“Etapa Intermedia:

Sobreseimiento y Acusación”

José Antonio Neyra Flores

Profesor del NCPP y TLO
1. Etapa Intermedia
 Concepto

• La etapa intermedia es el conjunto de actos

procesales que median desde la presentación de
la acusación hasta la resolución que decide la
posible apertura de la causa a juicio oral.

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Doctor en Derecho 3
• Tiene por función primordial dilucidar si
concurren o no los presupuestos del juicio oral,
esto es, si se ha acreditado suficientemente, a lo
largo de la investigación preparatoria, la
existencia de un hecho punible y si se ha
determinado a su presunto autor.

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Doctor en Derecho 4
• De no ser el caso, ya sea por que el hecho no
reúne a tipicidad necesaria, faltan determinados
presupuestos o concurren determinadas causas
de extinción de la responsabilidad penal,
procederá el sobreseimiento de las actuaciones.

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Doctor en Derecho 5
Funciones
 Ejercicio de la acción penal mediante la
acusación

• La etapa intermedia se presente como el lugar

propicio donde el Fiscal va a hacer uso de su
facultad acusadora, es decir va a poder ejercitar
la acción penal deduciendo su pretensión
procesal y a partir de ello se determina los
márgenes del juzgamiento.

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Doctor en Derecho 7
 Análisis de la investigación

• La etapa intermedia como etapa de control se

encarga de analizar si es que la investigación no
adolece de vicios que luego puedan frustrar el
juicio oral, en tal sentido esta función es de
saneamiento.

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Doctor en Derecho 8
 Control de los presupuestos materiales
de la acción
• La principal función que suele atribuirse a la fase
intermedia es precisamente decidir sobre el
reconocimiento de la acción como derecho de
acusar, de ejercitar la acción penal en el juicio
oral y obtener una sentencia de fondo, lo que
tiene lugar a través de un enjuiciamiento sobre la
verosimilitud de las imputaciones dirigidas
contra el inculpado

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 9
• Se trata, en definitiva, de determinar si las
diligencias practicadas permiten apreciar indicios
racionales de que un determinado sujeto ha
perpetrado un hecho punible del que debe
responder penalmente

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Doctor en Derecho 10
 Resolución sobre la apertura
del juicio oral
• Al reconocimiento de la acción durante la fase
intermedia suele atribuirse el carácter de
definitivo: si se reconoce tal derecho, el juez
viene obligado a sustanciar todo el proceso y a
pronunciarse sobre la imposición de la pena en
relación con lo hechos deducidos por las
acusaciones

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Doctor en Derecho 11
2. Sobreseimiento
Concepto
• El sobreseimiento es “una decisión jurisdiccional
en forma de auto que, en el marco del proceso
penal ordinario […] podrá dictar, a instancia de
parte, el órgano competente…

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Doctor en Derecho 14
• … y que, como alternativa a la apertura del juicio oral y
ulterior seguimiento del proceso dispondrá, dispondrá
la terminación definitiva o provisional del mismo, ante
la ausencia en ese momento procesal de los elementos
fácticos o de las condiciones jurídicas necesarias para
acometer, en condiciones, dicha fase de enjuiciamiento
y fallo de la causa, y permitir que una persona sea
formalmente acusada de la comisión de un hecho
delictivo.

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Doctor en Derecho 15
Causales
 El hecho no existe o
no es imputable al acusado

• No debe de existir ninguna sospecha fundada

sobre la perpetración del hecho, lo que
lógicamente no puede significar que no se haya
cometido el delito.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 17
 Falta de sujeto
• El segundo supuesto indica la ausencia de uno
de los elementos necesarios para entrar en el
juicio oral, el elemento personal, la falta de
sujeto, un sujeto al que atribuir la comisión del
hecho, no por que no se haya podido
determinar, sino porque aparezca
indudablemente exento de responsabilidad
criminal

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Doctor en Derecho 18
 Atipicidad, causa de justificación, exclusión
de la culpabilidad o no punibilidad
• La primera posibilidad de acordar el
sobreseimiento por este motivo consiste, por
tanto, en que el hecho carezca de relevancia
penal, supuesto que ha venido entendido como
falta de tipicidad, es decir, como imposibilidad
de subsumirlo en alguna de las conductas
sancionadas por el código penal.

