales que
par les lois fédérales. Les municipalités y détiennent également certains pouvoirs. De façon générale,
peu importe le palier de compétence, les buts poursuivis par les lois environnementales sont la
protection et l’amélioration de l’environnement.

Une légère différence pourra être notée quant aux objectifs poursuivis par la législation provinciale et
la législation fédérale.

Législation fédérale
Dans cette partie, vous verrez :

• Loi canadienne sur la protection de l’environnement (1999)

• Loi canadienne sur l’évaluation environnementale (2012)

Loi canadienne sur la protection de l’environnement (1999)

Pour bien situer l’esprit de la Loi canadienne sur la protection de l’environnement, soulignons que le
nom complet de cette loi est :

Loi visant la prévention de la pollution et la protection de l’environnement et de la santé humaine

en vue de contribuer au développement durable (LCPE).

Cette loi vise à mettre en application différents principes qui ont été élaborés tant par les divers accords
internationaux que par la jurisprudence canadienne. En effet, la loi de 1999 vise une protection de
l’environnement en appliquant :

• le principe du développement durable;

• la prévention de la pollution;
• le principe du pollueur-payeur;
• le principe de prudence, appelé plus couramment « principe de précaution ».

La loi est divisée en divers chapitres et couvre notamment :

• la participation du public;
• les substances toxiques;

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• les substances biotechnologiques animées;

• le contrôle de la pollution et la gestion des déchets;
• les questions d’ordre environnemental en matière d’urgence;
• le contrôle d’application.

Loi canadienne sur l’évaluation environnementale (2012)

Cette loi est entrée en vigueur le 7 juillet 2012. Elle modifie de façon importante le régime fédéral
d’évaluation environnementale. L’article 4 de la loi nous en fournit les objectifs :

• protéger les composantes de l’environnement qui relèvent de la compétence législative du

Parlement contre tous effets environnementaux négatifs importants d’un projet désigné;
• veiller à ce que les projets désignés dont la réalisation exige l’exercice, par une autorité fédérale,
d’attributions qui lui sont conférées sous le régime d’une loi fédérale autre que la présente loi
soient étudiés avec soin et prudence afin qu’ils n’entraînent pas d’effets environnementaux
négatifs importants;
• promouvoir la collaboration des gouvernements fédéral et provinciaux et la coordination de
leurs activités en matière d’évaluation environnementale;
• promouvoir la communication et la collaboration avec les peuples autochtones en matière
d’évaluation environnementale;
• veiller à ce que le public ait la possibilité de participer de façon significative à l’évaluation
environnementale;
• veiller à ce que l’évaluation environnementale soit menée à terme en temps opportun;
• veiller à ce que soient étudiés avec soin et prudence, afin qu’ils n’entraînent pas d’effets
environnementaux négatifs importants, les projets au sens de l’article 66 qui sont réalisés sur
un territoire domanial, qu’une autorité fédérale réalise à l’étranger ou pour lesquels elle
accorde une aide financière en vue de leur réalisation à l’étranger;
• inciter les autorités fédérales à favoriser un développement durable propice à la salubrité de
l’environnement et à la santé de l’économie;
• encourager l’étude des effets cumulatifs d’activités concrètes dans une région et la prise en
compte des résultats de cette étude dans le cadre des évaluations environnementales.

Cette loi prévoit aussi la mise en place d’une liste d’inclusion et une liste d’exclusion de certains projets.
Ces derniers ne sont pas assujettis au processus d’évaluation environnementale.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Développement durable
Dans cette sous-section, vous verrez :

• premier pilier – l’aspect économique

• deuxième pilier – la gestion de l’environnement
• troisième pilier – la préoccupation à l’égard des communautés et des parties prenantes
• le cycle de vie
• un exemple de synthèse
• les systèmes de gestion de l’environnement

Cette sous-section explique le développement durable et en quoi ce concept touche au travail de

l’ingénieur.

Qu’est-ce que le développement durable?

Il existe plusieurs définitions du développement durable. La plus connue est probablement celle qui est
tirée du rapport Brundtland1, du nom de la présidente de la Commission mondiale sur l’environnement
et le développement de 1987, Gro Harlem Brundtland. Le gouvernement du Québec a d’ailleurs adopté
cette définition dans sa Loi sur le Développement durable.

Selon ce rapport, le développement durable est une forme de développement qui doit permettre de :

Ainsi, l’exploitation d’une ressource naturelle ne doit pas se faire de façon à hypothéquer la possibilité
qu’auront nos petits-enfants d'en faire de même.

1
Commission mondiale de l’environnement et du développement de l’Organisation des Nations Unies, Notre avenir à
tous, avril 1987.
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Le concept de développement durable repose sur les trois piliers d’un projet de développement :

1. le pilier économique;
2. le pilier environnemental;
3. le pilier social.

Ces piliers doivent être en équilibre les uns par rapport aux autres pour qu’un projet soit durable.
Autrement dit, une importance égale doit être apportée à chacun pour que le projet puisse produire
un effet positif global à long terme.

Premier pilier – l’aspect économique

Il est naturel pour l’ingénieur de se soucier de l’aspect économique d’un projet. En effet, un projet ne
répondant pas à certains critères de rentabilité ne pourra pas être accepté par son client ou encore être
financé, que ce soit par les institutions financières ou par l’entreprise pour laquelle il travaille. Cette
préoccupation fait même partie de la formation de l’ingénieur et demeure prioritaire à son esprit.

Deuxième pilier – la gestion de l’environnement

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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La préoccupation environnementale d’un projet entre de plus en plus dans les habitudes des ingénieurs.
Les sociétés occidentales, notamment la société québécoise, font maintenant preuve d’une sensibilité
beaucoup plus grande relativement aux effets néfastes que peuvent avoir le rejet de contaminants dans
l’environnement ou le gaspillage de l’énergie, pour ne citer que ces quelques exemples.

Les normes gouvernementales de protection de l’environnement se sont resserrées au fil des ans, ce
qui a forcé les ingénieurs à modifier leur pratique. Plusieurs règlements fédéraux, provinciaux et
municipaux déterminent les quantités de polluants qu’il est acceptable ou permis d’émettre dans
l’environnement ainsi que le processus pour obtenir une autorisation de le faire.

Bien qu’elle soit simple en principe, cette obligation peut s’avérer plutôt complexe dans certains cas,
notamment si les vérifications préalables ne sont pas faites adéquatement ou si le projet n’est pas
correctement évalué. De plus, chaque situation devrait être analysée afin de déterminer si une simple
application des normes environnementales est suffisante pour assurer la protection de
l’environnement et la santé des personnes.

La gestion de l’environnement couvre l’ensemble d’un projet, de la phase de conception jusqu’à sa

mise hors service, en passant par sa construction et son exploitation. Chacune de ces phases est
soumise à différentes réglementations environnementales, lesquelles peuvent se recouper d’une phase
à l’autre.

L’évaluation du projet

Tout d’abord, il est essentiel de faire une évaluation exhaustive des divers aspects d’un projet pour
déterminer lesquels sont susceptibles d’avoir un impact sur l’environnement et le bien-être des
personnes. Cette étape permettra de cibler plus efficacement la recherche de l’information
relativement aux lois et aux règlements applicables.

La vérification des lois et des règles

Par la suite, il est important de faire une vérification diligente des lois, règlements et normes
s’appliquant à cette activité. La section Droit de l’environnement décrit plus amplement les obligations
légales auxquelles doit satisfaire l’ingénieur dans l’exercice de sa profession. Cette étape ne doit

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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toutefois pas être ignorée, escamotée ou prise à la légère, et de nombreuses ressources en facilitent la
réalisation2.

Cet exercice devrait être fait préalablement à la planification de tout projet et conservé dans les
dossiers de l’entreprise puisqu’il sera très utile comme référence au cours des phases ultérieures du
projet.

Il est de plus important de tenir compte de l’évolution prochaine de la réglementation afin, par
exemple, de faire le meilleur choix possible d’équipements pour son client. Il est fâcheux, en effet, de
devoir remplacer un nouvel équipement ne répondant plus aux normes quelques mois seulement après
son installation.

La vérification des moyens de construction et de mise en place

Au moment de la construction ou de la mise en place d’un équipement ou d’un ouvrage, certaines

normes environnementales doivent être respectées, et il est souvent requis de mettre en place des
moyens techniques pour y parvenir. Il est tout aussi important de s’assurer que ces mesures sont
efficaces tout au long des travaux de construction.

Par exemple, au cours de la construction d’une route ou d’une autoroute, des barrières prévenant
l’entraînement de solides dans les cours d’eaux avoisinants (membranes, balles de foin, etc.) sont
souvent requises. Il est donc nécessaire de s’assurer à intervalles réguliers que ces barrières sont en
bon état et qu’elles remplissent toujours leur rôle adéquatement.

La vérification des moyens d’utilisation

Après avoir vérifié les exigences environnementales et déterminé les mesures ou les équipements
nécessaires pour y répondre, il est important d’évaluer les moyens qui devront être mis en place au
cours de l’utilisation normale de l’équipement ou du procédé et de s’assurer que ces derniers
fonctionnent de manière conforme à long terme.

Une fois encore, il est nécessaire de faire preuve de diligence dans l’utilisation des équipements et de
mettre en place un plan raisonnable de vérification de la performance ou de bon fonctionnement de
ces équipements.

Il peut également être requis de mettre en place un système de suivi de l’environnement afin de veiller
à ce que les activités réalisées ne causent pas une dégradation de l’environnement, même si les normes
légales sont respectées. Par exemple, l’installation de puits témoins dans la périphérie de réservoirs de
stockage souterrains peut s’avérer une bonne pratique dans des environnements sensibles.

La vérification des lieux au moment de la mise hors service

2
[Link], [Link], spécialiste de l’environnement au sein de l’entreprise, firmes de consultants en
environnement, firmes d’avocats, personnes-ressources aux ministères et organismes gouvernementaux, etc.
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Au moment de la mise hors service d’un équipement ou d’un ouvrage, il est nécessaire de faire une
vérification diligente des lieux afin de les remettre dans un état qui sera compatible avec les usages
futurs du site.

Par contre, il est préférable de prévoir dès la phase de conception d’un projet, lorsque c’est possible, le
plan de restauration des lieux afin de le réinsérer dans son milieu. En effet, certains choix peuvent être
faits dès cette étape, ce qui facilitera grandement la fermeture d’un site ou l’élimination d’un
équipement en fin de vie utile.

À titre d’exemple, l’inventeur des biphényles polychlorés (BPC) n’avait certainement pas prévu les
moyens extensifs qui seraient nécessaires pour se débarrasser de manière sécuritaire (soit par
incinération) de ces huiles isolantes en fin de vie utile. Au contraire, les deux propulseurs donnant la
poussée principale aux navettes spatiales américaines au décollage ont été pensés par les ingénieurs
de la NASA pour retomber sur terre et être réutilisés pour de futurs décollages.

L’amélioration continue

Dernier aspect important de la gestion environnementale : l’amélioration continue ou encore « aller

au-delà des normes ».

Les normes environnementales évoluent dans le temps. Les attentes de la société évoluent rapidement,
et les normes telles qu’elles étaient jadis peuvent ne plus être adéquates de nos jours pour assurer une
protection efficace de l’environnement.

Il est donc important pour l’ingénieur d’améliorer graduellement la performance environnementale

dans toutes les sphères de son travail afin de répondre aux attentes de la société. Très souvent, les
entreprises qui sont en avant des réglementations sont citées en exemple.

Troisième pilier – la préoccupation à l’égard des communautés et des parties

prenantes
Le troisième pilier du développement durable couvre l’aspect social. Cet aspect, bien qu’il soit tout aussi
important que les aspects économique et environnemental, n’est pas aussi facile à évaluer et est plutôt
mal compris.

L’ingénieur, dans sa pratique, s’appuie fortement sur des normes, des codes et autres règles de l’art
pour s’assurer de la performance et de la sécurité des projets sous sa responsabilité. Il n’est donc pas
naturel, ou « inné », pour l’ingénieur d’évaluer objectivement les répercussions sociales que peut avoir
un projet, ce qui peut par ailleurs se traduire de nombreuses façons : incompatibilité d’usage entre un
quartier résidentiel et une industrie, ergonomie d’un appareil pour l’utilisateur, conséquences de
travaux de voirie sur la circulation, etc.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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De plus en plus, l’obligation évidente d’assurer la viabilité financière d’un projet et une performance
environnementale exemplaire, allant souvent au-delà des normes gouvernementales, ainsi que les
démarches requises pour assurer l’acceptabilité sociale des projets font en sorte que le développement
peut se faire de façon durable, ce qui assure par le fait même une croissance économique à long terme
pour le Québec.

Les parties prenantes

L’aspect social consiste à prendre en compte les préoccupations des « parties prenantes » (stakeholders
en anglais). Ces parties prenantes sont aussi nombreuses que variées :

• employés (cadres, syndiqués);

• voisins (immédiats ou non);
• fournisseurs;
• clients;
• groupes socioéconomiques (p. ex. chambres de commerce);
• groupes environnementaux ou communautaires (p. ex. écoles, ONG-E);
• représentants gouvernementaux élus (p. ex. maires, députés);
• fonctionnaires;
• etc.

Nous considérons comme partie prenante toute personne ou tout groupe avec lesquels une
organisation a des liens dans le cadre de ses activités. Ces liens peuvent être directs ou indirects, mais
aussi ne pas être connus de l’organisation.

La partie prenante dont il est le plus facile de se soucier est certainement le client. En effet, toute
organisation a comme raison d’être de fournir un produit ou un service à ses clients. Ces clients
peuvent, bien sûr, être internes ou externes à l’organisation.

Il en va de même de l’ingénieur qui cherchera à satisfaire les attentes de ses clients et ceux de
l’organisation pour laquelle il travaille dans sa pratique professionnelle. La section 3 du Code de
déontologie de l’ingénieur est entièrement consacrée à la relation entre l’ingénieur et son client.

Il est toutefois essentiel de prendre en considération les besoins et les préoccupations des autres
parties prenantes, en particulier celles avec qui l’organisation n’a pas de lien d’affaires direct, comme
le voisinage, la communauté et les élus. L’article 2.01 du Code de déontologie de l’ingénieur traite de
cette obligation.

Il fut un temps où peu de gens se souciaient des inconvénients que pouvaient occasionner les activités
d’une entreprise sur son voisinage, souvent parce que les voisins étaient également les employés de
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l’entreprise. Nombre de villages vivent encore selon un mode mono-industriel. Cependant, ils ne
toléreraient plus aujourd’hui des désagréments qui, jadis, étaient considérés comme normaux.

Il en va de même pour les produits mis en marché pour le public, dont on s’attend qu’ils soient durables
et sécuritaires. Les fabricants de bouteilles en plastique ont ainsi dû modifier leur procédé de
fabrication après qu’il eût été établi que ces bouteilles pouvaient avoir un effet néfaste sur la santé3.
Les mœurs ont ainsi évolué au fil du temps, et l’acceptabilité sociale des projets est souvent vue comme
un gage de succès.

La communication

Faire accepter un projet ou un produit par les parties prenantes est le fruit d’un processus reposant sur
une communication nécessairement ouverte et directe.

Il ne s’agit pas de rendre publics les secrets de l’entreprise, mais bien de donner l’information
nécessaire et suffisante aux parties prenantes afin qu’elles puissent se faire une opinion éclairée sur ce
qui leur est présenté et proposé. Une communication ciblée et adaptée aux enjeux, par exemple par la
distribution d’un bulletin d’information aux citoyens du secteur, peut s’avérer un outil très efficace.

Il ne s’agit pas non plus d’inclure toutes les propositions ou de modifier le projet afin de répondre à
toutes les préoccupations des parties prenantes. La clé réside souvent dans l’occasion qui est offerte
aux parties prenantes de faire entendre leurs voix en leur donnant les forums appropriés, par exemple
des assemblées publiques, des groupes de discussion ou la consultation directe de certaines parties
prenantes (municipalités ou autres).

Pour que les parties prenantes sentent que l’organisation est sincère dans son intention d’engager une
communication constructive avec elles, il est important que celle-ci soit engagée le plus en amont
possible dans le processus de planification d’un projet. Il est ainsi plus facile de modifier ce projet pour
répondre à certaines préoccupations des parties prenantes, puisque c’est à ce moment que les
changements apportés auront le moins d’incidence sur le budget et l’échéancier.

Il est important de continuer le dialogue avec les parties prenantes durant toutes les autres phases d’un
projet, et même dans sa phase d’utilisation, puisqu’un projet, même bien conçu et bien mis en place,
peut toujours être sujet à des améliorations.

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L’implication et le dialogue

L’importance maintenant accordée à l’aspect social d’un projet, d’un produit ou d’une activité a été
mise en lumière par la cause Ciment Saint-Laurent inc. c. Barette4, dont le jugement a été rendu par la
Cour suprême en novembre 2008.

Dans cette cause, un groupe de citoyens a réussi à faire valoir que l’entreprise voisine leur avait causé
des troubles de voisinage allant au-delà de ce que des voisins doivent normalement tolérer, et ce,
même si l’entreprise n’a pas été reconnue responsable d’avoir enfreint les réglementations
environnementales applicables.

En créant une stratégie de relations avec la communauté, adaptée à la situation et respectueuse de ses
besoins, et en l’appliquant de façon souple, il est possible de réduire grandement le risque de voir un
projet dérailler, aussi bon soit-il, ou de devoir engager des frais et subir des retards supplémentaires!

Le cycle de vie
La notion de cycle de vie vise à évaluer non seulement les coûts d’un procédé ou de la fabrication d’un
produit, mais également les répercussions que sa fabrication, son utilisation et son élimination peuvent
entraîner sur l’environnement et la société.

Connaissant les répercussions globales d’un produit ou d’un procédé, il est possible de faire les choix
qui s’imposent, dès la phase de conception, afin de les réduire. Plusieurs pistes sont alors possibles :

• réduction des matières premières requises pour une même production;

• remplacement de matières premières non renouvelables par des matières premières
renouvelables;
• réduction de la quantité d’énergie requise pour une production donnée et amélioration de son
efficacité énergétique;
• réduction de la quantité de déchets produits au moment de la fabrication du produit, de sa
distribution et de sa mise au rebut.

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Réduction des matières premières

Pour fabriquer un produit ou construire un ouvrage, il est possible de réduire la quantité de matières
premières requises de nombreuses façons. L’ingénieur a même contribué à cela depuis longtemps dans
le cadre de son travail puisqu’en réduisant le gaspillage, il permet souvent de réduire le coût de
fabrication du produit.

Par exemple, l’utilisation de machines-outils de pointe permet d’optimiser la fabrication de pièces

métalliques. Les tours de craquage des raffineries de pétrole permettent de fabriquer en priorité les
produits pétroliers à forte valeur ajoutée, lesquels sont très recherchés, le tout avec une quantité
inférieure de brut.

Remplacement des matières premières non renouvelables

Il est également possible de réduire la quantité de matières premières en les remplaçant par des
matières recyclées ou par des matières renouvelables.

Quelques exemples éloquents de cette pratique sont la fabrication du papier à partir de fibres recyclées,
plutôt qu’avec des fibres vierges, la réutilisation du vieux béton comme granulat dans la base des routes
et la fabrication d’objets à partir de dérivés d’amidon de maïs plutôt que de produits pétroliers. Des
ingénieurs ont assurément participé à la mise au point de ces améliorations environnementales.

Réduction de la quantité d’énergie requise

Bien qu’au Québec l’énergie électrique soit principalement de source renouvelable et qu’elle soit
abordable, il est important de chercher à réduire la quantité d’énergie requise non seulement pour
fabriquer un bien, mais également pour l’utiliser.

Par exemple, on estime que plus de 80 % de l’énergie consommée au cours de la vie d’un bâtiment
provient de son utilisation, et non de sa construction ou de l’énergie requise pour fabriquer les
matériaux5 qui le composent.

Les industries énergivores que sont les alumineries et les cimenteries, pour ne citer qu’elles, ont
déployé des efforts considérables afin de moderniser leurs processus de fabrication. Elles ont ainsi
effectué au cours des années des bonds technologiques impressionnants, mais recherchant également
quotidiennement à améliorer leur efficacité énergétique.

L’amélioration de l’efficacité énergétique est également très importante lorsque vient le moment de
réduire les gaspillages d’énergie qui se produisent tout au cours de l’utilisation courante de nombreux
biens.

5
Voir [Link]

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Réduction des déchets produits

Le cycle de vie d’un produit ou d’un ouvrage est terminé au moment de sa mise au rebut ou de son
démantèlement. Il est également possible, dès l’étape de la conception, de planifier les moyens de mise
au rebut ou de démantèlement afin d’optimiser le principe des 3RV-E qui sont, par ordre de priorité :

• la réduction à la source;
• le réemploi;
• le recyclage;
• la valorisation;
• l’élimination (en dernier recours).

L’analyse du cycle de vie d’un produit permet souvent de réaliser les 3R (nous en avons déjà traité plus
haut dans cette section), mais il est également possible, au moment de la conception, de favoriser le
recyclage plutôt que la valorisation énergétique. Par exemple, en utilisant des plastiques facilement
recyclables dans la fabrication d’une voiture et en indiquant clairement les différentes pièces selon les
types de plastiques qui les composent.

Il est également essentiel de chercher à mettre les sites de production dans un état qui sera le plus près
de l’état d’origine des lieux, qu’il s’agisse d’une usine de transformation, d’un site d’extraction de
ressources naturelles ou d’un site d’élimination de matières résiduelles.

Enfin, il est souvent possible et souhaitable que les lieux offrent une plus-value par rapport à la situation
d’origine, que ce soit par l’amélioration des habitats afin d’offrir une plus grande biodiversité ou encore
en permettant à la communauté d’utiliser activement et sécuritairement le site et les aménagements
qui y auront été faits.

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Exemple de synthèse
Voici un exemple de projet réalisé dans une optique de développement durable.

Le contexte
Une entreprise bien établie désire augmenter le niveau de production de ses installations afin de
répondre aux besoins grandissants de sa clientèle. Par le fait même, une dizaine d’emplois permanents
seront créés.

Ses installations sont situées dans un milieu semi-rural, avec plusieurs voisins à courte distance. Les
activités de l’entreprise sont source de bruit, de poussière et d’une importante circulation de camions.
Les citoyens de la communauté ont déjà manifesté leur mécontentement au sujet de ces désagréments.

Avant la conception
Avant même de commencer à concevoir l’agrandissement des installations, la direction de l’entreprise
doit chercher à établir des canaux de communication directs avec la communauté. Cela lui permettra
de comprendre les préoccupations actuelles de celle-ci ainsi que d’expliquer et de transmettre elle-
même ses messages à la communauté, sans le filtre d’un conseil municipal ou de la machine à rumeurs,
par exemple.

À cette fin, l’entreprise crée un comité de liaison avec la communauté, lequel comprend quelques
citoyens ainsi que des représentants des sphères politiques, socioéconomiques et environnementales.
Ce comité, qui se rencontre trimestriellement, servira à présenter le projet et à recueillir les
commentaires dès les premières phases du projet. Les grands thèmes qu’il traite seront par la suite
communiqués à l’ensemble de la population locale au moyen d’un petit bulletin d’information.

Pendant la conception
Puis, dès le début de la conception de l’agrandissement, une évaluation des impacts environnementaux
et sociaux du projet est réalisée en utilisant les connaissances à l’interne de même que les
commentaires recueillis au cours des rencontres du comité de liaison avec la communauté.

On constate alors que de nouvelles technologies pourront réduire les émissions de poussières et qu’il
sera même possible de les utiliser non seulement pour agrandir l’usine, mais également pour relier les
sections de l’usine actuelle. De cette façon, l’entreprise aura l’assurance de respecter les futures
normes environnementales que le gouvernement lui a communiquées lors de sa revue de la législation
applicable.

Maintenant que le concept du projet est assez avancé, mais bien avant qu’il soit finalisé, il est présenté
au comité de liaison et à la communauté. Les membres ont alors la possibilité de commenter le projet,
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qu’ils jugent intéressant et, dans l’ensemble, respectueux de l’environnement. Toutefois, ils font part à
l’entreprise du fait que le problème du bruit n’est pas abordé.

Cette question est réétudiée par l’entreprise à la suite de la rencontre. Une solution simple et efficace
est trouvée; elle consiste à déplacer les quais de chargement des camions vers un secteur où l’usine
elle-même fait office de mur coupe-son. Cette solution est présentée à la rencontre suivante du comité
de liaison et obtient l’aval de tous ses membres. Le concept peut être parachevé, et les autorisations
environnementales requises sont obtenues.

L'étape de construction
Pendant la construction, l’entreprise veut répondre à la préoccupation de la communauté à l’égard de
la circulation des camions, déjà jugée importante. Elle demande à ses entrepreneurs et fournisseurs de
matériaux de construction d’emprunter une voie contournant le centre urbain, plus longue mais évitant
le secteur commercial et l’école primaire.

De plus, une entreprise spécialisée est sélectionnée pour faire la collecte et le recyclage des rebus de
construction.

Ces mesures sont communiquées dans un bulletin qui est distribué à toutes les portes de la localité et
qui annonce le début des travaux d’agrandissement de l’usine. Le bulletin comprend également le
sommaire des discussions tenues au sein du comité de liaison.

Le suivi
Une fois le projet réalisé, l’entreprise continue à rencontrer le comité de liaison avec la communauté
sur une base régulière, quoique moins fréquente que lors de la préparation et de la réalisation du
projet, soit semestriellement, et publie annuellement un bulletin d’information.

Elle conserve ainsi un dialogue ouvert avec la communauté, s’assure d’avoir une réceptivité et une
compréhension bien meilleures en ce qui a trait à ses activités présentes et futures. Elle augmente aussi
grandement le potentiel de demeurer en affaires à long terme.

Les systèmes de gestion de l’environnement

Les systèmes de gestion de l’environnement sont disponibles sous plusieurs formes. Qu’ils soient
reconnus internationalement, comme la norme ISO 14001, ou qu’ils soient conçus expressément pour
une situation particulière, ces systèmes permettent d’organiser le travail de gestion de l’environnement
en veillant à ce qu’il soit complet et rigoureux6.

6
Voir [Link]
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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 133
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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De même, chaque organisation a sa façon propre de concevoir les relations qu’elle entretient avec ses
parties prenantes. Ces approches sont généralement efficaces et adaptées aux situations particulières
vécues par chacune d’elles. Toutefois, une nouvelle norme ISO, la norme ISO 26000, actuellement en
phase finale d’élaboration, permettra sans doute d’harmoniser les pratiques de responsabilité sociétale
des organisations en les rehaussant au niveau des meilleures pratiques mondiales 7.

Gestion de projet
Cette section traitera des étapes suivantes d’un projet :

• la définition de la gestion d'un projet

• le Plan qualité de projet
• l'identification d'un projet
• le Mémoire d’approbation de projet (MAP)
• le MAP dans un contexte de technologies de l’information
• le contrôle et le suivi de projet
• l’audit de projet
• la clôture du projet

Dans son travail, l'ingénieur est sollicité ou impliqué dans la gestion de projets. Les ingénieurs doivent
donc parfaire et mettre à jour leurs connaissances et compétences en gestion de projet. Mentionnons
que la gestion des équipes, des activités et des projets est une des six compétences communes à tous
les ingénieurs.

Trop souvent, l’ingénieur n’intervient qu’au stade de l’exécution d’un projet. Cependant, il ne doit pas
négliger la nécessité de bien connaître et de bien comprendre l’historique du projet, incluant diverses
études et analyses de faisabilité qui ont conduit à l’acceptation du projet et de ses composantes. Une
compréhension intrinsèque des décisions ayant conduit à l’approbation du projet sera ainsi un gage de
succès et permettra de prendre des décisions éclairées durant l’exécution du projet. L’ingénieur a donc
tout intérêt à connaître les détails des étapes de définition et de planification du projet, ainsi que la
teneur de chacune des diverses phases du cycle de vie d’une réalisation, les outils nécessaires à une
analyse professionnelle de la situation et, bien entendu, son rôle de gestionnaire.

La définition de la gestion de projet

7
Voir [Link]
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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 134
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La gestion de projet est une démarche que l’ingénieur connaît encore trop peu, et qui utilise un langage
commun et reconnu ainsi qu’une méthodologie pragmatique applicable dans tous les domaines du
génie, que ce soit dans un contexte de gestion de projet « dur » ou « mou ». Selon Genest et Nguyen 8
un projet est dit mou quand le produit principal est intangible et requiert principalement des ressources
humaines pour son exécution, plutôt que des ressources techniques et matérielles. C’est souvent le cas
en génie informatique ou en recherche et développement (R et D). Exemples : la création ou la mise en
place d’un nouveau système informatique, ou la mise au point d’un nouveau médicament.

Le point de départ de la gestion de projet consiste à définir le projet proprement dit. De cette étape,
aussi appelée l’identification, découlera en toute logique le cycle de vie du projet.

Quel que soit le parcours adopté par l’ingénieur qui gère des projets, il est vivement recommandé de
se doter d’un manuel permettant de normaliser autant le vocabulaire des gestionnaires et de
l’ensemble des parties prenantes, que les méthodes de gestion de projets. Bien rédigé et adéquatement
utilisé, un tel manuel peut devenir la mémoire de l’entreprise. On peut facilement y consigner les bons
coups et les succès, ainsi que les difficultés expérimentées et résolues par l’entreprise, afin que les
ingénieurs puissent tirer des leçons de ces situations et ainsi améliorer autant les méthodes de gestion
que la rentabilité de leurs décisions. Souvent, l’édition initiale d’un tel document est préparée dans le
contexte d’un projet particulier; elle ne portera donc pas sur l’ensemble des aspects. Ce type
d’instrument n’est viable et efficace que s’il est adapté à l’environnement et la culture de l’entreprise.

Exemple : Le manuel d’organisation de projet (MOP) du Centre de Santé et des Services sociaux virtuel
du RUIS McGill.

Le Plan qualité de projet

Pour l’ingénieur, le Plan qualité de projet (PQP) est une pièce maîtresse dans la gestion de projet. Ce
document définit le cadre général d’un projet ainsi que les pratiques de gestion et de qualité à
appliquer. Il est divisé en sept sections :

• la page de garde
• l’objet du PQP
• les données générales
• l’organisation du projet
• le Plan de développement
• le Plan de gestion
• l’assurance qualité

8
GENEST, Bernard-André et NGUYEN, Tho Hau, Principes et techniques de la gestion de projets, 3e édition, chap. 1, ann. C.
Québec, Éditions Sigma Delta, 2002, 448 p.
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L’ingénieur est invité à s’inspirer de la présentation qui suit pour mener à bien la gestion des projets
dont il a la responsabilité.

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La page de garde

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L’objet du PQP
Son cadre
La structure et le contenu du PQP ont été élaborés pour le projet <nom_projet> associant <le client> et
<le fournisseur>. Il s’appuie sur le contrat du projet <nom_projet>.

Son objectif
Le PQP a pour objectif la définition et le suivi des dispositions à prendre pour le projet <nom_projet>
afin d’en assurer la qualité et d’atteindre les résultats attendus.

À cet effet, le PQP fixe les droits et les responsabilités de chaque partie prenante en vue d’assurer
l’atteinte de cet objectif. Ainsi sont déterminés d’un commun accord :

• l’organisation globale du projet quant aux structures à mettre en place;

• le Plan de développement détaillé;
• le Plan de gestion du projet;
• la répartition des responsabilités entre les organismes dans la structure, le Plan de
développement et le Plan de gestion du projet;
• les limites du projet.

Son utilisation
Outil de suivi et de gestion, le PQP est employé tout au long du projet. Il est destiné à être constamment
modifié en fonction des circonstances et les nouvelles données y sont intégrées selon une procédure
d’actions correctrices définies dans ce document.

Au terme du projet, le PQP modifié et annoté constituera l’un des documents de résultats du projet.

Les données générales sur le projet

Le contexte du projet
Le contexte du projet comprend, au minimum, les éléments suivants :

• une description des activités de l’entreprise cliente;

• une série d’indicateurs statistiques (ex. : nombre d’employés dans chaque secteur d’activité);

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• une brève description du système d’information (SI) existant et de ses faiblesses ayant donné
naissance au projet.

Le rappel des principaux objectifs

<Lister synthétiquement les objectifs du projet tels qu’ils sont définis dans l’offre de projet ou dans le
contrat (de six à huit objectifs au maximum).>

Objectifs du projet

<Lister synthétiquement les objectifs à atteindre.>

Livrables du projet

<Lister synthétiquement les livrables qui doivent être produits au cours du projet.>

Objectifs du produit

<Lister synthétiquement les objectifs à atteindre par le produit du projet (ex. : la solution logicielle).>

Limites du projet

<Distinguer explicitement ce qui fait partie du projet de ce qui n’en en est exclu.>

Les moyens de réalisation du projet

<Rappel des financements, des délais et de l’éventuel outillage propre au projet (ex. : logiciel pour
groupe de travail, outils de suivi des anomalies, outils et moyens de communication).>

Les organismes et entreprises parties prenantes au projet

<Définition des parties prenantes.>

Les hypothèses de travail

<Indiquer si des points sont encore en suspens, les hypothèses liées au projet. (Ex. : « nous supposons
que le maître d’ouvrage aura défini le profil des divers personnels à former au moment de la phase de
transfert » ou encore « le matériel sera mis à disposition dans les délais »…).> Cette partie est
facultative.

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L’organisation du projet
La structure du projet
En vue de réaliser le projet, diverses structures sont créées. Pour chacune d’elles, sont fixés la mission,
la composition et les rôles prépondérants. La mise en place de ces structures est achevée durant la
phase de lancement du projet.

Le comité de pilotage

Mission et responsabilités

La mission et les responsabilités du comité de pilotage portent sur les éléments suivants :

• la validation des orientations du projet;

• la responsabilité de l’engagement et du suivi financier;
• la vérification globale de la qualité du projet, la validation des résultats et la réception du projet;
• la liaison entre les organismes;
• la réalisation, au besoin, des arbitrages nécessaires en cours de projet.

Composition et rôles

Le comité équipe du projet

Mission et responsabilités

La mission et les responsabilités du comité équipe du projet portent sur les éléments suivants :

• le suivi du bon déroulement des travaux, du respect des livraisons et de leur validation;
• la vérification de l’utilisation des ressources allouées;
• le suivi des éléments réalisés en fonction de la planification et l’analyse des écarts;

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• la présentation des problèmes (techniques, organisationnels ou de planification), variations

dans l’échéancier et la résolution des problèmes ponctuels;
• la coordination de l’équipe du projet pour des actions interdépendantes;
• la planification détaillée de la prochaine étape (détermination des tâches, définition précise,
ordonnancement);
• le recensement des informations nécessitant une décision concernant le pilotage du projet.

Composition et rôles

Le comité utilisateur

Mission et responsabilités

La mission et les responsabilités du comité utilisateur portent sur les éléments suivants :

• la désignation d’un coordonnateur du groupe utilisateur;

• la formulation des besoins des utilisateurs;
• la préparation et l’arbitrage des choix;
• la validation des livrables;
• l’organisation de la mise en œuvre : processus, migration, déploiement;
• la participation aux démonstrations organisées par l’équipe du projet;
• la préparation et la mise en œuvre de nouvelles procédures fonctionnelles et organisationnelles
(gestion du changement);
• la formalisation et l’annonce des résultats de tests d’acceptation;
• la décision sur les points à soumettre au comité de pilotage.

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Composition et rôles

La liste des acteurs du projet

Organismes participants

<Liste exhaustive des organismes/entités/structures appelés à collaborer au projet.>

Participants au projet

<Liste des participants au projet :

• nom
• organisme et service d’appartenance
• fonction
• coordonnées
• rôle dans le cadre du projet
• responsabilité dans le cadre du projet>

Les communications au sein du projet

Documentation

<Liste des documents attendus relativement au projet (ex. : PQP, comptes rendus, tableaux de bord).>

Signalement des anomalies

<Procédures de traitement des anomalies recensées par le client. Si nécessaire, distinguer la procédure
en phase de planification, de garantie et de maintenance.>

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Demandes de changement

<Procédure de traitement d’une demande de changement si elle diffère de la procédure de traitement

d’une anomalie.>

Les procédures de validation des documents de projet

<Préciser les délais et les niveaux d’approbation nécessaires pour la validation des documents. Si
nécessaire, distinguer les phases du cycle de vie d’un livrable : relecture, émission de remarques,
correction, validation.>

Une procédure type de validation permettant de limiter les retards de validation (latence) est proposée
ci-après.

Afin de limiter les retards liés aux délais de validation des documents de projet, toute livraison ou mise
à jour de document de projet s’effectuera de la manière suivante :

• la livraison sera indiquée par le rédacteur au(x) destinataire(s) à la date t;

• à partir de la date de livraison, le destinataire dispose de deux jours ouvrables pour transmettre
ses remarques (ou son absence de remarques) au rédacteur;
• à partir de la réception des remarques, le rédacteur dispose d’un jour ouvrable pour intégrer les
remarques ou les contester, puis livrer la version corrigée;
• à partir de la livraison de la version corrigée, le rédacteur dispose d’une demi-journée ouvrable
pour valider les corrections.

La validation du document est discutée en comité de pilotage, dans les cas suivants :

• dépassement de délai par le rédacteur;

• refus des remarques;
• refus des corrections.

La validation prend effet dans les cas suivants :

• accord du client;
• dépassement des délais par le destinataire.

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Le Plan de développement
Le cycle de vie du projet
L’articulation du Plan de développement

Le Plan de développement du projet se découpe en <N> phases définies comme suit :

• <Phase 1 : …
• Phase N : …>
Les facteurs de succès et de risques liés au projet

<Éléments pouvant influencer le projet (positivement et négativement). Par exemple :

• La description des facteurs de succès

o engagement des futurs utilisateurs
o soutien des dirigeants
o expérience du chef de projet
o objectifs et descriptions claires
o échéances courtes
o attentes réalistes
• Le repérage des risques graves pour le projet
o manque d’informations de l’utilisateur
o manque d’exigences du maître d’ouvrage
o manque de ressources du maître d’œuvre
o manque de soutien des dirigeants
o expérience insuffisante du maître d’œuvre dans le domaine d’activité du client
o dépendances externes du maître d’œuvre (trop de sous-traitance)
o rotation des équipes
o estimation erronée des charges
o suivi de projet inadapté
o modifications non vérifiées
• La précision des actions préventives intégrées au Plan de développement
o mise en place du comité utilisateur
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o mise en place du comité équipe de projet

o mise en place du comité de pilotage
o mise en œuvre d’un PQP
o vérification des échéances et mesure d’avancement régulières
Les indicateurs

<Indicateurs de succès, de suivi du projet, de suivi des risques. Par exemple :

• Les indicateurs de succès

• nombre d’anomalies repérées
• nombre d’anomalies résolues à vérifier
• pourcentage d’anomalies non soldées
• pourcentage d’anomalies résolues à tester
• pourcentage des lieux équipés
• nombre de demandes supplémentaires
• Les indicateurs de suivi du projet
• pourcentage de fonctions analysées
• pourcentage de fonctions développées
• pourcentage de fonctions planifiées

Pour chaque fonction :

• pourcentage de réalisation initiale prévue

• pourcentage d’estimation d’avancement réel
• nombre de questions d’utilisateurs restées sans réponse
• Les indicateurs de suivi des risques pour chaque fonction :
• pourcentage de tests non réalisables
• pourcentage de tests réalisables mais non conformes
• pourcentage de tests conformes>

La description des phases du projet

<À remplir pour chaque phase>

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Récapitulatif des livrables du projet

Le Plan de gestion
Les méthodes et les outils de conduite de projet
<Les méthodes et les outils mis en œuvre dans le projet visant la gestion du temps. Exemples : feuilles
d’activités, tableaux de bord>

La planification générale
Le diagramme de Gantt

<Issu de la planification détaillée>

Le calendrier des réunions des structures du projet

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Le calendrier des remises de résultats

Le calendrier d’avancement des travaux

<Historique de l’évolution des tâches planifiées, leur état, les temps prévu et réel, ainsi que la référence
à un rapport d’avancement.>

L’assurance qualité
Les méthodes et les outils
<Si nécessaire, indiquer les méthodes et les outils de gestion et de mesure de la qualité utilisés pour le
projet.>

Les procédures de vérification et d'actions correctives

Les réunions des structures de projet

L’outil principal de gestion de projet est le présent document intitulé Plan qualité de projet (PQP). La
vérification globale du projet relève de chaque structure. Elle est organisée au cours de chacune de ses
réunions périodiques. (<référence au calendrier de réunions des structures de projet>). Chaque réunion
de structure fait l’objet d’un ordre du jour (qui peut être implicite) et d’un compte rendu.

Les processus de vérification et d’avancement

Pour vérifier l’état d’avancement du projet, lors de ses réunions périodiques, chaque structure du
projet, à son niveau, entend le rapport d’avancement du responsable concerné. La structure se réfère
au diagramme de Gantt et au calendrier d’avancement du projet, aux divers niveaux.

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L’approbation des comptes rendus

Pour toute réunion, un compte rendu succinct est rédigé puis approuvé par chaque partie. À défaut de
validation écrite du compte rendu par les parties, le document est considéré comme étant
définitivement approuvé après un délai d’une semaine à compter de la remise du document aux parties
(validation tacite).

La réception des résultats

Les éléments livrables constituent les résultats factuels du projet. À ce titre, ils sont soumis à la
procédure de validation décrite précédemment. La vérification du respect des délais de remise est du
ressort de la structure habilitée à valider le document de résultats (référence au calendrier de remise
des livrables définis dans le PQP). Leur acceptation est entérinée par la signature d’un bon de livraison.

Les droits de modification du Plan qualité de projet

Toute structure peut, lors de l’une de ses réunions et dans la limite de ses responsabilités, modifier le
PQP. Cette modification est alors consignée dans le compte rendu de la réunion et insérée dans le PQP
dès l’approbation du compte rendu.

Les responsabilités des organismes participants au projet

Toute question relative à la responsabilité quant aux résultats devra être réglée au sein des structures
mises en place pour le projet. Les organismes s’engagent conjointement et explicitement sur les
moyens et la démarche qui sont mis en œuvre pour assurer la qualité du projet. L’ensemble de ces
dispositions est notifié dans le présent document (Plan qualité de projet).

L‘identification d’un projet

Dans cette sous-section, vous verrez :

• la définition d’un projet et ses caractéristiques

• la définition de la gestion de projet
• les facteurs clés du succès d’un projet
• la gestion par projets
• le cycle de vie d’un projet
• l’analyse préliminaire d’un projet
• le Mémoire d’identification du projet (MIP)

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• la synthèse
• des liens et des références utiles

De nombreux auteurs ont tenté de définir la notion de projet.

Voici deux exemples de définition :

• Wilson O’Shaughnessy (1992) définit un projet comme « un processus unique de transformation

de ressources ayant pour but de réaliser d’une façon ponctuelle un extrant spécifique répondant
à un ou des objectifs précis, à l’intérieur de contraintes budgétaires, matérielles, humaines et
temporelles ».
• Le Project Management Institute (PMI), dans son PMBOK® 2004, définit un projet comme « une
entreprise temporaire décidée dans le but de créer un produit, un service ou un résultat
unique ».

De telles définitions contiennent certaines caractéristiques dont il faut tenir compte lors de
l’identification ou de la définition d’un projet. Ces caractéristiques sont les suivantes :

• la nouveauté, l’unicité (processus ou résultat unique);

• une durée limitée (de façon ponctuelle);
• la présence d’un client pour qui le projet doit être réalisé;
• l’assujettissement à des contraintes rigoureuses de performance, de délai, de qualité et de coût
(contraintes budgétaires, matérielles, humaines et temporelles).

De plus, un projet est assujetti à plusieurs facteurs :

• un cycle de vie dynamique;

• l’engagement de nombreux participants, d’intérêts, d’organisations, de disciplines et de
cultures divers;
• un contexte d’incertitude en matière d’environnement, de technologie et de ressources.

La définition d’un projet et ses caractéristiques

L’unicité – la nouveauté9

Un projet suppose généralement de faire quelque chose de nouveau, quelque chose qui n’a pas encore
été fait exactement de la même façon ou dans le même contexte. Le degré de nouveauté ou d’unicité
peut varier considérablement d’un projet à un autre. Par exemple, le projet Apollo, dont l’objectif était

9
Certains passages de cette section sont adaptés d'un document rédigé par le professeur Pierre Ménard de l'UQAM.
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d’envoyer des humains sur la Lune et de les ramener en toute sécurité vers la Terre, était tout à fait
nouveau. De même, un entrepreneur peut avoir construit plusieurs édifices plus ou moins pareils, mais
pour divers clients, en divers endroits, etc. Ces deux exemples sont des projets, mais le premier est
soumis à un degré d’incertitude beaucoup plus élevé que le second, notamment en raison de sa plus
grande nouveauté.

La durée limitée

La caractéristique de durée limitée signifie qu’un projet est par nature temporaire, qu’il est soumis à
une date de début et à une date de fin prédéterminées. La durée du projet peut être relativement
courte, c’est-à-dire quelques semaines, ou très longue, c’est-à-dire plusieurs années dans le cas d’un
mégaprojet.

La présence d'un client

Tout projet sous-entend la présence d’un client. En effet, l’objectif d’un projet doit toujours être de
satisfaire les besoins d’une entité donnée (ex. client interne, individu, entreprise, organisation,
gouvernement). Ce client doit être consulté pour bien cerner ses besoins et établir un plan d’action
approprié.

L’assujettissement à des contraintes rigoureuses

La satisfaction du client présume que le projet ait été réalisé suivant ses exigences. Or, ces exigences
sont généralement formulées en fonction de quatre types de contraintes :

• les normes de performance liées au fonctionnement du produit ou du service;

• les normes de qualité du produit ou du service;
• les délais de livraison;
• les coûts du projet.

La priorité relative de ces quatre types de contraintes varie considérablement d’un projet à un autre
selon divers impératifs.

