La Etapa Intermedia:

el Sobreseimiento

José Antonio Neyra Flores

Profesor del NCPP y TLO
Temas fundamentales de la etapa
intermedia
1. Aspectos generales (alcances, funciones,
características, modelos, fases,
procedimiento).
2. Sobreseimiento.
3. Acusación.
4. Auto de enjuiciamiento.

José Antonio Neyra Flores 2

Doctor en Derecho
Concepto

 La etapa intermedia es una serie de actuaciones

de carácter procesal que va desde la conclusión
de la investigación preparatoria Art. 3421 hasta
la emisión del auto de enjuiciamiento Art. 345.

José Antonio Neyra Flores 3

Doctor en Derecho
La etapa intermedia tiene un carácter
bifronte:

1. Mira a la investigación preparatoria, pues es

una revisión de su corrección.

2. Asimismo, mira a la etapa de enjuiciamiento

pues determina su desarrollo.

José Antonio Neyra Flores 4

Doctor en Derecho
Funciones

1. Examinar los fundamentos fácticos y

jurídicos del requerimiento fiscal (sea
acusatorio o de sobreseimiento)

2. Examinar los presupuestos de admisibilidad

del juicio oral cuya base con las actuaciones
de la investigación preparatoria.

José Antonio Neyra Flores 5

Doctor en Derecho
Características de la etapa
intermedia

 Etapa de señorío del Juez de la Investigación

Preparatoria.

 Rige plenamente el contradictorio, la igualdad

de armas, la oralidad.

José Antonio Neyra Flores 6

Doctor en Derecho
Características de la etapa
intermedia

 La expresión final de la oralidad se da en el

acto central en la audiencia.

 Se decide la procedencia del juicio oral y el

ingreso limpio y sin obstáculos de la pretensión
de las partes

José Antonio Neyra Flores 7

Doctor en Derecho
Modelo de la etapa intermedia

 OBLIGATORIEDAD del control de

requerimiento.

 Estamos en un sistema de legalidad y no de

oportunidad, el control es legal, sobre
presupuestos legales establecidos en la ley.

José Antonio Neyra Flores 8

Doctor en Derecho
 El hecho que exista un derecho de acusar y un
derecho de penar por parte del estado no
implica que se acuse por acusar, pues para
acusar se tiene que cumplir requisitos y
condiciones establecidos en la ley.

José Antonio Neyra Flores 9

Doctor en Derecho
Fases de la etapa intermedia

 Fase escrita: presentación del requerimiento,

traslado de este, mociones de las partes.

 Fase oral: la audiencia.

José Antonio Neyra Flores 10

Doctor en Derecho
Audiencia preliminar

 En este estado procesal se cumple la función

de la etapa intermedia, se fijan definitivamente
los hechos y los medios de prueba sobre los
cuales recaerá el juicio oral.

José Antonio Neyra Flores 11

Doctor en Derecho
 EL
SOBRESEIMIENTO

JOSE ANTONIO NEYRA FLORES

José Antonio Neyra Flores 12

Doctor en Derecho
 Sobreseimiento: Concepto

 El sobreseimiento es la resolución emanada del

órgano jurisdiccional, -en la etapa Intermedia-
mediante la cual se pone fin al Proceso Penal
iniciado, con una decisión, goza de la totalidad
o la mayoría de los efectos de la cosa juzgada,
sin actuar el derecho punitivo del Estado.

José Antonio Neyra Flores 13

Doctor en Derecho
Papel del fiscal
 Es el Fiscal el que solicita
al órgano jurisdiccional se
archive el proceso penal, es
decir, dar por terminada la
acción penal, emitiendo un
dictamen no acusatorio

José Antonio Neyra Flores 14

Doctor en Derecho
Papel del juez
 correspondiendo al
juez de la etapa
intermedia resolver el
sobreseimiento del
proceso quien se
pronunciará señalando
que no hay mérito
para pasar a Juicio
Oral.
José Antonio Neyra Flores 15
Doctor en Derecho
Características del sobreseimiento
 Una vez que contra él se haya interpuesto
todos los recursos, es una resolución firme que
pone fin al Proceso Penal

 Pese a poner fin al Proceso Penal reviste de la

forma de un auto y no sentencia, por lo que
debe ser fundamentado.

