IMPUTACIÓN CONCRETA
Y
ESTANDARES PROBATORIOS
FRANCISCO CELIS MENDOZA AYMA
NIVELES DE PRUEBA
SENTENCI
A
Prisión
preventi Certez
va a
Acusació
Formalizaci
n Sospech
ón de la
a grave
investigació
n Sospecha
preparatoria
Diligencia Suficiente
s Sospecha
Preliminar Revelador
es a
Sospecha
Inicial
Certeza
Sospech
a grave
Sospech
a Sentenc
suficient ia
Art. 268.
Sospech e a.CPP El juez, a
solicitud del
a Ministerio
revelado Público, podrá
dictar mandato
ra Art.
de prisión
344.1.2.CPP
Sospech Dispuesta la
preventiva, si
(…): a) Que
a inicial conclusión de la
existen
Art. 336.1. Investigación
fundados y
CPP: Si de la Preparatoria, de
graves
denuncia, del conformidad con
elementos de
Informe Policial el numeral 1) del
convicción para
o de las artículo 343, el
estimar
Diligencias Fiscal decidirá en
razonablemente
Art. 330.2 CPP: Preliminares el plazo de
la comisión de
(2) Las Diligencias que realizó, quince días si
un delito (…).
Preliminares tienen formula
aparecen
por finalidad indicios acusación,
inmediata realizar reveladores de siempre que
los actos urgentes o la existencia de exista base
inaplazables suficiente para
un delito, (…).
destinados a ello, o si requiere
determinar si han el sobreseimiento
tenido lugar los de la causa.(…)
hechos objeto de
conocimiento y su
ESTÁNDARES
EPISTÉMICOS
POSIBILIDAD
PROBABILIDAD
CERTEZA SENTENCIA
Certez
a
Prisión
preventiva
Alta
Acusación probabilida
d de
Probabilidad condena
Formalización
de la positiva de
investigación condena
preparatoria
Probabilidad
media
Posibilidad
ETAPAS DEL Prisión SENTENCI
PROCESO Y NIVELES Acusació preventi A
DE PRUEBA n va (Art.393
Formalizaci (Art.344
Certez
CPP)
(Art.268
ón de la Sospech
CPP) Sospech
CPP) a
a) La hipótesis
Diligencia investigaci a debe ser capaz
a grave
s ón a)Suficient
Que la a) Que la de explicar los
datos
Preliminar preparatori hipótesis
e hipótesis sea la
mejor disponibles,
ofrezca
ofrezca una una
es (Art.329- a mejor explicación integrándolos
330 CPP)
Sospecha
(Art.336 CPP) explicación de disponible de de forma
Revelador los hechos cuya los hechos cuya coherente, y las
Sospecha predicciones de
a ocurrencia se ocurrencia se
Inicial
La hipótesis trata de probar trata de probar, nuevos datos
La hipótesis que la hipótesis
ofrezca una La hipótesis que la hipótesis a la luz de los
sea la mejor de la parte elementos de permita
mejor formular deben
explicación contraria, a la juicio existente
explicación haber resultado
disponible de luz de los en el
de los hechos elementos de expediente confirmadas.
cuya los hechos b) Deben de
cuya juicio existentes judicial, y
ocurrencia se en el expediente haberse
trata de ocurrencia se refutado todas
judicial, y b) Que el peso
probar que la trata de las demás
probatorio del
hipótesis de probar, a la b) Que el peso conjunto de hipótesis
la parte luz de los probatorio del elementos de plausibles
elementos de conjunto de juicio explicativas de
contraria, a la
juicio elementos de relevantes los mismo datos
luz de los
existentes en juicio relevantes incorporados al que sean
elementos de compatibles con
juicio el expediente incorporados al proceso sea
judicial. proceso sea completo la inocencia del
existentes en acusado,
completo (excluidas las
el expediente excluidas las
(excluidas las pruebas
judicial.
INDICIOS Y
CONSTRUCCIÓN
DE IMPUTACIÓN
Razón
para
Comportamiento
cometer
previo, indicativos
un delito:
reveladores serios y
odio,
objetivos.
venganza,
necesidad.
