DERECHO PROCESAL

PENAL I
(CICLO 2024-II)
Dr. Jorge Hernán Ruiz Arias
 LITIGACION ORAL
TEORIA DEL CASO:
El juicio oral es una instancia en la cual

cada litigante debe hacer los máximos

esfuerzos para convencer al juez.
Por ello resulta fundamental organizar
nuestra estrategia con la información
obtenida en I.P.
La teoría del caso es el instrumento mas

importante para organizar nuestro

desempeño. En el Proceso Penal pues es la
vision o el plan de cada parte.
Características de la Teoría
del Caso
 Sencilla; debe ser elementos claros, no
utilizar palabras rebuscadas,
construcciones simples.
 Lógica; coherencia lógica, acreditada con
los medios idóneos.
 Creíble; debe ser presentada como un
acontecimiento real.
 Única; no puede plantear teoría del caso
alternativas. El relato es único.
 Características del Caso
 Omnicomprensiva.- debe comprender en forma global
todos los hechos, es decir todos los componentes, las
pruebas que las sustentaran. El alegato de clausura
es la conclusión luego del debate.
 Organiza la Presentación de los Pruebas.- la prueba
que ofrece verificara la Teoría del Caso se presenta la
historia paso al paso.
 Nos orienta en el examen y contra examen; nos
permite analizar y descubrir las debilidades de
nuestros testigos y de la parte contraria, se debe
observar las debilidades y fortalezas.
 Adoptar y Desechar Estrategias de Defensa; con la
construcción de la Teoría del Caso se opta por la
mejor estrategia por la acusación o defensa y
podemos aplicar el Principio de Oportunidad, aceptar
la imputación y acusación del caso fiscal, un proceso
especial. Se construye desde el primer momento que
se tenga conocimiento de los hechos.
 Elementos de la Teoría del
Caso
 1.-Afirmación de los Hechos.- (estructura
Fáctica).
 Afirmar lo relevante de los hechos de la
información recibida (testigos, etc.)
 Comprende: acciones, lugares, sujetos, etc,
que debe acreditarlos con las pruebas.
 Se utilizara las preguntas; ¿Cuándo?,
¿Dónde?, ¿Quién realizo la acción u omisión
Punible?, ¿Qué hizo?, ¿Cómo?, ¿Con que?,
¿Cuál fue el resultado?, ¿Porque’?, etc.
 Elementos de la Teoría
del Caso
2.- Elementos Legales.- (Estructura Jurídica)
 Debe estar en la Norma Penal (Princ. De
Legalidad).
 Terminada la Investigación se identificará
los elementos legales, que se utilizaran.
 El fiscal como responsable de la carga de
la Prueba es Obligado a Demostrar Todas
los elementos de tipo penal.
 La defensa parte de la presunción de
inocencia por lo que tiene 2 opciones:
a) Defensa Positiva.- cuando acredita
su Teoría Jurídica, da cuenta de su
legitima defensa, ejemplo: fuerza
irresistible, o cualquier causa de
exculpación, etc.
b) Defensa Negativa.- se orienta a
destruir las afirmaciones de los hechos
de uno o mas elementos de Tipo Penal.
Elementos de la Teoría del
Caso
3.-Medios Probatorios.- (Estructura
Probatoria)
 Los hechos tendrán correlato
jurídico.
 Se acreditara con los medios de

prueba idóneos
 Construcción de la Teoría
del Estado
 Se inicia desde el primer momento del
conocimiento del hecho.
 Se construyen hipótesis que pueden variar
en el desarrollo del Proceso Penal a fin de
llegar a la definitiva en el juicio oral.
 Los elementos de prueba que se han
acopiado se va perfilando la teoría del
caso.
 La investigación preliminar es fundamental
aquí se realizan los actos urgentes e
inaplazables, identifican, etc.
Preparación de la Teoría del
Caso: Empezar por el Final
 Con el alegato de clausura.
 El alegato de clausura es el primer y único
ejercicio argumentativo en el Juicio Oral.
 A través de el se emiten las conclusiones.

Métodos para la construcción de la Teoría del Caso

1- Discutir el caso con amigos profesionales y
amigos “comunes”: se obtiene distintas opiniones.
2- Lluvia de Ideas: es obtener ideas de otras
personas.
3- Juego de Roles: intercambiar entre los
participantes los roles del imputado victima y
testigos pero que se interrogaciones como fiscales
y abogados.
 Pasos a seguir para la
construcción de la Teoría del
Caso
 Primer paso, identificar el tipo penal
aplicable al caso concreto a partir del
material probatorio recogido de la
investigación (testigos, objetos, etc.).
 Segundo paso, identificar los hechos de
relevancia penal que pueden satisfacer los
elementos legales del tipo penal.
 Tercer paso, seleccionar los elementos
probatorios idóneos, para acreditar las
afirmaciones de hechos.
 LITIGACION EN AUDIENCIAS PREVIAS