La définition de la gestion de projet

Le PMI définit la gestion de projet en ces termes : « L’art de diriger et de coordonner les ressources
humaines et matérielles tout au long du cycle de vie d’un projet en utilisant des techniques de gestion
appropriées pour atteindre des objectifs prédéterminés : d’envergure, de coûts, de délais, de qualité,
de satisfaction du client et de satisfaction des participants. »

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De cette définition, il faut retenir les notions suivantes :

• la gestion de projet est un art en plus d’être une science, car si nous utilisons des procédés et
des techniques scientifiques pour la gestion, la définition introduit l’aspect « artistique » dans
la gestion d’un projet. C’est dire que le gestionnaire de projet devra faire appel à des talents de
créativité et d’intuition, en plus de ses connaissances techniques et scientifiques. L’aspect
expérience peut jouer un rôle déterminant dans cette caractéristique artistique de la gestion de
projet;
• une coordination des ressources humaines et matérielles est obligatoire. Nous n’insisterons pas
à ce stade sur l’aspect de la gestion des ressources humaines, celui-ci étant abordé dans d’autres
volets de la gestion de projet. Cependant, retenons qu’en plus de veiller à une coordination des
ressources humaines, le gestionnaire de projet doit s’assurer de mettre en place une « gestion
humaine » des ressources, ce qui est fort différent de l’acception traditionnelle de la gestion des
ressources humaines;
• un projet a un cycle de vie propre qu’il faut caractériser selon l’environnement professionnel
dans lequel le projet est exécuté;
• l’atteinte d’objectifs prédéterminés en matière d’envergure, de coûts, de délais, de qualité peut
être résumée par la figure 1.

Figure 1 : Le triangle des compromis de la gestion de projet

La caractéristique de « satisfaction du client » place le client au centre des préoccupations du

gestionnaire de projet. Le projet est exécuté parce que le client a donné un mandat à l’ingénieur
gestionnaire de projet. Sans client, le projet n’existe pas.

La caractéristique de « satisfaction des participants » demeure une contrainte difficile. En plus du client,
le gestionnaire de projet doit s’assurer que tous les participants sont satisfaits à la fois de leur travail
ou de leur intervention dans le projet, et du produit final. Le gestionnaire de projet doit donc être en
mesure d’appliquer une gestion humaine des ressources et non pas se satisfaire d’une coordination
maximale ou optimale des ressources disponibles pour l’exécution du projet.

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Les facteurs clés du succès d’un projet

Pour assurer le succès d’un projet, quels sont les facteurs nécessaires? Plusieurs études et analyses ont
été effectuées afin de déterminer ces facteurs. Deux d’entre elles se démarquent.

La première étude, réalisée par Pinto et Slevin en 1989, énumère les facteurs de succès à la suite de
l’analyse de 400 projets dans le secteur des TI (le texte en italique est ajouté pour une meilleure
compréhension des intitulés) :

• mission du projet – buts et objectifs clairs

• soutien de la haute direction
• plan et échéancier – y compris les plans et les devis détaillés
• engagement du client et consultation de ce dernier
• personnel prenant part au projet
• tâches techniques du projet (expertise et complications)
• acceptation par le client des livrables du projet
• surveillance du projet et rétroaction (contrôle et suivi)
• communication
• dépannage (troubleshooting)

Les auteurs de l’étude ont classé ces facteurs par ordre d’importance.

Pour leur part, Belassi et Tuket ont aussi étudié et analysé divers projets réalisés entre 1971 et 2002. La
figure 2 présente les résultats de cette analyse qui se résume par les facteurs suivants :

• définition de la mission et des buts :

o définition des buts, de l’ampleur du travail (scope) et des besoins du client;
• soutien de la haute direction :
o engagement continu;
• engagement du client
• gestionnaire du projet :
o compétence et engagement « terrain »;
• autres facteurs :
o équipe de projet, main-d’œuvre, précision des estimations, contrôle et suivi.

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Figure 2 : Les facteurs critiques de succès d’un projet

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On constate que dans ces études, les trois facteurs ci-dessous représentent une constante dans le
succès de tous les projets, quelle que soit leur nature, et pas seulement dans le domaine des TI :

• une énumération claire des objectifs du projet;

• l’engagement du client;
• le soutien de la haute direction.

La gestion par projets

Il existe une différence entre « la gestion de projet » et la « gestion par projets ». Cette dernière
expression exprime une philosophie de travail qui s’inspire des notions de gestion de projet dans la
gestion quotidienne et dans les divers processus de gestion. Dans la pratique, cette nuance n’est
cependant pas très utilisée.

Le cycle de vie d’un projet

Un projet se démarque par son cycle de vie, qui est généralement présenté comme étant constitué de
phases. Le nombre de phases ainsi que leur appellation peuvent varier d’une application à une autre,
d’un domaine d’application à un autre et d’un auteur à un autre. L’ingénieur responsable d’un projet
devra parfois définir les phases du projet dont il a la responsabilité en tenant compte des paramètres
propres au projet ou à la culture d’entreprise. Ces différences ne limitent en aucune façon la validité ni
la pertinence du modèle ci-dessous en quatre phases qu’il est proposé à l’ingénieur de suivre.

1. Phase d’identification : la demande est clarifiée, les objectifs précisés et le projet globalement
identifié en ce qui a trait au produit ou au service à livrer, aux contraintes à respecter et à la
stratégie de réalisation.

2. Phase de définition : le contenu du projet est défini de façon plus précise, une planification
détaillée est établie pour sa durée; les échéances, les ressources et les dépenses, ainsi que les
politiques et les procédures de gestion sont circonscrites.

3. Phase de réalisation : le produit ou le service est effectivement réalisé suivant le plan prévu et
en conformité avec les exigences du demandeur.

4. Phase de clôture : le produit ou le service est remis au demandeur, le projet est évalué et sa
clôture administrative effectuée.

On distingue différents cycles de vie en fonction d’un projet, non seulement selon les auteurs, mais
aussi selon les domaines, comme la construction, la recherche universitaire et le génie logiciel (méthode
Scrum).

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Le cycle de vie selon le site ProjectWare

Le cycle de vie d’un projet, présenté sur le site de ProjectWare, se caractérise par les livrables de
chacune des phases. Il est fondamental que le gestionnaire de projet décrive clairement les divers
livrables des phases qu’il aura définies pour le projet.

Figure 3 : Le cycle de vie selon le site ProjectWare

Source : téléchargement le 21 septembre 2008 sur le site [Link]

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Les cycles de vie des projets selon Wysocki

Wysocki (2003 et 2007) distingue les cycles de vie des projets selon trois méthodes de gestion de projet
: la méthode « traditionnelle » (figure 4), la méthode « adaptative » (figure 5) et la méthode « extrême »
(figure 6). Dans son ouvrage de 2007, il ajoute certains concepts qui approfondissent des méthodes se
situant entre les divers cycles mentionnés ci-dessus. Cependant, les trois principales méthodes
énumérées ici résument la pensée de l’auteur.

Figure 4 : Le cycle de vie d’un projet selon la méthode traditionnelle10

10
D'après Wysocki (2003) – Traduction libre de l'auteur.
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Figure 5 : Le cycle de vie d’un projet selon la méthode adaptative11

11
D'après Wysocki (2003) – Traduction libre de l'auteur.
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Figure 6 : Le cycle de vie d’un projet selon la méthode extrême12

12
D'après Wysocki (2003) – Traduction libre de l'auteur.
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Le cycle de vie d'un projet de construction

Dans le cycle de vie d’un projet de construction, il faut noter la cooccurrence des activités de transfert
et d’opération, comme l’illustre la figure 7. En effet, certains projets vont obliger le mandataire à
effectuer des opérations (Operate) avant la remise au client ou, notamment dans les cas de projets
BOT13, à former le client en ce sens.

Figure 7 : Le cycle de vie type d’un projet de construction

Le cycle de vie dans le domaine de la recherche universitaire

Le cycle de vie d’un projet de recherche universitaire est surtout caractérisé par les diverses itérations
chronologiques qui peuvent influencer les résultats précédents. Le chercheur doit, à un moment donné,
arrêter sa recherche et se consacrer à la rédaction d’un rapport, d’un article ou d’une thèse, car sa
recherche documentaire ou sur le terrain risque d’atteindre un point de saturation. De nouvelles
données n’apportent plus de substance nouvelle.

13
BOT : Build-Operate-Transfer
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Figure 8 : Un exemple de projet de recherche universitaire

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Le cycle de vie dans le domaine du génie logiciel - la méthode Scrum

Le génie logiciel a dû adapter les méthodes traditionnelles de gestion de projet et, dans certains cas,
réinventer la façon de faire. La méthode Scrum a été expressément mise au point pour les projets en
génie logiciel. La méthode Scrum utilise une planification à trois niveaux : release/projet, sprint et
quotidien.

Figure 9 : Le cycle de vie d’un projet géré selon la méthode Scrum14

Figure 10 : Une présentation synthétique du processus Scrum

14
Les figures ont été téléchargées à l'adresse suivante : [Link]

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L’analyse préliminaire d’un projet

Bien qu’il ne participe pas nécessairement à l’identification d’un projet, lors de la prise en charge,
l’ingénieur devrait analyser les divers aspects dont il aura la responsabilité, afin de clarifier les objectifs
du client ainsi que ceux de son entreprise, et s’assurer de sa compréhension des enjeux. En, effet, ces
derniers peuvent être négligés dans la fébrilité des activités de démarrage du projet et les obligations
professionnelles quotidiennes. Cette analyse peut être mentale ou écrite, mais dans tous les cas,
l’ingénieur devrait s’y astreindre avec rigueur. Elle portera sur l’environnement du projet, les parties
prenantes, les risques et la préfaisabilité. L’utilisation de l’outil appelé cadre logique aidera l’ingénieur
à mieux effectuer et synthétiser son analyse avant la mise en forme au moyen du Mémoire
d’identification de projet (MIP).

L’analyse de l'environnement

Tout projet se déroule dans un environnement qui peut être complexe et varier d’un projet à un autre.
Par exemple, un projet exécuté dans un milieu syndiqué ne sera pas géré de la même façon qu’un projet
issu d’un cadre de travail non syndiqué. Avant de commencer le projet, le gestionnaire analysera de
manière exhaustive son environnement et celui du projet, afin d’en comprendre les enjeux et les
contraintes potentielles.

Dans son édition 2004 du PMBOK®, le Project Management Institute (PMI) énumère trois types
d’environnement :

• l’environnement culturel et social;

• l’environnement international et politique;
• l’environnement physique.

Bien que ces trois catégories englobent la majorité des environnements d’un projet, il est de la
responsabilité de l’ingénieur gestionnaire de bien définir ceux de son projet.

O’Shaughnessy (1992), pour sa part, définit l’environnement interne et externe du projet.

L’environnement interne fait référence aux diverses variables de l’organisation d’où est issu le projet,
alors que l’environnement externe touche aux variables qui sont indépendantes de la volonté de
l’entreprise et qui peuvent influencer la bonne marche du projet. Le tableau 1 résume la pensée de cet
auteur.

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Tableau 1 : Les principales composantes de chaque environnement selon O’Shaughnessy (1992)

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Figure 11 : Un exemple de document type pour une analyse de l’environnement d’un projet 15

15
Le portail ProjectWare présente d'intéressants documents en gestion de projet; voir [Link]

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Tableau 2 : Un exemple d’analyse de l’environnement d’un projet de déplacement d’une entreprise

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L’analyse des parties prenantes

Le gestionnaire de projet doit aussi s’assurer de bien connaître toutes les parties prenantes du projet.
Une partie prenante est ainsi définie par le PMI (2004) : « les personnes et les organisations activement
impliquées dans le projet. Elles peuvent aussi influencer les objectifs et les résultats du projet. L’équipe
de management de projet doit identifier ces parties prenantes, déterminer leurs exigences et leurs
attentes et, dans la mesure du possible, gérer leur influence par rapport aux exigences de façon à
assurer le succès du projet. » D’autres méthodes peuvent être utilisées, comme celle proposée par
ProjectWare (figure 12) ou encore pour un projet de déplacement d’une entreprise (tableau 3).

Figure 12 : Un exemple d’analyse des parties prenantes par ProjectWare

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Tableau 3 : Un exemple (partiel) d’analyse des parties prenantes pour un projet de déplacement
d’une entreprise

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La gestion du risque

Durant la phase d’identification, l’analyse du risque demeure au stade préliminaire. Le gestionnaire de

projet effectuera une analyse des risques plus approfondie lors de la planification détaillée du projet.
Cependant, il doit cerner dès le départ les principaux risques du projet, et ce, de façon aussi rigoureuse
que durant la phase de définition, même s’il ne possède pas toute l’information nécessaire pour une
analyse plus poussée. Il est clair qu’elle sera bonifiée au fur et à mesure que de nouvelles données
seront disponibles ou découvertes. Le cadre logique apporte un premier éclairage sur les risques en
repérant les conditions critiques du projet. Cependant, pour la planification détaillée, cette première
analyse devient rapidement dépassée.

Le PMI définit le risque comme étant « un événement ou situation dont la concrétisation, incertaine,
aurait une incidence positive ou négative sur les objectifs du projet ». Le PMBOK® établit des catégories
de risques et une structure de découpage des risques, selon leurs origines : techniques, externes,
organisationnels, environnementaux ou de gestion du projet. La figure 1316 illustre un exemple de
structure de découpage des risques extrait du PMBOK®.

Figure 13 : Un exemple de structure de découpage des risques

16
Reproduit de PMI : « Corpus des connaissances en management de projet », 3e édition (2004) p. 244
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Toujours selon le PMBOK®, on distingue l’analyse quantitative de l’analyse qualitative du risque. La

première analyse évalue la gravité du risque et la probabilité de modification inhérente au projet. Dans
la seconde, le gestionnaire veille à la mise en place de mesures de probabilité du risque et de son effet
sur le projet. Selon le domaine d’application, il existe un grand nombre d’outils portant sur la
reconnaissance des dangers et des risques associés à un procédé ou à une installation. Lors de l’analyse
plus approfondie, l’ingénieur utilisera des méthodes informatiques plus élaborées, comme les analyses
de scénarios, de sensibilités, de simulation Monte Carlo, ainsi que des logiciels, comme Crystal Ball
d’Oracle et @Risk de Palisade. L’ingénieur pourra s’approprier le tableau 4, qui porte sur l’analyse
préliminaire du risque en milieu pharmaceutique, et le modifier selon les besoins et l’environnement
du projet dont il est responsable.

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Tableau 4 : Un exemple d’analyse préliminaire du risque en milieu pharmaceutique

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Figure 14 : La définition d’échelles d’impact pour quatre objectifs du projet

Source : PMI, Corpus des connaissances en management de projet, 3e édition (2004) p. 245

La réponse aux risques17

La mise en œuvre de stratégies de réponse est le processus qui consiste à élaborer des solutions et à
déterminer des actions visant à susciter les occasions de réduire les menaces qui modifieraient les
objectifs du projet. Elle nécessite l’identification des parties ou des individus auxquels sera confiée la
responsabilité de chacune des stratégies de réponse approuvées. Ce processus permet de s’assurer que
les risques repérés seront gérés de façon appropriée. L’efficacité de la planification des stratégies de
réponse aura une influence directe sur l’augmentation ou la baisse du niveau global de risques du
projet.

Plusieurs stratégies de réponse sont envisageables. Pour chaque risque, le choix doit porter sur la plus
efficace selon le contexte, les circonstances, la ou les culture(s) en place (ex. d’entreprise,
professionnelles, locales) ou tout autre aspect pouvant influer sur le projet et les décisions à prendre.

17
Reproduit partiellement : PMI : « Guide du référentiel des connaissances en gestion de projet », 2 e édition (2000) p. 151
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L’ingénieur retiendra essentiellement les quatre stratégies de réponse aux risques suivantes : le rejet
ou l’évitement, le transfert, l’atténuation ou la réduction, et l’acceptation.

• Le rejet d’un risque consiste à modifier le plan de projet afin d’éliminer le risque ou la
circonstance, ou encore de préserver l’atteinte des objectifs du projet de ses conséquences. Le
fait d’opter pour un type de langage plutôt qu’un autre (ex. C++) pour le développement d’un
logiciel, parce que les membres de l’équipe connaissent ce langage, est une stratégie de rejet
type.
• Le transfert des risques vise à transférer à une tierce partie les conséquences d’un risque et la
responsabilité de la stratégie de réponse correspondante. Transférer le risque à une tierce
partie n’élimine pas le risque. Une assurance automobile est l’exemple type de transfert de
risque.
• La réduction d’un risque a pour objet d’atténuer la probabilité ou les conséquences d’une
menace jusqu’à un seuil acceptable. Prendre à temps des mesures visant à réduire la probabilité
de la concrétisation d’un risque ou de son effet sur le projet est plus efficace que d’essayer d’en
réparer les conséquences une fois le risque concrétisé. Les coûts de la réduction doivent être
proportionnels à la probabilité du risque et de ses conséquences. Les cautionnements de
soumission sont des exemples de réduction de risque.
• L’acceptation d’un risque indique que l’équipe de projet a décidé de ne pas modifier le plan de
projet pour affronter le risque, ou qu’elle n’est pas en mesure de trouver d’autres stratégies de
réduction convenables. L’acceptation active peut inclure l’élaboration d’un plan de
remplacement à mettre en œuvre au cas où un risque devenait réalité.

L’analyse de préfaisabilité
Les études de préfaisabilité et de faisabilité portent essentiellement sur les mêmes variables ou
composantes du projet, mais à des niveaux d’analyse qui diffèrent en matière de profondeur ou de
détails, et de l’effort, en heures et en coût financier. L’étude de préfaisabilité consiste à énoncer un
ensemble de questions clés, dont les réponses permettront de porter un premier jugement sur le
projet. Cependant, selon O’Shaughnessy (1992, p. 64), il faut rappeler que ce type d’étude a pour
principaux objectifs d’analyser de façon non détaillée la faisabilité du projet sous divers angles (marché,
technique, financier, etc.), de cerner les aspects du projet nécessitant une étude approfondie, de
déterminer si on doit poursuivre le projet avec ou sans étude de faisabilité, de réviser le projet s’il y a
lieu, ou de décider de l’abandonner à ce stade. Il est clair cependant que l’ingénieur ne sera pas appelé
à exécuter certaines analyses qui n’entrent pas dans son champ de compétence. En sa qualité de
professionnel, l’ingénieur doit être ouvert à un questionnement afin de mieux comprendre les raisons
qui ont conduit à la réalisation du projet. Ce questionnement ne peut qu’être avantageux et sain pour
le succès du projet, ne serait-ce que pour mieux définir les besoins du client.

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Préfaisabilité de marché ou des services

• Le produit ou le service déterminé est-il le bon produit, répond-il aux besoins et aux exigences
du client?
• Le produit ou le service est-il clairement défini, et le client approuve-t-il sa définition?
• Dans un environnement de production donné, le marché peut-il absorber une quantité
raisonnable de ce genre de produit ou service pour le promoteur?
• À quel prix peut-on espérer vendre le produit ou le service, et quelle sera l’évolution du marché?
• Est-ce que tous les participants ont la même compréhension du projet?
Préfaisabilité technique
• Le projet fait-il appel à une technologie connue et maîtrisée ou faut-il d’abord maîtriser la
technologie proposée?
• Le projet est-il techniquement réalisable?
• Les ressources techniques nécessaires pour l’exécution du projet sont-elles disponibles?
• Le personnel est-il convenablement formé pour la technologie proposée?
• Le calendrier d’exécution est-il réaliste et les ressources humaines sont-elles disponibles durant
les périodes de réalisation du projet?
• Quelles sont les conséquences du projet sur le fonctionnement actuel de l’entreprise?
Préfaisabilité économique et financière
• Les estimations préliminaires du projet sont-elles réalistes?
• Les revenus projetés sont-ils réalistes comparativement à ce qui a été réalisé dans le passé?
• Quels sont les flux monétaires préliminaires du projet?
• Une analyse financière préliminaire a-t-elle été réalisée?
• Divers scénarios financiers ont-ils été élaborés?
• Comment le projet sera-t-il financé?
• Quelles sont les perspectives de rentabilité du projet, à court, moyen et long termes?
Préfaisabilité sociopolitique
• L’entreprise dispose-t-elle des ressources humaines nécessaires à l’exécution du projet?
• Quelles sont les possibilités de recrutement dans les domaines visés en cas de manque de
ressources, à court, moyen et long termes?
Préfaisabilité institutionnelle et légale
• Quels sont les règlements, les lois et les us et coutumes (éthique, culture professionnelle et
d’association) qui régissent la réalisation du projet?

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Préfaisabilité organisationnelle
• L’entreprise dispose-t-elle de l’organisation appropriée pour la réalisation du projet?
• Selon le financement prévu, sera-t-il nécessaire d’approcher des partenaires?
• Comment un partenariat serait-il perçu par les dirigeants de l’entreprise?
Préfaisabilité environnementale
• Le projet a-t-il un impact social?
• Quel sera l’effet sur l’organisation?
• Existe-t-il des normes environnementales et sociales pouvant empêcher ou menacer les
objectifs du projet?
• Si le projet se réalise sur un site autre que celui où œuvre l’entreprise, existe-t-il des contraintes
environnementales ou sociales qui peuvent nuire au projet?

Le cadre logique
La méthode du cadre logique est un outil qui permet de synthétiser les données connues d’un projet. Il
existe plusieurs modèles, dont celui élaboré par l’Agence canadienne de développement international
(ACDI) (voir La méthode du cadre logique de l’ACDI). Le tableau 5 propose une explication de la matrice
du cadre logique. Nous reconnaissons que cette méthode peut comporter certaines faiblesses, mais
elle demeure un point de départ et une excellente réflexion sur les grands enjeux du projet.

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Tableau 5 : Les détails de la matrice du cadre logique

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Le Mémoire d’identification du projet (MIP)

Le MIP est un document de présentation au client et d’approbation, qui regroupe les analyses exposées
ci-dessus. Il peut prendre des formes et des noms divers. Wysocki l’intitule Project Overview Statement
(figure 14).

Figure 14 : Le Project Overview Statement (POS) selon Wysocki

Il est clair que chaque entreprise ou institution aura, selon sa culture organisationnelle et
professionnelle, et l’environnement dans lequel elle évolue, sa façon de faire et de présenter les
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projets. Toutes se valent, pourvu que les données nécessaires à une bonne prise de décision soient
disponibles pour les gestionnaires et la haute direction. Cependant, le MIP composé de six parties et
présenté ci-dessous constitue une approche intéressante pour l’ingénieur.

1. L’origine du projet

Cette section devrait fournir les informations suivantes :

• Situation actuelle – Description de la situation problématique que vit l’entreprise, le

problème à résoudre ou l’occasion à saisir
• Situation désirée – Description en termes concrets des objectifs à atteindre
• Contraintes à respecter – Règles et obligations à respecter : date de livraison,
réglementation, normes de qualité

2. La formulation préliminaire du projet, y compris :

• L’analyse de l’environnement
• L’analyse des parties prenantes
• Le cadre logique

3. La synthèse des études de préfaisabilité

4. Les stratégies de gestion retenues

5. Les conclusions et les recommandations

6. Les annexes qui comprennent toute l’information supplémentaire jugée nécessaire à la

meilleure compréhension du projet par toutes les parties prenantes.

Synthèse
Il est primordial pour l’ingénieur qui gère un projet de bien comprendre tous les défis que l’équipe
devra relever. Il est donc essentiel que l’identification d’un projet soit effectuée de façon rigoureuse.
Bien que la méthode présentée ne soit pas la seule élaborée par les milieux universitaire et d’affaires,
elle reste un bon exemple à suivre pour que l’ingénieur gestionnaire de projet puisse mieux saisir les
défis et les possibilités qu’offre le projet à son équipe. À cet effet, les diverses analyses proposées
doivent être réalisées et consignées dans un document, le MIP en l’occurrence, qui sera remis au client
pour approbation.

Même s’il n’est pas tenu de présenter un document officiel, l’ingénieur devrait, dans la mesure du
possible, procéder à de telles analyses, ne serait-ce que pour mieux comprendre les divers enjeux et la
complexité du projet dont il est responsable.
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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 179
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Liens et références utiles

Références
Guide pratique de S&E de projets de l’IFAD.

OLSON, D.L., Information Systems Project Management (2e éd.), New York, Éditions McGraw-
Hill/Irwin, 2004.

O’SHAUGHNESSY, W., La faisabilité de projet – Une démarche vers l’efficience et l’efficacité, Trois-
Rivières, Les éditions SMG, 1992.

PMI, Guide du Corpus des connaissances en management de projet (3e éd.), Pennsylvania, Éditions
PMI, 2004.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (4e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2007.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (5e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2009.

Liens
ACDI

GanttHead Project Solutions

Project Times

Project Ware

Le Mémoire d’approbation de projet (MAP)

Dans cette sous-section, vous verrez :

• pourquoi un MAP?
• l'analyse structurelle du projet
• l’analyse organisationnelle du projet
• l'analyse opérationnelle
• l’analyse et la planification financière
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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 180
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• l'analyse du risque
• d’autres analyses à ajouter au MAP
• la gestion des approvisionnements du projet
• la gestion des changements
• le contenu du MAP
• la synthèse
• des références utiles

Le Mémoire d’approbation de projet – parfois appelé mémoire d’avant-projet, autorisation de projet

ou plan de management du projet dans le cas du PMBOK® – a pour objectifs :

• de faire approuver le projet dans son ensemble par le client;

• de faire approuver les fonds nécessaires à l’exécution du projet;
• de prouver la faisabilité du projet;
• d’établir les critères de succès du projet;
• d’établir clairement les objectifs du projet;
• d’établir la planification détaillée du projet;
• d’établir les mesures de contrôle et de suivi du projet;
• d’établir les responsabilités de chaque partie prenante au projet;
• d’établir un échéancier maître, aussi appelé planification initiale du projet.

Pourquoi un MAP?
Pour l’ingénieur gestionnaire, le MAP sert à planifier le projet dans les moindres détails et à présenter
les résultats de son travail au client. La rédaction de ce document s’inscrit dans un parcours cartésien,
bien qu’il faille avertir que cette démarche s’inspire tout d’abord de la méthode traditionnelle de
gestion de projet. Même dans une démarche traditionnelle, on trouvera la démarche itérative qui
obligera l’ingénieur gestionnaire à réexaminer les étapes précédentes de la planification. Par exemple,
la planification opérationnelle peut obliger le gestionnaire à changer la structure du projet, parce que
les ressources planifiées ne sont pas disponibles dans les temps voulus.

Dans un contexte de gestion adaptative (par exemple, dans des projets dits « agiles »), le cheminement
doit être quelque peu modifié. Cependant, il ne faut pas perdre de vue les critères fondamentaux de la
démarche de planification du projet : mieux définir le projet en cernant tous les risques liés à son
exécution et rassurer le client dans la capacité à atteindre les objectifs dans la réalisation de son projet.

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À cet effet, le cheminement proposé à la figure 1 comprend :

• une analyse structurelle du projet (définition – WBS);

• une analyse organisationnelle du projet (organisation et charte des responsabilités);
• une analyse opérationnelle du projet (processus PERT);
• une analyse financière du projet (estimation);
• une analyse de contrôle et de suivi du projet (voir section Le contrôle et le suivi du projet).

Figure 1 : Le cheminement de la définition d’un projet

Une planification du risque peut aussi être ajoutée, notamment si elle n’a pas été élaborée au fur et à
mesure des autres analyses et incorporée à ce moment-là aux analyses.

L’analyse structurelle du projet

La planification structurelle, ou Work Breakdown Structure18 (WBS), est représentée sous la forme d’un
organigramme. L’un des objectifs est d’obtenir dans un premier temps une représentation de toutes
les tâches du projet, mais aussi et surtout d’avoir une vue d’ensemble du projet. L’ingénieur doit
cependant tenir compte de plusieurs facteurs qui peuvent l’obliger à regrouper des tâches ou des lots
de travaux. Il doit notamment prendre en considération :

• les facteurs géographiques du projet

• les facteurs organisationnels de l’entreprise
• les facteurs techniques du projet
• les ressources humaines engagées dans le projet

Un autre objectif également visé par le WBS est la délégation des tâches. Chaque lot de travaux et
chaque tâche doivent avoir un responsable qui aura pour mandat d’élaborer les détails de son lot de
travaux ou de sa tâche – durée, coûts, exigences techniques, ressources humaines nécessaires, etc. De
plus, en préparant le WBS, le gestionnaire de projet élabore les prémices de son plan de
communication.

Une fois le WBS façonné, le gestionnaire de projet peut alors entreprendre la transformation du projet
en tenant compte des facteurs énumérés précédemment. Par exemple, il peut fusionner deux lots de
travaux, sachant que les travaux se dérouleront dans un site donné. Il nommera alors un responsable
pour ce site.

18
Le terme français est Structure de fractionnement des travaux (SFT). Selon la documentation et le contexte du projet, le
terme WBS est souvent employé, également en français.
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Les outils d'analyse structurelle

Bien que de nombreux facteurs doivent être pris en considération, le gestionnaire de projet doit
connaître ce qui doit être exécuté pour atteindre les objectifs du projet dont il a la responsabilité, ainsi
que les diverses tâches qui feront du projet un succès. Parmi les outils à sa disposition, on trouve les
suivants :

• les projets antérieurs de l’entreprise;

• des outils comme MindManager ou FreeMind (logiciel libre de MindManager), qui proposent à
l’ingénieur des modèles dans divers domaines professionnels.
Figure 2 : Un exemple de modèle dans MindManager
Figure 3 : Un exemple de modèle dans FreeMind – Plan d’affaires
• des modèles de projets accessibles sur les portails des logiciels de gestion de projet, comme MS
Project (MSP), ainsi que ceux compris dans l’installation du logiciel.

Plus fondamental encore, le gestionnaire de projet doit s’appuyer sur ce qu’il a de plus précieux pour
définir le projet : son équipe de projet. S’il veut que les participants s’approprient le projet et le
comprennent dans ses moindres détails, il doit faire participer le plus grand nombre de personnes à
l’élaboration détaillée du projet. Il fera ainsi preuve de leadership et appuiera ses décisions sur le
consensus d’équipe, qui est un élément constitutif essentiel à la cohésion et à l’esprit d’appartenance
de la part des principaux joueurs dans le projet.

Cependant, il faut veiller à ne pas saturer une planification structurelle (WBS) avec trop de détails
comme les réunions d’équipe de projet et d’autres activités à caractère périodique. Ce genre
d’éléments n’offre pas plus de précision à l’égard du projet et peut même être un désavantage lors de
la formulation de l’échéancier Gantt. Il suffira de faire mention des activités et de l’imputation des
coûts.

L’ingénieur ayant une expérience en gestion de projet élaborera le WBS à partir d’un logiciel de gestion
de projet (MSP ou autre). Parmi les outils informatiques existants, citons WBS ChartPro et WBS Modeler
de Microsoft, qui s’intègrent à Visio et produit un WBS à partir de Visio et d’un fichier MSP. Un exemple
de WBS est donné en fonction du logiciel ChartPro (figure 4) et de WBS Modeler (figure 5).

Figure 4 : WBS pour le développement d’un logiciel – WBS créé par le logiciel ChartPro

Le WBS doit aussi inclure la structure WBS, c’est-à-dire que chaque tâche doit être numérotée selon un
ordre hiérarchique. La tâche résumant le projet porte toujours le numéro 0. Les tâches qui en
regroupent plusieurs au premier niveau sont appelées « lots de travail ».

Figure 5 : WBS avec WBS Modeler de Microsoft Visio

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L’analyse organisationnelle du projet

La plupart des projets se déroulent dans un cadre organisationnel où ils coexistent avec d’autres projets
ou d’autres activités à l’intérieur de l’entreprise. Ces projets se trouvent fréquemment en concurrence
pour l’affectation des ressources et pour l’exercice de l’autorité hiérarchique. Les contraintes posées
par une telle situation varient selon la structure que l’organisation ou l’entreprise s’est donnée. En effet,
cette forme détermine en grande partie la nature des liens entre le projet et les autres composantes
de l’organisation. Il existe plusieurs façons de présenter les organisations19 et nous retenons une
description traditionnelle qui porte essentiellement sur les structures suivantes :

• la structure fonctionnelle
• la structure matricielle
• la structure par projet

L’étude des types d’organisation d’entreprise aide le gestionnaire de projet à mettre en œuvre sa
propre organisation de projet, mais aussi à comprendre les embûches qu’il pourrait découvrir durant
l’exécution, par rapport aux réflexes que les personnes en place dans l’organisation mère pourraient
avoir à l’égard de son projet. L’ingénieur sera alors mieux outillé pour donner une image positive de
son projet ou, dans le pire scénario, qu’il sache contourner avec diplomatie de tels obstacles.

La structure fonctionnelle
Une structure fonctionnelle regroupe les ressources par domaine (voir figure 6). Ses principales
composantes sont des fonctions ou domaines de spécialisation à caractères technique et administratif.
Lorsqu’une organisation ainsi structurée souhaite réaliser un projet, elle en confie généralement la
responsabilité à l’unité spécialisée dont la contribution technique au projet sera la plus grande.

19
Par exemple, Images de l’organisation de Gareth Morgan. L’auteur analyse les organisations sous des aspects
totalement différents, en métaphores, comme une machine, un organisme, un cerveau, une culture, un système politique,
une prison du psychisme, comme flux et transformation et comme instrument de domination.
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Figure 6 : Un exemple de structure fonctionnelle

L’objectif principal visé par ce regroupement des individus selon leur domaine d'expertise est
d’augmenter et de maintenir une compétence technique de très haute qualité dans les domaines
essentiels à la survie de l’organisation. En revanche, il produit avec le temps des visions du monde et
de l’organisation très centrées sur la spécificité de la fonction; on peut ainsi parler de naissance de
cultures organisationnelles propres à chaque fonction et de barrières culturelles entre les diverses
fonctions. L’objectif principal visé a aussi une autre conséquence : seule la haute direction possède une
vue d’ensemble des activités de l’organisation. C’est pour cette raison que la prise de décision a
tendance à être centralisée et que l’intégration des contributions de diverses fonctions au projet
commun se révèle souvent très difficile.

De plus, les organisations à structure fonctionnelle ont tendance à devenir rapidement

bureaucratiques, c’est-à-dire qu’elles se dotent d’un ensemble de règles, de procédures, de
descriptions de poste, etc., très officielles qui ralentissent la prise de décision et limitent la capacité
d’adaptation au changement. Le tableau 1 présente un sommaire des principaux avantages et
inconvénients de la structure fonctionnelle.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Tableau 1 : Les avantages et les inconvénients de la structure fonctionnelle

Comment s’organiser pour réaliser des projets dans une structure fonctionnelle? Généralement, la
responsabilité du projet est confiée à la direction fonctionnelle dont la contribution au projet est la plus
grande. Si un projet ne requiert que la contribution d’un seul domaine ou si le projet peut être
décomposé en sous-projets, plus ou moins autonomes, ne réclamant chacun qu’un seul domaine, alors
le projet peut très bien être réalisé dans la structure fonctionnelle. En contrepartie, confier la réalisation
d’un projet à une direction à caractère technique présente le risque que la culture professionnelle de
la fonction prenne le dessus dans les compromis à faire entre la qualité technique, le coût et
l’échéancier. Une telle culture tend en effet à privilégier l’excellence technique au détriment des
besoins immédiats du projet et de son client.

S’il s’agit d’un projet pluridisciplinaire, en confier la responsabilité à l’une des fonctions participantes
accroît sensiblement le niveau de risque. Puisqu’une structure fonctionnelle a une vision des problèmes
limitée aux dimensions pertinentes à cette fonction, il est donc difficile pour une unité fonctionnelle
d’avoir une perception globale d’un projet multidisciplinaire; les problèmes éprouvés en cours de route
étant filtrés par le système de valeurs propre à cette fonction. De plus, il n’est pas facile pour un
responsable de projet issu d’une fonction donnée d’obtenir la collaboration et les ressources d’une
autre fonction ayant d’autres préoccupations et d’autres priorités.

La structure matricielle
La structure matricielle est une forme d’organisation qui cherche à combiner les avantages des
structures fonctionnelle et par projet, tout en évitant leurs inconvénients. Elle se caractérise par la
présence simultanée de composantes par projet et fonctionnelles, qui sont indépendantes du point de

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vue hiérarchique mais interdépendantes pour la réalisation des projets. Cet arrangement permet aux
composantes fonctionnelles de maintenir leur existence propre et de poursuivre, s’il y a lieu, leurs
activités courantes tout en fournissant les ressources spécialisées nécessaires à la réalisation des
projets. En général, les spécialistes demeurent en permanence rattachés hiérarchiquement à leur
direction fonctionnelle, mais leurs services sont prêtés à des projets, suivant les besoins et sur une base
temporaire; les composantes fonctionnelles deviennent donc des réservoirs de ressources spécialisées.
Quant aux composantes par projet, leur existence autonome permet à l’organisation de se doter de la
plupart des avantages de la structure par projet : elles sont formées de gérants de projet qui dirigent
des groupes de travail temporaires et multidisciplinaires dont la constitution peut fréquemment varier
durant le cycle de vie d’un projet.

Le milieu de l’entreprise offre diverses formes de structures matricielles, ainsi que l’illustrent les figures
suivantes.

Figure 7 : L’organisation matricielle faible

Source PMBOK® 2004

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Figure 8 : L’organisation matricielle équilibrée

Source PMBOK® 2004

Figure 9 : L’organisation matricielle forte

Source PMBOK® 2004

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Figure 10 : L’organisation matricielle composite ou mixte

Source PMBOK® 2004

Dans le contexte matriciel, la structure par projet ne se substitue pas à la structure fonctionnelle : elle
lui est superposée. L’une des structures ne peut s’imposer à l’autre : elles doivent coexister. Cette
coexistence sous-entend un partage de l’autorité, des responsabilités conjointes et un fréquent recours
à la négociation.

La structure est qualifiée de forte, d’équilibrée ou de faible selon le degré d’autorité du gérant de projet
vis-à-vis des directions fonctionnelles. Ce partage d’autorité peut être prédéterminé par l’organisation
ou laissé comme résultante des pouvoirs respectifs des participants. Le tableau 2 présente un partage
typique de l’autorité.

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Tableau 2 : Le partage typique de l’autorité dans une structure matricielle

Le mode de fonctionnement de type matriciel est actuellement répandu, car il répond à un triple
objectif :

• profiter d’un mode d’organisation par projet afin de mieux les réussir;
• optimiser l’utilisation des ressources spécialisées en les partageant entre les projets en fonction
des besoins;
• maintenir la création du savoir-faire technique de l’organisation en procurant un lieu d’attache
commun aux ressources d’un domaine.

Ce mode de fonctionnement a cependant de profonds effets sur la dynamique organisationnelle,

comme le souligne le tableau 3.

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Tableau 3 : Les avantages et les inconvénients de la structure matricielle

La structure par projet

Certaines organisations ont comme mission principale de réaliser des projets. Par exemple, les sociétés
de consultants, les organisateurs d’événements, les entrepreneurs généraux dans le domaine de la
construction, etc. Ces organisations se structurent généralement sur une base de projets plutôt que de
fonctions. De plus, certaines organisations de structure fonctionnelle se donnent ou se voient parfois
confier la responsabilité de réaliser un grand projet. Il arrive donc fréquemment qu’elles mettent en
place une structure temporaire plus ou moins indépendante du reste de l’organisation. Dans ce dernier
cas, l’organisation temporaire est appelée Task Force. La figure 11 illustre une organisation par projet
et la figure 12 présente une organisation Task Force.

Figure 11 : L’organisation par projet

Source : PMBOK® 2004

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Figure 12 : L’organisation Task Force

Source : PMBOK® 2004

De façon plus précise, ces organisations cherchent notamment à :

• concentrer l’entière responsabilité de la conduite du projet entre les mains d’une personne
ayant comme principale préoccupation le succès du projet et possédant une pleine autorité sur
les ressources affectées au projet;
• faciliter l’intégration des divers domaines techniques requis par le projet, ainsi que d’autres
dimensions pertinentes : culturelle, économique, environnementale, etc.;
• s’assurer que les décisions relatives au contenu ou au déroulement des projets découlent de
compromis optimaux entre les divers objectifs du projet, c’est-à-dire éviter la prépondérance
systématique et indue d’un des objectifs, en particulier de l’objectif technique.

Le tableau 4 résume les avantages et inconvénients de la structure par projet.

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Tableau 4 : Les avantages et les inconvénients de la structure par projet

Si la structure par projet évite dans une large mesure les inconvénients associés à la structure
fonctionnelle, elle n’offre pas les mêmes avantages.

Son principal inconvénient est la sous-utilisation des ressources. Il est évident que dans un projet
typique, les ressources ne sont pas toujours utilisées à leur maximum. Le degré d’utilisation d’une
ressource spécialisée tend en effet à varier suivant le stade d’évolution du projet. Ainsi, par exemple, il
n’est pas toujours facile de se départir d’une ressource pour quelques jours, sachant que l’on devra la
réemployer à plus ou moins brève échéance. Ce type de structure crée parfois un double emploi
inefficace des ressources, étant donné que, par souci d’autonomie, chaque projet cherche à se doter
de ressources humaines et matérielles et d’outils de gestion qui lui sont propres.

La charte des responsabilités20

Le WBS présente au gestionnaire l’ensemble des tâches du projet. L’analyse organisationnelle lui
permet d’identifier les responsables de ces mêmes tâches. Dès lors, il est primordial s’assurer que tous
les participants au projet connaissent leurs responsabilités et celles des autres participants. La charte
des responsabilités21 est l’outil utilisé à cette fin et elle permet non seulement de déterminer les
responsabilités, mais aussi de montrer l’interdépendance des activités et la communication qui doit
être établie afin de s’assurer d’une bonne coordination et surveillance du projet.

20
Une partie de ce texte s’appuie sur un document de Yves St-Amant de l’UQAM téléchargé le 2 novembre 2008.
21
En anglais : Linear Responsibility Chart (LRC) ou Responsibility Matrix.
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Une charte des responsabilités vise à répondre à cette question : qui est responsable de quoi? Elle
présente, sous la forme d’un tableau à double entrée, d’une part les activités ou fonctions requises et,
relie d’autre part, chaque participant à leur réalisation. La colonne principale intitulée Tâches est le
reflet exact du WBS et présente les tâches citées dans la structure du projet. À l’intersection de ces
lignes et colonnes, un symbole ou une lettre représente le degré de responsabilité ou d’autorité du
participant dans le cadre de l’activité.

La charte fait ressortir les liens entre les fonctions, ainsi que les conflits potentiels de responsabilités.
Elle permet aux participants de mieux comprendre l’apport de chacun et les attentes de l’organisation
à leur égard. Comme elle résume, sur une seule page, les tâches et les responsabilités, elle permet de
communiquer efficacement le partage des tâches et peut servir d’outil de formation des nouveaux
employés. Elle peut aussi être utilisée comme canevas pour l’élaboration de descriptions de tâches plus
détaillées. Dans certaines organisations en réseau, l’obtention d’un consensus sur la charte des
responsabilités est un exercice essentiel de consolidation d’équipe. Ainsi, la charte qui en découle
remplace, pour une large part, l’autorité hiérarchique traditionnelle.

La charte peut être utilisée à l’étape du diagnostic d’un processus, en faisant ressortir les conflits
potentiels de responsabilité, ou encore à l’étape de la préconception, en contribuant à une redéfinition
plus claire des responsabilités de chacun et de leurs interrelations. Elle peut aussi servir de point
d’ancrage à la discussion des progrès accomplis, car elle comprend l’ensemble des activités du projet.
Le tableau 5 donne l’exemple d’une charte des responsabilités pour un projet dans le domaine de
l’éducation à l’étranger.

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Tableau 5 : Un exemple de charte des responsabilités

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La distinction entre WBS et OBS

Certains auteurs distinguent le WBS du l’OBS (Organizational Breakdown Structure). Pour un projet
d’envergure moyenne, l’OBS peut être incorporé à la structure du WBS en mentionnant le responsable
de chacun des lots de travaux et des diverses tâches principales du projet. Cependant, pour des projets
plus complexes, il est souhaitable de préparer un organigramme qui reflète toutes les organisations en
présence, facilitant ainsi le suivi et la compréhension de leurs responsabilités, surtout pour une partie
prenante externe au projet. Les figures 13 et 14 fournissent des exemples pertinents.

Figure 13 : WBS d’un projet de démonstration technologique

Figure 14 : OBS pour un projet de démonstration technologique

L’analyse opérationnelle
L’analyse opérationnelle permet de préparer un calendrier d’exécution du projet, autant pour la durée
des activités que pour l’utilisation des ressources humaines, financières et matérielles. De ce fait,
l’ingénieur gestionnaire est obligé d’analyser le projet sous ces divers aspects et de planifier les activités
en conséquence. Il devra nécessairement faire des compromis dans l’utilisation des ressources
humaines, financières et matérielles, et probablement réévaluer le projet afin de réduire d’éventuels
conflits d’horaire, d’utilisation et de disponibilité des ressources. Ce travail peut aussi le contraindre à
réexaminer la planification structurelle et organisationnelle du projet, ce qui conduit à une analyse
itérative du projet. Cet échéancier est bien davantage qu’un calendrier des événements : c’est un outil
complexe qu’il faudra suivre et surveiller en raison des renseignements capitaux qu’il contient.

Pourquoi établir un échéancier ?

En plus de ses qualités intrinsèques, l’élaboration d’un échéancier offre les avantages suivants :

• il crée une obligation, un engagement, pour les parties prenantes au projet;

• il permet à chaque partie prenante de visualiser les efforts de tous – y compris les siens, pour
contribuer au succès du projet;
• il permet à l’équipe un fractionnement gérable des travaux, ainsi qu’un outil de contrôle et de
suivi du projet.

Les résultats visés par l’analyse opérationnelle sont les suivants :

• produire un calendrier prévisionnel d’exécution ou échéancier;

• établir la ou les marges de manœuvre dans l’exécution du projet;

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• se doter d’un outil de planification et de changement flexible permettant de mieux contrôler et

suivre le projet, ainsi que de pouvoir établir des scénarios de changements en cours d’exécution,
si nécessaire.

Selon le PMBOK® 2004, les processus de gestion des délais du projet comprennent :

• l’énumération des activités de l’échéancier qui doivent être réalisées pour produire les divers
livrables du projet. Notons que ces activités ont déjà été repérées pour l’élaboration du WBS;
• l’ordonnancement des activités, c’est-à-dire l’énoncé des sous-éléments qui découlent des
différentes activités de l’échéancier;
• l’estimation des ressources nécessaires à l’exécution de chaque activité de l’échéancier et de
la durée des activités en nombre de périodes de travail nécessaires à l’achèvement de chaque
activité de l’échéancier;
• l’élaboration de l’échéancier, comprenant l’analyse des séquences d’activités et leur durée, des
ressources nécessaires et des contraintes de calendrier;
• la maîtrise de l’échéancier, notamment dans les modifications à y apporter.
• l’élaboration de l’échéancier, comprenant l’analyse des séquences d’activités et leur durée, des
ressources nécessaires et des contraintes de calendrier;
• la maîtrise de l’échéancier, notamment dans les modifications à y apporter.

