Programa de
Derecho
DERECHO
PROCESAL PENAL
I
Sesión 2
DR. JOSE ANTONIO DIAZ
MURO
Contenido temático que desarrollaremos hoy
La Norma Procesal Penal
Características y ámbitos de aplicación
Sistemas Procesales Penales
Acusatorio Inquisitivo y mixto
• Desde su contenido, son normas procesales las que regulan materias
procesales y tienen por objeto el proceso; afectan a los órganos
NORMA PROCESAL PENAL jurisdiccionales, sujetos procesales, situaciones y actos procesales, y a la
regulación del proceso.
Desde su finalidad, son normas procesales las que disciplinan la
actividad procesal del juez y de las partes, entre sí o con relación al
objeto del proceso; en esta perspectiva, las normas procesales
determinan el sí y el cómo de la sentencia y los actos que la preceden y
que son necesarios para llegar a ella
Ámbitos de Aplicación
Las normas orgánico-procesales: Las normas funcional- procesales :
Regulan los requisitos y los efectos del proceso, Regulan propiamente la actividad jurisdiccional.
entonces en ellas tienen cabida tanto las normas Son aquellas vinculadas con la acción y el objeto procesal y
que tienen por objeto la organización con el proceso. Están comprendidas en este ámbito, las
jurisdiccional. normas que regulan los presupuestos que afectan a las
Son aquellas que regulan la organización judicial partes, así como la actividad procesal desde su iniciación y
(Ley Orgánica del Poder Judicial). (Ley de Carrera hasta su conclusión; también tienen naturaleza procesal
Judicial), y las relativas a los presupuestos de aquellos actos que si bien se realizan fuera del proceso
jurisdicción y competencia. pero están llamados a operar y generar consecuencias en
su seno, como la conciliación
EL PROCESO PENAL
Es en el proceso, en el que se determinará la existencia del comportamiento punible, la
responsabilidad del imputado, así como también se determinará e impondrá la sanción prevista
para el delito, es decir el Estado hará ejercicio de su facultad “jus puniendi”.
Al surgimiento del derecho de persecución penal estatal, también se han establecido límites a la
facultad de intervención estatal, para proteger a los ciudadanos de persecuciones injustas,
afectaciones excesivas de su libertad, así como también asegurar al sujeto responsable, el derecho
de defensa como de sus demás derechos, regulando el procedimiento para determinar, garantizar y
realizar la pretensión punitiva estatal.
EFICACIA ESPACIAL
EFICACIA DE LAS EFICACIA PERSONAL
NORMAS PROCESALES Decisión de validez: constatar si la
EFICACIA TEMPORAL norma, en su caso aplicable al supuesto de
hecho examinado, es válida
Decisión de evidencia: determinar desde
La interpretación no tiene un carácter la actividad probatoria los hechos o datos
INTERPRETACIÓN rígido ni es una actividad puramente relevantes al caso.
DE LAS NORMAS cognoscitiva: interpretar es valorar
PROCESALES Decisión de Interpretación: averiguar su
y optar
significado
Decisión de subsunción: comprobar si
tales hechos o datos encajan o no en el
supuesto fáctico de la norma
INQUISITIVO
El sistema procesal es el conjunto de principios
que determinan un ordenamiento procesal, de
acuerdo con la ideología política dominante, en
cada una de las etapas por la que ha pasado la
sociedad expresando singulares concepciones
SISTEMAS del Estado.
PROCESALES PENALES Lo que diferencia a un sistema de otro, es el
mayor o menor grado de adversatividad. Es ACUSATORIO
decir, que cada sujeto procesal tiene su
propio rol para que sean efectivos los
principios de contradicción e inmediación.
Si analizamos el desarrollo y evolución del
proceso penal, nos vamos a encontrar:
MIXTO
INQUISITIVO
Encuentra su origen en la Roma Imperial desde donde se extiende a
toda Europa Continental.
CARACTERISTICAS:
El sujeto principal del proceso es el juez, quien tiene todas las
atribuciones.
Se impide la libre defensa del imputado.
No están correctamente diferenciadas la acción, la defensa, la
función juzgadora
El juez es el único directo e impulsor del proceso.
El procedimiento es escrito, secreto y no contradictorio.
