Derecho
romano
UNIDAD IV: Sucesiones
mortis causa
CONCEPTO JURIDICO DE
SUCESION.-
•Era la adquisición, por una persona, de los enajenados o
abandonados derechos de otra.
• De tal concepto general arranco la distinción entre sucesión
universal o a Titulo universal y sucesión a Título particular, según
que se tratara de la adquisición del conjunto o totalidad de
derechos correspondientes a una persona, de su patrimonio como
un bloque, o del traspaso de derechos singulares, determinados y
separados.
•
Era la adquisición, por una
persona, de los enajenados o
Sucesiones
abandonados derechos de
otra.
Sucesión universal intervivos:
adrogatio, conventio in manus,
reducción a la esclavitud dentro
del territorio romano.
Sucesión particular intervivos:
venta de cosas y derechos
Tipos de concretos por mancipatio,
sucesiones traditio.
Sucesión universal mortis
causa: herencia.
Sucesión particular mortis
causa: legado.
• CONCEPTO DE HERENCIA SEGÚN GAYO
• La sucesión en todo el derecho que tenía el difunto
• DIFERENCIA ENTRE SUCESIÓN Y HERENCIA
• La sucesión es transmisión y la herencia es patrimonio del cuius.
• HERENCIA
• Sucesión en todo el derecho que tenía el difunto.
• OBJETO DE SUCESIÓN
• Todos aquellos derechos y obligaciones patrimoniales que no sean estrictamente
personales del de cuius.
• PATRIMONIO RECOGIDO POR EL HEREDERO
• Herencia o sucesión.
Herencia
Herencia Vacante:
Sucesión en todo No tiene heredero,
el derecho que ni espera tenerlo.
tenía el difunto.
Tipos de Herencia
Patrimonio
recogido por el Herencia Yacente:
heredero. No tiene heredero,
pero espera
tenerlo.
CONCEPTO DE SUCESION UNIVERSAL MORTIS CAUSA.
Forma de la adquisición universal que se lleva al cabo por medio de
un acto jurídico personal por virtud del cual el heredero adquiere el
patrimonio del difunto.
LAS VIAS SUCESORIAS.
Según se piensa, en un principio la designación del
heredero la hacia la Ley, era la llamada Sucesión
Legitima o Ab Intestato; pero había ocasiones en que
el paterfamilia quería disponer que su patrimonio fuera
repartido en otra forma, pero no se permitió hasta la Ley
de las XII Tablas y a este se le llamo Sucesión
Testamentaria.
Al lado de la vía legítima y de la testamentaria surgió
una tercera: La sucesión contra el testamento o
sucesión forzosa que favorecía a los herederos
omitidos.
LA
• LA SUCESION LEGÍTIMA O AB INTESTATO: Muere intestado aquel que no ha hecho
ningún testamento, o lo hizo, pero fue invalidado, roto, inútil, o no ha producido ningún
heredero.
SUCESION • Cuando el difunto se considera ab intestato es decir, muere intestado, la sucesión que
LEGITIMA O deja se llama indiferentemente sucesión ab intestato o sucesión legitima, porque la Ley
misma la atribuye directamente a las personas que señala.
AB • CASOS UNA PERSONA MUERE INTESTADA
INTESTATO • De hecho o de derecho.
• SUPUESTO UNA PERSONA MUERE INTESTADA DE
HECHO
• Si muere sin dejar testamento.
• SUPUESTO EN QUE UNA PERSONA MUERE INTESTADA
DE DERECHO
• Si ha dejado uno que no ha sido admitido por el derecho.
PERSONAS QUE NO ERAN LLAMADOS A
LA SUCESIÓN LEGÍTIMA
• Los hijos emancipados o salidos por alguna otra causa de la familia civil de
la familia del difunto;
• Los nietos nacidos de una hija
• Los hijos no suceden a la madre y viceversa.
• PRINCIPIOS DE LA APERTURA DE LA SUCESION AB INTESTATO
• Mientras pueda haber sucesión testamentaria, no se abre la sucesión
legitima
• Se abre en el momento en que es cierto que no hay heredero testamentario
• Cuando es necesario colocarse para apreciar la capacidad, la cualidad y el
grado de parentesco de los herederos ab intestato.
