MBA ING.
CRISTHIAN ANIBAL
GONZÁLES NÚÑEZ
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Cel: +51944111611
Módulo 05: NORMA ISO 45001:2018
9. Evaluación del desempeño
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento,
9.3 Revisión por la
medición, análisis y 9.2 Auditoría Interna
dirección
evaluación.
• 9.1.1 Generalidades • 9.2.1 Generalidades
• 9.1.2 Evaluación del • 9.2.2 Plan de
cumplimiento Auditoría Interna
DS 005-2012-TR
Título IV – Capítulo VIII
Evaluación del SGSST
Art. 85-88
El seguimiento a través de la
observación, revisiones del
SEGUIMIENTO trabajo o entrevistas a los
trabajadores u otras partes
interesadas permite verificar el
estado de la organización (del
propio sistema de gestión de la
SST, los procesos y controles) y
sus cambios, con respecto a un
nivel preestablecido.
MEDICIÓN
La medición permite la
obtención de datos
cuantitativos y se asocia a
la evaluación del
desempeño del programa
de seguridad y vigilancia
de la salud de la
organización.
ANÁLISIS El análisis de los datos
obtenidos de la organización
y de otras organizaciones
similares permite establecer
patrones, tendencias y
similitudes para la obtención
de conclusiones.
EVALUACIÓN
La evaluación del
desempeño es una actividad
desarrollada para
determinar la conveniencia,
adecuación y eficacia del
tema para lograr los
objetivos establecidos del
sistema de gestión de SST”.
9 Evaluación del Desempeño.
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación del desempeño
9.1.1 Generalidades
La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o
varios procesos para el seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación del desempeño
La Organización debe determinar:
A. ¿Qué necesita seguimiento y medición?
A.1 El grado en que se cumplen los requisitos legales
y otros requisitos.
Ejem:
Estado de brechas identificadas en
el cumplimiento (%)
Los Acuerdos colectivos (cuando
sea legalmente obligatorio)
Otros Requisitos
- Los acuerdos Sindicato – Empresario.
- Las Normas y códigos.
- Las políticas, reglas, reglamentos
corporativos.
- Requisitos del seguro.
A.2 Sus actividades y operaciones relacionadas con los
peligros, los riesgos y oportunidades identificados.
Ejem:
Grado de implementación del
IPER(%)
Cuantos riesgos no aceptables
disminuyeron a aceptables.
Inspecciones de SST.
Las quejas en SST, la salud de los
trabajadores
A.3 Progreso en el logro de objetivos de la SST.
Ejem:
Nivel de Cumplimiento para el
logro de objetivos(%)
Indicadores de Accidentabilidad
(IS, IF, IA). Indicadores de Salud
ocupacional, %Nivel da
capacitación de SST
A.4 Eficacia de los controles operacionales y otros
controles.
Ejem:
Inspecciones de SST
Índices de Accidentabilidad
La Organización debe determinar:
B. Los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación para asegurar la validez de los resultados.
Ejem:
Inspección de SST, Supervisión en
campo, ATS, monitoreo
ocupacional.
La Organización debe determinar:
C. Los criterios frente a los que evaluará su desempeño
de la SST.
Estudios Comparativos:
- Otras Organizaciones.
- Normas y códigos.
- Códigos y objetivos
propios de la
organización.
- Estadísticas de SST
La Organización debe determinar:
D. Cuando se debe realizar el seguimiento y medición.
E. Cuando se debe analizar, evaluar y comunicar los resultados
del seguimiento y medición.
La organización debe asegurarse, según sea aplicable, de que el equipo de
seguimiento y medición esté calibrado o verificado según corresponda, y se
use y mantenga adecuadamente.
La organización debe evaluar el desempeño de la SST, y determinar la
eficacia del sistema de gestión de la SST.
* Conservar información documentada del S,MA,E del
desempeño y del mantenimiento, calibración o verificación de los Eq de
Medición.
9.1.2 Evaluación del Cumplimiento
(RL y otros)
Determinar la
Frec y Métodos
para la EC
Establecer Implementar
Procesos para EC y tomar
evaluar el acciones (10.2)
cumplimiento de
los RL y otros (rel
6.1.3)
Mantener
conocimiento y
comprensión de
su estado
Mantener
MATRIZ DE CUMPLIMIENT
OS LEGALES
DINÁMICA
9 Evaluación del Desempeño.
9.2 Auditoría Interna:
sistemático,
La auditoría es un proceso
independiente y documentado
para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría. “ISO
19011:2018 Directrices para las auditorías
de SG”
BASE LEGAL: LEY 29783
Artículo 43. Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido
aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos
laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría se
realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la selección
del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de
los resultados de la misma, se requiere la participación de los
trabajadores y de sus representantes.
CRITERIOS DE AUDITORIA: Conjunto de políticas,
procedimientos, normas o requisitos utilizados como
referencias. (ISO 45001:2018, Ley 29783)
Evidencia de Auditoría: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y que son verificables
Hallazgos de Auditoría: Resultados de la evaluación de
la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios
de auditoría.(C,NC[NCM NCm], OBS, OM)
9 Evaluación del Desempeño.
9.2 Auditoría Interna:
9.2.1 Generalidades
La organización debe - Es conforme con los requisitos
llevar a cabo propios de la organización para su
auditorías internas a sistema de gestión de la SST,
intervalos incluyendo la política y los
planificados para objetivos de la SST
proporcionar - Es conforme con los requisitos de
información acerca la norma.
de si el sistema de - Se implementa y mantiene
gestión de la SST eficazmente
Elementos
Considerados en
las Auditorías
9.2.2 Programa de Auditorías
La organización debe
a) Planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoria
teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las
actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas.
b) Definir los criterios y el alcance de cada auditoría.
c) Seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías objetivas e imparciales.
d) Asegurarse de informar el resultado de las auditorías a los directivos
pertinentes, que se informan los hallazgos pertinentes a los trabajadores
y a otras partes interesadas pertinentes.
e) Tomar acciones para abordar las oportunidades y mejorar
continuamente el desempeño del SST.
f) Conservar información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditorías y sus resultados.
