Capítulo III
De la Falsedad en
Documentos
Precisiones iniciales sobre la Falsedad Documental
El documento como expresión lingüística tiene fundamento en el
vocablo “docere”, que significa “enseñanza”, en su doble locución:
1. Documentos textuales: Registran la voluntad de una o varias
personas en un papel.
2. Documentos no textuales: Consignan actos de una o varias
personas en soportes diversos al papel (mensajes de datos, videos,
grabaciones magnetofónicas, discos y películas, etc).
Repercusiones de los avances tecnológicos en el
concepto de documento
Con el avance de las TIC se ha ampliado el concepto de
documento, como se observa del artículo 294 del Código Penal,
así:
“Para los efectos de la ley penal es documento toda
expresión de persona conocida o conocible recogida por
escrito o por cualquier medio mecánico o técnicamente
impreso, soporte material que exprese o incorpore datos o
hechos, que tengan capacidad probatoria.”
Normativa que define el documento en Colombia
CGP, artículo 243: “Son documentos los escritos, impresos, planos, dibujos, cuadros, mensajes de datos,
fotografías, cintas cinematográficas, discos, grabaciones magnetofónicas, videograbaciones, radiografías, talones, contraseñas,
cupones, etiquetas, sellos y, en general, todo objeto mueble que tenga carácter representativo o declarativo, y las inscripciones
en lápidas, monumentos, edificios o similares.
Los documentos son públicos o privados. Documento público es el otorgado por el funcionario público en ejercicio de sus
funciones o con su intervención. Así mismo, es público el documento otorgado por un particular en ejercicio de funciones
públicas o con su intervención. Cuando consiste en un escrito autorizado o suscrito por el respectivo funcionario, es instrumento
público; cuando es autorizado por un notario o quien haga sus veces y ha sido incorporado en el respectivo protocolo, se
denomina escritura pública.”
CPP, Artículo 424: “Para los efectos de este código se entiende por documentos, los siguientes: 1. Los textos
manuscritos, mecanografiados o impresos. 2. Las grabaciones magnetofónicas. 3. Discos de todas las especies que contengan
grabaciones. 4. Grabaciones fonópticas o vídeos. 5. Películas cinematográficas. 6. Grabaciones computacionales. 7. Mensajes de
datos. 8. El télex, telefax y similares. 9. Fotografías. 10. Radiografías. 11. Ecografías. 12. Tomografías. 13.
Electroencefalogramas. 14. Electrocardiogramas. 15. Cualquier otro objeto similar o análogo a los anteriores.”
Falsedad ideológica en documento público:
Art. 286.- El servidor público que en ejercicio de sus funciones, al extender documento público que
pueda servir de prueba, consigne una falsedad o calle total o parcialmente la verdad, incurrirá en
prisión de (…).
Esta modalidad de falsedad consiste lisa y llanamente en la mentira
con efectos jurídicos que plasma un servidor público, en ejercicio de
sus funciones, al momento de expedir o recibir un documento –acción
u omisión- lo que significa que el acto jurídico documental goza de
autenticidad en lo que respecta a su forma, pero es mendaz en cuanto
a su contenido.
La omisión se presenta cuando el servidor público, en ejercicio de sus
funciones y dolosamente, deja de certificar hechos o circunstancias de
relevancia jurídica.
Carácterísticas de la Falsedad Ideológica
El autor es el servidor público encargado funcionalmente de emitir el documento.
El documento es formalmente auténtico, pero mendaz en su contenido.
El autor debe ser un servidor público con facultades de fedatario, certificador o verificador.
El autor por competencia está obligado jurídicamente a certificar verdad en los documentos
por sus efectos erga omnes.
La conducta depende de los efectos jurídicos y probatorios del documento.
La conducta se perfecciona con la suscripción del documento cuyo contenido es mendaz.
El documento debe tener la capacidad de causar daño.
La conducta se puede llevar a cabo por acción o por omisión.
Al tratarse de una conducta de peligro no admite la tentativa.