REQUISITOS PARA QUE UNA
PERSONA SEA HEREDERO
• Ciudadano romano
• Esté concebido por lo menos en el momento de la muerte de aquél a
quien sucede.
• SUPUESTOS SE ABRE LA SUCESIÓN
• Cuando el de cuius no hizo testamento
• Cuando el testamento era nulo desde su origen
• Cuando se invalidaba con posterioridad a su otorgamiento
• Cuando el instituido moría antes de la apertura de la sucesión, se hacía
incapaz, rehusaba o si se le instituía bajo condición que no se realizaba.
•
HEREDABAN LEGÍTIMAMENTE
• Primer orden: sui-heredes.- Descendientes legítimos o
adoptivos colocados bajo la potestad directa del difunto, hijos,
mujeres sometidas a la manus y los póstumos suyos
• Segundo orden: agnados.- Colaterales
• Tercer orden: gentiles.
• SUCESION DE LOS LIBERTOS: Cuando muere intestado un
liberto, se ofrece su herencia en primer lugar a sus
descendientes herederos de propio derecho y si no los hay, al
patrono.
LA SUCESION LEGITIMA
O AB INTESTATO
LA VIA LEGÍTIMA PRETORIA. BONORUM POSSESIO
En la época de los últimos jurisconsultos clásico, la
posesión de los bienes puede ser definida como una
sucesión Pretoria del conjunto del patrimonio de un
difunto, requiriéndose en todos los casos que fuera
solicitada por el interesado.
• REFORMAS IMPERIALES: Aquí se llama a la madre a la
sucesión de sus hijos concebido en el espíritu de la Ley Papia
Poppaea, recompensa la fecundidad de la mujer.
• También llaman a los hijos a la sucesión de la madre
antes que a los demás herederos y la suceden sean
dependientes, legítimos o ilegítimos.
• Hubo constituciones dictadas a favor de los nietos
nacidos de una hija, de los hermanos y hermanas cognados
y de los hijos adoptivos.
• LA VIA LEGÍTIMA DE LAS NOVELAS 118 Y 127:
Reglamenta la relación de las sucesiones sin considerar otra
cosa que la cualidad y el grado de parentesco, proscribir
toda diferencia entre los dos sexos, entre la descendencia
por los hombres y por las mujeres, entre la agnación y la
cognación
LA SUCESION
TESTAMENTARIA.
• TESTAMENTO.- Es la manifestación
legitima de nuestra voluntad, hecha
solemnemente para hacerla valida
después de nuestra muerte.
• Acto personal, unilateral y
solemne que contiene la institución
de uno o de varios herederos y
destinado a producir su efecto
solamente después de la muerte de
su autor.
CARACTERÍSTICAS DEL
TESTAMENTO
• Acto jurídico unilateral,
• Solemne,
• Revocable
• Tiene efectos jurídicos después de la muerte del testador.
• EL TESTAMENTO COMO ACTO JURÍDICO UNILATERAL
• Por qué basta la manifestación de la voluntad de una persona
• EL TESTAMENTO ES PERSONALÍSIMO
• Por qué el testador no puede emitir su voluntad por intermediarios ni por
representante alguno
• SOLEMNIDAD EN EL TESTAMENTO
• Por qué para su validez ha de amoldarse a alguna de las formas previstas por la
ley
• REVOCACIÓN DE UN TESTAMENTO
• Por qué hasta su muerte la voluntad del testador puede variar u otorgar un
nuevo testamento o anular el anterior
• CUIUS
• El que transmite su patrimonio ya sea por vía legítima, testamentaria o forzosa.
LAS FORMAS DE TESTAR:
• DERECHO CIVIL.- El testamento se hacia
CALATIS COMITIS, esto es, ante los comicios
por curias convocados al efecto y en presencia
de los pontífices. Solo podía ser hecho en Roma,
lugar de reunión de los comicios y dos veces por
año. El paterfamilia que no hacia su testamento
en esas dos ocasiones anuales corría el riesgo de
morir intestato.
