INTERPRETACIÓN DE LA NORMA

ISO 14001:2015 – REQUISITOS

DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL

UNIDAD DE ILO

Expositor: Ing. José Sandoval Rojas

LIMA, ABRIL DEL 2021

1
ISO 14001:2015

3
 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

ISO 14001, Especifica requisitos para un SGA, con la finalidad que una
organización:

 Gestione sus responsabilidades ambientales de una forma sistemática que

contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad.

 Logre los siguientes resultados previstos:

 la mejora del desempeño ambiental;

 el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
 el logro de los objetivos ambientales.
 3 Términos y definiciones

3.2.1 medio ambiente:

Entorno en el cual una organización (3.1.4) opera, incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
 3 Términos y definiciones

Aspecto Cualquier elemento de la organización que puede

Ambiental interactuar con el ambiente.

Impacto Cualquier cambio beneficioso o adverso en el

Ambiental ambiente de una organización.

Riesgo Efecto de la incertidumbre sobre la consecución de

los objetivos
 3 Términos y definiciones

3.3.3 ciclo de vida:

Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio),
desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos
naturales hasta la disposición final.

Materia Transporte Cliente Fin de

Diseño Fabricación
Prima /Distribución (Uso) Ciclo
Ciclo de Vida
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4. Contexto de la
Organización

4.1.
Comprensión de 4.4. Sistema de
la organización y Gestión Ambiental
de su contexto

4.3.
4.2. Comprensión Determinación
de las necesidades y del Alcance del
expectativas de las SGA
partes interesadas
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. Comprensión de la organización y de su contexto

 La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.
Anexo A4.1
a) Las condiciones ambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, la calidad del
agua, el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos
naturales y la biodiversidad, que pueden afectar al propósito de la organización o ser
afectadas por sus aspectos ambientales;
b) El contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico,
económico, natural y competitivo externo, ya sea internacional, nacional, regional o
local;
c) Las características o condiciones internas de la organización, tales como sus
actividades, productos y servicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (es
decir, personas, conocimiento, procesos, sistemas).
Ejemplo:
TALLER 1

CONTEXTO
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
La organización debe determinar:
 Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión Ambiental;
 Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas
partes interesadas.
 Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales
y otros requisitos.

HERRAMIENTAS:
• Matriz de Partes interesadas.
Ejemplo:

PARTE INTERESADA NECESIDAD Y EXPECTATIVA

 Certifiquen en ISO 14001:2015
Gerencia  No tener multas ambientales
 
 Trabajar en un ambiente adecuado
Trabajadores  Ser capacitados en temas ambientales
 
 Que se cumplan sus requisitos
Clientes ambientales
 Trabajar con empresa SGA certificado
TALLER2: PARTES INTERESADAS

PARTES INTERESADAS NECESIDAD Y EXPECTATIVA

 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental

Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:

 Las cuestiones externas e internas referidas en el apartado 4.1;
 Los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado
4.2;
 Las unidades, funciones y límites físicos de la organización.

 Sus actividades, productos y servicios

 Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

El alcance se debe mantener como información

documentada y debe estar disponible para las
partes interesadas.
Aproximación del Alcance
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.4. Sistema de Gestión Ambiental

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño
ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
 PROCESOS DEL SIG ILO

Mantenimiento

Ferrocarril Industrial

Tráfico
J. Asuntos Dirección Compras y Contratos Ingeniería Tecnología de Proyectos
Comercial
Internos de RRHH Almacén y Servicios de Planta Información de Inversión
(Puertos)
 5. LIDERAZGO

5.
5.Liderazgo
Liderazgo

5.1. Liderazgo
y Compromiso
5.3 Roles,
responsabilidades
5.2 y autoridades
Política
 5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y Compromiso
5.1.1. Generalidades
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGA:

 Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del

sistema de gestión Ambiental;
 Asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que
éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización;
 Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los
procesos de negocio de la organización;
 Asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén
disponibles;
 Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión ambiental;
 Asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos
 Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión
ambiental
 Promoviendo la mejora continua
 5. LIDERAZGO
5.2. Política

