INSTRUMENTOS
PARA
RECOLECTAR
INFORMACIÓN
Variables
■ Una variable estadística es una característica de una muestra o
población de datos que puede adoptar diferentes valores.
■ Cuando hablamos de variable estadística estamos hablando de
una cualidad que, generalmente adopta forma númerica. Por
ejemplo, la altura de Juan es de 180 centímetros. La variable
estadística es la altura y está medida en centímetros. También
podríamos, por ejemplo, decir que el beneficio de una empresa
ha sido de 22.300 dólares el último año. En este caso, la variable
sería el beneficio y estaría medido en dólares. Ambas variables
son del tipo cuantitativo (se expresan con un número
Variables
■ Claro que no todas las variables estadísticas son iguales y, por
supuesto, no todas se pueden (en principio) expresar en forma de
número. Así, otra variable que podríamos encontrarnos es el
color de ojos de una persona. Por ejemplo, Juan tiene los ojos
verdes y Andrés los tiene azules. La variable sería el color de
ojos y sería una variable cualitativa. Es decir, no se expresa
con número.
Variables
■ Aunque hay decenas de tipos de variables estadísticas, por norma general podemos encontrarnos
dos tipos de variables:
■ Variable cuantitativa: Son variables que se expresan numéricamente.
– Variable continua: Toman un valor infinito de valores entre un intervalo de datos. El tiempo
que tarda un corredor en completar los 100 metros lisos.
– Variable discreta: Toman un valor finito de valores entre un intervalo de datos. Número de
helados vendidos.
■ Variable cualitativa: Son variables que se expresan, por norma general, en palabras.
– Variable ordinal: Expresa diferentes niveles y orden.
– Variable nominal: Expresa un nombre claramente diferenciado. Por ejemplo el color de ojos
puede ser azul, negro, castaño, verde, etc.
■ Además cada una de estas variables podría tener más subtipos, ya que tenemos variables de tipo
económico, categóricas, dicotómicas, dependientes, independientes y cardinales. Es decir,
como ya hemos dicho, muchos tipos de variables estadísticas. Por ejemplo, podríamos tener una
variable estadística de tipo cuantitativo, discreta y dependiente.
Variables
Adicionalmente, también debemos aclarar que el hecho que las
variables cualitativas se expresen con nombre no quiere decir que no
puedan ser parte de un modelo matemático. Así pues, podríamos
crear una variable cuantitativa a partir de una variable cualitativa.
Por ejemplo, para el color de ojos podríamos asignar un 1 si tiene
los ojos azules, un 2 si tiene los ojos verdes y un 3 si tiene los ojos
marrones. O, en otros casos, podríamos también convertir variables
dicotómicas que indica SI o NO, en 1 o 0.
Variables
■ Ejemplo variable cuantitativa
■ Un ejemplo de variable cuantitativa serían las horas que trabaja un empleado a lo largo de la semana. Otro ejemplo
podría ser el número de kilómetros que realiza un ciclista profesional a lo largo de la temporada.
■ Ejemplo de variable continua
■ Las variables continuas son aquellas que toman valores infinitos dentro de un intervalo como puede ser el tiempo que
un corredor tarda en recorrer los 100 metros lisos. Un ejemplo más puede ser el peso de un paquete de espaguetis.
■ Ejemplo de variable discreta
■ Podríamos mencionar el número de helados vendidos en una heladería o el número de clases que da un profesor a lo
largo del curso lectivo.
■ Ejemplo de variable cualitativa
■ Los asistentes a un concierto que tienen entradas diferenciadas por la zona en la que se ubiquen como pista, grada o
zona VIP sería una variable cualitativa.
■ Ejemplo de variable ordinal
■ El resultado obtenido por los diferentes pilotos en una carrera de coches de Fórmula 1 seria una variable ordinal. Otro
ejemplo podría ser la calificación otorgada por los jueces de un campeonato de gimnasia rítmica.
■ Ejemplo de variable nominal
■ El color de ojos de una persona, azules, marrones o verdes es un ejemplo de este tipo de variable. Un ejemplo más
sería el estado cividl de una persona o su sexo.