El delito no es comprobable mediante pruebas técnicas sobre el documento, sino por
medios diferentes.
Modalidades de la Falsedad Ideológica Documental
• Falsedad ideológica integral: Probatoriamente el documento público expresa
hechos totalmente falaces en relación a lo que se debe certificar realmente.
• Falsedad ideológica parcial por cambio: El servidor público modifica una parte del
documento contrariado el referente histórico.
• Falsedad ideológica parcial por adición: El servidor público añade al documento
hechos que no se corresponden con la realidad histórica.
• Falsedad ideológica integral por omisión: El servidor público por omisión falta a la
verdad de forma total, sin certificar lo que debe.
• Falsedad ideológica parcial por omisión: El servidor público al momento de
certificar deja de incorporar, dolosamente, hechos o circunstancias que deben
constar en el documento.
Elementos del tipo de falsedad ideológica en documento público.
Sujeto activo: Determinado (pues debe tener una cualificación como servidor
público en ejercicio de sus funciones.
Sujeto pasivo: El Estado.
Bien u objeto jurídico: la Fe Pública.
Objeto material: El documento público falso en su contenido.
Forma de ejecución: Por acción y omisión.
Conducta: Consignar una falsedad o callar total o parcialmente la verdad.
Culpabilidad: Tipo penal doloso.
Tentativa: No la admite por ser un tipo penal de ejecución instantánea.
Casuística asertiva
• Alan, abogado litigante, desea aspirar a Magistrado de Tribunal pero
presenta una sanción disciplinaria por la que está inhabilitado para la
convocatoria, a raíz de lo cual, y aprovechando que en cuenta con un
computador de avanzada, falsifica
• Juanita, nombrada por concurso de méritos como certificadora en
propiedad de la Contraloría General de la República, para lograr que su
novio, quien presenta diferentes sanciones fiscales, pueda concursar a
un cargo público, acredita documentalmente que no presenta
sanciones de esa naturaleza.
Falsedad material en documento público:
Art. 287.- El que falsifique documento público que pueda servir de prueba, incurrirá en prisión de
cuarenta y ocho (48) a ciento ocho (108) meses.
Si la conducta fuere realizada por un servidor público en ejercicio de sus funciones, la pena será de
sesenta y cuatro (64) a ciento cuarenta y cuatro (144) meses e inhabilitación para el ejercicio de
derechos y funciones públicas de ochenta (80) a ciento ochenta (180) meses.
Esta modalidad ofende la genuinidad del documento cuando:
- Crea falsamente de forma total el documento (falsedad material
impropia).
- Altera parcialmente un documento original (falsedad material
propia).
Cuando la conducta la comete un servidor público la punibilidad es mayor.
Elementos de la Falsedad Material en Documento
Público:
- Mutación de la verdad por creación integral de
documento público o por alteración parcial de
documento público genuino.
- Trascendencia probatoria documental.
- Perjuicio real o potencial.
Modalidades de la Falsedad Material Documental
- Falsedad por creación integral de documento público (falsedad material
impropia): El agente elabora de forma integral un documento público
completamente nuevo.
- Falsedades parciales sobre documento público original (falsedad material
propia): Se presenta cuando se altera un documento público genuino por
cualquiera de dos modalidades:
• Por adición: El autor incorpora al documento público genuino atestaciones
con efectos probatorios que su autor real no contempló.
• Por sustitución: O delicti falsi consiste en transformar materialmente
aspectos sustanciales del documento público auténtico.
Elementos del tipo de la Falsedad Material en Documento Público:
Sujeto activo: Indeterminado, la conducta puede ser cometida por un
particular o por un servidor público.
Sujeto pasivo: el Estado.
Bien u objeto jurídico tutelado: La fe pública.
Objeto material: El documento público reputado como falso
(artículos 294 CP, 424 CPP).
Conducta: Consiste en falsificar, bien sea por creación integral o por
alteración parcial.
Culpabilidad: Dolo.
Tentativa: No admite la tentativa.