• Esto se remedio con una segunda forma
de testar;
• EL TESTAMENTO IN PROCINCTU, que se hacia
por una declaración en alta voz ante el ejercito.
Esta forma de testar solo se practicaba en
tiempo de guerra y podía ser hecha en cualquier
lugar.
LAS FORMAS DE TESTAR:
• POR EL COBRE Y LA BALANZA, es decir, aquel que sentía próximo su fin,
llamaba a un amigo y le mancipaba su patrimonio en presencia del
portabalanza y de cinco testigos, rogándole que cumpliera con sus
disposiciones para cuando muriera.
• Esto no podía usarse con el hijo y el testador no tenia medio jurídico de
revocarlo si cambiaba de opinión. Estos inconvenientes dan lugar a una
cuarta forma de testar que es el testamento.
• POR EL COBRE Y LA BALANZA PERFECCIONADO; se utiliza a una persona
de confianza encargada de entregar la sucesión al verdadero heredero.
• DERECHO PRETORIO.- Aquí se tuvo por valido todo
testamento hecho en presencia de 7 testigos que
hubieran puesto su sello y escrito su nombre sobre el
acta. Solo que el testamento reducido a estas
simples formas no creaba un verdadero heredero
según el derecho civil, pero el instituido podía pedir
la bonus possesión tabulas, posesión que mas tarde
se le dio con efecto lo que daba casi las mismas
ventajas que el heredero civil.
DERECHO DEL BAJA IMPERIO.-
Además del testamento
• NUNCUPATIVO, existe un testamento escrito que se llama TRIPERTITUM, puesto que
está sometido a tres reglas que derivan de tres fuentes: derecho civil, pretorio y las
constituciones imperiales. He aquí sus reglas:
• Debe ser hecho uno contextu, en un solo acto.
• Exige la presencia de 7 testigos que pongan su sello y al lado su nombre.
• Estos testigos deben haber sido convocados con el fin especial de figurar en el
testamento.
• Debe llevar interiormente la firma del testador y de cada testigo.
• Bajo este periodo se da el TESTAMENTO APAD ACTA: ante el Juez o autoridad
municipal y el testamento principal ABLATUM, que se deposita en el archivo imperial.
EL TESTAMENTO
MILITAR.
• Se les concedió determinadas ventajas a los
militares. En materia testamentaria, la voluntad del
soldado era valida como quiera que se manifestara.
• Había otras formas de testar: el testamento
hecho en tiempo de peste, para el cual no se requería
la presencia simultánea de los testigos; el testamento
hecho en el campo, el cual bastaban cinco testigos.
• Solo el paterfamilia ciudadano Romano, titular del
CAPACIDAD patrimonio, plenamente capaz de obrar, goza de la
testamenti factio activa.
PARA
TESTAR Y • Para que la institución del heredero sea valida, se le
exige la testamenti factio:
PARA SER • En el momento de la confección del testamento.
INSTITUIDO • En el momento de la delación de la sucesión, que es cuando
el derecho se abre en su beneficio.
EN EL • En el momento en que el instituido acepta la sucesión.
TESTAMENT • Pueden ser instituidos herederos las personas que tienen
O la relación testamentaria con el testador esto es, los que
tienen la aptitud legal para ser designados por el testador.
CARECÍAN DE LA “TESTAMENTI
FACTIO”ACTIVA
• 1. Los peregrinos, los latinos iunianos y los dediticios
• Los esclavos,
• Las mujeres ingenuas sui iuris que permanecían agnadas en su
familia civil
• Los hijos de familia, las mujeres sometidas a la manus y las
personas in mancipio sin patrimonio
TENÍAN EL DERECHO DE TESTAR
PERO NO EL EJERCICIO
• Los impúberos sui iuris
• Los locos
• Los pródigos interdictos
• Los sordos y mudos
LA INSTITUCIÓN DEL HEREDERO;
• Es la designación de un heredero en un testamento
• CÓMO DEBÍA HACERSE LA INSTITUCIÓN DEL HEREDERO; En términos
solemnes al principio, pero después bastaba con que la institución fuese clara
cualquiera que hubiesen sido los términos empleados por el testador.