L’ordonnancement des activités

L’ordonnancement ou jalonnement des activités permet de tracer le graphe ou réseau logique du
projet. Il faut déterminer les liaisons logiques – qu’elles soient de type technique, discrétionnaire,
externe ou autre, en fonction du contexte et de l’environnement – entre les activités. La figure 15
illustre les types de liaisons pouvant être établis avec le logiciel MSP.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 197
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Figure 15 : Divers types de liens d’antériorité dans MSP

Dans certains domaines, il est possible que des activités exigent une double liaison logique, comme un
début et une fin des travaux déterminés. Dans ce cas, il faut créer une tâche fictive qui prendra en
charge une des liaisons, tout en faisant le lien entre la tâche fictive et celle réelle du projet.

Un réseau du projet peut être représenté de deux façons : les activités sur flèches – méthode du
diagramme fléché (Activity on Arrow – AOA) et les activités sur nœuds (Activity on Nodes – AON). La
figure 16 présente un réseau AOA et la figure 17 propose un réseau AON. Dans le cas d’AON, il existe
une représentation nodale utilisée dans la littérature et que présente la figure 18. Il est à noter que le
réseau AON est le plus utilisé; et c’est aussi le modèle repris par la méthode des antécédents ou
Precedence Diagramming Method (PDM) employé dans MSP.

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Figure 16 : Un exemple de réseau AOA

Source PMBoK 2004

Figure 17 : Un exemple de réseau AON

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Figure 18 : La représentation courante d’un nœud

Les abréviations utilisées sont :

• DH : début hâtif
• FH : fin hâtive
• DT : début tardif
• FT : fin tardive
• ML : marge libre

ainsi que l’équivalent anglais de chacune.

La méthode de PDM utilisée permet aussi définir les dépendances entre les activités ainsi que les délais
– positifs ou négatifs – qui peuvent exister entre diverses tâches.

L’estimation des ressources nécessaires aux activités et leur durée

L’estimation des ressources nécessaires aux activités inscrites à l’échéancier comprend la
détermination de ces ressources (personnes, financement, moyens matériels) et des quantités qui
seront utilisées, ainsi que le moment auquel ces ressources seront disponibles pour exécuter les
activités du projet. Ce sont les responsables des activités et des lots de travail qui fourniront les détails
nécessaires pour établir cette estimation.

La littérature retient divers outils permettant d’estimer les ressources :

• jugement d’expert;
• analyse des solutions de remplacement;
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• données d’estimation publiées;

• logiciels de gestion de projet;
• estimation ascendante.

Dans le cas de l’estimation du temps utilisé, on peut citer les moyens suivants :

• jugement d’expert;
• estimation par analogie;
• estimation paramétrique;
• estimation à trois points, c’est-à-dire les durées les plus probables, les plus optimistes et les plus
pessimistes.

Il est à noter que cette dernière méthode peut être utilisée avec le logiciel MSP.

Analyse de la réserve

La méthode de la chaîne critique22 développée par le professeur Eliyahu M. Goldratt utilise cette
dernière approche. L’ingénieur intéressé par cette méthode peut se référer aux lectures suggérées à la
fin de ce chapitre sur le sujet. Il existe dans le commerce des logiciels spécialisés pour la méthode du Pr
Goldratt.

L'élaboration de l'échéancier : les marges et le cheminement critique

Les notions de marge sont capitales, car elles permettent d’établir la marge de manœuvre dont le
gestionnaire disposera au cours de l’exécution du projet. L’établissement du réseau permet aussi de
définir le cheminement critique du projet.

Examinons la définition23 de chacun de ces concepts, intimement liés :

La marge totale est le temps maximum dont une activité de l’échéancier peut être retardée par rapport
à sa date de début au plus tôt sans retarder la date de fin du projet ni transgresser une contrainte de
l’échéancier. Elle se calcule à l’aide de la méthode du cheminement critique en déterminant la différence
entre la date de fin au plus tôt et la date de fin au plus tard.

La marge libre est le temps maximum dont une activité de l’échéancier peut être retardée sans différer
la date de début au plus tôt de l’une de ses activités suivantes.

22
Eliyahu M. Godratt. Critical Chain. ISBN 0-88427-153-6; Eliyahu M. Goldratt. Chaîne critique. ISBN 2-12-465613-9.
23
Définitions du PMI présentées dans le PMBOK 2004.
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Le cheminement critique est le parcours du réseau au cours duquel toutes les activités affichent une
marge de zéro (0). C’est le chemin le plus long du réseau et il détermine la date de fin du projet. Le
gestionnaire de projet qui détermine le chemin critique doit toutefois tenir compte de la disponibilité
des ressources et de potentiels conflits d’utilisation de ces ressources. L’équilibre est parfois difficile à
atteindre, d’où l’importance pour le gestionnaire de faire valoir non seulement ses qualités techniques,
mais aussi ses qualités d’artiste. L’établissement du cheminement critique demeure cependant
d’importance stratégique, car il permettra :

• d’attirer l’attention sur les activités les plus critiques;

• d’orienter les efforts d’accélération du projet;
• d’orienter les efforts de suivi durant l’exécution.

À l’aide d’outils informatiques comme le MSP, on peut établir un cheminement critique portant sur
d’autres valeurs que 0, ce qui permet au gestionnaire de visionner son projet différemment et de
déterminer les activités à risque.

L'élaboration de l'échéancier : la compression des délais

Une fois l’échéancier établi, il faut s’assurer que les délais imposés par le client soient respectés. Il est
peu probable que l’échéancier initial règle toutes les contraintes listées. Le gestionnaire de projet doit
alors réévaluer l’ensemble du projet et rechercher des compromis avec les membres de l’équipe, voire
avec le client, si nécessaire, notamment à l’aide des moyens suivants :

• la compression des temps de travail;

• le chevauchement d’activités;
• le déplacement de ressources afin qu’elles n’entrent plus en conflit;
• le fractionnement des tâches pour mieux répartir les ressources et éviter des conflits;
• le changement du mode de réalisation;
• l’élimination des activités non nécessaires;
• la révision des contraintes du réseau (jalonnement);
• l’utilisation d’autres ressources ou l’augmentation des ressources;
• l’utilisation de ressources externes (sous-traitants);
• le nivellement et le lissage des ressources.

En dernier ressort, si l’exercice ne produit pas les résultats voulus, l’ingénieur gestionnaire devra
rencontrer le client et l’informer de ses recommandations quant à l’exécution du projet. À cet effet, il
doit être en mesure d’offrir au client des solutions de rechange. L’outil informatique devient alors
essentiel pour élaborer divers scénarios modifiables au fil des discussions avec le client. Un gestionnaire

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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de projet averti ne devrait jamais se présenter devant un client sans avoir au préalable analysé toutes
les solutions possibles ainsi que tous les compromis réalistes et pragmatiques susceptibles d’éliminer
les divers risques qui menacent le succès du projet et l’atteinte des objectifs du client.

La planification initiale (Baseline) et la maîtrise de l'échéancier

Une fois l’échéancier accepté par le client, le gestionnaire de projet veillera à enregistrer une
planification de départ, appelée planification initiale ou baseline en anglais.

Une planification initiale représente l’ensemble des durées et des coûts associés à chaque tâche que le
gestionnaire enregistre après avoir terminé et affiné la planification du projet, mais avant que le projet
ne commence. Il s’agit du point de référence principal qui servira à comparer les modifications
apportées au projet.

Avant le commencement officiel des activités, il est primordial d’élaborer les indices de performance
que le gestionnaire doit suivre pour bien maîtriser le projet. Ces indicateurs doivent d’abord être
négociés avec le client recueillir son approbation. Dans un second temps, ils doivent être connus et
compris de l’ensemble des participants au projet. Ces indices de performance peuvent varier selon
l’environnement organisationnel, culturel, professionnel ou autre, mais il est de la responsabilité du
gestionnaire de retenir les indices appropriés à son projet.

Les indices de performance, mesurant la maîtrise du déroulement d’un projet, doivent porter sur24 les
points suivants :

• le contenu du projet;
• les délais;
• les coûts;
• la qualité (du projet et du produit);
• le processus de réalisation.

Les résultats de cette mesure permettront de :

• mettre en évidence les points de la planification initiale non respectés;

• analyser les causes de ces écarts;
• tirer les conséquences prévisibles pour le reste du projet;
• rechercher les solutions en vue de maintenir, malgré les écarts, les objectifs initiaux du projet
ou, à défaut, de donner les éléments aux décideurs pour modifier les objectifs, voire justifier
l’abandon du projet.

24
Texte tiré de Le management de projet – principes et pratique, publié par l’AFNOR, 2e édition, 1998.
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L’analyse et la planification financière

Le processus d’estimation des coûts doit tenir compte, sans en donner les détails, des facteurs suivants
:

• les facteurs environnementaux de l’entreprise :

o les conditions du marché;
o les bases de données commerciales;
o les conditions particulières régionales;
• l’actif organisationnel :
o les règles d’estimation des coûts utilisées par l’entreprise;
o les modèles d’estimation des coûts;
o les dossiers de projet de l’entreprise;
o les données historiques de l’entreprise;
o les connaissances de l’équipe de projet;
o les leçons retenues par l’entreprise – la mémoire d’entreprise
o la culture de l’entreprise.
• l’énoncé du contenu du projet, sa précision et son caractère officiel;
• la structure de découpage du projet;
• le lexique de la structure de découpage du projet, c’est-à-dire les détails connus du projet et de
ses activités;
• le plan de gestion du projet.

Il existe divers outils et techniques pour estimer les coûts. Le PMBOK® 2004 en énumère quelques-uns
:

Estimation par analogie

L’estimation des coûts par analogie consiste à utiliser le coût réel de projets similaires antérieurs
comme base d’estimation du coût du projet actuel.

Détermination du taux de coût des ressources

Afin de déterminer le coût des activités inscrites à l’échéancier, la personne qui calcule les taux de coût
ou le groupe qui en prépare l’estimation doit connaître les coûts unitaires de chaque ressource (par
exemple, le salaire horaire du personnel, le prix d’un matériau au mètre cube).

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Estimation ascendante

La technique de l’estimation ascendante commence par l’évaluation du coût de chaque lot de travaux
ou de chaque activité à partir de la plus petite tâche.

Estimation paramétrique

L’estimation paramétrique est une technique partant d’une relation statistique entre des données
historiques et d’autres variables (par exemple, la superficie en construction, les lignes de code en
développement logiciel, les heures de travail nécessaires) pour calculer le coût estimé d’une ressource
ou d’une activité.

Logiciels de gestion de projet

Les logiciels de gestion de projet, comme les applications d’estimation des coûts, les tableurs et les
outils de simulation et de statistique, sont largement utilisés pour faciliter le calcul des coûts.

Analyse des offres

Il existe d’autres méthodes d’estimation des coûts, dont l’analyse des offres des fournisseurs et celle
du coût anticipé du projet.

Analyse de la réserve

Les estimateurs intègrent souvent des réserves, appelées aussi provisions pour aléas, dans le calcul du
coût des activités.

Coût de la qualité

Le coût de la qualité permet aussi de préparer l’estimation du coût des activités.

Les flux monétaires du projet (cash flow)

Une fois les estimations mises au point, le gestionnaire de projet doit établir les flux monétaires du
projet. Les flux d’ordre comptable font référence au budget de caisse et consistent à prévoir les entrées
et les sorties de fonds au cours d’une période donnée ou durant tout le projet. Si la gestion du projet
est détachée de celle de l’entreprise, ce budget permettra de délimiter les périodes excédentaires et
celles qui nécessitent un financement externe à court terme – recours à une marge de crédit. Si le projet
est intégré à l’entreprise, les budgets de caisse ne font qu’un. On pourra alors connaître ses
conséquences sur les liquidités totales de l’organisation. Il faut donc déterminer le plus précisément
possible les flux monétaires du projet.

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Les coûts indirects du projet et le financement

En établissant les flux monétaires du projet, le gestionnaire doit considérer tous les coûts du projet, et
pas uniquement les coûts directs des activités. Les coûts indirects peuvent avoir une grande incidence
sur les flux monétaires. Chaque projet et chaque entreprise ont leur propre charte des coûts. Le
gestionnaire doit s’assurer de bien comprendre les opérations financières de l’entreprise avant de
mettre la dernière main aux coûts et au budget du projet. Il doit également avoir une bonne
compréhension du financement afin d’en évaluer l’incidence sur les flux monétaires du projet.

Les différents types de contrats

Le type de contrat négocié aura aussi une influence sur le financement et les flux monétaires du projet.
Les types de contrats en vigueur qui incluent le risque de chaque participant (client et entrepreneur) et
donnent de multiples détails, sont illustrés par la figure 19 et le tableau 6. Si un mandataire court un
plus grand risque, il aura tendance à le financer par des honoraires supérieurs qu’il imputera au client.

Figure 19 : Les risques par rapport aux types de contrats

Tableau 6 : La gestion des approvisionnements – divers types de contrats

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L’analyse du risque
L’analyse du risque du MAP suit la même méthodologie que la gestion du risque afférente à l’analyse
préliminaire d’un projet, mais les divers paramètres et aspects du risque sont davantage détaillés. À ce
stade, on confirme les hypothèses de départ, on en ajoute et on modifie les analyses réalisées à la
lumière des nouvelles données.

D’autres analyses à ajouter au MAP

Le gestionnaire peut recommander au client d’autres analyses afin de mieux définir le projet et préciser
les risques associés à son exécution. Ces analyses peuvent différer d’un projet à l’autre en raison du
contexte, de l’environnement du projet et d’autres conditions particulières. Il est du devoir de
l’ingénieur de s’assurer que la définition du projet et l’analyse préalable à son exécution portent sur
tous les aspects pouvant causer un préjudice ou présenter des risques qui mettraient en péril le succès
du projet.

L’analyse technique
L’analyse technique vise à répondre aux questions suivantes :

• Le projet est-il techniquement réalisable?

L’ingénieur a déjà répondu à cette question lors de l’étude de préfaisabilité. Cependant, des
données supplémentaires lui permettent maintenant de confirmer ou d’infirmer la faisabilité
technique du projet, ou de recommander un changement, par exemple de technologie pour
l’exécution.

• Quelles sont les diverses solutions techniques offertes pour la réalisation du projet?
• la disponibilité ou l’applicabilité des solutions techniques retenues
• leurs répercussions écologiques
• les risques techniques inhérents
• l’aspect légal de l’utilisation
• l’analyse de la valeur des diverses solutions retenues
• Quels sont les équipements, installations, matériels, matières premières requis par le projet?
• Quelles sont les ressources humaines nécessaires pour réaliser et mener à bien le projet?
• Disponibilité des intrants requis (ressources, savoir-faire, données)
• Quelle est l’estimation des intrants?

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• Quand le projet peut-il commencer? À quelle date sera-t-il terminé?

• Quelles sont les variables critiques techniques du projet?

L’analyse sociopolitique
L’analyse sociopolitique vise à répondre aux questions suivantes :

• Le projet a-t-il des conséquences politiques ou sociales?

• Peut-on rendre le projet conforme aux diverses normes politiques et sociales du milieu où il sera
réalisé sans influer sur sa viabilité?
• Les valeurs de l’entreprise l’obligent-elles à se comporter de façon proactive dans ces
domaines?
• Existe-t-il des groupes de pression qui peuvent influencer l’orientation et le succès du projet?

L’analyse environnementale
Tout en prenant en considération les aspects de l’environnement physique, organisationnel et
institutionnel, le gestionnaire de projet doit répondre aux questions suivantes :

• Le projet a-t-il un impact sur l’environnement?

• Peut-on rendre le projet conforme aux diverses normes environnementales sans influer sur sa
viabilité?
• Les valeurs de l’entreprise l’obligent-elles à se comporter de façon proactive dans ces
domaines?
• L’entreprise a-t-elle les ressources humaines nécessaires pour l’exécution du projet? Faut-il
procéder à une analyse plus poussée des besoins en ressources humaines afin de s’assurer des
compétences appropriées et exigées par les diverses techniques et technologies du projet?

La figure 20 illustre la dynamique entre les composantes de l’étude de faisabilité des ressources
humaines. Le gestionnaire doit être en mesure de faire des recommandations quant à l’utilisation des
ressources humaines internes, si elles sont disponibles, et quant aux ressources externes. Un équilibre
entre les sources internes et externes est parfois difficile à atteindre, mais indispensable afin de garder
un climat de confiance et une saine compétition au sein de l’équipe de projet.

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Figure 20 : La dynamique entre les composantes de l’étude de faisabilité des RH

Source : O’Shaughnessy 1992

L’analyse institutionnelle
L’analyse de faisabilité institutionnelle tend à s’assurer que le projet respecte l’ensemble des
règlements, des lois et des règles professionnelles en vigueur dans le contexte du projet. Les
gestionnaires appelés à travailler dans un milieu international doivent être davantage vigilants dans ce
domaine. Le gestionnaire devrait faire appel à des spécialistes afin de cerner les obstacles
pouvant influencer le déroulement du projet ou, dans certains cas, le mettre en danger.

La gestion des approvisionnements du projet25

La gestion des approvisionnements consiste à déterminer les besoins du projet qui seront satisfaits par
l’achat de produits ou de services à l’extérieur de l’entreprise réalisant le projet. Ce processus détaillé
sera précisé lors de la définition du projet, bien que la stratégie des approvisionnements puisse – et
doive – s’énoncer au moment de l’identification du projet. Des décisions doivent être prises quant à la
manière, à la quantité et au moment d’obtenir le produit ou le service souhaité, et demande que le
gestionnaire de projet :

25
Reproduit en partie du PMI : Guide du référentiel des connaissances en gestion de projet, 2e édition (2000) p. 149.
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• planifie des appels d’offres, en documentant les caractéristiques du produit et en identifiant

des sources possibles;
• gère le processus des appels d’offres pour obtenir des devis, des soumissions, des offres ou des
propositions, selon le cas;
• choisisse des fournisseurs parmi les fournisseurs potentiels;
• veille à l’administration des contrats, c’est-à-dire qu’il gère les relations avec le vendeur,
sachant que divers types de contrats ou d’ententes peuvent s’appliquer (voir le tableau 6
présenté avec la gestion du risque);
• s’assure de clore officiellement le contrat et de résoudre tous les problèmes en suspens.

La gestion des changements

La gestion des changements constitue un élément fondamental du processus de contrôle des risques
et du projet. L’ingénieur doit gérer et contrôler les changements qui surviennent durant la réalisation
du projet et s’assurer également de présenter au client, dans les meilleurs délais, les résultats de son
analyse à la suite d’une demande de changement, ainsi que les recommandations d’usage. Quelle que
soit la décision prise, le gestionnaire doit l’officialiser par un document émanant de son bureau de
projet. Il est recommandé de tenir à jour un registre des changements demandés, autorisés et refusés
durant la réalisation du projet, ainsi qu’une copie numérique du document officialisant un changement.

Un changement désigne une modification de première importance du projet pouvant survenir de façon
inattendue ou, à tout le moins, non planifiée durant la phase de réalisation du projet. Le contrôle des
changements constitue un élément essentiel du processus de contrôle des risques. Le gestionnaire de
projet doit gérer et contrôler les changements qui surviennent durant la réalisation du projet. Les
changements peuvent avoir diverses origines : le client, le maître d’ouvrage, le gestionnaire du projet,
les membres de l’équipe ou les circonstances de la réalisation du projet. Ces changements peuvent être
répartis en plusieurs catégories, dont les trois principales sont liées :

• au contenu, par des modifications de l’étendue du travail ou des améliorations apportées au

produit;
• à la mise en œuvre des plans de substitution, qui entraînent à leur tour des modifications de
l’échéancier et du budget;
• aux propositions de l’équipe afin d’améliorer le projet.

Le gestionnaire doit évaluer les répercussions du changement sur le projet, et notamment s’assurer des
effets sur le projet aux plans de :

• la planification structurelle;

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• la planification organisationnelle;
• la planification opérationnelle;
• la planification budgétaire.

La figure 21 présente un exemple d’ordre de changement (avenant) proposé par Santé et Services
Sociaux Québec26.

26
Téléchargé du portail de la Corporation d’hébergement du Québec le 28 janvier 2010.
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Figure 21 : Un avenant de modification proposé par le réseau Santé et Services Sociaux Québec

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Le contenu du MAP
Il existe plusieurs façons de présenter les résultats des analyses à effectuer. Certaines entreprises
insistent pour suivre leur propre format, selon leur culture, les expériences passées et les projets en
cours. Le PMI a élaboré un Plan de management de projet, mais avant de le prendre pour modèle,
l’ingénieur vérifiera auprès de son client que cette méthode de présentation lui convient. Il ne faut pas
perdre de vue que le MAP présente au client la planification détaillée du projet, ainsi que la ou les
méthodes de contrôle et de suivi du projet, et ce, pour le rassurer quant à la maîtrise, au contrôle et au
suivi du projet par l’ingénieur.

Le Plan de management selon le PMI

Tel qu’il est décrit dans le PMBOK® 2004, Le Plan de management du projet peut être récapitulatif ou
détaillé et comprendre un ou plusieurs plans subsidiaires ainsi que d’autres composants. Chacun de ces
plans subsidiaires et de ces composantes présente le niveau de détail requis par le projet concerné.
Parmi ces plans subsidiaires, on peut citer :

• le Plan de gestion du contenu du projet;

• le Plan de gestion de l’échéancier;
• le Plan de gestion des coûts;
• le Plan de gestion de la qualité;
• le Plan d’amélioration des processus;
• le Plan de gestion des ressources humaines;
• le Plan de gestion des communications;
• le Plan de gestion des risques;
• le Plan de gestion des approvisionnements.

Parmi les autres composantes, on peut citer :

• la liste des jalons;

• le calendrier des ressources;
• la référence de base de l’échéancier;
• la référence de base des coûts;
• la référence de base de la qualité;
• le registre des risques.

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Le Plan de projet doit aussi inclure une section Recommandations et conclusions, laquelle découlera
logiquement de l’argumentation présentée dans le document de planification et de définition du projet.
En aucun cas, le gestionnaire ne présentera dans cette section des faits nouveaux et, a fortiori, ne
recommandera des actions qui n’ont pas été discutées ni expliquées dans le corps du document.

Synthèse
L’ingénieur qui gère un projet prendra le temps qu’il faut afin de bien le définir et le planifier. Toutes
les activités du projet devront être définies, ainsi que les risques associés, ce qui évitera des pertes de
temps par la suite grâce à la connaissance approfondie que le gestionnaire aura du projet. La méthode
adoptée, la façon de faire et la définition du projet dépendront du contexte technique et professionnel.
Le gestionnaire connaîtra donc le projet dans ses moindres détails afin de pouvoir bien orienter le
personnel qui exécutera les diverses tâches. Ceci ne signifie pas pour autant que le gestionnaire doive
absolument connaître chacune des techniques et des technologies utilisées, mais il doit être en mesure
d'insuffler la confiance et le dynamisme nécessaires à l'atteinte des objectifs et de la finalité
d’entreprise du client.

Références utiles
AFITEP, Le management de projet – Principes et pratique (2e éd.), Paris, Éditions AFNOR, 1998.

OLSON, D.L., Information Systems Project Management (2e éd.), New York, Éditions McGraw-
Hill/Irwin, 2004.

O’SHAUGHNESSY, W., La faisabilité de projet – Une démarche vers l’efficience et l’efficacité, Trois-
Rivières, Les éditions SMG, 1992.

PMI, Guide du Corpus des connaissances en management de projet (3e éd.), Pennsylvania, Éditions
PMI, 2004.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (4e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2007.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (5e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2009.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 214
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Le MAP dans un contexte de technologies de l’information (TI)27

Dans cette sous-section, vous verrez :

• les particularités des projets de TI

• les éléments à prendre en considération dans l’élaboration du MAP
• l’analyse structurelle du projet (WBS)
• l’analyse organisationnelle du projet
• l’analyse opérationnelle du projet
• la synthèse
• des liens et des références utiles

Les particularités des projets de TI

Dans le domaine des technologies de l’information, il est difficile de planifier un projet dans sa totalité
dès le départ, en particulier lorsque l’objectif consiste à créer un ensemble de fonctionnalités logicielles.
La nature du travail à effectuer fait en sorte que l’ampleur et la complexité des réalisations
n’apparaissent souvent qu’au moment de l’exécution du projet. Par exemple, certains éléments
logiciels sont très complexes à faire fonctionner, alors qu’au départ ils ressemblaient à d’autres, déjà
produits sans problème. À la difficulté de réalisation des projets logiciels s’ajoutent deux autres
éléments. D’une part, le client devra souvent réexaminer ses exigences en cours de route, parce que
les objectifs initiaux sont rarement statiques et seront modifiés par de nouveaux apports de l’équipe
de développement au client. D’autre part, la moindre erreur de codage ou de design peut altérer le
fonctionnement de l’ensemble du système en développement. De plus, les erreurs de codage (bogues)
peuvent être particulièrement difficiles à détecter et se traduisent souvent par des retards. La présence
de ces difficultés propres aux projets logiciels a longtemps nui à leur réalisation, mais l’apparition de
nouveaux langages de programmation a facilité la conception et la mise au point des logiciels.

Pour les projets de développement de logiciels, on utilise trois types d’approche :

• l’approche de gestion traditionnelle : le processus est bien défini, avec une structure et une
procédure strictes;
• l’approche unifiée : préconise la production d’éléments déterminés dans un ordre précis;
• l’approche agile : l’accent est mis sur l’efficacité de l’équipe de développement et la mise en
place d’un système flexible.

27
Cette sous-section a été rédigée par le professeur Frédéric Mailhot de la Faculté de génie de l’Université de Sherbrooke.
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La tendance est aujourd’hui à l’utilisation réfléchie d’éléments provenant de ces trois approches en
fonction des besoins du projet.

Les éléments à prendre en considération dans l’élaboration du MAP

La préparation du MAP dans le contexte de projets de TI reprend nombre d’éléments communs à tous
les types de projets. Cependant, certains aspects à traiter sont nouveaux ou présentent des différences
avec la gestion de projet traditionnelle : eux seuls seront expliqués en détail. Pour élaborer son MAP,
l’ingénieur gestionnaire d’un projet de TI devra de ce fait ajouter des données à ses analyses génériques
ou les affiner.

L’analyse structurelle du projet (WBS)

Pour un projet logiciel, la totalité et le degré de complexité des tâches ne peuvent être efficacement
établis avant d’avoir commencé la création du code. De ce fait, le WBS, qui est un outil essentiel pour
l’accomplissement d’un projet, ne peut être réalisé au moment de la préparation du MAP. L’élaboration
du WBS doit donc être répartie dans le temps. Le WBS devient évolutif, certaines de ses tâches étant
clarifiées au début de chaque itération. Typiquement, on produit un WBS initial qui délimite les deux
ou trois premiers niveaux de tâches à accomplir. Puis, au démarrage de chacune des itérations, on
détaille un certain nombre de tâches qui sont allouées et exécutées pendant l’itération courante. Les
tâches qui sont clairement définies dès le début doivent apparaître dans la version initiale du WBS. Par
exemple, les tâches liées au suivi, à l’élaboration de rapports, à la mise à jour des lots de travaux, etc.,
seront immédiatement précisées, parce qu’elles sont déjà connues et qu’on peut donc décider du
moment de leur exécution et désigner le membre de l’équipe qui en sera responsable.

Dans le domaine du logiciel, l’élaboration de cas d’utilisation et de diagrammes de séquences est une
pratique qui augmente la qualité et garantit un certain niveau de structure. L’élaboration des cas
d’utilisation devrait faire partie des tâches initiales, pour bien représenter les fonctionnalités attendues
par le client. L’intérêt des cas d’utilisation est de permettre de discuter avec le client pour s’assurer
d’une compréhension mutuelle, de faciliter le repérage des éléments essentiels du système et de
déterminer les contrôles de validité pour le fonctionnement du côté usager.

Les diagrammes de séquences sont aussi très utiles lorsqu’il faut déterminer les interactions entre
divers modules du logiciel, ou entre le logiciel et des éléments externes. Leur mise au point dépend des
éléments techniques dont ils doivent modéliser l’interaction. Il est donc courant de ne pas les préciser
(ou peu) au démarrage du projet, sachant qu’ils seront définis avant le début du travail sur les modules.

Pour les projets de logiciel, la valeur de la validation continue du code généré est maintenant reconnue.
En conséquence, l’un des premiers éléments à mettre en place est la configuration du système de test,
de validation et de suivi du logiciel. L’ensemble des tâches liées à cet aspect devrait toujours être
effectué le plus tôt possible. Parmi ces tâches, on note la mise en place du harnais de test automatisé
(par exemple, l’utilisation de JUnit sous Java), la gestion du nouveau code (l’outil CruiseControl est

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particulièrement utile pour l’intégration continue), le suivi de la couverture des tests (par exemple,
l’utilisation du module d’extension EclEmma est courant dans l’environnement Eclipse), la mise en place
d’un harnais de génération de documentation (par exemple, à l’aide de Doxygen), l’utilisation d’un outil
de suivi des bogues (Bugzilla est souvent utilisé, mais certains systèmes de suivi de projet comme
dotProject et Trac offrent maintenant des fonctionnalités similaires). De plus, la présence d’un site web
commun pour la communication entre les membres de l’équipe de développement fait maintenant
partie des outils indispensables au bon déroulement des projets logiciels. La mise en place d’un site
web et d’un wiki devrait donc être planifiée dès le lancement du projet.

L’analyse organisationnelle du projet

Dans l’analyse organisationnelle d’un projet en TI, le choix d’une description fonctionnelle, matricielle
ou par projet de la structure dépendra du type de projet et de l’environnement dans lequel il sera
exécuté. Dans les trois cas, la planification des ressources et le suivi du travail effectué doivent être
adaptés au déroulement de projets logiciels. En effet, il est peu recommandable d’imposer un
échéancier rigide avec des livrables fixes et prédéterminés pour le logiciel. Si le projet ne comprend que
des éléments logiciels, cela signifie que la gestion du projet dans son ensemble sera uniforme.
Cependant, dans le cas de projets de grande envergure où la partie logicielle ne représente qu’un
élément de l’ensemble, il est de la première importance pour l’ingénieur de s’assurer que les éléments
devant interagir soient prêts au moment voulu. On doit alors bien cibler les jalons essentiels, bien
planifier la durée et le nombre d’itérations, et s’assurer de l’état d’avancement des éléments logiciels
pour que tout soit prêt au bon moment. Le gestionnaire doit porter une attention particulière aux
retards éventuels et, au besoin, agir sans tarder (réduction des fonctionnalités ou augmentation des
ressources humaines) pour que la réalisation du logiciel soit synchronisée avec la réalisation des autres
éléments.

L’analyse opérationnelle du projet

Dans un projet traditionnel, la création du WBS permet de préparer l’exécution de l’ensemble des
tâches à effectuer. Dans le cas de projets logiciels, c’est impossible, parce que seuls des éléments
partiels sont prédéterminés. Il est donc primordial de bien planifier le cadre temporel dans lequel
évoluera l’équipe. Il faut alors procéder par itérations, en définissant leur nombre et leur durée dès le
commencement. Les itérations constituent le cadre rigide du projet, chacune devant démarrer et se
terminer dans les temps initialement prescrits. Une itération ne devrait jamais être trop longue ni trop
courte. Dans le premier cas, la détermination dynamique des tâches est trop espacée, alors que dans
le second, peu de travail est accompli, la majorité du temps étant consacré à multiplier les itérations.

La durée habituelle des itérations dans les projets de logiciel est de deux ou trois semaines. Elles durent
parfois plus longtemps, si l’équipe est gérée de façon matricielle et que ses membres ont des
responsabilités dans plusieurs projets exécutés en parallèle.

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Chaque itération doit contenir un certain nombre de tâches prédéterminées en plus des tâches
décidées en cours d’exécution. Par exemple, chaque itération doit s’amorcer par une évaluation du
travail accompli, un repérage des nouvelles tâches à entreprendre et une évaluation de leur durée.
Chaque membre de l’équipe se voit attribuer une ou plusieurs tâches pour la durée de l’itération. À la
fin de chaque itération, une version exécutable du système logiciel doit être obtenue, pour permettre
de valider le chemin parcouru. Lorsqu’un grand nombre de tâches est recensé au début d’une itération,
elles doivent être hiérarchisées.

Il est préférable de rencontrer le client au début de chaque itération pour lui expliquer l’état du projet
et obtenir son avis sur la hiérarchisation des prochaines tâches. Cette façon de procéder est intégrée
dans la méthode Scrum.

L’une des tâches essentielles de chaque itération est la mise à jour des risques, d’autant qu’ils sont
rarement statiques dans les projets logiciels. Puisqu’il existe toujours des questions ouvertes jusqu’à ce
que le logiciel soit fonctionnel, les risques fluctuent selon les éléments réalisés au cours de chaque
itération. Avant d’établir la priorité des tâches à accomplir lors d’une itération, les risques techniques
associés aux éléments logiciels devraient toujours être réévalués, le choix des tâches étant ensuite
décidé pour tenter de réduire les risques les plus graves.

Après que la ventilation des itérations dans le temps ait été faite, il est primordial de statuer sur les
principaux jalons du projet. Ces derniers représentent des livrables précis, habituellement liés à une
décision de poursuite ou d’arrêt (go/no-go decision) du projet. Des périodes de validation, pour évaluer
les jalons essentiels du projet, doivent être instaurées. Ces jalons sont habituellement établis à rebours,
en déterminant à partir des derniers livrables les éléments essentiels à leur atteinte. Un plan de
contingence devrait être mis en place dès le début du projet pour chaque jalon fondamental. Ainsi, s’il
n’est pas atteint, un jalon devrait nécessairement déclencher un profond remaniement du déroulement
du reste du projet.

Liens et références utiles

Liens
BUGZILLA

CRUISE CONTROL

DOXYGEN

ECLEMMA

ECLIPSE

JACOBSON, Ivar, The Essential Unified Process, 2008.

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JUNIT

SCRUM

TRAC

Références
BECK, K., Extreme Programming explained – Embrace change, Addison-Wesley, 1999.

BECK, K., Test-Driven Development, Addison-Wesley, 2003.

BOOCH, G., Object-Oriented Analysis and Design with Applications, Redwood City, Benjamin
Cummings, 1993.

BROOKS, F.P., The Mythical Man-Month, Addison-Wesley, 1975.

JACOBSON, I., CHRISTENSON, M., JONSSON, P., et OVERGAARD, G., Object-Oriented Software
Engineering : A Use Case Driven Approach, Addison-Wesley, 1992.

KRUCHTEN, P., Introduction au Rational Unified Process, Paris, Eyrolles, 2000.

MAGUIRE, S., Debugging the Development Process, Redmond, Microsoft Press, 1994.

MCCARTHY, J., Dynamics of Software Development, Redmond, Microsoft Press, 1995.

MCCONNELL, S., Code Complete, Redmond, Microsoft Press, 1993.

RUMBAUGH, J., BLAHA, M., PREMERLANI, W., EDDY, F., et LORENSEN, W., Object-Oriented Modeling
and Design, Englewood Cliffs, Prentice Hall, 1991.

RUMBAUGH, J., JACOBSON, I., et BOOCH, G., The Unified Modeling Language Reference Manual (2e
éd.), Addison-Wesley, 2004.

SUBRAMANIAM, V., et HUNT, A., Practices of an Agile Developer, Raleigh, The Pragmatic Programmers,
2006.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (4e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2007.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (5e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2009.

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Le contrôle et le suivi de projet

Dans cette sous-section, vous verrez :

• la planification initiale
• la structure d’un système d’information pour le suivi de projet
• le suivi et les rencontres de projet
• la mise en route du projet (Kick off Meeting)
• la synthèse
• des références utiles

Un projet demeure un actif vivant qui doit faire l’objet d’un suivi constant et qui subit des changements.
Il existe diverses méthodes de contrôle et de suivi qui sont mises en place à cet effet lors de l’exécution
du projet. Le client et toutes les parties prenantes doivent être informés des méthodes choisies par le
gestionnaire de projet et intégrées dans le MAP.

La planification initiale
La première étape d’une méthode de suivi et de contrôle consiste à concevoir un tableau pour
comparer les résultats de l’exécution du projet. Tous les calculs effectués pour le suivi et le contrôle du
projet s’appuieront sur les données enregistrées lors de la planification initiale, qui est l’outil utilisé en
gestion de projet.

Dans le MSP, la planification initiale est définie comme « le plan de projet servant à suivre la
progression d’un projet. La planification initiale est un instantané du planning au moment de
l’enregistrement de la planification et comporte des informations relatives aux tâches, ressources et
affectations. »

La planification initiale a pour objectif de :

• s’assurer que la planification élaborée est convenablement suivie et que les objectifs visés
(délais – coûts – qualité) seront atteints;
• comprendre pourquoi la planification initiale n’est pas suivie, le cas échéant;
• déterminer les corrections appropriées;
• vérifier leur efficacité;
• mettre en œuvre un plan d’atténuation (Mitigation Measures).

La structure d’un système d’information pour le suivi de projet

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Selon Gray et Larson (2007), pour établir un système de suivi d’un projet, on doit déterminer les
données à recueillir, la façon de procéder, le moment opportun, et désigner la personne qui s’en
chargera. Il faut aussi analyser ces données, les interpréter et rédiger des rapports sur les progrès au
fur et à mesure.

Les données à recueillir peuvent varier selon le projet, le client et les objectifs visés. L’ingénieur
gestionnaire déterminera donc avec son équipe et le client le quoi, le quand, le comment et le qui selon
les circonstances de chaque projet dont il a la responsabilité.

Le suivi (monitoring) consiste en la collecte des données (planning, coûts, performances, ressources,
risques, organisation...).

Le contrôle est l’utilisation des données du suivi. Il s’agit de comparer la planification avec la réalité, de
construire des tableaux de bords (dashboard) qui vont aider le chef de projet à prendre à temps les
bonnes décisions, les actions correctives.

Le contrôle de projet a notamment pour objectif d’éviter les retards, de diminuer les coûts et
d’améliorer la performance.

On distingue divers outils de suivi dont :

• le diagramme de Gantt qui s’intéresse aux délais ou à l’échéancier;

• les courbes d’avancement CBTE, CRTE et CRTP ainsi que les notions de valeur acquise et
d’analyse des écarts (VA) que l’on utilise pour la gestion des coûts. À cet effet, l’ingénieur
établira fort probablement une méthode de mesure de valeur acquise.
• un tableau de bord, que le gestionnaire de projet construira pour des suivis de performance plus
globale.

Dans le milieu des TI, d’autres outils comme le Sprint Burndown Chart sont utilisés. Les graphiques
d’avancement (burndown charts) permettent de visualiser l’avancement du travail, à l’image de la
figure 1.

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Figure 1 : exemple de Burndown Chart d’une itération pour la méthode Scrum

Le diagramme de Gantt
Le diagramme de GANTT est un outil servant à planifier le projet et à simplifier le suivi de son
avancement. Le diagramme de GANTT permet de visualiser facilement le déroulement du projet, ainsi
que de prévoir les actions à mettre en place, comme la commande de matériel qui prend parfois
beaucoup de temps. On pourra aussi gérer plus aisément les conflits de ressources et les retards
possibles en visualisant leur effet sur le déroulement du projet. En outre, le diagramme de GANTT est
un bon outil de communication entre les divers acteurs du projet et il est le plus utilisé pour le suivi de
l’échéancier. Les données nécessaires pour le suivi des délais sont :

• le statut exact,
• le temps requis pour terminer les tâches,
• les nouvelles données sur le contexte.

De plus, le gestionnaire de projet doit s’assurer que les données recueillies décrivent bien la situation
actuelle du projet et son avancement prévu. La figure 2 illustre un diagramme de Gantt incorporant la
planification initiale et la gestion des délais.

Figure 2 : un exemple de diagramme de Gantt comprenant la planification initiale et le suivi des

délais

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La méthode de mesure de la valeur acquise

Pour connaître le coût prévisionnel d’un projet (ou d’une tâche), il est fréquent d’utiliser les courbes
d’avancement CBTP, CBTE et CRTE.

Figure 3 : une représentation des courbes CBTE (VA), CBTP (VP) et CRTE (CR)28

Dans la valeur acquise, l’écart de délai est défini par la formule :

Valeur acquise - Coût prévu (budgété)

28
Cette figure a été téléchargée le 19 février 2010
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Il est donc exprimé en dollars, ce qui est assez déroutant pour un délai. Heureusement, le diagramme
permet de visualiser aussi l’écart de délai en jour en comparant la position de la valeur acquise par
rapport à « Maintenant » sur l’axe horizontal. Pour mieux comprendre les courbes, reportez-vous aux
définitions suivantes :

CBTP : coût budgété du travail prévu; valeur planifiée (VP)29

BCWS: Budgeted Cost of Work Scheduled

La courbe VP représente le budget prévisionnel du projet (représentation en coûts cumulés en fonction

du temps).

CBTE : coût budgété du travail effectué; valeur acquise (VA)

BCWP: Budgeted Cost of Work Performed

La courbe VA représente l’avancement physique en coût budgété. La valeur fictive obtenue par le calcul
(travail effectué x coût unitaire budgété) est souvent désigné par Earned Value.

CRTE : coût réel du travail effectué; coût réel (CR)

ACWP: Actual Cost of Work Performed

La courbe CR représente la valeur estimée du travail réellement effectué (calculé à partir du coût
unitaire budgété).

L’interprétation des courbes est effectuée à l’aide de la méthode de la valeur acquise. L’analyse permet
de mesurer les écarts qui existent entre la planification et la réalisation. Les écarts sur l’échéancier et
sur le budget sont examinés en priorité, l’écart de temps étant le moins utilisé.

L’écart entre les courbes CBTE et CBTP représente l’écart entre le travail effectué et le travail prévu (axe
des abscisses, le retard d’avancement). Cet écart exprimé en coût (lecture sur l’axe des ordonnées)
s’appelle la variance délai (Schedule Variance). Il peut aussi être calculé en pourcentage. Sa formule est
la suivante :

29
Depuis 2004, le PMI a adopté une nouvelle terminologie : VP, VA et CR, reprise maintenant dans la littérature
nord-américaine, mais non pas nécessairement par les concepteurs de logiciels.
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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L’écart entre les courbes CBTE et CRTE représente la différence en coûts entre le coût budgété et le
coût réel. Cet écart est nommé variance coût (Cost Variance) et il s’exprime aussi en pourcentage. Il a
pour formule :

Ces écarts peuvent être traduits en indices de performance pour élaborer les tableaux de bord, une
façon plus visuelle de présenter la performance d’un projet. Les indices de performance des coûts (IPC)
et de performance des délais (IPD) sont les deux principales mesures dont le PMI (Project Management
Institute) donne les définitions suivantes :

Indice de performance des coûts (IPC). Une valeur IPC inférieure à 1 indique un dépassement du coût
par rapport aux estimations. Une valeur IPC supérieure à 1 indique que les coûts ont été inférieurs aux
estimations. Cet indice est égal au quotient de la valeur acquise (VA) sur le coût réel (CR). L’IPC est
l’indicateur d’efficacité des coûts le plus couramment utilisé.

Indice de performance des délais (IPD). L’indice IPD est utilisé pour prévoir la date d’achèvement du
projet. Il est aussi quelquefois présenté conjointement à l’IPC pour prévoir les estimations
d’achèvement du projet. Cet indice est égal au quotient de la valeur acquise (VA) sur de la valeur
planifiée (VP).

L’interprétation des écarts selon les courbes

Le contexte du projet doit être pris en compte pour interpréter les valeurs des trois paramètres de
performance. Plusieurs raisons peuvent expliquer les différences d’écart qu’une telle analyse peut
exprimer. La figure 4 présente les six possibilités de distribution des trois paramètres étudiés. L’analyse
est effectuée en fonction des calculs de la variance coût (CV) et de la variance délai (SV). Le tableau 1
illustre les interprétations que le gestionnaire pourrait donner selon les résultats obtenus. Il demeure
cependant de sa responsabilité d’expliquer les écarts et de les interpréter pour la compréhension du
client ou des autres parties prenantes du projet.

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Figure 4 : les six courbes possibles de la valeur acquise (VA)

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Tableau 1 : les critères de performance

Exemples

Les exemples ci-dessous sont aussi quatre cas30 possibles d’interprétation de la valeur acquise.

Cas n° 1 : Tout va bien

Le projet avance plus rapidement que prévu et les dépenses sont inférieures au budget. La valeur
acquise est supérieure au coût prévu et au coût réel.

30
Cette section reprend des exemples téléchargés le 19 février 2010
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Figure 5 : l’interprétation de la VA : tout va bien

Cas n° 2 : Rien ne va plus

Le projet est en retard et en surcoût. La valeur acquise est inférieure au coût prévu et au coût réel.

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Figure 6 : l’interprétation de la VA : rien ne va plus

Cas n°3 : Trop cher mais plus vite que prévu

Le projet coûte plus cher que prévu, mais il est en avance. La valeur acquise est inférieure au coût réel,
mais elle est aussi supérieure au coût prévu.

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Figure 7 : l’interprétation de la VA : trop cher mais plus vite que prévu

Cas n°4 : En retard mais le projet coûtera moins cher que prévu

Le projet a pris du retard, mais des économies sont réalisées par rapport au plan. En effet, la valeur
acquise est inférieure au coût prévu, mais elle est aussi supérieure au coût réel.

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Figure 8 : l’interprétation de la VA : en retard mais le projet coûtera moins cher que prévu

Les méthodes de mesure

Afin de bien mesurer la valeur acquise, le gestionnaire de projet voudra déterminer diverses méthodes
de mesure. Pour chaque lot de travaux ou chaque activité, lors de l’établissement du budget de
référence, il faut déterminer une méthode de mesure qui servira à quantifier la valeur acquise.

Les principales méthodes employées sont :

o le 0/100 ou le 50/50
o les jalons pondérés
o les unités terminées
o le pourcentage (%) terminé
o le niveau d’effort
o l’effort proportionnel
Le 0/100

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Cette méthode est surtout appliquée pour de petites tâches ou des lots de travaux de courte durée. La
valeur n’est acquise que lorsque le travail est entièrement terminé. Avec cette méthode, aucun progrès
ne sera enregistré, et ce, même si le travail a commencé.

Le 50/50

Cette méthode est aussi appliquée pour de petites tâches ou des lots de travaux de courte durée. La
moitié de sa valeur est acquise au commencement du travail et le reste l’est lorsque le travail est
totalement achevé. Pour utiliser cette méthode, l’effort doit être le plus possible constant tout au long
du projet.

