Curso:

TEORIA GENERAL DEL PROCESO – TGP.

Docente: Mg. Laura K. Cáceres Rojas

 SESIÓN 04: LA
NORMA PROCESAL
Es la que se ocupa de regular el proceso y las relaciones
que de él nacen y se deducen, sea en lo civil, en lo penal,
en lo contencioso-administrativo, en lo laboral,
constitucional y otras leyes especiales.

La norma procesal es una especie de género formado por

las normas jurídicas, algunos autores sostienen que la
línea de separación entre la norma sustancial y procesal
está en su contenido o en su objeto.

Las normas procesales se determinan por su ubicación en

el ordenamiento jurídico (A esta concepción suele
llamársele, la tesis del realismo ingenuo.)
 I. CHIOVENDA: Norma procesal (a la que se llama también ley procesal), es la ley reguladora de los
modos de la activación de la Ley en el proceso, así como en la relación jurídica procesal.

• Para el profesor de Bolonia, afirma que la ley procesal tiene dos

clases: la ley procesa material y la ley procesal formal.

CLASES

LEY PROCESAL LEY PROCESAL

MATERIAL FORMAL

Chiovenda contra lo manifestado por Bolonia, afirma, que:

• La ley procesal no es necesariamente formal, aunque admite que hay algunas que cumplen tal
función
• Pertenece al Derecho Publico en tanto regula una actividad publica
NOTA: Sin embargo, si el conflicto sustancial materia de proceso es fundamentalmente de
interés entre las partes, la ley procesal está obligada a tomar en cuenta la voluntad de estas,
por esta razón, muchas de ellas no son absolutas,

EN DISPOSITIVAS
CONVICCIÓN
CLASES
SEGÚN
IMPOSITIVAS
CHIOVENDA
O ABSOLUTAS
II. BINDING, la norma procesal tiene por objeto sancionar, pero no porque se haya
violado un precepto sino, muy por contrario, sanciona porque el precepto contenido en la
norma se ve cumplido.

Binding, afirma que la norma procesal penal es una norma de determinación

porque no encierra ningún juicio de valor, sino simplemente está ejecutando lo
que otra norma previa que denomina-norma de valuación- ha establecido como
regla de conducta.

NORMAS DE VALUACIÓN NORMAS DE DETERMINACIÓN

Precisar la condición
Contienen juicios
(consecuencia) que se,
hipotéticos, genéricos a
considera contrario o conforme
manera de patrones de
a la norma de valuación.
conducta.
III. CARNELUTTI, su tesis denominada de la instrumentalidad de la norma procesal,
sostiene que las normas procesales son reglas de conducta que se imponen en conflicto
de intereses.
Según Carnelutti, las normas jurídicas son reglas de conducta que componen un
conflicto de intereses, pero también las normas que establecen los requisitos para
el mandato jurídico que soluciona el conflicto son también normas jurídicas.

• La diferencia esta en que las primeras (las que solucionan el conflicto) se las
denomina normas materiales y las segundas se las denomina normal
instrumentales
• Según Carnelutti, las normas materiales resuelven inmediatamente un conflicto
de intereses (sea imponiendo una obligación, sea atribuyendo un derecho)
mientras que las normales instrumentales componen inmediatamente un
conflicto, y se caracterizan porque atribuyen un poder e imponen una sujeción.
NOTA: Hay normas materiales que tienen eficacia instrumental, así como
también hay normas instrumentales que tienen eficacia material. Ejm.:
Artículo 56°C.C. y artículo 607° CPC.
En el caso de las normas instrumentales, dice CARNELUTTI que son las que
establecen una relación de poder a sujeción entre los sujetos a quien esta
relaciona. Siendo el poder la expresión subjetiva del mandato, contiene
intrínsecamente la posibilidad de mandar a otro.

La sujeción, en cambio, es la expresión del mandato en su aspecto pasivo, es

decir, el reconocimiento de estar ubicado en el lugar inferior de una relación
vertical.

Las normas materiales, por otro lado, establecen una relación distinta entre
los sujetos. Esta es una relación de derecho a obligación. El derecho -
CARNELUITI se refiere al subjetivo- es la posibilidad de valerse del mandato
para prevalecer sobre el interés ajeno. La obligación, por su lado, viene a ser
el vínculo impuesto por la voluntad de quien ejerce el derecho.
Desde la perspectiva de la función de la norma, CARNELUTTI afirma que
se debe analizar la norma de su finalidad y eficacia.

• Desde la óptica de su finalidad todas las normas son iguales, en

tanto están previstas para conseguir la solución del conflicto de
intereses.