ESCALAS DE
MEDICIÓN
● Son el conjunto de los posibles valores que una cierta variable puede
tomar. Por esta razón, los tipos de escalas de medición está íntimamente
ligada con los tipos de variables. Su clasificación es:
● La escala de medición nominal: es la que incluye los valores de las
variables nominales, que no tienen un orden preestablecido y son
valores mutuamente excluyentes.
● La escala de medición ordinal: es la que incluye los valores de las
variables ordinales que pueden ser ordenadas en un determinado orden,
aunque la distancia entre cada uno de los valores es muy difícil de
determinar.
● La escala de medición de intervalo: a la que le corresponden las
variables numéricas. En esta escala de medición se encuentra un orden
muy establecido y la distancia entre cada uno de los valores puede ser
determinada con exactitud. Es posible observar que cada uno de
dichos intervalos miden exactamente los mismo.
INSTRUMENTOS DE
MEDICIÓN
●Los instrumentos de medición son las herramientas que
se utilizan para llevar a cabo las observaciones. De
acuerdo a lo que se desea estudiar, la característica a
observar, sus propiedades y factores relacionados como
el ambiente, los recursos humanos y económicos,
etcétera, es que se escoge uno de estos instrumentos. Se
clasifican en:
● La observación
● La encuesta
● La entrevista.
LA OBSERVACIÓN
● Es la técnica de estudio por excelencia y se utiliza en todas las ramas de la
ciencia. Su uso está guiado por alguna teoría y ésta determina los aspectos
que se van a observar.
Hay que tomar en cuenta que para que sea válido este instrumento de
observación, se deben tener en cuenta algunas sugerencias:
Con respecto a las condiciones previas a la observación:
● El observador debe estar familiarizado con el medio.
● Se deben realizar ensayos de la observación, previos a la observación
definitiva.
●El observador debe memorizar lo que se
va a observar.
LA OBSERVACIÓN
● Con respecto al procedimiento en la observación:
● Las notas deben ser registradas con prontitud (en minutos).
●
●Las notas deben incluir las acciones realizadas por el
●observador. Con respecto al contenido de las notas:
● Las notas deben contener todos los datos que permitan identificar el día, el lugar y la
hora de la observación, así como las circunstancias, los actores, etcétera, que estuvieron
involucrados.
● ● Se deben eliminar apreciaciones subjetivas sobre el carácter o personalidad de los
sujetos. En su lugar se debe incluir la descripción de los hechos.
● Las conversaciones van transcritas en estilo directo.
● ● Las opiniones y deducciones del observador se deben hacer aparte, de preferencia al
margen para así no perder la relación entre la opinión del observador y la parte de las
notas a que le corresponde.
Con respecto a la ordenación de las notas:
● Las notas deben ser revisadas y corregidas a la brevedad posible.
● Asimismo, las notas deben ser clasificadas y ordenadas para permitir su manejo más ágil.
LA ENCUESTA
■ Esta herramienta utiliza los cuestionarios como medio principal para
conseguir información. De esta manera, las encuestas pueden realizarse
para que el sujeto encuestado plasme por sí mismo las
respuestas en el papel.
■ Es indispensable que el investigador sólo proporcione la información
indispensable, la mínima para que sean comprendidas las preguntas.
■ De igual manera, al diseñar la encuesta y elaborar el cuestionario hay
que tomar en cuenta los recursos (tanto humanos como materiales) de
los que se disponen, tanto para la recopilación como para la
lectura de la información, para así lograr un diseño funcionalmente
eficaz.
LA ENCUESTA
■ Según M. García Ferrando, "prácticamente todo fenómeno social puede ser estudiado a
través de las encuestas", y podemos considerar las siguientes cuatro razones para
sustentar ésto:
■ Las encuestas son una de las escasas técnicas de que se dispone para el estudio de las
actitudes, valores, creencias y motivos.
■ Las técnicas de encuesta se adaptan a todo tipo de información y a cualquier población.
■ Las encuestas permiten recuperar información sobre sucesos acontecidos a los
entrevistados.