Les jalons pondérés

Cette méthode est appliquée pour un travail de longue haleine. Une valeur est acquise à chaque grande
étape du travail. Ces étapes doivent être clairement définies et pondérées au préalable. La pondération
doit tenir compte de l’effort total fourni.

Les unités terminées

Cette méthode est utilisée lorsqu’un décompte physique est possible et que les unités se ressemblent
et possèdent par conséquent un budget équivalent. Cette méthode ne permet pas de mesurer la valeur
acquise pour des unités en cours de production. Dans ce dessein, on utilise la méthode des unités
équivalentes. Par exemple, si 4 unités sont achevées à 25 %, alors l’on pourra créditer 1 unité
supplémentaire.

Le pourcentage (%) terminé

On utilise cette méthode lorsqu’il est impossible de déterminer des événements significatifs (jalons)
intermédiaires. Dans ce cas, la valeur acquise s’appuie sur l’évaluation de l’individu. C’est pourquoi
cette méthode est dite subjective et qu’il est préférable de l’éviter. On a tendance à franchir la barre
des 90 % assez rapidement, puis y demeurer jusqu’à la fin du lot de travaux ou de l’activité.

Le niveau d’effort

Cette méthode est surtout utilisée lorsqu’il s’agit d’une activité de gestion ou de soutien. Le mandat est
imputé à l’ensemble du projet ou d’un lot de travaux et non à des activités particulières. La progression
de cette activité s’appuie sur le temps total de l’activité.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 232
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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L’effort proportionnel

Bien que cette méthode soit peu utilisée, elle sert pour tout type de lot de travaux ou d’activité dont
l’effort peut être directement lié à un autre lot de travaux ou à une activité. C’est-à-dire que l’effort qui
sera requis par celle-ci sera proportionnel à l’effort accompli pour le lot ou l’activité dont il dépend.

Guide d’utilisation des méthodes de mesure

Le tableau 2 présente un guide d’utilisation des méthodes de mesure présentées ci-dessus. Ce guide se
veut un outil qui permet de maximiser les résultats de la valeur acquise. L’utilisation de la méthode de
mesure appropriée est garante d’un contrôle et d’un suivi appropriés et véridiques.

Tableau 2 : le guide d’utilisation des méthodes de mesure

Le tableau de bord du projet

Un tableau de bord est une représentation graphique synthétique d’un ensemble d’indicateurs
fournissant à un responsable tous les éléments qui vont lui permettre de prendre des décisions,
rapidement et de visu. Compte tenu de sa valeur stratégique, un tableau doit nécessairement être
simple, tout en étant explicite et rigoureux. L’objectif du tableau de bord est notamment de mettre en
avant une activité anormale. À cet effet, il utilise généralement des pictogrammes et des couleurs
permettant de cerner d’un coup d’œil le problème. La réalisation du tableau de bord du projet (TBP)
offre de visualiser l’avancement des paramètres au travers d’indicateurs. Il s’agit d’un outil de synthèse,
de communication et d’aide à la décision.

Le TBP reprend :

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• l’organigramme du projet;
• des indicateurs de qualité;
• des indicateurs de délais;
• des indicateurs de coûts.

Les indicateurs permettent de savoir, à un instant donné :

• d’où l’on vient

• où l’on est
• où l’on va

Généralement, il est recommandé d’élaborer des tableaux de bord traitant les points suivants :

• l’avancement général du projet (livraison, coûts, délais);

• la consommation des ressources (internes, externes);
• les facteurs de risque (incidents techniques, anomalies, etc.).

Un tableau de bord31 doit être :

• simple, pour une meilleure manipulation et une mise à jour plus facile;
• clair (les indicateurs utilisés doivent être aisément compris par les lecteurs);
• concis, mais néanmoins complet;
• évolutif et capable de s’adapter au changement.

Comment construire un tableau de bord?

Certains principes doivent être respectés pour que votre tableau de bord soit le plus efficace possible.

• Limiter le nombre d’indicateurs, 10 au maximum. S’en tenir aux indicateurs principaux et ne pas
surcharger le tableau, car on risque de noyer l’essentiel dans une surabondance de données.
• Pour chaque indicateur, définir des valeurs de référence (minimum, maximum) pour éviter les
dérapages. Ainsi, on s’apercevra aisément si les valeurs des indicateurs respectent les normes.

31
Extrait du chapitre 3 du livre : Manager un projet informatique, par Olivier Englender, Sophie Fernandes (2007). Éditions
Eyrolles.
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• Définir les données indispensables au calcul des indicateurs (d’où viennent-elles, quand sont-
elles mises à jour, etc.).
• Estimer le temps consacré à l’élaboration des tableaux de bord par rapport à la taille du projet.
• Obtenir l’adhésion des acteurs en les informant de la mise en place de tableaux de bord et des
indicateurs retenus.

Il existe nombre d’ouvrages et de documents suggérant la mise en œuvre de tableaux de bord (TB). Les
trois exemples ci-dessous sont très simples et rapides à réaliser et à mettre en place.

Figure 9 : Un exemple de TB exprimant le cumul des coûts dans le temps

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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 235
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Figure 10 : Un exemple de TB exprimant la situation selon des facteurs précis

Figure 11 : Un exemple de TB montrant un suivi des incidents

Si le gestionnaire de projet dispose du temps nécessaire, il peut créer des rapports plus élaborés. Le
tableau de bord est un outil nécessaire et essentiel au pilotage d’un projet, car il offre une
représentation lisible et facile à interpréter de l’activité, permettant des prises de décision rapides.

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Figure 12 : Un exemple de tableau de bord pour un projet étudiant

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Figure 13 : Un exemple de tableau de bord

Source : CAMPBELL, C., The one-page project manager, Indianapolis, Éditions Wiley, 2007.

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Le tableau de bord et les indices de performance

Le tableau de bord est l’occasion d’utiliser des indices de performance (voir ci-dessus La méthode de la
valeur acquise). Les indices de délais et de coûts sont ceux habituellement retenus et ils sont
représentés sur deux axes, comme l’illustre la figure 14. Chaque point représente la valeur de chacun
des IPC et IPD à une date donnée. Plus la valeur se rapproche de la coordonnée (1,1), plus le projet est
sur la bonne voie.

Figure 14 : Une représentation du graphique IPC vs IPD

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Le suivi et les rencontres de projet

Le gestionnaire de projet doit s’assurer que chaque participant dispose, en temps voulu, de
l’information dont il a besoin pour s’acquitter correctement de ses responsabilités particulières
relatives au projet. La coordination est une fonction de la gestion de l’information que le gestionnaire
de projet doit assumer de façon continue tout au long des phases du projet. La littérature énumère
plusieurs façons de mener à bien la coordination, dont la coordination interne, la coordination externe
et la revue technique.

La coordination interne a trait aux communications entre le gestionnaire de projet, l’équipe de projet,
l’équipe de soutien et, de façon générale, le groupe d’exécution composé de toutes les personnes
physiques et morales qui participent à la réalisation du projet comme exécutants.

Les objectifs de la coordination interne visent à :

• permettre aux participants d’analyser l’avancement du projet et de repérer les problèmes,

survenus ou appréhendés, liés à l’avancement;
• prendre connaissance de données émanant de sources externes;
• évaluer les effets des changements proposés;
• prendre les décisions nécessaires relatives aux problèmes discutés.

La coordination externe concerne le partage de l’information relative au projet entre le gestionnaire

de projet, le client ou le promoteur, ses représentants, des tierces parties, voire le public, en général
toutes les personnes qui ne participent pas à la réalisation du projet comme exécutants, mais qui ont
néanmoins un intérêt direct ou indirect, réel ou présumé, à son égard.

Les objectifs de la coordination externe visent à permettre au gestionnaire de projet d’informer le

promoteur sur :

• l’avancement du projet;
• les coûts encourus;
• les problèmes survenus et les solutions apportées.

L’objectif de la revue technique consiste à cerner tous les défauts techniques présents et à suggérer
des moyens pour les corriger. La plus connue des revues techniques est l’analyse de la valeur du projet
(Value Engineering).

Toutes les rencontres de coordination doivent avoir un caractère formel afin que l’information diffusée
soit enregistrée officiellement dans la documentation du projet. Afin de se conformer à l’obligation
d’officialiser ces rencontres, le gestionnaire de projet doit toujours publier un ordre du jour pour la
rencontre puis, dans les meilleurs délais, rédiger et diffuser un compte rendu de la réunion. Ces
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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documents garderont une valeur légale en cas de litige. Le gestionnaire de projet et son équipe doivent
éviter toute rencontre officieuse et, surtout, ne doivent jamais prendre de décisions sans en officialiser
le contenu et les objectifs.

Les figures 15 et 16 illustrent un ordre du jour et un compte rendu ou procès-verbal de rencontre.

Figure 15 : Un exemple d’ordre du jour de réunion

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Figure 16 : Un exemple de procès-verbal de réunion

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La mise en route du projet (Kick off Meeting)

Le processus de mise en route permet de créer des conditions de départ propices à réaliser le projet à
la satisfaction du promoteur, tout en respectant les contraintes et les exigences fixées.

Les objectifs visés sont :

• la clarification des objectifs et du contexte du projet;

• la communication aux parties intéressées des résultats de la planification;
• la confirmation de l’engagement de tous les participants;
• la cohésion de l’équipe de projet;
• le règlement de certaines formalités administratives.

Cette première réunion, aussi appelée Kick off Meeting, se caractérise par les actions suivantes :

• lancer le projet;
• présenter tous les participants et leur rôle;
• identifier le client et cerner ses besoins;
• clarifier les rôles principaux et les responsabilités;
• établir des règles de base.

Habituellement, le Kick off Meeting contient les éléments suivants :

• introduction;
• rappel des objectifs et du contexte du projet;
• aspects organisationnels et humains de la réalisation :
• les personnes;
• les entreprises;
• aspects techniques de la réalisation (le plan d’exécution) :
• le plan d’exécution;
• les méthodes de travail;
• l’échéancier;
• administration et communications.

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La figure 17 illustre un ordre du jour type pour une réunion de démarrage.

Figure 17 : Un exemple d’ordre du jour d’une rencontre de mise en route (Kick off Meeting)

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Synthèse
Le contrôle et le suivi sont des éléments essentiels au succès d’un projet. L’ingénieur qui gère un projet
doit en connaître les nombreux rouages afin de transmettre au client les données dont il a besoin pour
une gouvernance de projet éclairée et une prise de décision rapide et avisée.

Références utiles
ENGLENDER, Olivier, et FERNANDES, Sophie, Manager un projet informatique, Paris, Éditions Eyrolles,
2007.

GENEST, B.A., et NGUYEN, Tho Han, Principes et techniques de la gestion de projets, 3e édition,
Québec, Éditions Sigma Delta, 2002.

GRAY, C.F., et LARSON, E.W., Management de projet (adaptation française : Yves Langevin), Montréal,
Éditions Chenelière McGraw-Hill, 2007.

PMI, Guide du Corpus des connaissances en management de projet (3e éd.), Pennsylvania, Éditions
PMI, 2004.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (4e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2007.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (5e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2009.

L’audit de projet
L’audit est un processus méthodique, indépendant et documenté permettant de recueillir des données
objectives pour déterminer dans quelle mesure les exigences satisfont aux référentiels ou objectifs du
projet.

Les formes de l’audit

La littérature retient deux types d’audit de projet : l’audit en cours d’exécution et l’audit postprojet.

L’audit en cours d’exécution de projet s’entreprend très tôt. Il permet d’apporter des mesures
correctives, s’il y a lieu, non seulement au projet faisant l’objet de l’audit, mais aussi à d’autres projets
en cours. Il est concentré sur le déroulement et sur le rendement du projet et examine si les conditions
sont les mêmes. Un audit fait en début de projet porte surtout sur les aspects techniques Un audit
exécuté plus tard au cours du projet porte sur les coûts et sur l’échéancier. Il avantage surtout
l’organisation qui a demandé l’audit, ce qui permet de transférer les expériences vers d’autres projets.
Certains audits s’appliquent à des aspects particuliers du projet, que ce soit pour régler un problème
risquant de mettre en péril le projet ou pour améliorer les opérations.
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L’audit postprojet se révèle plus détaillé et plus approfondi que celui en cours de projet. L’audit d’un
projet terminé vise principalement à améliorer la gestion des futurs projets. Sa portée est généralement
à long terme, contrairement à l’audit en cours qui vise souvent à régler un problème d’exécution ou
d’opérationalisation. L’audit postprojet tient compte du rendement du projet, mais va plus loin : il
examine le rôle du projet dans l’entreprise en vérifiant, par exemple, si les avantages stratégiques
prévus se sont matérialisés.

Un audit de projet peut toucher divers aspects d’un projet. Des exemples de types d’audits sont
proposés dans le tableau 1.

Tableau 1 : Les divers types d’audits de projet

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Les objectifs de l’audit

L’auditeur examinera tous les aspects du projet, en fonction du mandat qui lui est confié et du type
d’audit demandé. Les raisons d’un audit visent habituellement à :
• confirmer la faisabilité du projet;
• rassurer la direction;
• confirmer la possibilité de continuer le projet;
• enquêter sur des problèmes particuliers du projet.

Les avantages de l’audit

Les avantages d’un audit sont multiples :

• repérer rapidement les problèmes;

• clarifier la relation performance/coûts/échéancier;
• améliorer la performance du projet;
• découvrir de nouvelles perspectives;
• évaluer la performance de l’équipe de projet;
• réduire les coûts;
• informer le client sur l’état de la situation et les perspectives du projet;
• confirmer la faisabilité et l’engagement vis-à-vis du projet;
• statuer sur le succès ou l’échec du projet :
o le projet atteint-il ses objectifs?
o efficacité : le projet utilise-t-il les ressources efficacement? Par rapport aux coûts? Par
rapport à l’échéancier?
o conséquences et satisfaction du client : qualité, opportunité (timeliness), satisfaction du
client, conformité du projet par rapport aux devis, dépassement;
o succès financier : RSI (ROI), parts de marché, flux monétaires;
o potentiel : le projet apportera-t-il des affaires nouvelles, des perspectives nouvelles?

Les coûts d’un audit

Des coûts sont rattachés à l’exécution d’un audit :

• la rémunération des auditeurs et son personnel;

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• la distraction provoquée par l’audit : avant, pendant et après;

• l’anxiété et le moral au sein de l’équipe du projet;
• le coût de l’expertise externe.

La présentation d’un audit

Le contenu d’un audit de projet peut varier dans son format et sa présentation. Il couvre habituellement
les sujets suivants :

1. Introduction

1.1. Les objectifs du projet

1.2. Les hypothèses et restrictions

2. Le statut actuel du projet

2.1. Les coûts

2.2. L’échéancier

2.3. Le progrès / la valeur acquise

2.4. La qualité

3. Le statut du projet dans le futur

4. Conclusions et recommandations

5. Les questions critiques de gestion

6. La gestion du risque

6.1. Les menaces pouvant influencer le succès du projet

7. Annexes

Synthèse
Bien que l’audit de projet ne soit pas une méthode de gestion couramment utilisée, elle peut être une
source intéressante d’apprentissage et d’amélioration des opérations de gestion de projet. L’ingénieur
doit considérer l’audit comme une façon d’améliorer les méthodes de gestion de projet et de formation
du personnel travaillant quotidiennement sur ledit projet.
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Références utiles
GENEST, B.A., et NGUYEN, Tho Han, Principes et techniques de la gestion de projets, 3e édition,
Québec, Éditions Sigma Delta, 2002.

GRAY, C.F., et LARSON, E.W., Management de projet (adaptation française : Yves Langevin), Montréal,
Éditions Chenelière McGraw-Hill, 2007.

MEREDITH, J.R., et MANTEL, S.J., Project Management – a managerial approach, Indianapolis, Éditions
Wiley, 2006

La clôture de projet
Dans cette sous-section, vous verrez :

• les conditions de la clôture d'un projet

• le processus de clôture d'un projet
• le rapport final
• la synthèse
• des références utiles

La clôture d’un projet est essentiellement la fin de sa phase de réalisation et la livraison au promoteur
du produit qui constituait l’extrant et la finalité du projet. La clôture relève de la responsabilité du
mandataire; c’est le constat de l’achèvement de l’ensemble des activités de l’organisation mandataire
pour mettre fin à l’entente contractuelle la liant au promoteur du projet. La clôture du projet comprend
la fermeture des dossiers relatifs au projet et la réaffectation du personnel y ayant participé. L’objectif
fondamental du processus de clôture consiste à résilier le lien contractuel entre les organisations du
promoteur et celles du mandataire pour projet terminé.

Les conditions de la clôture d’un projet

Les aspects contractuels du projet comprennent :

• les obligations envers le projet;

• les obligations contractuelles envers le promoteur;
• les obligations contractuelles envers les sous-traitants;
• les obligations professionnelles envers l’organisation, notamment :
• l’inventaire et la réaffectation des ressources attribuées au projet;
• la consolidation et la distribution de l’information technique;
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• la consolidation et la distribution de l’information financière;

• la consolidation et la diffusion des connaissances acquises durant le projet.

Le gestionnaire de projet doit tenir compte des aspects humains de la clôture, notamment :

• la démobilisation de l’équipe de projet;

• le risque de conflit d’objectifs entre l’organisation mandataire et le gestionnaire de projet;
• le transfert de responsabilités au promoteur.

Les organisations ayant tendance à négliger cette étape, le gestionnaire de projet veillera, dès la
définition du projet, à ce que la clôture en fasse partie intégrante. On devra ainsi s’assurer

• de la planification du temps et des ressources nécessaires à son exécution;

• de l’objectivité et de la rigueur de la part du gestionnaire de projet et des exécutants, car les
activités de clôture ne sont pas toujours bien perçues, notamment quand il est question de mise
à pied du personnel.

À ce stade, le personnel est généralement en phase d’affectation vers un nouveau projet, ce qui peut
exiger des décisions difficiles de la part du gestionnaire de projet, au risque de placer ce dernier dans
une situation de conflit avec d’autres gestionnaires partageant les mêmes ressources.

Le processus de clôture d’un projet

Pour clôturer un projet, le gestionnaire de projet doit :

• s’assurer que tous les produits ou services convenus, incluant la formation du personnel, ont
été livrés;
• fournir les procédures d’exploitation et de maintenance;
• prévoir le soutien technique et le dépannage;
• assurer l’approvisionnement en matières premières et en instruments;
• facturer le client selon les modalités convenues;
• honorer tous les paiements et donner suite aux réclamations;
• réaffecter le personnel;
• organiser des activités de reconnaissance à l’égard du personnel;
• rédiger et remettre le rapport final;
• effectuer la clôture comptable du projet.

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Nombre d’entreprises remettent à leurs gestionnaires des procédures standards normatifs pour la
clôture d’un projet. Il est de la responsabilité du gestionnaire de projet de s’assurer de bien connaître
les méthodes et de les suivre.

Dans certains milieux de travail, des processus très stricts sont imposés à l’étape de la clôture du projet,
en raison des aspects légaux ou juridiques qu’ils comportent. Dans le domaine de la construction, la
clôture est divisée en deux phases : l’acceptation provisoire de l’œuvre et l’acceptation définitive. Le
gestionnaire de projet doit également connaître les us et coutumes de l’environnement dans lequel il
évolue.

À titre d’exemple, les figures 1 et 2 illustrent les formulaires de quittance partielle et de quittance
définitive utilisés par Santé et Services sociaux Québec.

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Figure 1 : Un formulaire de quittance partielle

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Figure 2 : Un formulaire de quittance finale

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Le rapport final
La littérature offre de nombreuses méthodes de rédaction du rapport final ou de fin de projet, appelé
postmortem en anglais. La majorité des rapports comprennent les sections suivantes :

• Partie objective
o Définition du projet
o Analyse de faisabilité et notamment de rentabilité
o Planification du projet
o Évaluation de la performance de réalisation
• Partie subjective
o Explication des écarts par rapport à la planification
• Partie proactive
o Conclusions et recommandations

L’ingénieur gestionnaire de projet peut aussi se servir d’un tableau pour présenter le bilan (voir tableau
1).

Tableau 1 : Un exemple de bilan de projet

Inspiré de L’AFITEP

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Synthèse
Il est essentiel que l’ingénieur qui gère un projet planifie dès le départ la phase de clôture, afin de
s’assurer que les ressources nécessaires soient mises à sa disposition en temps voulu. À défaut, la
société se priverait de précieux conseils et d’une mémoire d’entreprise qui lui permettraient de mieux
gérer des projets dans le futur.

Références utiles
AFITEP, Le management de projet – Principes et pratique (2e éd.), Paris, Éditions AFNOR, 1998.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (4e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2007.

WYSOCKI, R.K., Effective Project Management (5e éd.), Indianapolis, Éditions Wiley, 2009.

Gestion d'une équipe et droit du travail

Dans cette section, vous verrez :

• la création d’une équipe de travail

• l’encadrement d’une équipe de travail
• les objectifs d’équipe
• le style de leadership
• le mobilisateur
• la réunion d’équipe
• l’environnement virtuel
• La gestion de conflits et les communications
• le droit du travail
• en résumé

La gestion d’une équipe est à la fois une science et un art. Une science, parce que certains processus,
règles et lois sont reconnus. Un art, parce que les diverses façons de faire doivent être adaptées à
chacun des membres de l’équipe que le responsable a sous sa supervision.

Quand avons-nous besoin de travailler en équipe? Il est nécessaire, au point de départ, qu’une
organisation perçoive la plus-value du travail en équipe avant de créer une équipe.

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Pourquoi est-il utile de travailler en équipe? La création d’une équipe de travail permet à une
organisation de bénéficier des forces de personnes différentes, avec l’apport professionnel de chacun.

Le travail d’équipe implique habituellement une structure de travail où il est nécessaire d’atteindre des
résultats supérieurs.

Un gestionnaire d’équipe doit comprendre et accepter certaines des responsabilités à assumer pour
bien accomplir son rôle :

• premièrement, un responsable doit connaître son profil de gestionnaire en cernant le savoir

qu’il possède, son savoir-faire et son savoir-être. Ainsi, il doit tenir compte des conséquences
positives ou négatives de son profil de communicateur;
• deuxièmement, il doit protéger son équipe et gérer celle-ci de façon constante et rigoureuse.
Cet encadrement implique le traitement de ses équipiers de manière équitable, dans le respect
de chacun;
• troisièmement, il doit se soucier de la création et du maintien d’un bon climat de travail. Ce
climat se protège grâce :
• à la qualité des relations interpersonnelles au sein de l’équipe de travail;
• à la prévention et au règlement rapide des conflits.

Création d'une équipe de travail

Dans cette sous-section, vous verrez :

• le rôle du responsable
• une mise en situation
• des références

À la création d’une équipe de travail, le responsable doit utiliser la connaissance qu’il a de chaque
membre de l’équipe pour lui attribuer un rôle précis. Que l’équipe soit nouvelle ou existante, le
responsable doit trouver la combinaison gagnante pour que son équipe soit productive et performante.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 256
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Une équipe de travail sera efficace et fonctionnelle dans la mesure où elle répond aux principes suivants
:

• une bonne cohésion de groupe;

• une atmosphère de travail agréable, basée sur le respect et la confiance réciproques;
• une bonne connaissance des forces et des faiblesses de chacun des coéquipiers;
• une vision commune et des valeurs partagées et acceptées de tous;
• une répartition des tâches juste et équitable, en tenant compte des compétences de chacun;
• un sentiment d’appartenance basé sur un engagement des membres vis-à-vis des objectifs à
atteindre et des tâches à accomplir;
• des relations interpersonnelles soutenues par des rapports harmonieux, par une
communication ouverte et franche et par un esprit ouvert;
• l’acceptation des différences individuelles en faisant montre de compréhension et de tolérance;
• de la coopération et de l’entraide pour les tâches à effectuer;
• une volonté de régler rapidement les conflits;
• une capacité à réagir aux changements pouvant survenir;
• un leadership accepté de tous et basé sur la participation aux décisions;
• un désir d’apprendre au moyen d’un processus d’amélioration continue.

Le rôle du responsable
La première tâche du responsable ingénieur sera de voir à ce que la composition de son équipe soit
équilibrée. Les compétences de chacun doivent être mises à profit. Le responsable aura comme
préoccupation de créer et de maintenir un climat basé sur l’harmonie et la coopération. Il s’assurera
que tous les membres prendront aussi du temps pour bien se connaître et s’accepter réciproquement.

Le responsable efficace prendra les moyens de faire partager par son équipe :

• sa vision;
• ses valeurs;
• ses objectifs;

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• l’importance d’atteindre des résultats par des efforts continus, basés sur la responsabilité
collective.

Le responsable d’équipe attachera une grande importance à l’instauration et au maintien d’une

atmosphère de travail détendue. Il doit être en mesure de régler efficacement les conflits
interpersonnels en utilisant la méthode de résolution de problèmes. Il ne devrait jamais laisser un
conflit s’envenimer.

Une équipe travaillera beaucoup plus efficacement si elle sent que le responsable l’appuie et lui donne
le soutien approprié. Par exemple, le responsable pourrait organiser des déjeuners d’équipe, lesquels
favoriseront des échanges teintés de respect. Au cours de ces rencontres, les équipiers apprennent
davantage à se connaître et à développer la confiance mutuelle.

Un rôle très important du responsable est de savoir reconnaître les efforts de chacun et les bons coups
de l’équipe en donnant des marques de reconnaissance lorsque c’est nécessaire. Celles-ci pourraient
être communiquées aux membres de la direction et aux autres employés par l’envoi de courriels, d’un
bulletin d’information, etc. Ces actions ont pour effet d’accroître la motivation.

Si les objectifs d’équipe ne sont pas atteints, le responsable doit les revoir. Peut-être que ceux-ci étaient
trop ambitieux ou difficilement réalisables. Il faut alors réajuster le tir et prioriser les objectifs
importants à atteindre. Le responsable doit faire sentir aux membres de l’équipe qu’ils possèdent les
capacités pour accomplir leurs tâches. En ayant une certaine autonomie, les coéquipiers travailleront
plus efficacement et dans un climat plus détendu.

Mise en situation
La création d’une équipe de travail
Luce est responsable d’une équipe de travail de six personnes nouvellement créée. Les travaux ont
débuté quatre semaines plus tôt. La première semaine, une rencontre de démarrage a eu lieu, et
chacun s’est présenté brièvement :

• trois membres sont des ingénieurs d’expérience qui travaillent depuis 10 ans pour la compagnie;
• un membre, considéré comme ingénieur junior, possède un an de service;
• les deux autres ingénieurs sont prêtés par deux entreprises à titre de contractuels pour apporter
au projet une expertise plus pointue.

Une fois l’échéancier du projet établi à cette même première rencontre, Luce a précisé qu’il y aura deux
rencontres par semaine et demandé à chacun de préparer un plan de travail individuel pour préciser
leur contribution au projet.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Quatre semaines plus tard, à la septième et dernière rencontre, elle constate que les équipiers
semblent soit trop utilisés, soit sous-utilisés. Globalement, Luce a la conviction que le démarrage des
travaux n’est pas satisfaisant. Préoccupée par la situation, elle se tourne vers Claude, ingénieur
d’expérience, collaborateur et ami, pour lui expliquer sa vision de la situation. Elle lui mentionne qu’elle
a réuni une très bonne équipe, composée d’ingénieurs d’expérience et de plus jeunes provenant de
milieux différents, et tous axés sur le domaine dont elle a besoin. Mais la majorité ne semble pas savoir
quoi faire. Elle lui demande comment agir.

Claude lui précise qu’il ne peut pas se mettre à sa place, mais qu’il peut l’aider en lui proposant quelques
points de réflexion qu’il considère essentiels à la création d’une équipe de travail (avec de nouveaux ou
d’anciens coéquipiers). Par exemple, la responsable doit prendre le temps de :

• connaître le profil professionnel de chaque personne, notamment en fonction des tâches à

accomplir ensemble;
• comprendre ce que chacun a comme perception du travail d’équipe;
• valider sa perception du profil de chacun;
• expliquer individuellement aux membres dans quel rôle ils seront les plus efficaces pour ce
travail d’équipe.

Claude lui fait part aussi de l’importance de mettre l’accent sur les relations interpersonnelles quand la
maturité personnelle est élevée, mais uniquement sur la tâche à accomplir quand la maturité est faible.

Les constats de Luce après une analyse plus serrée de son équipe
• Elle a en main les ingrédients nécessaires pour travailler avec une équipe hétérogène.
• Les coéquipiers sont soit surutilisés, soit sous-utilisés!
• Elle doit tenir compte de la présence d’un ingénieur junior et de deux ingénieurs extérieurs à
l’entreprise qui peuvent avoir une culture institutionnelle différente.
• Elle n’est pas sûre que son rôle de responsable soit bien connu par rapport au rôle de ses
employés.
• Elle ne connaît pas suffisamment les capacités individuelles de chacun et leur niveau de maturité
pour utiliser une supervision plus ou moins directive.
• Elle ne sait pas quel coéquipier a besoin de se sentir autonome et quel autre a besoin de
directives précises pour se sentir sécurisé.
• Elle se demande pourquoi le démarrage ne respecte pas l’échéancier prévu et quels sont les
écarts.

Un temps de réflexion pour trouver la meilleure solution

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L’analyse de cette situation doit être balisée par les questions suivantes :

1. Quelles sont les données nécessaires pour bien connaître la maturité personnelle et
professionnelle de chaque membre de l’équipe?

2. Que peut-il se produire si le responsable d’équipe procède à une évaluation incorrecte du

niveau de maturité professionnelle et personnelle d’un membre de l’équipe?

3. Quelles sont les qualités d’un bon démarrage d’une nouvelle équipe de travail?

4. Quelle est sa raison d’être en tant que responsable de l’équipe et quelle est l’importance de ce
rôle dans l’atteinte des résultats de l’équipe?

Des éléments de réponses

1. En connaissant le niveau de maturité de chaque membre de l’équipe, il est plus facile de gérer
chacun en adoptant un style directif ou relationnel. Le style directif oblige à expliquer les tâches
à accomplir. Le style relationnel incite à demander à chaque membre de choisir sa façon de faire
pour atteindre des résultats.

2. Le résultat d’une évaluation incorrecte va produire les phénomènes visibles suivants :

a. un membre immature recevant des directives imprécises se sentira anxieux devant les
tâches à accomplir et ne saura pas par où commencer;

b. un membre mature recevant des directives précises pour des tâches à accomplir se
sentira étouffé et surveillé dans un contexte de non-confiance à son égard.

3. Pour assurer un bon démarrage, l’équipe nouvellement créée doit :

a. croire à sa raison d’être et à son utilité réelle;

b. participer à la mise en place des règles de travail de l’équipe;

c. prendre conscience du rôle de chacun;

d. connaître les outils de travail disponibles;

e. valider, pour les différents mandats, la marge de manœuvre de chacun en matière de

prise de décision.

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4. Le rôle du responsable de l’équipe est d’assurer un leadership approprié à la situation (voir la

section Style de leadership) et d’assumer la responsabilité complète de la qualité des résultats
globaux de l’équipe.

En conclusion
La création d’une équipe de travail est efficace dans la mesure où elle est rendue nécessaire par un
besoin organisationnel. Pour ce faire, une organisation doit être persuadée que la création d’une équipe
apportera une plus-value à l’atteinte de résultats globaux. Sans cette notion de productivité accrue,
l’organisation doit déterminer de façon concrète si le travail demandé nécessite la création d’une
équipe. Le travail d’équipe peut être très productif lorsqu’il est indispensable.

Références utiles
BLAIR, Singer. Comment bâtir une équipe gagnante, Gatineau, Les Éditions du trésor caché, 2007, 160 p.

BOUCHARD, Nelson. Travailler efficacement en équipe. 116 moyens infaillibles de bonifier ses
performances, Montréal, Les éditions Quebecor, 2006, 112 p.

DIONNE, Pierre et Gilles OUELLET. La gestion des équipes de travail, Chicoutimi, Gaëtan Morin, éditeur,
1981, 232 p.

HELLER, Robert. Diriger une équipe, Londres, Dorling Kindersley, 1998, 72 p.

MADDUX, Robert B. L’art de bâtir une équipe gagnante. Guide pratique de leadership, Noisie (France),
Éditions Agence d’ARC; Laval, Les Presses du Management, 1992, 88 p.

MUCHIELLI, Roger. Le travail en équipe : clés pour une meilleure efficacité collective, Issy-les-
Moulineaux (France), ESF Éditeur, 2007, 208 p.

Encadrement d’une équipe de travail

Dans cette sous-section, vous verrez les points suivants :

• qu’est-ce que l’encadrement?

• comment encadre-t-on efficacement?
• une mise en situation
• des références

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Qu’est-ce que l’encadrement?

Pour être efficace et productive dans la gestion d’une équipe et effectuer un travail de qualité axé sur
les résultats, la personne responsable de l’équipe doit tenir compte des notions suivantes :

• l’encadrement d’une équipe de travail est illustré par un cadre précis;

• le cadre peut être un carré dont les quatre côtés délimitent les obligations à respecter par les
employés pour répondre aux attentes du responsable de l’équipe;
• les éléments qui précisent le cadre de chaque employé sont :
o une définition des tâches et des responsabilités;
o la zone de contrôle dans son travail (l’autonomie que l’employé possède dans sa prise
de décision sans avoir à obtenir de permission);
o un horaire de travail à respecter (heure de début et heure de fin);
o les obligations par rapport aux attentes du supérieur hiérarchique;
o la qualité des résultats attendus de son travail;
• le responsable de l’équipe a l’obligation de faire respecter le cadre à 100 % et de ne jamais
accepter de non-conformités;
• les conditions gagnantes de l’encadrement impliquent que tous les membres de l’équipe
connaissent, comprennent et acceptent ces limites;
• à tout moment, le responsable de l’équipe peut ramener l’employé à l’intérieur du cadre qui lui
est précisé;
• si un employé déviant ne revient pas à l’intérieur du cadre et que le responsable ne peut ou ne
veut pas l’y ramener, cette situation équivaut à la disparition du cadre.

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Comment encadre-t-on efficacement une équipe d’employés?

• En premier lieu, se fixer des objectifs précis.
• Communiquer avec les membres de l’équipe régulièrement, objectivement et loyalement.
• Mettre à la disposition de l’équipe des ressources et des outils adéquats.
• Offrir des formations d’appoint.
• Donner du soutien, reconnaître le travail bien accompli et démontrer de la reconnaissance en
offrant des récompenses.
• Donner l’exemple : si vous voulez que les membres de l’équipe vous respectent, faites-en de
même avec eux.
• Formuler des commentaires de façon régulière sur les performances et les résultats obtenus.

Mise en situation
Un temps de travail efficace
Luc est responsable d’une équipe de travail. Il s’aperçoit que le temps-personne est supérieur au temps
efficace, ce qui occasionne des retards dans les travaux. Luc a pourtant l’impression que les tâches sont
bien établies, mais les chiffres ne mentent pas : le rendement est inférieur à ce qui a été soumissionné,
et les objectifs ne sont pas atteints.

À l’occasion d’une rencontre avec ses employés, il constate que ceux-ci n’ont pas d’explications et qu’il
n’en ressort aucune solution. Quelque temps plus tard, Luc effectue une visite impromptue à l’atelier.
Il observe les points suivants :

• certains employés discutent de tout et de rien;

• tous les employés prennent leur pause en même temps;
• les tâches s’accumulent à certains postes de travail, ce qui crée des goulots d’étranglement;
• certains employés en aident d’autres, alors que ce sont eux qui ont besoin d’aide.

Ce que Luc connaît de ses employés et de leurs compétences :

• plusieurs employés sont capables de faire les mêmes tâches;

• plusieurs employés sont capables de faire plus d’une tâche.

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Ce que Luc croyait connaître de ses employés :

• les employés sont normalement responsables et capables de reconnaître les postes où les
tâches s’accumulent;
• les employés peuvent aider leurs collègues dans la limite où leurs tâches respectives ne sont pas
négligées.

Ce qu’il constate après analyse des procédures internes :

• il n’existe aucune procédure de remplacement aux pauses et au lunch ainsi que lors d’une
absence légitime;
• il y a un manque de surveillance;
• les employés semblent ne pas connaître ses attentes ni les comprendre et, par conséquent, ne
peuvent y adhérer;
• il prend conscience que les employés ne sont pas au courant de leurs limites dans les zones
d’intervention primaires (leurs tâches propres) et secondaires (le rendement de la cellule de
production);
• il se demande si son rôle de responsable est connu par rapport au rôle de ses employés.

Une réflexion plus approfondie

Ces observations amènent Luc à se poser les questions suivantes :

1. les employés connaissent-ils leurs tâches et leurs responsabilités?

2. l’horaire de la journée respecte-t-il la production continue?

3. la séquence de travail entraîne-t-elle des retards de production?

4. qu’est-ce qui cause les goulots d’étranglement? la matière première? les outils? les procédés
ou méthodes de travail?

5. est-ce que je dois mettre en place, pour le travail d’équipe, des procédures de remplacement
de manière à couvrir les périodes d’absences légitimes?

6. est-ce que j’ai les outils nécessaires pour développer l’esprit d’équipe?

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La solution appropriée pour un meilleur encadrement de l'équipe de travail

En s’appuyant sur la mise en situation, Luc doit :

1. valider les connaissances des employés par rapport à ses attentes comme responsable de
l’équipe et expliquer qu’il est responsable à 100 % de la réussite de son encadrement;

2. vérifier si des procédures et directives claires et rigoureuses ont été affichées et expliquées;

3. demander de la collaboration et poser des questions d’éclaircissement à quelques employés

pour déterminer leur compréhension des directives;

4. organiser, avec la collaboration des membres de l’équipe, l’horaire de travail pour assurer une
présence continue à la production;

5. demander à chaque employé de lui expliquer la compréhension de son propre rôle, soulever
des interrogations, déterminer les ajustements appropriés et préciser les ajustements attendus;

6. informer périodiquement les employés de l’avancement des travaux et de l’atteinte des

objectifs;

7. en cas d’écarts de productivité importants, expliquer rapidement ses préoccupations en

mettant l’accent sur « comment » l’équipe peut améliorer ses résultats;

8. soulever tout manquement au respect de l’encadrement et informer, dès que possible,

l’employé de son obligation à se conformer aux attentes du responsable de l’équipe.

En conclusion
Pour bien cerner les enjeux de l’encadrement, il faut se questionner sur les points suivants :
1. un bon encadrement me permet de donner l’heure juste à mon équipe de travail. Je m’assure
ainsi de mettre à niveau les employés sur mes attentes et les obligations à respecter;

2. les règles en vigueur n’ont qu’une utilité : elles permettent au responsable de l’équipe de faire
connaître la zone de contrôle qu’il considère comme essentielle pour comprendre les droits et
devoirs des employés;

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3. le responsable de l’équipe doit assumer à 100 % la réussite de son équipe. Ce pourcentage ne

peut pas être partagé, puisque cette responsabilité est le résultat des prises de décision et des
choix finaux du responsable;

4. en tant que gardien de l’encadrement, le responsable doit être certain de croire à l’encadrement
qu’il a mis en place, de la faisabilité de ses demandes et de l’adhésion des employés;

5. les moyens disponibles sont les outils de base pour gérer des ressources humaines :

a. des tâches et des responsabilités bien définies;

b. la zone de contrôle de chacun et le respect de cette zone;

c. le respect des horaires de travail;

d. les attentes du responsable et l’acceptation de ces attentes par les employés;

e. les résultats attendus par rapport au travail à exécuter.

Liens et références utiles

Références
DROLET, Muriel. Le coaching d’une équipe de travail, Montréal, Éditions Transcontinental, 1999, 162 p.

FINNEY, Martha I. Tirer le meilleur de mon équipe, Montréal, Éditions Transcontinental, 2009, 207 p.

GEORGES, Patrick M. Gagner en efficacité en équipe, Paris, Éditions d’Organisation, 2004, 294 p.

LENCIONI, Patrick. Optimisez votre équipe, Brossard, Les Éditions Un monde différent, 2006, 239 p.

MUCHIELLI, Roger. Le travail en équipe : clés pour une meilleure efficacité collective, Issy-les-
Moulineaux (France), ESF Éditeur, 2007, 208 p.

PÉPIN, Richard. Motiver et mobiliser ses employés, Montréal, Les Éditions Transcontinental, 1994, 394
p.

SINGER, Blair. Comment bâtir une équipe gagnante, Gatineau, Éditions du trésor caché, 2007, 160 p.
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Lien
Un modèle d’intervention en consolidation d’équipe par Louise Charrette, CRHA, c.o., section « Le coin
de l’expert ».

Objectifs d'équipe
Dans cette sous-section, vous verrez les points suivants :

• qu’est-ce qu’un objectif d’équipe?

• pourquoi faut-il formuler des objectifs?
• quand faut-il formuler des objectifs?
• comment formule-t-on des objectifs adéquats?
• une mise en situation
• des références

Pour bien fonctionner en équipe, il est primordial de se doter d’objectifs de travail. Définir ses objectifs,
pour un responsable d’équipe, demande réflexion, car ces objectifs constitueront des éléments
importants qui guideront la démarche de gestion et la qualité de l’atteinte des résultats.

Qu’est-ce qu’un objectif d’équipe?

Un objectif peut être défini comme un énoncé servant à obtenir un ou des résultats ayant trait aux
connaissances à acquérir, aux habiletés nécessaires requises et aux comportements attendus.

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Une équipe peut se doter de plusieurs objectifs pour autant qu’ils soient réalistes et pas trop ambitieux,
sinon ils seront difficilement atteignables. L’équipe devra alors se réajuster et revoir son plan de match
et ses échéanciers, ce qui constitue une perte de temps et d’efficacité.

Les critères suivants doivent être pris en considération pour formuler des objectifs d’équipe :

• les objectifs doivent avant tout être réalistes, atteignables, clairs, précis, mesurables et
déterminés dans une période de temps quantifiable;
• les membres d’une équipe doivent participer en concertation au choix des objectifs. Il est
obligatoire d’avoir la possibilité de les connaître, de les comprendre et d’y adhérer;
• l’objectif réalisable et atteignable dans l’esprit d’un équipier est perçu comme un défi qu’il se
doit de relever;
• l’objectif perçu comme non réalisable ou non atteignable dans l’esprit d’un équipier est
considéré comme un échec potentiel;
• la formulation d’un objectif est soumise à des règles précises de rédaction;
• l’évaluation de l’atteinte d’un objectif doit être effectuée au moyen de critères déterminés
avant le début des travaux de l’équipe.

Pourquoi faut-il formuler des objectifs dans une équipe de travail?

La formulation d’objectifs permet de déterminer :

• les besoins prioritaires;

• les tâches à accomplir;
• les échéanciers;
• les attentes mutuelles.

De plus, les objectifs permettent :

• d’élaborer des moyens d’évaluation servant à :

o vérifier les progrès réalisés;
o déterminer les éléments à réajuster;

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o mesurer le taux de réussite.

• d’augmenter la motivation des membres de l’équipe et le degré de satisfaction à l’égard de ce
qui a été accompli.

Quand faut-il formuler des objectifs?

Les objectifs doivent être définis dans le cadre d’une tâche à accomplir. Ils doivent être précisés et
communiqués à l’avance aux membres de l’équipe afin qu’ils puissent travailler avec des balises
connues.

Les objectifs doivent être revus régulièrement et, si nécessaire, discutés et reformulés en équipe à
périodes fixes.

Bref, la formulation d’objectifs est un processus continu qui devrait faire partie de toute bonne
planification dans le but d’atteindre des résultats tangibles et qui permet aux équipiers de faire le point
et d’évaluer leurs performances.

Comment formule-t-on des objectifs adéquats?

Voici les étapes à suivre pour formuler des objectifs.

A. Une réflexion et un questionnement approprié :

a. « Que voulons-nous précisément? »

b. « Quels résultats espérons-nous atteindre? »

c. « Quels sont les moyens dont nous disposons pour les atteindre? »

d. « De combien de temps disposons-nous pour atteindre nos objectifs? »

e. « Risque-t-il d’y avoir des difficultés en cours de route? »

f. « Ces objectifs sont-ils envisageables pour moi et mon équipe? »

B. Définir un objectif et comment. Il faut qu’il soit :

a. spécifique – l’objectif doit être clairement défini et précis;

b. partagé – l’objectif doit être en concordance avec la vision de l’équipe et de

l’organisation. Il doit être nécessaire à la croissance de celle-ci;

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c. réaliste et atteignable – l’objectif ne doit pas être trop ambitieux;

d. quantifiable – l’équipe doit être en mesure de déterminer un ou des critères objectifs

pour ensuite évaluer les résultats;

e. déterminé dans le temps – l’objectif est établi en fonction d’étapes de réalisation et d’un
échéancier fixé dans une période de temps précis.

C. La formulation de l’objectif :

a. un verbe d’action – utiliser un verbe d’action spécifique et non un verbe général, qui
serait trop vague. Un verbe d’action présuppose une action observable que l’on peut «
voir », vérifier, ou mesurer. Éviter les verbes comme connaître, comprendre, démontrer,
analyser, etc. Ils sont difficilement mesurables. Exemples de verbes d’actions spécifiques
: déterminer, nommer, décrire, définir, classer, etc.;

b. le contenu – déterminer le besoin ou la nécessité de l’objectif en termes de

comportements observables. L’amélioration du chiffre d’affaires d’une entreprise est
observable. La détermination des étapes à réaliser pour construire un immeuble est
observable;

c. le contexte – cette étape sert à préciser la ou les conditions de réalisation d’un projet.
Exemples de mots précisant le contexte : au moyen de, à partir de, avec l’aide de telle
personne ou de telles ressources financières et matérielles, etc.

D. Les éléments à préciser une fois les objectifs formulés :

a. le calendrier des étapes de réalisation;

b. les activités ou les moyens proposés pour atteindre l’objectif;

c. les critères d’évaluation pour mesurer l’atteinte des résultats.

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Mise en situation
Des façons de faire
Luc propose à son équipe une série d’objectifs pour les prochains mois.

1. En ce qui concerne les activités liées à la conception de devis, je m’attends à une amélioration
de la qualité de nos écrits.

2. Pourriez-vous me proposer des objectifs, dans la prochaine semaine, pour permettre aux
employés de respecter leurs horaires de travail?

3. Je vous suggère des objectifs qui vous serviront à orienter vos activités, en tenant compte d’une
baisse de 20 % de non-conformités, jusqu’à la fin de l’année financière actuelle.