José Antonio Neyra Flores 16

Doctor en Derecho
Características del sobreseimiento

 La opinión del Fiscal no puede sustentar

exclusivamente la decisión judicial, pues en un
sistema acusatorio el fiscal es una parte y no un
auxiliar del organo jurisdiccional.

 El auto de sobreseimiento esta asociada a los

efectos materiales de la cosa juzgada

José Antonio Neyra Flores 17

Doctor en Derecho
 El sobreseimiento como modo de
terminación del Proceso: Naturaleza
Jurídica
 El Sobreseimiento constituye una de las formas
previstas por la Ley para la finalización del
proceso de modo distinto a la sentencia penal.

 Pues necesariamente se va a dar previa a la

sentencia, porque constituye la alternativa a la
apertura del Juicio Oral con carácter general .

José Antonio Neyra Flores 18

Doctor en Derecho
Principio acusatorio

 Emitir requerimiento de sobreseimiento es

facultad propia del FISCAL, por lo que el
órgano jurisdiccional no puede a acusar sin
riesgo de violar el principio acusatorio:

R.N. N° 2192-2006-HUAURA. Lima,

veintinueve de octubre del 2007.

José Antonio Neyra Flores 19

Doctor en Derecho
R. N. N° 2192-2006-HUAURA.
Lima, 29 de octubre del 2007

 Por imperio del principio acusatorio no es

posible que el Órgano Jurisdiccional obligue al
fiscal a acusar.

José Antonio Neyra Flores 20

Doctor en Derecho
Fundamento cuarto

 “que si se tiene en cuenta que el titular de la

acción penal en todos sus niveles estimó que
no cabe formular acusación y, además, que el
Tribunal de instancia resolvió conforme a lo
dictaminado, no es posible que el Órgano
jurisdiccional, por imperio del principio
acusatorio, obligue al Ministerio Público a
proceder en sentido contrario a como lo
hizo(…)”
José Antonio Neyra Flores 21
Doctor en Derecho
 JUSTIFICACIÓN DEL
SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento se aplica cuando no es
posible iniciar el Juicio Oral.

Para iniciar Juicio Oral no basta el simple

conocimiento del Órgano jurisdiccional de
haberse cometido un hecho con apariencia
delictiva o las simples consecuencias de este
hecho -lo cual es suficiente para que se inicie la
investigación-
José Antonio Neyra Flores 22
Doctor en Derecho
 JUSTIFICACIÓN DEL
SOBRESEIMIENTO

 Si no fuera así, en los casos donde no se haya

podido reunir los elementos de convicción
necesarios para la apertura del Juicio Oral,
mencionado proceso quedaría en un estado de
suspensión indefinida incompatible con las
normas de seguridad jurídica.

José Antonio Neyra Flores 23

Doctor en Derecho
 JUSTIFICACIÓN DEL
SOBRESEIMIENTO
 Por ello la paralización indefinida del proceso
se evita con el sobreseimiento.

 El Sobreseimiento se dicta para poner termino

o dejar cerrada la investigación en los casos
que no es posible pasar a Juicio Oral,
acabando de este modo con el proceso penal.

José Antonio Neyra Flores 24

Doctor en Derecho
PRESUPUESTOS PARA
DICTAR EL
SOBRESEIMIENTO
 Si partimos diciendo que…

 … la finalidad de la etapa intermedia es

determinar si concurren o no los presupuestos
materiales y formales, que condicionan la
apertura del juicio oral, la ausencia de alguno
de ellos determinará el oportuno
sobreseimiento, por ello los requisitos del
sobreseimiento son las condiciones negativas
para la apertura del plenario.
José Antonio Neyra Flores 26
Doctor en Derecho
Presupuestos Materiales
 Falta de elemento fáctico.
 Falta de elemento jurídico.
 Falta de elemento personal.
 Falta de presupuestos procesales.
 Falta de elementos de convicción
suficientes.
Falta de elemento fáctico:
Insubsistencia objetiva del hecho

 La sospecha del delito no es fundada.

