MEJORA DE LA

CALIDAD
REGULATORIA
 CONTENIDO

0 Docentes 0 Tema 1 0 Tema III

1 Miriam Peña 3 Introducción al 5 Preparación y
Victoria Zamora AIR Ex Ante presentación del
AIR Ex Ante

0 Metodologí 0 Tema II 0 Tema IV

2 a
Actividades 4 Componentes 6 Aplicación
para realizar un práctica del AIR
AIR Ex Ante Ex Ante
 0I. DOCENTES

Miriam Peña Victoria

Abogada egresada de la Maestría en Magíster en Zamora
administración pública por la
Derecho de la Empresa y Maestría en Universidad de Birmingham - Reino Unido y
Gestión Pública, con más de 19 años de bachiller en Ciencia Política y Gobierno por
experiencia en cargos como Subsecretaria la PUCP. Con más de 10 años de
de Simplificación y Análisis Regulatorio de la experiencia, ocho de ellos como servidora
PCM, Directora General de Información para pública, especializada en temas de calidad
la Seguridad del MININTER, Directora regulatoria, gestión de proyectos,
General de Desarrollo Normativo y Calidad innovación pública, proceso de adhesión a
Regulatoria del MINJUSDH, Jefa de la Oficina la OCDE, iniciativas de modernización de la
Jurídica del MINEDU - UGEL 03, Jefa de la gestión pública, entre otros, en la
Oficina General de Asesoría Jurídica del Presidencia del Consejo de Ministros,
MTPE y de la SUNAFIL, entre otros. Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
Asimismo, es miembro del Cuerpo de Fiscalía de la Nación, entre otros.
Gerentes Públicos - SERVIR y Miembro del Actualmente, se desempeña como asesora
Tribunal del Servicio Civil de SERVIR, del proyecto Promover el cumplimiento de
designada por concurso público. las recomendaciones de la OCDE para
Actualmente, se desempeña como Asesora mejorar el desempeño de las instituciones
de la Comisión de Descentralización, públicas en Perú de la cooperación alemana
Regionalización, Gobiernos Locales y implementada por GIZ.
Modernización de la Gestión del Estado.
02. METODOLOGÍA

● “Aprender haciendo”: AIR

Ex Ante a través de un
caso
● Trabajos en grupo
● Examen y producto final
● Participación en clase
 03
Tema 1.
Introducción al
AIR Ex Ante
 DEFINICIÓN
AIR Ex Ante: proceso que permite el análisis previo, sistemático e integral para
identificar, evaluar y medir los probables resultados, beneficios y costos de distintas
alternativas de solución (regulatorias y no regulatorias) de un problema público,
considerando la identificación y el análisis de riesgos.

Fuente: SGP - PCM

 CICLO DE GOBERNANZA REGULATORIA

Describe cómo debe originarse la

regulación, pero también señala
cómo la regulación debe ser un ciclo
de constante análisis. Después de
evaluar el desempeño de la
regulación se debe valorar si la
regulación sigue siendo vigente, o si
debe eliminarse o modificarse.

Fuente: (OECD, 2011), Regulatory Policy and Governance: Supporting Economic Growth and Serving the Public Interest, Paris,
https://doi.org/10.1787/9789264116573-en.
 GOBERNANZA REGULATORIA EN PERÚ

Ministro / • Responsable de conducir la mejora de la calidad regulatoria

Titular
• Supervisar el cumplimiento de la normativa para la aplicación de
Viceministro los instrumentos de mejora de calidad regulatoria

Secretario • Dar soporte, difundir y monitorear el proceso de aplicación de los

General instrumentos de mejora de la calidad regulatoria

• Facilita el proceso de aplicación de los instrumentos de mejora de

OGAJ calidad regulatoria a través del análisis de viabilidad legal

Órgano • Responsable de la aplicación de los instrumentos de mejora de la

proponente calidad regulatoria
 PRINCIPIOS

Rendición de Participación de
Transparencia
cuentas los stakeholders

Eficiencia y Equidad y Adaptabilidad y

eficacia justicia flexibilidad

Prevención de
Coherencia y Basada en
la captura
coordinación evidencia
regulatoria

Innovación y
fomento de la
competencia
BASE LEGAL (1)
BASE LEGAL (1I)
INSTRUMENTO
S
 ALCANCE

El AIR no se aplicará sobre todo el universo de disposiciones

normativas que emiten las entidades públicas

Proyectos de Disposiciones Normativas de Alcance General

Establezcan o modifiquen reglas, prohibiciones, limitaciones,
obligaciones, condiciones, responsabilidades o cualquier exigencia
que genere costos en su cumplimiento por parte de las empresas,
ciudadanos o sociedad civil o limite el ejercicio de derechos buscando
el desarrollo integral, sostenible y bienestar social.