■ Las encuestas permiten estandarizar los datos para un análisis posterior, obteniendo
gran cantidad de
datos a un precio bajo y en un período de tiempo corto.
Clasificación Tipos de Encuesta
● Encuestas exhaustivas y parciales: Se denomina exhaustiva cuando abarca a todas las unidades
estadísticas que componen el colectivo, universo, población o conjunto estudiado. Cuando una
encuesta no es exhaustiva, se denomina parcial.
● Encuestas directas e indirectas: Una encuesta es directa cuando la unidad estadística se
observa a través de la investigación propuesta registrándose en el cuestionario. Será indirecta
cuando los datos obtenidos no corresponden al objetivo principal de la encuesta pretendiendo
averiguar algo distinto o bien son deducidos de los resultados de anteriores investigaciones
estadísticas.
● Encuestas sobre hechos y encuestas de opinión: Las encuestas de opinión tienen por
objetivo averiguar lo que el público en general piensa acerca de una determinada materia o
lo que considera debe hacerse en una circunstancia concreta. Se realizan con un
procedimiento de muestreo y son aplicadas a una parte de la población ya que una de sus
A veces las personas encuestadas tienen más de una respuesta a una misma pregunta dependiendo del
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sinceras.
Las encuestas sobre hechos se realizan sobre acontecimientos ya ocurridos, hechos materiales.
● Los cuestionarios pueden ser:
● Cuestionario individual: Es el que el encuestado contesta de forma individual por escrito y sin que
intervenga para nada el encuestador.
● Cuestionario-lista: El cuestionario es preguntado al encuestado en una entrevista por uno de los
especialistas de la investigación. Deben ser excluyentes y exhaustivas, lo que se refiere a que una
pregunta no produzca dos respuestas y, simultáneamente, tenga respuesta.
Clasificación Tipos de Encuesta
A veces las personas encuestadas tienen más de una respuesta a una misma pregunta
dependiendo del marco en que se le haga la encuesta y por consecuencia las respuestas que se
dan no tienen por qué ser sinceras.
Las encuestas sobre hechos se realizan sobre acontecimientos ya ocurridos, hechos materiales.
Los cuestionarios pueden ser:
Cuestionario individual: Es el que el encuestado contesta de forma individual por escrito y sin
que intervenga para nada el encuestador.
Cuestionario-lista: El cuestionario es preguntado al encuestado en una entrevista por uno de
los especialistas de la investigación. Deben ser excluyentes y exhaustivas, lo que se refiere a
que una pregunta no produzca dos respuestas y, simultáneamente, tenga respuesta.
●
Clasificación tipos de pregunta
● Preguntas cerradas: que consiste en proporcionar al sujeto observado una serie de opciones para que escoja una como
respuesta. Tienen la ventaja de que pueden ser procesadas más fácilmente y su codificación se facilita; pero también tienen
la desventaja de que si están mal diseñadas las opciones, el sujeto encuestado no encontrará la opción que él desearía y la
información se viciaría.
● Preguntas abiertas: que consisten en dejar totalmente libre al sujeto observado para expresarse, según convenga. Tiene la
ventaja de proporcionar una mayor riqueza en las respuestas; mas, por lo mismo, puede llegar a complicar el proceso de
tratamiento y codificación de la información. Es importante mencionar que es el objetivo de la investigación la que
determina el tipo de preguntas a utilizar.
● Preguntas de identificación: edad, sexo, profesión, nacionalidad, etcétera.
● Preguntas de hecho: referidas a acontecimientos concretos. Por ejemplo: ¿terminó la educación básica?
● Preguntas de acción: referidas a actividades de los encuestados. Por ejemplo: ¿ha tomado algún curso de
capacitación?
● Preguntas de información: para conocer los conocimientos del encuestado. Por ejemplo: ¿sabe qué es un
hipertexto?
● Preguntas de intención: para conocer la intención del encuestado. Por ejemplo: ¿utilizará algún programa de
computación para su próxima clase?
● Preguntas de opinión: para conocer la opinión del encuestado. Por ejemplo: ¿qué carrera cursarás después del
bachillerato?
