E.

ANEXO III MATRIZ DE EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS

Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-

Matriz de Evaluación y Gestión de Riesgos

Unidad Ejecutora:

Periodo:

Probabilidad (P)

Severidad (S)

Probabilidad

Severidad
A mitigar
Tipo o Riesgo
Eficiencia del Riesgo Riesgo Control Interno para mitigar (gestionar) el
No. Unidad Ejecutora Objetivo Institucionales Categoria de Ref Área Evaluada Eventos Descripción del Riesgo Inherente Observaciones
Mitigador Residual Residual riesgo
Objetivo (CGC) (P*S)
(RR)

Capacitar regularmente al personal sobre la Ley de Contrataciones

del Estado y los procedimientos y manuales internos. - Exigir una
Incumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado y su documentación completa y precisa para cada proceso de compra.
1
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud
CUMPLIMIENTO
NORMATIVO CN-1 Compras NORMAS Y PROCEDIMIENTOS Reglamento por aplicación incorrecta de modalidades de compra 3 5 15 2 P 10.00 - Oficiar al jefe del Departamento para que cumpla con los
procedimientos y normas establecidas. - Supervisar
Riesgo de arrastre año 2023
o fraccionamiento de adquisiciones. constantemente los expedientes tramitados por los analistas de
compras .

Deficiencia en el control y gestión de medicamentos y productos Capacitar al personal de sobre la importancia de identificar y
afines vencidos o en desuso por parte del Departamento de
2
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud ESTRATEGICOS E-1 Bodega de Medicamentos MEDICAMENTOS VENCIDOS
Farmacia Interna, Bodegas de Medicamentos y Material Médico-
2 5 10 4 S 4.00
desechar adecuadamente los medicamentos vencidos así como el
procedimiento establecido. - Inspeccionar constantemente el Riesgo de arrastre año 2023
inventario para identificar medicamentos vencidos o en desuso.
Quirúrgico

El área asignada para Almacén, no cuenta con los requerimientos

de seguridad para salvaguardar los insumos, ya que las ventanas
no cuentan con balcones, las puertas y paredes son de vidrio sin
3
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-1 Almacén
SEGURIDAD DE INSTALACIONES
VULNERABLE contar con persianas, las cuales no cuentan con sistema de alarma
4 4 16 3 S 8.00
Girar instrucciones al departamento de servicios generales para
realizar dichas gestiones. Riesgo de arrastre año 2023

que garanticen la restricción en el acceso y seguridad del Almacén,

así mismo no se cuenta con extinguidores.

Entrega de insumos, medicamentos y material médico-quirúrgico Oficiar al Jefe del departamento para que cumpla con los
sin la requisición autorizada correspondiente, dentro de los procedimientos y normas establecidas. - Revisar y fortalecer los
4
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO
Fomento de la Salud y Medicina
Preventiva OPERATIVOS O-2 Almacén DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
procesos de control y distribución del Hospital Nacional de
2 5 10 3 S 6.00 procedimientos de entrega de bienes desde el almacén,
asegurándose de que se sigan estrictamente las requisiciones y los
Riesgo de arrastre año 2023

Chimaltenango. protocolos establecidos.

Realizar un análisis detallado de las cargas laborales en

Insuficiencia de personal en el Hospital Nacional de
5
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud ESTRATEGICOS E-2 Recursos Humanos
PERSONAL INSUFICIENTE PARA LA
PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS Chimaltenango para cubrir las diferentes áreas de trabajo
2 2 4 3 S 0.00
cada área para identificar las necesidades especificas de
personal. - Solicitar a nivel central el financiamiento para
Riesgo de arrastre año 2023
nuevas contrataciones.

