SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD

Y SALUD EN EL TRABAJO

Luz Adriana Borrero

Ingeniera Industrial
Fisiterapeuta
 ¿QUÉ SON LOS SISTEMAS DE GESTIÓN?

Sistema Gestión

Conjunto de elementos Actividades coordinadas

mutuamente relacionados para dirigir y controlar
o que interactúan una organización

Sistema de Gestión

Sistema para establecer la

política y los objetivos y
poderlos lograr

Sistema de Gestión de Sistema de Gestión Sistema de Gestión

Seguridad y Salud en el Trabajo de la Calidad Medioambiental
Gestión de SST
 OHSAS 18001:2007
Hacer.
Planear.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,
Rendición de cuentas y autoridad.
4.1 Requisitos generales. 4.4.2 Competencia, formación y toma de
4.2 Política. Conciencia.
4.3 Planeación. 4.4.3 Comunicación, participación y
Consulta.
4.3.1Proc de identificación de P&R. 4.4.4 Documentación.
4.3.2Identificación de requisitos legales. 4.4.5 Control de documentos.
4.4.6 Control operacional.
4.3.3 Objetivos y programas. 4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias

Verificar
Actuar.
4.5.1 Medición, seguimiento al
4.5.6 Revisión por la dirección. desempeño.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal.
4.5.3 Investigación de incidentes,
No conformidades y ACP.
4.5.4 Control de registros.
4.5.5 Auditoria interna.
OHSAS (Occupational health and safety management
systems ). 18001:2007
 NORMAS OHSAS

OHSAS 18001 Sistemas de gestión de prevención

de riesgos laborales

ISO 19011
CONSORCIO DE
ORGANIZACIONES Criterios para la
auditoria

OHSAS 18002 Directrices para la implantación

de la norma OHSAS 18001
 Repasemos…
• Peligro
• Riesgo
• Riesgo aceptable
• Evaluar el riesgo
• Valorar el Riesgo
DEFINICIONES
MODIFICADAS

OHSAS 18001:1999 OHSAS 18001:2007

• Peligro: es una fuente • Peligro: Fuente,
o situación con situación o acto con
potencial de daño en potencial de daño en
términos de lesión o términos de
enfermedad, daño a la enfermedad o lesión
propiedad, al a las personas, o una
ambiente de trabajo o combinación de estos.
una combinación de
éstos.
DEFINICIONES
MODIFICADAS

OHSAS 18001:1999 OHSAS 18001:2007

• Riesgo: combinación • Riesgo: combinación

de la probabilidad y la de la probabilidad de
consecuencia de que que ocurra un evento o
ocurra un evento exposición peligrosa, y
peligroso especificado la severidad de la
lesión o enfermedad
que puede ser causada
por el evento o
exposición
DEFINICIONES
MODIFICADAS

OHSAS 18001:1999 OHSAS 18001:2007

Riesgo Tolerable: Riesgo Riesgo Aceptable: Riesgo

que se ha reducido a un que se ha reducido a un
nivel que la organización nivel que la organización
puede soportar respecto a puede tolerar con respecto a
sus obligaciones legales y sus obligaciones legales y
su propia política de S&SO su propia política de S&SO

• El término “riesgo tolerable” ha sido reemplazado por

el término “riesgo aceptable”.
DEFINICIONES
MODIFICADAS

OHSAS 18001:1999 OHSAS 18001:2007

• Evaluación de • Valoración del
riesgos: proceso riesgo: proceso de
general de estimar la evaluar el riesgo que
magnitud de un riesgo surgen de un peligro,
y decidir si éste es teniendo en cuenta la
tolerable o no. suficiencia de los
controles existentes,
y de decidir si el
riesgo es aceptable o
no
DEFINICIONES
EL PELIGRO Y RIESGO

PELIGRO: TRABAJO EN ALTURA EVENTO: RIESGO DE CAIDA CON LESIONES

RIESGO

PROBABILIDAD (P)

A B
(P)B

(P)A

(S)A (S)B SEVERIDAD (S)