 El delito no se cometió.

 Se da este requisito cuando existe certeza

negativa, es decir, cuando hay una absoluta
convicción que el hecho que dio origen al
proceso nunca ha existido en realidad. Es un
juicio exclusivamente fáctico.
José Antonio Neyra Flores 28
Doctor en Derecho
Falta de elemento jurídico:
Inexistencia del hecho punible
 El hecho existe pero no es típico.

 El hecho existe pero es justificado o no

culpable.

 Se da cuando si bien el hecho investigado

existe, empero es atípico, respecto del cual
existe certeza absoluta. Aquí la valoración es
tanto fáctica como jurídica.
José Antonio Neyra Flores 29
Doctor en Derecho
Falta de elemento personal: Falta
de indicios de responsabilidad penal

 Esta referido a una excusa absolutoria o a una

falta de participación en el hecho.

 Se da cuando se llega a la certeza absoluta que

faltan indicios racionales de delictuosidad en el
imputado.

José Antonio Neyra Flores 30

Doctor en Derecho
Falta de presupuestos procesales.

 Constituyen causa de la extinción de la acción

penal o impedimentos procesales.

 Como muerte del imputado, prescripción,

amnistía, derecho de gracia, cosa juzgada, etc.

José Antonio Neyra Flores 31

Doctor en Derecho
Falta de elementos de convicción
suficientes: Prueba notoriamente
insuficiente para fundamentar la
pretensión penal.

 Se trata de una insuficiencia tanto de

naturaleza objetiva – vinculada a la
existencia del hecho- , cuanto de
naturaleza subjetiva – referida a la
determinación del presunto autor -.

José Antonio Neyra Flores 32

Doctor en Derecho
 Los cargos no son suficientes o los elementos
de convicción no son los necesarios y en el
juicio oral no se va a poder encontrar mas.

 Le llaman juicio de prognosis necesaria.

José Antonio Neyra Flores 33

Doctor en Derecho
Pero:
 Existen motivos para que el juez rechace un
requerimiento de sobreseimiento por
insuficiencia probatoria:

 En caso de que se evidencie ineficiencia en la

investigación del fiscal por la que se afecten los
derechos de la victima:
 Exp. 120-2007, 27 de junio de 2007, sala penal de
apelaciones de Huaura.
José Antonio Neyra Flores 34
Doctor en Derecho
Sentencia de Casación Exp. 120-
2007, 27 de junio de 2007, Sala
Penal de Apelaciones de Huaura.

 La oposición al requerimiento de
sobreseimiento y la investigación
suplementaria.

José Antonio Neyra Flores 35

Doctor en Derecho
Fundamento quinto

 Se determina que se requiere la actuación de

mas diligencias necesarias e imprescindibles en
el proceso, para la no afectación del derecho a
la prueba del agraviado, ya que los derechos y
garantías procesales no solo son para el
imputado.

José Antonio Neyra Flores 36

Doctor en Derecho
Conclusión

 Este fallo revoca la decisión de declarar

infundada una oposición al sobreseimiento y
fundado el requerimiento fiscal. Mandando a
realizar una investigación suplementaria.

 Fundando la decisión en la protección de los

derechos procesales (derecho a la prueba) no
solo del imputado sino también del agraviado.

José Antonio Neyra Flores 37

Doctor en Derecho
Clasificación de
sobreseimientos
 Sobreseimiento libre
 Se produce cuando de la Investigación se
produce la imposibilidad de interponer la
pretensión, formular la acusación:

 a) Cuando no existen indicios razonables

de la comisión del hecho delictivo.
 b) Cuando el hecho no sea constitutivo de
delito.
José Antonio Neyra Flores 39
Doctor en Derecho
Sobreseimiento provisional
Se produce cuando de la Investigación
resulta la insuficiencia de elementos
fácticos y probatorios para formular
acusación contra una determinada persona,
provocando la suspensión del Proceso, a
pesar de la existencia del delito.

