DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO IV Extorsión,
Chantaje, Usurpación, Modalidad Agravadas
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SESIÓN 4
Victor
Chantaje, Usurpación, Modalidad Agravadas
DOCENTE: MANCILLA SIANCAS
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO IV Extorsión,
🞂 Misión:
Formar abogados emprendedores, con valores, sentido
humanista, científico y tecnológico, responsables con los
cambios que demanda la sociedad global para lograr el
desarrollo sostenible.
🞂 Visión:
Al 2021 la carrera profesional de Derecho será
reconocida por su calidad innovadora que forma
abogados emprendedores con responsabilidad
social.
🞂 Nociones previas.-
◦ El objeto de la represión penal sólo pueden ser conductas socialmente
nocivas, incompatibles con la ordenada convivencia colectiva.
◦ La intervención penal no puede afectar a simples modos de ser de la
persona, aunque sean socialmente molestos, ni tampoco a la mera
violación pautas morales dominantes.
◦ Sin embargo, la idea de nocividad social necesita concretarse y
especificarse: debe traducirse en un catálogo de “objetos” de ataque
perfectamente individualizados que constituyan punto de valores de
notable relevancia para el hombre y para la sociedad.
Derecho Penal Económico
🞂 Nociones previas.-
◦ La noción del bien jurídico tiene de además un puente entre ley
penal y la Constitución, en cuyos preceptos el catálogo de
bienes penalmente protegido encuentra su legitimación.
◦ La tutela penal no puede comprender bienes que no sean
reconocidos implícita o explícitamente por la Constitución.
Derecho Penal Económico
🞂 Nociones previas.-
◦ El derecho penal económico representa el sector del
ordenamiento penal en que más se advierte la necesidad de
un instrumentos crítico apto para valorar las decisiones del
legislador.
◦ El intervencionismo del Estado contemporáneo en el campo
económico, exigido por el sensacional desarrollo de la
economía moderna y por los logros de la revolución
industrial y complejidad de los mecanismos financieros,
urbanismo y consumo de masas ha favorecido a la
proliferación de leyes penales.
Derecho Penal Económico
🞂 Nociones previas.-
◦ La función del concepto del bien jurídico debe ser poner
orden y límites en el sistema, constituir el criterio de
estructuración legislativa de acuerdo con esquemas
racionales:
● Eliminando directrices de tutela de escasa relevancia social o
históricamente superadas-
● Ayudando a salvar las eventuales lagunas, acogiendo las necesidades
nuevas y
● Otorgando dignidad jurídica a intereses y valores injustamente
olvidados por el legislador.
Derecho Penal Económico
🞂 Naturaleza especial de los delitos económicos:
◦ Delitos en su sentido propio.
◦ Delitos cuasi legales.
◦ Delitos no previstos por la ley.
Derecho Penal Económico
🞂 Bien jurídico.-
◦ El derecho penal económico es uno de los sectores en que la
utilización del concepto del bien jurídico es más ardua y
problemática: en el que los objeto merecedores de tutela
son más difíciles de aislar y recortar.
◦ El fenómeno económico afecta a una serie de intereses de
distinta naturaleza, entre los cuales existe una relación
dialéctica que oscila entre la convergencia y el antagonismo:
intereses individuales y de grupo, intereses difusos e
intereses colectivos.
Derecho Penal Económico
🞂 Bien jurídico.-
◦ El derecho penal económico se ha desarrollado en gran parte fuera del
Código Penal, en una hipertrófica legislación especial.
◦ Elemento fundamental en el plano económico es la relación de
conflictividad, real o eventual, que media entre intereses plurales, cada
uno de los cuales en su propia esfera aparece como plenamente legítimo.
◦ En el derecho penal económico abundan los delitos pluri-ofensivos
caracterizados por tener una objetividad jurídica plurivalente. Ejemplo
limitación de uso de aditivo y colorantes o protección de la
competencia.
