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SARLAFT: Normas y Obligaciones 2007

La Superintendencia Financiera de Colombia expide una circular externa que establece los parámetros mínimos que las entidades vigiladas deben seguir para implementar un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. La circular sustituye normativas anteriores y establece nuevos formatos de reporte que deben ser implementados para el 1 de enero de 2008. Además, señala que la junta directiva de cada entidad es responsable de vigilar el cumplimiento de estas normas y debe elaborar un cronograma para

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SARLAFT: Normas y Obligaciones 2007

La Superintendencia Financiera de Colombia expide una circular externa que establece los parámetros mínimos que las entidades vigiladas deben seguir para implementar un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. La circular sustituye normativas anteriores y establece nuevos formatos de reporte que deben ser implementados para el 1 de enero de 2008. Además, señala que la junta directiva de cada entidad es responsable de vigilar el cumplimiento de estas normas y debe elaborar un cronograma para

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SARLAFT

La SUPERINTENDENCIA FINANCIERA soportada en el numeral 3 literal a) del artculo 326 del Estatuto Orgnico del Sistema Financiero y en el numeral 9 del artculo 11 del Decreto 4327 de 2005 EXPIDE DERROGA CIRCULAR EXTERNA 022 DE 2007 ( Abril 19 ) OBLIGACIONES Instruccin sobre la
Miembros de junta Directiva, representantes Legales, revisores fiscales Y oficiales de cumplimiento De las entidades sometidas a Inspeccin y vigilancia administracin del riesgo de lavado de activos y de la financiacin del terrorismo, estableciendo los parmetros mnimos que las entidades vigiladas .deben atender en el desarrollo e implementacin del Sistema de Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiacin del terrorismo las Circulares Externas 03 y 10 de 2005 junto con sus respectivos anexos expedidas por la antigua Superintendencia de Valores y sustituye en su integridad el Captulo Dcimo Primero de la Circular Externa 007 de 1996 Circular Bsica Jurdica- junto con sus anexos

Fecha limite de implementacin

01/01/20 08

Nuevos formatos anexos para ROS por parte de obligados


Anexos I: instructivo y formato ROS Anexos II: instructivo y formato transacciones en efectivo Anexos III : instructivo y formato clientes exonerados. Entre otros.

Que se debe hacer?

Vigilancia al cumplimiento

La Junta Directiva u rgano que haga sus veces, y estar a disposicin de la Superintendencia Financiera de Colombia.

Quien debe hacer el seguimiento

Elaborar cronograma para la implementacin y ajuste a las instrucciones adoptadas mediante la presente circular

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