5.2.1. La alta dirección debe establecer, revisar y mantener

una política de Ambiental

• Sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la

naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios;
• Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
ambientales;
• Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la organización;
• Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos;
• Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental
para la mejora del desempeño ambiental.
 5. LIDERAZGO
5.2. Política

5.2.2. La política Ambiental debe:

• Mantenerse como información documentada;
• Comunicarse dentro de la organización;
• Estar disponible para las partes interesadas

HERRAMIENTA:
• Política Ambiental documentada
• Comunicación de la Política, afiches, cuadros, tapiz de pantallas, campañas de
difusión o sensibilización, Pagina Web
http://www.southernperu.com/
ESP/dessos/Docs/psi.pdf
 5. LIDERAZGO
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

• La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen
dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y
autoridad para:
a) Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental
es conforme con los requisitos de esta Norma
Internacional, e
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño
del sistema de gestión ambiental, incluyendo su
desempeño ambiental.

Manual SIG, procedimientos, PETS (Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro),

planes de calidad, instructivos de trabajo, Reglamento Interno de Trabajo y del
Reglamento Interno de Seguridad e Higiene Minera
 6. PLANIFICACIÓN

6. Planificación

6.1. Acciones
para abordar 6.2. Objetivos
riesgos y ambientales y
oportunidades planificación
para lograrlos
 6. PLANIFICACIÓN

6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.

Al planificar el SGA, la organización debe considerar:

• Contexto de la Organización (4.1)

• Las necesidades y expectativas de las partes interesadas (4.2)
• Alcance del SGA (4.3)
 6. PLANIFICACIÓN

6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
Y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con:
• Aspectos Ambientales (6.1.2)
• Requisitos Legales (6.1.3)
• Otras cuestiones y requisitos identificados (4.1 y 4.2)
Para:
• Asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados
previstos;
• Prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que
condiciones ambientales externas afecten a la organización;
• Lograr la mejora continua.
La organización debe mantener la información documentada de
sus:
- riesgos y oportunidades que es necesario abordar
Ejemplo:

Riesgos y Oportunidades del contexto (4.1)

Ejemplo:

Riesgos y Oportunidades de los requisitos de las partes

interesadas (4.2)
Ejemplo:

Riesgos y Oportunidades de los aspectos ambientales (6.1.2)

 TALLER 3

RIESGOS Y OPORTUNIDADES
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos Ambientales
La organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y
sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en
cuenta:
• Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados;
• Las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un

impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante
el uso de criterios establecidos
 CAUSA-EFECTO

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Modificación de la calidad del

Emisiones (CO, SO2)
aire
 CAUSA-EFECTO

Aspecto Ambiental
Impacto Ambiental

Generación Residuos Modificación de la calidad del

Sólidos Suelo
 CAUSA-EFECTO

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Generación de Modificación de la calidad del

Efluentes agua
 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES
• Trapos
• Agua
• Desinfectantes
• EPP

Entradas Limpieza de Salidas

instalaciones

• Consumo de agua
• Generación de Residuos sólidos (Galoneras vacías de
desinfectantes, Epp desechados, Trapos usados)
 Ejemplo:
CON
Ciclo de Actividad Aspecto Impacto TRO INFLUENC Controles Afectación en el
Actividades Ambiental Ambiental IA ciclo de vida
L
Cartilla de Compras
donde indican la Disposición de
adquisición de menos
X
Residuos de Modificación de materiales con un solo residuos
Adquisición Atención de Cartón y Calidad de empaque externo (Solo /Reciclaje del
de Materiales Materiales Plástico Suelo   cartón) cartón
Uso de Mayor tiempo
equipos de Consumo de Disminución del X Mantenimiento de vida del
Diseño computo energía recurso   preventivo de equipos equipo
Modificación de
Soldadura de la calidad del X Extractores de Humos Cumplimiento
Fabricación estructuras Emisiones aire   con filtro ECA
Modificación de Mantenimiento Mayor tiempo
Transporte de Potencial la calidad del predictivo y preventivo de vida de la
Distribución Productos derrame suelo X   de vehículos unidad
Manual del producto
indicando que hay
componentes que Disposición de
X pueden ser reutilizados o menos
Desecho del Modificación de reciclados / Disponer de residuos
Uso de Empleo del producto (fin la calidad del acuerdo a normas /Reciclaje de
Cliente producto de uso) suelo   legales componentes
6.1.2 Aspectos Ambientales