José Antonio Neyra Flores 40

Doctor en Derecho
 Sobreseimiento total
 Cuando existe una pluralidad de imputados, y
ninguno de ellos tiene participación alguna en
el hecho punible por lo que la solución es el
auto de sobreseimiento para todos.

 Esta clasificación es posible sólo cuando exista

pluralidad de imputados.

José Antonio Neyra Flores 41

Doctor en Derecho
Sobreseimiento parcial

 Cuando existe pluralidad de imputados y

subsisten indicios de criminalidad contra
alguno de ellos, el Juicio Oral se abrirá contra
quienes no favorezca el sobreseimiento

José Antonio Neyra Flores 42

Doctor en Derecho
 EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL PERUANO
Art. 344. Decisión del
Ministerio Público
FISCAL formular
1. Conclusión de la Investigación o no
PLAZO: 15 DÍAS
Preparatoria acusación
a) El hecho no se realizó o no puede ser atribuido a
imputado
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa
de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad
2. Sobreseimiento c) La acción penal se ha extinguido
procede cuando d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no haya elementos de
convicción suficientes para enjuiciar al imputado
José Antonio Neyra Flores 43
Doctor en Derecho
ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

N
O Exp. Fiscal
I
F
I 10 días
C Audiencia
A Sujetos de
C JUEZ Control de
procesales
I INVESTIGACION sobreseimiento
O PREPARATORIA
N

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 días
3 días A
EL JUEZ: Si lo considera admisible (autos interlocutorios) P
Auto Autos E
y fundado dispondrá de la realización
Eleva al fiscal superior de sobreseimiento L
de una Inv. suplementaria
A
C
I
O
NO RATIFICA RATIFICA N
EL R. DE. S EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACION DE LA ACUSACIÓN JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
José Antonio Neyra Flores 44
Doctor en Derecho
Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento

FISCAL Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento Investigación
- Expediente Fiscal Preparatoria

Traslado del pedido PLAZO

del fiscal 10 DÍAS

Oposición a la solicitud del Fiscal SUJETOS PROCESALES

Fundamentada bajo sanción de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigación
adicionales indicando su objeto

José Antonio Neyra Flores 45

Doctor en Derecho
 Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento

Ministerio
Juez de la I.P Público
citará
(luego del traslado) AUDIENCIA
Demás sujetos PRELIMINAR
procesales

La audiencia se instalará con los asistentes a quienes

escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal
Plazo: 3 días

JUEZ EMITE RESOLUCIÓN

José Antonio Neyra Flores 46
Doctor en Derecho
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Fundado el
Juez de la 15 días requerimiento Fiscal
I. P.
No considera procedente el
Requerimiento Fiscal

Expide un auto,
Eleva los actuados

FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO (la resolución judicial debe
DEL FISCAL PLAZO: expresar la razones en que
10 DÍAS funda su desacuerdo)
José Antonio Neyra Flores 47
Doctor en Derecho
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

JUEZ de I. P
RATIFICA EL Dicta auto de
R . FISCAL. sobreseimiento
FISCAL
SUPERIOR
Ordena a otro Fiscal
Si no esta de acuerdo Que formule acusación
con el R.F

José Antonio Neyra Flores 48

Doctor en Derecho
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Realización de una Investigación

dispone Suplementaria indicando el plazo
Y las diligencias que Fiscal debe
JUEZ DE LA I .P. realizar

SUPUESTO
FUNDADO

ART. 345. 2 (algún sujeto procesal

formula oposición al requerimiento Cumplido este trámite no procederá
Fiscal ) oposición, ni disponer la concesión
de un nuevo plazo de investigación

