La investigación
preparatoria
Roberto Carlos Reynaldi Román
Enero, 2020
Etapas del proceso penal
Investigación Etapa
Juicio Oral
Preparatoria intermedia
1. Investigación preparatoria (IP)
Finalidad:
• Reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no acusación y al imputado preparar su defensa.
• Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o
móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado
Características de la IP
• Tiene carácter reservado
• Alguna actuación o documento puede mantenerse en secreto por un tiempo no mayor
de veinte días, prorrogables por el Juez de la Investigación Preparatoria por un plazo
no mayor de veinte días.
• Las actuaciones de la investigación sólo sirven para emitir las resoluciones propias de
la investigación y de la etapa intermedia.
• Se actúa como prueba: prueba anticipada – actuaciones irrepetibles o irreproducibles
• Dirigida por el juez de investigación preparatoria
Sujetos procesales en la IP
Juez de investigación preparatoria
Abogado defensor
Imputado
Actor Civil
Fiscal
Vïctima/Agraviado
Atribuciones del Fiscal
Disponer las
medidas
razonables y
Encomendar a
necesarias para
la Policía las
Requerir la proteger y
diligencias de
El Fiscal dirige colaboración aislar indicios
investigación que
la Iniciar los actos de las materiales en
considere
Investigación de investigación autoridades y los lugares donde
conducentes al
Preparatoria. funcionarios se investigue un
esclarecimiento
públicos delito, a fin de
de los hechos.
evitar la
desaparición o
destrucción de
los mismos
Atribuciones del Juez de IP
Pronunciarse
sobre las
medidas
Controlar el
limitativas de Resolver
cumplimiento
Autorizar la derechos que excepciones, Realizar los actos
del plazo en las
constitución de requieran orden cuestiones de prueba
condiciones
las partes; judicial y - previas y anticipada; y,
fijadas en este
cuando prejudiciales;
código
corresponda- las
medidas de
protección;
La policía
Poner de conocimiento al
MP de la comisión de un La Policía continuará
delito, elementos las investigaciones Emite el informe
esenciales el hecho y que haya iniciado y Policial
elementos inicialmente después de la
recogidos intervención del
Fiscal practicará las
demás
investigaciones que
Poner de conocimiento les sean delegadas
al MP de la comisión de con arreglo al Coordinar
un delito, elementos artículo 68. (las interinstitucionalmente
esenciales el hecho y citaciones pueden ser con la el Ministerio
elementos inicialmente hasta 3 veces Público
recogidos
Fases de la Investigación preparatoria (IP)
La denuncia
Actos iniciales de investigación
Investigación preparatoria
Actos especiales de investigación
Conclusión de la investigacion
preparatoria
Fases de la Investigación preparatoria (IP)
La denuncia
Actos iniciales de investigación
Investigación preparatoria
Conclusión de la investigacion
preparatoria
La denuncia
¿Qué es?
¿Quiénes?
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el
ejercicio de la acción penal para perseguirlos sea público.
Deben denunciar: No están obligados a denunciar:
• Cónyuge y parientes comprendidos
• Por orden de la ley dentro del cuarto grado de
• Profesionales de salud y educación consanguinidad o segundo de afinidad.
• Funcionario en ejercicio de sus • Cuando el conocimiento de los hechos
funciones. está amparado por el secreto profesional.
¿Denuncias anónimas?
¿Denuncias de oficio?
Acumulación de denuncias
Fases de la Investigación preparatoria (IP)
La denuncia
Actos iniciales de investigación
Investigación preparatoria
Conclusión de la investigacion
preparatoria
Actos iniciales de investigación
Tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes
o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar
los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, así
como asegurar los elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites de la
Ley, asegurarlas debidamente.
Diligencias
Preliminares
Plazo
Ejecutadas/dirigid Ampliación y control del Plazo
as
Fiscal
Archivo / Reserva Provisional
Disposiciones, providencias, ¿requerimientos?