Derecho Penal Económico
🞂 Bien jurídico.-
◦ La tutela penal se autolimita sobre todo mediante la descripción de la
conducta típica; no incriminando cualquier conducta lesiva del bien
protegido sino subordinando la represión penal a la comisión de
determinadas modalidades comportamientos a fin de que,
◦ La construcción del tipo no responde sólo a una exigencia de precisión,
corolarios del principio de legalidad, significa también un delicado
equilibrio de intereses y pretende evitar una excesiva limitación de
actividades socialmente útiles, aunque presente aspectos peligrosos;
Ejemplo caminar en estado de ebriedad.
Derecho Penal Económico
🞂 Bien jurídico.-
◦ Constituye misión del legislador:
● Delimitar una serie de bienes jurídicos que resulten
suficientemente inteligibles a pesar de la complejidad del contexto
socio-económico.
● Precisar la tutela con el fin de evitar excesos represivos que
tendrían efectos paralizadores del desarrollo económico, e,
incluso, llevarían a la inobservancia generalizada de la ley.
Derecho Penal Económico
🞂 Bien jurídico del delito económico.-
◦ La función primaria del derecho penal económico es la protección de la
“constitución económica”, es decir, de las estructuras que caracterizan
el modelo económico vigente en un determinado momento histórico
(Babero Santos).
◦ Se castigan conductas cuya generalización desajustarían los esquemas
del modelo imperante.
◦ El derecho penal económico se caracteriza por una gran relatividad
histórico-geográfica;
◦ Se contraponen en este sentido, a los capítulos centrales de los códigos
que constituyen una constante de toda civilización. Distinto será
legislación económica en países sociales que en países capitalistas.
Derecho penal económico
🞂 Bien jurídico en delitos económicos.-
◦ El derecho penal económico refleja y sanciona opciones hechas por el
legislador nacional, históricamente condicionadas.
◦ Objeto de tutela son bienes de creación positiva (normativa): bienes que
no tienen naturaleza prejurídica, sino que derivan de principios
constitucionales y legislativos, a su vez expresión de las fuerzas
políticos sociales dominante.
◦ La intervención penal en el ámbito económico encuentra por parte de la
colectividad un grado de aceptación limitado que actúa como estímulo a
su infracción por lo que dicha criminalidad suscite en la sociedad poca
reprobación.
Derecho penal económico
🞂 El bien jurídico en los delitos económicos.-
◦ El derecho penal económico no sólo refleja las grandes
opciones históricas del legislador, el modelo de economía y
sociedad que se concreta en la constitución económica sino
también está sujeto a presiones contingentes, determinadas
por imperiosas necesidades del momento.
◦ La intervención represiva del Estado tiene a dilatarse en
situaciones de emergencia económica.
◦ Ante la emergencia se estructura un sistema represivo de
tipo coyuntural que se expresa en el derecho penal
económico en tiempos de guerra.
Derecho penal económico
🞂 Función de la pena en los delitos económicos.-
◦ Puede ser usada como instrumento de política económica
contingente.
◦ Obligado por la necesidad el legislador cede a la sugestión de
apelar al efecto más simple y tosco de la prevención general el
basado en la ejemplaridad de la sanción.
◦ Sin embargo, el derecho penal debe obedecer a su peculiar
vocación y debe, sobre todo, salvaguardar su carácter subsidiario
(Polaino Navarrete. Derecho Penal. Parte General. Barcelona.
1984. I. Pág. 102).
Derecho Penal Económico
🞂 Características de su regulación.-
◦ No siempre el legislador penal está en condiciones de llevar
a cabo una ponderación plena y definitiva de los intereses en
conflicto.
◦ Cuando lo exige la variabilidad de las situaciones
concretas, se ve obligado a delegar a la Administración
Pública una función de valoración y mediación.
◦ Los reglamentos y órdenes administrativas vienen así a
colmar las lagunas de las normas legales y a introducirse en
las figuras del delito como presupuestos de la conducta
típica.