● Preguntas filtro: son aquéllas que se realizan previamente a otras para eliminar a los que no les afecte. Por ejemplo:
¿Tiene usted coche? ¿Piensa comprarse uno?
● Preguntas trampa o de control: son las que su utilizan para descubrir la intención con que se responde. Para ello se incluyen
preguntas en diversos puntos del cuestionario que parecen independientes entre sí, pero en realidad buscan determinar la
intencionalidad del encuestado al forzarlo a que las conteste coherentemente (ambas y por separado) en el caso de que sea
honesto, pues de lo contrario «caería» en contradicciones.
Clasificación tipos de pregunta
● Preguntas muelle, colchón o amortiguadoras: son preguntas sobre temas peligrosos o inconvenientes, formuladas
suavemente.
● Preguntas en batería: conjunto de preguntas encadenadas unas con otras complementándose.
● Preguntas embudo: se empieza por cuestiones generales hasta llegar a los puntos más esenciales.
Recomendaciones al momento de realizar un cuestionario eficaz:
➢ Las preguntas han de ser pocas (no más de 30).
➢ Las preguntas preferentemente cerradas y numéricas.
➢ Redactar las preguntas con lenguaje sencillo.
➢ Formular las preguntas de forma concreta y precisa.
➢ Evitar utilizar palabras abstractas y ambiguas.
➢ Formular las preguntas de forma neutral.
➢ En las preguntas abiertas no dar ninguna opción alternativa. No
➢ hacer preguntas que obliguen a esfuerzos de memoria.
➢ No hacer preguntas que obliguen a consultar archivos.
➢ No hacer preguntas que obliguen a cálculos numéricos complicados. No
➢ hacer preguntas indiscretas.
➢ Redactar las preguntas de forma personal y directa.
➢ Redactar las preguntas para que se contesten de forma directa e inequívoca.
➢ Que no levanten prejuicios en los encuestados.
➢ Redactar las preguntas limitadas a una sola idea o referencia.
➢ Evitar preguntas condicionantes que conlleven una carga emocional grande.
➢ Evitar estimular una respuesta condicionada. Es el caso de preguntas que presentan varias respuestas alternativas y una de
ellas va unida a un objetivo tan altruista que difícilmente puede uno negarse.
➢ Asimismo, hay que considerar que no todas las preguntas, o todas las formulaciones, posibles son aquellas que se pueden
utilizar. Consideremos las siguientes algunos ejemplos de las preguntas que no deben hacerse:
Clasificación tipos de pregunta
● Preguntas de intelectuales: Por ejemplo: ¿Qué aspectos particulares del actual debate positivista-
interpretativo le gustaría ver reflejados en un curso de psicología del desarrollo dirigido a una audiencia de
maestros?
● Preguntas complejas: Por ejemplo: ¿Cuando prepara sus clase prefiere consultar un libro determinado
incorporando la terminología que este propone o escoge varios libros de los que extrae un poco de cada
uno pero que explica con sus propias palabras para hacerlos más accesibles a sus alumnos y no
confudirlos?
● Preguntas o instrucciones irritantes: Por ejemplo: ¿Ha asistido alguna vez en tiempo de servicio a un curso
de cualquier clase durante su carrera entera de maestro?. Si tiene mas de 40 años y nunca ha asistido a un
curso, ponga una marca en la casilla rotulada NUNCA y otra en la casilla rotulada VIEJO.
● Preguntas que emplean negaciones: Por ejemplo: ¿Cuál es su sincera opinión sobre que ningún maestro
debería dejar de realizar cursos de perfeccionamiento durante su ejercicio profesional?
● Preguntas demasiado abiertas: Por ejemplo: Use las pág. 5,6 y 7 respectivamente para responder a cada
una de las cuestiones a cerca de sus actitudes respecto a los cursos de perfeccionamiento en general y a sus
opiniones a cerca de su valor en la vida profesional del maestro.
