MA011 – AUDITORÍAS

MEDIOAMBIENTALES

CASO PRACTICO
“EMPRESA LÁCTEA”
 ¿EN QUÉ CONSISTE LA AUDITORÍA
MEDIOAMBIENTAL – AMA?
• Las auditorías ambientales son revisiones que se hacen a las
operaciones y los procesos de una empresa o actividad
productiva, para determinar el cumplimiento de las normas
ambientales, el objetivo de estas es reducir los daños que
generan las actividades productivas sobre el medio ambiente
(Conexión ESAN, 2018)
 ¿CUÁLES SON LAS PARTES DE LAS QUE SE
COMPONE Y CÓMO SE LLEVA A CABO LA AMA?

• Existen diferentes tipos de auditorías ambientales, sin embargo y sin menoscabo de este, se
pueden distinguir tres fases dentro de las auditorias en general:

Primera Fase: Planificación Segunda Fase: Ejecución

• Se conforma al equipo • Se subdivide en 5 pasos o

auditor etapas.
• Se elabora el Plan de
auditoria
• Recopilación de
información previa.
 ¿CUÁLES SON LAS PARTES DE LAS QUE SE
COMPONE Y CÓMO SE LLEVA A CABO LA AMA?

Tercera Fase: Tercera Fase:

Elaboración de Elaboración de
Informe Informe

• Se analizan los • Planificación de

resultados u acciones propuestas
observaciones. y calendario de
• Preparación del actividades
borrador del • Seguimiento
informe y emisión
del informe.
 OBJETIVOS DE LA AMA
• Verificar el nivel de cumplimiento de los procedimientos y lineamientos que forman parte
del Sistema de Gestión Ambiental en la industria láctea.
• Mejorar su rentabilidad y de desarrollar su actividad en equilibrio con el entorno
medioambiental local.
• Cumplir con los requisitos para ser considerado como proyecto de producción más limpia.
 ALCANCE DE LA AMA
• El alcance de la Auditoria Medio Ambiental considera la evaluación de los procesos
principales para la explotación de leche cruda, la cual considera las áreas de los potreros y su
mantenimiento, la alimentación del ganado, así como su atención de salud del ganado
vacuno, el ordeño, almacenamiento y transporte de la leche cruda, así como de la parte
administrativa. Así también se considera la gestión de los residuos sólidos y la gestión de los
efluentes generados.
 RECURSOS NECESARIOS Y EQUIPO
AUDITOR
• Para la realización de las actividades de auditoria se requerirá un especialista auditor con amplio
conocimiento de la normativa de la industria láctea, así como experiencia profesional realizando
auditorías ambientales, debe de tener un dialogo adecuado y empático con las personas que
pasarán la auditoria, así como mantener la objetividad durante la ejecución de la auditoria.

• El equipo auditor en este caso estará conformado por una persona quien será el auditor líder, este
mismo se encargará de la elaboración del plan de auditoría, coordinar las acciones, asegurar la
preparación de la información documentada y decidir finalmente entre los hallazgos para la
aprobación y entrega del informe de auditoría.
 SUBAUDITORÍAS REALIZADAS
Subauditorías medioambiental legal

 Ley 27360 “Ley de Promoción del Sector Agrario”

 D.S. 017-2015-PRODUCE, Reglamento de la Gestión Ambiental para la industria manufacturera y de comercio interior.

 D.S. N°002-2016-MINAGRI Política Nacional Agraria

 Ley 31296 Ley de promoción de la cadena productiva ganadero lechero (9-6-2021)

 Crease el Consejo Nacional de la Leche CONALE. Ley Nº 28732. 2006

 Catálogo de Normas Técnicas Peruanas. Leche y productos lácteos. INDECOPI. 2010.