Derechos Penal Económico
🞂 Características de su regulación.-
◦ La relación entre acto administrativo y actividad económica
puede asumir diversas formas:
● A veces la licitud de una conducta se subordina a una previa
autorización administrativa.
● Otras, se confiere a la Administración la facultad de impedir
conductas inicialmente lícitas.
● En otros casos, se otorga a la administración el poder de determinar la
normativa a la cual debe someterse el ejercicio de la actividad
económica.
Derecho Penal Económico
🞂 Características de su regulación.-
◦ Directa o indirectamente la norma penal llega a asumir una
función sancionadora respecto a los reglamentos y órdenes
administrativas.
◦ Esta técnica permite la construcción de figuras delictivas
elásticas que acabarían por hacer recaer sobre los hombros
del juez la función de delimitar (a posteriori) los confines
del ilícito (Pedrazi).
Derecho Penal Económico
🞂 Características de los delitos económicos.-
◦ Tiene una objetividad jurídica compleja:
● Son formas de rebelión contra los poderes de la administración
pública, ofenden los intereses de ésta.
● Al mismo tiempo lesionan los intereses fundamentales cuya
salvaguarda el legislador ha confiado a la Administración.
◦ No contemplan una lesividad homogénea. El delito de
publicidad engañosa afecta al consumidor pero el control de
precio afecta al mercado.
◦ Agrupan una serie de manifestaciones criminales con la
actividad económica, en especial con la actividad de
empresa.
Distinción entre Derecho Penal Económico y
Derecho Penal Financiero
🞂 Derecho penal económico.- 🞂 Derecho Penal Financiero.-
◦ Regula el intervencionismo estatal ◦ Regula el intervencionismo estatal
en la producción, distribución y en el sistema crediticio,
consumo de los bienes y servicios. específicamente el ejercicio
◦ Contiene aquellas infracciones empresarial del crédito.
que, afectando un bien jurídico ◦ Contienen sanciones que protege a
patrimonial individual, lesionan o socios, acreedores sociales,
ponen en peligro, en segundo terceros y ahorradores en general
término, la regulación jurídica de buscando tutelar la actividad
la producción, distribución y bancaria.
consumo de bienes y servicios.
Constitución Económica y Derecho de
Competencia
🞂 Nociones previas.-
◦ La constitución económica es definida generalmente como el conjunto
normativo que trata, reconoce o establece un sistema económico.
◦ La constitución económica se distingue a su vez entre constitución
económica formal (conjunto normativo) y constitución económica
material (orden real de la economía de un país).
◦ El derecho de la competencia es también un conjunto normativo que
tiene que ver con preservar la competencia económica y que ésta se
lleve con lealtad.
◦ La constitución económica formal y el derecho de la competencia
forman una unidad en cuando al tratamiento de los aspectos económicos
en el derecho penal.
Constitución Económica
🞂 Antecedentes históricos.-
◦ Circula a partir de la década del 20, con la República
alemana de Weimar.
◦ Su uso se generalizó en 1925, sería Carl Schmitt quien lo
incorpora a la literatura jurídica con la aparición de su obra
“Defensa de la Constitución”
◦ En este libro Schmitt utiliza este término aunque sin
definirlo pero sí para polemizar con él.
Constitución Económica
🞂 Definiciones.-
◦ Puede ser entendida como sistema económico subyacente a
un ordenamiento jurídico.
◦ También como orientación general de un texto
constitucional en el cual se da un lugar prevalente al
accionar económico del Estado y de los agentes
económicos.
◦ Por último como el sistema que es regulado expresamente
en un determinado texto constitucional o como también
señala Lojendio el establecimiento jurídico de una
ordenación económica determinada.
Constitución Económica
🞂 Críticas.-
◦ Se dice que un régimen económico en una constitución, lo que haría es
crear conflictos más que proporcionar soluciones (Alberto Rebaza
Torres, El régimen económico en una constitución: ¿solución o
conflicto?).
🞂 Ubicación.-
◦ Parte dogmática, comprendería los derechos políticos, así como los
económicos y sociales.