José Antonio Neyra Flores 49

Doctor en Derecho
 Art. 347. Auto de Sobreseimiento

Auto.
S
O - Datos personales del imputado
B - La exposición del hecho objeto
R Recurso de
E de la Investigación Preparatoria Apelación.
S
E
- Los fundamentos de hecho y Contra Impugnación no
I de derecho Procede: impide la inmediata
M
I - La parte resolutiva, con la indi- libertad del imputado
E cación expresa de los efectos del a quien favorece
N
T Sobreseimiento que correspondan
O

Carácter Se levantan las medidas coercitivas

Sobreseimiento (personales y reales) que existieren
definitivo
José Antonio Neyra Flores 50
Doctor en Derecho
 JURISPRUDENCIA
CONSTITUCIONAL
CASO UMBERT SANDOVAL
:Contenido del Principio Acusatorio

Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

 F. 5. La vigencia del principio acusatorio

imprime al sistema de enjuiciamiento
determinadas características: a) que no puede
existir juicio sin acusación, debiendo ser
formulada por persona ajena al órgano
jurisdiccional sentenciador,

José Antonio Neyra Flores 52

Doctor en Derecho
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

 …de manera que si ni el fiscal ni ninguna de

las otras partes posibles formulan acusación
contra el imputado, el proceso debe ser
sobreseído necesariamente; b) Que no puede
condenarse por hechos distintos de los
acusados ni a persona distinta de la acusada,

José Antonio Neyra Flores 53

Doctor en Derecho
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

 c) Que no pueden atribuirse al juzgador

poderes de dirección material del proceso que
cuestionen su imparcialidad...”

José Antonio Neyra Flores 54

Doctor en Derecho
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

 FUND. 7: “...de acuerdo a la ya reseñada

característica del principio acusatorio, la falta
de acusación impide cualquier emisión de
sentencia condenatoria, máxime si el fiscal tuvo
la opción, en vez de acusar, de solicitar la
ampliación de la instrucción.

José Antonio Neyra Flores 55

Doctor en Derecho
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

 En caso el fiscal decida no acusar, y dicha

resolución sea ratificada por el fiscal supremo
(en el caso del proceso ordinario) o por el
fiscal superior (en el caso del proceso
sumario), al haber el titular de la acción penal
desistido de formular acusación, el proceso
debe llegar a su fin...”
José Antonio Neyra Flores 56
Doctor en Derecho
Exp. Nº2005-2006-PHC/TC-LIMA
 En el presente caso, una vez concedida la
apelación contra el auto que decretó el
sobreseimiento, la Primera Sala para Reos
Libres de la Corte Superior de Lima declaró la
nulidad del sobreseimiento y la ampliación de
la instrucción, por considerar que la
investigación realizada no permite determinar
la delictuosidad del hecho.

José Antonio Neyra Flores 57

Doctor en Derecho
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

 Este colegiado considera que ello vulnera

igualmente el principio acusatorio, ya que si
bien el órgano jurisdiccional no está
asumiendo, en estricto, el papel de acusador, ni
se está obligando al titular de la acción penal a
dictaminar en determinado sentido,

José Antonio Neyra Flores 58

Doctor en Derecho
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

 …el titular de la acción penal en su grado

máximo según la vía procedimental
correspondiente, ya ha tomado una decisión
que impide la imposición de una condena.

José Antonio Neyra Flores 59

Doctor en Derecho
Efectos del Auto De
Sobreseimiento

1. El sobreseimiento tiene carácter definitivo.

importa el archivo definitivo de la causa con
relación al imputado en cuyo favor se dicte y
tiene la autoridad de cosa juzgada.

José Antonio Neyra Flores 60

Doctor en Derecho
Efectos del Auto De
Sobreseimiento

2. En dicha resolución se levantarán las medidas

coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del
imputado.

José Antonio Neyra Flores 61

Doctor en Derecho
Medios Impugnatorios

 Contra el auto de sobreseimiento procede

Recurso de Apelación.

 La impugnación no impide la inmediata

libertad del imputado a quien favorece.

José Antonio Neyra Flores 62

Doctor en Derecho