 Es un escenario donde las partes ejercen

sus derechos mediante discusión,
oralmente presentan sus peticiones y
argumentos y tienen la oportunidad de
controvertir la opinión del oponente, es un
acto sencillo y limitado en el tiempo
cumple la Función de entregar la mejor
información al juez para resolver.
 PRINCIPIOS DE LA
AUDIENCIA
- ORALIDAD - CONTRADICCION
- INMEDIACION - PUBLICIDAD

INSTALACION Y TRAMITE DE LAS

CONSECUENCIAS DE LA REFORMA PENAL

En el tramite del proceso se resuelve una

serie de incidentes, mediante audiencias.
(pág. 780 - 784. Neira Flores)
 Características de las
Audiencias Previas al Juicio
Oral
 Se realizan ante el Juez del I.P y fase
intermedia.
 Se realizan a requerimiento de los
intervinientes.
 Se garantiza el derecho a la controversia.
 Corresponde al requirente presentar ante
el Juez el fundamento factico o jurídico.
 Se debe realizar en presencia del
investigado y su abogado.
ALEGATOS DE APERTURA
Es el momento de presentación de la
teoría del caso de los litigantes, es la
presentación del Plan Estratégico, su
versión de los hechos al juzgador
imparcial lo que demostraran en el
juicio con los medios probatorios, el
alegato tiene todos los elementos
jurídicos.
 Momento de la
Presentación de Alegatos
de Apertura
Articulo 371 – 2 NCPP
 Concluidos los actos iniciales del juicio oral.

 El fiscal expondrá resumidamente los hechos

objeto de la acusación (estructuración

fáctica), la calificación jurídica, (estructura
jurídica) y las pruebas que ofreció y fueron
admitidas (estructura probatoria).
 Luego lo harán el actor civil, tercero civil y

ultimo, el abogado de la defensa.

 ESTRUCTURA DEL ALEGATO DE
APERTURA
La estructura depende de las particularidades
del caso. No existe única estructura.
A) Introducción:
Es necesario enviar un mensaje claro que
marque el caso. (ejemplo, la violación existe,
hay victima, pero hay “confusión de
identidades”) y repetirlo varias veces.
B) Presentación de los hechos sustentados en
Medios Probatorios.
-Se presentan las afirmaciones de los hechos y
los medios probatorios que los acreditan.
-Pero no se emiten conclusiones aun no existe la
prueba. Esto es en alegato final.
PRESENTACIÓN DE LOS FUNDAMENTOS
JURIDICOS
 Se debe enunciar las disposiciones
sustantivas y procesales que fundamentan
la teoría, remarcando la concurrencia de los
elementos necesarios para declarar la
absolución o condena del acusado.
 No es imprescindible que en el alegato de
apertura se profundice en el aspecto
jurídico ya que el derecho es claro a lo
penal.
 CONCLUSIONES
 Además de las conclusiones y peticiones se
debe referir al tema.
 No hay que olvidar la condición de ser
humano.
Recomendaciones para el Alegato de Apertura
a) La extensión del alegato, debe ser breve para
que haya atención.
b) Solo debe presentar lo que se cumplirá, para
que se tenga credibilidad.
c) Ayuda audio visual, una imagen vale mas que
mil palabras.
d) Anticipar las propias debilidades de manera
coherente con ello ganamos credibilidad al
explicar las debilidades del caso.
e) Claridad, debe ser de manera lógica razonable y
efectiva, lenguaje comprensivo, común, corriente y
sencillo.
f) Iniciar el alegato refiriendo al lema del caso, es la
frase q contiene la idea principal del caso. A manera
de titular del diario.
g) Conectar las primeras ideas con el nombre de la
victima o del acusado, ello genera un relato en torno
a la posición del litigante. Ejemplo: el fiscal señala el
acusado, el abogado resultaría contraproducente
llamarlo acusado si busca absolución.
h) Mostrar una persona u objeto genera impresión en el
tribunal. Ejemplo: el arma de fuego, una foto de la
victima, etc.
i) Cuidado en los detalles, encargar los detalles a los
testigos y no desarrollados en el alegato de apertura,
tampoco brindar detalle de la prueba, existe el riesgo
que el juez solicite precisión.
k) Terminar nuevamente refiriéndose al lema del caso .
 LOS NO DEL ALEGATO DE
APERTURA
A. El alegato de apertura no es un puro
ejercicio de retorica u oratoria, hay que
utilizar las técnicas de retorica u oratoria
estética y persuasiva, convincente.
Desterrar la idea de impresionar al Juez
como buen orador.
B. El alegato de apertura no es un alegato
político ni menos emocional; el peso del
alegato es el hecho, evitar frases de corte
político o social.
c) El alegato de apertura no es un ejercicio
argumentativo; pues es la presentación de los
elementos facticos del caso y su vinculación
con las normas aplicables. La prueba que no
se ha presentado no debe tener mayores
detalles.
d) El alegato de apertura no es una instancia
para dar mis opiniones; por que quitaría
credibilidad y fuerza al planteamiento, por
que suelen argumentar precisamente aquello
que probaran.
e) Los jueces no conocen el caso es la primera
actividad de información.
No tiene conocimiento previo.
La Función del alegato es dar a conocer el caso.
 ALEGATOS DE
CLAUSURA

