Planeación Estratégica

Maestro. Cesar Augusto Ceballos Romero.

Maestra. Angélica Serrano Romero.
 Objetivos
Al finalizar el tema, el participante:

 Tendrá mejores conocimientos sobre lo que significa

la dirección estratégica,

 Conocerá su importancia, así como su proceso de

aplicación en la vida práctica

 Tendrá las herramientas básicas para comenzar a

aplicarla en su empresa o ámbito de acción y tratar de
mejorarlo

2
 Metodología

 Exposición del Instructor, buscando la participación

constante de los participantes.

 Promover la discusión entre los participantes así como

la realización de ejercicios prácticos.

 Realizar al iniciar y al finalizar cada tema, una

verificación rápida del aprendizaje.

3
 Agenda

 Introducción
 ¿Qué es la Administración?
 El Proceso Administrativo
 La Planeación Estratégica como parte de la
Administración
 ¿Qué es Administración Estratégica?
 Proceso de Administración Estratégica
 Explicación del proceso de Planeación y
Administración estratégica
 Sesión final de preguntas y respuestas

4
 Introducción

 ¿Por qué y para qué estamos aquí

revisando este tema?

 ¿Acaso tenemos algún propósito?

 ¿Qué es lo que hacen cotidianamente?

5
 Introducción

“Quienes tienen la responsabilidad de

dirigir las organizaciones deben
procurar adelantarse a los cambios
futuros del entorno y diseñar planes y
estructuras flexibles que permitan la
adaptación, la innovación y enfrentar
cualquier situación no prevista”

6
 Evaluación Previa

¿Paraustedes, qué es,

qué significa o
representa la
Administración?

7
 ¿Qué es administración?
KOONTZ Y O’ DONELL
 El cumplimiento de los objetivos deseados mediante el
establecimiento de un medio ambiente favorable a la
ejecución por personas que operan en grupos
organizados.

WILLIAM J. MCLARNEY
 La administración es la combinación más efectiva posible
del hombre, materiales, máquinas, métodos y dinero para
obtener la realización de los fines de una empresa.

GEORGE R. TERRY
 Consiste en lograr un objetivo mediante esfuerzo ajeno.

8
 ¿Qué es administración?

HENRY FAYOL
 Administrar es preveer, organizar, mandar, coordinar
y controlar.

ISAAC GERMÁN VALDIVIA

 Es la dirección eficaz de las actividades y de la
colaboración de otras personas para obtener
determinados resultados.

ROBERT F. BUCHELE
 Es el proceso de trabajar con y a través de otras
personas a fin de lograr los objetivos de una
organización formal.

9
 ¿Qué es administración?

FRANCISCO LORIS CASILLA

 Administración es obtener resultados a través del
esfuerzo de otros mediante un conjunto sistemático
de reglas.

JOSÉ ANTONIO FERNANDEZ ARENA

 Es una ciencia social que persigue la satisfacción de
objetivos institucionales por medio de una
estructura y a través del esfuerzo y cooperación de
todos.

10
 ¿Qué es administración?
 Podemos decir que Administración es…

 Una técnica que nos permite utilizar los

recursos (humanos, materiales, técnicos y
financieros) con los que cuenta una
organización, de manera eficaz y eficiente,
para poder alcanzar los objetivos, misión y
visión que ésta se ha planteado, esto
mediante un proceso, que es conocido
como el proceso administrativo.

11
 ¿Qué es administración?

 Antes de continuar, hagamos otra evaluación

previa.

 ¿Qué significan
 Eficacia
 y
 Eficiencia?

12
 ¿Qué es administración?
 Eficacia:
 Lograr o alcanzar los objetivos que se
han planteado.

 Eficiencia:
 Hacer las cosas con el menor uso de
recursos, es decir, optimizándolos.

 Ejemplos

13
 Combinaciones de
Eficiencia y Eficacia

INEFICAZ EFICAZ
No se alcanzan los
Se alcanzan los
Objetivos, pero
Uso de Recursos

objetivos y se EFICIENTE
no se desperdician
Utilizan bien recursos
recursos

No se alcanzan los Se alcanzan los

objetivos y se objetivos , pero se INEFICIENTE
desperdician desperdician recursos
recursos

Alcance de Objetivos
14
 El Proceso Administrativo

 Un proceso es el conjunto de pasos o etapas

necesarios para llevar a cabo una actividad o
lograr un objetivo.

 El Proceso administrativo es el conjunto de fases o

etapas sucesivas a través de las cuales se efectúa
la administración, mismas que se interrelacionan y
forman un proceso integral.