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Doctor en Derecho 19
• La segunda posibilidad se basa en un análisis
probatorio de certeza negativa, ya que debe estar
probado con grado de certeza que se actuó por
causa de justificación, en estado de
inculpabilidad o que existe una condición de no
punibilidad que favorece al procesado.

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Doctor en Derecho 20
 Extinción de la acción penal

• Otra razón por la cual se puede declarar el

sobreseimiento es que la acción se haya
extinguido, pues esto haría que la relación
jurídico procesal no existiera y por tanto
tampoco podría existir el proceso, por ello salvo
el caso de la excepción de naturaleza de juicio,
en estos casos se archiva el procedimiento, en
rigor, se sobresee definitivamente el proceso,
dejándose al respecto imprejuzgada la causa.
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Doctor en Derecho 21
 No posibilidad de encontrar más pruebas

• Se trata de una insuficiencia tanto de naturaleza

objetiva vinculada a la existencia del hecho,
cuanto de naturaleza subjetiva, referida a la
determinación del presunto autor…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 22
• Para estos efectos debe tenerse claro que se
sobreseerá la causa cuando no es posible que la
práctica de la prueba en el juicio oral permita
aclarar el material probatorio de imputación,
pues si existe duda es del caso que insista en la
acusación, por que […] la prueba, a practicar en
el acto de la vista, está destinada a despejar estas
dudas.

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Doctor en Derecho 23
Efectos
 Efectos del Auto De
Sobreseimiento

1. El sobreseimiento tiene carácter definitivo.

importa el archivo definitivo de la causa con
relación al imputado en cuyo favor se dicte y
tiene la autoridad de cosa juzgada.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 25
 Efectos del Auto De
Sobreseimiento

2. En dicha resolución se levantarán las medidas

coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del
imputado.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 26
Procedimiento
• Es el Fiscal el que solicita al órgano
jurisdiccional se archive el proceso penal,
emitiendo un requerimiento de sobreseimiento.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 28
• Recibida la solicitud, el Juez correrá traslado del
pedido a los demás sujetos procesales, quienes
podrán formular oposición a la solicitud de
archivo. Está oposición deberá ser
fundamentada, bajo sanción de nulidad…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 29
• En la oposición se podrá solicitar la realización
de actos de investigación adicionales, indicando
su objeto y los medios de investigación que
considere procedentes.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 30
• Vencidos los plazos de traslado, el Juez citará al
Fiscal y a los demás sujetos procesales, para una
audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento del
sobreseimiento.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 31
• La audiencia se instalará con los asistentes, a
quienes se escuchará por su orden, para debatir
los fundamentos del requerimiento fiscal.
Después de realizada, el Juez resolverá en el
plazo de tres días

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 32
Auto de Sobreseimiento
• Si bien el sobreseimiento reviste la forma de
auto y no de sentencia, esto no impide, sino,
antes al contrario, y debido a que incide en el
derecho a la tutela (art. 139º.3 Const.) exigir que
contenga una adecuada fundamentación jurídica,
con arreglo a lo dispuesto en el art. 139º.5 de la
Constitución Política del Perú.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 34
• En ese sentido señala el artículo 347 que el auto
de sobreseimiento debe de expresar:

a) Los datos personales del imputado; para

lograr una correcta individualización.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 35
b) La exposición del hecho objeto de la
Investigación Preparatoria; es decir los
fundamentos de hecho que sustenta que el fiscal
no continúe con la persecución.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 36
c) Los fundamentos de hecho y de derecho; que
van a dar la motivación suficiente de este
requerimiento.

d) La parte resolutiva, con la indicación expresa

de los efectos del sobreseimiento que
correspondan.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 37
Recursos
• En nuestro NCPP se prevee el recurso de
apelación contra la decisión del juez de declarar
fundado el requerimiento de sobreseimiento,
pues los efectos procesales del sobreseimiento
en nada se diferencian de los de toda resolución
liberatoria que pone fin definitivo al proceso
[…]