ACUSATORIO
El origen de este sistema fue reconocido en Grecia y
Roma. En la actualidad lo podemos encontrar en el derecho
anglosajón.
CARACTERISTICAS:
El individuo ocupa el primer plano dentro del proceso, por lo
que es muy respetado.
La acusación es la base indispensable del proceso.
El juzgador no puede actuar de oficio, carece de iniciativa
propia en la investigación.
El procedimiento es oral, público y contradictorio.
La sentencia hace cosa juzgada.
MIXTO
Intermedio entre el sistema acusatorio y el inquisitivo. Encuentra su
origen en el derecho romano imperial, y fue modificado por las
legislaciones europeas continentales
CARACTERISTICAS:
La jurisdicción, en la etapa instructora es ejercida por un juez
técnico.
La acción penal es ejercida por el ministerio público. En algunos
sistemas se le acuerda también el derecho de acusar a la víctima,
quien también podrá presentar una acción civil resarcitoria
El juez es el director del proceso. Las partes solo pueden proponer
pruebas, las cuales serán practicadas si el juez las estima útiles y
pertinentes
En la etapa del plenario, las partes tienen los mismos derechos, y el
tribunal cumple una función meramente arbitral
La instrucción es escrita, limitadamente publica y limitadamente
contradictoria
El juicio es oral, publico, contradictorio y continuo
DIFERENCIAS
Código de Procedimientos Penales de 1994 Nuevo Código Procesal Penal del 2004
El proceso penal se divide en dos etapas, la primera: El proceso penal se divide en tres etapas, la
instrucción y la segunda: juicio. primera: Investigación Preparatoria, la segunda:
Modelo Mixto (inquisitivo – acusatorio), predomina Etapa Intermedia, la tercera: Juzgamiento.
el sistema inquisitivo. Modelo Acusatorio Adversarial.
Acumulación de funciones en el órgano Separación de funciones entre los distintos órganos
jurisdiccional. del Estado.
Rige el sistema escrito. Rige el sistema oral.
No desarrolla el conjunto de actuaciones Desarrolla el conjunto de actuaciones procesales
procesales a ceñirse en el marco del proceso penales a ceñirse en el proceso penal (Libro
penal. segundo – Sección I – Título I – Capítulo del I al VI).
ART.114 CPP.
Ley N° 9024 de fecha 16/01/1940 D.L N° 957 de fecha29/07/2004
LA PRISIÓN PREVENTIVA ANTES DEL NCPP 2004
MODELO MIXTO INQUISITIVO
• En la
Modelo Acusatorio
práctica:
CPP 1991 – Art. 135 El Juez lo
declara de
1. La suficiencia oficio.
probatoria del Sin
delito y Contradicció
vinculación del n
imputado. Por escrito.
2. La Pena a Sin Pruebas
imponer mayor sobre
a 4 años. peligro
3. La existencia procesal.
de peligro Para
procesal y asegurar la
limitación futura
Art. 79 del CDPP 1940 temporal de la condena.
prisión Sin mayor
preventiva. intervención
del fiscal.
LA PRISIÓN PREVENTIVA EN EL NCPP 2004
El Juez ya no tiene la dirección de la
investigación.
El Fiscal es el responsable de los elementos de
convicción y de las medidas coercitivas
El abogado tiene la oportunidad inédita en
nuestra legislación procesal de cuestionar la
pretensión cautelar del fiscal, así como acreditar
sus propios elementos de convicción.
Prima la Oralidad.
El NCPP rodea de las garantías suficientes para
restringir la libertad de las personas:
excepcionalidad, razonabilidad y justificación
A partir del año 2006 se aplicó en forma gradual el NCPP, Huaura
fue el primer distrito judicial donde empezó a regir.
PROCESOS ESPECIALES
Principio de plazo razonable
y del debido proceso
Es buscar la simplificación ,
racionalización del juzgamiento
en aquellos casos donde esté
claro el tema de la culpabilidad.
(Dr. César San Martín)
Procedimiento rápido, en rigor, de
un juicio rápido, que de respuesta
a la inseguridad ciudadana,.