4. Comme vous êtes motivés, je crois que vous pourrez répondre à mes attentes et objectifs selon
vos capacités et ma vision de la qualité exceptionnelle de mon équipe en diminuant de 10 % nos
dépenses.

5. L’année dernière a été improductive, et comme je suis déçu des résultats, je vais être plus
exigeant pour les quatre prochains mois.

Dans la formulation de chacun des cinq objectifs d’équipe, certains critères n’ont pas été respectés. Ces
critères d’objectifs sont : être réalistes, atteignables, clairs, précis, quantifiables et déterminés dans le
temps.

Un temps de réflexion pour évaluer les cinq objectifs fixés

1. La formulation de cet objectif ne répond pas aux critères suivants : clair, précis, quantifiable et
déterminé dans le temps.

2. La formulation de cet objectif ne répond pas aux critères suivants : clair, précis et quantifiable.

3. La formulation de cet objectif ne répond pas aux critères suivants : atteignable, clair et précis.

4. La formulation de cet objectif ne répond pas au critère suivant : réaliste.

5. La formulation de cet objectif ne répond pas aux critères suivants : atteignable, clair, précis et
quantifiable.

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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 271
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Un exercice de reformulation
Voici comment reformuler adéquatement les cinq objectifs de Luc.

1. En ce qui concerne les activités liées à la conception de devis, je m’attends à une amélioration
de la qualité de nos écrits.

Reformulation :

Avec l’aide de notre spécialiste en communication écrite, s’assurer de la qualité du français écrit
dans la conception de devis et en faire la vérification hebdomadairement.

2. Pourriez-vous me proposer des objectifs, dans la prochaine semaine, pour permettre aux
employés de respecter leurs horaires de travail?

Reformulation :

Afin de permettre aux employés de respecter leurs horaires de travail, rédiger, dans la prochaine
semaine, des objectifs précisant l’horaire de travail et les modalités d’application.

3. Je vous suggère des objectifs qui vous serviront à orienter vos activités, en tenant compte d’une
baisse de 20 % de non-conformités, jusqu’à la fin de l’année financière actuelle.

Reformulation :

À partir des objectifs suivants, déterminer des activités pertinentes ayant pour but de diminuer
de 20 % le nombre d’erreurs pour l’année financière à venir.

4. Comme vous êtes motivés, je crois que vous pourrez répondre à mes attentes et objectifs selon
vos capacités et ma vision de la qualité exceptionnelle de mon équipe en diminuant de 10 % nos
dépenses.

Reformulation :

En se servant de la dernière analyse financière des postes budgétaires, diminuer progressivement

les dépenses dans la prochaine année tout en maintenant la qualité du produit et de l’équipe.

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5. L’année dernière a été improductive, et comme je suis déçu des résultats, je vais être plus
exigeant pour les quatre prochains mois.

Reformulation :

Lors des réunions d’équipe hebdomadaires, concevoir et mettre en place des stratégies qui
pourront améliorer la situation financière de l’entreprise et communiquer régulièrement aux
employés les attentes de la direction.

En conclusion
Les objectifs de travail sont nécessaires au bon fonctionnement de l’équipe de travail. Ils doivent être
formulés en respectant des critères précis. Ils doivent être réalistes et réalisables, quantifiables et
déterminés dans le temps.

Les objectifs bien formulés et bien communiqués aux employés, qui peuvent aussi participer à leur
élaboration, serviront de leviers de mobilisation pour l’atteinte des résultats recherchés par
l’organisation.

Liens et références utiles

Référence
BLOOM, Benjamen. Taxonomy of educational objectives, [traduit de l’américain par Marcel Lavallée],
Montréal, Éducation Nouvelle, 1969, 232 p.

Liens
Sur la taxonomie de Bloom.

L’art de la formulation d’objectifs.

Style de leadership
Dans cette sous-section, vous verrez :

• la nature du leadership
• le leadership situationnel
• les quatre tendances innées du leader
• des styles de leadership

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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 273
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• en résumé
• des références

Qu’est-ce que le leadership?

Cette capacité à exercer un leadership s’acquiert au fil du temps, à la suite d’expériences vécues. Le
leadership peut être positif ou négatif, il peut être une très grande source de motivation pour
l’ingénieur ou encore produire l’effet contraire.

La personne responsable de l’équipe qui veut influencer positivement les membres de son équipe et
les guider vers une vision commune dans l’accomplissement des tâches doit tenir compte des notions
suivantes pour effectuer un travail de qualité, axé sur les résultats :

• un leader se doit de reconnaître son propre style de leadership et de le pratiquer à bon escient;
• un leader efficace utilise une communication franche et directe avec ses coéquipiers afin de
développer des relations interpersonnelles basées sur la confiance et le respect mutuels;
• le leader est capable d’influencer positivement les membres de son équipe, il sait comment
vendre ses idées de façon à motiver ses troupes;
• le leader efficace est aussi celui qui guide l’équipe vers la réussite et qui sait offrir soutien et
encouragement au besoin;
• un leader doit avoir une vision d’avenir et il est capable d’anticiper les événements afin d’être
en mesure de bien gérer les changements qui peuvent se produire;

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• la personne qui exerce un leadership doit aussi être en mesure de gérer efficacement les
conflits;
• le leader doit être capable de prendre des décisions, de les communiquer adéquatement et de
savoir les faire accepter par les membres de l’équipe.

Le leadership situationnel
La théorie du leadership situationnel, développée par Paul Hersey et Kenneth Blanchard*, est basée sur
le constat qu’un leader possède en général deux visions de la façon de faire pour superviser des activités
en équipe.

L’ingénieur responsable d’une équipe doit prendre conscience qu’il a deux visions potentielles dans sa
façon d’assurer un leadership. Il va mettre ses efforts soit sur les tâches à accomplir soit sur le contact
relationnel avec ses coéquipiers :

• quand il met l’accent sur les tâches, il croit que les membres de son équipe ont besoin d’un
soutien attentif pour accomplir les tâches qui leur sont attribuées.
• quand il croit au contact relationnel, en premier lieu, c’est qu’il considère que :
• les membres de l’équipe ont les compétences et l’autonomie nécessaires pour bien
accomplir leurs tâches;
• les marques de considération ainsi que les témoignages de confiance, d’encouragement
et de reconnaissance sont prioritaires pour augmenter leur estime de soi lorsque le
travail est bien exécuté.

Une compréhension adéquate du leadership situationnel permet au responsable d’équipe de

déterminer l’attitude à adopter pour utiliser de manière optimale ses coéquipiers.

Dans la section suivante, les quatre exemples proposés précisent l’attitude à adopter selon la
composition de son équipe. Un bon leader lit bien les besoins de son équipe, et c’est fondamentalement
lui qui doit s’adapter à l’équipe, et non le contraire.

Quatre tendances innées du leader

Un bon leader doit s’adapter à différentes situations afin d’assumer un leadership de qualité, tout en
prenant conscience qu’il possède a priori une vision subjective du style de leadership qui doit être
appliqué pour son équipe de travail.

Nous proposons au lecteur quatre exemples où chaque style peut être plus efficace pour une meilleure
productivité des membres de son équipe. Selon la maturité de celle-ci, les quatre comportements
attendus du leader sont : être un bon guide, un bon pédagogue, un bon stimulateur dans l’action et un
bon délégateur.
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Le premier exemple : être un bon guide

La composition de l’équipe : une équipe composée d’ingénieurs en début de carrière ou qui manquent
de maturité professionnelle et qui ne croient pas en leurs capacités d’atteindre des résultats de qualité
par eux-mêmes.

Le rôle du leader : face à un obstacle perçu comme un défi difficile à surmonter, le responsable de
l’équipe doit comprendre rapidement que son rôle est :

• d’orienter ses efforts vers les tâches à accomplir;

• de fournir tous les moyens possibles (outils, méthodes de travail, procédures, etc.) pour
atténuer l’insécurité des membres de son équipe.

Le leader doit donc guider le travail quotidien des membres de son équipe et souligner les succès
obtenus afin d’augmenter la confiance de chacun. Seul le renforcement individuel et collectif de cette
confiance permettra à l’équipe de devenir plus productive, donc plus consciente de sa capacité de
réussir.

Selon le modèle du leadership situationnel : le comportement du leader doit être très axé sur la tâche
et peu sur la relation.

Le second exemple : être un bon pédagogue

La composition de l’équipe : une équipe composée d’ingénieurs de carrière, mais qui en ont « déjà vu
d’autres » et qui peuvent manquer de maturité professionnelle. Ils perdent parfois la notion de se sentir
entièrement responsables de l’atteinte des objectifs de l’équipe.

Le rôle du leader : en tant que bon pédagogue, le leader doit bien connaître les aspirations personnelles
des membres de l’équipe ainsi que leurs intérêts face aux défis à relever. Plus un défi professionnel
correspond à des résultats de niveau élevé mais atteignables, plus l’ingénieur va le considérer comme
stimulant. Si le défi est de bas niveau, il sera perçu comme une « perte de temps », donc non stimulant.
Si le défi est perçu comme trop élevé, il pourra être considéré comme un échec potentiel, donc non
stimulant.

Parce que le leader croit aux capacités de son équipe, il doit traiter les membres de son équipe en
conséquence, en comprenant leurs profils d’ingénieurs et en démontrant sa confiance en leurs
capacités professionnelles.

Selon le modèle du leadership situationnel : le comportement du leader doit être très axé sur la tâche
et très axé sur la relation.

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Le troisième exemple : être un bon stimulateur dans l'action

La composition de l’équipe : une équipe composée de plusieurs ingénieurs qui possèdent quelques
années d’expérience et qui veulent faire leurs preuves rapidement, tout en n’étant pas conscients de
leurs réelles capacités professionnelles. Ils croient important d’être dans l’action en participant aux
prises de décision de l’équipe. Leur première source de motivation est d’être reconnus en tant
qu’ingénieurs et traités comme de vrais professionnels.

Le rôle du leader : en tant que bon stimulateur, le leader ne doit surtout pas éteindre la flamme du
jeune professionnel. Il doit démontrer quelles sont ses attentes par rapport aux résultats escomptés et
quelle place doit jouer l’équipe dans les projets à exécuter. Si certaines activités professionnelles
semblent potentiellement plus ardues pour le professionnel en devenir, il doit offrir des pistes de
solutions, tout en lui laissant la possibilité d’effectuer son apprentissage et ainsi d’obtenir des succès
par ses propres moyens.

Selon le modèle du leadership situationnel : le comportement du leader doit être axé sur la relation et
sur la tâche quand l’occasion le demande.

Le quatrième exemple : être un bon délégateur

La composition de l’équipe : une équipe composée d’ingénieurs de carrière et d’ingénieurs avec moins
d’expérience, où chacun peut prendre part aux succès de l’équipe. Chacun reconnaît ses capacités à sa
juste valeur. Sinon, l’équipe peut facilement devenir dysfonctionnelle quand les moins « capables »
veulent occuper le haut du pavé sans en avoir les capacités minimales.

Le rôle du leader : en tant que responsable d’équipe sachant déléguer, le leader doit évaluer les
capacités individuelles de chaque ingénieur et établir un profil lui permettant de donner les bonnes
activités professionnelles aux bons ingénieurs.

En assurant le niveau de délégation optimal, le leader constatera un niveau de satisfaction approprié

chez les membres de son équipe. Si le niveau de délégation est insatisfaisant, les membres de l’équipe
démontreront du mécontentement : le leader devra alors s’ajuster rapidement pour créer ou maintenir
la chimie désirée au sein de l’équipe.

Selon le modèle du leadership situationnel : le comportement du leader doit être axé à la fois sur la
relation et sur la tâche selon les situations dans lesquelles les membres de l’équipe se trouvent.

Des styles de leadership

Il existe plusieurs styles de leadership et ceux-ci sont tributaires des situations dans lesquelles les
leaders se trouvent.

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Le leadership directif convient aux situations où les employés ont besoin d’aide et de soutien pour
exécuter leurs tâches. Le leader oriente le groupe vers la tâche à accomplir. Il encourage et félicite au
besoin. Il précise les rôles des employés et la façon dont les tâches doivent être faites.

Devant certaines situations conflictuelles ou de crise, le gestionnaire devra faire montre d’un leadership
basé sur l’autorité. Le gestionnaire prendra seul les décisions : les employés n’auront rien à dire et ne
seront pas consultés. Il restera, en général, loin de l’équipe et se mêlera peu à celle-ci. Ce style ne devra
être utilisé que pour une certaine période de temps; à défaut de quoi, les employés pourront devenir
démobilisés, puisqu’ils ne se sentiront pas concernés.

Le leader démocratique mettra l’accent sur les relations entre les employés et sur ce qu’ils pensent.
Ceux-ci sont invités à s’exprimer et à donner leur avis ou même à proposer des solutions. Le leader
devient donc un collaborateur et une personne-ressource à qui l’on peut se fier.

Il est primordial de bien connaître son propre style de leadership et de l’adapter au besoin, selon les
situations ou les événements qui se produisent.

En résumé
Être un bon leader n’est pas donné à tous, mais la personne qui est capable de bien se connaître, qui
sait plus particulièrement ses forces et ses points à améliorer, se trouve déjà dans la bonne direction.
Face aux défis que lui-même et son équipe doivent relever, il doit être en mesure de développer l’art
de la mobilisation. Il est capable d’atteindre des résultats de productivité efficaces en encadrant
adéquatement son équipe avec des règles précises, mais simples.

Le leader est celui qui sait demeurer maître de lui-même dans toutes les situations. Il est capable de
reconnaître les erreurs commises et les utilise comme des moyens d’amélioration. La personne qui
exerce son leadership doit démontrer de la reconnaissance dans l’obtention des bons résultats,
souligner les bons coups auprès de ses coéquipiers. S’il est capable de faire partager sa vision et ses
valeurs, le leader pourra obtenir de la part de son équipe des résultats au-delà de ses espérances.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Liens et références utiles

Références
COLLERETTE, Pierre. Pouvoir, leadership et autorité dans les organisations, Sillery, PUQ, 1992, 225 p.

CÔTÉ, Nicole, et coll. Individu, groupe et organisation, Chicoutimi, Gaétan Morin Éditeur, 1986, 440 p.

GOLEMAN, Daniel. « Leadership that gets results », Harvard Business Review, mars-avril 2000, Coaching
Leader.

HENEIM, Amal, et Françoise MORISSETTE. Leadership, sagesse, pratique, développement, Sherbrooke,

Éditions Université de Sherbrooke, 2007, 352 p.

HERSEY, Paul, et Kenneth H. BLANCHARD. Management of Organizational Behavior: Utilizing Human

Resources, (2e éd.), Englewood Cliffs (New Jersey), Prentice Hall, 1972, 172 p.

MAXWELL, John C. Leadership 360, [traduit de l’anglais par Paul Longpré], Montebello (Québec), Les
Éditions le mieux-être, 2007, 348 p.

MAXWELL, John C. Les 21 lois irréfutables du leadership, Saint-Hubert, Gied Éditions, 2002, 270 p.

TREMBLAY, Michel. « Mobiliser les troupes, un défi stratégique complexe », Revue Effectif, vol. 5, no 5,
nov.-déc. 2002, 54 p.

WARREN, Bennis et Burt NANUS. Leaders, New-York, Harper and Row, 1985.

Lien
Les 10 styles de leadership.

Mobilisateur, un rôle à connaître

Dans cette sous-section, vous verrez les points suivants :

• pourquoi faut-il mobiliser des employés?

• quelles sont les différentes sources de mobilisation?
• des actions mobilisatrices
• une mise en situation
• des références

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La mobilisation se manifeste par des actions concrètes dirigées vers les activités à accomplir. La
personne mobilisée est capable de prendre des initiatives et fait preuve de loyauté envers
l’organisation. Elle est aussi capable de respecter les règles en vigueur, fait siennes les valeurs de
l’organisation et prend en main son développement personnel.

C’est au responsable de l’équipe, par l’exercice d’un leadership positif, qu’incombe la tâche de mobiliser
ses troupes en leur fixant des objectifs réalistes et acceptés par tous. Ces objectifs doivent être
atteignables, sinon ils peuvent devenir des éléments de démotivation.

Pourquoi faut-il mobiliser des employés?

• L’ingénieur mobilisé aura tendance à visualiser ce qu’il y a à faire dans son équipe de travail et
à aller au-delà des attentes prévues. Il ne calculera pas son temps, il prendra des initiatives tout
en étant disponible et à l’écoute.
• L’ingénieur mobilisé sera plus efficace et performant et tiendra compte de l’importance de
fournir un produit conforme aux standards de qualité, ce qui, dans l’ensemble, aura un effet
positif sur sa productivité.
• L’ingénieur mobilisé aura une influence déterminante sur le maintien d’un environnement de
travail productif, où la qualité des relations est primordiale. Il collaborera davantage à la bonne
entente au sein de l’équipe.
• La mobilisation aura des répercussions positives sur le sentiment d’appartenance à l’équipe, ce
qui favorisera la stabilité des ressources et le respect des horaires de travail.
• Des ingénieurs mobilisés auront une vision commune de ce qu’il y a à faire et participeront
activement à l’atteinte des objectifs de l’organisation.

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Quelles sont les différentes sources de mobilisation?

La mobilisation ne se trouve pas nécessairement d’emblée dans une équipe de travail. Souvent, l’intérêt
pour la mobilisation se produit quand une équipe y trouve des avantages. Il est établi que l’utilisation
de différentes sources de mobilisation accroît l’efficacité et la productivité au profit de l’organisation.

1. Par urgence
La situation requiert une action rapide, par exemple dans le cas d’une menace de fermeture
d’entreprise, d’une fusion avec une autre compagnie, d’un changement imminent dans les
procédures, etc. La mobilisation devient une nécessité et, même, une question de survie; elle
peut alors s’avérer très efficace.

2. Par les buts à atteindre

Les employés doivent avoir des motifs pour se mobiliser. En leur fournissant un but à atteindre
et des objectifs réalistes et réalisables, ceux-ci collaboreront davantage, par exemple pour
dépasser des objectifs de vente dans un délai raisonnable, participer à l’augmentation du chiffre
d’affaires, etc.

3. Par la mission et les valeurs

Les employés qui partagent la mission et les valeurs de l’organisation se sentiront parties
prenantes de celle-ci. Les valeurs comme le respect, l’équité, la franchise et l’honnêteté
deviennent d’importantes sources de mobilisation.

4. Par la qualité du leadership de la direction

Les membres de la direction doivent aussi être mobilisés en donnant l’exemple aux employés.

5. Par des prises de décision démocratiques et performantes

La mise en place d’une structure de prise de décision où les idées et les opinions proposées sont
acceptées et non rejetées d’emblée contribuent à renforcer la mobilisation chez les employés.
Une prise de décision qui se fait dans des conditions facilitantes diminue la lourdeur du processus
et joue un rôle de premier plan sur la mobilisation.

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Des actions mobilisatrices

Pour faciliter la mobilisation, il faut mettre en place des façons de faire stimulantes.

1. L'échange d'information
Les ingénieurs doivent connaître les objectifs, les attentes et les besoins des responsables
d’équipe par rapport à eux. De leur côté, ils doivent préciser leurs besoins et leurs attentes vis-à-
vis des responsables. Les ingénieurs doivent aussi se sentir écoutés et obtenir des réponses à
leurs demandes. Le responsable d’équipe doit mettre en place des moyens de communication
qui assurent une grande ouverture aux échanges.

2. L'acceptation
L’ingénieur sera mobilisé quand il aura l’impression d’être dans le coup relativement à des projets
rassembleurs.

3. L'appartenance
L’ingénieur fera siens les objectifs de travail et l’évaluation de l’atteinte des résultats si sa
participation active est reconnue par son responsable d’équipe. Plus la prise de décision sera
décentralisée, autant que faire se peut, plus le degré d’appartenance sera élevé.

4. La reconnaissance
L’ingénieur sera mobilisé si ses efforts sont soulignés concrètement.

Mise en situation
Une équipe à la recherche de l’unité
Luc constate que son équipe de six ingénieurs est performante, à l’exception de René, qui reproduit
certains comportements reprochables, selon ses valeurs personnelles.

René semble démobilisé et ne fait que le strict minimum demandé. En général, il affiche une attitude
négative envers son superviseur et ses collègues de travail, il se plaint à propos de tout et de rien, il
critique abondamment. Luc croit qu’il investit son énergie dans tout, sauf le travail.

Certains coéquipiers commencent à montrer du mécontentement à l’égard de René. Luc a d’ailleurs

entendu une conversation à ce sujet, mais personne n’est venu le voir pour en discuter. Le lendemain

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de cette conversation, Luc s’entretient avec deux ingénieurs expérimentés. Voici ce qu’il retient de
cette discussion de 20 minutes :

• les deux ingénieurs voient René comme un boulet;

• ils ont l’impression qu’ils font son travail;
• si son comportement ne change pas, ils vont eux aussi commencer à mettre la pédale douce.

Luc remercie les deux ingénieurs de leur franchise. En tant que responsable de l’équipe, il doit assumer
ses responsabilités envers René. Il considère ce dernier comme un ingénieur d’expérience et a besoin
de son savoir-faire. Depuis quelques années, René lui a rendu de précieux services et il est surpris de
ce qu’il vient d’entendre. Lorsqu’il était mobilisé, René était celui qui ne comptait pas ses heures de
travail et qui en faisait toujours plus que ce qui lui était demandé. Il a souvent fait des gestes altruistes,
aidé les autres et lancé des actions pour renforcer l’esprit d’équipe.

La solution appropriée
D’après les éléments de la mise en situation, Luc doit :

1. rencontrer René pour discuter avec lui de son évaluation de la situation et des points à améliorer
pour renforcer la mobilisation des coéquipiers. Selon les réponses obtenues, choisir une des
deux options suivantes :

a. René propose des points à améliorer. Dans ce cas, Luc peut demander à René comment
renforcer la mobilisation.

b. René ne propose rien et exprime des idées négatives. Dans ce cas, Luc mentionne à René
que son comportement négatif est inacceptable pour l’équipe et qu’il doit, dans les plus
brefs délais, changer d’attitude parce qu’en tant que responsable de l’équipe, il a besoin
de lui et des capacités qu’il a déjà démontrées.

2. Au cours de cet entretien, Luc décrit à René sa définition d’un employé mobilisé en expliquant
ses attentes par rapport au comportement idéal.

3. Après son entretien avec René, il convoque l’équipe pour préciser son rôle en tant que
responsable ainsi que l’importance qu’il voue à la mobilisation pour obtenir les meilleurs
résultats productifs possible.

4. Une fois cette rencontre terminée, il prend le temps nécessaire pour définir son rôle et les
moyens de susciter la mobilisation chez les membres de son équipe :

a. par l’établissement d’un lien de confiance et en faisant preuve de respect envers les
employés démobilisés;

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b. en offrant des tâches intéressantes et des défis à relever et en soulignant les efforts, que
ce soit sous forme de bonis, de signe de reconnaissance ou autres;

c. en offrant du soutien et en étant à l’écoute des besoins des employés;

d. en améliorant leurs compétences au moyen de formations, de séminaires, etc.;

e. en faisant participer les employés aux décisions à prendre et à leur mise en application;

f. en faisant montre de leadership, notamment en encourageant les employés à travailler

en équipe et en partageant avec ceux-ci la vision, les orientations et le plan de
développement de l’entreprise.

En conclusion
Les actions posées sont dirigées vers l’atteinte d’objectifs et elles doivent favoriser la mobilisation grâce
à des comportements adaptés au contexte et à l’équipe de travail :

• l’équipe mobilisée propose des améliorations dans les façons de faire;

• le superviseur immédiat et responsable d’une équipe prend le pouls de ses coéquipiers de façon
continue et s’informe des problèmes vécus en participant à leurs résolutions;
• les collègues de travail interagissent et exploitent les capacités de chacun à dépanner, à
entraîner à la tâche, à informer, à accompagner (coacher), à collaborer et à encourager;
• la personne elle-même prend des initiatives pour développer ses compétences et participer à
toutes les activités.

Des équipes mobilisées constituent une force pour l’organisation.

Liens et références utiles

Références
FOREST, Martin. Mobiliser son équipe, Québec, Publications CFC, 1992, 64 p.

RONDEAU Alain, Maurice LEMELIN et Nancy LAUZON. Les pratiques de mobilisation : vers une typologie
d’activités favorisant l’implication au travail et l’engagement organisationnel, rapport du Congrès
annuel de la section Ressources humaines de l’Association des sciences administratives du Canada,
1993.

TREMBLAY, Michel. « Mobiliser les troupes, un défi stratégique complexe », Revue Effectif, vol. 5, no 5,
nov.-déc. 2002, 54 p.

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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 284
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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TREMBLAY, Michel (sous la direction de). Mobiliser des personnes au travail, Montréal, Revue Gestion
éditeur, 2006, 736 p.

Lien
La mobilisation, gage de réussite organisationnelle, par Jean-Charles Lamoureux, section « Le coin de
l’expert », CRHA.

Réunion d'équipe
Dans cette sous-section, vous verrez les points suivants :

• quels sont les types de réunion?

• quelles sont les étapes d’une réunion efficace?
• douze problèmes et leurs solutions
• comment réussit-on des réunions?
• des références

Pour un groupe de travail, la réunion d’équipe est l’occasion de partager des idées et des opinions, de
trouver des solutions aux problèmes et de prendre des décisions acceptées par tous. Cependant, le
responsable d’équipe doit tenir compte des notions importantes suivantes :

• la conduite de réunion constitue un ensemble d’actions dont le but est de préparer et d’animer
une réunion efficacement et dans des conditions optimales, afin d’en obtenir des retombées
bénéfiques pour les participants et l’organisation;
• les réunions peuvent devenir des « bouffeuses de temps » qui conduisent à la réunionite;
• les réunions doivent être bien préparées et encadrées afin qu’elles deviennent le lieu de prises
de décisions efficaces;
• d’autres formules peuvent toujours être envisagées, notamment l’entretien téléphonique, les
conférences téléphoniques, les rencontres individuelles, l’envoi de courriels, etc.;
• la réunion demeure le moyen le plus efficace quand elle est nécessaire, qu’elle est bien dirigée
et qu’elle regroupe les personnes concernées.

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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 285
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Quels sont les types de réunion?

Globalement, il existe quatre types de réunion qui ont tous une raison d’être particulière :

• la réunion d’information : les participants y reçoivent surtout des renseignements utiles, et le

responsable ne désire pas recevoir de commentaires;
• la réunion d’échanges : le responsable propose un ou des points de discussion, et les échanges
entre les participants sont importants et encouragés;
• la réunion de résolution de problème : le responsable utilise des techniques d’animation et se
concentre sur un problème à résoudre concernant strictement les membres présents;
• le remue-méninges : le responsable de la réunion utilise la technique du brainstorming pour que
les participants énoncent le plus d’idées possible sur un point précis. Il ne retient que la
meilleure idée.

Quelles sont les étapes d’une réunion efficace?

Étape 1 -– Pour bien préparer la réunion
Le responsable de la réunion se doit d’observer les points suivants :

• préciser les objectifs à l’avance;

• inclure les points importants dans l’ordre du jour;
• choisir les participants concernés, s’assurer de leur disponibilité et distribuer la documentation
appropriée;
• réserver un local adéquat, vérifier la présence de l’équipement nécessaire, l’éclairage, la
température, la disposition des meubles, etc.;
• connaître son style de leadership et maîtriser les techniques d’animation appropriées.

Les participants à la réunion doivent :

• noter la date, l’heure et le lieu de la réunion dans leur agenda;

• prendre connaissance de l’objectif et de l’ordre du jour de la réunion;
• lire la documentation préalablement remise.

Enfin, il faut que leur rôle soit précisé de même que ce que l’on attend d’eux à la réunion.

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Étape 2 – Le déroulement de la réunion

Le responsable de la réunion doit assumer les tâches suivantes :

• se présenter, préciser son rôle et les rôles de chacun, désigner un ou une secrétaire et
commencer la réunion dans les plus brefs délais;
• effectuer un premier tour de table afin que chacun se présente brièvement;
• énoncer l’objectif de la réunion, préciser sa durée et les procédures de discussion;
• respecter l’ordre du jour en commençant par les points les plus importants;
• encourager les participants à s’exprimer et à énoncer les idées;
• résoudre les différends, au besoin;
• faire des résumés de ce qui a été dit, reformuler au besoin et ne retenir que les solutions
pertinentes et les démarches à effectuer;
• planifier la prochaine réunion, préciser la date et l’heure des réunions futures, s’il y a lieu.

Durant la réunion, les participants peuvent émettre des commentaires et des idées, écouter aussi celles
des autres et démontrer de la compréhension envers leurs coéquipiers. Il est préférable de rester dans
le sujet, d’éviter les digressions et les conversations en sourdine et, surtout, de noter les points
importants afin de se concentrer sur les activités à entreprendre.

Étape 3 – Lorsque la réunion est terminée

Le responsable de la réunion doit :

• rédiger le procès-verbal dans les plus brefs délais pour ne pas oublier les points importants, puis
le transmettre aux participants, s’il y a lieu;
• procéder à l’évaluation de l’animation et de la réunion en remettant aux participants des feuilles
d’évaluation;
• s’assurer que tout est en ordre avant de quitter la salle;
• faire en sorte que les décisions et les activités proposées soient acheminées aux personnes
concernées;
• assurer un suivi et aviser les personnes qui n’ont pas pu participer des décisions prises;
• réserver un local pour la réunion suivante, s’il y a lieu.

Les participants rempliront la fiche d’évaluation et aviseront les collègues n’ayant pu assister à la
réunion des actions à entreprendre et des démarches pour les réaliser.

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Douze problèmes et leurs solutions

Voici 12 problèmes fréquemment vécus dans les réunions ainsi que des solutions pour y remédier.

Problème 1 – Une raison d’être ou des objectifs qui ne sont pas clairs pour
certains participants.
Solution : durant la préparation d’une réunion, le responsable doit se poser une question primordiale :
quels résultats dois-je avoir obtenus une fois la réunion terminée?

Problème 2 – La présence nécessaire ou non de certains participants.

Solution : durant cette même préparation, le responsable doit se demander qui doit être présent à la
réunion et quelle sera son utilité à cette rencontre.

Problème 3 – Les réunions qui débutent en retard ou qui s’éternisent.

Solution : une réunion doit durer deux heures au maximum, et les heures de début et de fin doivent
être respectées.

Problème 4 – Les personnes toujours en retard ou qui s’en vont avant la fin
de la réunion.
Solution : après un second retard au début d’une réunion, le retardataire doit être informé que sa
présence n’est pas requise. S’il veut quitter avant l’heure prévue, un participant doit en informer au
préalable le responsable de la réunion. Celui-ci informe le groupe dès le début de la rencontre que cette
personne devra partir pendant la réunion.

Problème 5 – Trop de participants.

Solution : une réunion ne devrait pas comprendre plus de 10 participants, à moins qu’il s’agisse d’une
réunion d’information, où l’on peut accepter plus de gens.

Problème 6 – Trop de points à l’ordre du jour.

Solution : l’ordre du jour d’une réunion d’équipe doit contenir un maximum de huit points.

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Problème 7 – La stratégie consistant à commencer la réunion avec des sujets

plus « généraux » ou moins « dérangeants » et de garder pour la fin les
sujets plus « épineux ».
Solution : cette stratégie est inefficace. Il faut commencer avec les points importants qui sont la raison
d’être de la réunion. Les autres points, moins importants, pourront toujours être reportés à une autre
réunion.

Problème 8 – Parler tous en même temps.

Solution : le respect des participants et la rigueur sont essentiels à toute réunion efficace. Le
responsable animateur applique des règles précises qu’il doit communiquer en début de réunion et
rappeler au besoin.

Problème 9 – Celui qui prend la parole souvent, qui en a toujours long à dire
et qui coupe couramment la parole aux autres.
Solution : le responsable doit rencontrer cette personne en dehors de la réunion afin de lui faire part
de son malaise, et préciser ses attentes afin qu’il modifie son attitude.

Problème 10 – Des discussions sur un point à l’ordre du jour qui s’éternisent.

Solution : lorsque cette situation se manifeste souvent, le responsable animateur doit informer dès le
début les participants du temps prévu pour chaque point de discussion, puis minuter les interventions.

Problème 11 – La difficulté pour le responsable animateur de s’affirmer

quand un participant parle d’un sujet qui n’est pas à l’ordre du jour, par
exemple, d’affaires personnelles non appropriées.
Solution : l’animateur déclare que le sujet n’est pas à l’ordre du jour afin de signifier que cette discussion
n’a rien à voir avec les objectifs recherchés.

Problème 12 – L’utilisation du cellulaire ou du portable durant les

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discussions.
Solution : si une équipe de travail a cette mauvaise habitude, le responsable interdit aux participants
l’utilisation de tous les appareils de télécommunication susceptibles de perturber le bon
fonctionnement de la réunion (sauf s’ils sont requis).

Comment réussit-on des réunions?

• Préciser dès le départ l’objectif de la réunion afin d’éviter de perdre un temps précieux. Spécifier
à l’avance les points à discuter et les pistes de solution en distribuant aux membres la
documentation appropriée.
• User de rigueur dans la conduite de réunion : arriver à l’heure, terminer à l’heure, etc. Prévoir
un temps limite pour chacun des points à discuter. Une réunion ne devrait jamais dépasser deux
heures.
• Inviter à la réunion uniquement les personnes concernées par les points de discussion (pas plus
de 10) afin d’éviter de perdre un temps précieux en explications longues et inutiles.
• Prendre bien soin d’éliminer les irritants internes et externes : sonnerie de téléphone, bruit
excessif, chaleur, cellulaires, etc.
• Chaque personne du groupe doit participer activement. Faire en sorte que chacun puisse
s’exprimer librement et être écouté. La contribution de chacun est importante dans la recherche
de solutions.
• Utiliser des méthodes, des techniques d’animation et des outils appropriés; les varier au besoin
pour éviter la monotonie des réunions.
• Repérer les problèmes qui pourraient se présenter, p. ex. les conflits de personnalités, les sujets
inappropriés ou délicats, une méthode ou un horaire inappropriés.
• Prévoir un local adéquat, tenir compte de la dimension et de la forme de la salle, de la
disposition des meubles, du besoin d’équipements, p. ex. Internet, projecteur, etc.

Liens et références utiles

Références
BOISVERT, Daniel, François COSSETTE et Michel POISSON. Animation de groupes, Cap Rouge, Les
Presses Inter Universitaires, 1995, 324 p.

CHEVALIER BEAUMEL, Alain. Préparer une réunion pour mieux l’animer et y participer, Paris, Vuibert,
2010, 176 p.

LAPRÉE, Raymond. 8 clés pour réussir vos réunions, Montréal, Les Éditions Logiques, 2006, 352 p.
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une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 290
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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2021-2

MOULINIER, René. Mener une réunion efficace, Paris, Eyrolle Éditions d’Organisation, 2001, 242 p.

MUCCHIELLI, Roger. La conduite des réunions : les fondamentaux du travail en groupe, Issy-les-
Moulineaux (France), ESF Éditeurs, 18e éd., 2004, 192 p.

MUCCHIELLI, Roger. La conduite des réunions : connaissance du problème, Paris, Entreprises modernes
d’édition, Librairie techniques, Édition ESF, 1970, 44 p.

Liens
Conduite de réunion : les cinq comportements à analyser, par Christine Scharff, 19 septembre 2006,
[Link].

La réunion de travail.

Environnement virtuel
Dans cette sous-section, vous verrez :

• les facteurs de réussite d’une équipe virtuelle

• la gestion à distance d’une équipe virtuelle
• une mise en situation
• d’autres recommandations
• des références

Nos façons de communiquer ont été bouleversées par la mondialisation, la diversité culturelle et
l’apparition des nouvelles technologies de l’information (TI). L’ordinateur personnel et le téléphone
portable sont devenus des outils de travail indispensables. Le courriel a révolutionné les
communications, épargnant ainsi temps et argent aux organisations. De nouvelles pratiques se sont
installées au sein des organisations, le travail à distance remet en question le modèle des équipes dites
traditionnelles. Il faut dorénavant composer avec des équipes virtuelles.

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Dans cette optique, nous devons nous adapter, et le responsable d’équipe doit prendre en
considération les notions importantes suivantes :

• l’absence de la personne est l’obstacle à contourner pour assurer une complicité utile et
productive dans une équipe de travail;
• la création de relations virtuelles entre les équipiers peut être souvent très positive;
• la possibilité de profiter d’expériences et d’expertises diversifiées et le développement de
l’autonomie des employés sont des occasions dont doit tirer parti le responsable d’une équipe;
• grâce à un éventail et à un partage de connaissances plus étendues, les tâches réparties
produisent souvent des résultats dans un délai plus court que dans les équipes traditionnelles;
• la diminution des coûts fixes (réduction de locations de locaux, d’équipements, etc.) peut être
un avantage de la gestion d’une équipe à distance;
• l’établissement d’un processus de rétroaction et une évaluation rapide des résultats obtenus
sont essentiels.

Facteurs de réussite d’une équipe virtuelle

• Le nombre de personnes, la provenance de chacun, la dispersion géographique, les origines
ethniques, la composition par sexe, le décalage horaire, etc., sont autant de facteurs qui
influencent le fonctionnement de l’équipe virtuelle.
• La barrière de la langue et les différences culturelles occasionnent des problèmes de
communication et des incompréhensions entre les membres de l’équipe virtuelle.
• Il est difficile de créer un sentiment d’appartenance au sein d’un groupe virtuel.
• Un certain niveau de connaissances et de compétences est nécessaire à l’établissement d’une
équipe virtuelle efficace (variable d’une personne à l’autre).
• Le type de technologie utilisée varie parfois d’un équipier virtuel à l’autre.
• Les relations virtuelles, l’exercice du leadership et de l’autorité, les niveaux hiérarchiques et les
moyens de contrôle peuvent aussi avoir une influence sur l’équipe virtuelle.

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Gestion à distance d’une équipe virtuelle

• S’assurer de posséder les bons outils informatiques afin que chaque équipier virtuel puisse
établir rapidement des communications efficaces. Par exemple, les courriels permettent de
communiquer de l’information et de recevoir des réponses rapidement et d’assurer un suivi
ponctuel.
• Se doter de règles claires de fonctionnement en précisant les rôles de chacun, les objectifs à
atteindre et les tâches à effectuer.
• Communiquer régulièrement avec les équipiers afin de maintenir l’intérêt et repréciser au
besoin les objectifs et les tâches.
• Fournir à chaque membre de l’équipe toute l’information nécessaire sous forme de fichier
virtuel : plan de travail, banques de données, etc. Chaque coéquipier disposera dans son
ordinateur (accès au réseau, VPN) de la même information afin d’être sur la même longueur
d’onde.
• Utiliser un système de vidéo-conférence ou de conférence téléphonique afin de créer un
sentiment d’appartenance et de briser l’isolement. Ces outils sont des moyens efficaces
d’établir des liens entre les membres et de renforcer la cohésion.
• Mettre en place des mesures de contrôle dans le but de suivre l’évolution de l’équipe virtuelle
et d’éviter les pertes de temps et les dispersions inutiles.
• Instaurer des mesures de reconnaissance en adressant à chacun des remerciements ou des
félicitations et en diffusant les succès de l’équipe virtuelle.
• Recourir à des logiciels accessibles et faciles d’utilisation, comme Skype et GoToMeeting. Ces
outils informatiques performants facilitent et encadrent les communications entre les membres
de l’équipe virtuelle et permettent de réduire les frais de téléphonie traditionnelle.

Mise en situation
Une rencontre virtuelle importante
Paul, ingénieur en chef pour une compagnie fabriquant des plinthes électriques, doit réunir en même
temps des équipiers virtuels travaillant dans différents pays afin de présenter un nouveau prototype de
plinthes plus performantes.

En tant que gestionnaire responsable de cette équipe, il veut que la rencontre soit un succès. Ses
objectifs sont de :

• démontrer l’efficacité du nouveau prototype;

• permettre aux équipiers virtuels d’échanger leurs points de vue à ce sujet de façon constructive;

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• communiquer davantage avec les équipiers virtuels afin d’augmenter leur sentiment
d’appartenance.

Avant sa rencontre, Paul décide de se poser des questions importantes pour être certain de tenir une
réunion productive. Il se demande :

• « Quelles seront mes principales difficultés dans l’organisation de cette rencontre? »

• « Comment pourrais-je m’y prendre et quels outils utiliser pour faire de cette réunion virtuelle
un succès? »
• « Quels seront les moyens à utiliser pour évaluer la réussite de la réunion? »
• « Comment pourrais-je motiver davantage les équipiers dans ce projet afin de développer le
sentiment d’appartenance? »

Des réponses à ses questions

En premier lieu, Paul doit déterminer, par ordre de priorité, les principaux obstacles à l’organisation de
la réunion :

• les échéanciers de chacun;

• le décalage horaire;
• les différences de langues;
• le recours à des technologies connues et maîtrisées de tous.

L’utilisation de la vidéo conférence est appropriée afin que les équipiers puissent se voir et se parler.
Paul devra aussi connaître à fond son nouveau prototype afin de convaincre son équipe virtuelle de
l’efficacité du produit.

Une fois les obstacles bien connus, Paul doit :

• préciser le but (présentation de plinthes plus performantes) et les objectifs de cette rencontre;
• fixer les règles du jeu;
• définir les rôles et les tâches de chacun;
• établir les résultats auxquels il s’attend.

Quinze jours avant la réunion, les équipiers virtuels devront recevoir par courriel une documentation
appropriée comprenant :

• l’ordre du jour (but, objectifs, points de discussion, modalités d’évaluation de la rencontre);

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• les renseignements d’usage (date, heure, technologie appropriée, langue utilisée, etc.) de cette
réunion;
• la documentation décrivant les nouvelles plinthes électriques et leurs avantages.

Un courriel contenant un questionnaire d’évaluation devra parvenir aux équipiers virtuels dans les 24
heures suivant la rencontre et être retourné dans les plus brefs délais afin de connaître à chaud
l’opinion des participants sur la rencontre : « Les objectifs ont-ils été atteints? Quels points sont à
améliorer? », etc.

Comme la communication est à la base de la réussite de l’équipe virtuelle, des échanges réguliers
d’information par courriel devraient être privilégiés afin de favoriser les contacts plus fréquents, de
briser l’isolement et, ainsi, de renforcer le sentiment d’appartenance.

Paul devra, au besoin, diffuser les succès de l’équipe auprès des employés et de la direction, sur le site
web de la compagnie, dans le bulletin d’information, aux fêtes de reconnaissance, etc.

Autres recommandations
• Le responsable de l’équipe virtuelle doit se sentir à l’aise de travailler avec celle-ci. Il doit avoir
les compétences technologiques nécessaires pour assurer un fonctionnement adéquat et
atteindre les objectifs.
• Le responsable de l’équipe doit s’assurer qu’il connaît suffisamment son équipe, sa composition,
les différences culturelles, etc.
• Comme gestionnaire, il doit posséder les connaissances suffisantes et les aptitudes nécessaires
pour gérer efficacement une équipe virtuelle.
• Son environnement de travail doit être à la fine pointe des TI.
• Des règles de fonctionnement doivent être préalablement établies entre les équipiers virtuels.
• Des mesures doivent être mises sur pied afin que l’information circule adéquatement et
régulièrement.

Liens et références utiles

Références
BARNI, Myriam. Manager des équipes virtuelles, Montréal, Paris, Éditions d’Organisation, 2003, 223 p.

DUARTE, Deborrah L., et Nancy TENNANT SNYDER. Mastering Virtual Teams, Jossey-Bass, 232 p.

DUBÉ, Line. « Les équipes virtuelles et la gestion de projet : fléau ou harmonie? », Conférence PMI-
Montréal, mars 2001.
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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DUBÉ, Line, et Albert Lejeune. « La gestion de projet par équipe virtuelle : un défi pour l’entreprise et
pour la formation », Revue internationale en gestion et management de projets, vol. IV, no 1, p. 40-42,
mars 1998.

Lien
Une équipe virtuelle efficace en 13 étapes, urgenceleadership (dossier « Guides pratiques »).

Gestion des conflits et communication

Dans cette sous-section, vous verrez :

• la définition de conflit
• des sortes de conflits
• le règlement d’un conflit par la communication
• le processus de résolution de conflits
• une mise en situation
• des leçons à tirer
• des références

La gestion des confits est la capacité d’anticiper, de reconnaître et de régler les conflits de façon
efficace. La communication est un outil essentiel à maîtriser dans la démarche de gestion des
différends.

Les conflits dans une équipe de travail se produisent fréquemment, avec des conséquences plus ou
moins importantes. Ils sont inévitables et difficilement prévisibles.

Devant ces situations, bien souvent génératrices de stress, le responsable se sent parfois mal outillé
pour intervenir adéquatement. Un conflit mal géré requiert beaucoup d’énergie et de temps. Il devient
alors nuisible à l’organisation. Le responsable se doit de développer des compétences personnelles afin
de savoir reconnaître les différentes sortes et sources de conflits potentiels.

Il faut préciser que certains conflits ne sont pas nécessairement néfastes. S’ils sont bien résolus, ils
permettent à l’équipe de recourir à une franche communication dont l’objectif est de faire évoluer le
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groupe vers la recherche de solutions. S’ils perdurent, cela est souvent causé par du laxisme ou par un
manque d’habileté ou de connaissance du responsable d’équipe.

Définition de conflit

Comme pour tous les autres professionnels, bon nombre d’ingénieurs ne se sentent pas à l’aise en
situation de conflit, ce qui risque de nuire, à plus ou moins brève échéance, au climat de travail et à
l’ensemble de l’organisation. Des situations conflictuelles qui perdurent deviennent une source de
démobilisation importante, difficilement surmontable si aucune action n’est entreprise.

Au moyen de la communication, plusieurs conflits peuvent être réglés, dans la mesure où les personnes
concernées démontrent un certain niveau de confiance réciproque.

Pour sa part, le processus de la résolution de conflit permet d’établir les faits dans le but de rapprocher
les parties, à la satisfaction de chacune.

Sortes de conflits
Le conflit inhérent à la personne même
Chaque individu éprouve des tensions intérieures. Celles-ci peuvent devenir une source d’énergie
créatrice, mais elles peuvent aussi engendrer l’angoisse, le regret, la désillusion, l’amertume.

