NORMA ISO-19011-2002
NMXCC-19011-IMNC-2002
DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA
DE LOS SISTEMAS DE GESTION DE
LA CALIDAD Y/ O AMBIENTAL
ESTA NORMA SUSTITUYE LAS NORMAS:
NORMAS DE
GESTION DE
LA CALIDAD
NORMAS DE
GESTIN
AMBIENTAL
ISO-10011-1
ISO-10011-2
ISO-10011-3
ISO14010
ISO14011
ISO14012
ESTRUCTURA DE LA NORMA
ISO19011
CAPITULO IV.- PRINCIPIOS DE LA AUDITORA.
CAPITULO V.- ORIENTACIN SOBRE LA GESTIN DE LOS
PROGRAMAS DE AUDITORIAS:
Establecimiento de objetivos
Asignacin de responsables.
Coordinacin de actividades.
Provisin de los recursos
CAPITULOVI.- ORIENTACIN SOBRE LA REALIZACIN DE LA
AUDITORA
- SELECCIN DE AUDITORES.
CAPITULOVII.- COMPETENCIAS NECESARIAS DEL AUDITOR.
PROCESO DE EVALUACIN DE AUDITORES.
AUDITORA: Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener EVIDENCIAS de la
auditoria, con el fin de evaluarlas de manera objetiva
y as, determinar la extensin en que se cumplen de
acuerdo a los criterios de la norma
TIPOS DE AUDITORAS:
De 1 parte.- Auditorias internas.
De 2 parte.-por clientes u otras Partes interesadas
De 3 parte.- Por organismos certificadores
Cuando se auditan juntos un SGC y un SGA se denomina auditora combinada
Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado se denomina
auditora conjunta
4.- PRINCIPIOS DE AUDITORIA:
REFERENTE A LOS AUDITORES
a) Conducta tica, confianza, integridad,
confidencialidad y discrecin.
b) Presentacin ecunime: informar con
veracidad y exactitud.
c) Debido cuidado profesional.- diligencia y
buen juicio
REFERENTE A LA AUDITORA
d) Independencia.- base para la imparcialidad y
objetividad.
e) Enfoque basado en la evidencia.- base para obtener
resaltados fiables y reproducibles
ISO 19011 PUNTO 5
GESTIN DE PROGRAMA DE AUDITORIAS
Autoridad para el
programa de
auditorias(5.1)
Establecimiento del
programa de auditorias
(5.1.5.3)
Objetivos
Responsabilidades
Recursos
procedimientos
Implementacin del programa de
auditorias(5.4, 5.5)
Elaboracin de calendario de auditoras
Evaluacin de auditores.
Seleccin de equipos de auditores.
Conduccin de actividades de auditorias.
Conservacin de los registros
Mejora del programa de auditoras (5.6)
Competencia y
evaluacin de
auditores(cap. 7)
Actividades de
auditoria (cap. 6)
Seguimiento y revisin del programa de
auditorias(5.6)
Seguimiento y revisin
Acciones correctivas y preventivas
Identificacin de oportunidades de mejora
5.- Gestin de un programa de
auditoria
5.1.- Generalidades
Los responsables de organizar y gestionar un
Programa de auditores debern:
establecer, implementar, dar seguimiento
revisar y mejora el programa de auditorias.
identificar y asegurar que se proporcionan
los recursos necesarios.
nota: 1.- un programa puede incluir una o mas
auditorias.
2.-una organizacin puede establecer mas de
un programa de auditorias
5.2.-OBJETIVO Y AMPLITUD DE UN
PROGRAMA DE AUDITORIA.
5.2.1.-Los objetivos deben establecerse en base a:
prioridades de la direccin.
Propsito comerciales.
Requisitos del sistema gestin.
Requisitos reglamentarios contractuales (legales)
Necesidades de evaluar a los proveedores.
Requisitos del cliente.
Necesidades de otras partes interesadas.
riesgos para la organizacin.
EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE UN
PROGRAMA.
1.-cumplir con los requisitos de
conformidad con la norma.
2.- verificar la conformidad para cumplir
requisitos contractuales.
3.-obtener y mantener la confianza en la
capacidad de un proveedor.
4.- contribuir a la mejora del sistema de
gestin.
5.3 RESPONSABILIDAD, RECURSOS, Y
PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS
5.3.1.- Los responsables debern:
Establecer los objetivos.
Establecer las responsabilidades.
Asegurar los recursos.
Implementar el programa.
Mantener los registros.
Realizar el seguimiento y mejora del
programa.
5.3.3 PROCEDIMIENTO DEL
PROGRAMA DE AUDITORIAS
.
1.Planificacin y elaboracin del calendario.
2.Aseguramiento de la competencia de los
auditores.
3.Seleccin de auditores y asignacin de
funciones.