Cuyo común denominador sea la
evidencia de su comisión
(flagrancia o certeza de la
comisión del delito y de su autor)
que pueda permitir obviar o
reducir al mínimo la actividad
instructora, instaurando
únicamente Diligencias Urgentes
EL PROCESO INMEDIATO Art. 446 CPP
El artículo 446 del CPP establece los supuestos de hecho;
De haberse sorprendido al imputado en flagrante delito - con “las manos en la masa”
Que el imputado ha confesado la comisión de éste o que los elementos de convicción acumulados durante las diligencias
preliminares y previo interrogatorio del imputado sean evidentes.
Generalmente en estos delitos hay mucha cercanía temporal entre el momento de ocurrencia del hecho y la concurrencia de la
policía, así como la identificación del autor y el hallazgo de las pruebas más importantes del caso.
Artículo 259 CPP considera como flagrancia cuando el hecho punible es actual y en esa circunstancia el autor es
descubierto, o cuando es perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el acto punible (supuesto de
hecho de la cuasiflagancia) o incluso cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelen que acaba de ejecutarlo.
La característica de este proceso especial es la falta de necesidad de realizar la Investigación Preparatoria intentándose por
ello evitar que la investigación se convierta en un procedimiento burocrático rutinario innecesario cuando prácticamente
están dadas las condiciones para la sentencia.
En general en el Proceso Inmediato, no se exige la realización de una investigación formal sino que con lo actuado en la
fase preliminar, el Fiscal formula su requerimiento ante el Juez de la Investigación Preparatoria, el mismo que dictará la
resolución que pone fin al proceso o el auto de enjuiciamiento y citación a juicio.
Se trata de comprender los presupuestos fácticos y dogmáticos como procedimiento especial que expresa con más nitidez el
objetivo de buscar la simplificación y celeridad del procedimiento en aquellos casos de delitos flagrantes o que no requieran
investigación.
EL PROCESO POR RAZON DE LA FUNCION PUBLICA
art. 449 CPP - art. 99 CPP.
Existe en razón de la materia, es decir cuando el procedimiento especial
corresponde estrictamente a delitos de función o cuando se trata de delitos
comunes atribuidos a altos funcionarios públicos.
El Proceso por razón de la Función Pública. Dentro de la Sección II del Libro
Quinto del CPP se consideran como procesos por razón de la función pública
los siguientes:
• El Proceso por Delitos de Función Atribuidos a Altos Funcionarios
Públicos.
• El Proceso por Delitos Comunes atribuidos a Congresistas y Altos
Funcionarios Públicos.
• El Proceso por Delitos de Función atribuidos a otros Funcionarios
Públicos..
Para que proceda la incoación en este proceso penal especial se requiere
que previamente se interponga una denuncia constitucional en aplicación
del Reglamento del Congreso y la ley
La petición para el levantamiento de la inmunidad sólo puede ser
solicitada por la Corte Suprema de Justicia la que debe estar acompañada
de una copia del expediente judicial.
EL PROCESO DE SEGURIDAD ART. 456 CPP
Aplicación de las medidas de seguridad como instrumentos distintos a la pena, asegura el carácter reservado
del proceso y la obligatoriedad de que el imputado se someta a pericia especializada;
Fiscal considere que sólo es aplicable al imputado una medida de seguridad, por razones de salud o de minoría
de edad, emitirá el requerimiento ante el Juez de la Investigación Preparatoria donde el encauzado será
representado por su curador si es menor de edad y no se le interrogará si ello es imposible.
Sólo puede desarrollarse en forma autónoma al proceso común no pudiendo acumularse ambos procesos. Se
desarrolla sin la presencia del público por su particularidad en la que se está tratando la situación de personas
con problemas psíquicos, anomalías, vulnerabilidad notoria o minoridad.
“la medida de seguridad se aplica ante un pronóstico de peligrosidad post delictual en atención al delito
cometido, la modalidad de ejecución y la evaluación sicológica tiene como finalidad que el sujeto no
cometa nuevos delitos; habiendo desaparecido la peligrosidad y atendiendo al informe médico, se hará
cesar la internación”.
PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO PRIVADO DE LA
ACCIÓN PENAL
Es necesario ponderar entre el interés privado y el interés social. La persecución está reservada a la víctima”
quien además es la única que tiene legitimación activa cuando la conducta punible trasgrede el derecho “en los
delitos privados igualmente el Ministerio Público no interviene como parte, bajo ninguna circunstancia…porque
el agraviado se erige en acusador privado y por tanto es el único impulsor del procedimiento, el mismo que no
sólo promueve la acción penal sino introduce la pretensión penal y civil”…
“Otra característica esencial de este procedimiento es que el acusador privado puede desistirse o transigir”- está
permitido el desistimiento del querellante y la transacción, en cualquier estado del proceso, el querellante
particular inicia con la denuncia ante el Juez quien emite el auto admisorio de la instancia. El traslado al
querellado es por el término de cinco días pasados los cuales éste debe formular su contestación y hacer el
ofrecimiento de medios de prueba.
La Audiencia se realizará en el término de 10 a 30 días pasados los cuales se expedirá Sentencia, la misma que
es apelable. Sólo se podrá dictar contra el querellado mandato de comparecencia simple o restrictiva. Muerto o
incapacitado el querellante, sus herederos pueden asumir el rol del querellante particular. A los tres meses de
inactividad procesal se declarará el abandono de oficio de la querella.
EL PROCESO DE TERMINACION ANTICIPADA art. 468 CPP
Es un proceso simplificado basado en el principio del consenso y se ubica en el objetivo político criminal de
lograr una justicia más rápida y eficaz aunque respetando el principio de legalidad.
Es un negocio de transacción basado en recíprocas concesiones entre acusación y defensa. Se trata de “reducir los
tiempos de la causa”, presupone un acuerdo previo entre el Fiscal y el imputado quien tiene la iniciativa en
su trámite, pero tiene que contar con el consenso del Juez de la Investigación Preparatoria que puede o no aprobar
la negociación y el acuerdo al que han llegado las partes confrontadas en el proceso.
Según lo previsto en el artículo 468 del CPP, solicitada la terminación anticipada del proceso por el imputado y el
Fiscal, el Juez de la Investigación Preparatoria convocará a la audiencia de terminación anticipada. Presentado
un acuerdo inicial sobre la pena y la reparación civil éste será puesto en conocimiento de las demás partes por el
término de cinco días, quienes se pronunciarán sobre su procedencia y formularán sus pretensiones.
Si el imputado y el Fiscal llegan a un acuerdo se consignará en el acta respetiva, debiendo el Juez dictar
sentencia en el plazo de cuarenta y ocho horas. Esta puede ser apelada por los demás sujetos procesales, los que
pueden cuestionar la legalidad del acuerdo o el monto de la reparación civil.
El procesado que se acoja a este beneficio recibirá el beneficio de reducción de la pena a una sexta parte,
el mismo que es adicional al que reciba por confesión.
EL PROCESO POR COLABORACION EFICAZ art. 472 CPP
Se ubica en el contexto de los presupuestos fácticos de la criminalidad organizada, así como aprehender la naturaleza
condicional de estos procesos sujetos a la prueba de la calidad y utilidad de la información; comprender los beneficios que
obtiene el colaborador y quienes no pueden someterse a este procedimiento especial. Asimismo ubicar en que momentos
del procedimiento puede el imputado someterse a la colaboración eficaz.
El Proceso por Colaboración Eficaz, es una suerte de premio estatal o de respuesta penal atenuada, precedida de una
investigación orientada a corroborar si la declaración del arrepentido es verdadera y útil para la investigación criminal.
Usados en los asuntos de terrorismo o en los delitos vinculados a la macro corrupción y está orientada a individualizar a
los líderes de las organizaciones terroristas o de la criminalidad organizada y a precisar la naturaleza de los delitos
perpetrados, buscando neutralizar y bloquear que se sigan materializando
El Dr. César San Martín, citando al colombiano Francisco Sintura Varela da cuenta que los principios de este
procedimiento serían los de eficacia, proporcionalidad, condicionalidad, formalidad y oportunidad.
• La eficacia se refiere a que la colaboración brindada por el arrepentido tiene que ser útil, esto es, que la justicia
como valor jurídico se preserve. Se busca la desarticulación o mengua de las organizaciones delictivas, la
identificación y captura de sus miembros, la efectiva prevención de delitos o la disminución de sus consecuencias; la
delación de copartícipes acompañada de pruebas eficaces de su responsabilidad, la identificación de fuentes de
financiamiento e incautación de bienes y la entrega de instrumentos con los que se ha cometido el delito.