• Desde su eficacia, las normas pueden ser materiales o

instrumentales.
IV. CALAMANDREI, al igual que Carnelutti y Binding, sostiene que al
regular la norma sustancial la relación jurídica material, ésta es ajena al
juez, en tanto no le dirige mandato, esta dirección la diferencia de la
normal procesal, la que inclusive le impone al juez el deber de
sentenciar en los términos previsto en la norma material.

Para Calamandrei, la diferenciación está en que el caso de la normal

procesal, es destinario es el juez, debiendo ser éste el criterio para
diferenciarlo.
• JAMES Y ROBERTO GOLDSCHMIDT

• Consideran que las relaciones jjurídicas entre el Estado en ejercicio de

su función jurisdiccional y un individuo (justiciable), se rigen por un
derecho llamado derecho justicial consideran que las relaciones antes
descritas -entre el individuo y el Estado- se dividen en relación justicial
material y relación justicial formal, correspondiendo a cada relación un
tipo de derecho.
• El derecho justicial material, está conformado por las normas
materiales, llamadas también sustanciales, las que describen u
orientan el contenido de una relación jurídica privada, y por las
normas justiciales materiales, a través de las cuales el Estado otorga
tutela jurídica.
• Ejemplos clásicos de estas serían las que conforman el derecho penal.
• El derecho justicial formal, en cambio, está formado por las normas
dirigidas a los jueces, a efectos de regular el rito de pedir justicia al Estado.

• En consecuencia, el juez es destinatario de dos clases de normas: las

procesales (formales) que son las que determinan su actuación, y las
materiales que orientan y determinan el contenido de su decisión.

• Las normas materiales, a su vez, se diferencian de las normas justiciales

materiales, porque las primeras están dirigidas a los individuos
prescribiendo el contenido de una re lación determinada, estas normas se
encuentran en el derecho civil.
• En cambio, las segundas se dirigen a los órganos jurisdiccionales
encargados de hacerlas efectivas y precisan el contenido de la relación. Este
es el caso de las normas penales, como ya se anotó.
• En definitiva, según los GOLDSCHMIDT hay tres clases de normas:
• 1. Normas materiales, aquellas que regulan las relaciones entre
individuos en un plano de igualdad (derecho privado);
• 2. Normas justicia les materiales, formadas por ejemplo por las
normas de derecho penal, y
• 3. Normas d de ejercer el derecho público.

Entonces, más que normas procesales, para los GOLDSCHMIDT lo que

hay son normas justiciales, que son aquellas que tienen por
destinatario al juez, siendo las de derecho justicial formal, las que
corresponderían al rubro de las llamadas normas procesales.
V. CARLO CARLI, la norma procesal es una norma jurídica que contiene facultades, poderes y deberes
impuestos al justiciable y al juez o que se vinculan directamente con el justiciable y el juez.

Las características mas resaltantes son:

• Pertenece al derecho publico
• Es instrumental
• Es autónoma
CONCLUSIONES: La norma procesal es una especie de norma
jurídica, se caracteriza por ser instrumental, formal y dinámica.

ES DINÁMICA,
ES INSTRUMENTAL, porque su
ES FORMAL,
porque regular la aplicación importa,
porque su
norma material y la existencia de
aplicación no
regula el una relación
afecta la estructura
mecanismos para jurídica en
interna del
la apreciación y constante y
conflicto.
complemento. permanente
cambio.
SALVATORE SATTA

Dice que es una regla de juicio dirigida a las partes, quienes deben
cumplirla. El juez, por su lado, solo declara o aplica la norma procesal
inter partes, dada su calidad de juzgador. Esta afirmación se demuestra
en el hecho de que las únicas personas que pueden equivocarse
respecto del mandato contenido en la norma procesal son las partes,
quienes al hacerlo cometen un error, error in procedendo.

nos enseña que las normas procesales también están dirigidas al juez,
quien no solo orienta y dirige el proceso controlando la conducta de las
partes, sino también actuando conforme al mandato de aquellas que
están dirigidas con exclusividad a él.
• Para usar el propio ejemplo de SATTA, cuando un juez descubre un
error in procedendo, puede declararlo inclusive de oficio, es decir, sin
pedido de parte, debido a que hay normas que lo facultan para ello,
es decir, dirigidas a él.
• Además, es perfectamente posible que el error haya sido cometido
por él mismo, con lo que la subsanación de oficio se convierte en un
estado de necesidad.
• De hecho hay algunas situaciones procesales que solo ocurren si una
de las partes las provoca; inclusive hay acuerdos de las partes que,
como tales, tienen eficacia procesal. Pero, contra la explicación que
da SATTA, esto ocurre debido a que, a pesar de la naturaleza pública
del proceso, la relación jurídica material establecida entre los que
participan del conflicto de intereses- es de naturaleza privada.
LA NORMA PROCESAL EN EL
COMMON LAW
• En el common law la identificación jurídica de la norma procesal ha
tenido y tiene una considerable importancia práctica.