15
El Proceso Administrativo Clásico

PLANEAR

CONTROLAR ORGANIZAR

DIRIGIR

16
 El Proceso Administrativo
PROCESO ADMINISTRATIVO EN DETALLE:
FASE MECÁNICA:
 Planeación: propósitos, objetivos, estrategias, políticas,
programas, presupuestos, procedimientos.
 Organización: División del trabajo y de la coordinación;
jerarquización, departamentalización, descripción de
funciones.
FASE DINÁMICA:
 Dirección: Toma de decisiones, integración,
motivación, comunicación y supervisión
Control: Establecimiento de estándares, medición,
retroalimentación y corrección.

17
La Planeación Estratégica como parte de
la Administración

 La Planeación Estratégica (PE) es un

nuevo enfoque del proceso administrativo,
más proactivo.

 "Proceso de administración que entraña

que la organización prepare planes
estratégicos y después actúe conforme a
ellos“ Stoner

18
¿Qué es la Planeación Estratégica?

 La PE es un esfuerzo
sistemático formal de la
empresa para establecer sus
propósitos básicos que a
través de planes detallados
permiten la implantación de
objetivos y estrategias que
logren el cumplimiento de
dichos propósitos.

19
¿Qué es la Planeación Estratégica?

 La PE implica tener conciencia del cambio

que se presenta en el entorno día a día,
quiere decir no solamente enunciar
intenciones sino plantear objetivos
medibles y alcanzables, proponiendo
acciones específicas y conociendo las
necesidades de recursos (humanos, físicos,
financieros y tecnológicos) para llevar a
cabo esas acciones. 

20
¿Qué es la Planeación Estratégica?

 La PE se enfoca en la dirección y la
posición futuras de la institución.

 Es más intuitiva que analítica y se

enfoca principalmente en el
ambiente y en los factores externos
que podrían requerir de cambios
fundamentales durante un periodo
largo.

21
 Lo que no es la PE

 La PE no trata de tomar decisiones futuras, ya

que éstas sólo pueden tomarse en el momento.
 La PE no pronostica las ventas de un producto o
servicio.
 La PE no representa una programación del futuro,
ni tampoco el desarrollo de una serie de planes
que sirvan de molde para usarse diariamente sin
cambiarlos en el futuro lejano.

22
 Lo que no es la PE

 La PE no representa un esfuerzo para

sustituir la intuición y criterio de los
directores o propietarios de empresa.

 La PE no es nada más un conjunto de

planes funcionales; es un enfoque de
sistemas para guiar una empresa durante
un tiempo a través de su medio ambiente,
para lograr las metas dictadas.

23
 La Planeación Estratégica:
Conceptos Básicos

 Planeación tiene mucho que ver con

previsión, planear es tratar de
anticiparse a situaciones que nos
pueden afectar, positiva o
negativamente,
negativamente por ello se hace
necesario al interior de las
organizaciones este tipo de ejercicio,
para tratar de anticipar cambios o
sucesos futuros, tratando de
enfrentarlos y catalizarlos para bien.  24
 La Planeación Estratégica:
Conceptos Básicos

 Lasestrategias son disposiciones

generalizadas de las acciones a
tomar para cumplir los objetivos
generales,
generales

 Elcamino a seguir para el logro de

los propósitos de la empresa

25
 La Planeación Estratégica:
Conceptos Básicos

 Al
lado de la planeación y la estrategia se
encuentran las políticas, que básicamente
son lineamientos que orientan a la
administración en la toma de decisiones y
por lo general no requieren de la acción,

 Laspolíticas, las estrategias y el plan en sí

deben ser una mezcla única que permita
lograr buenos resultados.

26
 La Dirección Estratégica:
Conceptos Básicos

 Los procedimientos son

 Seriede pasos, claramente definidos, que

 permiten trabajar correctamente
 Modo de ejecutar determinadas
operaciones
 Suelen realizarse de la misma manera

27
 Beneficios de la Planeación
Estratégica

 Uniforma criterios hacia dónde se quiere

mover la empresa.

 Identifica las principales variables de la

empresa que permitan lograr el éxito.

 Mejora la visión de largo plazo del

negocio.

28
 Beneficios de la Planeación
Estratégica

 Revela y aclara oportunidades y

amenazas futuras

 Señala asuntos estratégicos

 Estructura la empresa para la toma de

decisiones

 Exige el establecimiento de objetivos

29
 Limitaciones de la Planeación
Estratégica
 El medio ambiente puede resultar diferente de
lo esperado
 Requiere de un esfuerzo significativo para lograr
una planeación efectiva.
 Implica tiempo
 Requiere un alto grado de imaginación,
capacidad analítica, creatividad y entereza para
seleccionar y comprometerse a un cierto curso
de acción.
 Ofrece resistencia al cambio

30
El cambio se acepta más fácilmente
en las empresas
 CUANDO…
 Éste es comprendido,
 No amenaza la seguridad en el empleo,
 Es planeado que cuando es un
experimento,
 Los individuos afectados han participado
en su creación que cuando es impuesto
externamente,