Implementar revisión y validación cruzada entre el Departamento

NO CUMPLIR DE FORMA de Contabilidad, Tesorería y Compras antes de autorizar cualquier
Pagos duplicados a proveedores por medio de cheques o
6
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-4 Tesorería
OPORTUNA CON LOS
COMPROMISOS ADQUIRIDOS CON acreditamiento a cuenta.
3 1 3 2 p pago. Establecer un registro digital único de
facturas y pagos efectuados, con número de comprobante y Riesgo de arrastre año 2023
LOS PROVEEDORES. proveedor.
E. ANEXO III MATRIZ DE EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS

Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-

Matriz de Evaluación y Gestión de Riesgos

Unidad Ejecutora:

Periodo:

Probabilidad (P)

Severidad (S)

Probabilidad

Severidad
A mitigar
Tipo o Riesgo
Eficiencia del Riesgo Riesgo Control Interno para mitigar (gestionar) el
No. Unidad Ejecutora Objetivo Institucionales Categoria de Ref Área Evaluada Eventos Descripción del Riesgo Inherente Observaciones
Mitigador Residual Residual riesgo
Objetivo (CGC) (P*S)
(RR)

Aplicar arqueos de caja chica periódicos, realizados por personal distinto al

Faltantes de efectivo en fondo
S
237-HOSPITAL NACIONAL DE responsable del fondo.
7 CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-4 Tesorería rotativo, caja chica y receptorías Faltantes y sobrantes de efectivos en caja chica. 4 4 16 4 Mantener documentación de respaldo completa y autorizada para cada Riesgo de arrastre año 2023
(cuando aplicare). egreso efectuado.

Instalar alarma contra incendios y restringir el acceso únicamente a

Limitada seguridad en el area de bodegas de archivo del
s
237-HOSPITAL NACIONAL DE personal autorizado mediante control de llaves o registro.
8 Recuperación de la Salud ESTRATEGICOS E-3 Tesorería SEGURIDAD DE LA INFORMACION 1 1 1 0 Implementar cámaras de vigilancia o supervisión periódica del área por Riesgo de arrastre año 2023
CHIMALTENANGO departamento de tesoreria. parte del encargado de seguridad.

Transacciones en movimientos de cheques en circulación Realizar conciliaciones bancarias mensuales y reportar oportunamente los
7
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-5 Contabilidad CONCILIACIONES BANCARIAS caducados dentro del tiempo establecido de 6 meses en
conciliación bancaria.
5 1 5 2 p cheques próximos a caducar. Notificar con anticipación de dos
meses a los beneficiarios y al Departamento de Tesorería para su gestión. Riesgo de arrastre año 2023

Priorizar requerimientos en el Plan Operativo Anual (POA) y presentarlos

Falta de asignación presupuestaria de acuerdo a las necesidades
s
237-HOSPITAL NACIONAL DE sustentados ante la Unidad Ejecutora y MSPAS.
8 Recuperación de la Salud ESTRATEGICOS E-4 Presupuesto FALTA DE PRESUPUESTO 5 5 25 3 Monitorear mensualmente la ejecución presupuestaria y documentar las Riesgo de arrastre año 2023
CHIMALTENANGO reales del hospital necesidades solicitados a MSPAS.

Implementar controles ambientales (temperatura, humedad, ventilación)

INSTALACIONES INADECUADAS PARA Inadecuadas condiciones de infraestructura y equipamiento en la
p
237-HOSPITAL NACIONAL DE CUMPLIMIENTO y mantenimiento preventivo de la bodega.
9 Recuperación de la Salud CN-2 Logística y Productos Afines EL RESGUARDO DE MEDICAMENTOS 4 3 12 4 Capacitar al personal en buenas prácticas de almacenamiento y seguridad Riesgo de arrastre año 2023
Y MATERIAL MÉDICO QUIRÚRGICO. bodega de medicamentos y material médico-quirúrgico.
CHIMALTENANGO NORMATIVO de insumos médicos.

AL NO EXISTIR UNA NORMATIVA Asignar a los jefes inmediatos la responsabilidad de monitorear y reportar
SOBRE EL COMPORTAMIENTO DE Falta de aplicación y seguimiento de la normativa de conducta comportamientos que contravengan la normativa. - Aplicar de manera
10
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-6 Recursos Humanos LOS COLABORADORES, ESTOS
EVENTUALMENTE PODRÍAN TENER
laboral, propiciendo comportamientos inapropiados, como 3 3 9 2 s oportuna las sanciones establecidas en el reglamento interno, conforme al
régimen disciplinario vigente. - Mantener un control documental de faltas Riesgo de arrastre año 2023
UNA CONDUCTA INAPROPIADA.
consumo de alcohol durante jornada laboral. cometidas y acciones correctivas aplicadas, para seguimiento y evaluación
de reincidencias.