 Directrices para la Conservación de la Leche cruda mediante la aplicación del Sistema de la Lactoperoxidasa CAC GL 13-1991

 Leche cruda. Requisitos. PNA 16003:2007

 NTP 202.135:1998 (revisada el 2021) LECHE Y PRODUCTOS LÁCTEOS. Leche evaporada. Preparación de la muestra.
Determinación de ácido láctico, ceniza, plomo, grasa, nitrógeno, caseína, albúmina, lactosa, gelatina, preservantes,
aditivos de color y sólidos totales. 1ª Edición

 Reemplaza a la NTP 202.135:1998 (revisada el 2014)

 NTP 202.171:1998 (revisada el 2021) LECHE Y PRODUCTOS LÁCTEOS. Leche cruda. Determinación de cloruros. 1ª Edición

 Reemplaza a la NTP 202.171:1998 (revisada el 2014)

 NTP 202.172:1998 (revisada el 2021) LECHE Y PRODUCTOS LÁCTEOS. Leche cruda. Determinación de cenizas y alcalinidad
de cenizas. 1ª Edición

 Reemplaza a la NTP 202.172:1998 (revisada el 2014)

 NTP 202.173:1998 (revisada el 2021) LECHE Y PRODUCTOS LÁCTEOS. Numeración de células somáticas. Método del
microscópico, método del contador de Coulter y método del fluoro - opto - electrónico. 1ª Edición
 Así mismo es importante indicar que la empresa no cuenta con política de gestión de residuos
sólidos así como de manejo de sus vertimientos, por lo que citamos algunas normas relacionadas
a la gestión de residuos y efluentes del sector manufacturero:

- D.S. N° 003-2010-MINAM “Límites Máximos Permisibles para efluentes de PTAR”.

- D.L. 1278 Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos.

- D.S. 014-2017-MINAM “Reglamento de la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos”.

- D.S. 010-2019-VIVIENDA- “Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de Valores Máximos

Admisibles (VMA) para las descargas de aguas residuales no domésticas en el sistema de
alcantarillado sanitario”.
 SUBAUDITORÍAS MEDIOAMBIENTAL DE SEGURIDAD E HIGIENE

• Según la información del caso existe una oficina donde se realiza los asuntos administrativos.

• En este debe de existir planes de emergencia en caso de vertido o incendio, e incluso un seguro de responsabilidad.

• Las normas y legislaciones en materia de ambiente laboral se cumplen, aunque no en su totalidad, ya que aparecen algunas
indisciplinas cometidas por trabajadores, además el programa de capacitación en este sentido posibilita incorporar la cultura
preventiva en todos los trabajadores.

• Para esta actividad la empresa tiene en cuenta lo establecido en la Ley 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo, el cual refleja las
obligaciones del empleador y los trabajadores en la materia, debiéndose cumplir, además, el Reglamento de la Ley 29783 y otras
disposiciones legales entre las que se incluyen las normas vigentes en materia de ambiente laboral.

• La entidad todavía no implementa adecuadamente la legislación laboral vigente en materia de evaluación de riesgos. La empresa los
identifica mediante los modelos de evaluación de riesgos y para ello implementan el procedimiento para la realización de este proceso:
1. El técnico de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) recibe la capacitación necesaria y obligatoria para llevar a cabo el proceso de identificación,
evaluación y control de los factores de riesgo en el trabajo.

2. Formar el grupo de trabajo que realizará la identificación, evaluación, prevención, mitigación y eliminación de los factores de riesgo.

3. Confeccionar el plan para la elaboración e implementación de los procedimientos que posibilitarán la identificación, evaluación y control de los factores
de riesgo en el trabajo.

4. El técnico de SST asesorará al grupo y dará las orientaciones necesarias para iniciar el proceso.

5. Luego de realizar el levantamiento de riesgos, el técnico en SST, de conjunto con los miembros del grupo, realizarán la evaluación de los factores de
riesgos para elaborar el programa de prevención.

6. El Consejo de Dirección, oído el parecer del buró sindical, procede a analizar y aprobar el inventario de riesgos y su programa de prevención.

