FORMAS ANÓMALAS
DE TERMINAR EL
PROCESO MERCATIL.
AUTORES:
MIGUEL ANGEL PEREZ LEMUS Y;
RICARDO RODRIGUEZ RIVERA.
GENERALIDADES.
La sentencia es el acto de mayor trascendencia dentro del juicio,
en virtud del cual se resuelven los puntos litigiosos sometidos a
debate, en uso de la facultad jurisdiccional del tribunal delegada
por el Estado, y se da fin a la controversia en cuanto al fondo; es
la forma normal de terminar el proceso. Sin embargo, también
existen causas extraordinarias para hacerlo, como el
desistimiento, el allanamiento, la transacción, la caducidad y, en
ocasiones, el fallecimiento de alguna de las partes.
DESISTIMIENTO.
Consiste en la renuncia de la parte actora a las
actuaciones del procedimiento (desistimiento de la
instancia) o a su pretensión (desistimiento de la
acción). Tanto el CCom como el Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria, no
contemplan la figura, por lo cual podemos concluir
que en materia mercantil no existe.
ALLANAMIENTO.
Se refiere a la actividad de conformarse con la totalidad de las pretensiones del actor, por lo que no
llega a existir la litis (puntos controvertidos). En el allanamiento se dicta de manera formal una
sentencia, aunque sustancialmente dicha resolución no goza de tal carácter, ya que al no existir
controversia el tribunal no ejercita su facultad jurisdiccional (potestad estatal para dirimir conflictos
de manera vinculativa para las partes) (jurisprudencia: ALLANAMIENTO, FINALIDAD). Respecto de su
regulación en materia mercantil, cabe observar lo siguiente:
a) La confesión de los hechos no entraña la del derecho.
b) La negación pura y simple del derecho, sin hacer referencia a los hechos, importa la confesi ón de
estos.
c) Cuando no haya controversia sobre los hechos ni sobre el derecho se citará a sentencia.
d) Cuando hubiere controversia únicamente sobre el derecho se citará a una audiencia de alegatos y
se pronunciará sentencia.
e) Cuando se realiza en los juicios ejecutivos y se solicita un termino de gracia para el pago de lo
reclamado, el juez debe dar vista al actor para que, dentro del termino de tres días, manifieste lo
que a su derecho convenga, así́, el juzgador resolverá́ con base en las proposiciones de las partes.
a) Declaración bajo protesta de decir verdad del presunto demandado, para que declare acerca de algún hecho
relativo a su personalidad o a la calidad de su posesión o tenencia.
b) Exhibición de bienes muebles, cuando van a ser objeto de una acción real que se ejercitará
c) Exhibición de títulos u otros documentos que se refieran a la cosa vendida, a solicitud del comprador al
vendedor o viceversa, en casos de evicción.
d) Presentación de los documentos y cuentas de la sociedad o comunidad, a solicitud de un socio o comunero.
e) Examen de testigos de edad avanzada que se hallen en peligro inminente de perder la vida, próximos a
ausentarse a un lugar con el cual sean tardías o difíciles las comunicaciones, si no puede deducirse la acción
que se pretende ejercitar por existir un plazo o condición que no se ha cumplido.
f) Examen de testigos para probar alguna excepción, siempre que la prueba sea indispensable y los testigos se
hallen en algún caso señalado en el apartado anterior.
g) Examen de testigos que se requieran en un proceso extranjero, ya que en este caso su admisión y valoración
quedan al arbitrio de los tribunales de otro país, por lo que no es necesario que se cumplan las formalidades
que exigen nuestros códigos adjetivos para su ofrecimiento.
h) Opinión pericial o inspección judicial, cuando el estado de los bienes, salud de las personas, variación de las
condiciones, estado del tiempo o situaciones parecidas hagan temer al solicitante la perdida de un derecho, o
cuando exista la necesidad de preservarlo.
TRAMITACIÓN.