Mg. Jorge Hernán Ruiz

Arias
 Concepto
 Es un ejercicio argumentativo como
consecuencia del debate realizado en
el juicio oral, en el cual se ha actuado
la prueba, emitiéndose conclusiones
justamente de la prueba; en tal
sentido, es la información obtenida
que sirve para el alegato final, que
tiene como objetivo persuadir al juez.
 Recomendaciones para
elaborar el alegato de
clausura
 Claro y directo; las conclusiones deben ser
fruto de la prueba actuada, y no abstracciones
teóricas sin sustento probatorio, menos recurrir
al sentimiento del juez.
 Coherencia lógica; obedece a nuestra teoría
del caso, pero es más extenso (se actúa la
prueba) y se realiza inferencias necesarias
 Captar la atención del juzgador; hay que iniciar
con una premisa impactante, debemos estar
convencidos de nuestra argumentación
 No repetir argumentos; reiterar los
argumentos, el oponente al conocerlos puede
contrarrestarlos
 Objeto del alegato de
cláusula
 Convencer al juez
 Demostrar que nuestras proposiciones
fácticas son legalmente validas
 Estructura del alegato de
clausura
 No existe una forma única de la
estructura de un alegato, depende del
caso, de la prueba y de las
particularidades; sin embargo, puede
haber hasta tres formas para estructurar
el alegato:
A) Teniendo en cuenta el orden
cronológico de los hechos; se presenta
una forma ordenada y secuencial de los
hechos, como sucedieron, determinando
el tiempo, cada suceso y estableciendo
como se probó.
B) Teniendo en cuenta el orden de los
cargos de la acusación; siguiendo el
orden de los cargos de acusación la
defensa ataca cada elemento de esta

C) Teniendo en cuenta los supuestos

jurídicos sustanciales o
procedimentales, se parte de la
norma que describe la conducta
punible y se ordena el discurso sobre
los hechos y sobre las pruebas.
 Los alegatos finales en el
código 2004
El artículo 386 dispone el siguiente orden.
 Exposición oral del fiscal

 Exposición del abogado del actor civil

 Exposición del abogado del tercero civil

 Exposición del abogado del acusado

 Autodefensa del acusado.

 Pautas de los alegatos
 Se prohíbe leer escritos, excepto lectura
de notas y de medios gráficos o
audiovisuales (art. 386, inciso 2)
 Se concede la palabra al agraviado
aunque no haya intervenido en el proceso
 Se concede el tiempo al abogado según
la complejidad del caso
 El juez tiene facultad disciplinaria, etc.
 Alegatos del actor civil
(art. 388)
 Se argumentara el daño ocasionado
 La cuantía de la indemnización
 Si fuera el caso la restitución del
bien o su valor
 Alegatos del fiscal
(art 387)
 Expresa los hechos probados y las
pruebas en que sustenta
 La calificación jurídica
 La responsabilidad penal y civil del
acusado
 La responsabilidad civil del tercero civil
 Concluir precisando la pena y la
reparación civil
 Alegatos del tercero civil
(art. 389)
 Puede negar la existencia del hecho
 O refutar la responsabilidad civil
solidaria
 O refutar la magnitud del monto de
la indemnización.
 Alegatos de defensa del
acusado
(art. 390)
 Evalúa los elementos de la imputación
 Las circunstancias del delito
 La pena y la reparación civil solicitada

Puede según el caso:

 Solicitar la absolución

 Solicitar la atenuación de la pena

 O cualquier otro pedido que favorezca

al acusado
 Conclusiones
1. La correcta aplicación de las técnicas de
litigación oral eleva las garantías del
imputado
2. Si los jueces cumplen su rol, se cumplirá el
principio de imparcialidad
3. Si el abogado cumple su rol, el derecho de
defensa se elevara a la máxima expresión
4. Si el fiscal cumple su rol, la sociedad se
sentirá protegida
 Conclusiones
5. La publicidad en los juicios, debe ser
extendida a la sociedad por varias vías
como son la televisión, radio, etc, y no
limitarse a la asistencia al local judicial,
porque resulta diminuta.
6. Debe implementarse la técnica de
litigación oral como un curso en las
universidades en donde se imparte la
cátedra de derecho.