Escala de calificación
Criterio de
significancia ALTO MEDIO BAJO
(2) (1) (0)
La actividad causa gran cantidad de La actividad causa mediana La actividad causa mínima cantidad
residuos (sólido, líquido o cantidad de residuos, (sólido, líquido de residuos, (sólido, líquido o
gaseoso). o gaseoso). gaseoso).
Magnitud del El aspecto, cuando se genera El aspecto cuando se genera El aspecto cuando se genera
impacto manifiesta impactos fuera del lugar manifiesta impactos fuera del lugar manifiesta impactos dentro del lugar
ambiental de generación a nivel distrital. de generación a nivel local (límites de generación.
de la instalación).
Se emplea recursos no renovables Se emplea recursos no renovables Se emplea recursos renovables
traídos de otras regiones generados dentro la región
El impacto causa daños graves o El impacto afecta o afectaría Hay una afectación mínima al
irreversibles al ambiente o a la reversiblemente al ambiente o a la ambiente o a la salud de las
salud de las personas (fuera de las salud de las personas, esto es personas, esto es generado por un
instalaciones), esto es generado generado por un material peligroso. material no peligroso
Severidad del por un material peligroso.
impacto Se presenta un mediano consumo Se presenta un mínimo consumo de
ambiental de recursos naturales, este es recursos naturales, este es
Se presenta un gran consumo de empleado de manera continua en un empleado de manera discontinua en
recursos naturales, este es solo turno. un solo turno.
empleado de manera continua en
todos los turnos.
El impacto ambiental es mayor a 3 El impacto ambiental es reversible y El impacto ambiental es reversible y
años o permanente y/o su efecto su efecto dura entre 1 y 3 años. su efecto dura menos de 1 año.
supone una alteración indefinida. El residuo es degradable, el El residuo es degradable, el
El residuo no se degrada o el ambiente puede asimilarlo entre 1 y ambiente puede asimilarlo en menos
Duración del ambiente puede asimilarlo en más 3 años. de 1 año.
Impacto de 3 años.
ambiental
La capacidad de autodepuración La capacidad de autodepuración del La capacidad de autodepuración del
del ambiente o renovación del ambiente o renovación del recurso ambiente o renovación del recurso
recurso es baja (no llega al 100%). es lenta. es rápida.
 Significancia de los Aspectos Ambientales de acuerdo al procedimiento
SA02-PRO-02 “Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales”

Se considerará aspecto ambiental significativo a aquel que se encuentre

relacionado con un impacto ambiental que cumpla con alguna de las siguientes
condiciones:
 Que la suma de la calificación de los seis criterios de significancia sea
mayor o igual que 8 puntos.
 Que obtenga el calificativo de alto para el criterio de Cumplimiento de RLA,
aunque la suma de la calificación de los seis criterios de significancia no sea
8 puntos.
 Que, sin cumplir con las condiciones anteriores, sea considerado por los
miembros del Comité como un impacto ambiental significativo.
 TALLER 4

Identificación de Aspectos e Impactos

Ambientales
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos

La organización debe :

• Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos

relacionados con sus aspectos ambientales;
• Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización;
• Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestión ambiental.

