Lo que debes saber si quieres serOficial de

Cumplimiento
Mg. Jhuliana Atahuamán
Índice
1. Perfil del Compliance Officer. Inserte o arrastre y coloque su foto

2. Regulación del Compliance Officer.

3. Funciones primarias y secundarias del
Compliance Officer.
4. Fundamento de la posición de garante

índice

[Link] 2
 El Barça despide a la ‘Compliance Officer’
•El club azulgrana comunicó ayer de forma interna el despido de Noelia Romero, suspendida de empleo y sueldo desde el pasado 5 de

junio                                                                                                                                                                  
                                                       

[Link] 3
Perfil del CO

Formación sólida en Compliance

Honestidad

Neutralidad

Independencia

Autoridad

[Link] 4
Regulación del Oficial de cumplimiento
Artículo 6.- Oficial de cumplimiento (Res. 369-2018)
6.1. El oficial de cumplimiento es la persona natural
designada por el sujeto obligado, a dedicación no
exclusiva, responsable de vigilar la adecuada
implementación y funcionamiento del SPLAFT Acotado.
Es la persona de contacto del sujeto obligado con el
organismo supervisor y la UIF-Perú, y un agente en el
cual se apoya el organismo supervisor en el ejercicio de
la labor de supervisión.
6.2. La persona designada como oficial de cumplimiento
solo puede serlo de un sujeto obligado a la vez, salvo
que se trate de un oficial de cumplimiento corporativo.
6.3. El sujeto obligado que sea persona natural puede
ser su propio oficial de cumplimiento.
6.4. El sujeto obligado que sea persona jurídica puede
designar como oficial de cumplimiento a un trabajador
con rango gerencial, incluyendo al gerente general o
cargo equivalente, y debe depender laboral o
contractualmente del sujeto obligado.
6.5. El sujeto obligado puede designar un oficial de
cumplimiento alterno, para que se desempeñe
únicamente en caso de ausencia temporal o vacancia del
oficial de cumplimiento titular.

[Link] 5
Funciones primarias y secundarias del Compliance Officer

Prevención de
comisión de
delito Fomento del
Código de
Ética

Evitación de
Información al
comisión de
empresario
delito

Fomento de Capacitació
Detección de valores de la n a los
alguna empresa empleados
deficiencia del
sistema de
Compliance

[Link] 6
 DEJAR EVIDENCIAS

PREVENIR DETECTAR INFORMAR

Evaluar los Diseñar los Asesorar y Resolver Detectar Informar a

riesgos controles formar incidentes deficiencias la dirección

• Estar al día con

• Reportes a la
las nuevas
• Identificación de • Políticas y gerencia sobre
normas • Incidencias • Monitorización
los riesgos de procedimientos. cualquier acto
• Nuevos regulatorias. permanente del
Compliance. • Controles de posible
proyectos. • Dificultades que programa de
• Evaluación de organizativos. contingencia de
• Formación y surjan en el cumplimiento.
riesgos. • Controles de corrupción.
concientización transcurso del • Atender el canal
• Definición del procesos. • Participación en
a alta dirección y trabajo. de denuncias
apetito de riesgo • Otros controles comités y
demás
dirección.
colaboradores

[Link] 7
Fundamentación de la posición de garante

Empresario

Deber
DELEGACIÓN
Supervisión
de
Control
vigilancia
Compliance
Officer
[Link] 8
CO SÍ OSTENTA POSICIÓN DE CO NO OSTENTA POSICIÓN DE CO Y SU ESPECIAL POSICIÓN DE
GARANTE GARANTE GARANTE
*Silva Sánchez, Dópico-Aller *Raquel Montaner *El empresario es en principio el llamado
*El deber general de vigilancia le *Diferencia delegación de a asegurar los riesgos que pueden
corresponde al titular de la empresa. competencias y delegación de una desencadenar sus actividades.
*El titular de la empresa delega las función. *Queda aún latente el deber de garante
funciones que él cree conveniente. del empresario hacia el CO y una
Aplica una técnica de descargo de *Ella señala que efectivamente manifestación de este deber de garante
funciones y competencias. cuando hay delegación se traspasa (latente) es su función de vigilar o
*Este proceso de delegación conlleva un responsabilidad y existe un supervisar.
proceso de transferencia y pequeño relajo de competencias *Cuando el OC detecte una potencial
transformación de la posición de por parte del delegante. realización de los hechos delictivos debe
garante (no significa que el delegante se *Cuando hay encargo no hay ni informar al garante originario, y esto es
quede sin ningún poder, sino que éste se transformación en la competencia en base a que no tiene la capacidad de
transformará). decisión, pues esta capacidad sigue
*Nace un deber de supervisión y control. del delegante ni el delgado. siendo exclusiva del empresario.
*En organizaciones empresariales es *Esto debido a que la profesora *El empresario solo delega a los oficiales
necesario la división de funciones y las asume que el CO es un órgano su función de vigilar el cumplimiento de
delegaciones se hacen a personas de auxiliar e instrumental de la alta las normas, llegamos a la conclusión de
confianza. dirección empresarial. que los oficiales no son garantes de
evitar los riesgos. Estos solo pueden ser
evitados por el garante originario, a
quien el CO informará.
*Tratamiento procesal del CO

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 Bibliografía
1. Atahuamán Paucar, Jhuliana. La fundamentación de la responsabilidad penal del CO a través de su
especial posición de garante. A propósito de la ley que regula la responsabilidad administrativa de
las personas jurídicas en el Perú. En: Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Editorial Flores, México, 2017.
2. Ayala de la Torre, José. Claves Prácticas. Francis Lefebvre, 2016.
3. Cuneo Libarona, Rafael. Responsabilidad penal del empresario. Astrea, 2011.
[Link]ñat de Carlos, Sylvia. Manual de Compliance Officer. Thomson Reuters Aranzandi, 2016.
5. Silva Sánchez, Jesús-María. Fundamentos del Derecho penal de la empresa. Edisofer, 2016.

[Link] 10
 Inserte o arrastre y coloque su foto aquí

Jhuliana Atahumán

993415797

[Link]@[Link]

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