Falta de medios de comunicación interna eficientes (ausencia de Establecer el uso de radios portátiles, mensajería instantánea institucional
o altavoces móviles para la transmisión de mensajes urgentes. -Diseñar y
Servicios Generales- voceo), que puede ocasionar retrasos en la difusión de mensajes
11
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-7
mobiliaria
GESTIÓN DE MEDIOS DE
Mantenimiento infraestructura y COMUNICACIÓN
urgentes y afectar la respuesta inmediata del personal ante
4 4 16 4 s documentar procedimientos específicos para la comunicación rápida ante
eventos críticos o situaciones de emergencia.-Incluir dentro del plan
operativo anual la gestión presupuestaria o técnica necesaria para la
Riesgo de arrastre año 2023

situaciones críticas o de emergencia adquisición e instalación de un sistema de voceo institucional.

E. ANEXO III MATRIZ DE EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS

Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-

Matriz de Evaluación y Gestión de Riesgos

Unidad Ejecutora:

Periodo:

Probabilidad (P)

Severidad (S)

Probabilidad

Severidad
A mitigar
Tipo o Riesgo
Eficiencia del Riesgo Riesgo Control Interno para mitigar (gestionar) el
No. Unidad Ejecutora Objetivo Institucionales Categoria de Ref Área Evaluada Eventos Descripción del Riesgo Inherente Observaciones
Mitigador Residual Residual riesgo
Objetivo (CGC) (P*S)
(RR)

Establecer criterios de priorización para la asignación de recursos a las

Limitada disponibilidad presupuestaria para la adquisición de áreas y actividades esenciales para la continuidad de los servicios. -
Coordinar con la Unidad de Presupuesto las readecuaciones necesarias
insumos necesarios, lo que podría afectar la operatividad
12
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-8 Financiero PRESUPUESTO INSUFICIENTE
institucional y la eficiencia en la prestación de los servicios
4 5 20 4 s para cubrir necesidades críticas no previstas. - Revisar trimestralmente la
ejecución presupuestaria y generar informes para la toma de decisiones
estratégicas. -Garantizar que los procesos de adquisición estén alineados
Riesgo de arrastre año 2023

hospitalarios. con la planificación financiera y los plazos de ejecución presupuestaria. -

Eficientizar el gasto.

Realizar monitoreos constantes del comportamiento del personal

asistencial y administrativo mediante observación directa y encuestas de
satisfacción. - Habilitar canales formales (físicos y digitales) para la
Deficiente atención y trato inadecuado al usuario en los diferentes recepción, registro y seguimiento de quejas, reclamos y sugerencias de los
13
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud ESTRATEGICOS E-5 Atención al usuario MALA ATENCIÓN AL USUARIO departamentos asistenciales y administrativos, afectando la 5 5 25 4 s usuarios. - Ejecutar las sanciones establecidas en la normativa institucional
ante conductas inadecuadas o incumplimiento en la atención al usuario.- Riesgo de arrastre año 2023
satisfacción del servicio y la percepción institucional. Realizar reuniones periódicas entre jefaturas y equipos de trabajo para
analizar casos, quejas y propuestas de mejora en la atención. -
Capacitacion al personal de dirigida en la atencion adecuada a los
usuarios.