• SON INCAPACES DE HEREDAR
• Según la lex Voconia las mujeres
• Las personas inciertas
• Los hijos póstumos
• Las personas jurídicas colectivas
• BAJO QUÉ MODALIDADES PUEDE ESTAR LA INSTITUCIÓN DE HEREDERO;
Bajo una condición suspensiva o con un plazo suspensivo incierto.
LA DESIGNACIÓN DEL HEREDERO:
En el derecho clásico, la institución del heredero debería ser hecha en términos
imperativos. Pero estas exigencias no persistieron, en la misma época, los
jurisconsultos tuvieron por valida a toda familia que se pudiera considerar como
equivalente a sus precedentes, y en el año 339 permitió al testador expresar su
voluntad en cualquier forma.
La institución de heredero debía ser hecha al principio del testamento, esta regla era
rigurosa y lo escrito antes era nulo, con excepción de la desheredación y el
nombramiento del tutor.
• EL DERECHO DE ACRECENTAR.- Cuando entre los herederos
instituidos alguno falta, sea porque repudie, sea incapaz o muera antes
de la adición, la regla es que la parte de los que no concurren beneficia
a los otros en proporción a sus cuotas en virtud del derecho de acrecer.
•
• EL FUNDAMENTO DEL DERECHO DE ACRECER: Este derecho
promana del principio según el cual el heredero, continuados del
causante, tiene en virtud de su misma cualidad de heredero derecho a
la totalidad de la sucesión. Si hay dos herederos instituidos, cada uno
limita el derecho del otro; pero si uno desaparece el derecho del otro no
queda limitado y produce todo su efecto.
LAS SUBSTITUCIONES.
• Son instituciones de segundo orden en el
testamento, por las cuales el testador nombra
un substituto para el heredero, en el caso de
que este no llegara a adquirir la herencia.
• SUBSTITUCION VULGAR.- Aquí se pueden constituir muchos grados de herederos, como por ejemplo: si aquel no
fuese heredero, que lo sea este, y así en otros casos, haciendo tanta substituciones cuantas quiera el testador. En
esta forma el testador cuenta con mayores probabilidades de no morir sin heredero.
• SUBSTITUCION PUPILAR.- Es la disposición testamentaria por la cual el paterfamilia designa un heredero al hijo
impúbero colocado directamente bajo su potestad, para el caso de que muriera sin haber podido testar por no
haber llegado a la pubertad.
• SUBSTITUCION QUASI PUPILAR.- Justiniano la instituyo para los locos a semejanza de la que el derecho antiguo
había establecido para los impúberes. El ascendiente paterno o materno podía hacer el testamento del loco siempre
que hubieran hecho el propio y le hubieran dejado al incapaz por lo menos la 4ta legítima, la institución se
desvanecía si el loco sanaba.
• DESHERACIÓN: Es la exclusión de los herederos legítimos
realizada por el partefamilia.
• Un hecho legalmente es válido hasta que
se rompe o se hace inútil. Todo testamento
que no se ajusta a las formas prescritas,
que emana de un testador incapaz, que
NULIDAD DE
instituye a herederos incapaces, que no
LOS
satisface las reglas referentes a la
TESTAMENTOS.
institución de heredero o a la
desheredación, es definitiva por nulo
según el derecho civil.
• INVALIDEZ DE LOS TESTAMENTOS: Las causas de invalidez de
los testamentos podían darse desde su otorgamiento o invalidado
por circunstancias posteriores a su confección.
• NULIDAD AB INITIO: En los casos siguientes:
• Por falta de capacidad del restado en el momento de
confeccionar el testamento.
• Por falta de capacidad del heredero en el mismo momento.
• Por omisión en el testamento de un heredero de si mismo
que existía en el momento de testar.
• Por defecto de forma.
• INVALIDEZ SUPERVINIENTE: Estas causas se originan después del
otorgamiento del testamento.