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 39
• En cuanto a la recurribilidad del sobreseimiento,
se rige por los principios comunes de las
impugnaciones en general.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 40
• Todos los códigos lo declaran apelable,
respondiendo a la doble instancia que rige para
la instrucción o investigación penal. Además,
para los códigos modernos, el dictado o
confirmado en segunda instancia puede ser
objeto de casación o de inconstitucionalidad por
los motivos taxativamente previstos para cada
uno de estos recursos.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 41
• El agraviado es el Ministerio Fiscal como regla,
o el querellante en su caso; para los códigos
modernos puede serlo también el imputado si
no se respetó el orden en que debieron o
pudieron ser tenidas en cuenta las causales o si
se aplicó una medida de seguridad.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 42
 Jurisprudencia acaecida en
el proceso de reforma
procesal penal sobre
audiencia de sobreseimiento
Exp. 120-2007 de 27 de junio de
2008.
Sala penal de apelaciones de
Huaura.
La oposición al requerimiento de
sobreseimiento y la investigación
suplementaria.
 Fundamento quinto
• Se determina que se requiere la actuación de más
diligencias necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectación del derecho a la
prueba del agraviado, ya que los derechos y
garantías procesales no solo son para el
imputado.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 45
• Este fallo revoca la decisión de declarar
infundada una oposición al sobreseimiento y
fundado el requerimiento fiscal. Mandando a
realizar una investigación suplementaria.

• Fundando la decisión en la protección de los

derechos procesales (derecho a la prueba) no
solo del imputado sino también de la victima.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 46
 Exp. 1135-07 – HUAURA 06 de
noviembre de 2007
Sala de Derecho Constitucional y Social
de la Corte Suprema de la Republica.
El auto de sobreseimiento es cosa juzgada
cuando el juez lo dicta a merito de
ratificación realizada por el Fiscal Superior.
 Fundamento siete
• Ambas instancias en sede fiscal no constituyen
cosa juzgada respecto de la etapa intermedia, ya
que será el juez quien decidirá en definitiva si
procede o no el sobreseimiento.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 48
Exp. 938-2006 de 08 de marzo de
2007 expedido por la sala de
apelaciones de Huaura.

Sobreseimiento por atipicidad

 Sumilla
• Al no haberse verificado la existencia de dolo en
la conducta prohibida es posible disponer el
sobreseimiento por razones de atipicidad.
• Debe tenerse en cuenta el principio de minima
intervención del derecho penal.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 50
Devolución de la acusación
fiscal: no se precisó la
imputación.

Exp. 496-2007 de 11 de julio de 2007,

expedido por el primer juzgado de la
investigación preparatoria de Huaura.
 Sumilla
• La acusación fiscal debe contener la relación
clara y precisa del hecho imputado así como sus
circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores.
• En el caso no se ha descrito en la acusación de
manera especifica la conducta típica ni tampoco
se ha detallado la imputación con precisión (Art.
349.1.b. NCPP)

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 52
• Por ello debe devolverse a la Fiscalía para que lo
corrija, debiendo continuar la audiencia
preliminar hasta entonces.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 53
Acusación
 Concepto
• Es un acto procesal que constituye
exclusivamente el Ministerio Público, en virtud
del principio acusatorio, pues es una exigencia
de este: “sin acusación no hay posibilidad de
llevar a cabo el juzgamiento” (nullum acusatione
sine iudicium)

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 55
• Para la apertura del juicio oral es necesario, en el
proceso contemporáneo acusatorio
contradictorio, que la pretensión penal sea
planteada y mantenida por un sujeto distinto al
órgano jurisdiccional, pues en cualquier otro
caso, nos encontraríamos en un proceso
inquisitivo.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 56
Contenido
 La Acusación
(Art. 349º del NCPP)

1. La acusación fiscal DEBE estar plenamente

motivada.

2. Sólo puede referirse a hechos y personas

incluidos en la Disposición de formalización de
la Investigación Preparatoria, aunque se
efectuare una distinta calificación jurídica.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 58
 ¿Se puede aplicar una
acusación alternativa?

