DERECHO PROCESAL PENAL I - 2023

¿POR QUÉ ESTUDIAR EL DERECHO PROCESAL PENAL?

 TEMARIO: ASPECTOS INTRODUCTORIOS

1. RAZONES QUE JUSTIFICARON LA IMPLEMENTACIÓN

DE UN NUEVO MODELO PROCESAL PENAL EN EL
PERÚ.
2. BREVE RESEÑA HISTÓRICA DEL DERECHO PROCESAL

3. NATURALEZA, OBJETO E IMPORTANCIA DEL

DERECHO PROCESAL

4. EL DERECHO PROCESAL PENAL: CONCEPTO,

OBJETO Y CARACTERISTICAS.

5. BREVE EXPLICACION DE LOS SISTEMAS PROCESALES

PENALES
¿Cuáles fueron las razones que motivaron la implementación de un nuevo
modelo procesal penal en el Perú?
 Desde el punto de vista del «derecho comparado»

Casi todos los países de la región cuentan con Códigos Procesales Penales modernos (Argentina, Paraguay, Chile,
Bolivia, Venezuela, Colombia, Costa Rica, Honduras, El Salvador, Ecuador, Perú),
la tendencia es adecuar la legislación procesal a los estándares mínimos de los Tratados Internacionales de DD.HH.

 La necesidad de constitucionalización del proceso penal

Al haberse otorgado en la Constitución Política 1993 al Ministerio Público la conducción de la investigación del delito
desde su inicio (Art.159.4), la titularidad de la acción penal (Art. 159.5), etc. además de los principios y derechos de la
función jurisdiccional (Art. 139), era necesario adecuar el proceso penal a las exigencias constitucionales.

 La sistematización de las normas procesales en materia penal

Las modificaciones y fragmentación de la legislación procesal penal en las dos ultimas décadas, hacia necesaria la
organización de la normativa procesal penal en un cuerpo único y sistemático (Código Procesal Penal).

 El colapso del sistema procesal penal en el Perú (excesiva carga procesal, corrupción, falta
de celeridad en los procesos, etc.)
 Breve reseña histórica

 Cuando la venganza y la composición privada son reemplazadas por una suerte de

“TUTELA PÚBLICA” y aparece la figura de un intermediario, arbitro o tercero,
nos encontramos con el primer atisbo de un orden jurídico que encuentra en el proceso la
garantía de su realización.

 De allí que, el nacimiento del derecho procesal penal se origina cuando se tiene la convicción
que es ilícito “hacerse justicia por propia mano” y que los particulares deben someter sus
conflictos al jefe del grupo social.

 Luego de la etapa nómade del hombre, con la génesis y desarrollo del Estado, se acepta que
este sea el que resuelva los conflictos, pero sometiéndose a normas previas para administrar
justicia.

 Devís Echeandía (jurista colombiano) en su obra “Teoría General del Proceso”, distingue
dos periodos:
 A) PERÍODO EXEGÉTICO O DE LOS B) PERÍODO DE LA ESCUELA
PROCEDIMENTALISTAS. CIENTÍFICA.

Hasta comienzos del siglo XX en Europa y En este período se elaboran los principios,
hasta hace pocos años en Iberoamérica, se fundamentos e instituciones del “Derecho
enseñó solamente procedimientos, la Procesal” especialmente desde el punto
simple mecánica de los trámites, de vista de la rama civil, que es la de
mediante una explicación exegética del mayor florecimiento en este movimiento
contenido de los códigos. científico.

Las normas de orden procesal eran

apéndices de los Códigos sustantivos; es Sin embargo, en los últimos tiempos ha
decir como normas complementarias. habido un notable desarrollo del derecho
procesal penal, convirtiéndose en una de las
ramas más importantes de la ciencia
jurídica
 Al respecto, existen diversas nociones que explican el sentido de la TEORÍA
GENERAL DEL PROCESO (TGP), pero es posible afirmar que esta
disciplina jurídica es común a todos los procesos, que estudia el conjunto de
principios, reglas e instituciones comunes a las distintas áreas de
enjuiciamiento.
 Su estudio fue bastante difundido en Europa y Latinoamérica, no obstante,
existen al menos dos tendencias:
 a) Diversificadora
Sostiene que los procesos son diferentes entre sí, según la materia, y no
tienen nada en común entre ellos.
b) Unitaria
En virtud de la cual la unidad no implica necesariamente que se nieguen las
modalidades o caracteres propios que singularizan a cada uno de los
procesos.
LA TRIOLOGÍA ESTRUCTURAL DE LA TGP

TGP

ACCIÓN JURISDICCIÓN PROCESO

 La TGP ya no puede ser contemplada desde esa perspectiva únicamente
dogmática-conceptual, sin ningún interés por las situaciones jurídicas
materiales.