A partir del 01 de julio del año 2027, con relación a los demás
proyectos normativos de carácter general de menor jerarquía al
Decreto Supremo que abarque alguno de los supuestos establecidos
en el numeral 10.1 del artículo 10 del Reglamento AIR Ex Ante, la
entidad pública del Poder Ejecutivo (Ministerios y Organismos
Públicos) son evaluados por la CMCR.
 EXCEPCIONES
El artículo 28 del Reglamento AIR presenta 18
excepciones al ámbito de aplicación del AIR

Transferencia de Estados de Finalidad Manejo de las

Designaciones,
competencias, excepción y informativa, pesquerías,
viajes, comisiones
programas sociales, decretos de continuidad de Convenio de
(…)
demarcación territorial urgencia servicios públicos Aviación Civil

Procedimiento Sistemas TUPA, Trámites derivados

sancionador administrativos instrumentos de de acuerdos
gestión, políticas internacionales

Gestión interna
Normas de Excepcionalmente, otras materias o proyectos regulatorios que la
(convenios,
delegación de naturaleza CMCR, previa evaluación y de manera fundamentada, señale que se
funciones…) tributaria encuentran fuera del alcance establecido en el numeral 10.1 del
artículo 10.
PROCESO AIR EX ANTE
 04
Tema 1I.
Componentes
para realizar
unAIR Ex Ante
 AGENDA TEMPRANA

Es una herramienta de reforma regulatoria que tiene como objetivo informar a los ciudadanos
sobre los problemas públicos que las entidades han identificado y han priorizado atender
durante un determinado año

Permite el recojo de información y evidencia de la ciudadanía sobre los

problemas planteados por la entidad.

Su publicación se realiza de forma anual, siendo el plazo final el último día hábil
de enero de cada año; en las páginas web institucionales y en lugares visibles
de las sedes públicas.

Se puede modificar para añadir problemas públicos de manera trimestral:

• Para el caso de los ministerios, a través de RSG
• Para el caso de los OPs a través de RGG
 AGENDA TEMPRANA

EJEMPLO MINAM

Materia Gestión integral de calidad de aire

Deterioro de la calidad del aire en espacios rurales y urbanos por actividades que generan
Problema público emisiones atmosféricas contaminantes
La principal fuente de presión sobre la calidad del aire en el país se asocia con el aumento del
parque automotor y el uso de combustibles fósiles. Otras fuentes de presión son ladrilleras,
extracción y fundición de minerales, industria pesquera y generación eléctrica (MINAM, 2014). En
el período 2003-2012, el parque automotor ha aumentado de 50 a 71 vehículos por cada 1.000
Sustento habitantes. En particular, resaltan los departamentos de Lima-Callao y Tacna, ambos con 135
vehículos por cada 1.000 habitantes en 2012 (MINAM, 2014). La Política Nacional del Ambiente al
2030 (D.S. N° 022-2021-MINAM) señala que la contaminación del aire produce Infecciones
Respiratorias Agudas (IRAS) y según el Ministerio de Salud, sigue siendo grave en niños menores
de 5 años (7.4 por cada 10 mil al 2016) (MINSA, 2016).

• Población
• Gobiernos nacionales, regionales y locales
Grupo objetivo • Titulares de proyectos y activades
• Sociedad civil
 CONSULTA PÚBLICA TEMPRANA

Se realiza en la etapa previa al diseño del proyecto regulatorio, comprende la participación

de los posibles grupos afectados, dependiendo del alcance del problema público que se quiere
solucionar, el análisis de las alternativas de solución y sus respectivos impactos. El objetivo de
la consulta pública puede comprender, la participación de entidades públicas involucradas en
la materia, expertos, académicos, investigadores, representantes de la sociedad civil o del
sector privado o ciudadanos en general.

