UNIVER MILENIUM

PROCESO PENAL ACUSATORIO:

PRESENTACIÓN DE MEDIOS DE PRUEBA Y
ARGUMENTACIÓN JURÍDICA
JUICIO ORAL Y EL DESAHOGO DE LOS MEDIOS
DE PRUEBA
JAQUELINE RAMÍREZ CHIÑAS
LOS ELEMENTOS SIGNIFICATIVOS DE LA
ARGUMENTACIÓN DE LA DEFENSA, POR
MEDIO DE LA ELABORACIÓN Y ANÁLISIS DE
UN ALEGATO DE CLAUSURA DEL ACUSADO
Y SU DEFENSA
17/02/2024
 Introducción
• En este trabajo, examinaré el tema del concepto de “teoría del caso”, su relación con la argumentación final y cómo
se podría estructurar un alegato de clausura del acusado o de su defensa, agregando un análisis del mismo.
• El objeto de esta presentación es la teoría del caso que contiene el planteamiento que el Ministerio Publico o la
defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurídicos
que lo apoyan.
• En este informe se analizará, el planteamiento metodológico que cada una de las partes deberá realizar desde el
primer momento en que han tomado conocimiento de los hechos, con el fin de proporcionar un significado u
orientación a los hechos, normas jurídicas ya sean sustantivas o procesales, así como el material probatorio, que
se ha recabado.
• En este estudio se analiza a Jürgen Habermas que considera que para la argumentación jurídica “el derecho es
visto como un conjunto de procedimientos que fijan los momentos y los espacios dentro de los que se pueden
hacer valer las argumentaciones jurídicas”, de tal manera, Rojas Amandi señala que “considerando como base
criterios de validez que se expresan en la antinomia jurídico-antijurídico, se permiten obtener argumentos que
sirven de fundamento a la autoridad y abogados para justificar sus decisiones o pretensiones”. Rojas Amandi 2011,
p. 52.
• A lo largo de este texto se constituirá la ventana, través de la cual el litigante invita a los jueces a mirar la realidad,
o más propiamente, los hechos del caso, proveyéndolos de un lente para dar una lectura particular que permita
explicar lo sucedido.
 DESAROLLO
• Definición
Mediante el Acto legislativo 003 de 2002, que reformó la Carta Política
en cuanto a la administración de justicia en materia penal y la Ley 906
de 2004, se establecen las facultades constitucionales y legales que
poseen la Fiscalía y la defensa para poder adelantar autónomamente
las investigaciones tendientes a verificar y comprobar las hipótesis
construidas sobre el asunto penal a su cargo.
Estas hipótesis deben ser sujetas a verificación o comprobación
mediante las diligencias que se practican durante la investigación. Las
hipótesis de investigación se convierten en teoría al finalizar la misma.
Se modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio.
La teoría del caso, permite construir la historia persuasiva con
significado penal relevante. En cada fase del juicio oral, la teoría del
caso ayuda:
• Planear y organizar la alegación inicial.
La presentación de la teoría del caso se realiza en la declaración
inicial. “Una vez instalada la audiencia de juicio oral, antes de
proceder a la presentación y práctica de las pruebas, la Fiscalía
deberá presentar la teoría del caso.
• Organizar la prueba que se presentará.
La teoría del caso permite organizar la prueba de la forma que mejor
convenga para vivificar la teoría del caso. Para la Fiscalía la mejor forma
puede ser cronológicamente, ya que permite presentar la historia paso a
paso. Para la defensa la mejor opción es la presentación temática o
estratégica, formas dirigidas a probar un supuesto jurídico determinado
(por ejemplo, no autoría).
• Hacer Estipulaciones.
La teoría del caso, permitirá determinar cuáles hechos o
circunstancias que requieren ser probados no van a ser
controvertidos por la otra parte y, por tanto, se podrán proponer,
estipulaciones probatorias
• Preparar alegato de conclusión.
La culminación del debate oral es el alegato final. Se aconseja siempre
diseñar la teoría del caso a partir del alegato de conclusión y devolverse
para saber cuáles son los pasos que hay que dar y los presupuestos
fácticos jurídicos y probatorios que deberán presentarse, para que los
argumentos establezcan las promesas realizadas en la declaración
inicial.
• Adoptar y desechar estrategias de acusación y defensa.
Con un buen diseño de la teoría del caso, el fiscal y el defensor están en
capacidad de identificar cuál es su mejor posibilidad de acusación o
defensa: si la aplicación de un criterio de oportunidad, la declaración
unilateral de aceptación de la imputación o acusación, o los preacuerdos.
 ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO
• JURÍDICO
Es el punto de partida, todo gira alrededor de esto. Consiste en el
encuadramiento jurídico de los hechos dentro de las disposiciones
legales, tanto sustantivas como procedimentales. Es la subsunción de
los hechos, la historia en la norma penal aplicable. Bogotá, 2003, Pág.
179
• FÁCTICO
Sustenta lo jurídico. Es la identificación de los hechos relevantes o
conducentes para comprobar la existencia de la conducta punible y la
responsabilidad o no responsabilidad del procesado, hechos que se
deben reconstruir durante el debate oral, a través de las pruebas
PROBATORIO
• El aspecto probatorio de la teoría es el modo de comprobar ante el
juez los planteamientos formulados
• En general, de lo que se trata es de construir proposiciones
fácticas adecuadas a elementos legales, sobre las cuales se
elabore un relato creíble, sustentado en medios de prueba.