Escalera + Cabo de Vida

 Conceptos comunes
• Acción Correctiva • Mejora Continua
• Acción Preventiva • Política
• Auditoría • Registro
• Procedimiento • Documento
 REQUISITOS
4. Requisitos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
• 4.1 Requisitos Generales .
• 4.2 Política SSO.
• 4.3 Planeación.
• 4.4 Implementación y Operación
• 4.5 Verificación
• 4.6 Revisión de la Dirección
 Contexto de la organización
Apéndice 3-Anexo SL
4.1 Entender la organización y su
contexto
4.2 Entender las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinar el alcance del sistema
4.4 Sistema de Gestión
Contexto de la organización-
OHSAS 18002
La organización debería determinar su situación
inicial la cual depende de la naturaleza de la
misma:
• Requisitos legales
• Peligros/Riesgos
• Evaluaciones SST
• Examen del Sistema
• Iniciativas de mejora
• Lecciones aprendidas
• Recursos disponibles
 Contexto de la organización-
OHSAS 18002
Puede incluir el uso de:
• Listas de verificación, entrevistas, inspección y
medición directa;
• Los resultados de auditorias previas del
sistema de gestión u otras revisiones,
dependiendo de la naturaleza de las
actividades de la organización;
• Los resultados de las consultas a los
trabajadores, contratistas u otras partes
interesadas externas pertinentes.
 Alcance del Sistema
Una organización puede elegir:
• Toda la organización
• Subdivisión, debe ser coherente con la
definición de lugar de trabajo. Tener
cuidado de no excluir operaciones o
actividades que tengan impacto en SST
Una vez que el lugar de trabajo esta
definido, es necesario que todas las
actividades y servicios
4. Requisitos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.
4.1 REQUISITOS GENERALES
• La organización debe
establecer, documentar,
implementar, mantener y
mejorar en forma continua un
sistema de gestión de S&SO,
de acuerdo con los
requerimientos de esta norma
OHSAS y determinar como
cumplirá estos requisitos.
• La organización debe definir y
documentar el alcance de su
sistema de gestión de S&SO
 4.1 Política SYSO.
La alta dirección debe definir y
autorizar la política de S&SO de la
organización y asegurarse que dentro
del alcance definido de su sistema de
gestión de S&SO ésta:

a) es apropiada a la naturaleza y
magnitud de los riesgos SSO de
la organización;
b) incluye un compromiso prevención
de lesiones y enfermedades y de
mejora continua;
c) incluye un compromiso de por lo
menos cumplir con los requisitos
legales y con otros requisitos
suscritos relacionados con los
peligros de S&SO
 4.1 Política SYSO.
d) proporciona un marco de
referencia para establecer y
revisar los objetivos de S&SO
e) esta documentada,
implementada y mantenida;
f) esta comunicada a todos los
personas que trabajan bajo el
control de la organización con
la intención que ellos estén
conscientes de sus
obligaciones individuales de
SSO.
g) esta disponible a las partes
interesadas y
h) es revisada periódicamente
para asegurar que se
mantiene relevante y
apropiada a la organización.
Taller 1: Política.

En grupos revisar si la política de

Seguridad y Salud en el trabajo
cumple con lo establecido en la
norma OHSAS 18001:2007
 4.3 Planeación.
• 4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,
EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES.

Procedimiento(s). Estos deben tomar en

cuenta:

a) actividades rutinarias y no rutinarias.

b) actividades de todo el personal que tiene

acceso al lugar de trabajo (incluyendo
contratistas y visitantes).

c) Comportamiento, capacidad y otros

factores asociados a las personas.

d) Identificación de peligros originados fuera

del lugar de trabajo, capaz de afectar
adversamente la salud o seguridad de las
personas bajo el control de la
organización dentro del lugar de trabajo.
 4.3 Planeación.
e) Peligros generados en la proximidad
del lugar de trabajo por actividades o
trabajos relacionados bajo el control de
la organización.
Nota: puede ser más apropiado que
tales peligros sean determinados como
un aspecto ambiental.
f) Infraestructura, equipos y materiales
en el lugar de trabajo, provistos por la
organización u otros
g) Cambios o propuestas de cambios en
la organización, sus actividades o
materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestión
de S&SO, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las
operaciones, procesos y actividades.
i) Diseño del lugar de trabajo, procesos,
instalaciones, maquinaria,
procedimientos operacionales y
organización del trabajo, incluyendo su
adaptación a la capacidad humana
 4.3 Planeación.
La metodología de la organización
para la identificación de peligros y
evaluación de riesgos debe:
a) Estar definida con respecto a su
alcance, naturaleza y momento en
tiempo a fin de asegurar que sea
proactiva mas que reactiva; y
b) Proporcionar la identificación,
priorización y documentación de
riesgos y la aplicación de controles
apropiados
En la gestión de cambios, la
organización debe identificar los
peligros y riesgos de S&SO
asociados con cambios en la
organización, el sistema de gestión
de S&SO o sus actividades, previo a
la introducción de dichos cambios.
 4.3 Planeación.
Cuando se determinen controles
o cambios a los existentes, se
debe considerar la reducción de
los riesgos de acuerdo a la
siguiente priorización:
a) eliminación
b) sustitución
c) controles ingenieriles
d) señalización, alertas y/o controles
administrativos
e) equipos de protección personal
 4.3 Planeación.
La organización debe documentar
y mantener actualizados los
resultados de la identificación de
peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles.