En la acusación el Ministerio Público podrá

señalar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar la
conducta del imputado en un tipo penal distinto,
para el caso de que no resultaren demostrados en
el debate los elementos que componen su
calificación jurídica principal, a fin de posibilitar
la defensa del imputado. (inc. 3)

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 59
 La Acusación Fiscal
4. El Fiscal indicará en la acusación las
medidas de coerción subsistentes dictadas
durante la Investigación Preparatoria; y, en su
caso, podrá solicitar su variación o que se
dicten otras según corresponda.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 60
 Contenido de la Acusación

a. Los datos que sirvan para identificar

al imputado.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 61
b. La relación clara y precisa del hecho que se
atribuye al imputado, con sus circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores. En caso
de contener varios hechos independientes, la
separación y el detalle de cada uno de ellos:
Este tema es tratado en la jurisprudencia Exp.
496-2007 del 11 de julio de 2007, Huaura.
(Devolución de la acusación fiscal: no se
precisó la imputación)
José Antonio Neyra Flores
Doctor en Derecho 62
 Contenido de la Acusación

c. Los elementos de convicción que fundamenten

el requerimiento acusatorio.

d. La participación que se atribuya al imputado.

e. La relación de las circunstancias modificatorias

de la responsabilidad penal que concurran.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 63
 Contenido de la Acusación
f. El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho,
así como la cuantía de la pena que se solicite.

g. El monto de la reparación civil, los bienes

embargados o incautados al acusado, o tercero
civil, que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo; y,

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 64
h. Los medios de prueba que ofrezca para su
actuación en la audiencia. En este caso
presentará la lista de testigos y peritos, con
indicación del nombre y domicilio, y de los
puntos sobre los que habrán de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará
una reseña de los demás medios de prueba que
ofrezca.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 65
 La Acusación fija el
objeto procesal penal
• Mediante la interposición, pues, de la pretensión
penal por las partes (acusadora y defensa-
contestación), queda integrado el objeto procesal
penal, basado en un título de condena y
fundamentado en la presunta comisión de un
hecho punible de carácter histórico por una
persona que previamente ha sido imputada.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 67
Procedimiento
 Notificación de la Acusación

1. La acusación será
notificada a los demás
sujetos procesales. En el
plazo de diez días éstas
podrán…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 69
 ¿Qué objeciones pueden plantear los
sujetos procesales?

a) Observar la acusación del Fiscal por defectos

formales, requiriendo su corrección.

b) Deducir excepciones y otros medios de defensa,

cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos;

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 70
 ¿Qué objeciones pueden plantear los
sujetos procesales?
c) Solicitar la imposición o revocación de una
medida de coerción o la actuación de prueba
anticipada conforme a los artículos 242 y 243, en
lo pertinente

d) Pedir el sobreseimiento;

e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un

criterio de oportunidad;
José Antonio Neyra Flores
Doctor en Derecho 71
 ¿Qué objeciones pueden plantear
los sujetos procesales?

f) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista

de testigos y peritos que deben ser convocados al
debate, con indicación de nombre, profesión y
domicilio, precisando los hechos acerca de los
cuales serán examinados en el curso del debate.
Presentar los documentos que no fueron
incorporados antes, o señalar el lugar donde se
hallan los que deban ser requeridos.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 72
 ¿Qué objeciones pueden plantear
los sujetos procesales?

g) Objetar la reparación civil o reclamar su

incremento o extensión, para lo cual se
ofrecerán los medios de prueba pertinentes para
su actuación en el juicio oral; o,

h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a

preparar mejor el juicio.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 73
Convenciones Probatorias

Los demás sujetos procesales podrán proponer los

hechos que aceptan y que el Juez dará por
acreditados, obviando su actuación probatoria en
el Juicio. Asimismo, podrán proponer acuerdos
acerca de los medios de prueba que serán
necesarios para que determinados hechos se
estimen probados.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 74
Convenciones Probatorias

• El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos

que lo justifiquen, podrá desvincularse de esos
acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta
especialmente las razones de su rechazo,
carecerá de efecto la decisión que los desestime.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 75
 Audiencia Preliminar
(Control De Acusación)
Art. 351º del NCPP

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 76
Escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo fijado en el Dirección
Art. Anterior (10 días , notificación de la El Juez de la I. P.
acusación)