31
El cambio se acepta más fácilmente
en las empresas
 CUANDO…

 La organización ha sido capacitada para

planear el mejoramiento,

 Por personas nuevas de nuevo ingreso

que por aquellas con cierta antigüedad,

 Por personas que comparten los

beneficios del mismo que por aquellas
que no lo comparten,

32
 El Proceso de Dirección Estratégica

1. Elaborar el análisis de la situación (resultado

matriz FODA)

2. Establecer la Misión, visión y valores

3. Definir los objetivos acordes a ésta situación

4. Definir las estrategias para alcanzarlos

5. Definir las tácticas o lineamientos específicos

33
 El Proceso de Dirección Estratégica
1. Establecer mecanismos de control

2. Establecer políticas y procedimientos

3. Llevar a cabo una reingeniería o

reestructuración organizacional

4. Realizar un control estratégico y promover un

mejoramiento continuo

5. Dar retroalimentación

34
 El Proceso de Dirección Estratégica
1. Análisis de la situación:
 Análisis de datos, pasados, presentes y futuros, que
proporciona una base para seguir el proceso de la
planeación estratégica. Normas y Reglamentos de Salud

 Áreas de análisis: producción/comercialización y

servicios, mercados, finanzas, competencia y dirección.

 Identificar y analizar las tendencias, fuerzas y fenómenos

clave que tienen un impacto potencial en la formulación
e implantación de estrategias.

35
 Ambiente
General
Comp. Social
Ambiente
Operativo Comp.
Económicos
ProveedoresLa Organización
Clientes
Ambiente
Comp. Interno:
Ambiental
Organización,
Competencia comercialización y Gpos de
dist, finanzas, RH, interés
producción

Comp. Comp.
Político-legal Tecnológico
Organizaciones

Comp. Ético 36
El Proceso de Dirección Estratégica

2. Planteamiento de misión, visión y valores

Evaluación Previa
¿Qué son la Misión, Visión y
valores?
¿Existen en su empresa?
¿Los conocen todo su personal?
¿Trabajan día a día pensando en
ellos?
37
 El Proceso de Dirección Estratégica
2. Planteamiento de misión, visión y valores

La Misión es:
 La razón de ser o de existir de la empresa
 El concepto de ésta
 La naturaleza de su negocio
 La gente a la que usted sirve
 Los principios y los valores bajo los que usted
pretende operar

38
 El Proceso de Dirección Estratégica

2. Planteamiento de misión, visión y valores

 ¿Por qué se necesita una
declaración de misión?
 Establece y mantiene la consistencia y la
claridad del propósito en toda la empresa
 Proporciona un marco de referencia para
todas las decisiones.
 Obtiene el compromiso de todos
 Atrae la comprensión y el apoyo de
personas externas

39
El Proceso de Dirección Estratégica

2. Planteamiento de misión, visión y valores

 Definición de la misión

¿A QUIÉN SATISFACE? ¿ QUÉ SE SATISFACE?

GRUPO DE CLIENTES NECESIDADES DEL
DEFINICIÓN CLIENTE
DEL NEGOCIO

¿CÓMO SE SATISFACEN LAS

NEC. DEL CLIENTE?
HABILIDADES DISTINTIVAS

40
 El Proceso de Dirección
Estratégica
2. Planteamiento de misión, visión y valores

 Características de la misión
 Amplia
 Concreta
 Motivadora
 Posible
 Corta
 Ejemplos de Misiones
 Preguntas a formular para definir la Misión

41
El Proceso de Dirección Estratégica

2. Planteamiento de misión, visión y valores

 Visión
 Es una representación filosófica de cómo
desea que lo vean sus clientes,
empleados, propietarios y otras
personas importantes para la empresa.

 Se plantea para inspirar y motivar a

quienes tienen un interés marcado en el
futuro de la empresa.

42
 El Proceso de Dirección Estratégica

2. Planteamiento de misión, visión y valores

 Características de la Visión
 Es breve, de preferencia con menos de 10 palabras
 Es fácil de captar y recordar
 Inspira y plantea retos para su logro
 Es creíble y consistente con los valores estratégicos y
la misión
 Sirve como punto de consenso de todas las personas
involucradas
 Muestra la esencia de lo que debe llegar a ser la
empresa
 Permite flexibilidad y la creatividad en su ejecución

43
El Proceso de Dirección Estratégica

2. Planteamiento de misión, visión y valores

 ¿Cómo se genera la Visión?

 Preguntas a formular para definir la Visión d
 Ejemplos

44
El Proceso de Dirección Estratégica

3. Definir los OBJETIVOS

 Evaluación Previa

 ¿Qué es un objetivo?