La organización debe asegurar

que los riesgos de S&SO y
determinación de controles son
tomados en cuenta en el
establecimiento, implementación
y mantención del sistema de
gestión de S&SO
Taller 2.Procedimiento de
identificación.

Con base en el ejemplo de

procedimiento suministrado
por el docente identifique los
requisitos del numeral 4.3.1
 4.3 Planeación.
4.3.2 Requerimientos legales y otros.
• La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o
varios procedimiento(s) para
identificar y acceder a los
requerimientos de SSO legales y
otros que son aplicables.
• La organización debe asegurar que
los estos requerimientos legales
aplicables son tomados en cuenta
en el establecimiento,
implementación y mantención del
sistema de gestión de S&SO.
• La organización debe mantener esta
información actualizada.
• Comunicará la información
relevante sobre requisitos legales y
otros a las personas que trabajan
bajo el control de la organización, y
otros partes interesadas relevantes.
 Taller 3: Requisitos legales
• En el procedimiento entregado por el
docente identifique los requisitos del
numeral 4.3.2
 4.3 Planeación.
4.3.3 Objetivos y Programa(s).
• La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos de salud y
seguridad documentados a cada función y nivel relevantes dentro de la organización.
• Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible y consistentes con la política
de S&SO, incluyendo el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades, el
cumplimiento con los requerimientos legales y otros que la organización suscriba y el
mejoramiento continuo.
• Cuando una organización establezca y revise sus objetivos, considerará sus
requerimientos legales y otros, sus riesgos de SSO. También debe considerar sus
opciones tecnológicas, requerimientos financieros, operacionales y de negocio y los
puntos de vista de las partes interesadas.
• La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programa(s)
para alcanzar sus objetivos.
• El o los programa(s) deben incluir como mínimo:
• a. la responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos a las funciones y
niveles relevantes de la organización; y
• b. Los medios y plazos en los cuales los objetivos serán alcanzados.
• El(los) programa(s) deben ser revisados a intervalos regulares y planificados y
ajustados cuando sea necesario para asegurarse que los objetivos serán
alcanzados.
 Objetivos
Indicador Indicador Meta Plazo Procedimi
de cambio de calidad entos
Reducir Accidentes 100% Un año en Inyección
severos y corte.

Ejemplo:
Objetivo del sistema: Disminuir el 80% del tiempo perdido por incidentes en dos
años.
Objetivo del proyecto: Reducir el 100 % de los accidentes severos, durante el
primer año, protegiendo los puntos de operación de las maquinas de inyección y
corte y estandarizando el procedimiento con los operarios.
 Programa de gestión.
• Qué debe hacerse? (tareas, acciones)
• Como se debe hacer? (estrategias)
• Quien lo debe hacer? (responsables)
• Cuando se debe hacer? (Tiempo)
• Con que recursos? (personas, materiales,
presupuesto estratégico)
• Dónde? (procedimientos, áreas)
• Que resultados se esperan? (Sub-metas)
Programa de gestión.
Taller 4: Programa de gestión.
• Redacte un objetivo del Sistema de
Gestión en SST
• Con base en el objetivo elabore un
programa de gestión
 4.4 Implementación
y operación.
• 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, Rendición de cuentas y
Autoridad.
• Responsabilidad máxima = Alta dirección.