7. El técnico de SST y otras autoridades se encargarán de velar y hacer cumplir el programa de prevención, así como mantendrán actualizado el inventario
de riesgos de la entidad.
 RESULTADOS
Áreas de riesgo

Se pudieron identificar los siguientes riesgos:

• Riesgos biológicos: existe relación de los residuos sanitarios con los trabajadores porque no usan
los trajes de seguridad y protección adecuados, exponiéndose a virus o bacterias que pueden
afectar la salud humana. Todo el personal debe tener actualizado el carnet de vacunas.

• Riesgos físicos: se refieren al funcionamiento de plantas y maquinas, como la planta generadora, la

ordeñadora las cuales son herramientas capaces de generar variaciones en las condiciones
naturales como la temperatura, humedad, presión, irradiación, ruido e iluminación. No hay
tecnología para el ordeño de las vacas, por lo tanto, los trabajadores están expuestos a lesiones
físicas.
• Riesgos químicos: se refiere a todo riesgo generado por la utilización de productos agroquímicos.
Se debe utilizar todos los elementos de protección personal como filtros, mascarillas, gafas y
guantes.
 RESULTADOS
Medidas correctoras
• A fin de subsanar las observaciones de la auditoria se sugiere tomar las siguientes medidas correctivas:

•  Mejorar el sistema de seguridad e higiene en la manipulación de materia prima, mediante la adquisición de tecnología
adecuada y maquinaria más para el trabajador.

• Llevar un control de los residuos, energía y materias primas.

• Implementar programas o planes de higiene y seguridad laboral.

• Mejorar la energía eléctrica en la empresa.

• Controlar el problema de los malos olores.

• Implementar una planta de tratamiento de aguas residuales para el tratamiento de esas aguas generadas en la empresa.

• Dar un tratamiento adecuado a los recipientes utilizados para el ordeño, con su respectiva esterilización y desinfección.
 RESULTADOS
Medidas correctoras
• Los residuos agroquímicos se les debe hacer un triple lavado, los cuales se deben agujerar y posteriormente llevarlos al centro de
recolección para que le den el tratamiento adecuado.

• Los residuos sanitarios deben ser incinerados.

• Los restos de poda pueden ser utilizados para compostaje y materia orgánica para el mismo suelo y así recuperar su fertilidad a causa
del silvopastoreo.

• Realizar acciones de control ambiental.

• Las aguas de limpieza, las aguas de vertidos y las aguas servidas, las cuales dispondrán de un tanque de almacenamiento que evite su
combinación con otros afluentes hídricos, el producto rechazado y eliminado, el adecuado manejo de las basuras y la higiene del
personal involucrado en la actividad productora.

• Elaborar y ejecutar un programa de vacunación, que incluya la brucelosis bovina para todas las hembras entre 4 y 9 meses de edad
simultáneamente con la de fiebre aftosa de acuerdo con las normas vigentes.
 BIBLIOGRAFÍA
1. ([Link] (¿Que es una auditoría ambiental y en qué consiste? Pasos para llevarlo a cabo. Nov 2017.

2. ([Link] – Conexión ESAN (2-4-2018).

3. [Link]

4. [Link]

5. Tratamiento de aguas en la industria láctea, [Link]

6. Lazo P. Alberto; Vilca G. Yojan. Arequipa,2020. “Tratamiento de aguas residuales procedentes de la industria láctea mediante el proceso de electrocoagulación”. Universidad
Nacional de San Agustín,

7. Bruno E. Gaviola Rivera; Renzo F. Gutiérrez Corrales. Lima 2020. “Análisis sectorial de la ganadería láctea en el Perú“.

8. Informe de Lanzamiento del Estudio de Mercado sobre el sector lácteo en el Perú (INDECOPI). 2021
[Link]
erivados,81%2C0%20kilogramos%20en%202020
.

9. [Link]