Casuística asertiva
• Para eludir el pago de las expensas correspondientes Hugo altera en
su pase de conducción la fecha de vencimiento para hacerlo extensivo
diez (10) años más, pero dicha irregularidad fue comprobada en un
retén policial luego de confrontarse el documento con la base de datos
virtual.
• Para apropiarse de varias sumas de dinero Camilo, quien es el tesorero
municipal de Cota, Cundinamarca, por razón de esas funciones expide
a modo de informe estados contables en los que consigna información
falsa para apropiarse de las diferencias existentes entre los reportes
reales y los apócrifos.
Obtención de documento público falso
ARTICULO 288. El que para obtener documento público que pueda servir de prueba, induzca en error a
un servidor público, en ejercicio de sus funciones, haciéndole consignar una manifestación falsa o callar
total o parcialmente la verdad, incurrirá en prisión de cuarenta y ocho (48) a ciento ocho (108) meses.
Justificación:
Este tipo penal fue incluido con la Ley 599 de 200 por la necesidad de sancionar
a la persona que induce o engaña a un servidor público en ejercicio de sus
funciones para obtener de él un documento genuino pero falso en su contenido
jurídico.
Elementos del tipo penal de la Obtención de
Documento Público Falso
Sujeto activo: Indeterminado.
Sujeto pasivo: El Estado, los particulares pueden tenerse como
perjudicados eventualmente.
Bien jurídico tutelado: La fe pública.
Objeto material: El documento público tachado de falso.
Forma de ejecución: La conducta puede cometerse por acción o por
omisión.
Conducta: Consiste en inducir en error a un servidor público.
Culpabilidad: Dolosa.
Tentativa: Es un delito de resultado que admite la modalidad de
tentativa.
Casuística asertiva
- Aprovechando los beneficios que el Distrito de Bogotá ofrece a las personas que se
encuentran en situación de desplazamiento forzado, Pedro se presenta ante la
entidad estatal encargada del reconocimiento de víctimas y con declaraciones
extrajuicio que no se corresponden con la verdad obtiene de ese ente certificación
de que se encuentra en la mencionada condición, pese a no ostentarla, y con dicho
documento logra el tan anhelado subsidio.
- Aprovechando los beneficios económicos que el Distrito Turístico de San Andrés
otorga a quienes se encuentran en condición de pobreza en la isla acreditada con el
nivel 1 del Sisben, Jhonson se presenta ante el régimen subsidiado donde conoce al
funcionario encargado de carnetizar a los afiliados, con quien conreta la entrega de
una suma de dinero a cambio de que se le expida un carnet que lo acredite como
afiliado en nivel 1, a lo que accede el funcionario. Ya con ese documento tramita y
obtiene los citados beneficios en cita.
Falsedad en Documento Privado
ARTICULO 289. El que falsifique documento privado que pueda servir de prueba, incurrirá, si lo usa,
en prisión de dieciséis (16) a ciento ocho (108) meses.
Este tipo penal comprende la falsedad en sus formas ideológica y
material.
Para que la conducta sea punible se requiere la consolidación de dos
momentos, a saber:
1. La falsedad material o ideológica del documento privado.
2. El uso o incorporación del documento privado en el tráfico jurídico
siempre y cuando sirva como medio de prueba.
Elementos del tipo penal de Falsedad en Documento Privado
Sujeto activo: indeterminado.
Sujeto pasivo: Es la persona natural o jurídica afectada con el actuar
falsario.
Bien jurídico tutelado: La fe pública.
Objeto material: El documento privado (arts. 294 del CP y 424 del CPP).
Conducta: Tipo penal con verbo rector compuesto copulativo, ya que el
agente debe falsificar y además usar el documento privado falso, si falta
alguno de esos verbos la conducta sería atípica.
Culpabilidad: Tipo penal doloso.
Tentativa: No la admite precisamente porque debe usarse el documento.
Características de la Falsedad en Documento Privado
• No interviene el servidor público (los efectos probatorios del documento son
entre particulares.
• El documento debe tener un autor conocido o conocible.