 Todo esfuerzo académico intelectual debe encaminarse (directa o

indirectamente) a un fin realizable, que satisfaga verdaderos intereses
sociales y contribuya de alguna manera a la solución de problemas
planteados.

 El estudio de las categorías de acción, jurisdicción y proceso, se justifican,

si se toma como premisas básicas la perspectiva constitucional; es decir,
redefinidas como derechos fundamentales procesales.
1. La Escuela alemana:

 Nace en 1856 y 1857 con la polémica Bernhard Windscheid y Muther (juristas

alemanes) sobre la acción en el derecho romano conocido como “actio”.

 Viene luego la obra de VON BÜLOW sobre “las excepciones y los

presupuestos procesales”, en 1868, que da bases más firmes a esta nueva rama
del derecho.

 Luego se tiene la obra de JAMES GOLDSCHMIDT, el más grande de todos

los procesalistas alemanes hasta el momento; primero su libro: El proceso
como situación jurídica: Crítica del pensamiento procesal, publicado en 1915
en Berlín; luego su obra de Derecho Procesal Civil en 1919, y posteriormente su
Teoría General del Proceso.
Es Bernardo Windscheid (1856) publica su obra “ La acción del derecho civil
romano desde el punto de vista del derecho actual”, sosteniendo que la acción es autónomo,
independiente al derecho material y equivalente según él a la pretensión (Anspruch).
Esta obra es estelar por que se inicia la lenta independencia del Derecho Procesal, subordinada
al derecho privado.

Al año siguiente (1857) Muther, responde a Windscheid con su “Teoría de la acción
romana y el moderno derecho de obrar” en la que concibe a la acción como un derecho
público y subjetivo dirigido hacia el Estado que tiene por presupuesto un derecho
privado; por tanto, corresponde al Estado otorgarle tutela al titular del derecho y realizar la
coacción necesaria para obtener su cumplimiento.
 De esta polémica trascendente quedan como conclusiones concretas: La autonomía de la
acción y su carácter público de derecho subjetivo.
De allí que modernamente se concibe a la acción como:

 Derecho autónomo: Es independiente del derecho subjetivo que se reclama en el proceso, esto
es, el de la pretensión.

 Derecho abstracto: La acción la tiene todas las personas por el solo hecho de serlas, tengan o no
razón, obtengan o no una sentencia favorable.

 Derecho público: Si bien se ejerce contra una persona natural o jurídica en concreto; se plantea
ante el órgano jurisdiccional competente, quien tiene el deber de resolver
Ej. “principio iura novit curia”
“ Los jueces tienen la obligación de aplicar la norma jurídica pertinente , aunque no haya sido
invocada en la demanda” (Art.VII TP CPC).
“ Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la ley, en tales casos
deben aplicar los principios generales del derecho y preferentemente los que inspiran el derecho
peruano” (Art. VIII.TP CPC).
2. La escuela italiana

 El 3 de febrero de 1903 GIUSEPPE CHIOVENDA, en la Universidad de

Bolonia, expone su doctrina sobre “la acción en el sistema de los derechos”,
representa la iniciación de su extraordinaria obra jurídica procesal y el
nacimiento de la escuela italiana de derecho procesal.

 Un poco más tarde aparece el gigante del Derecho Procesal moderno:

FRANCESCO CARNELUTTI. Asume la cátedra de derecho procesal civil en
la Universidad de Padua en 1919; publica libros sobre derecho laboral, derecho
civil, derecho comercial entre 1913 y 1917.
 Piero Calamandrei (discípulo de Chiovenda) contribuyó al desarrollo del Derecho
Procesal italiano y mundial; publicó varias obras y numerosos trabajos en revistas;
entre las primeras sobresalen: “Demasiados abogados” “Elogio de los jueces
escrito por un abogado”, “De las buenas relaciones entre los jueces y los
abogados en el nuevo proceso civil” e “Instituciones de Derecho Procesal
Civil”.
3. Escuela de Iberoamérica:

 Los estudios de esta materia comenzaron a florecer en la Argentina con Hugo

Alsina, J. Ramiro Podetti, Alfredo Vélez Mariconde, Jorge A. Clariá Olmedo,
Carlos J. Colombo, Jorge Areal y otros.