• La proporcionalidad apunta a que debe medirse con precisión el grado de colaboración con la justicia para tasar
el beneficio penal que corresponde otorgar.
• La condicionalidad significa que los beneficios no deben tener vida propia o autónoma porque si se da el
incumplimiento de reglas específicas a las que se someten los arrepentidos habrá revocación de éstos.
• La formalidad se refiere a que el procedimiento exige una manifestación expresa del imputado en el sentido de
que desea acogerse a los beneficios de los arrepentidos. La colaboración debe ser producto de un diálogo con el
Fiscal, de allí que en la Investigación Preliminar el aporte del arrepentido a la Policía o al Juez debe ser destacado.
• La oportunidad se refiere a que el procedimiento de colaboración eficaz debe iniciarse tanto cuando el
colaborador está procesado como condenado, incluso antes, si estuviere siendo sometido a una Investigación
Preliminar.
Los beneficios a favor del colaborador, que ya se El artículo 475 del CPP establece que las
establecieron en la Ley 27378, son la exención de diligencias previas a la Colaboración
la pena, la disminución de ésta hasta un medio Eficaz son principalmente las reuniones
por debajo del mínimo legal, la suspensión de la del Fiscal con el colaborador y su
ejecución de la pena, la reserva del fallo abogado, donde se llega a un primer
condenatorio, la conversión de la pena o la acuerdo sobre la procedencia del
liberación condicional. Incluso la remisión de la beneficio.
pena para el colaborador que se encuentra El Fiscal puede optar por una etapa de
purgando pena por otro delito. corroboración en la cual contará con el
No pueden acogerse a ella los jefes o dirigentes aporte de la policía y se producirá un
de las organizaciones criminales ni los altos Informe Policial o por la preparación
funcionarios con prerrogativa de acusación del Convenio Preparatorio. En éste se
constitucional. Tampoco los agentes de los dejará constancia de la calidad de la
delitos de genocidio, desaparición forzada y información ofrecida, la naturaleza de
tortura. Ello incluye a los autores mediatos así los cargos y los beneficios a otorgarse.
como a quienes obtuvieron beneficios como Ambos trámites concluyen en la
arrepentidos y reincidieron nuevamente en elaboración del Acta de Colaboración
delito de terrorismo. Eficaz.
La normatividad procesal contempla dos supuestos de hecho
• La colaboración durante la etapa de • La colaboración durante las otras etapas del
investigación del proceso donde el Fiscal proceso contradictorio. Cuando el proceso de
propone un acuerdo de beneficios y colaboración colaboración eficaz se inicia estando el proceso en el
ante el Juez de la Investigación Preparatoria, Juzgado penal antes del inicio del Juicio Oral el Fiscal,
quien lo elevará ante el Juez Penal, el que en el previa la verificación, remitirá los actuados al Juez
término de cinco días podrá formular Penal el que convocará una Audiencia Privada
observaciones al contenido del acta y a la Especial actuando conforme a los mismos criterios
concesión de beneficios ordenando devolver lo fijados. Caso de que la colaboración se plantee en la
actuado al Fiscal. Dicha Resolución es etapa de investigación.
inimpugnable. El Fiscal podrá elevar un acta
Si la colaboración es posterior a la sentencia, el Juez
complementaria en el plazo de 10 días al Juez
de la Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal
quien fijará una Audiencia Privada Especial en la
, previa realización de la audiencia privada donde se
cual el Juez, el Fiscal, el Procurador Público y la
fijarán los términos de la colaboración podrá
defensa podrán interrogar al solicitante.
conceder la remisión de la pena, suspensión de la
Culminada dicha Audiencia Privada Especial se ejecución de la pena, liberación condicional,
suscribe un Acta y en el término de tres días se conversión de pena privativa de libertad en multa,
expedirá el auto desaprobando el acuerdo, o la prestación de servicios o limitación de días libres.
sentencia aprobándolo. El Procurador puede
aprobar esta última.
GRACIAS