• TESTAMENTO RUPTUM: Un testamento era roto por dos causas:
• Por la supervivencia de un heredero de sí mismo.
• Por la confección de un nuevo testamento.
• TESTAMENTO IRRITUM: (SIN VALOR): Se presentaba este caso cuando un
ciudadano testaba siendo capaz y enseguida sufría incapacidad mental.
• TESTAMENTO DESTITUM O DESERTUM: El testamento queda sin efecto si
el heredero instituido no puede o no quiere aceptar la herencia.
LA ACCIÓN QUE SE EJERCITA PARA
ATACAR UN TESTAMENTO
• La querela
• LA QUERELA: Como el medio a que podían recurrir los
parientes más próximos del testador injustamente despojados de
su derecho hereditario para hacer caer o modificar el testamento,
provocando, así, la apertura de la sucesión ab intestato o
logrando que se reconozca su derecho para suceder
conjuntamente con los instituidos.
• TIENEN DERECHO A LA QUERELA: Los ascendientes y
descendientes bien sean agnados o cognados del causante.
• DEBÍAN ACREDITAR LOS PARIENTES CON DERECHO A LA
QUERELA; Tener derecho a la sucesión ab intestato del difunto.
LA NATURALEZA DE LA QUERELA; Una acción real para reclamar
una herencia.
• CAUSAS SE PODÍA EXTINGUÍR LA QUERELA
• Por la muerte del legitimario
• Por prescripción
• Por renuncia
• EL EFECTO DE LA QUERELA
• Si el demandante gana la causa, el testamento declarado
inoficioso queda anulado por completo.
COMO SE ADQUIERE LA HERENCIA
• Los heredados reciben la herencia quieran o no; el voluntario
la adquiere si acepta. El heredero necesario, el esclavo, instituido
heredero y manumitido por su amo en el testamento, adquiere
de pleno derecho, aun sin consentimiento. Esta institución se
hacía cuando el testador moría insolvente y no podía esperar a
que un heredero voluntario aceptase la sucesión.
• ACCIONES A FAVOR DEL HEREDERO.- Esta acción de carácter universal se concedía al heredero quiritario y
por ella podía reclamar la herencia cuando esta se encontraba en manos de un tercero.
• Los herederos de sí mismo y los necesarios, adquieren la herencia de forma automática por el solo efecto
de la delación e independientemente de su voluntad. Los herederos voluntarios están fuera de la potestad del
testador; no adquieren su herencia de pleno derecho, sino mediante aceptación expresa o tácita.
• Los herederos extraños no tenían ninguna prisa de aceptar la herencia, pues debía examinar si la misma
era dañosa o no.
• Más tarde el pretor concedió a los esclavos hechos libres, el beneficium separatum, en virtud del cual no
respondían frente a los acreedores del testador con los bienes que hubiesen adquirido después de quedar
manumitidos al fallecer el testador.
• En cuanto a los herederos SUI, les otorgo el derecho de abstenerse de la sucesión, bastando que
manifestasen su voluntad en este sentido, sin intervenir en la sucesión, evitando así que los acreedores les
persigan en sus bienes.
• Por cuanto a los voluntarios, cabe decir que si hacían adición.
ACCIONES A FAVOR DEL
HEREDERO.-
• LA PETITIO HEREDITATIS.- Esta acción de carácter universal se
concedía al heredero quiritario y por ella podía reclamar la herencia
cuando esta se encontraba en manos de un tercero.
• El objeto de la acción era hacer que se reconociera el derecho de
herencia del actor y que cesara la lesión causada.
• INTERDICTUM QUORUM BONORUM. - El bonorum possesor gozaba
de éste interdicto que podía ejecutar contra todo poseedor.
EL LEGADO:
• Es una disposición de última voluntad por la que una persona, directamente o por intermedio
de su heredero, confiere a otra un beneficio económico a expensas de su propia herencia.
• EL OBJETO DE LOS LEGADOS:
• Lo mismo cosas corporales como incorporales y así mismo una universalidad.
• No solo las cosas del testador o del heredero, sino aun la cosa de otro, de tal manera que el
heredero está obligado a comprarla y darla al legatario, o bien darle el precio sino puede
comprarla.