4.Realizacin de la auditoria.
5.Seguimiento (si aplica).
6.Conservacin de los registros.
7.Seguimiento del desempeo del programa
de auditorias.
8.-Comunicacin a la alta direccin.
5.4 IMPLEMENTACION DEL
PROGRAMA DE AUDITORAS
Comunicar el programa
Calendario de auditorias y otras actividades.
Proceso de formacin y evaluacion de auditores
de acuerdo a 7.6 y 7.7
Seleccin del equipo de auditores.
Provisin de recursos asegurarse de las
realizacin de auditoras
Control de registros de auditorias
5.5REGISTROS DEL PROGRAMA
DE AUDITORIAS
5.5 registros
Planes de auditora
Informes de auditorias.
Informe de no conformidades.
Informe de acciones correctivas.
Registros del personal de la auditoria.
Seguimiento y revisin del programa de auditorias.
5.6 seguimiento y revisin del programa de
auditorias
6.- ACTIVIDADES DE AUDITORIA
6 ACTIVIDADES DE
AUDITORA
.
Inicio de la auditoria (6.2)
Designacin del auditor lder.
Definir: objetivos alcance y
criterios de auditora
Determinar la viabilidad
Seleccin del equipo auditor
Establecimiento del contacto
inicial con el auditado
Revisin de la documentacin
(6.3)
Revisar : Documentos, registros y
su adecuacin de acuerdo a los
criterios de auditora
Realizacin de las actividades de la auditora
en situ (6.5)
Realizacin de la reunin de apertura
Comunicacin durante la auditoria
Responsabilidad de guas y observadores
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de la auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre.
Preparacin, aprobacin y distribucin
del informe de la auditora (6.6)
Preparacin del informe de la auditora
Aprobacin y distribucin del informe de
la auditora
Preparacin de las actividades de
auditora in situ (6.4)
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de
trabajo
Finalizacin de la
auditoria (6.7)
Seguimiento
de la auditora
(6.8)
6.2- ACTIVIDADES TIPICAS DE
AUDITORIA
INICIO DE LA AUDITORIA
6.2.1 DESIGNACIN DEL LIDER DEL EQUIPO AUDITOR.
La designacin del lder es realizada por los responsables de la gestin
de la auditoria. (punto 5).
6.2.2 DEFINICION DE LOS OBJETIVOS, EL ALCANCE Y LOS
CRITERIOS DE LA AUDITORIA.
Determinacin de la conformidad del SGC con los criterios de la
auditoria.
Determinar las reas, departamentos y procesos a ser auditados, as
como el periodo de tiempo de la auditoria.
6.2.3 DETERMINACION DE LA VIABILIDAD DE LA
AUDITORIA.
la informacin es suficiente y apropiada?
es adecuada la cooperacin de auditado?
Se cuenta con el tiempo y los recursos necesarios?
6.2.2 DEFINICION DE LOS OBJETIVOS,
EL ALCANCE Y LOS CRITERIOS DE LA
AUDITORIA.
En una auditoria interna el objetivo puede
ser, la Determinacin de la conformidad del
SGC con los criterios de la auditoria.
El alcance sera, Determinar las reas,
departamentos y procesos a ser auditados,
as como el periodo de tiempo de la
auditoria.
6.2.3 DETERMINAR LA VIABILIDAD DE LA
AUDITORIA.
la informacin es suficiente y apropiada?
es adecuada la cooperacin de auditado?
Se cuenta con el tiempo y los recursos
necesarios?
6.2.4 SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR.
Decidir el tamao y la composicin del equipo
auditor en base a:
Los objetivos, el alcance, los criterios y la
duracin.
La competencia necesaria.
Asegurarse de la independencia.
Si no se tiene los conocimientos tcnicos
necesarios incluir un experto tcnico.
NOTA: Tanto el cliente como el auditado
pueden requerir la sustitucin de un miembro
del equipo auditor
6.2.5 CONTACTO INICIAL CON EL
AUDITADO.
Informar sobre fecha y duracin
propuesta as como los integrantes del
equipo auditor.
Solicitar acceso a la informacin
incluyendo registros
Acordar la necesidad de guas para el
equipo auditor.
Hacer los preparativos para la auditoria.
6.3 REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
Antes de iniciar las actividades propias de la
auditoria, se debe revisar si la documentacin
cumple con los criterios del SGC .
La Documentacin Puede Incluir:
Documentacin de procesos.
Registros.
Informes de auditorias previas.
NOTA: En caso que la documentacin sea
inadecuada se debe informar al cliente o al
auditado si se continua o se suspende la
auditoria.
6.4 PREPARACIN DEL PLAN DE
AUDITORIA IN SITU
6.4.1 PREPARACIN DEL PLAN DE
AUDITORIA.