Al solicitarse la diligencia preparatoria, se deben cumplir los requisitos siguientes:
a) Expresar la motivación y el tipo de juicio que se pretende intentar o que se
teme.
b) b) El tribunal puede ordenar lo que crea conveniente para cerciorarse de la
personalidad del solicitante y de la urgencia de examinar testigos, en su caso.
c) Contra la resolución que la conceda no cabe ningún recurso.
d) Contra la resolución que la niegue caben: el recurso de apelación en ambos
electos, cuando es dictada por un juez de primera instancia, y el de revocación,
cuando la dicte un juez menor o de paz.
e) El juez puede utilizar las medidas de apremio previstas por la ley para hacer
cumplir las medidas preparatorias que hubiera decretado, sin limitación alguna.
f) Si la parte interesada no comparece se procederá́ contra el rebelde, sin necesidad de nueva
búsqueda.
g) Cuando se solicite la exhibición de bienes muebles o de títulos u otros documentos que se
refieran a la cosa vendida, se procederá́ en contra de la persona que los tenga en su poder,
citándola y corriéndole traslado mediante notificación personal para que dentro del termino de tres
días manifieste lo que a su derecho convenga y, en su caso, exponga las razones que tenga para
oponerse a la exhibición o que le impidan hacerlo. En los respectivos escritos las partes deberán
ofrecer pruebas que, en caso de admitirse, se desahogaran en una audiencia que se celebrará
dentro de los ocho días siguientes; acto seguido, se oirán los alegatos de las partes y, finalmente, en
la misma audiencia se resolverá́. En caso de concederse la exhibición se fijará día, hora y lugar para
que se lleve a efecto, con el apercibimiento que se considere pertinente. La resolución que niegue lo
pedido es apelable en ambos efectos, y la que lo concede, en efecto devolutivo.
h) Cuando se pida la exhibición de un protocolo o documento archivado en una oficina publica, si el
juez lo estima conveniente mandará que se practique por el actuario, ejecutor o secretario,
acompañado del peticionario, en el domicilio del notario, corredor u oficina respectiva, a quienes
también deberá́ dejar cedula de notificación con la transcripción de la orden judicial.
i) Cuando se solicite la presentación de los documentos y cuentas de una sociedad o comunidad, y una vez que se
acredite la calidad de socio o condueño, si el tribunal encuentra ajustada la solicitud la admitirá́ de plano y ordenará,
por medio de notificación personal, que se exhiban las cuentas de la sociedad o comunidad en el día y la hora que para
el efecto señale, con el apercibimiento de que en caso de no hacerlo se aplicará alguna de las medidas de apremio
autorizadas por la ley.
ii) j) Cuando se requiera la declaración bajo protesta de decir verdad del presunto demandado, a fin de que manifieste
acerca de algún hecho relativo a su personalidad o a la calidad de su posesión o tenencia, se le citará para que
absuelva las posiciones que a este respecto le articule el solicitante, con base en las regias seguidas para el desahogo
de la prueba confesional, apercibido de que en caso de no comparecer sin justa causa será́ declarado confeso de
aquellas calificadas. de legales (jurisprudencia: MEDIOS PREPARATORIOS A JUICIO, CONSECUENCIAS DE
IN:COMPARECER AL DESAHOGO DE LA CONFESIONAL).
iii) k) Cuando se requiera el examen de testigos de edad avanzada con peligro inminente de perder la vida o próximos a
ausentarse a un lugar con el cual son tardías o difíciles las comunicaciones, el examen de testigos en un proceso
extranjero o al guna opinión pericial o inspección judicial, los mismos se practicaran con citación la parte contraria, a
quien se le correrá́ traslado por el termino de tres días; se deben aplicar las reglas para el desahogo de las
testimoniales, periciales o la inspección judicial, según sea el caso.
iv) Promovido el juicio, la parte interesada puede exhibir copias certificadas de los medios preparatorios (el juez está
obligado a ordenar su expedición), o bien, debe solicitar en su escrito de demanda o contestación que sean agregadas
las actuaciones originales (excepto cuando se extraviaron o destruyeron), en la inteligencia de que perderá́ ese derecho
si no realiza la petición en tales momentos.
MEDIOS PREPARATORIOS AL JUICIO
EJECUTIVO MERCANTIL.
Es la serie ordenada de actos realizados con intervención del
tribunal, sin que hasta ese momento se ejercite la facultad
jurisdiccional porque se plantean como un acto previo al
proceso, mediante los cuales el futuro actor pretende obtener
material probatorio, perfeccionar los elementos constitutivos
de su acción o lograr el estado de hecho necesario para
plantearlo eficazmente en la vía ejecutiva mercantil.
CLASIFICACIÓN.
El juicio ejecutivo mercantil puede prepararse por alguno de los medios siguientes.
Pidiendo la declaración bajo protesta de decir verdad del presunto deudor, en cuyo caso:
1. a) El juez señalará día y hora para la comparecencia, debiéndosele citar personalmente por medio
de cedula, la cual contendrá́ el nombre y apellidos del promovente, el objeto de la diligencia, la
cantidad que se reclame, el origen del adeudo, la transcripción integra de la providencia dictada y el
apercibimiento para el interesado de ser declarado confeso si no acude a la cita.
