Programa de

Derecho

DERECHO
PROCESAL PENAL
I

Sesión 3

Mg. Darwin Jonathan

Sernaque Juarez
 Contenido temático que desarrollaremos hoy
La Constitucionalización del Proceso Penal

La Reforma Procesal Penal en el Perú

El Modelo Acusatorio de tendencia

adversarial asumido por el N.C.P.P.-2004
 NORMA PROCESAL PENAL • Desde su contenido, regulan materias procesales y tienen por objeto el
proceso; afectan a los órganos jurisdiccionales, sujetos procesales,
situaciones y actos procesales, y a la regulación del proceso.
 Desde su finalidad, son las que disciplinan la actividad procesal del
juez y de las partes, entre sí o con relación al objeto del proceso; en
esta perspectiva, determinan el sí y el cómo de la sentencia y los
actos que la preceden y que son necesarios para llegar a ella

 Determinará la existencia del comportamiento

punible, la responsabilidad del imputado, así como
también se determinará e impondrá la sanción
prevista para el delito, es decir el Estado hará ejercicio
EL PROCESO de su facultad “jus puniendi”.
PENAL  Al surgimiento del derecho de persecución penal
estatal, también se han establecido límites a la
facultad de intervención estatal, para proteger a los
ciudadanos de persecuciones injustas, afectaciones
excesivas de su libertad, así como también asegurar al
sujeto responsable, el derecho de defensa como de sus
demás derechos, regulando el procedimiento para
determinar, garantizar y realizar la pretensión
punitiva estatal.
 PROCESOS ESPECIALES
Principio de plazo razonable
y del debido proceso
Es buscar la simplificación ,
racionalización del juzgamiento
en aquellos casos donde esté
claro el tema de la culpabilidad.
(Dr. César San Martín)
Procedimiento rápido, en rigor, de
un juicio rápido, que de respuesta
a la inseguridad ciudadana,.

Cuyo común denominador sea la

evidencia de su comisión
(flagrancia o certeza de la
comisión del delito y de su autor)
que pueda permitir obviar o
reducir al mínimo la actividad
instructora, instaurando
únicamente Diligencias Urgentes
 EL PROCESO INMEDIATO Art. 446 CPP
El artículo 446 del CPP establece los supuestos de hecho;
 De haberse sorprendido al imputado en flagrante delito - con “las manos en la masa”
 Que el imputado ha confesado la comisión de éste o que los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares y
previo interrogatorio del imputado sean evidentes.
Generalmente en estos delitos hay mucha cercanía temporal entre el momento de ocurrencia del hecho y la concurrencia de la policía, así
como la identificación del autor y el hallazgo de las pruebas más importantes del caso.
Artículo 259 CPP considera como flagrancia cuando el hecho punible es actual y en esa circunstancia el autor es
descubierto, o cuando es perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el acto punible (supuesto
de hecho de la cuasiflagancia) o incluso cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelen que acaba de
ejecutarlo.
La característica de este proceso especial es la falta de necesidad de realizar la Investigación Preparatoria
intentándose por ello evitar que la investigación se convierta en un procedimiento burocrático rutinario innecesario
cuando prácticamente están dadas las condiciones para la sentencia.
En general en el Proceso Inmediato, no se exige la realización de una investigación formal sino que con lo
actuado en la fase preliminar, el Fiscal formula su requerimiento ante el Juez de la Investigación Preparatoria, el
mismo que dictará la resolución que pone fin al proceso o el auto de enjuiciamiento y citación a juicio.
Se trata de comprender los presupuestos fácticos y dogmáticos como procedimiento especial que expresa con más
nitidez el objetivo de buscar la simplificación y celeridad del procedimiento en aquellos casos de delitos flagrantes o que
no requieran investigación.
 EL PROCESO POR RAZON DE LA FUNCION PUBLICA
art. 449 CPP - art. 99 CPP.
Existe en razón de la materia, es decir cuando el procedimiento especial
corresponde estrictamente a delitos de función o cuando se trata de delitos
comunes atribuidos a altos funcionarios públicos.
El Proceso por razón de la Función Pública. Dentro de la Sección II del Libro
Quinto del CPP se consideran como procesos por razón de la función pública
los siguientes:
• El Proceso por Delitos de Función Atribuidos a Altos Funcionarios
Públicos.
• El Proceso por Delitos Comunes atribuidos a Congresistas y Altos
Funcionarios Públicos.
• El Proceso por Delitos de Función atribuidos a otros Funcionarios
Públicos..
Para que proceda la incoación en este proceso penal especial se requiere
que previamente se interponga una denuncia constitucional en aplicación
del Reglamento del Congreso y la ley
La petición para el levantamiento de la inmunidad sólo puede ser
solicitada por la Corte Suprema de Justicia la que debe estar acompañada
de una copia del expediente judicial.
 EL PROCESO DE SEGURIDAD ART. 456 CPP