La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros

requisitos.
 6. PLANIFICACIÓN
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos Ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización
y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades
Los objetivos ambientales deben::
OBJETIVOS NOMBRE DEL INDICADOR
 Ser coherentes con la política ambiental;
 Ser medibles (si es factible);
Prevenir la contaminación del suelo
 Ser objeto de seguimiento; Manejando los Residuos Peligrosos de % Cumplimiento Programa Ambiental
 acuerdo a Ley
Comunicarse;
 Actualizarse, según corresponda Reducir el Impacto del efluente
Cumplimiento de su VMA
proveniente de la zona de pintado

La organización debe conservar información

documentada sobre los objetivos ambientales
 6. PLANIFICACIÓN
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

La organización debe determinar :

 Qué se va a hacer;
 Qué recursos se requerirán;
 Quién será responsable;
 Cuándo se finalizará;
 Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles

Ejemplo:
• Cumplir el Plan de Control de Aspectos Ambientales Significativos
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos
Aspecto Impacto
Residuos Sólidos Contaminación del suelo
Ambiental Ambiental
Objetivo SIG Prevenir la contaminación del suelo manejando los residuos Sólidos Indicador Cumplimiento del Programa Ambiental RS
(Actividades ejecutadas del programa ambiental RS
Fórmula Presupuesto S/. 6,000.00 Meta 90% Frecuencia ANUAL
/Actividades Programadas) X 100

Año: 2018 CUMPLIMIENTO

Nro. ACTIVIDADES RESPONSABLE PRESUPUESTO ESTATUS
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC Total %Cumplimiento

Elaboración P               1         1
Coordinadora SGC y
1 Procedimiento de Manejo S/. 1,500.00 100%
SGSST
de Residuos Sólidos E               1         1

Compra de los tachos de P               1 1       2

2 colores para la Jefatura de Logística S/. 1,500.00 50%
segregación de residuos E               1         1

Realizar control de P               1 1 1 1 1 5
Supervisor de
3 volumen generado de   0%
Limpieza
RS E                         0

Capacitación en P               1       1 2
Coordinadora SGC y
4 Segregación de Residuos S/. 1,000.00 0%
SGSST
sólidos E                         0

Coordinar Orden de P               1         1
Servicio con la EO-RS Coordinadora SGC y
5   100%
para la disposición final SGSST
de residuos peligrosos E               1         1

Coordinar Orden de P                 1          
Servicio con la EO-RS Coordinadora SGC y
6  
para la disposición final SGSST
de RAEE E                            

P                       1 1
Retiro de Residuo a
7 EO-RS S/. 2,000.00 0%
traves de una EO-RS
E                         0
 7. APOYO
7. Apoyo

7.5 Información
7.1
Documentada
Recursos

7.2
Competencia
7.4
Comunicación
7.3 Toma de
Conciencia
 7. SOPORTE

7.1. Recursos
 La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para
el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión ambiental.
 7. SOPORTE
7.2. Competencia

La organización debe:
 Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control,
que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y
otros requisitos; (Segregar residuos).
 Asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación, formación o
experiencia apropiadas;
 Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión ambiental;(Aspectos: Uso de Energía /Cap: Ahorro de energía)
 Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.

Herramientas:
 Perfil de Puesto que incluya: educación, formación,
y experiencia.
 File de Personal con registros que evidencien los
requisitos del Perfil de Puesto.
La organización debe conservar información documentada
apropiada, como evidencia de la competencia
 7. SOPORTE
7.3. Toma de Conciencia

La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:

 La política ambiental;
 Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,
asociados con su trabajo;
 Su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora
del desempeño ambiental;
 Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización

Herramientas:
 Evaluación de desempeño
 Indicadores de productividad
 7. SOPORTE
7.4. Comunicación
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan:
 Qué comunicar;
 Cuándo comunicar;
 A quién comunicar;
 Cómo comunicar.