EJEMPLO

Consulta pública temprana - Análisis de impacto regulatorio (AI

R-EX ANTE) - Campañas - Ministerio de Transportes y Comunica
ciones - Plataforma del Estado Peruano
 Componente 1.
Análisis de contexto, identificación de afectados, magnitud y diagnóstico del problema
público identificado en base a evidencia, lo que implica el análisis de datos
estadísticos, investigaciones, estudios empíricos u otra información nacional o
internacional de fuente oficial o confiable

PASO Analizar la situación problemática

Recabar evidencia
S Lista de los problemas identificados

Delimitación del problema principal

Identificación de causas y efectos

Descripción del problema

 SITUACIÓN PROBLEMÁTICA

La explotación de los juegos a distancia y apuestas deportivas a distancia no se

encuentra adecuadamente regulada en el país.

• Reclamos: INDECOPI recibió 603 reclamos y 50 denuncias en contra de

empresas de juegos a distancia y empresas deportivas a distancia, del 2018 a
EVIDENCIA

junio de 2022.
• La “Evaluación Sectorial de Exposición a los Riesgos de Lavado de Activos y de
Financiamiento del Terrorismo en el Sector de Juegos de Casino, Máquinas
Tragamonedas, y de Juegos y Apuestas Deportivas a Distancia” muestra que el
66% del sector está entre riesgo medio y alto de Lavado de Activos y de
Financiamiento del Terrorismo.
• MINSA y el Colegio de Psicólogos identifican 4,600 casos de adicción a los
juegos.
 LISTA DE PROBLEMAS

La explotación de los juegos a distancia y apuestas deportivas a distancia no se

encuentra adecuadamente regulada en el país.

• Falta de identificación de empresas

• Falta de identificación de jugadores
• Acceso a menores de edad
• Fraudes
• Riesgo de lavado de activos (dinero no bancarizado)
• Ludopatía
• Actividad no supervisada
 DELIMITACIÓN

Falta de Falta de Acceso a

identificación identificación menores de Fraudes
de empresas de jugadores edad

Riesgo de
Actividad no Dinero no
lavado de Ludopatía
supervisada bancarizado
activos
 DELIMITACIÓN

Falta de Falta de Acceso a

identificación identificación menores de Fraudes
de empresas de jugadores edad

Riesgo de
Actividad no Dinero no
lavado de Ludopatía
supervisada bancarizado
activos
 DELIMITACIÓN

Falta de Falta de Acceso a

identificación de identificación de menores de Fraudes
empresas jugadores edad

Riesgo de
Actividad no Dinero no
lavado de Ludopatía
supervisada bancarizado
activos
 DELIMITACIÓN

Falta de Falta de Acceso a

identificación identificación menores de Fraudes
de empresas de jugadores edad

Riesgo de
Actividad no Dinero no
lavado de Ludopatía
supervisada bancarizado
activos
 REDACCIÓN DEL PROBLEMA

• No debe expresarse como la negación o falta de algo.

• Debe plantearse de tal forma que permita encontrar diferentes posibilidades de solución.

Única solución:
Falta de programas de
Implementar programas de nutrición
nutrición infantil
infantil

Múltiples soluciones:
Altos niveles de Implementar programas de nutrición infantil,
desnutrición infantil sensibilización sobre alimentos nutritivos,
fortalecimiento de comedores, entre otros.
 REDACCIÓN DEL PROBLEMA

Falta de Falta de
Actividad no
identificación de identificación de Fraudes
supervisada
empresas jugadores

Incremento del nivel de reclamos por fraudes en el sector de juegos a

distancia y apuestas deportivas a distancia

Existencia de fraudes en el sector de juegos a distancia y apuestas

deportivas a distancia

Posibilidad de fraudes en el sector de juegos a distancia y apuestas

deportivas a distancia

La EVIDENCIA recabada permite redactar de manera concreta el problema.

 CAUSAS

Técnica: árbol de
¿Por qué ocurre el problema? problemas

¿Por qué existe la Posibilidad de fraudes en el sector de juegos a

posibilidad de distancia y apuestas deportivas a distancia
fraudes?