Señalara día y hora

Presencia obligatoria: Audiencia preliminar,

deberá fijarse en un plazo no
Fiscal y el defensor del acusado menor de 5, ni mayor de 20 días

No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas,

salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba documental,
para decidir cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo anterior.
José Antonio Neyra Flores
* Durante su realización, salvo lo Doctor
dispuesto eneneste
Derecho
numeral 77
no se admitirá la presentación de escritos.
 Audiencia Preliminar

• Instalada la audiencia, el Juez otorgará la

palabra por un tiempo breve y por su orden al
Fiscal, a la defensa del actor civil, así como del
acusado y del tercero civilmente responsable,
los que debatirán sobre la procedencia o
admisibilidad de cada una de las cuestiones
planteadas y la pertinencia de la prueba
ofrecida.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 78
 Integración del Requerimiento de
Acusación

• El Fiscal podrá en la misma audiencia,

presentando el escrito respectivo, modificar,
aclarar o integrar la acusación en lo que no sea
sustancial; el Juez, en ese mismo acto correrá
traslado a los demás sujetos procesales
concurrentes para su absolución inmediata.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 79
Decisiones Adoptadas en la Audiencia
de Control de la Acusación

1. Finalizada la audiencia el Juez resolverá

inmediatamente todas las cuestiones planteadas,
salvo que por lo avanzado de la hora o lo
complejo de los asuntos por resolver, difiera la
solución hasta por cuarenta y ocho horas
improrrogables. En este último caso, la decisión
simplemente se notificará a las partes.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 80
¿Cuándo se puede devolver la Carpeta
Fiscal?

Si los defectos de la acusación requieren un nuevo

análisis del Ministerio Público, el Juez dispondrá la
devolución de la acusación y suspenderá la
audiencia por cinco días para que corrija el defecto,
luego de lo cual se reanudará..

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 81
 Defectos Formales
• En los demás casos, el Fiscal, en la misma
audiencia, podrá hacer las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones que corresponda,
con intervención de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendrá por modificado,
aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los
términos precisados por el Fiscal, en caso
contrario resolverá el Juez mediante resolución
inapelable.
José Antonio Neyra Flores
Doctor en Derecho 82
Decisiones Adoptadas en la Audiencia
de Control de la Acusación

3. De estimarse cualquier excepción o medio de

defensa, el Juez expedirá en la misma audiencia
la resolución que corresponda. Contra la
resolución que se dicte, procede recurso de
apelación. La impugnación no impide la
continuación del procedimiento.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 83
¿Quiénes pueden pedir sobreseimiento?

4. El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a

pedido del acusado o su defensa cuando
concurran los requisitos establecidos, siempre
que resulten evidentes y no exista
razonablemente la posibilidad de incorporar en
el juicio oral nuevos elementos de prueba. El
auto de sobreseimiento observará lo dispuesto
en el artículo 347.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 84
¿Se puede impugnar el desistimiento del
sobreseimiento?

• La resolución
desestimatoria NO
es impugnable.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 85
 Requisitos para la Admisión de los
Medios de Prueba

5. La admisión de los medios de prueba ofrecidos

requiere:

a) Que la petición contenga la especificación

del probable aporte a obtener para el mejor
conocimiento del caso; y
.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 86
 Requisitos para la Admisión de los
Medios de Prueba

b) Que el acto probatorio propuesto sea

pertinente, conducente y útil. En este caso se
dispondrá todo lo necesario para que el medio
de prueba se actúe oportunamente en el Juicio.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 87
 En el Caso de las Pericias
• El pedido de actuación de una testimonial o la
práctica de un peritaje especificará el punto que
será materia de interrogatorio o el problema que
requiere explicación especializada, así como el
domicilio de los mismos. La resolución que se
dicte no es recurrible

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 88
 Problema 1.
¿En la audiencia de control de la acusación Se
puede ofrecer nuevos testigos, que no hayan
declarado previamente en la investigación
preparatoria?
• Sí se puede, de manera estratégica se pueden
presentar en esta etapa: Acuerdo plenario N° 01-
2008 tema 4, La Libertad 23 de mayo 2008

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 89
 Problema 2:
Admisión de testigos de descargo en la
audiencia de acusación

• ¿Puede el acusado ofrecer testigos en su escrito

de traslado de la Acusación, sin que previamente
estos hayan declarado en la Investigación
Preparatoria?