Carácter de la
persona,
conducta pasada,
costumbres,
predisposiciones,
etc.
a) De oportunidad
Comportamiento personal: Capacidad
durante, indicativos física o intelectual
reveladores serios b) De Oportunidad
y objetivos. material: Posesión de
instrumentos del delito,
conocimiento del lugar,
etc.
HECHO
PUNIBL
E
Vestigio, objeto o circunstancia relacionado con la
comisión del delito : Fractura, rastros de golpe,
manchas de sangre o barro, etc.
INDICIOS
POSTERIORES
Declaració
n del
acusado,
falsa
Comportamie
contradict
nto
oria o
posterior,
incoherent
indicativos
e.
reveladores
Afecta
serios y
presunción
objetivos.
de
DATO DATO DATO
INDICIO INDICIO
ANTECEDENTE CONCOMITANTE INDICIO
POSTERIOR
Fuente Fuente Fuente
Acto de Investigación Acto de Investigación Acto de Investigación
Proyecto de Apoyo
al Sector Justicia
LA TEORÍA DEL CASO
MÉTODO PARA LA
CONSTRUCCIÓN DE LA
IMPUTACIÓN CONCRETA
Perú
Imputación Concreta
Teoría Probatoria
Teoría Fáctica
Teoría Jurídica
Teoría
del Teoría
Jurídica
Caso Teoría
Fáctica
Teoría
Probatoria
La Teoría del Delito es la
la estructura –teoría- jurídica de la Teoría del Caso para la construcción
de la imputación y la oposición
Teoría Probatoria
Teoría Fáctica
Teoría del
Delito
Hechos
Históricos
Teoría
Jurídica
Teoría
Estratégica Teoría
Fáctica
Teoría
Probatoria
FORMALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
TEORÍA TEORÍA FÁCTICA TEORÍA
JURÍDIC PROBATORIA
A
(ART.
111°)
¿Cuándo? El día 4 de octubre. Declaración
HIPÓTESI
testimonial del
efectivo policial
¿Dónde? Por inmediaciones del Fotografías
S Jr. Lampa con Jr. Cusco. Videos
El que ¿Quién Juan Pérez,
lo hizo? conduce el vehículo de
DE placa de rodaje SP145
por ¿Qué Conducía un vehículo a - Informe de la
IMPUTACIÓN culpa hizo? 90 km/h, no obstante, Municipalidad,
que la velocidad respecto al
DEL HECHO permitida es de 30km/h máximo
permitido.
PUNIBLE - Pericia
determinando la
velocidad a la que
iba el vehículo.
¿A A Pedro García
quién
se lo
hizo?
ocasion Resulta Muerte por Protocolo de
a la do traumatismo encéfalo necropsia
muerte craneal
de una
persona
MALA PRÁCTICA
TEORÍA TEORÍA FÁCTICA TEORÍA PROBATORIA
JURÍDICA
(ART.
111°)
¿Cuándo? El día 4 de octubre. Declaración testimonial
del efectivo policial
¿Dónde? Por inmediaciones del Jr. Fotografías
Lampa con Jr. Cusco. Videos
El que ¿Quién lo Juan Pérez, Tarjeta de propiedad
hizo? conduce el vehículo de placa
de rodaje SP145
por culpa ¿Qué hizo? “A gran velocidad”
“Por culpa”
“Imprudencia”
Atropellando
¿A quién se A Pedro García
lo hizo?
ocasiona la Resultado Muerte por traumatismo Protocolo de necropsia
muerte de encéfalo craneal
una
persona
BUENA PRÁCTICA
TEORÍA TEORÍA FÁCTICA TEORÍA PROBATORIA
JURÍDICA
(ART.
111°)
¿Cuándo? El día 4 de octubre. Declaración testimonial
del efectivo policial
¿Dónde? Por inmediaciones del Jr. Fotografías
Lampa con Jr. Cusco. Videos
El que ¿Quién lo Juan Pérez, Tarjeta de propiedad
hizo? conduce el vehículo de placa
de rodaje SP145
por culpa ¿Qué hizo? Conducía un vehículo a 90 - Informe de la
km/h, no obstante, que la Municipalidad, respecto
velocidad permitida es de al máximo permitido.