◦ Parte orgánica, destinada al tratamiento de los poderes del Estado y sus
facultades.
◦ Constitución económica, que encierra y proporciona el marco jurídico
fundamental para la estructura y funcionamiento de la actividad
económica, en sus vertientes privada y pública.
La economía social de mercado adoptada en
la Constitución Económica de 1979
🞂 Posiciones a favor: José Pareja Paz-Soldán.-
◦ “La nueva constitución propicia una economía social de
mercado, pues no se inclina en el tradicional liberalismo
capitalista manchesteriano ni en el socialismo, sino que se
basa en un neocapitalismo progresista y social, como lo es el
de la República Federal de Alemania, la que gracias a dicho
tipo económico ha logrado alcanzar un notable desarrollo
económico y bienestar general”.
La constitución económica de 1993
🞂 Rasgos principales.-
◦ Se presentarán ciertas variantes al adoptarse un modelo neoliberal
rígido, ortodoxo, en donde se nota mucho, la ausencia de la flexibilidad
tan apropiada en la anterior constitución.
◦ El Estado cumple sólo un rol vigilante de las reglas de juego
establecidas para el desenvolvimiento del mercado.
◦ El Estado sólo puede actuar restrictivamente en las áreas de promoción
del empleo, salud, seguridad de la población, servicios públicos e
infraestructura.
◦ El Estado defiende el interés de los consumidores y usuarios.
◦ El Estado garantiza el derecho a la información sobre los bienes y
servicios que se en cu en tr ana disposición en el mercado.
Constitución Económica de 1993
🞂 Rasgos principales.-
◦ Se suprime toda referencia de planificación.
◦ Se protege la propiedad y sólo se expropia por causa de seguridad y
necesidad pero no por interés social.
🞂 Según César Ochoa el texto resalta.-
◦ Principio de subsidiariedad del Estado.
◦ Principio de pluralismo económico.
◦ Economía social de mercado.
◦ Libre competencia.
◦ Defensa de los consumidores.
◦ Garantías de la inversión nacional y extranjera.
El derecho de la competencia
🞂 Aspecto conceptuales.-
◦ El concepto de competencia se liga a lo económico, pero de primera
intención la competencia es un término que excede a este campo.
◦ Competencia es disputa, contienda, oposición, rivalidad entre sujetos
que pugnan por obtener algo.
◦ Se da en el ámbito profesional, en el juego, en el deporte e inclusive en
el amor, donde – al decir de Joaquón Garrigues – es quizás la más
dramática de todas, pues se trata de la lucha por una sola mujer, que no
es fungible o sustituible por otra, como en el caso de los clientes en la
competencia económica.
Constitución Económico Material
🞂 Ámbito.-
◦ Las normas jurídicas ofrecen una enorme variedad de probabilidades
para el desarrollo de órdenes económicos distintos al pensado como
racionalmente aceptable.
🞂 Ámbitos específicos.-
◦ Legislación antimonopólica.-
● Existe una ausencia notable como es la regulación a las fusiones y
adquisiciones.
● Sólo la concertación entre competidores (prácticas colusorias) es regulada.
● Esta laguna trae dudas sobre qué es lo que en definitiva se pretende como
objetivo de la normatividad antimonopólica.
● El tema es de actualidad por haberse presentado la compra por parte de la
cervecería Backus de un paquete en la compañía nacional de cerveza.
Constitución Económico Material
Ámbitos Específicos
🞂 Legislación antimonopólica.-
◦ Alfredo Bullard:
● “(…) deben ser sancionadas en casos muy excepcionales. Ello solo
debe suceder cuando como consecuenciade las mismas resultan
mercados altamente concentrados y dode la unidad resultante de la
fusión o concentración adquiere un porcentaje sustancia de
participación que le permite desarrollar ciertas capacidades para fijar
precios, siendo presumible la inexistencia de beneficios palpables en
términos de eficiencia” (Alfredo Bullard. Estudios de Análisis
Económico del Derecho. Pág. 315).