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 90
• El imputado al, igual que el fiscal, en virtud del
Principio de Igualdad de Armas, durante la etapa
de investigación preparatoria tiene la
oportunidad de aportar elementos de convicción
de descargo.
• Puede preparar su defensa con una visión
estratégica.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 91
 No obstante…
• El imputado puede también ejercer una defensa
pasiva en la investigación preparatoria.
• Para luego ofrecer todos sus elementos
probatorios durante la etapa intermedia a fin de
conseguir posteriormente una sentencia
absolutoria

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 92
 En conclusión…
• El ofrecimiento de medios probatorios y
específicamente de testigos que no hayan
declarado en la investigación preparatoria
depende la de:

La estrategia de defensa del imputado.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 93
• El imputado podrá ofrecer sus medios
probatorios en la investigación preparatoria con
el fin de conseguir el sobreseimiento o, en otro
caso podrá ofrecerlos en la etapa intermedia con
el fin d conseguir una sentencia favorable en el
posterior juicio oral.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 94
Decisiones Adoptadas en la Audiencia de
Control de la Acusación (continuación)

6. La resolución sobre las convenciones

probatorias, no es recurrible. En el auto de
enjuiciamiento se indicarán los hechos
específicos que se dieren por acreditados o
los medios de prueba necesarios para
considerarlos probados.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 95
Decisiones Adoptadas en la Audiencia de
Control de la Acusación
7. La decisión sobre la actuación de prueba
anticipada no es recurrible. Si se dispone su
actuación, ésta se realizará en acto aparte
conforme a lo dispuesto en el artículo 245, sin
perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento.
Podrá dirigirla un Juez si se trata de Juzgado
Penal Colegiado.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 96
V Pleno Jurisdiccional de las Salas
Penales Permanente y Transitorias
Acuerdo Plenario N° 06-
2009/CJ-116
Control de la Acusación Fiscal
 § 1. La acusación fiscal.
Alcances jurídico procesales.
• La acusación fiscal es un acto de postulación del
Ministerio Público que promueve en régimen de
monopolio en los delitos sujetos a persecución
pública.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 99
 Requisitos para su validez
• La acusación fiscal debe cumplir determinados
requisitos que condicionan su validez, y que
corresponde controlar al órgano jurisdiccional.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 100
 La acusación fiscal debe expresar…

• La legitimación activa del fiscal como tal – cuya

intervención sólo es posible en los delitos de
persecución pública- y…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 101
• …La legitimación pasiva del acusado, quien
desde el Derecho penal debe tratarse no sólo de
una persona física viva sino que ha debido ser
comprendido como imputado en la etapa de
instrucción o investigación preparatoria y, por
ende, estar debidamente individualizado.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 102
• De otro lado, desde la perspectiva objetiva, la
acusación fiscal ha de respetar acabadamente los
requisitos objetivos referidos a la causa de pedir:
fundamentación fáctica y fundamentación
jurídica, y al petitum o petición de una concreta
sanción penal.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 103
 La acusación debe incluir
• … un título de imputación determinado, es
decir, una calificación, siempre provisional, del
hecho punible objeto de investigación
preparatoria o instrucción.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 104
 El título de imputación comprende
• La precisión de los elementos legales del hecho
punible, la indicación de la ley penal
correspondiente con las normas que
correspondan, referidas a la tipicidad objetiva y
subjetiva, al grado del delito, a la forma de
autoría o de participación.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 105
• Lo expuesto en el auto de apertura de
instrucción o en la disposición de formalización
y continuación de la investigación preparatoria –
según se trate del ACPP o del NCPP,
respectivamente-, respecto del fundamento
jurídico, tiene un carácter relativo: (…)