CON TODO LO ANTERIOR NOS PODEMOS IMAGINAR LA IMPORTANCIA DEL PLANTEAMIENTO Y LA
ELABORACIÓN DEL CUESITONARIO, PUES DE LA FORMA EN QUE ESTE INSTRUMENTO SE ELABORE Y SE
REDACTE DEPENDERÁN LOS RESULTADOS.
Clasificación tipos de pregunta
Otros aspectos importantes a tener en cuenta:
● Hay que determinar los reactivos de acuerdo a lo que se necesita observar.
● Hay que determinar el orden de los reactivos de acuerdo a los aspectos que se mencionan más adelante.
● Se debe tener cuidado en la formulación de los reactivos. Una formulación incorrecta o diferente puede dar lugar a
interpretaciones diferentes por parte del entrevistado a las que el observador desea.
● Respecto al orden de los reactivos:
● Es conveniente situar los reactivos que sean más difíciles de ser contestado honestamente al final, de esta manera no se
desanimará de antemano el entrevistado.
● Otra opción es repetir dos o tres reactivos que posean la misma información pero con diferente redacción. Estos reactivos de
control permitirán detectar cuándo el entrevistado está contestando honestamente.
● Respecto a la redacción de los reactivos:
● La redacción, y el vocabulario, debe estar acorde a la persona observada, tomando en cuenta su edad, nivel cultural,
nivel escolar, nivel socio-económico, etcétera.
● Cada reactivo debe contener una y sólo una pregunta.
● En la redacción de la pregunta no debe estar sugerida alguna de las respuestas.
● Tampoco conviene apoyarse o mencionar opiniones o sugerencias ya existentes, como son posiciones de instituciones,
de personas, etcétera.
REFLEXIÓN
● Decisiones sobre el contenido de las preguntas:
¿Es necesaria la pregunta? ¿Será útil?
¿Se necesitan varias preguntas sobre esta cuestión?
¿Cuentan los informantes con los datos necesarios para contestar la pregunta?
¿Necesita la pregunta ser más concreta, específica e íntimamente ligada con la experiencia personal del informante?
¿Es el contenido de la pregunta lo suficientemente general y está libre de concreciones y especificidades falsas?
¿Expresan las preguntas actitudes generales y son tan específicas como suenan?
¿Está el contenido de la pregunta polarizado o cargado en una dirección sin preguntas acompañantes que equilibren el
énfasis?
¿Darán los informantes la información que se les pide?
● Decisiones sobre la redacción de las preguntas:
● ¿Se puede malinterpretar la pregunta?¿Contiene fraseología difícil o poco clara?
● ¿Expresa la pregunta adecuadamente la alternativa con respecto al punto?}
● ¿Es engañosa la pregunta por culpa de asunciones no establecidas o de implicaciones que no se ven?
● ¿Está polarizada la redacción?¿Está cargada emocionalmente o inclinada hacia un tipo particular de
contestación?
● ¿Puede ser objetable por el informante la redacción de la pregunta?
● ¿Produciría mejores resultados una redacción mas personalizada de la pregunta?
● ¿Puede preguntarse mejor la cuestión, de manera más directa o más indirecta?
● Decisiones sobre la forma de respuesta de la pregunta:
● ¿Puede contestarse mejor la pregunta con un impreso que exija la contestación por una marca (o
contestación corta de una o dos palabras, o un número), de respuesta libre o por una marca con
contestación ampliatoria?
● Si se usa la contestación por una marca, ¿cuál es el mejor tipo de cuestión: dicotómica, de elección
múltiple, o de escala?
● Si se usa una lista de comprobación, ¿cubre adecuadamente todas las alternativas significativas sin
solaparse y en un orden definible? ¿Es de una longitud razonable? ¿Es la redacción de los ítems imparcial
y equilibrada?
● ¿Es fácil, definida, uniforme y adecuada para la finalidad, la forma de respuesta?
● Decisiones sobre la ubicación de la pregunta en la secuencia:
● ¿Puede verse influida por el contenido de las cuestiones precedentes la contestación a la pregunta?
● ¿Está dirigida la pregunta en una forma natural? ¿Está en correcto orden psicológico?