Il arrive que nos valeurs ou nos désirs personnels ne puissent pas être satisfaits, compte tenu de
l’énergie déployée pour y arriver. Par exemple, un ingénieur peut s’en vouloir de ne pas avoir suivi les
séminaires de formation offerts par la compagnie, ce qui l’empêche d’obtenir de l’avancement. Il
devient donc en conflit avec lui-même, un combat intérieur s’installe entre les objectifs de carrière qu’il
désire vraiment et les lacunes qu’il ne peut combler. Les conséquences négatives de ce conflit intérieur
peuvent rejaillir sur son environnement immédiat, tant à l’extérieur (famille, amis, etc.) qu’au sein de
l’organisation (responsable immédiat, collègues de travail, etc.).

Le conflit entre personnes ou entre équipes

Ces conflits ont souvent pour origine des divergences d’idées ou d’opinions sur les façons de
fonctionner ou de traiter des dossiers. Il peut aussi s’agir de conflits de personnalités, où l’on observe
des réactions d’antipathie réciproque.
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Dans cette famille de conflits, chaque partie impliquée défend ses intérêts propres ou entre en conflit
pour des enjeux majeurs de l’organisation. À ce stade, la compétition est importante. Voici deux
exemples de cette sorte de conflits :

1. un ingénieur gestionnaire plus âgé veut continuer de travailler comme il l’a toujours fait, mais
des ingénieurs récemment engagés sont pressés d’innover et veulent changer les manières de
fonctionner en équipe;

2. deux équipes s’affrontent, souvent dans un contexte générationnel, car chacune d’elles perçoit
différemment ce que devrait être un partage des tâches équitable, dans un contexte où les
valeurs personnelles sont fondamentales. Les discussions sont intenses en réunion, et la
mésentente perdure.

Le conflit en lien avec un rôle à exercer

Le conflit de rôle constitue un problème important dans une équipe de travail. Les perceptions de
chacun et les nombreuses attentes compliquent davantage le rôle du responsable. Celui-ci devra tenir
compte de ces éléments afin d’assumer efficacement son leadership.

Le responsable est fréquemment influencé par les perceptions et les attentes de ses collègues et de
son superviseur, par les rôles qu’ils assument, de même que par l’influence des relations à l’extérieur
du milieu travail.

Exemples :

1. Votre organisation perçoit votre rôle comme celui d’un responsable d’équipe qui doit voir au
bon fonctionnement d’un programme en place, mais vous vous voyez plutôt comme un agent
de changement.

2. Votre responsable d’équipe n’a pas défini ses attentes clairement, laissant place à de
nombreuses ambiguïtés.

3. Vous vous attendez à ce que vos coéquipiers soient autonomes et qu’ils mènent les projets que
vous leur avez confiés, alors que ceux-ci se voient comme un soutien à la réalisation de vos idées
et suggestions et attendent vos décisions avant de passer à une autre étape d’un projet.

Le conflit lié à la structure organisationnelle

L’origine d’un conflit peut se trouver dans la structure organisationnelle même. Par exemple, cette
structure ne correspond plus à la réalité d’aujourd’hui en raison d’une évolution rapide et imprévue. Il
en va de même pour les politiques ou les procédures qui doivent être revues, modifiées et ajustées au
besoin.

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Quand une nouvelle structure implique un repartage du pouvoir entre différentes entités
administratives et opérationnelles, le responsable d’équipe y trouve des sources de conflits qu’il doit
régler rapidement.

Règlement d’un conflit par la communication

L’ingénieur qui est impliqué, directement ou indirectement, dans un conflit doit d’abord vérifier si la
qualité de la communication entre la ou les personnes concernées représente un obstacle à un
règlement efficace.

Dès qu’il a un doute à ce sujet, l’ingénieur doit vérifier s’il a en main les outils de communication pour
le résoudre. Ainsi, des principes élémentaires de communication peuvent aider à trouver des solutions
efficaces.

• Le premier principe implique la capacité d’évaluer la qualité du climat de travail. Seul un climat
favorable où les personnes concernées ont un niveau de confiance minimal permet d’empêcher
d’être sur la défensive. Un climat marqué par des positions défensives peut rendre difficile le
traitement de la source réelle du conflit. Le responsable d’équipe doit donc améliorer la qualité
du climat de travail avant d’aborder le conflit comme tel.
• Le second principe oriente les efforts du responsable d’équipe sur l’écoute nourrissante. Une
écoute nourrissante est une écoute axée sur les solutions : elle cherche « comment » régler un
conflit plutôt que « pourquoi ne pas trouver un coupable ». Plusieurs techniques de
communication peuvent être utilisées, notamment la reformulation et le langage non verbal.
Mais, au point de départ, l’ingénieur doit pratiquer la vraie écoute. Cette technique est simple,
mais aussi très difficile à maîtriser. Pour la pratiquer, il faut laisser à son interlocuteur le temps
de terminer sa question ou son commentaire avant de « commencer » à préparer sa réponse.
• Le troisième principe oblige le responsable à observer son interlocuteur pour découvrir les
signes non verbaux comme la posture, le timbre changeant de la voix, l’impression de lassitude
ou de désaccord non exprimé, et autres. Le responsable ne doit pas hésiter, dans ces cas-là, à
demander des explications en décrivant clairement ce qui est perçu quand il y a une incohérence
entre ce qui est dit et ce qui est compris à la réception du message.
• Le quatrième principe, fondamental, concerne la validation de l’information relative au conflit
que le responsable détient. Celui-ci doit maîtriser l’information pertinente et connaître toutes
les facettes de la situation conflictuelle. Surtout, il ne doit jamais se fier aux ouï-dire.

Le processus de résolution de conflit

L’ingénieur responsable d’une équipe peut utiliser un processus de résolution de conflit quand il doit
intervenir auprès de deux employés en conflit. En voici les étapes à suivre.

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Avant la première étape du processus, si l’ingénieur juge que la mésentente est importante, il peut
organiser des rencontres individuelles où chacun a la possibilité d’expliquer au responsable de l’équipe
ce qu’il reproche à son coéquipier. En comparant les faits exprimés, le responsable a en main les
divergences essentielles entre les deux personnes.

Si le responsable considère que la mésentente ne nécessite pas une telle rencontre, il peut passer
immédiatement à la première étape d’un processus qui en compte six.

1. Demander aux deux employés de décrire par des faits la mésentente.

Le responsable laisse chacun s’exprimer à tour de rôle, dans le respect, et n’intervient que pour
clarifier les faits. Les moindres éléments laissant place à des imprécisions doivent être éclaircis
sur-le-champ.

2. Demander une amélioration, sans ambiguïté, de la situation.

Le responsable explique que la mésentente le préoccupe et qu’il compte sur les deux personnes
pour éliminer ces tensions.

3. Demander les raisons des tensions et écouter les employés dans le cadre d’une écoute
nourrissante.

Le responsable, après avoir connu les faits à la première étape, veut connaître les raisons qui
soutiennent ces faits et laisse chacun s’exprimer tout en gardant une écoute très ouverte. Il incite
chacun à demeurer positif.

4. Demander aux employés de faire des suggestions afin de résoudre la mésentente.

Le responsable souligne que ces deux personnes sont les mieux placées pour trouver des pistes
de solutions à la mésentente et leur demande des suggestions.

5. Décider des étapes à suivre pour atteindre la solution choisie.

Le responsable résume les suggestions proposées et décide, avec les employés, ce qui semble
être la solution optimale. Si les employés n’ont pas de suggestions « potables », le responsable
fait son propre choix et l’explique aux employés. Note : il est de loin préférable que la suggestion
provienne des employés.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 300
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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2021-2

6. Déterminer un calendrier de rencontres et prévoir un moment précis pour une prochaine

réunion.

Le responsable remercie les deux employés pour leur collaboration et propose une date pour une
prochaine rencontre. La date et l’heure de la rencontre doivent être précisées, et le responsable
doit s’assurer que cette rencontre aura lieu, même si tout semble aller mieux.

Si la mésentente est profonde, le responsable devra reprendre les mêmes étapes pour améliorer la
situation.

Mise en situation
Un conflit empoisonné
Claude et Pierre travaillent ensemble depuis trois ans dans un bureau de génie-conseil et ils s’entendent
relativement bien. Les activités professionnelles font que les méthodes de travail des ingénieurs sont
périodiquement comparées et remises en question, ce qui crée des tensions.

Au cours du dernier mois, dans des réunions d’équipe, Pierre n’a émis que des remarques et des
interventions blessantes ou très négatives qui alourdissent le climat. Claude ne veut pas se mêler de ce
qui ne le regarde pas, mais il n’aime pas cette attitude et il lui en fait part. Pierre promet de faire
attention.

À la réunion suivante, une prise de décision délicate fait réagir Pierre, qui s’en prend à Johanne sans
ménagement concernant, selon lui, une erreur professionnelle. Il quitte la réunion en claquant la porte,
après avoir insulté Yves et Rachel qui tentaient de défendre Johanne.

Claude suit Pierre dans le couloir et lui demande une rencontre immédiate. Celui-ci hésite, puis accepte
en pensant qu’il va démontrer qu’il a raison au sujet de l’incompétence de Johanne. Claude fait part à
Pierre de sa déception en lui disant que la situation s’est reproduite alors qu’il devait faire attention, et
qu’il ne peut pas compter sur lui. Pierre ne semble pas comprendre ce qui se passe : il affirme qu’il
n’avait pas le choix et que les gens ont eu ce qu’ils méritaient. Claude déplore le fait qu’il aura à
ramasser les pots cassés et que ce sera difficile à l’avenir d’obtenir la collaboration des autres employés.
Pierre minimise la situation, ce qui irrite davantage Claude. En colère, celui-ci est incapable de travailler
le reste de la journée. Il se demande s’il ne laissera pas tomber Pierre, qui mériterait bien que tout le
monde en fasse autant.

Le risque de transformer le conflit en affrontement

Pour créer un affrontement et rendre la situation encore plus difficile, Claude peut agir ainsi : il fait la
remarque à Pierre que c’était une fois de trop, qu’il en a plein le dos de son attitude et que, dorénavant,
il ne tolérera plus des situations semblables. Il lui demande sa collaboration pour améliorer le climat de

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travail avec les collègues et le prévient que s’il n’est pas capable de s’améliorer, ils n’auront plus rien à
faire ensemble. Claude sort en claquant la porte.

L’occasion d’améliorer la situation

Pour améliorer la situation, Claude peut agir ainsi : une heure après l’événement, il rejoint Pierre dans
son bureau, avec deux cafés, et s’assoit en face de lui. Claude explique à Pierre comment il se sent et
comment il interprète la situation. Il lui fait part du fait qu’il a besoin de comprendre la perception de
Pierre au sujet de ce qui s’est passé afin qu’ils trouvent ensemble une solution, dans un climat de
respect mutuel et de compréhension réciproque. Claude demande à Pierre s’il se sent prêt pour cet
exercice. Pierre lui demande un peu de temps pour réfléchir et ramasser ses idées, car il se sent fatigué.
Claude lui fixe alors un rendez-vous pour déjeuner le lendemain matin et obtient l’accord de Pierre.

Leçons à tirer de la gestion de conflits

Si les conflits demeurent dans une limite acceptable et qu’ils sont bien gérés, l’organisation en retirera
une amélioration de sa productivité.

Des conflits bien réglés permettent à l’équipe d’améliorer son organisation du travail dans un contexte
où il n’y a que des gagnants.

C’est au responsable de l’équipe de prendre les mesures nécessaires pour trouver des solutions
adéquates à tout conflit, qu’il soit d’envergure ou non.
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2021-2

Liens et références utiles

Références
BÉLANGER, Jacques et coll. Innover pour mieux gérer les conflits, Québec, P.U.L., 1996, 224 p.

CORMIER, Solange. Dénouer les conflits relationnels en milieu de travail, Sainte-Foy, P.U.Q., 2004,
188 p.

DE BONO, Edward. Conflits : comment les résoudre, Paris, Édition Eyrolles, 2007, 280 p.

Drolet, Muriel, et Marie-Josée Douville. Comment gérer un employé difficile, Montréal, Les Éditions
Transcontinental, 2004, 200 p.

ROUSSEAU, Pierre. Comprendre et gérer les conflits dans les entreprises et les organisations, Lyon,
Chroniques sociales, 1990, 170 p.

Liens
Résolution de conflit

La gestion des conflits au travail, par Muriel Drolet, CRHA, [Link], section « Le coin de l’expert ».

Droit du travail
Dans cette sous-section, vous verrez :

• les normes minimales de travail

• la syndicalisation
• le congédiement et la mise à pied
• la santé et la sécurité du travail
• les droits de la personne

Outre des fonctions purement professionnelles, l’ingénieur doit souvent remplir un rôle d’employeur
ou de représentant de celui-ci auprès d’un ou de plusieurs salariés. Puisqu’il peut alors engager sa
responsabilité personnelle ou celle de son employeur et afin de s’assurer qu’il s’acquitte de ses tâches
le mieux possible, il est essentiel qu’il connaisse les diverses lois applicables aux relations employeur-
employé.

Nous nous attarderons plus particulièrement à cinq volets particuliers de cette relation :

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• les normes minimales de travail, prévues dans la Loi sur les normes du travail (sauf pour les
entreprises qui œuvrent dans un domaine de compétence fédérale, pour lesquelles ces normes
se trouvent dans le Code canadien du travail);
• les rapports collectifs de travail – c’est-à-dire la syndicalisation et les conséquences qui en
découlent –, régis par le Code du travail du Québec ou le Code canadien du travail, selon le cas;
• les congédiements ou les mises à pied, régis par diverses dispositions que l’on trouve
notamment dans la Loi sur les normes du travail et dans les conventions collectives;
• la santé et la sécurité au travail, régies par la Loi sur la santé et la sécurité du travail;
• l’obligation de non-discrimination, prévue dans la Charte des droits et libertés de la personne.

Normes minimales de travail

La Loi sur les normes du travail fixe les conditions minimales de travail applicables à presque tous les
salariés québécois. Certaines dispositions touchent également les cadres. Précisons toutefois que les
normes minimales de travail des salariés au service d’entreprises qui œuvrent dans un domaine de
compétence fédérale (par exemple, le gouvernement fédéral, les communications, les chemins de fer
ou autres) diffèrent quelque peu et sont prévues au Code canadien du travail.

Normes obligatoires

Ces normes ont un caractère obligatoire. Toute disposition d’un contrat individuel de travail, d’une
convention collective ou d’un décret qui y déroge est illégale et nulle.

Les normes qui y sont prévues portent notamment sur les sujets suivants :

• le taux du salaire minimum;

• l’interdiction de faire des retenues sur le salaire sans l’autorisation du salarié, sauf si une
convention collective, un décret, une loi ou un jugement l’autorise;
• la rémunération à taux et demi après 40 heures;
• le droit à un minimum de sept jours fériés payés par année, fixés dans la loi;
• le congé annuel pour vacances et l’indemnité qui l’accompagne;
• l’interdiction de mise à la retraite;
• le préavis en cas de cessation d’emploi.
Notions d’emploi et travail gratuit

La doctrine et la jurisprudence s’entendent pour affirmer qu’un contrat de travail ou d’emploi

comprend trois éléments principaux :

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a. une prestation de travail;

b. une rémunération;
c. un lien de subordination.

La détermination de l’existence de ces éléments sera, la plupart du temps, une question de fait. Le fait
d’avoir des horaires précis et des tâches bien définies à accomplir, celui de voir son travail vérifié et le
fait de devoir avertir si l’on s’absente seront des indications de l’existence d’un contrat de travail.

Ainsi, le travailleur qui s’engage envers une autre personne à exécuter un travail dans le cadre et selon
les méthodes et les moyens que cette personne détermine a droit à une rémunération. L’employeur a
donc l’obligation de verser un salaire à l’employé en contrepartie de sa prestation de travail.

Lorsque l’employeur fait défaut de payer le salaire dû, l’employé peut porter plainte à la Commission
des normes du travail, qui peut réclamer le salaire pour le compte de l’employé. Celui-ci pourra aussi
s’adresser directement aux tribunaux pour obtenir de son employeur la rémunération à laquelle il a
droit.

De plus, le montant du salaire payé à l’employé doit être au moins égal au salaire minimum prévu par
la loi.

Par conséquent, l’employeur qui embauche au sein de son entreprise un employé qui accepte de
travailler gratuitement, ou à un salaire inférieur au salaire minimum, pourra être forcé de lui payer le
salaire minimum pour le travail effectué. Cette mesure est valable même si, à l’embauche, la personne
était d’accord pour travailler gratuitement ou à un salaire inférieur au salaire minimum.

Toutefois, le tribunal devra conclure à l’existence d’un contrat de travail avant de condamner
l’employeur à payer un salaire à l’employé.

La Loi sur les normes du travail et ses règlements prévoient une série d’exceptions à l’application des
dispositions sur le salaire minimum. Mentionnons, notamment, les personnes qui effectuent un stage
de formation professionnelle reconnu par une loi.

L’employeur trouvé coupable d’avoir enfreint ces normes devra corriger la situation illégale et pourra
se voir imposer une amende.

Syndicalisation
Le Code du travail du Québec et le Code canadien du travail prévoient le droit des salariés de se
syndiquer. Le syndicat doit alors être accrédité par le gouvernement, ce qui n'est possible que s'il
représente plus de 50 % du groupe de salariés visé dans l'entreprise.
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Dès qu’une demande d’accréditation est déposée par un syndicat, l’employeur ne peut modifier les
conditions de travail des salariés sans le consentement du syndicat au provincial ou du Conseil canadien
des relations industrielles au fédéral.

Une fois le syndicat accrédité, l’employeur doit le reconnaître comme représentant des salariés et
négocier les salaires et les conditions de travail avec lui.

L’employeur doit également retenir sur le salaire de tout salarié faisant partie du groupe pour lequel le
syndicat a été accrédité le montant spécifié par ce dernier à titre de cotisation syndicale, que ce salarié
soit membre ou non du syndicat.

Négociations, grève et lock-out

Les codes du travail prévoient la façon dont doivent se dérouler, de façon générale, les négociations en
vue de la conclusion d’une convention collective. Ils précisent également les conditions d’accès au droit
de grève et de lock-out pour chacune des parties.

Le Code du travail du Québec prévoit que, dans le cas de la négociation d’une première convention
collective, une des parties peut demander l’intervention d’un arbitre si les parties ne réussissent pas à
s’entendre malgré l’intervention d’un conciliateur. L’arbitre pourra, s’il est d’avis qu’il est improbable
que les parties puissent en venir à une entente dans un délai raisonnable, déterminer lui-même le
contenu de la première convention. Le Code canadien du travail renferme des dispositions traitant du
même sujet.

Griefs

Un grief est une mésentente entre l’employeur et l’employé ou son syndicat concernant l’interprétation
ou l’application de la convention collective. Il peut survenir dans toutes sortes de situations, par
exemple, lorsque l’employeur pourvoit un poste, accorde une promotion ou effectue une mise à pied.
Le grief est soumis à une procédure d’arbitrage et, à défaut d’entente entre les parties, sera jugé par
un tribunal d’arbitrage ou un arbitre.

Infractions

L’employeur ou son représentant ne doivent pas chercher à dominer, financer ou entraver la formation
d’un syndicat, ni user de menaces pour amener un salarié à s’abstenir de devenir membre d’un syndicat
ou à cesser de l’être.

Il leur est également interdit de refuser d’employer une personne, de congédier, suspendre ou déplacer
un salarié, d’exercer à son endroit des mesures discriminatoires ou de lui imposer toute autre sanction
à cause de l’exercice d’un droit que le Code du travail lui reconnaît. Ainsi, l’employeur ne peut congédier
ou autrement sanctionner les employés qui sont à l’origine du mouvement de syndicalisation dans
l’entreprise.

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Congédiement et mise à pied

Le contrat de travail d’un salarié peut se terminer de plusieurs façons, selon que la durée de ce contrat
est déterminée ou indéterminée. Dans le premier cas, le contrat peut se terminer au congédiement du
salarié, à son décès ou, dans certains cas particuliers, par suite du décès de l’employeur. Un tel contrat
peut également se terminer à l’arrivée du terme du contrat. Toutefois, si l’employé continue de
travailler pendant cinq jours ou plus après cette échéance sans opposition de l’employeur, son contrat
est alors renouvelé pour une durée indéterminée. Un contrat à durée indéterminée peut se terminer
au moment de la démission du salarié, de son décès, de son congédiement, de son licenciement ou de
sa mise à pied.

Départ volontaire

Le salarié ne peut, en principe, quitter l’entreprise avant la date prévue de la fin de son contrat si celui-
ci est d’une durée déterminée. Si le contrat est d’une durée indéterminée, le salarié qui démissionne
doit donner un préavis d’une durée raisonnable à son employeur. Voir la section Contrats pour plus
d’information à ce sujet.

En cas de départ volontaire du salarié, l’employeur aura avantage à lui demander de lui confirmer
immédiatement sa décision par écrit, afin d’éviter qu’il ne prétende plus tard avoir été illégalement
congédié.

Préavis de mise à pied

Lorsque l’employeur met fin à un contrat de travail par licenciement ou qu’il effectue une mise à pied
de six mois ou plus, généralement faute d’ouvrage, ou en raison d’une restructuration de l’entreprise
ou d’une rationalisation des effectifs, il est généralement tenu de donner un préavis écrit au salarié. La
durée de ce préavis varie d’une à huit semaines, selon le nombre d’années de service de ce dernier. À
défaut de donner cet avis, l’employeur doit verser au salarié une indemnité compensatrice équivalant
à son salaire habituel pour une période égale à celle du préavis. La loi fédérale prévoit des dispositions
semblables.

Toutefois, en plus de ce préavis, les entreprises de compétence fédérale doivent verser à tout salarié à
leur service depuis plus de 12 mois une indemnité de départ dont le montant variera selon le nombre
d’années de service.

La convention collective, si elle existe, peut renfermer des dispositions plus avantageuses pour les
salariés en ce qui concerne les délais pour les préavis et le versement de l’indemnité. De plus, elle
prévoit généralement l’ordre selon lequel doivent être effectuées ces mises à pied ou ces licenciements,
et certaines modalités afférentes.

Motifs de congédiement

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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L’employeur peut parfois être justifié de congédier un salarié pour l’une des raisons suivantes :

• motif disciplinaire (vol, fraude, insubordination...);

• incapacité physique ou mentale;
• incompétence ou inaptitude professionnelle.

Le droit de l’employeur de procéder à un congédiement peut être limité par la convention collective,
par certaines lois telles que la Charte des droits et libertés de la personne, le Code du travail ou la Loi
sur les normes du travail.

Ces lois interdisent plus particulièrement les congédiements basés sur les motifs suivants :

• motif discriminatoire prohibé par la Charte des droits et libertés de la personne (race, sexe...);
• activités syndicales ou exercice d’un droit reconnu par le Code du travail;
• exercice d’un droit reconnu par la Loi sur les normes du travail (par exemple, réclamation du
paiement d’heures supplémentaires);
• accident de travail, maladie professionnelle ou exercice d’un droit prévu par les lois relatives à
la santé et à la sécurité du travail;
• grossesse, saisie de salaire ou âge de la retraite.

De plus, le salarié congédié pourra généralement porter plainte à la Commission des normes du travail
(ou au Conseil canadien des relations industrielles dans le cas d’entreprises œuvrant dans un domaine
de compétence fédérale) ou soumettre un grief s’il est syndiqué, s’il considère avoir été congédié « sans
une cause juste et suffisante ». Si la Commission décide que le congédiement est injustifié, elle pourra
ordonner que l’employé réintègre son poste et que le salaire perdu lui soit remboursé, ou ordonner le
versement de dommages-intérêts. Un arbitre de griefs pourra en décider de même si le salarié est
syndiqué et qu’il dépose un grief pour contester son congédiement.

Il appartiendra alors à l’employeur, s’il ne veut pas être ainsi condamné, de prouver que cette sanction
était justifiée eu égard aux circonstances de l’affaire.

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Santé et sécurité au travail

La santé et la sécurité des travailleurs québécois sont protégées d’une façon minimale par deux lois : la
Loi sur la santé et la sécurité du travail et la Loi sur les accidents du travail et les maladies
professionnelles. Pour les entreprises fédérales, des dispositions semblables sont contenues dans le
Code canadien du travail. Toutefois, nous nous contenterons ici d’examiner la loi québécoise.

Obligations de l’employeur

En vertu de ces lois, l’employeur a plusieurs obligations particulières envers ses salariés. Il doit
notamment leur fournir des conditions de travail qui respectent leur santé, leur sécurité et leur intégrité
physique, et s’assurer que les méthodes de travail utilisées sont sécuritaires. Il doit leur fournir du
matériel sécuritaire, les informer des risques liés à leur travail et leur donner la formation, l’information
et la supervision nécessaires pour qu’ils puissent accomplir leurs tâches de façon sécuritaire sans courir
un danger. Il doit également leur fournir gratuitement tous les équipements de protection individuels
requis par le règlement ou par le comité de santé et de sécurité de l’entreprise (lunettes, gants,
bottes...).

Droit de refus

Le salarié a le droit de refuser d’exécuter un travail s’il a des motifs raisonnables de croire que celui-ci
représente un danger pour sa santé, sa sécurité ou son intégrité physique, ou peut avoir pour effet
d’exposer une autre personne à un tel danger. Il doit alors en aviser immédiatement son supérieur
immédiat ou l’employeur.

La loi prévoit en détail les obligations de l’employeur à la suite d’un tel refus, notamment l’obligation
de convoquer le représentant en prévention ou, à défaut, le syndicat. Si le travailleur, le représentant
en prévention (ou, à défaut, le syndicat) ou l’employeur convoquent l’inspecteur de la Commission des
normes, de l’équité, de la santé et de la sécurité du travail (CNESST) par la suite, il est interdit à
l’employeur de faire exécuter le travail par un autre salarié ou par une personne de l’extérieur tant que
l’inspecteur n’aura pas rendu sa décision. En attendant, l’employeur peut toutefois réaffecter à d’autres
tâches le salarié qui a exercé son droit de refus.

L’employeur ne peut imposer de sanctions à l’employé qui a exercé son droit de refus, sauf si celui-ci
l’a fait de façon abusive alors qu’il n’avait aucune raison de craindre un danger. Il doit par ailleurs
rémunérer le salarié en attendant la décision de l’inspecteur, sauf si l’employé quitte les lieux de travail
sans autorisation ou refuse d’être affecté à un autre poste.

Retrait préventif

L’employé exposé à un contaminant peut demander d’être provisoirement affecté à un autre poste s’il
fournit un certificat médical attestant que sa santé physique est altérée, et ce, tant que son état de

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santé ne lui permettra pas d’y revenir et que les normes établies par règlement ne seront pas
respectées, s’il y a lieu.

Une travailleuse enceinte peut également demander d’être affectée à un autre poste si elle produit un
certificat médical attestant que ses tâches actuelles comportent des dangers physiques pour son enfant
à naître ou pour elle-même vu sa grossesse. La même règle s’applique pendant la période d’allaitement
et prévoit que l’on fasse les adaptations nécessaires.

Dans les deux cas, la loi prévoit des modalités précises relatives au processus à suivre et aux certificats
médicaux. Par ailleurs, si l’employeur ne peut les affecter immédiatement ailleurs, ces salariés peuvent
cesser de travailler et recevoir les indemnités prévues par la loi.

La loi prévoit également l'obligation, pour plusieurs entreprises, d’élaborer un programme de

prévention, et aussi la possibilité de mettre sur pied un comité de santé et de sécurité.

Accident de travail

Finalement, tout employeur doit informer immédiatement la CNESST et soumettre un rapport écrit
dans les 24 heures dans le cas de tout événement entraînant :

• le décès d’un travailleur;

• pour un travailleur, la perte totale ou partielle d'un membre ou de son usage ou un traumatisme
physique important;
• des blessures telles à plusieurs travailleurs qu’ils ne pourront pas accomplir leurs fonctions
pendant un jour ouvrable;
• des dommages matériels de 150 000 $ et plus.

L’employeur doit également s’assurer que les lieux d’un accident demeurent inchangés pendant toute
la durée de l’enquête de l’inspecteur de la CNESST, sauf si ce dernier autorise le changement ou si un
changement est nécessaire pour empêcher une aggravation des conséquences de l’événement.

L’employé victime d’un accident de travail a droit à diverses indemnités, notamment pour perte de
salaire et pour dommages corporels.

L’employé victime d’un accident de travail bénéficie également d’une protection spécifique : il ne peut
être congédié, suspendu ou recevoir un avis de mesure disciplinaire pour cette raison. Il a également le
droit, à certaines conditions et pour certaines périodes de temps définies par la loi, de réintégrer son
emploi ou un emploi équivalent avec les mêmes salaire et avantages ou, s’il en est incapable, de
réintégrer le premier poste vacant qu’il sera capable de pourvoir en vertu des dispositions de la
convention collective.

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Droits de la personne
La protection des droits de la personne s’applique au comportement personnel du membre, mais peut
aussi le toucher en raison d’actes posés par des employés placés sous sa responsabilité ou de leur
comportement. Cette protection de la personne régit les comportements en matière de discrimination,
d’embauche, d’équité salariale et de harcèlement.

Discrimination

L’employeur, comme toute autre personne, ne peut compromettre le droit d’un employé à la
reconnaissance et à l’exercice, en toute égalité, des droits et libertés de la personne, par une distinction,
une exclusion ou une préférence fondée sur la race, la couleur, le sexe, la grossesse, l’orientation
sexuelle, l’état civil, l’âge – sauf dans la mesure prévue par la loi –, la religion, les convictions politiques,
la langue, l’origine ethnique ou nationale, la condition sociale, un handicap ou l’utilisation d’un moyen
pour pallier ce handicap.

Embauche, promotions...

Le membre gestionnaire doit veiller tout particulièrement à ne pas exercer une telle discrimination lors
de l’embauche, de la promotion, de la mise à pied ou du renvoi d’un salarié, ou dans l’établissement de
ses conditions de travail. À ce sujet, une attention particulière doit également être accordée lors des
entrevues de candidats à un emploi. Ainsi, il est en principe interdit de demander des renseignements
sur les divers motifs de discrimination cités plus haut, que ce soit lors d’une entrevue ou dans un
formulaire de demande d’emploi.

De même, le gestionnaire ne peut faire de distinction, d’exclusion ou de préférence lors de la sélection

ou de la promotion d’un employé, à moins que celles-ci ne soient expressément permises par la Charte
des droits et libertés de la personne, ce qui est le cas lorsqu’elles sont fondées sur les aptitudes ou les
qualités requises pour occuper un poste. L’employeur aura toutefois le fardeau de prouver le bien-
fondé de son comportement en cas de contestation devant les tribunaux.

Équité salariale

La Charte prévoit également que l’employeur doit accorder un traitement et un salaire égaux aux
membres de son personnel qui accomplissent un travail équivalent au même endroit. Il peut toutefois
consentir des différences, dans la mesure où celles-ci sont fondées sur l’expérience, l’ancienneté,
l’évaluation au mérite, le volume de production ou les heures supplémentaires, et que ces critères sont
communs à l’ensemble du personnel.

Eu égard à la discrimination fondée sur le sexe, des rajustements salariaux et un programme d’équité
salariale sont réputés non discriminatoires s’ils sont établis conformément à la Loi sur l’équité salariale.
Rappelons que celle-ci a pour objet de corriger les écarts salariaux dus à la discrimination systémique

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fondée sur le sexe à l’égard des personnes qui occupent un poste dans des catégories d’emplois à
prédominance féminine.

Rappelons également que la loi s’applique malgré toute disposition contenue dans une entente, un
contrat individuel de travail, une convention collective ou un décret adopté en vertu de la Loi sur les
décrets de convention collective, dans toute convention collective conclue en vertu de la Loi sur les
relations du travail, la formation professionnelle et la gestion de la main-d’œuvre dans l’industrie de la
construction, ou dans toute entente relative à des conditions de travail, y compris un règlement du
gouvernement qui met cette loi en application.

Rappelons enfin que cette Loi sur l’équité salariale lie le gouvernement, ses ministères, ses organismes
et les mandataires de l’État.

Harcèlement

Il est également interdit à toute personne d’en harceler une autre pour un des motifs de discrimination
interdits cités plus haut. Ainsi, le harcèlement sexuel est interdit. Dans un tel cas, l’agresseur pourra
être poursuivi. Pour ce qui est de l’employeur, il sera responsable des actes de harcèlement sexuel dont
il été informé accomplis par un employé envers un autre employé, sauf s’il a pris les mesures
nécessaires pour les empêcher.

En résumé
Les thèmes de la section Gestion des équipes couvrent les différentes facettes des tâches et
responsabilités du gestionnaire d’une équipe de travail. Les paragraphes ci-dessous soulignent des
éléments à garder en tête.

L’encadrement de l’équipe de travail comprend les politiques et les directives, les horaires de travail à
respecter, la structure hiérarchique et les descriptions de postes, les objectifs formels ou informels à
respecter, l’évaluation du rendement, les conditions générales de travail ainsi que la politique salariale
et de bonification.

L’importance de connaître la maturité professionnelle et personnelle permet au responsable d’équipe

de constater les caractéristiques suivantes :

• l’employé mature sur les plans personnel et professionnel a besoin d’un encadrement souple,
axé sur la relation superviseur-supervisé;
• cet employé n’a pas à se faire dire quoi faire, puisqu’il le sait, mais voit plutôt la confiance de
son superviseur comme une source de motivation personnelle;
• l’employé immature sur les plans personnel et professionnel a besoin d’un encadrement serré,
axé sur la tâche à accomplir;

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 312
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• cet employé a besoin d’un suivi constant où il se fera dire quoi faire et quand le faire;
• la sécurité personnelle de l’employé immature passe par la perception que cet encadrement
élimine le plus d’ambiguïtés possible par rapport à ce que l’organisation attend de lui;
• l’employé qui se trouve dans un encadrement non conforme à ses besoins aura tendance,
consciemment ou non, à utiliser un comportement rébarbatif pour exprimer ses malaises
intérieurs;
• le superviseur hiérarchique à l’affût doit évaluer sa façon d’encadrer chacun de ses supervisés
et suffisamment les connaître pour déterminer le niveau optimal d’encadrement nécessaire à
chacun.

La définition d’objectifs par le responsable d’équipe fournit les balises qui permettent à chaque
équipier de connaître les attentes à son égard et la performance individuelle attendue.

Pour assurer un traitement équitable, le responsable d’équipe s’assure qu’une personne qui travaille
dans une organisation y demeure quand elle a la perception que sa rétribution (rémunération globale)
est équitable par rapport à sa contribution (efforts intellectuels et autres) au milieu de travail. Cette
personne recherche toujours un équilibre où son harmonie est en lien avec le niveau de productivité
attendu par la direction.

Ainsi, une personne en équilibre peut être décrite comme une personne bien dans sa peau qui a
confiance en l’organisation et qui trouve dans son milieu de travail les sources de motivation pour offrir
un rendement de qualité.

Une personne en déséquilibre important aura tendance à être moins présente physiquement et
intellectuellement, en retard sur ses échéanciers et habituellement revendicatrice, ouvertement ou
non.

Le responsable d’équipe doit prendre tous les moyens nécessaires pour ne pas accentuer la perception
de l’employé en déséquilibre, particulièrement dans la distribution du travail pour ne pas surcharger
une personne par rapport à une autre. Il est reconnu qu’un responsable d’équipe va avoir tendance à
surcharger l’employé performant et à donner moins de travail à l’employé considéré moins compétent.
Le responsable, d’une façon consciente ou inconsciente, va agir ainsi pour se rassurer relativement à la
qualité du produit attendu.

Le responsable d’équipe doit être un bon communicateur en appliquant l’écoute active, c.-à-d. en
étant prêt à demander à ses collaborateurs de donner l’heure juste sur sa façon de communiquer. Un
bon communicateur est un interlocuteur qui lui-même donne continuellement l’heure juste. Il pratique
la véritable écoute, qui consiste à donner le temps à son interlocuteur de terminer ce qu’il a à dire avant
de commencer à formuler sa réponse.

Le maintien d’un climat de travail de qualité implique que les relations interpersonnelles doivent
évoluer dans un milieu sain et un climat de travail positif. De plus, ces relations doivent se faire
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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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alimenter par des sources de mobilisation où la majorité des membres de l’équipe a l’impression d’y
trouver son compte.

Le climat et l’environnement de travail sont déterminants pour le bien-être et la productivité. Des

conditions de travail non sécuritaires ou des pressions indues, une mauvaise définition des tâches et
une imprécision des rôles affecteront probablement la santé des employés. Bien d’autres facteurs,
qu’ils soient d’ordre social, personnel ou relevant du travail même, contribuent à détériorer la santé.

Les conflits dans une équipe de travail peuvent être bénéfiques dans la mesure où le responsable de
l’équipe canalise positivement l’énergie qui s’en dégage pour permettre aux personnes impliquées d’en
sortir gagnantes.

Des aspirations divergentes peuvent faire ressortir des idées nouvelles en vue de trouver de meilleures
façons de faire et d’augmenter la productivité. Le responsable d’équipe doit donc utiliser sa créativité
et ses qualités de communicateur pour rapprocher les personnes en conflit et trouver une solution
gagnant-gagnant.

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Gestion des risques

Dans cette section, vous verrez :

• pourquoi faut-il se préoccuper de gérer les risques

• les notions de base et principes de l'évaluation des risques
• les méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques
• la gestion et le traitement des risques
• l'importance de la communication en gestion des risques et des crises
• le cadre juridique de la gestion des risques au Québec

Les ingénieurs se retrouvent généralement au centre des développements technologiques et des

applications de la science. Ils contribuent d’une façon significative à satisfaire les besoins de la
population et à améliorer la qualité de vie.

Malheureusement, certaines de leurs réalisations ont résulté en des accidents et parfois en des sinistres
ou catastrophes ayant eu un impact sur la santé et la sécurité ainsi que sur l’environnement et les actifs.
Il suffit de mentionner quelques noms pour évoquer des accidents mémorables et déplorables :
Tchernobyl, Three Miles Island, Columbia, Challenger, Bhopal, l’usine AZF de Toulouse, etc. Plus près
de chez nous, l’effondrement des viaducs du Souvenir et de la Concorde, les inondations du Saguenay,
le déraillement de Lac-Mégantic, l’explosion de l’usine de Neptune à Sherbrooke et l’interruption
prolongée d’électricité due à la tempête de verglas sont des événements qui ont marqué notre histoire
et modulé notre façon de gérer nos risques.

Les ingénieurs ne sont pas tous associés à la conception de projets grandioses à la fine pointe de la
technologie. Certains œuvrent dans des domaines plus matures, souvent comme spécialistes
techniques ou encore à titre de gestionnaires. Pourtant, toutes les phases de réalisation des activités
professionnelles d’un ingénieur revêtent un potentiel d’accident : de l’étude de faisabilité à la mise au
rebut en passant par la conception et le développement, la fabrication, l’installation et la mise en
œuvre, l’exploitation et le soutien.

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Une partie du contenu de la présente section est tirée du cours Gestion des risques pour ingénieurs et autres professionnels de
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Plusieurs facteurs contribuent à la nécessité d’une gestion plus rigoureuse des risques. En voici
quelques-uns :

• Le volume et la rapidité de développement de nouvelles technologies qui laissent peu de place

à une introduction prudente. Cette carence est accentuée par la pression créée par la
concurrence mondiale, par l’appétit insatiable des actionnaires pour des résultats à court terme
(« shareholders value »), par une charge de travail accrue, par l’augmentation des
responsabilités du personnel résultant de l’affaissement et du rétrécissement de la pyramide
organisationnelle et par la rapidité des communications.
• La nature même des nouvelles technologies qui requièrent souvent des méthodes sophistiquées
de contrôle (ex. : l’énergie nucléaire) ou possèdent des propriétés plus dangereuses (ex. : les
nouveaux composés chimiques hautement toxiques).
• Le gigantisme des installations (ex. : les « super tankers ») et la concentration de population
(ex. : Toronto) qui contribuent à accentuer la gravité des conséquences d’un accident et à rendre
les interventions plus complexes.
• Une population mieux nantie, instruite et informée qui demande de plus en plus de contrôle sur
les risques qu’on lui impose. Celle-ci est maintenant prête à troquer la création de nouveaux
emplois pour la qualité de vie et la sécurité.
• Les législateurs qui répondent aux désirs de la population en multipliant les lois et règlements
visant à normaliser les mesures de gestion des risques, et ce, dans un nombre croissant de
domaines.
• L’évolution des techniques de gestion des risques qui n’ont pas nécessairement fait l’objet
d’ajustements dans les programmes de formation des professionnels, ni dans l’évolution de la
culture des entreprises.
• Les contraintes budgétaires et temporelles qui amènent les décideurs à choisir des solutions de
compromis douteuses.

Pourquoi faut-il se préoccuper de gérer les risques

Dans cette sous-section, vous verrez :

• le risque accompagne toute notre existence

• l'importance de la gestion des risques

À la fin de cette sous-section, le lecteur devrait être en mesure de :

• Énoncer le rôle stratégique de la gestion des risques.

• Décrire les causes d’accidents les plus communes à partir d’une liste détaillée d’incidents passés.

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• Tirer des leçons des événements importants décrits dans les cas pour orienter les études de
risques et démontrer la pertinence de gérer les risques et d’analyser tous les facteurs
contributifs aux risques.

Le risque accompagne toute notre existence

Observez un très jeune enfant : il tente de se relever, retombe, se redresse, rechute, essaie encore et
encore. Et pourtant, toutes ses tentatives sont au « risque » de côtoyer d’autres « dangers »; prises
électriques, portes de four en service, couteaux…

Plus tard, le voilà en pleine puberté, sa première cigarette en bouche. Il sait vaguement que les
cigarettes sont nocives pour la santé, mais il rêve de ressembler à son frère aîné, de paraître adulte. La
cigarette lui crée cette illusion.

Quelques années après, le voilà devenu ouvrier, financier ou dirigeant d’entreprise.

Comme ouvrier, pour gagner du temps, il ne positionne pas le garde de sécurité sur la machine à bois
qu’il opère. Il pense que ce n’est pas nécessaire, car l’opération à effectuer ne lui prendra que quelques
minutes… Et c’est la catastrophe! Il ne se rend même pas compte qu’il s’est coupé deux doigts.

Comme financier, il planifie une opération financière miracle à laquelle il croit, car le rendement prévu
de l’investissement ne peut pas être inférieur à 30 %. Et la bourse, pour des raisons incompréhensibles,
plonge. Et voilà notre financier face à un déficit de plusieurs milliards de dollars!

Comme dirigeant, il pense au développement de son entreprise. L’achat d’une autre entreprise lui
apporterait les occasions d’affaires espérées pour cette croissance. Il prend le risque d’acheter bien que
ses conseillers l’informent de déficits importants qu’ils auront du mal à réduire. Quelques mois plus
tard, le dépôt de bilan illustre que la performance de la nouvelle entreprise laisse à désirer.

Pourquoi toutes ces obstinations? Pourquoi sommes-nous aspirés par cette spirale de la prise de
risque? Le risque accompagne toute notre vie. Animés d’impulsions de progrès, nous sommes incités à
en prendre. Entreprendre, c’est prendre des risques! Si quelques-uns sont convaincus de prendre des
« risques calculés », d’autres prendront des risques inconsidérés, sans même en avoir conscience.

Le risque a plusieurs facettes, tel que présenté dans cette section. Traditionnellement, au niveau de
l’entreprise, le risque s’est souvent résumé à ce qui peut avoir un impact sur l’atteinte de ses objectifs32.

32
PLANCHETTE, Guy, Jean-Louis NICOLET et Jacques VALANCOGNE (2002) Et si les risques m’étaient contés, Octares
Éditions, Toulouse, France.
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L'importance de la gestion des risques

Il faut se rendre à l’évidence, être en affaires n’est pas simple33. Il y a toutes les difficultés de prévision
des tendances du marché, de recherche de clients et de leur fidélisation, de maintien des installations
de production, de coordination des ventes et des livraisons, de compétitivité... et bien plus encore.
Considérant cette complexité, n’est-il pas inévitable que quelque chose fonctionne incorrectement?
Des dangers qui résulteront en des accidents? Des dangers qui résulteront en des conséquences
mineures pour les personnes ou en des dommages mineurs aux biens? Quelques fois en des blessures
sérieuses pour les personnes et des dommages importants aux biens? Est-ce inévitable?

Certains sont convaincus que la gestion des risques coûte cher et que la gestion des risques ne fait pas
un bon mariage avec l’image moderne des affaires : c’est-à-dire prendre des risques, couper les coûts
et avoir un esprit entrepreneurial. La gestion des risques amène une bureaucratie supplémentaire qui
ralentit le déroulement des activités. Toute cette paperasse, toutes ces contraintes qui empêchent de
faire le vrai travail.

Des arguments familiers? Vous les avez probablement déjà entendus avant. Vous les avez peut-être
même utilisés. Est-ce que ces arguments sont sérieux lorsque l’on considère les faits? À l’intérieur de
cette sous-section, après quelques discussions sur la présence du risque et sur l’importance de la
gestion des risques, nous jetterons un coup d’œil sur un certain nombre d’accidents ou d’incidents –
afin d’identifier ce que l’on peut prédire et ce qui peut être prévenu. Ensuite, nous identifierons les
causes les plus fréquentes d’accidents et nous explorerons les éléments de base permettant de faire
une gestion efficace de la sécurité.

Dans toute organisation, à moins que la gestion des risques soit excellente, il y aura des problèmes
sérieux. Les déficiences font souvent surface sous forme d’événements relativement mineurs – une
blessure mineure à la suite d’une chute, des dommages à une machine, un accident mineur de
transport, un choc électrique faible, un petit incendie, une panne mineure de réseau électrique, etc.
Quelques fois, ces déficiences n’occasionnent pas de blessures ou de dommages, mais ce sont
simplement des « quasi accidents » – une égratignure sur une voiture, une chute provoquée par un
câble dans une voie de circulation, une boîte qui tombe dans un escalier, un moteur qui fait des
étincelles dans un endroit où il peut y avoir présence de gaz inflammables, etc.

Ce type d’incident n’attire pas beaucoup l’attention. Bien souvent, ces incidents ne causent pas
d’interruption du travail et ils sont rejetés et oubliés – parfois, ils ne sont même pas rapportés. Ils font
partie des hauts et des bas de la vie industrielle et sont attribués à la négligence des personnes
concernées.