Falta de Actividad no
Falta de
identificación de supervisada
Por: identificación de
jugadores Falta de
empresas
supervisión

Causas Falta de estándares Falta de

indirectas ¿? técnicos regulación
 EFECTOS

Técnica: árbol de
¿Qué EFECTOS tiene el problema?
problemas

Efectos
No entregan premios
indirectos ¿?

Aumento de
Implica: fraudes y
estafas

¿Qué implicancias
Posibilidad de fraudes en el sector de juegos a
tiene la posibilidad
distancia y apuestas deportivas a distancia
de fraudes?
 ÁRBOL DEL PROBLEMA

Aumento de fraudes y
estafas

Posibilidad de fraudes en el sector de juegos a

distancia y apuestas deportivas a distancia

Falta de Falta de
Falta de
identificación identificación
supervisión
de empresas de jugadores
 TRABAJO GRUPAL

• Revisa el caso
• Identifica la situación problemática
• Delimita el problema público
• Redacta el problema público
• Arma tu árbol de problemas con causas y efectos
Consejos prácticos

• El árbol del problema puede ser replanteado las veces que sea necesario.

• Las causas y efectos indirectos son necesarios de mostrar solo cuando la evidencia lo amerita.

• Ejemplos de cómo NO deben estar redactados los problemas:

x Faltan programas educativos.
x Se requiere mayor cobertura de los planes en seguridad alimentaria.
x Se necesita mayor presupuesto para la atención materno infantil.

• La evidencia puede ser cuantitativa y/o cualitativa y siempre se deben preguntar, ¿se cuenta con
evidencia suficiente de que existe un problema?

• Redacción sencilla.

• Cada entidad cuenta con un sectorista en la SGP a quien pueden solicitar asistencia y asesoría
para el desarrollo del expediente.

• Tomen como guía los expedientes AIR con dictámenes favorables.

 Componente 1I.

Identificación y desarrollo del o los objetivo/s consistente con el

análisis del problema público identificado

CONCEPTOS • Objetivo principal: es el resultado deseado. Es

específico, tangible y concreto, a lograrse en el
corto o mediano plazo.
• Fin: es el objetivo general a largo plazo, el
futuro esperado.
• Medio: es la condición básica para que el
objetivo llegue a ser una realidad y contribuye a
que el fin también lo sea (aunque no es el único
factor para ello).
ÁRBOL DEL PROBLEMA DE
OBJETIVOS
ÁRBOL DEL PROBLEMA DE
OBJETIVOS
ÁRBOL DEL PROBLEMA DE
OBJETIVOS
ÁRBOL DEL PROBLEMA DE
OBJETIVOS
ÁRBOL DEL PROBLEMA DE
OBJETIVOS
ÁRBOL DEL PROBLEMA DE
OBJETIVOS
ÁRBOL DEL PROBLEMA DE
OBJETIVOS
 TRABAJO GRUPAL

• Revisa el caso
• Revisa tu árbol de problemas
• Arma tu árbol de objetivos
• No olvides identificar los riesgos
 Componente 1II.

Identificación y desarrollo de las alternativas de solución regulatorias o no

regulatorias

• Opción cero: no hacer nada

CONCEPTOS
• Opción regulatoria: norma, estándares,
entre otros.

• Opción no regulatoria: acciones que no

requieren de una nueva regulación y que
permiten alcanzar el objetivo
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
 TRABAJO GRUPAL

• Revisa el caso
• Revisa tu árbol de problemas
• Revisa tu árbol de objetivos
• Propón tus alternativas de solución
 Componente 1V.
Evaluación de los impactos de las alternativas de solución (costos y beneficios que
generan incluyendo sus mecanismos de cumplimiento) con la finalidad de elegir la mejor
alternativa de solución del problema público identificado (regulatoria o no regulatoria)

PASO Identificar los grupos de afectados

Revisar la lista de impactos

S Definir si son positivos o negativos, y su
probabilidad
Elaboración de cuadro detallado

Evaluación
 CUADRO BREVE DE IMPACTOS

Cuadro breve: herramienta para reflexionar de forma más estructurada sobre los impactos y explicar
por qué se consideran de mayor o menor extensión. El cuadro distingue entre impactos negativos y
positivos, explicando por qué estos deben calificarse como de “impacto bajo”, “impacto moderado” o
“impacto fuerte” en cada uno de los grupos que podrían ser afectados.