2. b) Una vez que el tribunal se cerciore debidamente de la veracidad del domicilio señalado como del
presunto deudor y sin importar que se le hubiere hallado en la primera búsqueda, se entregar á al
mismo, a su mandatario, al pariente más cercano que se encontrare en la casa, a sus empleados, a
sus domésticos o a cualquier otra persona que viva en el citado domicilio, la cedula de notificación
indicada y se le correrá́ traslado con una copia de la solicitud debidamente sellada y cotejada
3. c) Si el interesado comparece a la cita, se abrirá́ el pliego de posiciones correspondiente, se
calificará el mismo y se le articularan aquellas calificadas de legales.
d) Si el interesado no comparece a la cita y se hubiera exhibido el pliego correspondiente para
absolver posiciones, se le tendrá́ por confeso de aquellas que, calificadas de legales, acrediten la
procedencia de lo solicitado y la certeza de la deuda.
e) Acto seguido, cuando del desahogo de las posiciones se desprende el reconocimiento de un
adeudo en cantidad liquida, cierta y exigible, se despachará auto de embargo y el expediente
seguirá́ el curso del juicio ejecutivo mercantil (jurisprudencia: MEDIOS PREPARATORIOS A JUICIO,
CARACTERÍSTICAS DE LA CON-FESIÓN; VÍA EJECUTIVA, PROCEDENCIA CUANDO EXISTE CONFESIÓN
EN MEDIOS PREPARATORIOS)
[Link] el reconocimiento de la firma, monto del adeudo y causa del mismo, si se refiere a
un documento privado que contiene cantidad liquida y es de plazo cumplido, en cuyo caso:
a) Se debe exhibir el documento al juez, a quien se le hará́ saber el origen del adeudo y se le
solicitará que ordene el reconocimiento de la firma, el monto del adeudo y la causa del mismo.
b) b) El juez ordenará al ejecutor que se apersone en el domicilio del presunto deudor para que
se le requiera, bajo protesta de decir verdad, que haga reconocimiento de su firma, así́ como
del origen y monto del adeudo.
C)En el mismo acto se le deberá́ entregar cedula de notificación, en la que se encuentre
transcrita la orden del juez; posteriormente se le debe correr traslado con una copia simple de la
solicitud, debidamente cotejada y sellada.
d) De no entenderse la diligencia con el propio deudor, si es persona física (o con el
representante legal o el mandatario para pleitos y cobranzas o actos de dominio de una persona
moral), el ejecutor se abstendrá́ de realizar requerimiento alguno y le dejará citatorio a fin de
que lo espere para la práctica de la diligencia en las horas que se señalen en el mismo (después
de las seis y hasta las 72 horas siguientes).
e) El ejecutor, sin necesidad de providencia judicial, puede trasladarse a otro u otros domicilios
en donde sea posible encontrarlo, con la obligación de dejar constancia de estas circunstancias.
f) Si después de haberse realizado hasta un máximo de cinco búsquedas el presunto deudor no
fuere localizado: i) se darán por concluidos los medios preparatorios, y se tendrán que devolver
al interesado los documentos exhibidos, dejándole a salvo sus derechos para que los haga valer
en la vía y forma que corresponda.
g) Cuando se localice al presunto deudor, a su mandatario o representante, y luego de ser intimado dos
veces rehusé contestar si es suya la firma o no, esta se tendrá́ como reconocida.
h) Cuando el presunto deudor reconozca la firma pero no el origen o el monto del adeudo, el ejecutor lo
prevendrá́ para que en el acto de la diligencia o dentro de los cinco días siguientes exhiba las pruebas
documentales que acrediten su contestación; en caso de no exhibirlas, el juez tendrá́ la certeza de la
deuda o de la cantidad que deje de acreditar que no adeuda.
i) Cuando el presunto deudor desconozca su supuesta firma, se dejaran a salvo los derechos del
promovente para que los haga valer en la vía y forma correspondientes, pero de acreditarse que el
deudor incurrió́ en falsedad se dará́ vista al Ministerio Público.
j) En caso de que se tenga por reconocida la firma o aceptada la certeza del adeudo, se ordenara
expedir a costa del promovente copia certificada de todo lo actuado. El actor debe formular su demanda
en la vía ejecutiva ante el mismo juez que conoció́ de los medios preparatorios, acompañando copia
certificada y copia simple de los mismos como documentos base de su acción; el juez procederá́ a
acumular los dos expedientes y, en su caso, a despachar auto de ejecución, siguiendo el juicio en la vía
ejecutiva.