• El documento debe contener fecha con fines no solo jurídicos, sino, además,
probatorios (ejemplo: letras de cambio, pagarés).
• A diferencia de la falsedad en documento público para que la conducta se
actualice debe estar acompañada del uso del documento privado.
• El uso del documento privado es, en ese orden de ideas, un elemento del tipo
penal.
• No admite la modalidad de tentativa.
• La pena es menor que la falsedad en documento público.
Casuística asertiva
- JUAN DAVID al avistar que se acercan las fiestas patronales de su pueblo, y no
contar con vacaciones en su trabajo en Bogotá, elabora una incapacidad médica de
5 días falsa en la que plasma que presenta un cuadro viral complejo y la presenta
ante su empleador, cuando en realidad se dirige al municipio de donde es oriundo a
festejar y libar licor con sus amigos. Es descubierto cuando su empleador sospecha
y verifica con la EPS que no se ha emitido ninguna incapacidad.
- PEDRO, tomando en cuenta que no reúne la experiencia laboral exigida para un
trabajo al que desea acceder, en su casa y aprovechando conocimientos en
computación con que cuenta elabora un certificado laboral según el cual trabajaba
en una entidad bancaria por un año. Al cargar los documentos en la plataforma de
la convocatoria entró en pánico y se abstuvo de subir el documento en mención.
Circunstancias de agravación punitiva
ARTICULO 290. La pena se aumentará hasta en la mitad para el copartícipe en la realización de
cualesquiera de las conductas descritas en los artículos anteriores que usare el documento, salvo en el
evento del artículo 289 de este Código.
Si la conducta recae sobre documentos relacionados con medios motorizados, la pena se
incrementará en las tres cuartas partes.
El inciso primero de ese artículo no tiene aplicación en relación con el delito de FALSEDAD EN
DOCUMENTO PRIVADO pues el uso ya es un elemento de ese tipo penal.
Este tipo penal ha generado divergencias por la expresión del copartícipe si se verifica en el
marco de la teoría del dominio funcional del hecho, porque de tomarse literalmente únicamente
se aplicaría a eventos de coautoría. Pero, hay quienes sostienen que no era esa la intención del
legislador, sino la de abarcar también casos donde no se verifica la coautoría.
Uso de documento falso
ARTICULO 291. El que sin haber concurrido a la falsificación hiciere uso de documento público falso que
pueda servir de prueba, incurrirá en prisión de cuatro (4) a doce (12) años.
Si la conducta recae sobre documentos relacionados con medios motorizados, el mínimo de la pena se
incrementará en la mitad.
Este tipo penal se justifica por aquellos casos donde el sujeto activo
no tiene calidad alguna de autor, coautor o partícipe en la falsificación
material o ideológica del documento público, pues su reproche tiene
lugar por el hecho de que lo haya usado a sabiendas de su condición
apócrifa.
Características del Uso de Documento Falso
- Debe existir una falsificación ex ante por parte de un tercero.
- Debe tratarse de un documento público material o ideológicamente
falso.
- Que el responsable del Uso no lo sea como autor o partícipe de la
falsedad.
- Que quien lo use conozca la ilicitud de manera previa o concomitante
al uso.
- Que el documento público tenga carácter probatorio erga omnes.
- Que el documento público falso sea introducido en el tráfico jurídico.
- Que del uso del documento público falso pueda derivar un perjuicio.
Elementos del tipo penal de Uso de Documento Falso
Sujeto activo: indeterminado - monosubjetivo.
Sujeto pasivo: El Estado y de manera específica la entidad pública afectada
por el tráfico jurídico.
Bien jurídico tutelado: La fe pública.
Objeto material: El documento público reargüido de falso (art. 294 del CP
y 424 del CPP).
Conducta: Se condensa en el verbo rector usar el documento público falso
ideológica o materialmente.
Culpabilidad: Tipo penal doloso.
Tentativa: No la admite precisamente por ser un delito de mera conducta.