• En este contexto, la Corte Suprema norteamericana empezó a

considerar que las normas sustanciales se caracterizan por ser
aquellas cuya aplicación va a ser determinante o definitiva para la
solución de la causa. Como resulta evidente, el criterio adoptado,
llamado prueba determinativa del resultado si bien carece de rigor
conceptual, tiene, en opinión de DENTI, un sentido pragmático.
• En realidad, la "razón" aludida por la Suprema Corte para llegar a tal
conocimiento, se sustenta en lo que suele llamarse consideraciones de policy,
es decir, en los criterios y tendencias sociales de la época, las que, a su vez,
deben asegurar una función jurisdiccional que produzca soluciones justas, las
que por derivación natural permitirán que se reafirmen los postulados
constitucionales.

• Precisamente tomando como base este criterio, se consideró en el caso

Bernhardt v. PolygraPhic Co. of America, que la elección entre un
procedimiento arbitral o uno común, era un tema de tal trascendencia que,
por ello, se trataba de un asunto de derecho sustancial y que, en
consecuencia, eran de aplicación las normas estaduales. Se afirmó que: el
cambio de un tribunal legal a un panel de árbitros puede importar a fin de
cuentas una diferencia radical el arbitraje no es una mera "forma de juicio"
(lorm of trial), sino una cuestión de valor sustantivo (matter of substantive
import), y por ende, una cuestión sustancial y no procesal".
 LA APLICACIÓN DE LA NORMA PROCESAL EN EL TIEMPO

Las normas jurídicas entran en vigencia una vez incluido en el proceso legislativo
para su dación y una vez puestas en conocimiento de la sociedad, es decir, una
vez publicadas.
Sus consecuencias se producen
Hecho iniciado durante la vigencia bajo la vigencia de la nueva
de la norma “X” derogada. norma.
LIMITACIÓN
TEMPORAL
DE LA
HIPOTESIS DE
LA NORMA

Irrectroactividad de la nueva norma,

llamada también la teoría de la
aplicación inmediata.
 • La primera es como van a ser afectadas
los procesos concluidos
CUANDO SE EXPIDE UNA NORMA • La segunda que va a ocurrir con los
PROCESAL, SE PRESENTAN TRES
SITUACIONES procesos que se van a iniciar.
• La tercera qué debe ocurrir con los
procesos en trámite.

EXCEPCIONES A LA TEORIA DE LA APLICACIÓN INMEDIATA DE LA

NORMA PROCESAL

Las teorías mas conocidas para solucionar el tema de la aplicación de la normal procesal a
los procesos en trámite son dos:
1° La aplicación inmediata de la nueva norma.
2° La ultra actividad de la norma derogada.
3° La aplicación retroactiva de la norma.
4° La aplicación retroactiva de la norma.
Según el número, los actos que se han realizado bajo la vigencia de la ley
antigua son validas, y según el segundo, debe aplicarse necesariamente
la ley derogadas y la nueva en un mismo proceso, solo cuando la
voluntad contenida en ambos sea compatible.

El CPC ha optado por la ultractividad de la ley derogadas; sin embargo,

para la modificación futura de las normas procesales, esta propone la
apreciación inmediata de la nueva ley, salvo que hayan actos procesales ya
iniciados bajo el ámbito de la ley derogada y otras situaciones que afecten
el desarrollo procesal.
APLICACIÓN DE LA NORMA
PROCESAL
• El principio generalmente admitido es que la norma nueva rige para
todos hechos o actos que se produzcan a partir de su vigencia, sin
embargo surge un problema cuando se trata de identificar la norma
aplicable a un hecho iniciado durante la vigencia de la norma derogada,
pero que sus consecuencias se producen bajo la vigencia de la nueva
norma.
• Este problema se resuelve con la aplicación de la irretroactividad de la
nueva norma, llamada también teoría de la aplicación inmediata. El
principio de irretroactividad de la norma implica que se respeten los
derechos legítimamente adquiridos bajo la norma antigua. En ciertos
casos la norma puede tener efecto retroactivo cuando se trata de leyes
penales favorables al reo, en el proceso penal.
• Asimismo se puede solucionar el tema de la aplicación de la norma
procesal con la ultraactividad de la norma derogada, es decir no se
puede alterar el cauce previsto y ya aplicado al proceso por lo que la
nueva norma procesal solo debe aplicarse a los procesos que se
inicien luego de su vigencia.