Estructura La alta dirección debe: Disponibilidad del

organizativa. recursos.
Asegurar disponibilidad de recursos
Organigrama de la (humanos, tecnológicos y Perfiles de cargo,
empresa. financieros). organigrama
Descripción de Definir funciones (tareas), asignar según SYSO.
puestos. responsabilidad, Delegar autoridad. Registros
Listado del Designar uno o varios comunicación de
funciones,
personal. representantes de la dirección
responsabilidad y
Política SYSO. (Asegura que se implementa el SG
autoridad.
en SYSO, asegura que los informes
Requisitos legales. lleguen a la cúpula directiva, Su Documentación de
Evaluación de identidad debe divulgarse) recursos,
riesgos. funciones,
responsabilidad y
autoridad en PST
E P
S
 4.4 Implementación
•
y operación.
4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientización.
Requisitos de
Definición de La organización debe: competencia.
funciones y
responsabilidades. Asegurar que todo personal sea Perfiles de
competente. puestos.
Descripción de
puestos. Identificar necesidades de Inventario de
formación. necesidades de
Perfiles del formación y
puesto. Proporcionar formación
concienciación.
Evaluación del Evaluar la efectividad de la
formación y mantener registros. Plan de formación.
puesto.
Establecer procedimiento para la Campañas de
Evaluación de concienciación.
riesgos. toma de conciencia en SYSO.
Registros de
Procedimientos formación y
sistemas de evaluación.
gestión.
Objetivos y
política SYSO.
 4.4 Implementación
y operación.
4.4.3 Comunicación, participación y consulta.
• 4.4.3.1 Comunicación. Buzones de
Politica y sugerencias y
objetivos SYSO. encuestas.
La organización debe establecer
Documentación procedimientos para: Actividades
SYSO. COPASO.
Comunicación interna y externa.
Funciones y Carteleras y
Comunicación con contratistas y
responsabilidades avisos.
otros visitantes.
SYSO.
Reuniones
Consultas formales e
informales. • 4.4.3.2 Participación y consulta
informales.
Programas de Mecanismos para
La organización debe establecer
formación. involucrar al
procedimientos para:
Consultas personal.
Participación de los trabajadores y
formales Boletines SYSO.
contratistas (identificación de
peligros, investigación de
incidentes, desarrollo política
objetivos, consulta cuando haya
cambios, COPASO).
 4.4 Implementación
y operación.
• 4.4.4 Documentación.
Funciones y La documentación incluirá: Manual.
responsabilidades. 1. Política. Procedimientos
Requisitos 2. Descripción del alcance del SG Instructivos.
documentales de SYSO. Registros.
la norma.
3. Descripción de los elementos
Análisis de principales del SG en SYSO y su
procesos. interacción, y referencia a los
Información documentos relacionados.
partes 4. Documentos, incluyendo
interesadas. registros exigidos por la norma.
Requisitos legales 5. Documentos incluyendo
y otros. registros, determinados para la
operación (PST).
 4.4 Implementación
y operación.
4.4.5 Control de Documentos.
Los documentos requeridos por el sistema de gestión de S&SO y por esta norma
OHSAS se deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo
con los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual
de los documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables
están disponibles en los puntos de uso.
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables,
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión de S&SO y se controla su distribución, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razón.
Control de documentos
 4.4 Implementación
y operación.

Matriz de
peligros. Controles
operaciones:
Análisis de Procedimientos
tareas. Contratistas,
proveedores,
Inventario de empleados,
tareas. compras, diseño,
Politica. manejo del
cambio, tareas
Requisitos legales peligrosas.
 4.4 Implementación
y operación.
4.4.6 Control Operacional. La organización debe identificar
aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los
peligros identificados, donde sea necesario la implementación de
controles para administrar el riesgo. Esto debe incluir la gestión
de cambio (ver 4.3.1)
Para estas operaciones y actividades, la organización debe
implementar y mantener:
a) controles operacionales, aplicables a la organización y a sus
actividades; la organización integrará esos controles
operacionales en su sistema de gestión de S&SO.
b) controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y
servicios
c) controles relacionados a contratistas y otras visitas a los
lugares de trabajo
d) procedimientos documentados para cubrir situaciones donde
su ausencia pueda causar desviaciones de la política y
objetivos SSO.
e) estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda
causar desviaciones de la política y objetivos SSO.
 Procedimientos
• Mínimos exigidos por la norma:
1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles.
2. Identificación y acceso a requisitos legales y otros requisitos.
3. Formación y sensibilización.
4. Comunicación, participación y consulta.
5. Gestión de la documentación y registros.
6. Control operacional.
7. Preparación y respuesta ante emergencias.
8. Seguimiento y medición del desempeño.
9. Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos.
10. Registro, investigación y análisis de incidentes.
11. Tratamiento de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.
12. Auditorias internas.