K) La resolución que niega el auto de ejecución es apelable en ambos efectos; en caso
contrario, se admitirá́ en efecto devolutivo:
3. Reconociendo un documento público o privado con cantidad liquida. En este caso
conviene destacar que:
a) El reconocimiento debe hacerse en el momento de ser otorgado el documento o a partir
del mismo, ante corredor o notario público, por la persona directamente obligada, su
representante o mandatario con poder bastante.
b) Se tiene que hacer constar este hecho al pie del mismo, señalarse el número de
escritura que lo contiene y la fecha de esta.
c) Los documentos reconocidos dan lugar a la vía ejecutiva.
4. Cuantificando o liquidando un documento público o privado reconocido expresamente.
Aquí́ vale la pena destacar que:
A)El reconocimiento debe hacerse en forma previa, a partir del momento de otorgamiento
ante corredor o notario público, por la persona directamente obligada, su representante
o mandatario con poder bastante.
b) Se tiene que hacer constar este hecho al pie del mismo, señalarse el
número de escritura que lo contiene y su fecha.
c) Una vez realizado el reconocimiento debe pedirse su cuantificación,
como acto preparatorio a la vía ejecutiva, y siempre que esta pueda
efectuarse en un termino que no exceda de nueve días.
d) La liquidación se tramita incidentalmente mediante un escrito de cada
parte y la resolución del juez.
PROVIDENCIA PRECAUTORIAS (MEDIDAS
CAUTELARES)
Son los instrumentos que puede decretar el
juzgador a solicitud de la parte interesada, ya sea
antes de iniciarse el proceso o durante su
tramitación, con la finalidad de conservar la materia
del actual o futuro litigio y evitar que la sentencia
que se dicte sea de imposible ejecución o se cause
un daño irreparable.
CLASIFICACIÓN.
De acuerdo con el tiempo de su interposición, podemos dividirlas en:
a) Prejudiciales. Son las que se intentan antes de iniciar el proceso y
tienen por objeto garantizar las resultas del mismo.
b) b) Judiciales. Se intentan una vez que se ha iniciado el proceso y
tienen la finalidad de garantizar la ejecución de la sentencia que se
dicte o de evitar que se cause un daño de imposible reparación.
TIPOS.
De conformidad con el CCom, las providencias precautorias previstas son
(jurisprudencia: PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS EN MATERIA MERCANTIL, TIPOS):3°a)
Arraigo de personas. Procede cuando existe temor de que el demandado (deudor, tutor,
socio o administrador de bienes ajenos), antes o una vez que se ha ejercitado la acción,
se ausente del lugar del juicio o se oculte.
b) Secuestro provisional o embargo precautorio. Procede cuando se teme que el
demandado (deudor, tutor, socio o administrador de bienes ajenos), antes o una vez
que se ha ejercitado la acción, oculte o dilapide los bienes sobre los que recaiga la
misma, si se trata de una acción real; o que oculte o enajene bienes sin que existan
otros con los que pueda responder de las resultas del proceso, si se trata de acciones
personales.
REQUISITOS COMUNES.
Tanto el arraigo de personas como el secuestro provisional deben cumplir los
requisitos siguientes:
a) Pueden decretarse como acto prejudicial o después de iniciado el juicio. En
este ultimo caso la medida se debe sustanciar en un incidente tramitado
por cuerda separada y ante el juez que esté conociendo del negocio.
b) El solicitante debe acreditar el derecho que tiene para gestionar, la
necesidad de la medida y ofrecer las pruebas pertinentes, las cuales
pueden consistir en documentos o cuando menos en tres testigos idóneos.
c) El peticionario es responsable de los danos y perjuicios que se causen.
d) No debe hacerse del conocimiento de la persona contra quien se solicita, ya
sea para pedirle información o para dictar la medida.
e) En su ejecución no se admite excepción alguna, salvo cuando el demandado
consigna el valor u objeto reclamado, da fianza bastante a juicio del juez o
prueba tener bienes raíces suficientes para responder del éxito de la demanda.