Identificar los
grupos de
afectados

Definir si son
positivos o
negativos, y
su
probabilidad
Revisar la lista de impactos
EJEMPLO
 CUADRO DETALLADO DE COSTOS Y
BENEFICIOS

Partiendo de la identificación de los grupos de afectados del cuadro breve, la evaluación de alternativas continúa con
la elaboración del cuadro detallado. En él se identifican con más precisión los costos (impactos negativos) y
beneficios (impactos positivos) para cada alternativa. Esta información debe reflejarse en un cuadro detallado de
costos y beneficios.
EJEMPLO
 EVALUACIÓN

Análisis Análisis Análisis

Análisis
Multicriter Costo Costo
de
io Beneficio Efectivida
Riesgos
d
 ANÁLISIS MULTICRITERIO

Elección
de la
Calcular la mejor
combinaci alternativa
Asignar ón de
pesos a pesos y
Calificar y cada calificacion
evaluar el criterio
Establecer es
desempeñ
criterios o de cada
de una
evaluación
 ANÁLISIS COSTO BENEFICIO

Elección
de la
Análisis mejor
de alternativ
Flujos de sensibilida
costos y a
Monetizar d
beneficios
los a futuro
Monetizar beneficios
las
alternativ
as
EJEMPLO
 ANÁLISIS COSTO EFECTIVIDAD

Elección
de la
Interpretar mejor
resultados alternativa
Cuantificar
la
Identificar efectividad
la de cada
Cuantificar efectividad alternativa
los costos de cada
de cada alternativa
alternativa
 ANÁLISIS DE RIESGOS

Administraci
ón del
Determinar riesgo
el nivel de
Identificar riesgo
las
Identificar y probabilidad
clasificar los es de
riesgos ocurrencia
 TRABAJO GRUPAL

• Revisa el caso
• Revisa tu árbol de problemas
• Revisa tu árbol de objetivos
• Revisa tus alternativas de solución
• Desarrolla tu cuadro breve
• Desarrolla tu cuadro detallado
• Elige tu metodología
• Selecciona tu mejor alternativa
 CONSULTA PÚBLICA DE LA
SOLUCIÓN REGULATORIA

Se realiza en la etapa de elaboración y desarrollo del proyecto regulatorio, con la finalidad de

recabar información adicional relevante de manera oportuna que permita perfeccionar el
proyecto regulatorio, detectar riesgos en el cumplimiento o la implementación y viabilizar la
posible intervención regulatoria seleccionada.

ETAPAS

Preparatoria Ejecución Evaluación

Se podrá hacer excepciones a realizar procesos de consulta pública respecto a un proyecto regulatorio en el marco del
Análisis de Impacto Regulatorio Ex Ante cuando realizarla afecte la premura de emitir una regulación por mandato de
norma superior
 CONSULTA PÚBLICA DE LA
SOLUCIÓN REGULATORIA

Establecer
ETAPA Preparatoria evidencia y Determinar el
preparar plazo
documentos

Coordinar con
Determinar las
áreas y
herramientas
entidades

Definir
Seleccionar a
objetivos y
las partes
aspectos a ser
interesadas
consultados
 CONSULTA PÚBLICA DE LA
SOLUCIÓN REGULATORIA

ETAPA Ejecución

Recibir
comentarios y Elaborar la matriz
Difundir
recabar de comentarios
información
 CONSULTA PÚBLICA DE LA
SOLUCIÓN REGULATORIA

ETAPA Evaluación

Analizar los comentarios recibidos

Responder los comentarios

Evaluar la consulta y elaborar

informe
 TRABAJO GRUPAL

• Revisa el caso
• Revisa tu árbol de problemas
• Revisa tu árbol de objetivos
• Revisa tu alternativa seleccionada
• Diseña tu proceso de consulta pública: etapa
preparatoria
 Componente V.
Identificación, descripción y desarrollo de los mecanismos de implementación y
cumplimiento

Definir cómo se implementará la regulación,

¿PARA QUÉ? cuáles son sus principales riesgos y cómo
mitigarlos / reducirlos. Ello nos permitirá
conocer el nivel esperado de cumplimiento
respecto a la propuesta regulatoria. Si se
concluye que hay un alto riesgo de
incumplimiento, debe reevaluarse los
mecanismos o incluso reconsiderar si la norma
es la mejor alternativa de solución.
 ¿QUÉ ESTRATEGIA DE
CUMPLIMIENTO PROPONEMOS?