 En el Brasil: han sobresalido Pontes de Miranda, Guimaraes, Alfredo Buzaíd,

Federico Márquez y otros.

 En Uruguay: en primer término, de extraordinario valor, Eduardo J. Couture

 En Colombia: pertenecen a la escuela moderna Antonio Rocha, Jorge Cardoso y

Gustavo Humberto Rodríguez en materia de “La prueba”; Hernando Morales
Molina, Álvaro Leal Morales, Antonio J. Pardo y otros, en derecho procesal civil;
Bernardo Gaitán Mahecha y Luis Eduardo Mesa Velásquez, en procesal penal.
 Noción y razón de ser del Derecho Procesal

Como seres humanos, sabemos que no se puede concebir la existencia de una sociedad
humana sin conflictos de intereses y de derechos.

Ante tales hechos, caben dos soluciones:

Permitir que cada uno persiga su defensa y busque aplicar lo que entienda por justicia,
personal y directamente; o
Atribuir al Estado la facultad de dirimir tales controversias.

De allí que el derecho procesal, en cuanto a su origen responde a una necesidad que es la de
encauzar la acción de los asociados en el deseo de proteger sus intereses contra terceros,
bien sea ante una amenaza o de un hecho consumado (Ej. delito).

Esa facultad es atribuida al Estado, una emanación de la soberanía popular para la tutela del
orden jurídico.
 Naturaleza y características del Derecho Procesal

En un principio los pueblos se interesan más de las normas que definen o regulen
sus derechos (derecho civil, derecho penal, derecho laboral, etc.); que de las normas
encargadas de regular la manera de hacerlos efectivos.
Por este motivo, los juristas clásicos del derecho, consideraban a esas normas
como accesorias, secundarias y adjetivas, en oposición a las normas contenidas en el
derecho principal o sustantivo.
Esas normas hoy conocidas como “derecho procesal” constituyen una rama propia e
independiente del derecho sustantivo, no es más un acápite del civil o penal, está
dotada de sus propios principios fundamentales, con un rico contenido doctrinario.
Además, hay normas procesales de carácter sustancial, pues el derecho procesal
desarrolla los principios de orden constitucional que regulan la administración de
justicia, la tutela del orden jurídico, la libertad y la dignidad del hombre y sus
derechos fundamentales.

(Ref. HERNANDO DEVIS ECHANDÍA, jurista y procesalista colombiano, Presidente de los Institutos Iberoamericanos de Derecho Procesal./TEORÍA
GENERAL DEL PROCESO,3ra. Edición)
 Las normas procesales son “normas medios o instrumentos” porque sirven para la
aplicación o realización de las normas objetivas o materiales en los casos concretos.

 El derecho procesal, por el hecho de referirse a una de las funciones esenciales

del Estado, es un derecho público; es decir, sus normas son de orden público y de
carácter imperativo; no pueden dejarse de cumplir por acuerdo entre las partes
interesadas; salvo excepciones de ley.

(Ej. Art. 487 Código Procesal Penal: Desistimiento/

transacción por faltas; Art. 459 Proceso por delito de ejercicio
privado de la acción penal, etc.)
 ¿Cual es el objeto del derecho procesal?

Su objeto es regular la función jurisdiccional del Estado:

a) En la solución de conflictos entre particulares y de éstos con el Estado.

b) En la investigación y sanción de hechos ilícitos de naturaleza penal.

c) En la tutela del orden jurídico constitucional frente a las leyes comunes y del
orden legal frente a los actos de la administración.
 ¿Qué es el Derecho Procesal Penal?

• «Es el derecho instrumental, es decir el medio Es una rama del derecho público interno ,
para la realización del derecho penal» que se encarga de establecer los
(Francesco Carnelutti/italiano). “principios y normas” para regular el
desarrollo del “proceso penal”,
• Conjunto de normas que regulan y disciplinan establecer los roles de los órganos de
en el proceso en su conjunto… Es una disciplina justicia y concretar la aplicación del
jurídica compuesta por un conjunto de normas derecho penal «jus puniendi» del Estado.
de orden público que determinan la aplicación
del derecho penal. (Eugenio Florián/ italiano). Tiene como función:
investigar, identificar y sancionar los
• Rama del derecho publico interno que estudia delitos previstos por el derecho
los principios, instituciones y normas jurídicas sustantivo (código penal) mediante un
que regulan la actividad procesal destinada a la debido proceso, con el prop ósito de
aplicación de la ley penal (Arsenio Ore preservar el orden social.
Guardia)
 ¿Que es el Proceso Penal?