En cales circunstancias no debe llevarse a cabo la providencia precautoria y, en
caso contrario, debe levantarse la que se hubiere ejecutado. Cuando es
prejudicial y la dicta un juez que no debe conocer del negocio principal, una vez
ejecutada se tiene que remitir lo actuado al juez competente.
g)Cuando es prejudicial y el proceso se sigue en el lugar donde se decretó, una
vez ejecutada se debe conceder al solicitante un plazo de tres días para entablar
la demanda
h) Cuando es prejudicial y el proceso se sigue en un lugar distinto de donde se
decretó, se debe conceder al solicitante los indicados tres días para entablar la
demanda y un día más por cada 200 kilómetros o fracción que exceda de 100. El
juez puede aumentar dichos plazos según las dificultades en las comunicaciones
y los problemas climatológicos, debiendo fundar y motivar su determinación en
tal sentido.
1)Si la demanda no se interpone en los plazos indicados, se debe revocar la providencia de oficio, aunque no
lo pida el demandado.
J) El afectado o los terceros cuyos bienes hubieran sido secuestrados pueden reclamarla en cualquier tiempo,
pero antes de que se dicte sentencia ejecutoria. La reclamación ha de sustanciarse de la manera siguiente:
• en cuaderno separado;
• una vez recibida, se tiene que correr traslado al solicitante, y al deudor en caso de haber sido promovida
por terceros, para que la contesten dentro de los cinco días hábiles siguientes;
• desde el escrito inicial se deben ofrecer las pruebas que, en su caso, se pretendan;
• una vez presentada la contestación o al día siguiente de haber expirado el plazo, el juez debe admitir las
pruebas procedentes, señalar fecha para la audiencia de desahogo (la cual tiene que celebrarse dentro de los
15 días siguientes) y mandar a preparar aquellas cuya naturaleza así́ lo amerite; en la audiencia, una vez
concluida la fase de recepción de pruebas, se deben. Oír los alegatos de las partes y, acto seguido, dictarse
resolución;
• la decisión es apelable en efecto devolutivo, cuando el negocio principal admite dicho medio impugnativo;•
en tanto se tramita la apelación, y para el caso de que la resolución impugnada ordene levantar la
providencia, no se ejecutará tal orden a menos que se exhiba fianza para garantizar los daños que se causen,
y• cuando la providencia hubiere sido dictada en segunda instancia la revoluciono admite recurso alguno.
Arraigo de personas.
Respecto de esta medida cautelar, hay que tomar en cuenta lo siguiente:
a) Si se pide antes de presentarse la demanda, el presunto actor debe probar el derecho
que tiene para gestionar, la necesidad de la medida y otorgar fianza a satisfacción del
juzgado para responder de los danos y perjuicios que se causen en caso de no
ejercitarse la acción.
b) Si se pide en el momento de entablarse la demanda, será́ necesaria la simple petición
del actor y el otorgamiento de una fianza a satisfacción del juzgado para responder de
los danos y perjuicios que se causen al demandado, se le requerirá́ que no se ausente
del lugar del juicio sin dejar representante legitimo debidamente instruido y
expensado para responder de las resultas del proceso.
c) El que quebrante el arraigo será́ sancionado con la pena correspondiente al delito de
desobediencia a un mandato legitimo de autoridad publica, sin perjuicio de ser
compelido por los medios de apremio necesarios para que regrese al lugar del juicio.
SECUESTRO PROVISIONAL O ENBARGO
PRECAUTORIO.
En relación con esta medida cautelar hay que tomar en cuenta lo siguiente:
a) Cuando se solicita, debe expresarse con toda precisión el valor de lo demandado la
cosa que se reclama.
b) Si no se funda en título ejecutivo, debe otorgarse fianza a satisfacción del juez para
responder de los daños y perjuicios que se puedan ocasionar, ya sea porque se
revoque la medida o porque la sentencia definitiva absuelva a la contraparte.
c) Al decretarse, el juez debe fijar la cantidad sobre la que se practicará
d) El aseguramiento de bienes debe regirse por las reglas de los juicios ejecutivos
mercantiles.
e) Si el demandado consigna el valor o el objeto reclamado, si otorga fianza bastante
o si prueba tener bienes suficientes para responder del éxito de la demanda, no debe
llevarse a cabo la providencia o, en su caso, ha de levantarse la que se hubiera
practicado.
f) La consignación del bien debe regirse por la ley procesal de la entidad federativa a
que pertenezca el juez que hubiera decretado la medida, y, en caso de oscuridad o
insuficiencia de la misma, a la ley que el tribunal determine. Para mantener la
congruencia, en la actualidad debe remitirse al Código Federal de Procedimientos
Civiles, debido a que la reforma al art. 1063 del CCom (DOF, 13 de junio de 2003)fijó
este ordenamiento como la norma adjetiva supletoria aplicable.