Herramientas:
 Procedimiento de Comunicaciones
 Matriz de comunicaciones
 7. SOPORTE
7.4. Comunicación

Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:

 Tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;

 Asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con la
 Información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable;

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión

ambiental.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda

Comunicación Interna: Comunicación Externa

 MATRIZ DE COMUNICACIÓN
A quién Quien
Qué comunicar Cuándo Comunicar Cómo comunicar
comunicar Comunica
Mediante
Política del Cuando exista
Ambiental actualización Trabajadores Charlas / Jefes de Área
Publicación
A través de la Gerente de
Procedimientos Responsables de
Ambientales Semestralmente documentos publicación en Servicios
Intranet de SPCC Ambientales
Aspectos e impactos Mediante
Mensualmente Trabajadores Charlas / Jefes de Área
ambientales
Publicación
Objetivos del Semestralmente Trabajadores Mediante Charlas Jefes de Área
Ambientales
 TALLER 5

MATRIZ DE COMUNICACIÓN
Qué comunicar Cuándo A quién comunicar Cómo comunicar Quién
Comunicar Comunica
 7. SOPORTE
7.5. Información documentada

7.5.2. Creación y actualización

La organización debe asegurarse que lo siguiente sea apropiado:
 Identificación y descripción
 El formato
 La revisión y aprobación

7.5.3. Control de la información documentada

 Disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite
 Esté protegida adecuadamente
 Distribución, acceso, recuperación y uso
 Almacenamiento y preservación
 Control de cambios
 Retención y disposición
 Información documentada de origen externo se identifica y controla

Procedimiento DI-PR-DI-01 de Información Documentada

 8. OPERACIÓN

8. Operación

8.2. Preparación
8.1. y Respuesta ante
Planificación y emergencia
control
operacional
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los

procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y
6.2, mediante:

 El establecimiento de criterios de operación para los procesos;

 La implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios
de operación;

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las

consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los
efectos adversos, cuando sea necesario
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

 Establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida; (Controles ambientales)
 Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según
corresponda; (MSDS, Materiales reutilizables, ahorro de energía, etc)
 Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los
contratistas; (Inducción)
 Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al
fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o servicios. (Incluir en manual del
producto como se deberán disponer los componentes del mismo, indicar si alguno de los
componentes son reciclables)

La organización debe mantener la información documentada

TALLER 5
Control de la Operación
 8. OPERACIÓN
8.2. Preparación y Respuesta ante Emergencia

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1:
La organización debe:

 Prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;
 Responder a situaciones de emergencia reales;
 Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
 Poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
 factible;
 Evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular,
después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas;
 Proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control..

La organización debe mantener la información documentada

 9. Evaluación de desempeño

9. Evaluación de
desempeño

9.1.
Seguimiento, 9.3. Revisión
medición, por la
análisis y dirección
evaluación
9.2. Auditoría
Interna
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

 qué necesita seguimiento y medición

 los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación necesarios para asegurar resultados
9.1.1. La organización válidos
debe determinar  los criterios contra los cuales la organización
evaluará su desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados
 Cuándo se debe de llevar a cabo seguimiento y
medición
 cuándo se deben analizar y evaluar los resultados
del seguimiento y la medición

HERRAMIENTAS:
• Fichas de Indicadores Ambientales
• Monitoreos Ambientales
• Inspecciones Ambientales
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

 determinar la frecuencia con la que se

Evaluación de evaluará el cumplimiento;
9.1.2.  evaluar el cumplimiento y emprender las
Cumplimiento
acciones que fueran necesarias;
La Organización debe:  mantener el conocimiento y la comprensión
de su estado de cumplimiento

HERRAMIENTAS:
• Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

¿Qué requisitos? ¿Cómo estamos?