Es la sucesión de actos procesales previamente establecidos por

la ley, dirigidos a aplicar el «jus puniendi» del Estado mediante
la emisión de una sentencia dictada por el órgano jurisdiccional
competente que ponga fin al conflicto (delito/falta), cuya
comisión se atribuye a una persona en su condición de autor o
partícipe (complicidad primaria/secundaria)

(Art. 328-denuncia - 395-sentencia)

 DIFERENCIAS
SISTEMA INQUISITIVO SISTEMA ACUSATORIO
1. Acumulación de funciones Separación de funciones ( Investigación, acusación, defensa y
sentencia).
2. Escriturismo (cultura del expediente) Inmediación judicial en el debate oral
3. El secretismo de la etapa instructiva o Publicidad (IP es reservada)
investigativa.
4. Sistema de pruebas de tarifa legal Sistema de libertad de pruebas y libre convicción
5. Detención es la regla general La libertad es la regla general (la detención es excepcional)
6. Juez Instructor dirige la investigación formal El Fiscal-Policía investigan el delito.
del delito/ la policía investiga preliminarmente el El Fiscal dirige la IP
delito prácticamente sin control jurídico del El fiscal conduce y controla los actos de investigación que
MP) Ej. Dcto.Leg.124 del 15/8/81 realiza la policía.
(procedimiento sumario) Ley N°26689
(procedimiento ordinario)
7. Juez decreta pruebas de oficio Fiscal y las partes aportan pruebas (por excepción pruebas de
oficio )
8. Juez falla en base al expediente Juez falla en base a lo actuado en juicio oral (suficiente
actividad probatoria)
EL NUEVO
MODELO
PROCESAL PENAL
EN N EL PERU (DCTO.
957 29-07-2004)
CARACTERISTICAS
PALABRAS CLAVES
QUE DENOTAN EL
MODELO
PROCESAL DEL
NCPP.
 1. ACUSATORIO

 SE DISTINGUE UNA DISTRIBUCIÓN DE ROLES (ACUSACIÓN, DEFENSA Y DECISIÓN)

 ES ESENCIALMENTE UN PROCESO IMPULSADO POR LAS PARTES PROCESALES

 ElMP (titular/acción penal pública) es el que decide:

 Aperturar investigación preliminar : (sospecha simple)
 Formalizar y continuar la I.P : (sospecha reveladora)
 Formular Acusación (Art.344.1) : (Sospecha suficiente e idónea)
 Formular el sobreseimiento : ( Supuestos del Art.344.2)

“SIN ACUSACIÓN NO HAY JUICIO ORAL”

 2. GARANTISTA

 ESTABLECE UN JUICIO PREVIO, ORAL, PÚBLICO Y CONTRADICTORIO ( TP.-ART.I)

 SE RESPETA EL «PRINCIPIO DE INOCENCIA» ( TP. ART.II)

 LA INTERDICCIÓN DE LA PERSECUCIÓN PENAL MÚLTIPLE ( TP.-ART.III)

 LAREGLA ES LA LIBERTAD PERSONAL Y LA DETENCIÓN UNA MEDIDA EXCEPCIONAL, PARA

PREVENIR LOS RIESGOS DE FUGA, EL OCULTAMIENTO DE BIENES, LA REITERACIÓN DELICTIVA,
ETC. ( Art.253).

 ASEGURA QUE LAS PARTES INTERVENGAN CON IGUALDAD DE SUS DERECHOS. (T.P. ART.I.3 .-
PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL )

 LAS
PRUEBAS TIENE QUE SER OBTENIDAS E INCORPORADAS AL PROCESO OBSERVANDO EL DEBIDO
PROCESO (T.P.- ART.VIII.- LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA).

 LASMEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS, TANTO PERSONALES COMO REALES SE IMPONEN A

PEDIDO DE LA PARTE LEGITIMADA, EN BASE A SUFICIENTES ELEMENTOS DE CONVICCIÓN Y
RESPETANDO EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD (T.P.- ART.VI LEGITIMIDAD DE LAS MEDIDAS
LIMITATIVAS DE DERECHOS)
 3. TENDENCIA ADVERSARIAL

 El principio de contradicción implica que nadie puede ser condenado , sin ser oído
y vencido en juicio.

 El acusado puede defenderse expresándose libremente sobre todos los extremos de la

imputación que se hace en su contra.

 En el juzgamiento y durante el interrogatorio, se permite el contra interrogatorio de

testigos, peritos, acusado, etc.