● ¿Aparece la pregunta demasiado pronto o demasiado tarde desde el punto de vista de despertar
interés y recibir la atención suficiente?
LISTAS DE
CHEQUEO
●Existen muchos formatos de listas de chequeo para diversas actividades ó equipos,
sin que esto quiera decir que se puede tomar una de estas y aplicarla en un equipo ó
actividad similar, ya que, esto es un error. Nos podemos basar en el modelo, pero la
lista de chequeo debe ser particular.
COMO DISEÑAR UNA LISTA DE CHEQUEO
Paso 1: Se debe definir primero quien la elaborará (debe ser una persona idónea) y para
que se quiere hacer la lista de chequeo, que se busca con esto, cual seria su
aplicabilidad. Se debe definir una única actividad a fin que la lista de chequeo no sea
extensa, no es aconsejable tener listas de chequeo con mas de 10 ó 12 items.
● Una vez definido esto, se puede buscar modelos, analizarlos y escoger el que
mas nos convenga ó hacer un hibrido de estos según el caso.
Paso 2: Observar el proceso, actividad ó equipo, en su normal desempeño e ir
detectando y registrando los peligros que se van presentando. Esta observación es
necesario hacerla durante toda la actividad y operación e incluso en días diferentes,
ya que las condiciones varían muchas veces de un día a otro.
Como diseñar una lista de chequeo
Paso 3: El trabajador que opera la máquina, equipo, herramienta ó que
realiza una actividad específica, posee experiencia importante que
debemos aprovechar. Por lo tanto, es necesario preguntarle sobre los
peligros que él detecta e igualmente comentarle sobre los peligros que
quien está elaborando la lista de chequeo ha detectado para tener su
opinión.
Paso 4: El supervisor es una persona que igualmente conoce los
procesos y las dificultades que se presentan en ellos, por eso es
necesario obtener toda la información posible, mediante
preguntas al respecto.
Paso 5: Analizar toda la información e ir haciendo un listado
describiendo los items que conformarán la lista de chequeo.
Como diseñar una lista de chequeo
Paso 6: Filtrar la lista donde aparecen los items descritos, es decir, anular aquellas que se han
repetido ó unir en una varias que no se requiere que aparezcan individualmente.
Paso 7 : Establecer el formato que queremos utilizar y hacer un pequeño manual de instrucciones. Es
necesario que se disponga de un encabezado, donde aparezca el nombre de la empresa, sección
de trabajo. Máquina, equipo, herramienta ó actividad (una sola por lista de chequeo). Fecha,
responsable. La lista de chequeo como tal deberá contener al menos un número consecutivo para
los ítems a evaluar que no sean mas de 12, descripción del ítem, evaluación del ítem que no
implique cálculos sino que sea algo de fácil aplicación.
Observaciones y recomendaciones. Se puede adicionalmente establecer índices comparativos entre
las condiciones aceptables y no aceptables.
● Paso 8: Realizar una prueba piloto con el formato y manual de instrucciones, siendo aplicada por
diferentes trabajadores.
● Paso 9: Realizar retroalimentación de toda la información, a fin de hacer ajustes de forma y
contenido.
● Paso 10: Normatizar el formato a utilizar y aplicarlo de acuerdo con el cronograma que se
establezca.
● Paso 11: Realizar retroalimentación periódica.
LA ENTREVISTA
● La utilización de este instrumento conlleva una mayor habilidad por parte del
encuestador u observador en conducir el tema de la entrevista, debido a que las
respuestas son por lo general abiertas y permiten implementar nuevas preguntas
no contempladas por el encuestador inicialmente.
● Proporciona la ventaja de explotar temas no contemplados inicialmente o ahondar
en algunos de los contemplados. Mas tiene la desventaja de que, si no se tiene la
suficiente habilidad para mantener el tema, la entrevista se "pierde" e, incluso,
puede invalidarse.
● Las recomendaciones en general y las referentes al tipo de preguntas
utilizadas, son las mismas que las realizadas para el caso del cuestionario,
aunque se le añade el uso de una grabadora (de audio o de vídeo) para la
posterior transcripción de los diálogos.