33
PYBUS, Roger (1996), Safety Management Strategy and Practice, Betterworth-Heinemann, Oxford.
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Il y a aussi les incidents un peu plus sérieux : les accidents. Ceux qui causent suffisamment de dommages
pour interrompre de façon significative les opérations normales, telles que : un incendie qui cause des
dommages à l’équipement de procédé le rendant temporairement non fonctionnel; un poignet fracturé
à la suite d'une chute d’une plate-forme qui provoque de l’absentéisme au travail et une réduction de
l’équipe de travail pour une semaine ou deux; la perforation d’un réservoir qui occasionne l’écoulement
d’une substance toxique dans un cours d’eau tuant les poissons dans un site de pêche; un accident de
voiture impliquant un vendeur et causant des blessures et par conséquent des délais dans les livraisons
ou des pertes de commandes durant l’absence du travail du vendeur; etc. Ces accidents attirent plus
l’attention, car ils affectent le processus normal de travail.

Est-ce que les causes fondamentales de ces accidents sont très différentes de celles qui résultent en
des événements mineurs? Pas du tout.

Ensuite, il y a les accidents qui sont plus sérieux, par exemple : un incendie qui résulte en l’arrêt pour
quelques jours d’installations stratégiques de production; des enfants qui souffrent de brûlures causées
par la fuite d’un produit chimique corrosif à l’extérieur des installations; la livraison de la mauvaise
substance à un client, ce qui résulterait en une violente réaction chimique; la mort d’un employé qui
nécessiterait une enquête du coroner ou l’effondrement d’un ouvrage en construction.

Certains accidents peuvent même affecter directement les affaires et certaines contraintes peuvent
affecter la profitabilité de l’organisation et la confiance des collectivités où elles opèrent. Est-ce que les
causes fondamentales de ces incidents sont très différentes de celles qui résultent en des accidents
mineurs? Pas du tout.

Puis, il y a la « chance sur un million » lorsque quelque chose de désastreux se produit et que les
conséquences sont très graves : explosion, feu, fuite majeure d’une substance toxique, cadres
supérieurs d’une compagnie tués dans un accident d’avion, etc. Le type d’accident duquel une
compagnie ne pourra peut-être jamais se remettre complètement ce qui, dans le pire des cas, la
détruirait. Est-ce que les causes fondamentales de ces événements sont très différentes de celles qui
résultent en des incidents mineurs? Vous l’avez deviné – pas du tout.

Alors, quel niveau d’incident est acceptable et quel niveau est insupportable? Est-ce possible d’accepter
les incidents mineurs sans accepter les événements majeurs? Les événements majeurs sont bien moins
fréquents que les incidents moins graves. C’est vrai, la probabilité d’avoir un événement majeur est
généralement moins grande, mais comme dans toute loterie, cette « chance sur un million »
surviendra-t-elle demain, la semaine prochaine, l’an prochain ou ne se produira-t-elle jamais?
Impossible de le savoir. Les événements réellement catastrophiques pourraient se produire dans 50
ans ou 50 jours.

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Une façon simple d’illustrer ce processus aléatoire est la pyramide de Bird34 qui apparaît à la figure 1.
On remarque que plus la base de la pyramide s’élargit, plus la probabilité d’avoir un accident
catastrophique augmente. Voilà pourquoi on doit viser à réduire l’ensemble des accidents dans une
organisation, qu’ils soient mineurs ou non.

Réduire les risques à la source n’est pas nécessairement une démarche qui nécessite obligatoirement
des ressources financières importantes. Il faut, dans un premier temps, établir les différents types de
risques présents dans l’organisation (coupure, déchirure, coincement, glissement, écrasement, etc.).
Puis, dans un second temps, on doit mettre en place des mesures de prévention, qui peuvent se traduire
par le changement d’un outil, l’ajustement d’une machine, un changement dans les méthodes de
travail, le cadenassage, l’utilisation d’un simple support à outils, etc. Ce sont parfois de petits
changements en amont qui produisent de grands effets en aval.

Figure 1 - Pyramide de Bird

L’analyse d’un certain nombre d’événements permet de tirer des leçons sur leurs causes fondamentales
et leur prévisibilité. Pourquoi, si les causes fondamentales d’événements – petits et grands – sont
prévisibles, leurs conséquences sont, quant à elles imprévisibles? C’est très simple. Tout événement
qui résulte en des pertes (blessures ou dommages) est le produit de plusieurs facteurs contributifs qui
sont bien souvent variables.

34
Voir comme référence le site de l’IRSST.
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Prenons cet exemple simple. Un chauffeur qui conduit trop vite, freine brusquement à un coin de rue
et son véhicule glisse dans le milieu de la chaussée. Quelles sont les conséquences potentielles? L’une
des conséquences est que rien ne se produira, il n’y aura pas d’accident – il n’y a pas de circulation dans
la voie opposée et le chauffeur réussit à ramener le véhicule du bon côté de la rue sans que rien ne se
produise, sans qu’il ne subisse de blessure ou ne cause de dommage au véhicule. Une augmentation
temporaire du rythme cardiaque, sans doute, mais c’est tout. Une autre possibilité est qu’un camion-
citerne circule dans la voie opposée et que le chauffeur de la voiture est tué. Toute une gamme de
conséquences peut être imaginée entre ces deux extrêmes. Les conséquences sont imprévisibles, car
elles dépendent des circonstances au moment de l’événement – les « facteurs contributifs ». Dans ce
cas, ce sont :

1. la vitesse du véhicule;

2. les conditions de la route;

3. le degré de la courbe;

4. les réflexes du chauffeur;

5. la présence ou l’absence d’obstacles le long de la route ou de circulation dans la voie opposée,

etc.

Bien sûr cette liste n’est pas exhaustive. Pensez à la nature et à la variabilité de ces facteurs contributifs.
Quelques-uns sont des conditions (le deuxième, le troisième et le cinquième) et d’autres sont des actes.
Tous, sauf le troisième, sont variables. Il faut comprendre qu’il y a plusieurs combinaisons de ces
circonstances dont seulement quelques-unes résulteront en des conséquences sérieuses (Figure 2).

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Figure 2 - Facteurs contributifs, coïncidence, conséquences

Si les conséquences sérieuses sont inacceptables, comment les éviter? Voici deux façons de le faire : en
acceptant les facteurs contributifs (et l’incident qui pourrait en résulter) et en prenant des dispositions
pour en minimiser les conséquences ou en éliminant suffisamment de facteurs contributifs pour éviter
que l’accident ne se produise.

La première façon – minimiser les conséquences – n’est peut-être pas toujours réalisable et peut d’une
façon ou d’une autre être souvent coûteuse. Dans le pire cas de l’exemple précédent, pour éviter les
blessures sérieuses, la conception d’un véhicule à l’épreuve des dommages serait nécessaire, ce qui est
déraisonnablement dispendieux à moins d’être un vendeur de véhicule blindé!

La deuxième façon – influencer les facteurs contributifs – soulève une autre question. Quels facteurs
contributifs sont contrôlables et lesquels ne le sont pas? Dans l’exemple précédent, il y a deux facteurs
contrôlables – la vitesse de la voiture et la réaction du chauffeur – les deux sont reliés au comportement
du chauffeur. L’amélioration du comportement (par exemple, par la formation en conduite prudente,
par les lois contrôlant l’usage de l’alcool au volant et par la bonne construction des routes) diminue
d’une façon significative les risques d’accidents pour des dépenses assez faibles.

Comment briser cette chaîne d’événements qui conduit à la catastrophe? Il faut agir sur plusieurs
fronts, principalement par la PRÉVENTION (incluant la neutralisation de la cause fondamentale) et
l’INTERVENTION pour réduire les dommages en cas d’accident, deux des principaux composants d’un
système de gestion des risques. Voir La gestion et le traitement des risques.

Regardons l’exemple précédent d’une façon légèrement différente. Un graphique de ce dérapage en

fonction du temps, peut ressembler à la Figure 3. Ce graphique indique que quelques-uns des facteurs
peuvent coïncider de temps à autre et dans ce cas, il peut survenir un quasi-accident (pavé humide,
conduite trop rapide, mauvais réflexes engendrant un freinage tardif dans une courbe et perte de
contrôle). Quand tous les facteurs se combinent, c’est-à-dire tous les facteurs cités précédemment en
plus de la présence de véhicules dans la voie opposée, un accident sérieux peut se produire.

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Figure 3 - Coïncidence des facteurs aggravants

Prédire la fréquence à laquelle ceci peut se produire peut être difficile. Toutefois, si des données basées
sur l’expérience ou des incidents qui se sont produits dans le passé existent, cette fréquence peut être
estimée.

Au Québec, lorsqu’il y a perte de vie à la suite d'un accident, une enquête du coroner identifie les causes
de l’accident et fournit des recommandations. Au Royaume-Uni, lorsqu’il y a plusieurs pertes de vie à
la suite d'un accident, une commission royale d’enquête examine méticuleusement les circonstances
de l’accident et en dégage des recommandations qui, bien souvent, influencent les politiques de
sécurité publique des pays industrialisés à travers le monde. Ces leçons sont invariablement très
instructives et l’étude détaillée de quelques accidents majeurs permet de soulever certains éléments
discutés précédemment.

Notions de base et principes de l'évaluation des risques

Dans cette sous-section, vous verrez :

• le concept du risque
• le processus d'analyse et d'évaluation des risques
• le traitement de l'incertitude
• la vérification des résultats de l'analyse et de l'évaluation des risques
• la mise à jour de l'évaluation des risques
• la conclusion
• les références
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Il n’y a rien de nouveau dans le concept de gestion des risques. Depuis le début des temps, toutes les
créatures ont eu à courir des risques pour survivre. Dans le royaume animal, il faut souvent prendre le
risque d’être dévoré par une autre créature ou ne pas manger du tout. L’homme s’est développé à un
stade plus évolué, mais il doit encore utiliser son intelligence pour porter des jugements afin de survivre
aux divers risques auxquels il fait face. L’homme a appris à reconnaître les risques, à les accepter en les
évaluant et parfois à prendre des risques jusqu’au point de parier. Donc, pendant toute l’histoire de
l’humanité, il y a eu un processus d’application intuitive de la gestion des risques.

Après avoir complété cette sous-section, le lecteur sera en mesure de :

• Décrire le concept de risque;

• Décrire la différence entre les notions de danger et de risque;
• Appliquer la démarche globale d’analyse et d’évaluation des risques;
• Inclure les questions de perception des risques dans le cadre de l’analyse et la maîtrise des
risques;
• Inclure le concept de barrières de sécurité dans l’évaluation des risques;
• Traiter l’incertitude dans l’évaluation des risques

Le concept du risque
Dans cette partie, vous verrez :

• le risque n'est pas un danger

• la perception du risque est variée et évolutive
• le risque zéro n'existe pas
• quelques définitions et concepts de base

Le risque n'est pas un danger

Le risque naît de l’existence des dangers (ou aléas). Il est l’évaluation de la probabilité que des individus,
des populations, des biens ou l’environnement soient affectés par les conséquences de la
matérialisation d’un danger plus ou moins reconnu.

La machine, qui sectionne les deux doigts de l’ouvrier, est dangereuse du fait de sa capacité à remplir
la fonction essentielle pour laquelle elle a été créée, c’est-à-dire couper, par exemple, une pièce de
bois. À l’arrêt, elle ne présente aucun danger. La capacité dangereuse de la machine sera maîtrisée par
un système de protection associé aux compétences de l’ouvrier et par l’intégration des composantes
de sécurité sur la machine.

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Une partie du contenu de la présente section est tirée du cours Gestion des risques pour ingénieurs et autres professionnels de
l'Université de Sherbrooke.
Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 324
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Le danger est la source de préjudice potentiel ou la situation comportant un préjudice potentiel que
l’on redoute comme : l’énergie électrique qui cause un choc électrique si l’on met les doigts dans une
prise électrique ou s’écraser sur un rocher lorsque l’on fait du saut en bungee.

À chaque événement dangereux correspond un risque auquel les spécialistes associent deux
caractéristiques : l’occurrence de concrétisation de l’accident (probabilité) et la gravité des dommages
engendrés (conséquences).

Pour mener des évaluations comparatives des différents risques, les experts ont développé une
méthode selon laquelle le risque se définit comme le produit de la probabilité d’occurrence de la
matérialisation du danger par la gravité des conséquences (c.-à-d. ce qui adviendra si le phénomène se
produit) qui en résultent. Celles-ci peuvent être mesurées en niveau de gravité, par exemple, en
nombre de personnes affectées (de malades ou de morts), en durée d’interruption de l’exploitation
d’une installation ou transformées en coût financier par ceux qui devront en assurer la responsabilité
éventuelle (État, compagnie d’assurances…). Une telle approche permet, par exemple, de comparer le
risque nucléaire civil, qui peut causer des dommages importants, mais avec une probabilité très faible
d’advenir, à celui des allergies fatales aux piqûres d’insectes, qui n’affectent qu’une personne à la fois,
mais qui a une plus forte probabilité d’occurrence.

Cette notion doit cependant être utilisée avec prudence, car l’appréciation que les personnes font du
risque n’est pas linéaire en fonction de chacune des 2 variables! Un événement dangereux ayant une
probabilité de 10 et des conséquences de 1 n’a pas, aux yeux de la société, le même niveau qu’un
événement ayant une probabilité de 1 et des conséquences de 10.

La perception du risque est variée et évolutive

Séduisante d’un point de vue technocratique, la méthode d’évaluation du risque, décrite

précédemment, est confrontée à la perception du citoyen. Celui-ci dispose généralement d’un nombre
limité de données, en particulier lorsque le risque peut être fatal pour des gens. C’est pourquoi le
discours probabiliste constitue un outil utile, quoique complexe à appliquer, dans la comparaison des
perceptions du risque par les experts et les citoyens.

Intervient une seconde divergence : la notion de « qualité » du danger, définie par un ensemble de
caractéristiques qui, à niveau de risques similaires, conduit le citoyen à considérer certains risques
comme acceptables et d’autres comme inacceptables. Un certain nombre « d’attributs » d’un risque
susceptibles de moduler son acceptation ont été définis. Parmi ceux-ci se retrouvent :

• le caractère volontaire (je décide de m’exposer au risque) ou imposé du risque (quelqu’un

d’autre m’y expose);
• son caractère connu (je sais à quel moment je m’expose) ou inconnu;

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• les conséquences immédiates (je perçois rapidement les effets éventuels) ou différées du
danger, le cas des conséquences subies par les générations à venir étant un cas extrême d’effets
différés;
• le caractère juste (ceux qui créent le risque sont ceux qui y sont exposés) ou injuste du risque;
• son potentiel catastrophique, c’est-à-dire le nombre de personnes concernées par le problème;
• la confiance ou non dans l’évaluation du risque faite par les scientifiques, etc.

Mais, si les grandes catastrophes telles les accidents nucléaires ou les collisions en chaîne en temps de
brouillard frappent les esprits, ce n’est pas seulement à cause du nombre élevé de victimes. C’est aussi
parce que la personne se sent, dans de telles circonstances, totalement impuissante. Elle n’a pas,
comme dans le cas de la conduite de l’automobile, l’illusion d’avoir la maîtrise du risque.

Face aux risques actuels, l’inquiétude est de plus en plus partagée. Les risques ont-ils augmenté ou ont-
ils changé?

Le risque zéro n'existe pas

M. Philippe Essig, conseiller du premier ministre Jospin de la France disait, lors du Congrès conjoint des
associations CPGSC, CRAIM et DRIE-Montréal tenu à Montréal en novembre 2002, ce qui suit. « La
presse, la télévision et la radio rappellent chaque jour les catastrophes qui surviennent : le sang
contaminé, les populations touchées par le sida, les glissements de terrain, l’écrasement du Concorde
(lors d’un décollage à Paris-Charles-de-Gaulle), le naufrage de l’Erika en 1999 (navire ayant libéré des
produits pétroliers qui souillèrent les plages de Bretagne), l’explosion de l’usine AZF de Toulouse
(explosion d’un entrepôt de nitrate d’ammonium qui causa 30 morts en 2001), etc. Et pourtant, les
systèmes de production, l’aéronautique, le rail, la chimie… n’ont jamais été aussi sûrs. »

Mais, l’échelle du nombre d’accidents a changé. Depuis 40 ans, les résultats sont spectaculaires. Dans
les secteurs de la chimie et du pétrole, la fréquence des blessures au personnel avec arrêt de travail a
été réduite par un facteur de quatre. Dans l’aérien et le ferroviaire, le risque d’accidents
catastrophiques est trente fois moins important qu’en 1960. Quant au nucléaire, les incidents sont dix
fois moins fréquents que dans les secteurs de l’aéronautique et du rail; un taux d’accidents de un par
un million d’heures de fonctionnement est atteint.

« L’accident de Toulouse a rappelé l’existence du risque industriel et les conséquences dramatiques

qu’il pouvait avoir pour les populations. Et pourtant, il ne faut pas oublier que le risque fait partie de la
vie de toute personne et est présent dans toutes les activités de cette dernière. » Citons quelques
exemples.

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Le risque lié au transport

Le transport routier : il est, et de loin, celui qui affecte le plus notre société dans ses conséquences
humaines et matérielles. Chaque année, il engendre plus de 400 morts au Québec, plusieurs dizaines
de milliers de blessés, souvent très graves et des conséquences matérielles immenses. Mais étant un
risque diffus et quotidien, il passe finalement inaperçu.

Le transport maritime : depuis douze ans, deux catastrophes maritimes en Europe (Zeebrudge et le
Golfe de la Baltique), sans oublier le drame de l’Erika et celui du Prestige (Espagne 2002) toujours
présents dans les mémoires, ont rappelé que des techniques ou des exploitations qu’on croyait
maîtrisées pouvaient encore se révéler meurtrières.

Le transport aérien : le transport aérien est le mode de transport le plus sûr qui existe, mais, à New
York, le 13 novembre 2001, le vol American Airlines 587 s’écrasait (et plusieurs autres depuis lors), nous
rappelant que certains phénomènes physiques du transport aérien ne sont pas toujours complètement
maîtrisés.

Le risque alimentaire

Plusieurs crises ont frappé l’opinion publique occidentale au cours de la dernière décennie. Ce risque
existe et il ne faut pas le négliger, même si ses conséquences sont encore mal connues.

Les risques domestiques

Au quotidien, c’est le risque côtoyé tous les jours.

Le risque lié aux habitudes de vie

Tabac, alcool, drogues avec des conséquences immenses se chiffrant en centaines ou en milliers de
morts soudaines ou prématurées entraînées par des abus.

Le risque sportif

Il suffit de voir l’attrait de la compétition de haut niveau dans la plupart des domaines du sport pour en
mesurer l’importance. Notons cependant que des règles de sécurité sont jugées de plus en plus
nécessaires pour encadrer ces pratiques et limiter les risques.
Le risque lié aux événements naturels

Malgré les progrès de nos connaissances, le risque sismique et le risque de tempête dans certains pays
ont souvent des conséquences dramatiques, se comptant en centaines voire en milliers de morts. Chez

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nous, bien que les pertes en vie aient été moindres, les inondations du Saguenay (1996), le grand verglas
(1998) et les inondations du Richelieu (2013) ont touché les Québécois dans leur sécurité.

Risque absolu

N’oublions pas qu’au début du siècle dernier une météorite est tombée en Sibérie, détruisant des
dizaines de km2 de forêt.

Notre société devrait avoir un minimum de cohérence dans l’appréciation des risques que nous
encourons et de ses conséquences. Notre pays doit prendre conscience de cette permanence du risque
dans notre environnement; il doit réaliser que le risque est intimement lié à la vie humaine, qu’il n’y a
pas d’activité sans risque. Le risque est dans la nature de l’homme. Sans prise de risque, il n’y aurait
jamais aucun progrès. Toutefois, tous les risques devraient être identifiés, analysés et évalués afin de
définir s’ils sont jugés acceptables par ceux qui ont à le supporter.

Certes, il faut faire une distinction très importante entre les risques courus volontairement (ou
acceptés consciemment par chacun d’entre nous) et ceux qui sont imposés. Cette distinction est
visible dans les différences de comportement découlant des conséquences d’un accident sur la route
ou d’un accident de chemin de fer ou de transport aérien. L’écho n’est pas le même ni dans la
population, ni dans les médias qui en rendent compte. Dans le premier cas, nous sommes
directement acteurs du phénomène qui peut conduire à l’accident, dans les seconds, nous les
subissons. Il est indéniable que le risque industriel ou technologique se place dans cette seconde
catégorie du risque subi.

Depuis 1990, s’est développé dans les esprits un mythe du « risque zéro », largement repris par les
médias. Il y a là un danger grave et l’on doit se garder de véhiculer de faux concepts qui trompent les
gens et contribuent au désenchantement et à la perte de confiance lorsqu’un accident survient. Le
risque existe et il existera toujours.

Philipe Essig disait : « Si je disais aujourd’hui en tant qu’expert des chemins de fer qu’il n’y aura plus de
déraillements, je serais menteur. De même, si je disais aujourd’hui qu’il n’y aura plus d’accident
industriel, je serais aussi un menteur. »

Voilà un problème culturel où la responsabilité de chacun est engagée pour exprimer la vérité.

La culture s’est transformée au cours du siècle dernier, passant d’une culture de la fatalité à celle de
l’indifférence :

• La fatalité : c’était, entre autres, la culture de la mine, avec ses accidents périodiques considérés
comme inéluctables, malgré la qualité des équipes, malgré les efforts de tous pour en réduire la
probabilité ou les conséquences.

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• L’indifférence : elle a été largement appuyée par la rareté ou l’absence d’accident grave qui
conduisaient à penser que l’homme avait acquis une maîtrise complète et quasiment parfaite
des technologies qu’il mettait en œuvre. Face à cette indifférence, l’accident de Toulouse en
2001, par exemple, s’est avéré être un rappel à l’ordre, brutal, mais nécessaire.

L’appréciation des risques provoque l’évolution de notre société vers une culture de la connaissance
responsable et « participative », dans la mesure où les choix qui résultent de cette connaissance
responsable devront être faits dans un cadre démocratique avec l’ensemble des gens concernés
(parties prenantes).

M. Essig poursuit en disant qu’il faut « Développer une vraie culture de sécurité » à l’opposé de
développer une culture du risque.

Parler de sécurité, c’est s’imprégner de l’obligation éthique de regarder les problèmes en face, dans la
réalité complexe, leur dangerosité, mais aussi leurs aspects bénéfiques, dans toutes leurs dimensions
scientifiques, économiques, managériales, administratives, sociologiques, sociétales, etc. Cela va très
loin!

Entrer dans une culture de sécurité, c’est admettre que, malgré les efforts de prévention, il n’est pas
possible de tout savoir et il est toujours possible de se tromper. Les progrès fulgurants de la science et
de la technologie peuvent créer le sentiment que tout est connu. Les accidents font progresser la
connaissance, car ils mettent en lumière les failles de certitudes abusives. Au moment de l’accident de
Toulouse en 2001, tous les experts pensaient que le nitrate d’ammonium ne pouvait pas exploser sous
les conditions existantes! Sachons reconnaître les lacunes de nos connaissances.

Une telle démarche ne peut se concevoir que dans le cadre d’une approche systémique.

Quelques définitions et concepts de base

Aux fins de cette section, la définition suivante de danger est retenue :

Dans cette définition, la notion de « source de préjudice potentiel » peut être largement interprétée.
Pour chacune des « sources de préjudice potentiel », il peut potentiellement y avoir des dommages,
c’est-à-dire que l’événement peut avoir des conséquences négatives. On utilise de plus en plus
également le terme aléa comme synonyme de danger. On le définit comme suit : Phénomène,
manifestation physique ou activité humaine susceptible d’occasionner des pertes en vies humaines ou
des blessures, des dommages aux biens, des perturbations sociales et économiques ou une dégradation
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de l’environnement (chaque aléa est entre autres caractérisé en un point donné par une probabilité
d’occurrence et une intensité données)35.

Événement : Occurrence ou changement d'un ensemble particulier de circonstances36

NOTE 1 Un événement peut être unique ou se reproduire et peut avoir plusieurs causes.

NOTE 2 Un événement peut consister en quelque chose qui ne se produit pas.

NOTE 3 Un événement peut parfois être qualifié « d'incident » ou « d'accident ».

NOTE 4 Un événement sans conséquence peut également être appelé « quasi-accident » ou

« incident » ou « presque succès ».

Conséquence : L’ensemble des effets causés par un événement sur les dimensions humaines,
matérielles, financières, sociales, environnementales, organisationnelles et autres

Le risque est souvent défini comme une combinaison d’une gravité et d’une probabilité ou fréquence.
La norme ISO 31000 :2009 offre la définition suivante du risque.

Risque : effet de l'incertitude sur l'atteinte des objectifs37

NOTE 1 Un effet est un écart, positif et/ou négatif, par rapport à une attente.

NOTE 2 Les objectifs peuvent avoir différents aspects (par exemple buts financiers, de santé et de
sécurité, ou environnementaux) et peuvent concerner différents niveaux (niveau stratégique, niveau
d'un projet, d'un produit, d'un processus ou d'un organisme tout entier).

NOTE 3 Un risque est souvent caractérisé en référence à des événements et des conséquences
potentiels ou à une combinaison des deux.

NOTE 4 Un risque est souvent exprimé en termes de combinaison des conséquences d'un événement
(incluant des changements de circonstances) et de sa vraisemblance.

NOTE 5 L'incertitude est l'état, même partiel, de défaut d'information concernant la compréhension ou
la connaissance d'un événement, de ses conséquences ou de sa vraisemblance.

35
Gestion des risques en sécurité civile, ministère de la Sécurité publique du Québec (2008).
36
Norme ISO 31000:2009
37
Norme ISO 31000:2009
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Vulnérabilité : La susceptibilité d’une organisation à subir les effets d’un danger. La vulnérabilité (V)
représente l’adéquation entre la probabilité (P), les conséquences (C) et l’état de préparation (E).

Accident : un événement ou une séquence d’événements (souvent appelés scénario) qui résulte en des
conséquences non désirées

Exemple pour une substance dangereuse

Un terminal de produit pétrolier comprend une sphère de gaz de pétrole liquéfié (GPL).

Dangers

• Gaz de pétrole liquéfié (source de préjudice potentiel, car matière inflammable et explosive).
• La présence de 200 tonnes de gaz liquide liquéfié (GPL) dans une sphère de stockage (situation
comportant un préjudice potentiel).

Scénarios (suite d’événements)

• Une surpression dans la sphère.

• Une fuite de GPL émanant de la sphère.
• Le nuage de GPL naissant à la suite de la fuite.
• L’explosion de ce nuage gazeux.

Conséquences

• Pertes de vie.
• Blessures.
• Dommages aux installations.
• Interruption des affaires.

Dans ce cas particulier, le GPL et la sphère de GPL sont des dangers. La fuite de GPL de la sphère, le
nuage naissant à la suite de la fuite et de l’explosion de ce nuage sont divers éléments du scénario de
l’événement et les pertes de vie, les blessures, les dommages à l’installation et l’interruption des
affaires, constituent les conséquences. Comme la nature du GPL n’est pas modifiable (le GPL sera
toujours dangereux), il est usuel d’identifier la sphère de GPL comme étant le danger.

Exemple de transport d’énergie

Dangers

• Ligne électrique à haute tension.

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• Tempête de verglas.
• Vents violents.
• Tremblements de terre.

Scénarios
• Dépôt de glace sur les lignes de transmission et les pylônes.
• Écroulement de pylônes.
• Bris de ligne.

Conséquences
• Dommages aux installations.
• Interruption de distribution électrique.
• Interruption des affaires.
• Etc.

Dans ce cas particulier, la ligne électrique à haute tension et les phénomènes naturels que sont le
verglas, les vents violents et les tremblements de terre sont, selon l’optique utilisée, des sources de
préjudice potentiel (des dangers). En pratique, le dépôt de glace sur les lignes de transmission et les
pylônes sont des dangers dans le transport d’énergie électrique.

Exemple de barrage sur une rivière

Dangers
• Barrage retenant un volume d’eau.
• Orage violent, pluie soudaine.
• Séisme.

Scénarios
• Barrage rempli à un niveau excédant la capacité de design.
• Affaissement du barrage.
• Rupture du barrage.

Conséquences
• Pertes de vie.
• Blessures.
• Dommages aux installations.
• Interruption des affaires.

Selon l’optique utilisée, le barrage, l’orage violent ou le séisme sont des sources potentielles de
préjudices (des dangers), ils vont déclencher une série de scénarios d’événements.

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Le danger est parfois vu comme la propriété intrinsèque d’une « source de préjudice potentiel ».

Avec cette interprétation plus stricte du « danger », « l’identification des dangers » signifie donc :

• L’inventaire des sources de préjudices potentiels.

• L’analyse des sources de préjudices potentiels, c’est-à-dire rechercher les propriétés de ces
sources qui déterminent les conséquences potentielles engendrées par la présence du
préjudice.

Il y a plusieurs sources de préjudices potentiels.

• Pour les procédés industriels : les substances chimiques, les réactions, etc.
• Pour les lignes électriques : les tempêtes de verglas, la foudre, les glissements de terrains, etc.
• Pour les barrages : les orages violents, les séismes, etc.
• Pour l’informatique : les erreurs de code informatique, les intrusions de virus malveillants, etc.
• Pour les chaînes de production : les bris d’équipement, etc.
• Etc.

Avec cette interprétation stricte de la notion de « danger », il est très facile de comprendre pourquoi il
faut toujours commencer l’analyse de risque par l’identification des dangers. Rechercher des scénarios
d’accidents possibles n’a pas de sens si les sources de préjudices potentiels et leurs propriétés ne sont
pas identifiées. Un accident est en fait un événement, un concours de circonstances, lors duquel la
source de préjudice exprime son caractère nuisible et dommageable pour la santé et la sécurité des
individus, pour l’environnement et pour les biens. Malgré tout, dans certains cas les sources de
préjudices potentiels sautent aux yeux et la recherche de scénarios appropriés débute
automatiquement.

La connaissance des dangers n’est pas uniquement nécessaire à la détermination des risques
correspondants, mais également pour la prise des mesures de prévention qui peuvent, dans certains
cas, éliminer des dangers ou réduire les risques. De telles mesures doivent recevoir la plus haute
priorité.

Le processus d'analyse et d'évaluation des risques

Dans cette partie, vous verrez :

• définir les objectifs et la portée de l'étude

• choisir la méthode d'analyse la plus appropriée
• constituer une équipe d'analyse multidisciplinaire
• récolter et préparer l'information requise
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• définir les critères d'analyse

• identifier les dangers
• analyser les risques
• évaluer l'acceptabilité des risques
• recommander des barrières de sécurité additionnelles dans le but de réduire les risques
• évaluer le risque résiduel
• documentation (rapport d'analyse)
• mettre en œuvre les recommandations

L’analyse et l’évaluation des risques font partie du processus global de gestion des risques qui apparaît
à la figure 4 plus bas, tirée de la norme ISO 31000 :2009 (les numéros entre parenthèses font référence
à des paragraphes de la norme).

La démarche d’appréciation des risques est composée de trois parties à exécuter de manière itérative:

1. L’identification des risques;

2. L’analyse des risques;

3. L’évaluation des risques.

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Figure 4 - L’appréciation des risques dans le processus global de gestion des risques (adapté de MSP,
2008)

Cette démarche d’identification, d’analyse et d’évaluation des risques s’inscrit comme étant la pierre
angulaire du processus global de gestion des risques; sans une bonne connaissance des risques, il est
difficile de mettre en œuvre des mesures adéquates afin d’éviter leur occurrence ou bien de gérer les
effets lorsque ceux-ci se matérialisent (traitement des risques). Ces mesures présentées sous le nom
de « barrières de sécurité » sont présentées plus en détail à la sous-section La gestion et le traitement
des risques.

Pour améliorer l’efficacité et l’objectivité d’une analyse de risques ainsi que pour faciliter la
comparaison avec d’autres analyses de risque, il est souhaitable de suivre un certain nombre de règles
générales. Il est également souhaitable d’effectuer le processus d’analyse de risque conformément à
une séquence définie d’étapes telle que schématisée à la figure 5. Le processus détaillé d’appréciation
des risques est composé de 12 étapes distinctes (voir la figure 5) :

1. Définir les objectifs et la portée de l’étude

2. Choisir la méthode d’analyse la plus appropriée

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3. Constituer une équipe d’analyse multidisciplinaire

4. Récolter et préparer l’information requise

5. Définir les critères d’analyse

6. Identifier les dangers

7. Analyser les risques

8. Évaluer l’acceptabilité des risques

9. Recommander des barrières de sécurité additionnelles (réduction des risques)

10. Évaluer le risque résiduel

11. Documenter l’analyse

12. Mettre en œuvre les recommandations

Chacune de ces étapes est exposée dans les pages suivantes.

La figure 5 résume le processus itératif d’appréciation des risques. Il est important de bien comprendre
que ce processus est itératif et qu’il n’est pas nécessaire d’avoir complété la boucle itérative pour
analyser et mettre en place des barrières de sécurité (pour réduire le risque).

Dans les paragraphes qui suivent, chacune des étapes du processus est présentée d’une façon générale.
Peu importe quelle méthode spécifique est utilisée pour faire l’analyse, ce processus est applicable. La
sous-section Méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques présente, en détail, les
procédures et les outils nécessaires à ce processus pour diverses méthodes spécifiques d’analyse.

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Figure 5 - Étapes génériques de l’appréciation des risques

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Définir les objectifs et la portée de l'étude

Selon la phase du cycle de vie des systèmes, des installations ou des ouvrages sous étude, des objectifs
spécifiques d’analyse de risques peuvent être recherchés. Quelques exemples sont énumérés ci-
dessous.

A. Phases d’identification de concept, définition/conception et développement

• Identifier les principaux éléments qui contribuent au risque ainsi que les facteurs significatifs
associés.
• Fixer un ou des critères de conception et estimer l’adéquation de la conception globale.
• Identifier et évaluer les mesures de sécurité possibles au niveau de la conception.
• Fixer un ou des critères pour l’estimation du caractère acceptable des installations, activités
ou systèmes potentiellement dangereux.
• Rassembler des informations permettant d’aider le développement de procédures pour les
conditions normales et d’urgence.
• Évaluer le risque en termes de prescriptions réglementaires et autres.
• Évaluer d’autres alternatives de conception.

B. Phases de construction, d’installation, d’exploitation et d’entretien :

• Surveiller et évaluer l’expérience acquise afin de comparer le niveau de performance réel
aux prescriptions pertinentes.
• Fixer un ou des critères pour optimiser les procédures de fonctionnement normal,
d’entretien et d’urgence.
• Mettre à jour les principaux éléments qui contribuent au risque ainsi que les facteurs
d’influence.
• Documenter le niveau du risque pour une prise de décision opérationnelle.
• Évaluer les effets des modifications de structure, d’organisation, d’usage, de procédures
opérationnelles et de composantes du système.
• Cibler les efforts de formation.

C. Phase de mise au rebut ou de mise hors service :

• Évaluer le risque relatif aux activités de mise au rebut du système et s’assurer que les
exigences correspondantes peuvent être remplies.
• Fournir des données d’entrée aux procédures de mise au rebut.

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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 338
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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Définir clairement la portée de l’étude des risques permet de guider le travail d’analyse et réduit ainsi
les possibilités que les résultats soient facilement remis en question. Pour ce faire, il est souhaitable de
définir et de formuler le domaine d’application de l’analyse du risque afin de produire un plan d’analyse
du risque dès le début du projet. Il est souhaitable d’inclure, dans la définition du domaine d’application
du risque, les éléments suivants :

• La description des raisons ou problèmes qui ont donné lieu à l’analyse du risque.
• La formulation des objectifs de l’analyse de risque, sur la base des principales préoccupations
identifiées
• La définition du système à analyser.
• L’identification des sources d’information.
• La définition des conditions de fonctionnement couvertes par l’analyse de risque ainsi que
d’éventuelles limites applicables;
• L’identification des sources permettant d’obtenir des détails des aspects techniques,
environnementaux, légaux, organisationnels et humains concernant l’activité et le problème à
analyser. Il y a lieu, en particulier, de décrire également tout aspect sécuritaire.
• L’analyse des accidents passés.
• La détermination des hypothèses et contraintes régissant l’analyse.
• L’identification des décisions à prendre, des décideurs et du résultat requis de l’étude.

Il est également recommandé que la tâche qui consiste à définir le domaine d’application de l’analyse
comporte une familiarisation technique approfondie avec le système analysé, en tant qu’activité
planifiée. Par exemple, ceci peut se faire par une visite rapide des installations.

La définition précise du système qui fera l’objet de l’analyse est primordiale en vue de mener un travail
efficace. Il s’agit d’identifier, sans ambiguïté, les limites de l’étude (la portée). Par exemple, il faut définir
si l’analyse du risque est menée à l’échelle du site, d’une installation ou de certains équipements d’une
installation. Cette définition permet notamment de limiter la description du système aux informations
indispensables et suffisantes au champ de l’étude. La description générale du système devrait
comprendre les éléments suivants :

• L’identification des fonctions du système étudié par des questions classiques du type « À quoi
sert…? ».
• L’identification parmi ces fonctions de celles permettant de caractériser les défaillances
possibles du système. La défaillance d’un système peut être définie comme la cessation de
l’aptitude d’une entité à accomplir une fonction requise.

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• Notons ici que selon le système étudié (unités de procédé, stockages…), une défaillance du
système (perte de la fonction) n’induit pas automatiquement la possibilité d’un accident majeur.
En revanche, l’identification des fonctions globales du système s’avère utile pour décrire par la
suite la structure du système et les fonctions de chacune de ces composantes.
• La définition de la structure du système visant à décrire les différents éléments qui le composent
et plus précisément : leurs fonctions, performances et gammes de fonctionnement; leurs
connexions et interactions et leur localisation respective. Cette étape permet également de
réunir les plans, schémas de principe, schémas d’écoulement des installations et de s’assurer de
leur mise à jour, le cas échéant.
• la définition des frontières et interfaces à la fois physiques et fonctionnelles avec les systèmes
apparentés;
• les conditions de fonctionnement du système;
o Cette description vise à caractériser les états de fonctionnement du système et de ses
composantes, soit les états suivants : arrêt, fonctionnement normal, remise en fonction
après un arrêt court ou prolongé.
o Il est aussi primordial de décrire le mode de gestion de transition du système ou de ses
composantes depuis un état vers un autre. Il est indispensable d’identifier les procédures
de conduite du système et les consignes spécifiques en cas d’événements non désirés.
o Pour les substances dangereuses, cette étape doit également permettre de définir les
conditions (phase, température, pression…) dans lesquelles ces substances se trouvent
pour chacun des états de fonctionnement du système.
• les conditions d’exploitation du système;
o Les conditions d’exploitation regroupent les éléments qui concernent les conditions de
surveillance du système (alarmes, inspections, vérifications, tests périodiques) ainsi que
les conditions d’intervention (entretien préventif, correctif).
o Les conditions à respecter pour exploiter le système sont énoncées sous forme de
consignes d’exploitation.
• la définition de l’environnement du système, importante pour les raisons suivantes;
o L’environnement peut être une source d’agression pour le système. Il est nécessaire (si
pertinent) d’examiner les points suivants :
▪ recenser les possibilités d’agression associées à la présence d’équipements
dangereux à proximité immédiate du système étudié, sur le site étudié ou sur des
sites voisins (effets domino);
▪ repérer la présence de voies de communication (routes, voies ferrées, couloir
aérien…);

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▪ identifier les conséquences sur le système d’événements d’origine naturelle

(conditions climatiques extrêmes, inondations, séismes, foudre);
▪ caractériser la vulnérabilité des installations vis-à-vis des actes de malveillance.
o L’environnement constitue généralement une cible pouvant être affectée par la
défaillance du système étudié. Il convient le plus souvent de :
▪ repérer la présence d’infrastructures sensibles (ex. : autres équipements
dangereux, hôpitaux, résidences pour ainés, casernes d’incendie, édifices à
bureaux, etc.) à proximité du système étudié;
▪ collecter les informations relatives à l’environnement naturel du site (données
géologiques, hydrologiques, celles de la faune et de la flore).
la définition des flux d’énergie, de matière et d’information à travers les limites du système.

Choisir la méthode d'analyse la plus appropriée

Il existe plusieurs méthodes dont le choix sera fonction des objectifs et de la portée fixés pour l’étude
au point précédent. De manière générale, une méthode appropriée possède les caractéristiques
suivantes :

• Elle est scientifiquement défendable et applicable au système considéré.

• Les résultats obtenus se présentent sous une forme permettant une meilleure compréhension
de la nature des risques et de la manière dont ils peuvent être contrôlés.
• Elle peut être utilisée par divers analystes de telle sorte qu’elle soit retraçable, reproductible et
vérifiable.

Il est aussi souhaitable de justifier le choix de la méthode en tenant compte de sa pertinence et de sa

convenance. En cas de doute quant à la pertinence et la convenance d’une méthode, il est recommandé
d’en utiliser une autre et de comparer les résultats obtenus. Lorsqu’il s’agit d’intégrer les résultats de
diverses études, il est essentiel que les méthodologies et les données obtenues soient compatibles.

Il existe un grand nombre d’outils dédiés à l’identification des dangers et des risques associés à un
procédé ou une installation. Voici quelques-uns des outils les plus fréquemment utilisés dans l’analyse
de risque. Ces outils, leur domaine d’application ainsi que les critères détaillés pour choisir
adéquatement la bonne méthode sont définis à la sous-section Méthodes d'identification des dangers
et d'analyse des risques.

Analyse qualitative
• l’analyse préliminaire de risque (APR);

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• les listes de contrôle;

• l’analyse de risque sur schéma type « Et-si? »;
• l’analyse de risque sur schémas type HAZOP;
• l’analyse des modes de défaillance, de leurs effets et de leur criticité (AMDEC);
• l’analyse par arbre de panne (AAP);
• l’analyse par arbre d’événements (AAE).
Analyses quantitatives
• Risk Management Program, U.S.A Environmental Protection Agency (RMP)/Conseil pour la
réduction des risques (CRAIM).
• Analyse quantitative de risques (QRA).

Constituer une équipe d'analyse multidisciplinaire

Il est recommandé que les analystes du risque disposent de la compétence nécessaire pour
entreprendre la tâche qui leur est confiée. De nombreux systèmes sont trop complexes pour être
analysés par une seule personne et dans ce cas, un groupe d’analystes est nécessaire pour effectuer le
travail. Il est primordial que l’individu ou le groupe de travail soit familier avec les méthodes utilisées
pour l’analyse de risque et dispose de connaissances approfondies du système ou ouvrage considéré.
Le cas échéant, il est recommandé d’identifier et d’intégrer à l’analyse les connaissances spécialisées
essentielles. Il est recommandé de spécifier et de noter le niveau de compétence du groupe de travail.

De manière générale, la plupart des outils d’analyse de risque sont destinés à être mis en œuvre dans
le cadre de groupes de travail. Leur utilisation par une personne seule est possible, mais cela risque
néanmoins d’en diminuer la pertinence étant donné que l’intérêt de ces outils réside en partie dans la
confrontation d’avis et de remarques de personnes de sensibilités et d’expertises différentes. Cette
richesse de points de vue permet un examen aussi exhaustif que possible des situations de dangers.

Les outils d’analyse de risque n’ayant d’autre but que celui de guider la réflexion menée au sein d’un
groupe de travail, la véritable richesse d’une analyse de risque réside bel et bien dans les personnes
réunies au sein de ce groupe. Au sein de l’équipe, il convient de distinguer les personnes assurant un
rôle d’encadrement et d’orientation (chef d’étude, secrétaire…) des autres membres du groupe de
travail.

Contribution technique

L’équipe doit être pluridisciplinaire. Pour cela, elle doit être composée de spécialistes ayant la
connaissance et l’expérience des systèmes à analyser. Chacun d’eux, malgré des objectifs et des

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contraintes propres à son domaine d’expertise, doit avoir le souci commun de réaliser et d’exploiter un
système ou ouvrage sûr.

À titre d’exemple, voici la composition habituelle des participants contribuant aux aspects techniques :

• Responsable du projet (dans le cadre d’un projet d’investissement dans un nouveau système ou
ouvrage par exemple);
• Personne chargée de la sécurité des personnes (santé et sécurité au travail);
• Personne chargée de la protection de l’environnement;
• Personne spécialiste du système, familière avec la conception;
• Personne chargée de l’entretien;
• Spécialiste de l’automation et des systèmes de contrôle (si applicable);
• Personne travaillant en exploitation du système ou ouvrage;
• Personne en autorité (décideur-gestionnaire) afin que les résultats et recommandations soient
réellement mis en œuvre.

La composition du groupe de travail est souvent fonction de l’installation étudiée. À ce titre, certains
projets nécessitent de faire appel à des gens ayant des expertises particulières. Néanmoins, il faut
garder à l’esprit qu’une équipe ne doit pas comporter plus de six ou sept personnes pour être efficace.

Encadrement

Lors des sessions de travail au cours desquelles l’installation est examinée, un chef d’étude intervient à
titre d’animateur et de garant de la méthode. Il est souhaitable que le chef d’étude soit accompagné
d’une personne, chargée du rôle de scribe, pour assurer la prise de notes.

Le chef d’étude joue un rôle clé durant l’analyse. Il guide l’équipe à travers des questions systématiques
durant les sessions. Il veille à faire participer tout le monde et à maintenir une ambiance sereine et une
productivité maximale. Il doit avoir le souci permanent d’obtenir un consensus et éviter d’être trop
directif.

Enfin, certains membres du groupe de travail craignent parfois que leurs compétences ou savoir-faire
soient remis en cause lors des discussions. De ce fait, il est important que le chef d’étude n’hésite pas
à souligner les aspects positifs déjà existants (choix d’équipements, mise en place de plans d’entretien,
installations de dispositifs de sécurité...).

En pratique, les rôles de chef d’étude ou de scribe ne se limitent pas qu’à l’animation du groupe de
travail. Grâce à leur connaissance des situations accidentelles (causes, conséquences…) et des moyens

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d’y faire face, ces personnes sont souvent à même de participer efficacement à la réflexion. Ainsi, ils
peuvent apporter des éléments complémentaires au groupe de travail composé de personnes
connaissant bien le système étudié, mais n’étant pas forcément familières avec l’analyse de situations
accidentelles (phénomènes physiques, analyse des accidents passés…).

La tâche finale du chef d’étude et du secrétaire est de rédiger le compte rendu de la séance, et de
résumer le travail réalisé par le groupe.