Otros elementos que se deben documentar:

• Estructura y responsabilidad.
• Objetivos y programas.
• Revisión por la dirección.
 Procedimientos.
• Todo procedimiento incluirá:
– Objeto.
– Alcance.
– Responsabilidades.
– Desarrollo.
– Referencias.
 4.4 Implementación
y operación.
4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:
a) identificar situaciones potenciales de emergencias.
b) responder a estas situaciones de emergencias.
La organización debe responder ante situaciones de emergencia y
prevenir o mitigar las consecuencias adversas asociadas de S&SO.
En su planificación de respuesta a emergencias la organización debe
tomar en cuenta las necesidades de las partes interesadas relevantes,
p.e. servicios de emergencias y vecinos
La organización probará periódicamente sus procedimientos de
respuesta a situaciones de emergencia, donde sea factible,
involucrando a las partes interesadas apropiadas.
La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante
situaciones de emergencias, en particular después de de que ocurran
las situaciones de emergencias (ver 4.5.3)
 4.4 Implementación
y operación.
Los planes de emergencia deberián incluir: Planes de
Evaluación de emergencia.
riesgos. Identificación de riesgos y situaciones
consideradas de emergencia. Inventario de
Requisitos legales equipos
y Identificación del personal responsable de
complementarios. atención de emergencias. Programa de
formación.
Informe de Procedimientos de emergencia.
incidentes. Registros
Responsabilidad, autoridad y funciones del
comunicación.
Simulacros personal encargado de las emergencias.
Registros
Disponibilidad de Procedimientos de evacuación.
prácticas de
servicios locales. Identificación y localización de materiales simulacros.
peligrosos.
Registros de
Coordinación con los servicios de pruebas a
emergencia externos. equipos.
Protección de registros y equipamiento Registro de
vitales para la organización. acciones
Disponibilidad de la información necesaria recomendadas
durante la emergencia
 4.5 VERIFICACIÓN
• 4.5.1 Medición de desempeño y monitoreo.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para monitorear y medir a intervalos regulares el desempeño
de Seguridad y Salud Ocupacional. Estos procedimientos deben proporcionar:
a) Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la
organización;
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la
organización;
c) Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud como para seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeño para monitorear el cumplimiento del
programa de SSO, controles y criterios operacionales,
e) Medidas de desempeño reactivo para el seguimiento de enfermedades,
incidentes (incluyendo cuasi perdidas) y otras evidencias históricas de
desempeño SSO deficiente.
f) Registro de datos y resultados de seguimiento y medición suficientes para facilitar
el análisis de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
Si se requiere equipo para la medición del desempeño y del seguimiento, la
organización establecerá y mantendrá procedimientos para la calibración y
mantenimiento de dicho equipo. Los registros de calibración y actividades
de mantenimiento serán conservados.
Indicadores
 Tipos de indicadores
Indicadores de estructura
• Medidas verificables de la
disponibilidad y acceso a
recursos, políticas y
organización con que
cuenta la empresa para
atender las demandas y
necesidades en SST
Tomado del decreto 1443 de 2014 hoy
decreto 1072 de 2015

69
Ejemplos indicadores estructura
• Elementos del Sistema de Gestión
implementados-Política, Objetivos, Plan
anual SST, asignación
responsabilidades…
• Cantidad presupuesto asignado
• Cantidad responsabilidades HSEQ
asignadas
• Personal HSEQ/trabajadores

70
 Tipos de indicadores
Indicadores de proceso
• Medidas verificables del
grado de desarrollo e
implementación del
Sistema

71
 Tipos de indicadores
Indicadores de proceso
• Cumplimiento: Son
indicadores de gestión
con los cuales se puede
verificar en qué medida
se esta haciendo lo
planificado.

72
 Indicadores de proceso
• % Cumplimiento evaluación inicial
• % Ejecución plan anual
• % Ejecución plan de capacitación
• % riesgos evaluados y priorizados
• % ejecución ACPM
• % Incidentes investigados
Indicadores de proceso-
cumplimiento

74
 Indicador Proceso
• Desempeño: Indicador de
gestión que mide los
logros obtenidos con lo
que se hace.

75
 Ejemplos
• % Cierre de condiciones inseguras
solucionadas= acciones cerradas/Total
Acciones x 100
• Índice de reducción de riesgos=# riesgos
tolerables/Total riesgos valorados X 100

76
77
 Indicador de Resultado

• Resultado: Medidas
verificables de los
cambios alcanzados en el
periodo definido. (D
1443/2014)
Mide las consecuencias
de logros alcanzados.