Aplicación de las medidas de seguridad como instrumentos distintos a la pena, asegura el carácter reservado
del proceso y la obligatoriedad de que el imputado se someta a pericia especializada;
Fiscal considere que sólo es aplicable al imputado una medida de seguridad, por razones de salud o de minoría
de edad, emitirá el requerimiento ante el Juez de la Investigación Preparatoria donde el encauzado será
representado por su curador si es menor de edad y no se le interrogará si ello es imposible.
Sólo puede desarrollarse en forma autónoma al proceso común no pudiendo acumularse ambos procesos. Se
desarrolla sin la presencia del público por su particularidad en la que se está tratando la situación de personas
con problemas psíquicos, anomalías, vulnerabilidad notoria o minoridad.
“la medida de seguridad se aplica ante un pronóstico de peligrosidad post delictual en atención al delito
cometido, la modalidad de ejecución y la evaluación sicológica tiene como finalidad que el sujeto no
cometa nuevos delitos; habiendo desaparecido la peligrosidad y atendiendo al informe médico, se hará
cesar la internación”.
 PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO PRIVADO DE LA
ACCIÓN PENAL

Es necesario ponderar entre el interés privado y el interés social. La persecución está reservada a la víctima”
quien además es la única que tiene legitimación activa cuando la conducta punible trasgrede el derecho “en los
delitos privados igualmente el Ministerio Público no interviene como parte, bajo ninguna circunstancia…porque
el agraviado se erige en acusador privado y por tanto es el único impulsor del procedimiento, el mismo que no
sólo promueve la acción penal sino introduce la pretensión penal y civil”…
“Otra característica esencial de este procedimiento es que el acusador privado puede desistirse o transigir”- está
permitido el desistimiento del querellante y la transacción, en cualquier estado del proceso, el querellante
particular inicia con la denuncia ante el Juez quien emite el auto admisorio de la instancia. El traslado al
querellado es por el término de cinco días pasados los cuales éste debe formular su contestación y hacer el
ofrecimiento de medios de prueba.
La Audiencia se realizará en el término de 10 a 30 días pasados los cuales se expedirá Sentencia, la misma que
es apelable. Sólo se podrá dictar contra el querellado mandato de comparecencia simple o restrictiva. Muerto o
incapacitado el querellante, sus herederos pueden asumir el rol del querellante particular. A los tres meses de
inactividad procesal se declarará el abandono de oficio de la querella.
 EL PROCESO DE TERMINACION ANTICIPADA art. 468 CPP

Es un proceso simplificado basado en el principio del consenso y se ubica en el objetivo político criminal de
lograr una justicia más rápida y eficaz aunque respetando el principio de legalidad.
Es un negocio de transacción basado en recíprocas concesiones entre acusación y defensa. Se trata de “reducir los
tiempos de la causa”, presupone un acuerdo previo entre el Fiscal y el imputado quien tiene la iniciativa en
su trámite, pero tiene que contar con el consenso del Juez de la Investigación Preparatoria que puede o no aprobar
la negociación y el acuerdo al que han llegado las partes confrontadas en el proceso.
Según lo previsto en el artículo 468 del CPP, solicitada la terminación anticipada del proceso por el imputado y el
Fiscal, el Juez de la Investigación Preparatoria convocará a la audiencia de terminación anticipada. Presentado
un acuerdo inicial sobre la pena y la reparación civil éste será puesto en conocimiento de las demás partes por el
término de cinco días, quienes se pronunciarán sobre su procedencia y formularán sus pretensiones.
Si el imputado y el Fiscal llegan a un acuerdo se consignará en el acta respetiva, debiendo el Juez dictar
sentencia en el plazo de cuarenta y ocho horas. Esta puede ser apelada por los demás sujetos procesales, los que
pueden cuestionar la legalidad del acuerdo o el monto de la reparación civil.
El procesado que se acoja a este beneficio recibirá el beneficio de reducción de la pena a una sexta parte,
el mismo que es adicional al que reciba por confesión.
 EL PROCESO POR COLABORACION EFICAZ art. 472 CPP

