Un planteamiento cualitativo es como “ingresar a un laberinto“.

Sabemos dónde comenzamos, pero no dónde habremos de terminar.

Entramos con convicción, pero sin un mapa detallado, preciso. Y de
algo tenemos certeza: deberemos mantener la mente abierta y estar
preparados para improvisar. Roberto Hernández-Sampieri, basado en
una idea de Richard Grinnell

Paso 2 Planteamiento del problema

• Establecer el propósito central, los objetivos y las
preguntas de investigación iniciales, justificación y viabilidad.
• Explorar las deficiencias en el conocimiento del problema.
• Elegir el ambiente o contexto donde se comenzará a
estudiar el problema de investigación.
• Proponer la muestra inicial.
• Entrar en el ambiente o contexto.
Debe incluir: • Propósito central Proponer la muestra inicial: Conduce a: • Definir conceptos y/o variables
• Objetivos y preguntas de • Definir quiénes serán los casos, potenciales a considerar • Recolectar datos
investigación • Justificación y unidades o participantes • Definir iniciales mediante observación directa •
viabilidad • Exploración de las conceptos y/o variables potenciales Realizar una inmersión en el ambiente •
deficiencias en el conocimiento del a considerar • Decidir en qué Confirmar o ajustar la muestra inicia
problema • Definición inicial del lugares se recolectarán los primeros
ambiente o contexto datos