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 106
 Carácter relativo …
• … lo que interesa, sin perjuicio de la
identificación del imputado, es la definición de
los hechos que han sido objeto de investigación,
y que no se altere la actividad: identidad, por lo
menos parcial, de los actos de ejecución delictiva
y la homogeneidad del bien jurídico tutelado.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 107
 § 2. El control de la
acusación en el ACPP.
 La acusación fiscal …
• Como todo acto postulatorio, está sujeta al
control jurisdiccional, incluso de oficio,
imprescindible para evitar nulidad de
actuaciones.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 109
 Sin embargo …
• .El marco del control sólo debe incidir en
aquellos aspectos circunscriptos a los juicios de
admisibilidad y procedencia, sin que sea dable
realizar análisis probatorio alguno ni emitir
pronunciamientos sobre el fondo, salvo expresa
autorización legal y en la medida de que no
genere indefensión material en perjuicio del
acusador.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 110
 El control
• Debe realizarse sin mengua del principio de
contradicción y de la garantía de tutela
jurisdiccional. En consecuencia, interpretando
en clave constitucional el artículo 229° ACPP,
será menester que previamente a la calificación
judicial de la acusación fiscal se corra traslado
por un plazo judicial –definido en función a las
características y complejidad de la causa- a las
demás partes.
José Antonio Neyra Flores
Doctor en Derecho 111
• Vencido el plazo establecido, con la
contestación o no de las partes, el órgano
jurisdiccional analizará, en primer lugar, el
cumplimiento de los requisitos legales de la
acusación. (contemplados en el 225° ACPP )

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 112
• El Fiscal ha de desarrollar en su escrito de
acusación los extremos señalados en el párrafo
7° del 225° ACPP.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 113
Cuando el Tribunal entendiera que…
(i) que el petitorio o petitum sea incompleto o
impreciso,
|(ii) que el fundamento de hecho o relato de los
hechos fuere insuficiente –no circunstanciado-,
vago, oscuro o desordenado, o

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 114
(iii) que la tipificación no se defina en debida
forma ni mencione el conjunto de circunstancias
de la responsabilidad penal necesarias para la
debida individualización, fáctica y jurídica del
hecho acusado, deberá devolver mediante
resolución motivada e irrecurrible –tal decisión
no está prevista en el artículo 292° ACPP- las
actuaciones al Fiscal acusador para que se
pronuncie sobre el particular y, en su mérito,
proceda a subsanar –si correspondiere- las
observaciones resaltadas judicialmente

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 115
 § 3. El control de la
acusación en el NCPP.
• La etapa intermedia en el NCPP se afilia al
sistema legal de la obligatoriedad del control del
requerimiento fiscal. El Juez de la Investigación
Preparatoria es el encargado de realizar el
control de legalidad de la acusación fiscal

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 117
• El procedimiento de la etapa intermedia consta
de dos fases: oral y escrita.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 118
• Las distintas posibilidades que tiene el Juez de la
Investigación Preparatoria frente a la acusación
fiscal, según los artículos 350°/352° NCPP,
pueden concretarse luego del trámite de traslado
a las demás partes –nunca antes- (fase escrita) y
de la realización de la audiencia preliminar (fase
oral, que plasma la vigencia calificada de los
principios de oralidad y concentración).

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 119
• El Juez decide luego de escuchar a las todas las
partes procesales, nunca antes.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 120
• El control sustancial de la acusación está en
función al mérito mismo del acto postulatorio
del Fiscal.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 121
• Negar la validez de la acusación y la consecuente
procedencia del juicio oral –con independencia
de la aplicación de un criterio de oportunidad,
circunscripto a los supuestos del artículo 2°
NCPP, y de la deducción de excepciones- sólo
es posible si se presentan los requisitos que
permiten el sobreseimiento de la causa, los que
están taxativamente contemplados en el artículo
344°.2 NCPP.
José Antonio Neyra Flores
Doctor en Derecho 122
• Este control, por imperio del artículo 352°.4
NCPP, puede ser realizado de oficio.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 123
• Por la propia naturaleza de ambos controles:
formal y sustancial, no es posible ejercerlos
conjuntamente, sino sucesivamente.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 124
• El control formal es previo a toda posibilidad de
análisis de mérito de la acusación. Es así que el
artículo 352°.2 NCPP precisa que si se advierten
defectos que importan el incumplimiento de los
requisitos establecidos en el artículo 349°.1
NCPP lo pertinente es suspender la audiencia
para su debida subsanación, luego de lo cual
debe reanudarse.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 125
• La decisión de formular observaciones a la
acusación es una causal de suspensión de la
audiencia, que será del caso instar sólo cuando el
defecto detectado requiera de un nuevo análisis
del Ministerio Público. De no corresponder la
suspensión, siempre será del caso decidirla y
proseguir con la audiencia para dar paso a la
discusión de las demás observaciones.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 126
• El control sustancial tiene lugar en un momento
procesal distinto, luego de la subsanación de las
observaciones de la acusación fiscal.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 127
 El control sustancial …
• Comprende el examen de la concurrencia de
cinco elementos necesarios para la viabilidad de
la acusación respecto de los cargos objeto de
investigación: elemento fáctico, elemento
jurídico, elemento personal, presupuestos
procesales vinculados a la vigencia de la acción
penal y elementos de convicción suficientes
(artículo 344°.1 NCPP).