Se ubica en el contexto de los presupuestos fácticos

de la criminalidad organizada, así como
aprehender la naturaleza condicional de estos
procesos sujetos a la prueba de la calidad y utilidad
de la información; comprender los beneficios que
obtiene el colaborador y quienes no pueden
someterse a este procedimiento especial. Asimismo
ubicar en que momentos del procedimiento puede
el imputado someterse a la colaboración eficaz.
El Proceso por Colaboración Eficaz, es una suerte de
premio estatal o de respuesta penal atenuada,
precedida de una investigación orientada a corroborar
si la declaración del arrepentido es verdadera y útil
para la investigación criminal. Usados en los asuntos de
terrorismo o en los delitos vinculados a la macro
corrupción y está orientada a individualizar a los
líderes de las organizaciones terroristas o de la
criminalidad organizada y a precisar la naturaleza de
los delitos perpetrados, buscando neutralizar y
bloquear que se sigan materializando
El Dr. César San Martín, citando al colombiano Francisco Sintura Varela da cuenta que los principios de este
procedimiento serían los de eficacia, proporcionalidad, condicionalidad, formalidad y oportunidad.
• La eficacia se refiere a que la colaboración brindada por el arrepentido tiene que ser útil, esto es, que la justicia
como valor jurídico se preserve. Se busca la desarticulación o mengua de las organizaciones delictivas, la
identificación y captura de sus miembros, la efectiva prevención de delitos o la disminución de sus consecuencias; la
delación de copartícipes acompañada de pruebas eficaces de su responsabilidad, la identificación de fuentes de
financiamiento e incautación de bienes y la entrega de instrumentos con los que se ha cometido el delito.
• La proporcionalidad apunta a que debe medirse con precisión el grado de colaboración con la justicia para tasar
el beneficio penal que corresponde otorgar.
• La condicionalidad significa que los beneficios no deben tener vida propia o autónoma porque si se da el
incumplimiento de reglas específicas a las que se someten los arrepentidos habrá revocación de éstos.
• La formalidad se refiere a que el procedimiento exige una manifestación expresa del imputado en el sentido de
que desea acogerse a los beneficios de los arrepentidos. La colaboración debe ser producto de un diálogo con el
Fiscal, de allí que en la Investigación Preliminar el aporte del arrepentido a la Policía o al Juez debe ser destacado.
• La oportunidad se refiere a que el procedimiento de colaboración eficaz debe iniciarse tanto cuando el
colaborador está procesado como condenado, incluso antes, si estuviere siendo sometido a una Investigación
Preliminar.
Los beneficios a favor del colaborador, que ya El artículo 475 del CPP establece que las
se establecieron en la Ley 27378, son la exención diligencias previas a la Colaboración
de la pena, la disminución de ésta hasta un Eficaz son principalmente las reuniones
medio por debajo del mínimo legal, la del Fiscal con el colaborador y su
suspensión de la ejecución de la pena, la reserva abogado, donde se llega a un primer
del fallo condenatorio, la conversión de la pena o acuerdo sobre la procedencia del
la liberación condicional. Incluso la remisión de beneficio.
la pena para el colaborador que se encuentra El Fiscal puede optar por una etapa de
purgando pena por otro delito. corroboración en la cual contará con el
No pueden acogerse a ella los jefes o dirigentes aporte de la policía y se producirá un
de las organizaciones criminales ni los altos Informe Policial o por la preparación
funcionarios con prerrogativa de acusación del Convenio Preparatorio. En éste se
constitucional. Tampoco los agentes de los dejará constancia de la calidad de la
delitos de genocidio, desaparición forzada y información ofrecida, la naturaleza de
tortura. Ello incluye a los autores mediatos así los cargos y los beneficios a otorgarse.
como a quienes obtuvieron beneficios como Ambos trámites concluyen en la
arrepentidos y reincidieron nuevamente en elaboración del Acta de Colaboración
delito de terrorismo. Eficaz.
 La normatividad procesal contempla dos supuestos de hecho