Récolter et préparer l'information requise

Il faut prévoir un délai assez important pour cette étape, car beaucoup d’organisations n’ont pas une
culture documentaire très forte et même lorsque des documents sont créés, souvent ceux-ci ne sont
pas mis à jour au fil du temps. Il s’agit ici de répertorier, récolter, et parfois même, mettre à jour
l’information nécessaire pour être en mesure de réaliser une analyse des risques rigoureuse et
complète. Les documents à récolter peuvent porter sur :

• La définition du système à l’étude

• Les descriptions générales : structure, fonctions, interaction, localisation des systèmes, plans,
schémas de procédés
• Les conditions de fonctionnement (arrêt, normal, mise en fonction)
• Les conditions d’exploitation
• La définition de l’environnement (source et cible)
• Les flux d’énergie (incluant les substances), les activités humaines et les équipements
• Les analyses de risque, audits et analyses d’accidents antérieurs
• Le manuel/plan de mesures d’urgence et autres plans de contingence
• La description des mesures existantes de prévention, préparation, intervention, continuité et
rétablissement des activités, sur les plans de communication et sur les divers mécanismes du
système de gestion de l’organisation (PPIRGC)
• Les lois, règlements et normes applicables
• Les programmes de formation
• Les procédures d’exploitation, etc.

Définir les critères d'analyse

Afin de pouvoir hiérarchiser les risques et évaluer l’acceptabilité des risques analysés, il est essentiel de
définir des échelles de cotation. Le risque étant défini comme étant la combinaison de la probabilité et
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des conséquences d’un événement, deux échelles de cotations doivent donc être définies dans ce sens.
Un exemple d’échelle de cotation des conséquences est présenté à la figure 6. Il est possible de voir
que différentes catégories de conséquences peuvent être incluses dans l’analyse selon l’objectif et la
portée de celle-ci. Une échelle de cotation de la probabilité est présentée à la figure 7. Ces échelles
doivent s’adapter à la réalité de chaque organisation.

Par la suite, il est nécessaire de définir une matrice de décision qui résulte de la combinaison des deux
types d’échelles de cotation (fréquence et conséquence). Cette matrice vise à définir à l’avance, avant
le début de l’analyse, les zones d’acceptabilité des risques. Selon chaque organisation ou chaque
entreprise, une certaine combinaison de fréquence et de conséquence pourra être jugée inacceptable
tandis qu’elle pourrait être acceptable pour une autre. Par exemple, un accident avec perte de temps
qui survient environ 1 fois par an pourrait être jugé acceptable par l’entreprise X, tandis que cela
pourrait être jugé inacceptable par l’entreprise Y ce qui nécessiterait des investissements afin de
réduire le risque à un niveau acceptable. Le détail de l’utilisation de cette matrice est présenté aux
pages Analyser les risques et Évaluer l'acceptabilité des risques.

Figure 6 - Exemple d’échelle de cotation des conséquences

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Figure 7 - Exemple d’échelle de cotation de la probabilité

Figure 8 - Exemple de matrice de décision

Identifier les dangers

Pour les fins de cette section, la définition de danger retenue est :

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Il est important de souligner les facettes qui apparaissent dans la définition de danger :

• Source de préjudice potentiel.

• Situation comportant un préjudice potentiel.

Dans cette définition, la notion de « source de préjudice potentiel » peut être largement interprétée.
Pour chacune des « sources de préjudice potentiel » suivantes, il peut potentiellement y avoir des
dommages, c’est-à-dire que l’événement peut avoir des conséquences négatives.

Préparation du groupe de travail

Les personnes composant le groupe de travail ont été retenues pour leurs compétences dans des
domaines techniques spécifiques. Elles ne sont pas obligatoirement familières avec l’usage d’outils
d’analyse de risque.

En conséquence, il est indispensable, avant d’entamer l’application de la méthode de :

• rappeler les objectifs de la réunion de travail ainsi que le niveau de détails recherché;
• décrire précisément les principes de fonctionnement de l’outil d’analyse de risque qui a été
retenu;
• présenter les critères d’analyse et échelles de cotation en gravité et probabilité qui seront
utilisées en vue d’estimer les risques. (Voir Définir les critères d'analyse)

Ces tâches incombent bien entendu au chef d’étude qui veille à obtenir l’accord de chacun avant
d’entamer l’analyse.

Enfin, il est également souhaitable de présenter la description fonctionnelle du système étudié ainsi
qu’une revue des accidents survenus sur des installations similaires. Ce dernier point constitue un
premier support pour l’estimation des risques et permet également de montrer, le cas échéant, que
des installations semblables ont effectivement pu être l’objet d’accidents plus ou moins graves.

À la suite de la définition du système, au choix de la méthode et à la constitution de l’équipe,

l’application de la méthode d’identification des dangers peut débuter. Toutes les fonctions identifiées
à la suite de la description fonctionnelle du système étudié sont alors systématiquement passées en
revue selon le canevas propre à l’outil d’analyse retenu.
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Il faut noter qu’il s’agit d’outils visant à guider une réflexion menée au sein d’un groupe de travail. En
d’autres termes, ces outils ne garantissent pas de manière automatique la pertinence des résultats de
l’analyse, mais ils constituent simplement un support précieux permettant de tendre vers une plus
grande exhaustivité.

Comme précisé auparavant, ces outils possèdent des domaines d’application particuliers en rapport
avec la nature et la complexité du système étudié. En outre, l’utilisation de ces outils dépend du niveau
de détails nécessaire à l’atteinte des objectifs de départ.

Généralement, il est conseillé de débuter l’analyse par la mise en œuvre d’outils simples possédant une
maille d’étude relativement large. Si les objectifs sont atteints à la suite de cette première analyse avec
le niveau de détails requis, il convient de passer directement à la phase d’estimation du risque. En
revanche, si cette première analyse montre que des points particuliers méritent une attention
particulière, il est alors nécessaire d’employer des outils de plus en plus fins jusqu’à l’atteinte d’un
niveau de détails suffisant.

Il y a lieu d’identifier les dangers qui engendrent un risque dans le système ainsi que les formes qu’ils
pourraient prendre. Il faut énoncer clairement les dangers connus, par exemple, ceux qui sont apparus
lors d’accidents précédents, mais il faut aussi identifier les dangers non reconnus antérieurement. Pour
ce faire, il est recommandé d’utiliser une ou des méthodes formelles d’identification des dangers,
applicables à la situation spécifique. (Voir Méthodes d'identification des dangers et d'analyse des
risques)

Dans les grandes lignes, les méthodes d’identification des dangers s’inscrivent dans trois catégories :

• Les méthodes comparatives : par exemple, les listes de contrôle, les indices de danger et les
revues de données historiques.
• Les méthodes fondamentales, structurées pour stimuler un groupe d’individus à associer à leur
connaissance une certaine optique favorisant l’identification des dangers, par exemple, en
posant une série de questions du type « que se passerait-il si?) ». Des exemples de ce type de
méthodologie sont les études de dangers « Et-si? », les études de dangers et de faisabilité
(HAZOP) ainsi que les analyses des modes de défaillance, de leurs effets et de leur criticité
(AMDEC).
• Les techniques qui utilisent des schémas logiques comme les arbres de panne (AP) ou les arbres
d’événements (AE).

Quelles que soient les techniques réellement utilisées, il est important d’admettre, dans le processus
global d’identification des dangers, que les erreurs humaines et organisationnelles sont des facteurs
importants dans un grand nombre d’accidents. Par conséquent, il convient que les scénarios d’accidents
impliquant une erreur humaine ou organisationnelle soient également inclus dans le processus
d’identification des dangers. De plus, les événements externes au système étudié (ex. : risques naturels
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liés à la localisation telle que la présence d’une zone d’inondation ou sismique) doivent aussi être pris
en considération.

Lors de l’identification des scénarios, il est primordial d’identifier les barrières de sécurité qui existent
qui servent à prévenir l’événement dangereux ou à en diminuer les conséquences.

L’identification des dangers implique une revue systématique du système étudié afin d’identifier le type
de dangers inhérents ainsi que la manière dont ils pourraient se concrétiser (scénarios). Les historiques
d’accidents (dans l’organisation en question et aussi à l’international pour des systèmes similaires) ainsi
que l’expérience acquise lors de précédentes analyses de risque peuvent fournir des données d’entrée
utiles au processus d’identification des dangers. Il est nécessaire de reconnaître qu’il existe un élément
de subjectivité dans le jugement des dangers qui pourraient menacer le système. Il est important que
les dangers identifiés soient revus à la lumière de toute nouvelle donnée pertinente.

Analyser les risques

Le risque est souvent défini comme une combinaison d’une gravité et d’une probabilité ou fréquence.
La définition et la détermination des risques se composent des activités suivantes :

• La définition des scénarios d’accidents.

• L’identification des causes et des conséquences des scénarios d’accidents.
• L’estimation de la probabilité et de la gravité de ces scénarios.

La définition des scénarios d’accidents peut faire intervenir des substances dangereuses, des
infrastructures de transmission d’énergie, de communication, de transport, des systèmes
informatiques, des chaînes de production, etc. Pour les substances dangereuses, ce sont des libérations
indésirables de substances dangereuses et/ou de quantité dangereuse d’énergie hors de l’installation.

L’identification des causes et des conséquences, par exemple des libérations indésirables d’énergie, est
nécessaire pour l’évaluation de la probabilité d’occurrence et de la gravité d’une éventuelle libération,
d’un éventuel bris ou autres et pour pouvoir prendre les mesures de prévention nécessaires. La
connaissance des causes permet de déterminer les mesures de prévention qui rendent ces libérations
et ces bris moins probables.

La détermination de la probabilité et de la gravité de ces scénarios est une préparation pour la partie
suivante de l’étude de risque : l’évaluation du risque. Il faut noter également que la méthode de
détermination choisie pour déterminer et exprimer la probabilité et la gravité influence la manière dont
se réalise ensuite l’évaluation du risque.

Dangers, flux agressifs et risques

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Il a été démontré précédemment que le concept de risque est difficile à définir étant donné le grand
nombre d’interprétations différentes qui lui sont données, tant dans le langage courant que technique.

Toute organisation est confrontée à une multitude de risques :

• risques liés à l’exploitation d’installations ou d’ouvrages;

• risques commerciaux;
• risques sociaux;
• risques financiers
• risques juridiques;
• risques d’atteintes à l’environnement;
• etc.

Mais face à l’ensemble de ces risques, une même démarche s’applique : identifier, quantifier,
hiérarchiser, maîtriser et gérer. Ce sont les méthodes d’identification de dangers appliquées qui sont
spécifiques à la nature du risque, à la discipline particulière.

Tel que discuté précédemment, pour mieux évaluer, quantifier, comparer et hiérarchiser les différents
événements redoutés, il est intéressant de définir le risque comme la combinaison de sa probabilité
d’occurrence par la gravité de ses conséquences. Ainsi, cette approche permet de comparer des niveaux
de risque totalement différents, par exemple le risque du nucléaire à celui de l’aéronautique. Bien que
cette approche soit simple, le risque associé à un événement redouté n’est pas pour autant facile à
définir.

De nombreuses questions se posent : quelles sont les approches qualitatives? Quelles sont les
approches quantitatives? Quels sont les modèles mathématiques à utiliser? Quelles sont leurs limites
de confiance?

Une autre façon de décrire les risques consiste à expliciter leur processus d’apparition et en à identifier
les éléments, à savoir : un ou plusieurs dangers de nature différente, qui peuvent être des équipements,
un gaz toxique, des matières radioactives, un train en mouvement, un chantier de construction, des
conditions météo extrêmes, etc., venant menacer un ou plusieurs récepteurs qui peuvent être des
personnes, un barrage, une ligne électrique, un autre train situé en aval, les biens, l’environnement…

La figure 9 représente le couple danger – récepteur. Si un danger agit sur un récepteur avec une certaine
fréquence (probabilité d’occurrence), de sa capacité d’engendrer des conséquences d’une gravité plus
ou moins importante naîtra la notion de risque qualifiée par les deux notions de probabilité et de
gravité. Pour éliminer ou réduire un risque, il existe, au niveau des dispositions à prendre, trois voies :

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• Agir sur la source de danger.

• Mettre en place une barrière de sécurité entre le danger et le récepteur.
• Agir sur le récepteur en le sensibilisant afin qu’il résiste au danger.

Le choix entre ces trois stratégies dépend des possibilités techniques disponibles, de leur facilité de
mise en œuvre et de leurs coûts respectifs.

Figure 9 - Modèle : danger, barrière de protection, récepteur

Prenons le cas des séismes. Il est manifestement impossible d’agir sur le danger (l’épicentre et l’onde
sismique). Il ne reste qu’une solution : rendre insensibles les récepteurs potentiels au danger lors du
dimensionnant des ouvrages (respect des normes antisismiques) et/ou en implantant ces ouvrages
dans des zones peu ou pas propices aux séismes.

L’analyse des risques examine les événements ou les circonstances initiales, la séquence d’événements
concernée, d’éventuelles circonstances atténuantes (barrières de sécurité) ainsi que la nature et la

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Une partie du contenu de la présente section est tirée du cours Gestion des risques pour ingénieurs et autres professionnels de
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Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 351
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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fréquence des conséquences nuisibles des dangers identifiés pour obtenir une mesure du niveau de
risque à analyser. Les mesures de risque peuvent concerner les risques encourus par les personnes, les
biens ou l’environnement et comprendre une indication de l’incertitude associée aux estimations.

Les méthodes utilisées pour l’estimation des risques sont souvent quantitatives même si le degré de
détails requis pour la préparation des estimations est dépendant de l’application particulière.
Cependant, une analyse quantitative complète n’est pas toujours possible étant donné le manque
d’informations sur l’activité ou le système analysé, le manque de données sur les défaillances,
l’influence des facteurs humains, etc. Dans ces circonstances, une classification comparative,
quantitative ou qualitative des risques par des spécialistes compétents dans leur domaine respectif
peut tout de même être efficace. Lorsque la classification est qualitative, il convient d’expliquer
clairement tous les termes utilisés et d’enregistrer la base de toutes les classifications de probabilités
et de conséquences. Lorsqu’une quantification complète est réalisée, il est nécessaire d’admettre que
les valeurs de risques calculées sont des estimés et il est souhaitable de vérifier que le niveau
d’exactitude et de précision attribué à ces estimés soit cohérent par rapport à la précision des données
et des méthodes analytiques utilisées.

Étapes de l’analyse des risques

Les éléments du processus d’analyse des risques sont communs pour tous les dangers. En premier lieu,
les causes éventuelles du danger sont analysées pour déterminer leur fréquence d’occurrence, leur
durée ainsi que leur nature (quantité, composition, caractéristiques d’émission/d’utilisation, etc.). S’il
s’agit d’analyser une installation industrielle, l’analyse de fréquence peut être une activité majeure.
L’analyse des conséquences implique une estimation de la sévérité de la ou des conséquences associées
au danger. L’analyse peut également nécessiter une estimation de la probabilité du danger ayant
engendré la ou les conséquences et impliquer une analyse de la séquence d’événements par laquelle
le danger peut avoir une ou des conséquences.

Analyse de fréquence ou de probabilité

L’analyse de fréquence est utilisée pour estimer la probabilité de tout événement dangereux décelé
lors de l’étape d’identification des dangers. Trois approches sont communément utilisées pour estimer
les fréquences d’événements. Ce sont :

• l’utilisation de données historiques pertinentes;

• la déduction des fréquences d’événements au moyen de techniques analytiques ou de
simulations;
• l’utilisation d’avis d’experts.

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Toutes ces techniques peuvent être utilisées séparément ou en combinaison. Les deux premières
approches sont complémentaires; chacune d’entre elles présente des avantages là où l’autre a des
faiblesses. Dans la mesure du possible, les deux techniques s’utilisent conjointement. De cette manière,
la fiabilité des résultats est améliorée. Lorsque ces techniques ne peuvent pas être utilisées ou ne sont
pas suffisantes, il faut avoir recours à l’avis d’un expert.

Peu importe la technique utilisée, l’analyse de fréquence ou de probabilité peut s’effectuer selon deux
approches en fonction du besoin visé :

Approche qualitative

Cette approche est basée sur l’utilisation de description de fréquence ou de probabilité exprimée en
unité de temps. Elle est généralement associée à une matrice de décision (voir la figure 8).

Approche quantitative

Cette approche est basée sur le développement de fréquences numériques. Il existe des banques de
données qui présentent diverses fréquences de bris pour un certain nombre de pièces d’équipements
(par exemple, voir Guidelines for Process Equipment Reliability Data, CCPS 1989).

Analyse des conséquences

L’analyse des conséquences est utilisée pour estimer les effets probables d’événements dangereux
identifiés. L’analyse des conséquences possède les caractéristiques suivantes :

• Est fondée sur les événements dangereux identifiés.

• Décrit toutes les conséquences (effets) des événements dangereux.
• Prend en considération les barrières de protection (mesure permettant d’atténuer ou de limiter
ces conséquences) ainsi que toutes les conditions applicables pouvant avoir une influence sur
les conséquences.
• Comporte des critères utilisés pour réaliser l’identification des conséquences.
• Tient compte à la fois des effets immédiats et de ceux qui peuvent apparaître après un certain
temps, si cela est conforme au domaine d’application de l’étude.
• Tient compte des conséquences secondaires, telles que celles associées à des équipements et à
des systèmes adjacents.

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L’analyse de conséquences peut s’effectuer selon deux approches en fonction du besoin visé :

Approche qualitative

Cette approche est basée sur des descriptions des conséquences. Elle est généralement associée à une
matrice de décision (voir la figure 8).

Approche quantitative

Cette approche prend ses assises sur une estimation des conséquences sur les personnes, les biens ou
l’environnement en cas d’apparition de l’événement dangereux. Normalement, pour les calculs de
risque relatif à la sécurité (du public ou des travailleurs), elle consiste à estimer le nombre de personnes
placées dans différents environnements, à des distances différentes de la source de l’événement, qui
peuvent être soit tuées, soit blessées ou gravement affectées si l’événement indésirable a lieu.

Calculs des risques

Il y a lieu d’exprimer les risques en termes appropriés. Certaines des données communément utilisées
dans l’analyse des risques sont exprimées comme suit :

• Description qualitative des risques à l’aide d’une matrice de décision (voir la figure 8).
• Fréquence prévue de mortalité pour un individu donné (risque individuel).
• Tracés de courbes de fréquence par rapport aux conséquences désignées par le terme courbe F-
N (ou F est la fréquence et N le nombre cumulé de personnes subissant un niveau spécifié de
préjudice ou les coûts cumulés de dommages) : pour les risques sociaux.
• Indication du niveau de l’estimation du risque : risque total ou partie du risque total.

Lors du calcul de risque, il est nécessaire de tenir compte à la fois de la durée de l’événement indésirable
et de la probabilité d’exposition des personnes à ce risque.

Il est recommandé que les données utilisées pour calculer les risques conviennent à l’application
étudiée. Dans la mesure du possible, les données doivent être fondées sur les circonstances spécifiques
analysées. Lorsque ces circonstances ne sont pas disponibles, il convient d’utiliser des données
génériques représentatives de la situation ou de rechercher un avis d’expert.

Les données rassemblées sont organisées de façon à faciliter une récupération convenable des
informations afin de les utiliser comme données d’entrée pour la suite de l’analyse de risque et la
traçabilité.

Matrice de décision
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La figure 8 présente un exemple de matrice de décision. Cette matrice sert, de façon simple, à
hiérarchiser les risques et à identifier ceux qui sont inacceptables et ceux qui sont tolérables.

Les échelles de probabilité et de gravité des conséquences, utilisées pour une évaluation quantitative
simplifiée des risques, peuvent et dans plusieurs cas, doivent être adaptées à l’installation étudiée. À
cet égard, les exploitants possèdent la meilleure connaissance de leurs installations et il est donc
légitime de retenir les échelles de cotation choisies par l’exploitant lorsque ces dernières sont bien
adaptées au système à analyser.

Déroulement de la cotation

La cotation en probabilité/gravité est effectuée par le groupe de travail au moment de l’analyse de

risque.

Afin de mesurer le bénéfice apporté par les éventuelles barrières de sécurité mises en place, il est
conseillé d’effectuer :

• Une première cotation prenant en compte le bénéfice apporté par ces mesures. Cette première
cotation permet d’appréhender le niveau de sécurité du site étudié et donc de juger de la
maîtrise actuelle des risques.
• Une deuxième cotation. Cette cotation devrait être effectuée en intégrant le bénéfice apporté
par les propositions d’amélioration retenues par le groupe de travail.

Hiérarchisation des risques

La grille remplie grâce aux numéros identifiant les risques associés au système étudié, constitue un outil
d’aide à la décision et à la maîtrise des risques.

L’objet de la maîtrise des risques est précisément de mettre en place des dispositifs ou mesures de
sécurité assurant, dans la mesure du possible, que les risques identifiés ne figurent pas dans le domaine
des risques jugés inacceptables.

À cette fin, les barrières de protection agissent pour diminuer la probabilité de la situation de danger
considérée ou, dans certains cas, à diminuer la gravité des conséquences associées à cette situation.

Les étapes de l’analyse de risque décrites précédemment ont conduit à l’identification des risques
associés à un site complet, une installation, un équipement particulier, ainsi qu’à celle des barrières de
sécurité (équipements ou tâches organisationnelles) permettant de maîtriser ces risques.

Dans plusieurs cas, l’étape qui est essentiellement qualitative est riche d’enseignements puisqu’elle
permet d’aborder de manière systématique les événements pouvant conduire à un accident majeur, et
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en conséquence, d’identifier les barrières de sécurité à mettre en place, c’est-à-dire, les tâches et les
équipements prévus ou à envisager en vue de maîtriser les risques associés.

Dans certains cas, dont les études d’impact, il est souvent indispensable de compléter cette démarche
par une approche quantitative visant à estimer le niveau de risque des situations mises en lumière.
Cette approche est parfois réglementaire comme dans le cas de certaines lois telles la Loi canadienne
sur la protection de l'environnement, la Loi sur la qualité de l'environnement du Québec et la Loi sur la
sécurité civile.

Évaluer l'acceptabilité des risques

Lors de l’évaluation des risques, le caractère tolérable du risque est établi à partir de l’analyse des
risques et en tenant compte de facteurs tels que les aspects socio-économiques et environnementaux.
La matrice de décision, présentée à la figure 8, peut servir d’outil pour cette évaluation.

La matrice identifie le domaine des risques jugés inacceptables d’après les critères fixés au début de
l’étude. Ce domaine est bien entendu fonction des échelles de cotation prises comme référence et des
critères considérés par le groupe de travail pour juger de l’acceptabilité du risque.

L’objet de la maîtrise des risques est précisément de mettre en place des mesures de sécurité, ou des
barrières de sécurité, assurant autant que possible que les risques identifiés ne figurent pas dans le
domaine des risques jugés inacceptables.

À cette fin, les barrières de prévention vont agir en vue de diminuer la probabilité de la situation de
danger considérée et les barrières de protection vont agir en vue de diminuer la gravité des
conséquences associées à cette situation.

L’évaluation du risque consiste à émettre un jugement sur celui-ci.

Cette évaluation conduit à des décisions. Accepte-t-on le risque? Doit-on le réduire davantage? Si oui,
jusqu’où?

L’évaluation d’un risque s’effectue d’une manière conséquente et objective uniquement lorsque les
réponses aux questions identifiées ci-dessus sont formulées à l’aide de critères d’évaluation du risque.
Sans de tels critères, la détermination des mesures à mettre en place devient une activité totalement
subjective et incontrôlée. Certains risques seront « surprotégés », ce qui signifie une perte économique
pour l’organisation, et d’autres risques seront « sous protégés », ce qui expose l’organisation à des
risques non acceptables.

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Recommander des barrières de sécurité additionnelles dans le but de

réduire les risques
Si le risque est jugé inacceptable ou du moins requiert une réduction additionnelle, des barrières de
sécurité doivent être suggérées. Selon les résultats de l’analyse, les barrières recommandées peuvent
permettre de réduire la probabilité d’occurrence (barrières de prévention) ou d’atténuer la gravité des
conséquences (barrières de protection). La sous-section La gestion et le traitement des risques pose
des balises quant aux principes à employer pour la réduction des risques.

L’objectif fondamental d’une politique de prévention, de préparation, d’intervention, de continuité et

de rétablissement des activités consiste à éviter que des événements redoutés surviennent ou à en
limiter les conséquences à des valeurs acceptables pour toutes les parties prenantes.

Cet objectif, qui peut être qualifié de stratégique, concerne toute l’organisation. Il doit s’appliquer aux
processus mis en œuvre tant dans l’organisation que dans celle de ses sous-traitants. Une telle politique
doit couvrir toutes les phases de développement et de mise en marché des produits et des services, de
la conception à l’arrêt de production, sans oublier les étapes de fabrication, de modification, de
distribution, de stockage et de mise au rebut. Cette politique se doit également d’intégrer l’entretien
des installations, la formation du personnel, les organisations mises en place, l’ergonomie, etc.

Cette politique de prévention, de préparation, d’intervention et de rétablissement doit, pour être

efficace, comporter :

• un processus de mise en place de protections efficaces, des « barrières de sécurité »;

• un suivi par des « indicateurs de performance »;
• une culture de la sécurité;
• un retour d’expérience.

En d’autres termes, il s’agit de concevoir et de mettre en place des barrières de sécurité de nature
technologiques, procédurales, organisationnelles et humaines, puis de les faire connaître à l’ensemble
des responsables opérationnels afin qu’elles soient suivies, entretenues et respectées.

Parallèlement, il est indispensable d’analyser et d’organiser les relations existant entre les sous-
systèmes, et de souligner un facteur souvent ignoré ou délaissé : les échanges d’informations entre
personnes, c’est-à-dire la communication qui peut être une source d’incompréhension, voire
d’accidents graves.

L’organisation étant définie, les moyens techniques mis en place et les ressources humaines formées,
il s’agit ensuite durant la phase d’exploitation, d’analyser tous les incidents et tous les signes

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précurseurs d’événements indésirables. Cette analyse est indispensable afin de bien comprendre les
causes à l’origine des événements redoutés observés. Un préalable à cette analyse est la mise en place
d’un retour d’expérience à caractère systémique en prenant en considérant le facteur humain.

Mais, au-delà des concepts développés et des méthodes utilisées, la maîtrise des risques nécessite,
pour être véritablement efficace et opérationnelle, une prise de conscience individuelle et collective du
rôle fondamental de chacun. La réduction des risques dans un contexte d’amélioration continue est un
aspect primordial de la démarche. Comment baliser cette réduction des risques dans un contexte
d’éthique et de ressources limitées? Un bon exemple de démarche est celui du Royaume-Uni, qui a mis
en place un concept visant à assurer que les préjudices (que ce soit sur la personne, les biens ou
l’environnement) soient maintenus à un niveau aussi bas que raisonnable et pratique « As Low As
Reasonably Practicable » (ALARP), tel que présenté à la figure 10.

Figure 10 - Démarche « Aussi bas que raisonnable et pratique »

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Évaluer le risque résiduel

Dans cette étape, le risque résiduel est calculé à l’aide de techniques d’analyse quantitative ou
qualitative du risque. Le risque résiduel est le risque qui subsiste après que toutes les mesures de
prévention et de protection aient été prises en compte. L’évaluation du risque se fait par comparaison
avec une « valeur acceptable », par exemple selon la matrice de la figure 8.

Documentation (rapport d'analyse)

Le rapport de l’analyse de risque documente le processus suivi et il comprend ou se réfère au plan
d’analyse de risque. La présentation des informations techniques qu’il contient est une partie critique
du processus d’analyse de risque. Les résultats des analyses de risques doivent y être exprimés en
termes compréhensibles. Les points forts, les limites des différentes mesures de risques et les
incertitudes qui entourent les estimations du risque doivent aussi y être expliqués en langage
compréhensible compte tenu de personnes auxquelles le rapport s’adresse.

La portée du rapport varie selon les objectifs et le domaine de l’analyse. Sauf pour des analyses très
simples, la documentation comporte habituellement les sections suivantes :

• Le résumé, incluant les conclusions.

• Les objectifs et le domaine d’application.
• Les limites, les hypothèses et la justification des hypothèses.
• La description des parties pertinentes du système.
• La méthodologie d’analyse.
• Les personnes ayant participé à l’analyse ainsi que leurs fonctions respectives.
• Les résultats d’identification des dangers.
• Les modèles utilisés, y compris les hypothèses et la validation.
• Les données et leurs sources.
• Les résultats d’estimation du risque.
• L’analyse de sensibilité et d’incertitude.
• La discussion des résultats (y compris une discussion des difficultés analytiques).
• Les conclusions.
• Les références.

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Mettre en œuvre les recommandations

Une dernière étape importante qui découle d’une analyse et d’une évaluation des risques est
évidemment la mise en œuvre des recommandations. Trop souvent, des efforts importants sont
investis afin d’analyser les risques et d’identifier des recommandations et celles-ci demeurent sur la
tablette par manque de temps ou manque d’organisation interne (imputabilité mal définie). Il est
essentiel de comprendre que le fait d’analyser et d’évaluer les risques permet d’obtenir l’information
pour gérer les risques par la suite. Si rien n’est fait, si rien n’est mis en œuvre, le niveau de risques
demeure le même qu’avant l’analyse.

Le traitement de l'incertitude
De nombreuses incertitudes sont associées à l’analyse des risques. Il est nécessaire de comprendre les
incertitudes et leurs causes pour assurer une interprétation judicieuse des valeurs obtenues par le
calcul de risque. L’analyse des incertitudes associées aux données, aux méthodes et aux modèles
mathématiques utilisés pour identifier les dangers et analyser les risques impliqués joue un rôle
important dans leur application. L’analyse des incertitudes consiste à déterminer la variation ou
l’imprécision des résultats du modèle qui découle de la variation collective des paramètres et des
hypothèses utilisées pour définir le modèle. L’analyse de sensibilité est un domaine étroitement lié à
l’analyse des incertitudes. L’analyse de sensibilité modélise la réaction d’un modèle aux changements
des paramètres individuels de celui-ci.

L’analyse de l’incertitude consiste à traduire l’incertitude sur les paramètres déterminants du modèle
en incertitude des résultats du modèle de risque. Il convient de spécifier, dans la mesure du possible,
l’exhaustivité et la précision de l’estimation du risque. Il est également recommandé d’identifier, dans
la mesure du possible, les sources d’incertitude associées aux données et au modèle et d’indiquer les
paramètres auxquels l’estimation des risques est sensible.

Le processus d’évaluation des risques doit prendre en compte l’existence d’incertitude. À titre
d’exemple la science qui sous-tend l’évaluation des risques peut être complexe, ambiguë ou incomplète
et les données nécessaires peuvent ne pas être disponibles.

Il faut en premier lieu faire la distinction entre l’incertitude et l’ignorance. Pour corriger l’ignorance, les
mesures doivent faire appel à l’engagement de plusieurs des disciplines et des groupes d’intérêt
associés à l’étude. Une autre mesure est de pratiquer un haut degré de transparence de sorte que le
processus de réflexion soit exposé à d’autres points de vue, et ce, au tout début de l’étude.

• L’incertitude, quant à elle, fait appel à la non-disponibilité des facteurs qui affectent la précision
des conclusions. Ceci est une faiblesse qui est bien connue dans l’évaluation des risques – par
exemple, l’identification des dangers peut être incomplète. L’incertitude elle-même est un état

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de la connaissance dans lequel les facteurs qui influencent les enjeux, la probabilité d’effets
adverses ou les effets eux-mêmes sont mal identifiés et ne peuvent pas être décrits avec
précision. L’incertitude peut se manifester de plusieurs façons influençant les approches à
prendre pour la contrer tel que décrit dans les deux descriptions suivantes.
• Incertitude de la connaissance – Ceci se produit lorsque la connaissance est basée sur des
statistiques éparses et sujettes à des erreurs aléatoires dans les expériences qui ont été faites.
Il existe des techniques bien établies pour représenter cette sorte d’incertitude, par exemple
les limites de confiance. La conséquence sur l’évaluation des risques est estimée en faisant une
étude de sensibilité. Celle-ci fournit l’information ayant rapport à l’importance des différentes
sources d’incertitude qui peuvent alors être utilisées pour prioriser d’autres recherches ou
actions.
• Incertitude dans la modélisation – Ceci s’applique en particulier à la validité de la façon choisie
pour représenter le risque en termes mathématiques, ou de façon analogue le processus qui
génère le risque. Un exemple serait le développement d’une brèche dans la paroi d’un appareil
sous pression. Le modèle définit la façon dont la brèche est affectée par des facteurs comme les
propriétés des matériaux et l’historique des contraintes auxquelles l’appareil est exposé. Le
modèle prédit le bris en termes de temps et de nature du bris. Ceci permettra de planifier les
stratégies telles que les spécifications des matériaux, les essais non destructifs et les mesures
d’atténuation. Tous ces facteurs peuvent être modélisés de plusieurs façons avec des
hypothèses qui sont sujettes à questionnement. Les revues scientifiques rigoureuses et la
transparence dans la divulgation des hypothèses posées sont les principales protections. Dans
certains cas, il n’est peut-être pas possible de soumettre les hypothèses à ce processus de
transparence. Dans ce dernier cas, les jugements d’experts sont de grande importance.

Prudence en face de l’incertitude

Les procédures d’évaluation et de gestion des risques qui sont appliquées doivent inclure plusieurs
dispositions pour assurer que l’approche est en accord avec le principe de précaution. Le principe de
précaution a été défini en 1992 par la Conférence des Nations Unies sur l’environnement et le
développement : « lorsqu’il y a des risques de dommages à l’environnement sérieux et irréversibles,
l’absence de certitude scientifique ne doit pas être utilisée comme raison pour reporter des mesures
bien fondées pour prévenir la dégradation ».

Le principe de précaution décrit la philosophie qui doit être adoptée pour examiner les dangers qui sont
sujets à un haut degré d’incertitude et rejette l’absence de certitude scientifique comme raison de ne
pas mettre en place des mesures de prévention. Bien que le principe de précaution ait été
originalement formulé dans le contexte de la protection de l’environnement, en particulier avec les
enjeux planétaires (réchauffement planétaire, diminution de la couche d’ozone), il est appliqué d’une
façon plus large.

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La politique devrait indiquer que le principe de précaution doit être invoqué dans les situations
suivantes :

• Selon l’évidence empirique ou des hypothèses de causes, il y a une bonne raison de croire que
des préjudices sérieux peuvent survenir, bien que leur probabilité puisse être éloignée. Cette
raison pourrait être justifiée en démontrant qu’une activité, un produit ou une situation est
similaire à d’autres qui comportent des risques substantiels de situation adverses, ou en
élaborant une bonne explication théorique (revue par un comité d’experts) de la façon dont les
préjudices pourraient être causés.
• Les informations scientifiques, assemblées à cette étape de l’évaluation des conséquences et
des probabilités, révèlent qu’il est impossible d’évaluer les résultats avec une confiance
suffisante pour passer à l’étape suivante du processus de gestion des risques.

Il y a plusieurs façons, autres que le principe de précaution évoqué précédemment, de s’assurer que
l’approche utilisée est intrinsèquement prudente. Par exemple, voici certaines caractéristiques des
procédures d’évaluation des risques :

• Ces procédures ne tiennent pas pour acquis que « l’absence d’évidence de dangers » signifie
« l’évidence d’absence de dangers », bien qu’elles reconnaissent que l’absence persistante
d’évidence de dangers, compte tenu des efforts appropriés et approfondis déployés, peut être
indicative.
• Elles requièrent que les hypothèses pour combler les lacunes de connaissances soient vérifiées
par des méthodes reconnues : par exemple l’analyse de sensibilité.
• Elles introduisent des facteurs de sécurité dans le processus d’évaluation, aux endroits
appropriés : par exemple, dans l’évaluation des substances toxiques, selon la qualité des
données et la sévérité des effets, et selon la présence de données extrapolées.
• Elles accordent plus d’importance aux conséquences d’un danger ayant des attributs qui
peuvent provoquer une crise sociale, affecter les générations futures, ou causer des préjudices
sévères : par exemple, une explosion dans un secteur habité, la rupture d’un barrage, des effets
irréversibles, etc.
• Elles utilisent des évaluations de risque comparatives pour les nouveaux dangers qui ont une
certaine similarité avec des dangers existants, qui demandent des mesures de prévention, de
préparation, d’intervention et de rétablissement rigoureuses pour réduire le risque à un niveau
tolérable.

Ce qui précède démontre que l’évaluation des risques est loin d’être un exercice simple. Parfois
l’évaluation des risques est basée sur un processus simple élaboré à partir d’observations et de
jugement, alors que dans d’autres circonstances cette évaluation nécessite l’utilisation de techniques
complexes telles qu’une évaluation quantifiée (probabiliste) des risques. En pratique, ceci ne peut être
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entrepris sans l’adoption de conventions et de protocoles, ce qui est présenté à la sous-section

Méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques.

Vérification des résultats de l'analyse et de l'évaluation des risques

Un processus de revue formel, conduit par du personnel non associé au travail initial devrait être utilisé
afin de vérifier l’intégrité de l’analyse de risque. Ces revues peuvent être conduites à l’intérieur même
de l’organisation qui effectue l’analyse de risque ou bien par des organisations externes.

Cette vérification comporte les étapes suivantes :

• S’assurer que le domaine d’application convient aux objectifs déclarés.

• Réviser toutes les hypothèses critiques afin de s’assurer qu’elles sont crédibles, à la lumière des
informations disponibles.
• S’assurer que l’analyste a utilisé des méthodes, des modèles et des données appropriés.
• Vérifier que l’analyse est reproductible par du personnel autre que le ou les analystes initiaux.
• Vérifier que les résultats de l’analyse ne sont pas affectés par la manière dont les données ou
les résultats sont formatés.

Lorsque des expériences pratiques sont disponibles, la vérification est effectuée en comparant les
résultats de l’analyse à des observations.

Mise à jour de l'évaluation des risques

Si l’analyse de risque est prescrite pour appuyer un processus continu de gestion des risques, elle doit
être réalisée et documentée de façon à ce qu’elle puisse être maintenue à jour pendant tout le cycle
de vie du système, de l’installation ou de l’activité. L’analyse de risque est remise à jour au fur et à
mesure que de nouvelles informations importantes sont disponibles, que des changements
surviennent, et ce, conformément au système de gestion des risques dans l’organisation.

Conclusion
• Les concepts de danger et de risque sont distincts et ont été définis. Le langage courant utilise
ces deux mots indifféremment. Pour l’application de la démarche de gestion des risques, ces
concepts ont été précisés.
• La maîtrise des risques fait partie d’un processus itératif d’analyse et d’évaluation du risque. Il
faut mettre en place les barrières de sécurité suffisantes pour atteindre un niveau de risque
tolérable.
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Une partie du contenu de la présente section est tirée du cours Gestion des risques pour ingénieurs et autres professionnels de
l'Université de Sherbrooke.
Avertissement : Le Guide de pratique professionnelle constitue un outil de référence et d’accompagnement des ingénieurs au Québec. Il est
une source d’information générale et ne constitue aucunement une opinion, un avis ou conseil juridique. Son contenu ne doit pas être interprété 363
pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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• Le processus d’analyse de risque a été présenté de manière globale. Les méthodes d’analyse
particulières à suivre seront présentées à la sous-section Méthodes d'identification des dangers
et d'analyse des risques.
• La perception du risque a été brièvement abordée. Bien que la communication des risques soit
traitée à la sous-section L'importance de la communication en gestion des risques et des crises,
il est important de mentionner que la perception du risque est présente dans les phases
d’identification et d’évaluation du risque, et ceci, à l’intérieur des équipes multidisciplinaires qui
font le travail.
• Tout n’est pas connu et il y a encore des incertitudes dans certaines circonstances. Le principe
de précaution doit être utilisé dans ces circonstances.
• La société et les entreprises exigent un processus d’amélioration continue de réduction du
risque à un niveau raisonnable et pratique (ALARP). Ce principe a été introduit et sera utilisé
dans la sous-section Méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques.

Références
• Guidelines for Process Equipment Reliability, With Data Tables, American Institute of Chemical
Engineers, New York, NY. USA, (CCPS 1989)
• Guidelines for Hazard Evaluation Procedures, Second Edition with Worked Examples, Center for
Chemical Process Safety, American Institute of Chemical Engineers, New York, NY, (CCPS 1992).
• Layer of Protection Analysis, simplified Process Risk Assessment, Center for Chemical Process
Safety, American Institute of Chemical Engineers, New York, NY, (CCPS 2001).
• Guide 73, Management du risque – Vocabulaire – Principes directeurs pour l’utilisation des
normes, International Organisation for Standardization, Genève, (ISO/IEC 73 :2009).
• Loss Prevention in the Process Industries, Hazard Identification, Assessment and Control, Second
Edition, 3 volumes, (Lees, Frank P. 1996)Butterworth Heinemann, London, UK 1996.
• Cadre de référence de gestion des risques en sécurité civile Ministère de la Sécurité Publique du
Québec (2008).
• Rapport de la Commission scientifique et technique sur la gestion des barrages, Les Publications
du Québec, Montréal, Québec, Canada 1997.
• Accidents chimiques, Principes directeurs pour la prévention, la préparation et l’intervention,
Orientation à l’intention des pouvoirs publics, de l’industrie, des travailleurs et d’autres parties
intéressées, Organisation pour la coopération et le développement économique, Paris, France,
1992.

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Méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques

Dans cette sous-section, vous verrez :

• les critères pour sélectionner la méthode d'analyse la plus appropriée

• la présentation des principales méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques

Cette sous-section reprend certains concepts liés au risque et au processus d’appréciation des risques
présentés à la sous-section Notions de base et principes de l'évaluation des risques afin de décrire et
de fournir les méthodes à utiliser pour identifier les dangers et analyser les risques.

Après avoir complété cette sous-section, le lecteur devrait être en mesure de :

• sélectionner la méthode d’identification des dangers et d’analyse des risques la plus appropriée
selon le sujet à l’étude
• décrire les principales méthodes d’identification des dangers et d’analyse des risques

Critères pour sélectionner la méthode d'analyse la plus appropriée

Critères de sélection
De manière générale, une méthode appropriée a les caractéristiques suivantes :

• Elle est scientifiquement défendable et applicable au système considéré.

• Les résultats obtenus se présentent sous une forme permettant une meilleure compréhension
de la nature des risques et de la manière dont ils peuvent être contrôlés.
• Elle peut être utilisée par divers analystes de telle sorte qu’elle soit retraçable, reproductible et
vérifiable.

Le choix des méthodes est justifié en tenant compte de leur pertinence et de leur convenance. En cas
de doute quant à leur pertinence et convenance, il est recommandé d’utiliser d’autres méthodes et de
comparer les résultats obtenus. Lorsqu’il s’agit d’intégrer les résultats de diverses études, il faut que les
méthodologies et les données obtenues soient compatibles. Lorsque la décision d’effectuer

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pour tenter de répondre à une situation juridique particulière.
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une analyse de risque est prise et que les objectifs et le domaine d’application ont été définis, il est
recommandé de choisir la ou les méthodes sur la base de facteurs applicables, présentés au tableau 1,
tels que :

• La phase de développement du système. Il est d’usage d’avoir recours à des méthodes moins
détaillées au début du développement du système et de raffiner ces méthodes au fur et à
mesure de la disponibilité de nouvelles informations.
• Les objectifs de l’étude. Les objectifs de l’analyse ont un effet direct sur les méthodes utilisées.
Par exemple, si une étude comparative est effectuée entre différentes options, il peut être
acceptable d’utiliser des modèles d’analyse des conséquences assez grossiers pour les parties
du système qui ne sont pas affectées par les différentes options.
• Le type de système et de danger analysé.
• Le niveau potentiel de sévérité. Le niveau de profondeur de l’analyse doit refléter la perception
initiale des conséquences (même s’il peut être nécessaire de modifier cette perception après la
réalisation d’une évaluation préliminaire).
• Les besoins en ressources humaines et matérielles ainsi que le degré de compétence nécessaire.
Lorsqu’une méthode simple (satisfaisant aux objectifs et à la portée de l’analyse) est
correctement mise en œuvre, elle fournit des meilleurs résultats qu’une procédure plus
sophistiquée d’application médiocre. L’effort d’analyse doit être cohérent avec le niveau de
risque potentiel analysé.
• La disponibilité des informations et des données. Certaines méthodes nécessitent plus
d’informations et de données que d’autres.
• La modification/mise à jour nécessaire de l’analyse. Il est admis que l’analyse puisse nécessiter
des modifications/mises à jour futures et, qu’à cet égard, certaines méthodes soient plus faciles
que d’autres à modifier.
• Toutes prescriptions réglementaires et contractuelles.

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Tableau 1 - Considérations pour le choix du type d'analyse et de la profondeur de l'étude

Il existe un grand nombre d’outils dédiés à l’identification des dangers et des risques associés à un
procédé ou une installation. Quelques-uns des outils les plus fréquemment rencontrés dans l’analyse
de risque, à l’étape d’identification des dangers, sont présentés ici et discutés à la partie Présentation
des principales méthodes d'identification des dangers et d'analyse des risques :

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Méthodes d’analyse qualitative

• Analyse préliminaire de risque (APR).
• Analyse par liste de contrôle.
• Analyse de risque sur schéma type « Et-si? ».
• Analyse de risque sur schémas type HAZOP.
• Analyse des modes de défaillance, de leurs effets et de leur criticité (AMDEC).
• Analyse par arbre de panne.
• Analyse par arbre d’événements.
• Analyse par nœud papillon.

Méthodes d’analyses quantitatives

• Risk Management Program U.S. Environmental Protection Agency (RMP) / Conseil pour la
réduction des risques d’accidents industriels majeurs (CRAIM).
• Analyse quantitative de risque (QRA).

Chacun de ces outils, pris individuellement ou avec d’autres, permet le plus souvent de répondre aux
objectifs d’une analyse de risques portant sur un procédé ou une installation. Différentes informations
concernant les principales méthodes d’identification des dangers et d’analyse des risques dans le
domaine des risques d’accidents technologiques sont résumées au tableau 1.

En définitive, il n’y a pas de « bons » ou « mauvais » outils d’analyse de risques. Ces derniers ne sont
que des outils guidant la réflexion. Il convient donc de retenir la ou les méthodes les mieux adaptées
aux cas particuliers à traiter.

D’ailleurs, il apparaît que ces outils peuvent être complémentaires. En effet, une phase préliminaire
d’analyse de risques menée grâce à une APR par exemple, permet d’identifier les parties d’une
installation pour lesquelles l’utilisation de méthodes plus détaillées comme l’AMDEC ou l’HAZOP
s’avère pertinente. De la même façon, la mise en œuvre d’une AMDEC est souvent particulièrement
utile en vue de construire un arbre de panne.

Enfin, signalons que, pour des installations particulièrement simples, une démarche systématique
d’identification des dangers et d’analyse des risques peut tout à fait convenir, même si elle