78
79
 4.5 VERIFICACIÓN
• 4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal. 4.5.2.1 En coherencia con su
compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c)), la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables (ver 4.3.2)
• La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
• Nota: la frecuencia de la evaluación periódica puede variar para los
diferentes requisitos legales.
• 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba (ver 4.3.2). La organización puede combinar
esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada
en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos
separados.
• La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
• Nota: la frecuencia de la evaluación periódica puede variar para los
diferentes otros requisitos suscritos.
 4.5 VERIFICACIÓN
• 4.5.3 Investigación de Incidentes, No
Conformidad, Acción Correctiva y
Acción Preventiva.
 4.5 VERIFICACIÓN
• 4.5.3.1 Investigación Incidentes.
• La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes
en orden a:
• a) determinar las deficiencias subyacentes de S&SO y otros factores
que pueden ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de
incidentes.
• b) identificar la necesidad de la acción correctiva
• c) identificar las oportunidades para la acción preventiva
• d) identificar las oportunidades para la mejora continua
• e) comunicar los resultados de tales investigaciones
• Las investigaciones serán realizadas oportunamente.
• Cualquier necesidad identificada de acción correctiva o de
oportunidades para acción preventiva, será tratada de acuerdo con los
requisitos relevantes de 4.5.3.2.
• Los resultados de las investigaciones de incidente serán
documentados y mantenidos.
 4.5 VERIFICACIÓN
• 4.5.3.2 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva.
• La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y
acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
• a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para
mitigar sus consecuencias en S&SO
• b) la investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las
acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
• c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
• d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas, y
• e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.
• Donde la acción correctiva o la acción preventiva identifican nuevos peligros o cambios a
los peligros existentes o la necesidad de nuevos controles o cambios a los controles
existentes, el procedimiento solicitará que todas las acciones propuestas sean revisadas
mediante el proceso de evaluación de riesgos previa su implantación.
• Cualquier acción correctiva o acción preventiva tomada para eliminar las causas de no
conformidades actuales o potenciales será apropiada a la magnitud de los problemas y
proporcional a los riesgos de SSO encontrados.
• La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la
documentación del sistema de gestión de S&SO.
 4.5 VERIFICACIÓN
• 4.5.4 Control de Registros.
• La organización debe establecer y mantener los
registros que sean necesarios para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de
gestión de S&SO y de esta norma OHSAS, y para
demostrar los resultados logrados.
• La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, el tiempo de retención y la disposición
de los registros.
• Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.
 4.5 VERIFICACIÓN
• 4.5.5 Auditorias Internas.
• La organización debe asegurarse de que las auditorias internas del sistema de gestión de
S&SO se realizan a intervalos planificados para:
• a) determinar si el sistema de gestión de S&SO
• 1. es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de S&SO, incluidos los
• requisitos de esta norma, y
• 2. se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y
• 3. es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización
• b) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de auditorias
• La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de
auditoria, basado en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la
organización y los resultados de auditorias previas.
• Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos que traten
sobre:
• a) las responsabilidades, competencias y los requisitos para planificar y realizar
auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.
• b) La determinación de poscriterios de auditoria, su alcance, frecuencia y métodos.
• La selección de los auditores y la realización de las auditorias debe asegurar la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
4.6 Revisión por la Dirección
• La alta dirección debe revisar el sistema de
gestión de S&SO de la organización, a
intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Estas revisiones deben incluir la evaluación de
oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión de
S&SO, incluyendo la política de S&SO y los
objetivos de S&SO. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la dirección.
 Estructura de Alto Nivel
Anexo SL
• Cláusula 1 - Alcance
• Cláusula 2 - Referencias normativas
• Cláusula 3 - Términos y definiciones
• Cláusula 4 - Contexto de la organización
• Cláusula 5 - Liderazgo
• Cláusula 6 - Planificación
• Cláusula 7 - Apoyo
• Cláusula 8 - Operación
• Cláusula 9 - Evaluación del desempeño
• Cláusula 10 - Mejora
 Términos y definiciones
• Organización • Desempeño
• Parte interesada • Tercero (Outsource)
• Requisito
• Monitoreo
• Sistema de Gestión
•
• Medición
Alta dirección
• Efectividad • Auditoria
• Política • Conformidad
• Objetivo • No conformidad
• Riesgo • Corrección
• Competencia • Acción correctiva
• Información documentada • Mejora continua
• Proceso
!Gracias!