Ejemplos de Información documentada en
cumplimiento del 9.2:
- Plan de auditoría Interna.
- Programa de Auditoría interna.
- Resultado de Auditorías.
- Check list.
- Modelo de procedimiento de auditoría.
- Ejemplo de redacción de NC.
9 Evaluación del Desempeño.
9.3 Revisión por la dirección:
ALTA DIRECCIÓN.
Persona o grupo de
personas que dirige y
controla una
organización al más
alto nivel
La alta dirección debe revisar el funcionamiento del
sistema de gestión de la SST para evaluar si está
implementado por completo y sigue siendo adecuado para
alcanzar la política y los objetivos de SST declarados por la
organización
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la
SST de la organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia
continuas.
Artículo 90º.- La revisión del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo se realiza por lo menos una (1) vez al año. El
alcance de la revisión debe definirse según las necesidades y riesgos
presentes.
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GONZÁLES NÚÑEZ
Módulo 05: NORMA ISO 45001:2018
10. Gestión de la Mejora.
10.1 10.2 Incidentes, 10.3 Mejora
Generalidades NC y AC Continua
DS 005-2012-TR, Título IV – Capítulo VIII, Acción para la
Mejora Continua Art. 89-91
10.1 GENERALIDADES
La organización debe determinar las
oportunidades de mejora e
implementar las acciones
necesarias para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de la
SST.
Evaluación del Auditorías Revisión por
Cumplimiento Internas la dirección
OPORTUNIDADES DE MEJORA
* Los ejemplos de mejora incluyen acciones correctivas, mejora continua,
cambio de avance, innovación y reorganización.
10.2 Incidentes,
No Conformidades y Acciones Correctivas
Incidente: Suceso que surge del trabajo o en el transcurso
del trabajo que podría tener o tiene como resultado lesiones
y deterioro de la salud.
NO CONFORMIDAD : Incumplimiento de un requisito.
ACCION CORRECTIVA: Acción para eliminar la causa
de una no conformidad o un incidente y prevenir que vuelva
a ocurrir..
Una vez identificada una no conformidad real es necesario adoptar las medidas
pertinentes para corregirla, iniciándose el programa de acciones correctivas.
Estas medidas evitan que las consecuencias sean mayores, pero no solucionan
el problema ya que para ello se debería de actuar en el origen del mismo.
A continuación, se realiza un seguimiento del problema y se diagnostican sus
causas para poder eliminarlo desde su nacimiento. La norma indica que el
centro del análisis de la causa raíz es la prevención. Una vez satisfagan el
criterio de aceptación previamente definido por el Sistema, el problema se
encuentra resuelto, la causa del mismo eliminada y la no conformidad se
cierra.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procesos que incluyan la elaboración de informes, la
investigación y la toma de decisiones para determinar y
gestionar los incidentes y las no conformidades.
Para eliminar las causas raíz, con el fin de que no vuelva a ocurrir es
necesario:
- La investigación del incidente, o la revisión de la NC y la
determinación de sus causas.
- La detección de si han ocurrido antes incidentes similares, si existen
NC, o si otros podrían ocurrir potencialmente.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización
debe:
a) Reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la NC y, según
sea aplicable:
- Tomar acciones para corregir y controlar el incidente o la NC.
- Hacer frente a la consecuencias.
b) Evaluar, con la participación de los trabajadores (5.4 “Consulta y
participación de los trabajadores”) e involucrando a los
stakeholders, la necesidad de acciones correctivas para eliminar la
causa raíz del incidente o la NC con el fin de que no vuelva a
ocurrir ni ocurra en otra parte.
c) Revisar la evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos,
cuando sea apropiado (6.1 acciones para abordar Riesgos y
Oportnidades.
d) La determinación e implementación de cualquier acción necesaria,
incluyendo acciones correctivas debe llevarse a cabo de acuerdo con la
jerarquía de los controles (8.1.2 “Eliminar peligros y reducir riesgos
para la SST”) y la gestión del cambio.(8.1.3 “Gestión del Cambio”)
e) Evaluar los riesgos para la SST antes de tomar acciones que puedan
tener como resultado nuevos peligros o peligros cambiados.
f) Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada y si fuera
necesario, hacer cambios en el sistema de gestión de la SST.
Se debe conservar la información documentada como
evidencia de los incidentes ocurridos, las no conformidades
existentes y las acciones tomadas a posteriori junto con los
resultados de esas acciones correctivas y su eficacia. Esta
comunicada a trabajadores,
información debe ser
sus representantes y partes interesadas
pertinentes.
RM 050-2013-TR
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia
del sistema de gestión de la SST para:
a) Aumentar el desempeño de la SST
.
b) Promocionar una cultura que fomente la mejora del
sistema de gestión de la SST.
c) Fomentar la participación de los trabajadores en la
realización de acciones para la mejora continua del sistema de
gestión de la SST.
Posibles factores de mejora continua:
- Buenas prácticas
- Nueva tecnología o tecnología
mejorada
- Nuevos materiales o materiales
mejorados
- Mejora de conocimientos y
competencia de los trabajadores
La evidencia de los resultados de la mejora
continua del sistema debe quedar
documentada. Se deben
comunicar los resultados de la mejora
continua a los trabajadores y sus
representantes.