La aplicación temporal de las normas:

1.) APLICACIÓN INMEDIATA DE LA NORMA.- Es aquella que se hace a

hechos, situaciones o relaciones jurídica que ocurren durante la
entrada en vigencia de la norma hasta el momento de quiebre,
modificación o derogatoria.
• Esta aplicación inmediata o necesaria de la norma se debe a lo que
nosotros llamamos y vemos con frecuencia en los dictados de
sentencia por los jueces o sanciones que corresponden a
consecuencias jurídicas que tienen lugar o son consumados durante
el periodo, desde que entra en vigencia la norma.
• Entonces podemos decir que Juan Pérez ha consumado un hecho
con la vigencia de un ordenamiento jurídico, pues se le aplicara la
norma que estuvo vigente en el momento de comisión del hecho.
2.) APLICACIÓN ULTRAACTIVA DE LA NORMA.- Es aquella norma que se
aplica a los hechos, situaciones y relaciones que ocurren luego que ha
sido derogada o modificada de manera expresa o tácita, es decir, luego
que termine su aplicación inmediata, aún este vigente una norma
nueva.
En el ordenamiento jurídico, nuestras normas se van modificado o
derogando de manera expresa (por pronunciamiento de la misma
norma) y tácita (por incompatibilidad de la norma), pero muchas veces
en ese proceso hay situaciones o relaciones que han sido constituidas
antes de que esta haya sido sometida a este proceso de modificación o
derogación y que posteriormente después de la derogatoria se
produzcan las consecuencias, pero que las consecuencias primarias ya
habían tenido en su totalidad lugar en la legislación anterior.
• Ejemplo, si Juan Pérez interpone una demanda sobre nulidad
de testamento con el ordenamiento jurídico de 1936, y
después entra en vigencia el Código Civil de 1984, en pleno
giro, necesariamente tiene que aplicarse al proceso el Código
de 1936, es decir el derogado.

Si bien usamos las reglas de la lógica y los principios que este

tema establece, nos encontramos frente a un análisis
extractivo de la norma.
• 3.) APLICACIÓN RETROACTIVA DE LA NORMA.-
• Es aquella que se hace para regir hechos, situaciones o relaciones jurídicas
que tuvieron lugar antes del momento en que entra en vigencia la norma,
es decir, antes de su aplicación inmediata.
• Esta aplicación retroactiva conoce dos modalidades: Aplicación retroactiva
restitutiva: Es aquel caso en que la aplicación retroactiva es absoluta de
acuerdo con las consecuencias jurídicas que derivan de sus supuestos. Es
decir, modifica en su totalidad los hechos, relaciones o situaciones jurídicas.

• Aplicación retroactiva ordinaria: es aquel caso en el que la aplicación de la

norma se hace de manera relativa. Esto quiere decir que modifica de
manera parcial los hechos, relaciones o situaciones lo que significa que
puede modificar actuaciones anteriores al momento del punto de quiebre
de la norma, pero salvo las sentencias judiciales que hayan pasado en
calidad de cosa juzgada. 
4.) APLICACIÓN DIFERIDA DE LA NORMA
• Es aquella en que la norma, de manera expresa, ha señalado que
deberá aplicarse en un momento futuro. Entonces, aquí nos
encontramos a un modelo de norma especial, porque esta misma,
expresamente, señala cuando debe aplicarse.
• Esto no significa que cuando no señala su aplicabilidad esta derogada
temporalmente, sino que esta norma establece una vacatio legis que
es característica de esta norma.
LA APLICACIÓN DE LA NORMA PROCESAL EN EL ESPACIO

• Se sustenta por el principio de la territorialidad que tiene como

fundamento la conveniencia política del estado de haber eficaz su
sistema jurídico.
• Este principio tiene limites subjetivos y objetivos, los números están
dados en atención a la evaluación de los sujetos que participan en el
conflicto, como su nacionalidad por ejemplo; las segundas en cambio,
tienen que ver con la naturaleza del derecho material entendido en el
conflicto de intereses, como la obtención del bien materia de conflicto,
por ejemplo.
• La aplicación de la ley del lugar o lex fari ha sido una mayormente
derogada por la doctrina.
LA INTERPRETACIÓN E INTEGRACIÓN DE
LA NORMA PROCESAL
• La interpretación en atención a quien la hace puede ser legislativa o autentica, judicial
o doctrinaria.