Constitución Económico Material
Ámbitos Específicos
🞂 Protección de los consumidores.-
◦ Se ha diseñado un mecanismo basado en la simetría informativa.
◦ No contempla otras asimetrías surgidas en la relación empresa-
consumidor, como son la simetría en el poder económico y la asimetría
en el derecho.
◦ La asimetría en la información supone la concentración y administración
de la misma por parte de las empresas, provocando que el mercado no
sea determinado por el consumidor ni que este último sea tutelado
efectivamente por la competencia.
◦ La asimetría en el poder económico indica que la empresa tendrá
mayores recursos para influenciar en su beneficio al mercado,
manteniendo un comportamiento estratégico para aumentar su utilidad.
Constitución Económico Material
Ámbitos Específicos
🞂 Protección de los consumidores.-
◦ Asimetría en el derecho.-
● Concibiéndose como la imposibilidad de solucionar la situación
antes descrita a través del uso de las categorías tradicionales.
● El derecho no tutela efectivamente al consumidor, éste no halla los
mecanismos apropiados como es el caso del Código Civil.
Constitución Económico Material
🞂 Asimetría en el derecho.-
◦ Basta mirar alrededor, incluso superficialmente, para convencerse de
que existen, al menos, dos sociedades diversas: la sociedad o los grupos
sociales, para entendernos, que tienen un gran interés en que el derecho
desarrolle una función marginal, que haga simplemente del guardián del
sistema, sin penetrar en la política del empresario, sin llevar a cabo
ningún control sobre el modo en que se explotan los servicios públicos,
etc., y, en el polo opuesto, la otra sociedad, aquella de la cual nace la
demanda de una nueva justicia para los oprimidos, para los explotados,
etc.” (Pietro Barcellona. La formación del jurista. Madrid. Pág. 31).
Delincuencia económica desde el punto de
vista criminológico
🞂 Sentido y alcance de la expresión delincuencia económica.-
◦ En la literatura criminológica se utilizan varias expresiones para
referirse a un fenómeno similar aunque no idéntico.
◦ Tales son las delincuencia económica, delincuencia de cuello blanco,
delincuencia de caballeros y delincuencia profesional.
◦ La más consagrada y de mayor resonancia internacional es la de
delincuencia de cuello blanco que nace con el norteamericano ED. H.
Sutherland en su discurso presidencial ante la Sociedad americana de
sociología del 27.12.1939, publicada en 1940 con el título White Collar
Criminality.
Delincuencia económica desde el punto de
vista criminológico
🞂 Sentido y alcance de la expresión delincuencia
económica.-
◦ Sutherland definió la delincuencia de cuello blanco como la
violación de la ley penal por una persona de alto nivel socio-
económico en el desarrollo de su actividad profesional.
◦ Características de su definición.-
● La comisión de un delito.
● El alto nivel social de la clase a que pertenece el autor.
● La relación entre la infracción y la actividad profesional.
Delincuencia económica desde el punto de
vista criminológico
🞂 Sentido y alcance de la expresión delincuencia
económica.-
◦ Mérito del descubrimiento de Sutherland.-
● Presenta a la delincuencia como algo no privativo de una clase
social.
● Demostrar la existencia de una delincuencia en las clases
superiores y dirigente de la sociedad.
● Existe consenso general en el sentido de que son éstas las notas
esenciales de la delincuencia de cuello blanco.
Sentido y alcance de la expresión
delincuencia económica
🞂 A las características de la definición de Sutherland algunas
autores han añadido otras características de este delincuencia:
◦ Lesión de la confianza con el tráfico mercantil.
◦ El abuso de la credulidad o ignorancia de la víctima.
◦ La utilización de especial astucia por parte del autor para impedir su
descubrimiento, bien porque presenta el hecho como lícito, bien porque
impide por distinta razones la denuncia de la víctima.
◦ La conciencia de ilicitud del hecho, pero no su trascendencia criminal.
◦ La creación de una imagen de honorabilidad.
◦ La pertenencia del autor a un sector de actividad económica.