30km/h - Pericia determinando
la velocidad a la que iba
el vehículo.
¿A quién se A Pedro García
lo hizo?
ocasiona la Resultado Muerte por traumatismo Protocolo de necropsia
muerte de encéfalo craneal
una
persona
MALA PRÁCTICA
TEORÍA JURÍDICA TEORÍA FÁCTICA TEORÍA
(ART. 173°.2) PROBATORIA
¿Cuándo? El día 4 de octubre. Declaración
testimonial de la
vecina.
¿Dónde? En la provincia de Caylloma, Fotografías
anexo de Lari, fundo El Videos
Matorral.
El que ¿Quién lo Juan Pérez, tío de la agraviada,
hizo? la llevó hasta una pequeña
cabaña del lugar.
tiene acceso carnal ¿Qué “Le bajo su ropa interior”
por vía vaginal, anal hizo? “Dando rienda suelta a sus
o bucal o realiza bajos instintos”
otros actos análogos “Abusó sexualmente”
introduciendo
objetos o partes del
cuerpo por alguna
de las dos primeras
vías
2. Si la víctima tiene ¿A quién A la menor de iniciales M.F.G.
entre diez años de se lo hizo?
edad, y menos de
catorce
BUENA PRÁCTICA
TEORÍA JURÍDICA TEORÍA FÁCTICA TEORÍA
(ART. 173°.2) PROBATORIA
¿Cuándo? El día 4 de octubre. Declaración
testimonial de la
vecina.
¿Dónde? En la provincia de Caylloma, Fotografías
anexo de Lari, fundo El Videos
Matorral.
El que ¿Quién lo Juan Pérez.
hizo?
tiene acceso carnal ¿Qué Introduce su pene en la vagina Dictamen
por vía vaginal, anal hizo? (ano u otra vía) de la menor. pericial sobre
o bucal o realiza indemnidad
otros actos análogos sexual de la
introduciendo menor.
objetos o partes del
cuerpo por alguna
de las dos primeras
vías
2. Si la víctima tiene ¿A quién A la menor de 10 años de Copia
entre diez años de se lo hizo? iniciales M.F.G. certificada de la
edad, y menos de partida de
catorce nacimiento
ACUSACIÓN
TEORÍA TEORÍA FÁCTICA TEORÍA
JURÍDIC
PROBATORIA
A
(ART.
111°)
¿Cuándo El día 4 de octubre. Declaración
? testimonial del
TESIS DE efectivo policial
IMPUTACIÓ
¿Dónde? Por inmediaciones del Jr. Fotografías
Lampa con Jr. Cusco. Videos
N DEL El que ¿Quién
lo hizo?
Juan Pérez,
conduce el vehículo de
HECHO placa de rodaje SP145
PUNIBLE por
culpa
¿Qué
hizo?
Conducía un vehículo a 90
km/h, no obstante, que la
- Informe de la
Municipalidad,
velocidad permitida es de respecto al máximo
30km/h permitido.
- Pericia
determinando la
velocidad a la que
iba el vehículo.
¿A quién A Pedro García
se lo
hizo?
ocasiona Resultad Muerte por traumatismo Protocolo de
la o encéfalo craneal necropsia
muerte
de una
persona
LA ACUSACIÓN Artículo 349˚. Contenido
1. La acusación fiscal será debidamente motivada, y contendrá:
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado;
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener
varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada uno de ellos;
c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio; d)
La participación que se atribuya al imputado;
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que
concurran;
Art. 344. 2. El sobreseimiento procede cuando: a) El
hecho objeto de la causa no se realizó o no puede
atribuírsele al imputado; b) El hecho imputado no es
típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad; c) La acción penal se
ha extinguido; y, d) No existe razonablemente la
posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado137.