Normativa Nacional (Leyes, Identificados y Cumplidos

Decreto Supremo, etc)

Permisos, autorizaciones de
Son todos, han sido renovados
funcionamiento

Autorizaciones, uso de agua,

vertimientos, Pozos sépticos, Vigente con ANA, MINAM,
permiso de EO-RS DIGESA, MINISTERIOS

Otros (directrices de Grupo,

Están definidos y son cumplidos
Filial, etc)
 Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación,
Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero
DECRETO SUPREMO Nº 040-2014-EM

Artículo 16.- De la responsabilidad ambiental

El titular de la actividad minera es responsable por las emisiones, efluentes,

vertimientos, residuos sólidos, ruido, vibraciones y cualquier otro aspecto de sus
operaciones, así como de los impactos ambientales que pudieran generarse
durante todas las etapas de desarrollo del proyecto, en particular de aquellos
impactos y riesgos que excedan los Límites Máximos Permisibles y afecten los
Estándares de Calidad Ambiental, que les sean aplicables o afecten al ambiente y la
salud de las personas.

Artículo 17.- De la certificación ambiental, licencias, autorizaciones y

permisos para el desarrollo de las actividades mineras
Antes del inicio de la actividad minera, incluyendo la etapa de construcción, el titular
debe contar con la Certificación Ambiental correspondiente o su modificatoria, así
como con las licencias, autorizaciones y permisos que establece la legislación
vigente.
 Art. 68 D.S. Nº 040-2014-EM

68.4 En el almacenamiento y la manipulación de sustancias químicas en general,

incluyendo lubricantes y combustibles, así como en la disposición de los residuos
que éstos generen, se deberá evitar la contaminación del aire, suelo, las aguas
supericiales y subterráneas y se seguirán las indicaciones contenidas en las hojas
de seguridad MSDS (Material Safety Data Sheet) actualizadas por los fabricantes.

En caso de sustancias químicas peligrosas, el almacenamiento deberá al menos

aislarlas, de los componentes ambientales y realizarse en áreas
impermeabilizadas y con sistemas de contención secundaria con un volumen
mínimo de 110% de la capacidad en relación con el recipiente de mayor volumen
u otros que garanticen un nivel similar o mayor de seguridad.

El plan de contingencia deberá contener medidas de manejo adecuadas respecto

de estas sustancias.
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2. Auditoría Interna

La organización debe:
 Gestionar programas de auditoría que incluyan la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades;
 Para cada auditoría, definir los criterios

y el alcance de ésta;
 Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías
(asegurar la objetividad y la imparcialidad);
 Los resultados de las auditorías se informan a la
dirección pertinente;
 Las correcciones y las acciones correctivas
necesarias sin demora injustificada;
 Conservar la información documentada

El Procedimiento de Auditorías Internas

 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión

ambiental de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.

La revisión por la dirección debe incluir

consideraciones sobre:
 el estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas;
Los cambios:
• Las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al SGA
• Las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, incluidos los requisitos legales y
otros requisitos
• Sus aspectos ambientales significativos
• Los riesgos y oportunidades
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

La información sobre el desempeño ambiental, incluidas las tendencias e

indicadores relativos a:
 El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
 La información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
No conformidades y acciones correctivas;

Resultados de seguimiento y medición;

Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

Resultados de las auditorías

 Aadecuación de los recursos;
 Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas;

 Las oportunidades de mejora continua;:

 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

 Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas

del sistema de gestión ambiental;
 Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
 Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestión ambiental, incluidas los recursos;
 Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos
ambientales;
 Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario;
 Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
 10. MEJORA
10.2. No conformidad y acción correctiva

La organización debe:
A. Reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable Información
 Tomar acciones para controlarla y corregirla; documentada
 Hacer frente a las consecuencias;

B. Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el

fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
 La revisión de la no conformidad;
 La determinación de las causas de la no conformidad;
 La determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente
podrían ocurrir;
C. Implementar cualquier acción necesaria;
D. Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas;
E. Si es necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental

Procedimiento Acciones Correctivas y/o Preventivas

 10. MEJORA
10.3. Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente

la conveniencia, adecuación y eficacia del
sistema de gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental
 CONTACTO

Jr. Rousseau 170 – Of. 201 , San Borja

Lima – PERU
Teléfonos: +511 980 047 348
Whastapp: +511 947 272 053
E-mail:
[email protected]
[email protected]
[email protected]