• Lo primero, dedicar especial atención a la investigación, búsqueda,
identificación, definición, análisis e interpretación de los hechos
que llegan a nuestro conocimiento.
• Con esto, se puede definir cuáles de ellos poseen alguna
relevancia penal, es decir, si pueden satisfacer o no los elementos
legales que estructuran el delito por el cual se procesará a la
persona.
• Por ejemplo
Pueden ser objeto de acuerdo con la contraparte, sobre la inutilidad
de llevarlos a la controversia oral. Es el caso del acuerdo o
estipulación a que podrían llegar la fiscalía y la defensa sobre la
causa de la muerte, cuando lo que se controvierte es la autoría del
hecho y no la existencia del mismo.
• Los hechos que tienen la capacidad de producir un efecto jurídico
determinado, corresponde acreditar aquellos que efectivamente
hayan sucedido, lo cual se logra mediante la determinación de los
diversos medios de prueba.
• Entre estos medios de conocimiento se encuentran: la prueba
testimonial, pericial, documental, inspección, los elementos
materiales probatorios, evidencia física o cualquier otro medio
técnico o científico que no viole el ordenamiento jurídico. (Art. 382
CPP).
• Con las proposiciones fácticas que encuadran en las normas
jurídicas construidas y sustentadas probatoriamente, el abogado
debe construir una historia o relato persuasivo, lógico y creíble.
• La lógica del relato puede estar garantizada para el fiscal, en
primer término, si la historia de cuenta de manera cronológica, ya
que es el modo como el entendimiento humano capta mejor las
ideas que se le comunican. Bogotá, 2003, Pág. 179
• En la fase de investigación, el caso casi siempre se presenta sin
ningún tipo de orden. La narración que hacen los primeros
testigos o sujetos intervinientes es ambigua, oscura, con lagunas
e inconclusa y desordenada.
• En segundo término, un relato lógico es aquel que exhibe una
lógica interna, es decir, que los hechos antecedentes son efectiva
y natural causa de aquellos sobrevivientes o posteriores.
• Es el caso de la poca racional afirmación de que el homicida no
tenía la intención de dar muerte a la víctima, cuando aquél le
propinó a ésta doce disparos en una misma descarga del
proveedor de su pistola.
• Afrontar un litigio judicial, requiere una adecuada planeación para
que las pretensiones que se presentan logren ser declaradas por el
juzgador.
• La teoría del caso es la herramienta más importante para planear
la actuación del proceso, verificar el desempeño durante el debate
oral y terminar adecuadamente en el argumento de conclusión.
• La planeación y la preparación del juicio evitan inconsistencias e
incongruencias, se está alegando de apertura o cierre y cuando se
está interrogando, contrainterrogando o haciendo oposiciones
 CONCLUSIONES
• De todo lo anterior se deduce que la investigación conlleva que las partes presenten
sus teorías del caso y tengan la obligación y la necesidad de aportar una serie de
elementos, medios y pruebas que sustenten su posición. Para hacer valer una
prueba en un juicio debe haberse respetado la ley y la Constitución.
• Lo anterior nos lleva a pensar que no cualquier “prueba” será permitida en el debate
probatorio, y que esta sea determinante para fallar de uno u otro modo. Ahora
sabemos que existirán diversas pruebas no permitidas en el proceso penal, y pesar
de no existir una tendencia doctrinal pacífica, se ha propuesto una clasificación en
prueba prohibida, prueba ilegal, prueba irregular, prueba no valorable y prueba ilícita.
• Concluyendo los aportes con esa finalidad repetirá el concepto diciendo que “ese
alegato de apertura, es la primera ocasión de poner en contacto al juez con los
hechos y los antecedentes del caso que se le va a plantear, el cual se le va a
fundamentar desde la perspectiva adversaria. Idem
• De este modo, sea podido establecer que es la construcción de una Teoría
del Caso, basada en el conocimiento de los hechos en general, de las
pruebas con las que cada parte cuenta y que presentadas y ejecutadas con
el diseño necesario afín a esa teoría conlleven ineludiblemente al éxito de la
estrategia inicialmente planteada.
• En resumen, ahora sabemos que la formulación de la hipótesis que cada
parte ensaya para que sea acogida y aceptada por el juez en la sentencia,
de acuerdo con los elementos fácticos, jurídicos y probatorios que se han
acopiado y que habrán de presentarse y valorarse en la etapa del juicio.
• En conclusión, de este modo la metodología y el plan de trabajo diseñado
por las partes con vistas al proceso, donde por su aspecto flexible va y viene
varias veces a lo largo de las etapas previas al juicio oral, alterándose en la
medida en que nuestro conocimiento del caso se va modificando y
profundizando.
 BIBLIOGRAFIAS
• Citado por Rojas Amandi, Víctor Manuel, Argumentación jurídica, México, Oxford,
2011, p. 52.
• Idem
• Defensoría del Pueblo de Colombia, Técnicas del Proceso Oral en el Sistema
Penal Acusatorio Colombiano – Manual General para operadores jurídicos, Ed.
Qubecor World, Bogotá, 2003, Pág. 179.
• Andrés Baytelman y Mauricio Duce, Litigación penal: Juicio Oral y prueba, Ed.
Alternativa, Lima 2005. Pág. 110.
• Hernández, Carlos Alberto, “La teoría de la argumentación Jurídica y la necesidad
de su aplicación en el Derecho Mexicano” https://
[Link]/www/bjv/libros/13/6028/[Link]
• “Concepto de teoría del caso.” https://
[Link]/www/bjv/libros/7/3336/[Link]