f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de la pena
que se solicite;
g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado,
o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo;
y,
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En este
caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y
domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones o
exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás medios de prueba que
Art. 344.2 CPP
2. El sobreseimiento procede cuando:
Art. 344.2 CPP
2. El sobreseimiento procede cuando:
ETAPA INTERMEDIA
TEORÍ TEORÍ TEORÍA TEORÍ TEORÍ TEORÍA
A A CONVICCION A A PROBATORI
JURÍDI FÁCTI AL JURÍDI FÁCTI A
CA CA CA CA
Manifestación Testigo
APORTE
Informe Pericia
Pericial APORTE
Documentos
Documento
APORTE
JUICIO ORAL
La prueba se
Produce sólo
en juicio
ART. 325°
ACTOS DE INVESTIGACIÓN ACTOS DE PRUEBA
Los actos de investigación preparatoria La prueba se produce en Juicio
Información
SE INDAGA SE PRUEBA
SE INVESTIGA porque se conoce
porque no se conoce porque no se sabe
porque no se sabe
CENTRO DEL
JUICIO
ORAL
PROCESO
PENAL
ÚNICO ESCENARIO
“PRODUCCIÓN DE PRUEBAS”
EXCEPCIÓN DE LA REGLA
ACTOS DE
INVESTIGACIÓN JUICIO ORAL
EXCEPCIÓN
Acto de investigación Prueba anticipada.
Prueba pre constituida.
Prueba trasladada (CO)
Art. 383°
Art. 325°
AUDIENCIA
¿QUÉ ES?
Metodología para la toma de
decisiones
Supuesto Típico a.
b.
- -6
Marco Punitivo PPL
- +20
Fundados y Graves Elementos de Convicción
a) P.F. Elementos
de Convicción
Supuesto
Típico Elementos
b) P.F. de Convicción
Prognosis de Pena> 4 años
- -6
Marco Punitivo
- +20
Peligro Procesal
Gravedad Magnitud del
de la pena Arraigo
En efecto, la tensión contradictoria se puede presentar entre tipicidad y
antijuridicidad
Ordenamiento Jurídico
Pretensión Oposición
A
N
T T
I I
P J
U
I R
C I
I D
I
D C
A I
D D
A
D
ASPECTO PRINCIPAL Aspecto Secundario
de la contradicción de la contradicción
Objeto del Debate
La tensión contradictoria se puede presentar entre injusto –tipicidad y
antijuridicidad- y culpabilidad
Ordenamiento Jurídico
Pretensión Oposición
A
N
C
T T
U
I I
L
J
P U
P
A
I R
B
C I
I
D
I I
L
D I
C
D
A I
A
D D
D
A
D
Injusto Penal
La tensión contradictoria se puede presentar entre delito –tipicidad,
antijuridicidad y culpabilidad- y punibilidad
Ordenamiento Jurídico
Pretensión Oposición
A
N
C P
T T
U U
I I
L N
J
P U
P I
I A B
R
B I
C I
I
D L
I L I
I
D C
I D
D A
A I
A D
D D
D
A
D
Las categorías estratificadas de la Teoría del
Delito permiten Focalizar el debate – Objeto del
Debate - esto es, fija el contradictorio
específico; empero para ello el instrumento de
la Teoría del Delito además de ser un filtro se
configura en un instrumento valiosísimo para
delimitar el objeto del debate.
Vertebrar
Contradictorio
Focaliza el Debate
Auténtico contradictorio
Ministerio
Público
SÍ
T
I T
P I
I P
C I
I C
D I
A D
D A
D
Causas de
Justificación
Objeto del
Debate
Ministerio
Público
A Sí A
N
N T
T T I
T I I J
I J P U
P U I R
C I
I R D
C I I
I
I D D C
D I A I
A C D D
A
D I D
D
A
D
Causas de
Exculpació
n
Objeto del
Debate
Ministerio
Público
A Sí
Sí
N A
C
T N C
U
T I T U
L T I
I J L
P I J
P U P
A P U
I R A
B I R
C I B
I C I
I D I
L I D
D I I L
I D
A C C I
D A
D I I D
A D
D D A
D
A A D
D D
Exención
de
Punibilidad
Objeto del