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 128
Análisis de las Jurisprudencias
emitidas con el Nuevo Código
Procesal Penal

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 129
Exp. 0156-2007
Huacho
23 de mayo de 2007
La integración o aclaración de la
acusación por defectos de forma:

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 130
“ Que, los datos de identidad de una persona no
son aspectos formales sino de fondo, toda vez
que permite evitar que sea confundida con
terceros e identificarlo para los efectos de la
imposición de una pena en el caso de dicho
supuesto…”

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 131
• El Ministerio Público solicita se le devuelva la
carpeta fiscal a fin de que integre su acusación
individualizando debidamente al imputado Raúl
Ponciano Paúcar Tapara, toda vez que ya cuenta
con dicha información, trasladando a los
abogados de la defensa el requirimiento…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 132
• El Señor abogado del Tercero Civil señala
solicita se integre en este acto por Economía y
Celeridad Procesal al tratarse de falta de
requisitos solo de forma….

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 133
• Los datos de identidad de una persona no
aspectos formales, permiten que el imputado sea
confundido con terceros… además en el escrito
de acusación no se pronuncia expresamente el
fiscal contra el imputado antes mencionado, que
inclusive aparece siendo excluido como acusado,
no teniendo el juez la obligación de interpretar
los escritos…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 134
…se ha incurrido en un defecto sustancial que
debe corregirse a fin de evitar nulidades futuras,
por lo que se RESUELVE: DECLARAR
FUNDADO EL REQUIRIMIENTO FISCAL,
consecuentemente SE ORDENA: devuélvase la
carpeta fiscal a su ministerio para que en el plazo
de 5 días integre su acusación”

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 135
 ¿Los datos de identidad de una
persona son aspectos de fondo o de
forma del requerimiento de
acusación?

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 136
• El juez consideró que los datos de identidad de
una persona son aspectos de fondo del
requerimiento fiscal sin embargo, considero que
son aspectos formales que pueden subsanarse en
la audiencia preliminar como lo señala el artículo
351º del Nuevo Código Procesal Penal…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 137
• Art. 351º del NCPP: Audiencia Preliminar
“…El Fiscal podrá en la misma audiencia,
presentado el escrito respectivo, modificar,
aclarar o integrar la acusación en lo que sea
sustancial; el Juez, en ese mismo acto correrá
traslado a los demás sujetos para su absolución
inmediata”.

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 138
• Así, la norma prevé que debe devolverse la
acusación solo cuando por cuestiones
sustantivas los defectos de la acusación
requieren de un nuevo análisis, por ejemplo
cuando los hechos por los que se acusa no
coinciden con los descritos en la Disposición de
Formalización y Continuación de la
Investigación Preparatoria…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 139
• Art. 352º del NCPP:
“ Si los defectos de la acusación requieren de un
nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y
suspenderá la audiencia por 5 días para que se
corrija el defecto…

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 140
• … en los demás casos, el Fiscal, en la misma
audiencia, podrá hacer las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones que corresponda,
con intervención de los concurrentes…”

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 141
 En ese sentido…
• “Para no causar indefensión y por celeridad y
economía procesal, el requerimiento fiscal debe
ser planteado con meridiana claridad,
individualizando la conducta típica de cada uno
de los acusados con los elementos de convicción
y medios probatorios que la sustentan..”

José Antonio Neyra Flores

Doctor en Derecho 142