EL PLAN DE AUDITORIA DEBE INCLUIR:
Los objetivos de la auditoria.
Los criterios de auditoria y documentos de referencia.
Las unidades y procesos a auditar.
Fechas y lugares especficos a auditar.
Responsabilidades de cada miembro del equipo.
La asignacin de los recursos necesarios.
6.4.2 ASIGNACION DE TAREAS AL
EQUIPO AUDITOR
Establecer en especifico que reas, procesos o
actividades debe realizar cada integrante.
6.4.3 PREPARACION DE LOS INSTRUMENTO DE
TRABAJO.
Listas de verificacin.
formatos para registrar informacin
(evidencias de apoyo, registros y hallazgos)
6.5 REALIZACION DE LA AUDITORIA
IN SITU.
6.5.1 REALIZACIN DE LA REUNION DE
APERTURA
Presentacin de los participantes.
Confirmacin de objetivos y alcance.
Itinerario de la auditoria. Incluyendo
fecha y hora de reuniones intermedias y de
cierre
Confirmar que el auditado ser informado
durante la auditoria.
Confirmacin de asuntos relativos a la
confidencialidad.
6.5.2 COMUNICACIN DURANTE LA
AUDITORIA.
Retroalimentacin entre los integrantes del
equipo auditor .
Comunicacin sobre hallazgos importantes
con el auditado.
Determinacin sobre la conveniencia de
cambiar objetivos de la auditoria o
terminacin de la misma.
6.5.3 PAPEL DE LOS GUAS Y
OBSERVADORES
Pueden ser testigos del auditado.
Y deben establecer contactos y horarios para
las entrevistas.
Ayudar en la recopilacin de informacin
Informar sobre aspectos de seguridad
6.5.4 RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE
LA INFORMACIN
Se debe recopilar la informacin cuidando que sea
apropiado a los objetivos de la auditoria y permita llegar para
hasta sus conclusiones:
hacer la recopilacin de la informacin mediante:
entrevistas, observacin de actividades y revisin
documental.
Encontrar evidencias de la auditoria.
Evaluacin frente a los criterios de la auditoria.
Obtener hallazgos de la auditoria.
Revisin antes de dar conclusiones
Conclusiones de la auditoria.
6.5.5 GENERACIN DE HALLAZGOS.
Las evidencias deben de ser evaluadas
frente a los criterios para generar hallazgos.
Los hallazgos nos pueden indicar tanto
conformidad como no conformidad.
Para cada conformidad o no conformidad
debe de haber evidencias.
6.5.6 PREPARACION DE LA CONCLUSIN DE
LA AUDITORIA
El equipo auditor debe reunirse antes de la
reunin de cierre.
Revisar los hallazgos.
Acordar las conclusiones.
Preparar recomendaciones.
Comentar sobre el seguimiento de la
auditoria.
6.5.7 REALIZACIN DE LA REUNION DE
CIERRE
Debe ser presidida por el auditor lder.
Debe presentar Los hallazgos y
conclusiones.
Se debe de dar un tiempo para que el
auditado presente un plan de acciones
preventivas y correctivas.
Entre los participantes puede estar el
auditado y el cliente de la auditoria.
6.6 PREPARACIN , APROBACIN Y
DISTRIBUCIN DEL INFORME DE AUDITORIA.
El informe debe proporcionar un registro completo
de la auditoria: objetivo, alcance, lder, fechas y
lugares de realizacin, los criterios, los hallazgos y
las conclusiones.
El informe es propiedad del cliente, y el designa a
quien distribuirlo
Los auditores deben respetar la confidencialidad.
6.7 FINALIZACION DE LA AUDITORIA.
6.8 REALIZACION DE ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO
Competencia y evaluacin de los
auditores
Conocimientos y habilidades
genricas7.3.1 ,7.3.2
Gestin ambiental
Conocimientos y
habilidades
especficas de medio
ambiente7.3.4
Calidad
Conocimientos y
habilidades
especficos de
calidad 7.3.3
Educacin experiencia experiencia en formacin como
laboral auditora auditor
7.4
Atibutos personales7.2
Niveles de educacin para
auditores
Parmetro Auditor Auditor en ambas
disciplinas
Lder del equipo
auditor
Educacin Educacin
secundaria
Igual que para el
auditor
Igual que para el
auditor
Experiencia laboral 5 aos ( un ao si
tiene licenciatura)
Nota 2
Igual que para el
auditor
Igual que para el
auditor
Experiencia laboral en el
mbito de gestin de
calidad o ambiental
Al menos 2 de los
5 aos
2 aos de la
segunda disciplina
Igual que para el
auditor
Formacin como
auditor
40 horas de
formacin en
auditoras
24 horas de
formacin en la
segunda disciplina.
Nota 3
Igual que para el
auditor