Fases de la Investigación preparatoria (IP)
La denuncia
Actos iniciales de investigación
Investigación preparatoria
Conclusión de la investigacion
preparatoria
Investigación preparatoria
Formalizació
n
Principio
Archivo Oportunidad
Diligencias Acuerdo
Calificación
preliminares reparatorio
Reserva
Acusación
directa
Proceso
inmediato
Formalización de la investigación
preparatoria
• Contenido de la disposición de investigación
preparatoria
• Imputación concreta vs progresividad de la
investigación
• Formalización de la investigación preparatoria con sólo
sospecha inicial [Exp. 00004-2015-48-5201-JR-PE-
01,Lima] [Exp. 00004-2015-48-5201-JR-PE-01,Lima]
• Hábeas corpus contra la disposición fiscal de
formalización de investigación preparatoria? [Exp.
01937-2013-PHC/TC, Lima]
Investigación preparatoria
Apertura, ampliación, conclusión de
Disposiciones investigación preparatoria
Medidas de coerción procesal y restricción
Requerimientos
de derechos
Providencias ¿Dónde
Archivo de investigación preparatoria
aplican?
Audiencias
Tutela de derechos
Resoluciones
Otros
Medidas de coerción procesal y
restricción de derechos
Personales Reales Restricción de derechos
Detención preliminar judicial y Embargo Video vigilancia
audiencia de convalidación
Prisión preventiva Orden de inhibición Allanamiento
Incomunicación Desalojo preventivo Interceptación Policial
Detención domiciliaria Medidas anticipadas Levantamiento del secreto bancario
Impedimento de salida Medidas contra personas Control de identidad
jurícicas
Internación preventiva Registro de personas
Suspensión Preventiva de Exhibición e incautación de bienes,
derechos documentos
Intercepción de comunicaciones
Clausura de locales e inmovilización
Duración de la IP
Casos complejos
120 días
60 días a) Cantidad significativa de actos de
naturale 180
natuales investigación, delitos, imputados,
s
agraviados
b) Pericias que comportan la revisión
de una nutrida documentación o de
complicados análisis técnicos;
c) Gestiones fuera del país o
Casos 8 diligencias en varios distritos
complejos meses judiciales
d) Revisa la gestión de personas
jurídicas o entidades del Estado; o
e) Organizaciones criminales
Organizacione 36
s criminales meses
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP
Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
La formalización de la investigación preparatoria suspende y no interrumpe el plazo de
prescripción de la acción penal, debiendo computarse el máximo de la pena más la mitad,
conforme a los Acuerdos Plenarios número uno-dos mil diez y tres dos mil doce, así como la
casación número trescientos ochenta y dos-dos mil doce-La Libertad
La formalización de la investigación preparatoria suspende el curso de la prescripción de la
acción penal, conforme lo precisa el artículo 339°, inciso 1, del Código Adjetivo; además, dicha
suspensión no podrá sobrepasar un tiempo igual al máximo de la pena prevista por la ley
para el delito más su mitad. Vencido el plazo de suspensión, continuará el curso de la
prescripción que inicialmente se suspendió. Así, dicha formalización suspenderá, pero no
interrumpirá el curso de la prescripción de la acción penal. Casación 779-2018-Cusco
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP
Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP
Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP
Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP
Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
Se trata de un plazo ordenatorio (inobservancia del plazo no importa sanciones
procesales –como inadmisibilidad o ineficacia– sino únicamente disciplinarias)
La Sala Penal Nacional de Apelaciones especializada en delitos de corrupción de funcionarios,
colegiado A, conformada por los magistrados Salinas Siccha, Guillermo Piscoya y Burga
Zamora, determinó que la conclusión de la investigación preparatoria se produce cuando se
notifica a las partes la disposición de conclusión de la investigación
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP
Ampliación de Reposición del Prorroga Investigación
oficio plazo excepcional suplementaria
Actos especiales de investigación
• Circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos
• Agente Encubierto y Agente Especial
• Operaciones encubiertas
Cuestiones adicionales
Excepciones PLAZO
OPORTUNIDAD DE
La tutela de derechos PRESENTACIÓN
SUJETOS
Actor civil
TRÁMITE
Fases de la Investigación preparatoria (IP)
La denuncia
Actos iniciales de investigación
Investigación preparatoria
Conclusión de la investigación
preparatoria
Conclusión de la investigación
preparatoria
1. Cumplió su objeto aunque no
A solicitud del fiscal venció el plazo
2. Venció el plazo
A solicitud de las partes Venció el plazo
(Control de plazo)
Sobreseimiento o acusación
La investigación
preparatoria
Roberto Carlos Reynaldi Román
Noviembre, 2019