45
El Proceso de Dirección Estratégica

3. Definir los OBJETIVOS

 Un objetivo es…
 Un resultado que se desea o
necesita lograr dentro de un
periodo de tiempo específico,
 Un estado futuro deseado.

46
 El Proceso de Dirección Estratégica
3. Definir los OBJETIVOS
Características de los objetivos
1. Debe empezar con un verbo en
infinitivo que sea de acción o de logro.
2. Debe especificar un solo resultado
medible a lograr.
3. Debe especificar una fecha de
cumplimiento o un tiempo para
completarlo.
4. Debe especificar (si es posible) los
factores de costo máximo.

47
El Proceso de Dirección Estratégica
3. Definir los OBJETIVOS

Características de los objetivos

5. Debe serlo más específico y
cuantitativo posible.
6. Debe especificar el qué y el cuándo;
evitar aventurarse en el por qué y el
cómo.
7. Debe ser flexible.
8. Debe ser realista y factible, pero debe
representar retos importantes.
48
 El Proceso de Dirección Estratégica

3. Definir los OBJETIVOS

 Métodos usados para establecer
objetivos
 Basados en el desempeño pasado
 Tendencias adaptadas a fuerzas futuras
 Tendencias de la industria y part. en el mercado
 Utilización de recursos
 Reiteración con estrategia
 Resultado del análisis de la situación (FODA)

49
 El Proceso de Dirección Estratégica
4. Definir las ESTRATEGIAS
 Definición de Estrategia
 Las estrategias son disposiciones generalizadas
de las acciones a tomar para cumplir los objetivos
generales,
generales si no hay objetivos claros y bien
definidos seguramente no existirá una estrategia
apropiada para alcanzarlos.
 Deben contemplar la utilización de recursos
necesarios para desarrollar las actividades que
desembocarán en los resultados y deben tener en
cuenta cómo se conseguirán dichos recursos y
cómo serán aplicados para aumentar las
probabilidades de éxito.

50
 El Proceso de Dirección Estratégica

4. Definir las ESTRATEGIAS

 Factores a considerar para elaborar
Estrategias

1. Definir y determinar los factores

estratégicos
– Productos, servicios, necesidades del
mercado, rendimiento utilidades, tamaño,
crecimiento, tecnología, recursos humanos.
– Otros factores potenciales: necesidades del
cliente, capacidad de producción y o servicio,
método de venta o distribución, etc.

51
 El Proceso de Dirección Estratégica

4. Definir las ESTRATEGIAS

 Factores a considerar para elaborar
Estrategias

2. Establecer éstos factores estratégicos en

orden de prioridad
3. Determinar cuál de éstos factores es y será
la fuerza impulsora de la empresa
4. identificar cambios que deben llevarse a
cabo o identificar una nueva dirección

52
 El Proceso de Dirección Estratégica

4. Definir las ESTRATEGIAS

• Algunas preguntas a formular par

ESTRATEGIAS

53
 El Proceso de Dirección Estratégica

5. Definir las TÁCTICAS o lineamientos específicos

¿Qué son las TÁCTICAS?

 Las tácticas son las acciones
más específicas que
implementan las estrategias

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 Planeación Táctica
 La Planeación Táctica define con claridad
qué desea o qué pretende lograr su institución o
empresa, cómo y cuándo se realizará esto y
quién será el encargado o responsable.
 Es la implantación del plan estratégico y la
producción de resultados a corto plazo.
 Es básicamente analítica, tiene un enfoque más
interno y mucho más específica y detallada.
Tiene un horizonte de un año generalmente.

55
Elementos del Proceso de Planeación
Táctica

Implantación y resultados del plan

Planes de acción

Objetivos

Indicadores clave de rendimiento

Análisis de cuestiones críticas

Áreas de resultados críticas

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 El Proceso de Dirección Estratégica

6. Establecer mecanismos de control

7. Establecer políticas y procedimientos

8. Llevar a cabo una reingeniería o reestructuración

organizacional

9. Realizar un control estratégico y promover un

mejoramiento continuo

10. Dar retroalimentación

57
 Bibliografía
 ÁLVAREZ, Héctor Felipe, Fundamentos de dirección estratégica,
ediciones Eudecor, Argentina, 1999

 KOCH, Richard, Smart: lo fundamental y lo más efectivo acerca de la

Estrategia. Editorial McGraw-Hill, Colombia, 2000.

 MORRISEY, George L., Planeando con Morrisey, Pensamiento

estratégico, editorial Prentice Hall, México 1996.

 MORRISEY, George L., Planeando con Morrisey, Planeación Táctica,

editorial Prentice Hall, México 1996.

 PEARCE & ROBINSON, Strategic management, formulation,

implementation & control, editorial McGraw-Hill Higher Education, USA
2000.

 STEINER, George A., Planeación Estratégica, lo que todo director

debe saber, una guía paso a paso, editorial CECSA, México 1994.

58