• La colaboración durante la etapa de • La colaboración durante las otras etapas del

investigación del proceso donde el Fiscal proceso contradictorio. Cuando el proceso de
propone un acuerdo de beneficios y colaboración colaboración eficaz se inicia estando el proceso en el
ante el Juez de la Investigación Preparatoria, Juzgado penal antes del inicio del Juicio Oral el Fiscal,
quien lo elevará ante el Juez Penal, el que en el previa la verificación, remitirá los actuados al Juez
término de cinco días podrá formular Penal el que convocará una Audiencia Privada
observaciones al contenido del acta y a la Especial actuando conforme a los mismos criterios
concesión de beneficios ordenando devolver lo fijados. Caso de que la colaboración se plantee en la
actuado al Fiscal. Dicha Resolución es etapa de investigación.
inimpugnable. El Fiscal podrá elevar un acta
Si la colaboración es posterior a la sentencia, el Juez
complementaria en el plazo de 10 días al Juez
de la Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal
quien fijará una Audiencia Privada Especial en la
, previa realización de la audiencia privada donde se
cual el Juez, el Fiscal, el Procurador Público y la
fijarán los términos de la colaboración podrá
defensa podrán interrogar al solicitante.
conceder la remisión de la pena, suspensión de la
Culminada dicha Audiencia Privada Especial se ejecución de la pena, liberación condicional,
suscribe un Acta y en el término de tres días se conversión de pena privativa de libertad en multa,
expedirá el auto desaprobando el acuerdo, o la prestación de servicios o limitación de días libres.
sentencia aprobándolo. El Procurador puede
aprobar esta última.
Jerarquía de nuestra Constitución El artículo 51º de la
Política del Peru Constitución, que consagra
el principio de jerarquía
normativa y supremacía
normativa de la
Constitución: La
Constitución prevalece
sobre toda norma legal y
la ley sobre las normas de
inferior jerarquía, y así
sucesivamente.

 En el proceso penal acusatorio moderno, la

Constitución adquiere una relevancia de primer
orden por dos motivos centrales: formales (art. 138
Const.) Supremacía en el ordenamiento jurídico y
materiales (art. 158, 138.1 y 139.10 y 139.14
Const.).Derecho de persecución penal MP y derecho
penal PJ y derecho a libertad.- imputado
 El proceso penal está definido en sus lineamientos
esenciales o fundacionales, por la Constitución: el
derecho procesal penal comienza en la Constitución.
 De esto se desprende que la potestad de administrar
justicia debe estar enmarcada dentro de los cauces
constitucionales, como son la observancia de los
principios, valores y derechos fundamentales que la
Constitución consagra y reconoce, los cuales están
delineados en el artículo 1 y 2 de la Carta política

Esta concepción ha sido recogida de los Tratados

Internacionales de Derechos Humanos de los que el Perú es
parte, como son propiamente la Declaración Universal de
Derechos Humanos, la Declaración Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre, el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos, la Convención Americana de
Derechos Humanos, entre otros instrumentos garantistas,
los cuales forman parte del derecho nacional en
conformidad de la clausula de incorporación del derecho
internacional consagrado en el artículo 55 de la
Constitución de 1993.
Esta perspectiva constitucional ha sido recogida en el Nuevo
Código Procesal Penal del 2004 , cuyo Título Preliminar ha
recogido los principios y derechos constitucionales que la
Constitución prevé y que son de aplicación al proceso penal
 Preceptos Constitucionales que rigen el Proceso Penal
• Artículo 158°.- El Ministerio Público es autónomo. El Fiscal de la Nación lo preside. Es elegido por la Junta de
Fiscales Supremos. El cargo de Fiscal de la Nación dura tres años, y es prorrogable, por reelección, sólo por otros
dos. Los miembros del Ministerio Público tienen los mismos derechos y prerrogativas y están sujetos a las
mismas obligaciones que los del Poder Judicial en la categoría respectiva. Les afectan las mismas
incompatibilidades. Su nombramiento está sujeto a requisitos y procedimientos idénticos a los de los miembros del
Poder Judicial en su respectiva categoría.

• Artículo 159°.- Corresponde al Ministerio Público:

1. Promover de oficio, o a petición de parte, la acción judicial en defensa de la legalidad y de los intereses públicos
tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta administración de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a
cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.
5. Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formación de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al Presidente de la República, de los vacíos
o defectos de la legislación.
 El Ministerio Público es el órgano persecutor del delito y titular del ejercicio de la
acción penal pública, para ello conduce la investigación preparatoria y cumple la
CARACTERÍSTICAS
función acusatoria
DEL NUEVO MODELO
PROCESAL PENAL
La Policía Nacional se constituye en un órgano técnico de apoyo obligado a cumplir
los mandatos del Ministerio Público

El Poder Judicial le corresponde la función decisoria, es decir, la función de

juzgamiento, además ejercerá la función de control de la investigación preparatoria,
a fin de garantizar en esta etapa los derechos fundamentales de los sujetos
procesales

Se consagran principios fundamentales del proceso penal, como son: acusatorio

(Art.356.1) de contradicción (Art.I.2 y 356), de igualdad de armas (Art.I.3), de
inviolabilidad del derecho de defensa (Art.IX), de la presunción de inocencia
(Art.II), de la publicidad del juicio (Art.I.2 y 357), de oralidad (Art.I.2 y 356.1), de
inmediación (Art. 356.1), de identidad personal (Art.356.1), de unidad y
concentración (Art.356.1).
• Artículo 138°.- La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a
través de sus órganos jerárquicos con arreglo a la Constitución y a las leyes.
• En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y una norma legal, los jueces
prefieren la primera. Igualmente, prefieren la norma legal sobre toda otra norma de rango inferior.