Casuística asertiva
Como PEDRO conoce que su hijo JUANITO, con 18 años de edad recién cumplidos, no
ha definido su situación militar y para ingresar a la universidad se le exige ese requisito,
le consigue una libreta militar falsa (falsedad material en documento público) y la
presentan ante la Universidad, con tan mala suerte que se hizo una verificación con el
Ministerio de Defensa constatándose que era apócrifa.
ESTEBAN extravió un pagaré que le servía de garantía para un dinero que le adeudaba
JULIO, a raíz de lo cual, y para evitar el engorroso proceso de restitución de esa
garantía, falsificó un pagaré semejante y con base en el mismo inició un proceso
ejecutivo en contra de JULIO, quien excepcionó en el proceso su connotación falsa y la
misma se pudo verificar gracias a un estudio técnico de cromatografía de tintas.
Destrucción, supresión u ocultamiento de documento
público
ARTICULO 292. El que destruya, suprima u oculte total o parcialmente documento público que pueda servir de
prueba, incurrirá en prisión de treinta y dos (32) a ciento cuarenta y cuatro (144) meses.
Si la conducta fuere realizada por un servidor público en ejercicio de sus funciones, se impondrá prisión de
cuarenta y ocho (48) a ciento ochenta (180) meses e inhabilitación para el ejercicio de derechos y funciones
públicas por el mismo término.
Si se tratare de documento constitutivo de pieza procesal de carácter judicial, la pena se aumentará de una
tercera parte a la mitad.
En cuanto a este tipo penal se lesiona la fe pública no por alguna de las modalidades
de falsedad (ideológica o material), sino por destrucción, ocultamiento o supresión
total y parcial de un medio de prueba documentario.
Elementos del tipo penal de Destrucción, supresión u ocultamietno
de documento público.
Sujeto activo: 1) indeterminado (porque lo puede cometer un particular); 2) Cualificado (porque lo
puede cometer un servidor público en ejercicio de sus funciones).
Sujeto pasivo: El Estado y de manera específica la entidad pública afectada.
Bien jurídico tutelado: La fe pública.
Objeto material: El documento público o el privado cuando adquiere esa connotación pública por hacer
parte de un expediente judicial.
Conducta: Se condensa en los verbos rectores destruir, suprimir u ocultar.
Culpabilidad: Tipo penal doloso.
Tentativa: Es un delito de resultado que admite la modalidad de tentativa.
Modalidades de la falsedad por Destrucción, supresión
u ocultamiento de documento público
Falsedad por destrucción: Se presenta cuando el sujeto activo afecta la naturaleza material del
documento público de forma total (cuando físicamente el documento desaparece del mundo real) o
parcial (cuando se afecta una parte importante del documento atendiendo su valor o efectos
probatorios.
Ejemplo: JUANA, empleada de la pagaduría del Ministerio de Hacienda, recibe un oficio judicial
donde se ordena el embargo de su sueldo, y confiada en que nadie se enterará lo incinera para evitar
que le realicen descuentos en su nómina.
Ejemplo: JOHAN, abogado de la parte demandada en un proceso ejecutivo singular, revisaba en
esa calidad ese proceso y aprovechando un descuido de la secretaria del Juzgado rompió la parte del
pagaré que servía de base para ese asunto (documento público por conversión) en el aparte donde
obraba la firma de su poderdante
Falsedad por ocultamiento: Se presenta cuando a pesar de preservarse el documento público integral
materialmente, es sustraído del tráfico jurídico como medio de prueba de forma temporal o definitiva.
Ejemplo: JOSÉ LUIS, escribiente del juzgado primero civil del circuito de Riohacha, al ver que su padre está
siendo demandado por una entidad bancaria sustrae la totalidad del proceso y se lo lleva para su casa, ubicándolo
debajo del colchón, lugar al cual el CTI llega y lo encuentra luego de que admitiera dicha situación ante el juez del
despacho.
Falsedad por supresión total: esta modalidad consiste en la alteración material del documento que sirve de medio
de prueba, a efectos de restarle total o parcialmente valor probatorio.