• LEGADOS DE UNA UNIVERSALIDAD.- Los dos principales legados de
esta clase son:
• El legado de una parte de la herencia y el legado de un peculio:
• 1.- LEGADO DE UNA PARTE DE LA HERENCIA.- Este legado tiene
por objeto una cuota, parte de la sucesión.
• 2.- LEGADO DE UN PECULIO.- Aquí, suponiendo que la disposición a
sido formula por la adición el legatario se hace de pleno derecho
propietario de los objetos corporales, pero los créditos y las deudas no
pasan directamente a el. En cuanto a las deudas, como el heredero queda
obligado por la acción de peculio, el legatario le promete bien defenderlo
contra toda persecución, bien indemnizarlo; recíprocamente, el heredero
promete al legatario el reembolso de los créditos que recupere, o la cesión
de sus acciones.
FORMAS DE LEGADO:
• 1.- EL LEGADO POR VINDICATIONEN: Se expresa en estos términos: Doy, Lego el esclavo Stico a
Lucio Ticio; Ticio, ten, toma, recibe el esclavo Stico para ti. Da una cosa al legatario y le dice que puede
tomarla como suya, indica que la propiedad de la cosa legada debe pasar recta vía del patrimonio del
testador al patrimonio del legatario sin pasar ni un instante por el patrimonio del heredero.
• 2.- LEGADO POR DAMNATIONEM: Se expresa en estos términos: heredero mío, estas obligado a
dar, a hacer y más tarde en estos otros: Heredero mío, mando que des, que hagas. Estas formas
presentan un carácter común: Asegurar un derecho de crepito contra el heredero.
• 3.- EL LEGADO SINENDI MODO: Se expresa en estos términos: Quede obligado mi heredero a
permitir a Lucio Ticio a tomar aquella cosa y tenerla para si.
• 4.- EL LEGADO PER PRAECEPTIONEN: Se expresa Lucio Ticio, adelántate a tomar el esclavo
Stico. Solo era posible este legado habiendo varios herederos uno de los coherederos toma una cosa
determinada ademase de su parte hereditaria.
ADQUISICION DE LOS LEGADOS:
• Esto presuponía naturalmente que el heredero gravado heredase,
esto es, que se verificase la aceptación de la herencia, pues el
legatario no puede hacer suyo el legado hasta que el heredero no
adquiera la herencia.
INVALIDEZ DE LOS LEGADOS:
• Los legados podían ser nulos: ab initio; por aplicación de la regla catoniana y por efecto de
causas posteriores.
• 1.- El legado podía ser nulo ab initio: cuando le faltaba una condición esencial para su
validez (cuando no tenia derecho de testar).
• 2.- Por aplicación de la regla catoniana.- Cuando ocurre que un legado reúna todas las
condiciones para ser valido, pero que en el momento de ser escrito haya un obstáculo accidental
para su ejecución, susceptible de desaparecer más tarde. Por ejemplo: El testador muere en el
momento de testar.
• 3.- Por efectos de causas posteriores.- Como cuando el testamento cae, cuando muere o se
incapacita el legatario antes del día señalado, cuando se repudia, cuando no se realiza la
condición, cuando se pierde la cosa sin culpa del heredero, cuando el testador lo revoca.
EL FIDEICOMISO
•
• Es una liberalidad dejado en términos precautivos por el de
cuius, era el acto de última voluntad expresado bajo la forma de
ruego, mediante el cual una persona encargaba a otra transmitir
toda su herencia, una cuota parte de ella o un bien determinado
de la misma, a una tercera persona.
CODICILIO
• Es un acto de última voluntad que no está sometida a ninguna de las
formalidades del testamento y se podían dejar varios.
• Había 2 clases de codicilios:
• CODICILLOS AB INTESTATO: son los que hacían una persona que moría sin
otorgar testamento, y podía contener en un principio, solo fideicomisos, y en
la época de Justiniano también legados.
• CODICILIOS TESTAMENTARIOS: Los testamentarios servían para
completar el testamento.