• Artículo 139°.- Son principios y derechos de la función jurisdiccional: (…)

• 3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción
predeterminada por la ley (…)
• 5. La motivación escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trámite, con
mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan.
• 10. El principio de no ser penado sin proceso judicial.
• 11. La aplicación de la ley más favorable al procesado en caso de duda o de conflicto entre leyes penales.
• 12. El principio de no ser condenado en ausencia.
• 14. El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del proceso. Toda persona será informada
inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse personalmente
con un defensor de su elección y a ser asesorada por éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad.
• 15. El principio de que toda persona debe ser informada, inmediatamente y por escrito, de las causas o razones de su
detención.
Art. 143 de la CPP.- Órganos Jurisdiccionales
 La Reforma Procesal Penal en el Perú
Código de
 Obedece al modelo mixto inquisitivo.
Procedimientos
Penales de 1940
• Intento de reforma.
Código Procesal Penal • Sólo se tomaron en cuenta algunos dispositivos.
de 1991 • Referidas al principio de oportunidad, a las medidas cautelares detención,
comparecencia simple y restringida, a la libertad provisional.
• La importancia de la Constitución de 1993 para la reforma.
El Nuevo Código • Las normas reguladoras del proceso penal tenían que ajustarse a los parámetros
Procesal Penal del
regionales y/o ameritaba de una reforma integral de la justicia penal
2004
 La Constitución de 1993 y las instituciones procesales demandaban la modificación sistemática e
integral de la justicia penal en nuestro país.
 En1995 se publicó un nuevo proyecto de código procesal penal cuyo texto fue aprobado por el congreso
El Nuevo Código pero fue observado por el poder ejecutivo octubre de 1997 , dicho proyecto fue dejado en el olvido, por
Procesal Penal cuestiones políticas y sociales y quedó rezagado al ámbito puramente académico.
del 2004  En el 2003 el poder ejecutivo designó una comisión de alto nivel para la elaboración de un nuevo código
procesal penal lo que se concretó con la elaboración y posterior promulgación del decreto legislativo N
957 denominado el nuevo código procesal penal del año 2004.
 A partir de Julio del 2006 se inició la aplicación gradual del NCPP, teniendo a Huaura como el primer
distrito judicial donde empezó a regir el nuevo modelo procesal.
 El Modelo que inspira el NCPP 2004

ACUSATORIO GARANTISTA CON

RASGOS ADVERSATIVOS

 El aspecto garantista radica en la vigencia de instituciones que avalan el debido proceso y la respeto de los derechos
fundamentales de la persona, contenidas expresamente.
 El garantismo no puede quedar en un plano formal y meramente declarativo de los derechos y garantías
procesales sino que adicionalmente deberían existir mecanismos procesales para asegurar el cumplimiento y
respeto de los principios y derechos inmersos en el proceso tal.

• EJEMPLOS: Control de plazo, tutela de derechos, control de actos de investigación, nulidad.

 DIFERENCIAS
• Código de Procedimientos Penales 1940 Nuevo Código Procesal Penal 2004
 El proceso penal se divide en dos etapas, la  El proceso penal se divide en tres etapas, la primera:
primera: instrucción y la segunda: juicio. Investigación Preparatoria, la segunda: Etapa Intermedia,
 Modelo Mixto (inquisitivo – acusatorio), la tercera: Juzgamiento.
predomina el sistema inquisitivo.  Modelo Acusatorio Adversarial.
 Acumulación de funciones en el órgano  Separación de funciones entre los distintos órganos del
jurisdiccional. Estado.
 Rige el sistema escrito.  Rige el sistema oral.
 No desarrolla el conjunto de actuaciones  Desarrolla el conjunto de actuaciones procesales
procesales a ceñirse en el marco del proceso penales a ceñirse en el proceso penal (Libro segundo –
penal. Sección I – Título I – Capítulo del I al VI).
LA CONSTITUCIONALIZACION DEL DERECHO PROCESAL
GRACIAS