Ejemplo: ANTONIO, en el momento en que se le notifica una resolución de la Alcaldía donde se le impone una
fuerte sanción por construcción ilegal, simula un accidente y derrama tinta sobre el documento haciéndolo
ininteligible.
Falsedad por supresión parcial: esta modalidad se presenta cuando al documento público o auténtico se le
suprimen palabras o frases con contenido probatorio lo cual incide en su tráfico jurídico.
Ejemplo: Para presentarse en una convocatoria y teniendo en cuenta que registra antecedentes disciplinarios
HUGO borra con un químico especial del listado dado por la Procuraduría su nombre donde aparece relacionado
como sancionado.
Falsedad para obtener prueba de hecho verdadero
ARTICULO 295. FALSEDAD PARA OBTENER PRUEBA DE HECHO VERDADERO. El que realice una
de las conductas descritas en este capítulo, con el fin de obtener para sí o para otro medio de
prueba de hecho verdadero, incurrirá en multa.
Este tipo penal tiene por objeto castigar de forma más benigna, únicamente con pena de multa,
lo que doctrinariamente se denomina falso veraz, y en estos casos la antijuridicidad no subyace
en el contenido del documento público o privado, pues se corresponde a la verdad real o
histórica, sino en la autenticidad respecto de su lega elaboración.
Ejemplo: Por haber extraviado su cédula de ciudadanía, necesitarla con carácter urgente
para un acto de compraventa de una casa, y al saber que esos trámites en la Registraduría tardan
meses, SONIA paga una buena suma de dinero a un experto falsificador para que falsifique su
documento, en el cual se consigna fielmente la misma información que el documento auténtico.
Elementos del tipo penal de Falsedad para obtener prueba de hecho
verdadero.
Sujeto activo: indeterminado.
Sujeto pasivo: El Estado o los particulares, según se trate de un documento público o
privado.
Bien jurídico tutelado: La fe pública en relación con la originalidad del documento.
Objeto material: El documento tachado de falso verdadero en su contenido pero no
auténtico.
Conducta: Se condensa en creación integral o alteración parcial de un documento
público o privado.
Culpabilidad: Tipo penal doloso.
Tentativa: Es un delito de resultado que admite la modalidad de tentativa.
Falsedad personal
ARTICULO 296. FALSEDAD PERSONAL. El que con el fin de obtener un provecho para sí o para
otro, o causar daño, sustituya o suplante a una persona o se atribuya nombre, edad, estado civil,
o calidad que pueda tener efectos jurídicos, incurrirá en multa, siempre que la conducta no
constituya otro delito.
Por su propia concepción no forma parte de los delitos propiamente reconocidos como de
falsedad documental, pues no se encasilla la conducta en ninguna de sus modalidades, a saber
material e ideológica. Lo que castiga el legislador es el ardid o engaño de que se vale el sujeto
activo al abrogarse documental y jurídicamente un nombre, edad, estado civil, o calidad que no
ostenta con provecho propio o ajeno, o causando daño.
Ejemplo: JUAN, quien es el mejor estudiante del colegio, recibe de PEDRO, el mas vago del
salón, la suma de veinte millones de pesos para que el primero lo reemplace en las pruebas
ICFES, pero son descubiertos en la entrega del examen gracias a una verificación dactiloscópica
aleatoria.
Elementos del tipo penal de Falsedad personal.
Sujeto activo: indeterminado.
Sujeto pasivo: El Estado.
Bien jurídico tutelado: La fe pública.
Objeto material: Personal, en especial la identidad y demás atributos de la
personalidad.
Conducta: Se condensa en sustituir o suplantar, o atribuirse nombre, edad, estado civil
o calidad capaz de producir efectos jurídicos.
Culpabilidad: Tipo penal doloso.
Ingrediente subjetivo: Con el propósito de obtener un provecho personal o para un
tercero, o causar daño, siempre que la acción no constituya otro delito (subsidiario).
Tentativa: Es un delito de resultado que admite la modalidad de tentativa.