1. ¿Cómo se implementará y hará cumplir la regulación para que sea eficaz respecto a los objetivos trazados?

2. ¿Cuáles son los riesgos asociados a implementar y hacer cumplir la regulación?

3. ¿Hay incentivos para cumplir voluntariamente o es necesario recurrir a otros métodos como las sanciones?

4. En caso se utilice un sistema de sanciones ¿se ha desarrollado conforme a los principios de necesidad, legalidad,
efectividad y proporcionalidad?

5. ¿Cuál es el nivel esperado de cumplimiento?, ¿es realista asumir este nivel de cumplimiento?

6. ¿Cuáles son los indicadores que se utilizarán para medir el cumplimiento?

7. ¿Qué entidad(es) hará(n) cumplir la regulación?, ¿tiene capacidad para asumir esta función?, ¿cómo se garantizará
su independencia y rendición de cuentas?
 Componente V.
Identificación, descripción y desarrollo de criterios y mecanismos de monitoreo,
supervisión y evaluación del cumplimiento

CONCEPTOS • Monitoreo: recolección, análisis y utilización de

información para medir el progreso en el
cumplimiento de los objetivos establecidos.
• Evaluación: medir, después de una
periodicidad determinada (entre 3 y 5 años), si
ha sido efectiva y eficiente en relación con los
objetivos planteados. Asimismo, se pueden
identificar oportunidades de mejora,
modificaciones o derogación.
• Para ambos casos se requiere definir
indicadores.
OBJETIVOS SMART
¿QUÉ ES UN INDICADOR?
INDICADORES RACER
TIPO DE INDICADORES
 ¿QUÉ DEBE TENER UN INDICADOR?

Punto de Fuentes de
Definición Meta Hitos
partida datos
• Descripción • Situación • Origen de la • Valor • Valores
de lo que se actual sobre información esperado intermedios
medirá y su la que se • Transparenci • Indicar especiados
relación con medirá a cuándo se • Sirve para
el objetivo de • Permite estima monitorear el
la regulación medir los lograrlo progreso
• No se tiene cambios
que indicar desde el
cómo se inicio y ser
espera que realistas con
evolucione las metas
 REVISIÓN DEL INDICADOR
Sub-criterio (check list a
Criterio RACER Evaluación
validar)
1.1 Alcance definido
1.2 Identificación de objetivo
Relevante 1.3 Identificación de
evolución
1.4 Monitoreo y proyección
2.1 Aceptado por
Aceptado
stakeholders
3.1 No ambiguo
Creíble
3.2 Transparente
4.1 Datos disponibles
Fácil de monitorear 4.2 Viabilidad técnica para
cálculo
5.1 Teoría/hipótesis es
defendible
Robusto 5.2 Sensibilidad
5.3 Completo
 TRABAJO GRUPAL

• Revisa el caso
• Revisa tu árbol de problemas
• Revisa tu árbol de objetivos
• Revisa tu alternativa seleccionada
• Desarrolla tu estrategia de cumplimiento: no
olvides de mitigar los riesgos
• Desarrolla tus mecanismos de monitoreo con
indicadores
 05
Tema 1II.
Preparación y
presentación del AIR
Ex Ante
PROCESO DE EVALUACIÓN
PROCESO DE EVALUACIÓN

• Presentado vía la PMR.

• Hace referencia a la agenda temprana.
• Resumento ejecutivo.
• Informe.
• Si incluye PA, debe completar el ACR
• Proyecto normativo.
• Exposición de motivos.
• Informe final de consulta pública.
• Informes de opiniones técnicas previas
y, en proyectos normativos de carácter
multisectorial, las opiniones de las
otras entidades públicas involucradas.
 TRABAJO GRUPAL

¡Armemos el informe y resumen AIR!