• interpretación auténtica, es aquella que está a cargo del legislador, se denomina

autentica porque es realizada por la misma persona (legislador) que creo la ley, viene
a ser una nueva ley que completa los preceptos de otra anterior por lo que solo debe
utilizarse en aquellos supuestos realmente defectuosos.
• Interpretación judicial, es la realizada por los órganos jurisdiccionales, por lo que el
juez debe encontrar en la norma un uso específico para la solución más justa del caso
concreto, es decir tiene que extraer la finalidad de la norma. Para realizar esta
actividad se requiere del uso de métodos de interpretación destinados a identificar el
mandato contenido en la norma como el método lógico, literal, sistemático, histórico,
etc.
• Interpretación doctrinaria, es aquella que es propuesta por los juristas, y técnicos en
derecho mediante una interpretación actualizada, directa, libre y colectiva de la
norma. A través de ella, la norma adquiere su más elevado prestigio o recibe la más
despiadada crítica.
En conclusión:

• El juez es el encargado de interpretar e integrar la norma procesal.

• El único caso en que la interpretación de otro funcionario sea
socialmente mas determinante que la del juez ocurre cuando está a
cargo del mismo legislador, la que se conoce como la interpretación
auténtica.
• Interpretar una norma procesal es buscar en su interior el principio
que estructura el sistema procesal y los fines que persigue este.
• El juez esta facultado para usar las fuentes del derecho procesal como
medios de integración para pronunciar su decisión en caso de vacío o
defecto de la norma.
INTEGRACIÓN DE LA NORMA
PROCESAL
• Es posible que después de realizar la tarea de interpretación o
hermenéutica de la norma procesal en un caso concreto no exista tal
norma procesal aplicable, por lo que se presenta el llamado problema de
las lagunas del orden jurídico.
• En estos casos lo que hay es una omisión legislativa a una previsión que
debió ser expresa. Cuando no hay norma que interpretar, lo que cabe es
integrar el sistema jurídico para cubrir la omisión un medio típico de
integración es la analogía.
• La analogía se presenta cuando el caso no está previsto de manera alguna
en la ley, aun cuando se extendiese la interpretación hasta el límite
máximo de su amplitud posible.
 ANALOGIA SEGÚN ALZAMORA
Según Mario Alzamora Valdéz

 Analogía legis.
 Empleo de una norma jurídica, que regula otra
Analogía de la ley
institución, para casos semejantes.

 Analogía juris.
 Llamada «Analogía conjunta». La nueva
Analogía del Derecho
norma se infiere de varias disposiciones
legales que se refieren a diversas
instituciones y cuyos supuestos de
hecho guardan cierta coincidencia.
Para la aplicación
analógica de una
ley, se exige:
1) Que un
3) Que exista 4) Que no se
hecho
2) Que la ley identidad en trate de una
específico no
regule un el hecho ley que
esté establezca
hecho omitido y en
comprendido excepciones o
el regulado.
ni en la letra semejante al restrinja
ni en el omitido. derechos.
espíritu de
una norma.
 LÍMITES DE
LA
ANALOGÍA

No es posible
Art. 4.2 del cuando el
C.c. leyes legislador No para
penales, intenta
excepcionale regular
restringir
s y las de restrictivamen
ámbito te una
temporal materia. derechos
.
La analogía funciona así:
• 1. El supuesto de la norma jurídica describe un hecho con características
«A, B, C, D» y le asigna lógico-jurídicamente la consecuencia «X».
• 2. En la realidad se da un caso cuyas características son «A, B, C, E»; por lo
tanto este caso real no es considerado exactamente dentro de la norma
antes dicha.
• 3. El agente que aplica el Derecho en este caso, analiza las semejanzas y
diferencias entre los dos hechos anteriores, el descrito como «A, B, C, D» y
el que ocurre como «A, B, C, E» y concluye que lo esencial de ambos es el
grupo de características «A, B, C» siendo accesorios y no relevantes los
rasgos «D» y «E», (que constituyen la diferencia entre ambos), de lo que
aparece su semejanza esencial.
• 4 El agente no encuentra en el sistema jurídico ninguna limitación ni
impedimento para que al hecho «A, B, C, E» siga la consecuencia «X».
• 5. El agente asigna al hecho «A, B, C, E» la consecuencia «X»

Es así que a partir de la norma jurídica «Si (A, B, C, D), entonces «X», el
agente ha integrado (creado) por el procedimiento analógico una nueva
norma jurídica que dice «Si (A, B, C, E), entonces «X»
• GRACIAS POR SU ATENCIÓN!