Auxiliándonos de: • Anotaciones o notas de

Ingreso en el ambiente inicial (o campo • Bitácora o diario de campo • Mapas
campo) • Explorar el contexto que y fotografías, así como medios audiovisuales
• Planteamiento inicial del se seleccionó • Considerar la
problema de investigación conveniencia y accesibilidad
Cuyos resultados son: • Descripción del
ambiente • Revisión del planteamiento inicial
Inicio del proceso de investigación • Desarrollo de hipótesis emergentes •
Revisión de la literatura: Es útil cualitativa Primeros análisis: temas y categorías
para: • Detectar conceptos clave • emergentes
Dar ideas sobre métodos de
recolección de datos y análisis •
Considerar problemáticas y retos de Que es un proceso: • Inductivo •
otros estudios • Conocer diferentes Interpretativo • Iterativo y Las hipótesis: • Se van generando durante el
maneras de abordar el recurrente proceso • Se afinan conforme se recaban
planteamiento • Mejorar el más datos • Se modifican según los
entendimiento de los datos y resultados • No se prueban estadísticamente
profundizar las interpretaciones
Esencia de la investigación cualitativa
La investigación cualitativa se enfoca en comprender los fenómenos,
explorándolos desde la perspectiva de los participantes en un ambiente
natural y en relación con su contexto. El enfoque cualitativo se
selecciona cuando el propósito es examinar la forma en que los
individuos perciben y experimentan los fenómenos que los rodean,
profundizando en sus puntos de vista, interpretaciones y significados
(Punch, 2014; Lichtman, 2013; Morse, 2012; Encyclopedia of
Educational Psychology, 2008; Lahman y Geist, 2008; Carey, 2007, y
DeLyser, 2006). El enfoque cualitativo es recomendable cuando el tema
del estudio ha sido poco explorado o no se ha hecho investigación al
respecto en ningún grupo socialespecífico (Marshall, 2011 y Preissle, 2008).
El proceso cualitativo inicia con la idea de investigación.
¿Qué significa plantear el problema de investigación cualitativa?
Una vez concebida la idea del estudio, el investigador debe familiarizarse con el tema en cuestión. Aunque
el enfoque cualitativo es inductivo, necesitamos conocer con mayor profundidad el “terreno que estamos
pisando”
Ya que nos hemos adentrado en el tema, podemos plantear nuestro problema de estudio. El planteamiento
cualitativo normalmente comprende:
• el propósito y/o los objetivos,
• las preguntas de investigación,
• la justificación y la viabilidad,
• una exploración de las deficiencias en el conocimiento del problema,
• la definición inicial del ambiente o contexto.
Todo lo anterior, en relación con el fenómeno o problema central de interés. Es decir, el propósito, finalidad u objetivo
debe colocar la atención en la idea fundamental de la investigación. Si hay más de una intención principal, se fijan
objetivos complementarios en una o más oraciones por separado (para fines de claridad) que expresen lo que se
pretende conocer.
Creswell (2013a) recomienda a quienes se inician en la investigación cualitativa plantear el propósito
en un párrafo aparte y concentrarse en un solo fenómeno, concepto, cuestión o idea que se quiera
explorar y comprender, tomando en cuenta que conforme avance el estudio es probable que se
identifiquen y analicen relaciones entre varios conceptos, pero por la naturaleza inductiva de la
investigación cualitativa no es posible anticipar dichas vinculaciones al inicio del proyecto (Fox,
2008). Por ejemplo: “la finalidad (propósito, objetivo, intención…) de este estudio es…”. Otras
sugerencias para plantear el propósito son:
[Link] palabras que sugieran un trabajo exploratorio (“razones”, “motivaciones”, “búsqueda”,
“indagación”, “consecuencias”, “identificación”, etcétera).
2. Utilizar verbos activos que comuniquen la intención básica del estudio y las acciones que se
llevarán a cabo para comprender el fenómeno. Por ejemplo, los verbos “describir”, “entender”,
“comprender”, “examinar”, “descifrar”, “desarrollar”, “analizar el significado de”, “descubrir”,
“explorar”, etc., permiten la apertura y flexibilidad que necesita una investigación cualitativa. Evitar
verbos que sugieren una investigación cuantitativa típica como: determinar el efecto generalizar,
probar, demostrar, etc. Puede usarse “evaluar el impacto”, ya que es un verbo más abierto. Por
ejemplo, Young, Bramham, Gray y Rose (2008) plantearon el siguiente objetivo para un estudio
cualitativo: “evaluar el impacto psicológico de recibir un diagnóstico de déficit de atención con
hiperactividad en la edad adulta y un tratamiento que implica cambios en la medicación”. Su objetivo
adicional fue: “examinar de qué forma el diagnóstico y el tratamiento modifican la autopercepción y
la visión del futuro”.
3. Emplear un lenguaje neutral, no direccionado. Evitar palabras (principalmente adjetivos calificativos) que puedan
limitar el estudio o implicar un resultado específico. Por ejemplo, utilizar “explorar las experiencias de los estudiantes
universitarios”, en lugar de un objetivo direccionado como: “explorar las experiencias exitosas de los estudiantes
universitarios”. Otros términos que pueden considerarse problemáticos son: “útil, positiva, agradable, negativa, etc.”,
porque sugieren un resultado que puede o no ocurrir.
4. Incluir una definición general de trabajo sobre el fenómeno, problema o idea central, especialmente si no es un
término conocido por los lectores potenciales. En el caso de la introducción cualitativa, no deben ser términos “rígidos” y
la definición es tentativa, porque se encuentra sujeta a los puntos de vista de los participantes. Por ejemplo, desde el
enfoque clínico la salud puede definirse como: “la ausencia de enfermedad o lesión”, y desde una perspectiva
epidemiológica, como: “un estado de completo bienestar físico, mental y social y no solamente la ausencia de afecciones
o enfermedades” (Boslaugh, 2007). Sin embargo, Woodgate y Leach (2010) encontraron que los jóvenes canadienses
agregaron a la definición de salud en su vida comer alimentos saludables y hacer ejercicio.
5. Denotar la estrategia de investigación: el diseño básico (si es fenomenológico, etnográfico, teoría fundamentada, etc.)
y los tipos generales de datos que se van a recolectar inicialmente. Los diseños se revisan en el capítulo 15.
6. Mencionar los casos de estudio (unidades de muestreo y/o análisis). Si son personas, hechos, procesos, productos,
grupos, organizaciones o unidades de cualquier otra naturaleza; pero definidos. Por ejemplo: enfermeras que trabajan
en el área de pediatría de hospitales públicos de Chiclayo, Perú. En ocasiones pueden ser animales u otros organismos
biológicos, así como manifestaciones humanas (textos, edificaciones, artefactos, etc.). Pero la investigación cualitativa
siempre se aborda desde la perspectiva del ser humano (su experiencia). Desde luego, en los estudios cualitativos
sabemos que la muestra es la inicial.
7. Identificar el lugar o ambiente inicial del estudio. Por ejemplo, hogares, laboratorio, escuelas, empresas, eventos,
simuladores, hospitales, sitios históricos, un área geográfica, etcétera.
La justificación es importante, en especial cuando el estudio necesita la aprobación de otras personas.
Asimismo, en la justificación se pueden incluir datos cuantitativos para dimensionar el problema de estudio,
aunque nuestro abordaje sea cualitativo.
La viabilidad es un elemento que también se valora y se pondera según el tiempo, los recursos y las
capacidades. ¿Es posible llevar a cabo el estudio? ¿Tenemos los recursos para hacerlo? En relación con las
deficiencias en el conocimiento del problema, es necesario indicar qué contribuciones hará la investigación al
conocimiento actual. Una comparación entre planteamientos cuantitativos y cualitativos puede ayudar a
reforzar los puntos anteriores (véase la tabla ).
Sugerencia para la visualización gráfica de un planteamiento cualitativo.
Otro modelo para el planteamiento gráfico de problemas cualitativos.
¿Qué papel desempeñan la revisión de la literatura y
la teoría en la investigación cualitativa?
Desde luego, en la investigación cualitativa también se lleva a cabo una
intensiva revisión de la literatura (particularmente de estudios
cualitativos),6 cuyo proceso ha sido examinado en el capítulo 4 y se
amplía en el capítulo 3, “Perspectiva teórica: Comentarios adicionales”,
del centro de recursos en línea, y por ello no se redundará en esta parte.
Basta con señalar que la literatura es útil para detectar conceptos claves y
nutrirnos de ideas sobre métodos de recolección de datos y análisis, así
como entender mejor los resultados, evaluar las categorías relevantes y
profundizar en las interpretaciones. El planteamiento se fundamenta en
las investigaciones previas, pero también en el proceso mismo de
inmersión en el contexto, la recolección de los primeros datos y su
análisis.