Contratar la elaboración y gestión del Plan Institucional de Manejo de

Inexistencia de un plan institucional para la gestión integral de Desechos Hospitalarios con una entidad autorizada, garantizando su
revisión y aprobación por las autoridades competentes conforme a la
desechos hospitalarios, lo que podría provocar manejo
14
237-HOSPITAL NACIONAL DE
CHIMALTENANGO Recuperación de la Salud OPERATIVOS O-9 Epidemiología
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS
HOSPITALARIOS inadecuado de residuos, contaminación ambiental y riesgo
3 3 9 4 s normativa ambiental y sanitaria vigente. -Realizar inspecciones internas
regulares para verificar la correcta aplicación de los procedimientos de
manejo de desechos. -Garantizar la disponibilidad de recipientes, bolsas,
Riesgo de arrastre año 2023

sanitario para el personal y los usuarios. guantes, mascarillas y demás insumos necesarios para el manejo seguro
de residuos.
E. ANEXO III MATRIZ DE EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS

Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-

Matriz de Evaluación y Gestión de Riesgos

Unidad Ejecutora:

Periodo:

Probabilidad (P)

Severidad (S)

Probabilidad

Severidad
A mitigar
Tipo o Riesgo
Eficiencia del Riesgo Riesgo Control Interno para mitigar (gestionar) el
No. Unidad Ejecutora Objetivo Institucionales Categoria de Ref Área Evaluada Eventos Descripción del Riesgo Inherente Observaciones
Mitigador Residual Residual riesgo
Objetivo (CGC) (P*S)
(RR)

Visto bueno:

Firma

Nombre del responsable Lic. Axel Artemio Salazar Vásquez

Puesto Gerente Adminsitrativo Financiero

Visto bueno:
E. ANEXO III MATRIZ DE EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS

Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-

Matriz de Evaluación y Gestión de Riesgos

Unidad Ejecutora:

Periodo:

Probabilidad (P)

Severidad (S)

Probabilidad

Severidad
A mitigar
Tipo o Riesgo
Eficiencia del Riesgo Riesgo Control Interno para mitigar (gestionar) el
No. Unidad Ejecutora Objetivo Institucionales Categoria de Ref Área Evaluada Eventos Descripción del Riesgo Inherente Observaciones
Mitigador Residual Residual riesgo
Objetivo (CGC) (P*S)
(RR)

Firma

Nombre Dr. Luis Roberto Calvo Martínez

Puesto Director a.i

H. ANEXO IV MAPA DE RIESGOS
Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-
Mapa de Riesgos

Unidad Ejecutora: 238-HOSPITAL DE ESCUINTLA

Periodo de ejecución: 0

5 10 15 20 25
5 (O-6)

4 8 12 16 20
4 (O-5) (O-1, O-3, CN-3) (E-1, O-10, O-7, E-2, O-11, O-15) (CN-2)
PROBABILIDAD

3 6 9 12 15
3 (O-2) (CN-4, O-4) (O-8, O-9, E-3, E-4, O-14

2 4 6 8
6 10
2 (O-3) (CN-1) (O-12)

1 2 3 4 5
1 (CN-5)

1 2 3 4 5

SEVERIDAD
 (3) (4)

Evaluación Ajustada Residual

(1) (2) (5) (6) (7)

No. Descripción del Riesgo Probabilidad Severidad Riesgo Residual Referencia Grafica de Riesgos

Incumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento

1 por aplicación incorrecta de modalidades de compra o fraccionamiento de 0 0 10 CN-1 0
adquisiciones.

Deficiencia en el control y gestión de medicamentos y productos afines

2 vencidos o en desuso por parte del Departamento de Farmacia Interna, 0 0 4 E-1 0
Bodegas de Medicamentos y Material Médico-Quirúrgico

El área asignada para Almacén, no cuenta con los requerimientos de

seguridad para salvaguardar los insumos, ya que las ventanas no cuentan
3 con balcones, las puertas y paredes son de vidrio sin contar con persianas, 0 0 8 O-1 0
las cuales no cuentan con sistema de alarma que garanticen la restricción
en el acceso y seguridad del Almacén, así mismo no se cuenta con
extinguidores.

Entrega de insumos, medicamentos y material médico-quirúrgico sin la

4 requisición autorizada correspondiente, dentro de los procesos de control 0 0 6 O-2 0
y distribución del Hospital Nacional de Chimaltenango.

5 Insuficiencia de personal en el Hospital Nacional de Chimaltenango para 0 0 0 E-2 0

cubrir las diferentes áreas de trabajo

6 Pagos duplicados a proveedores por medio de cheques o acreditamiento a 0 0 0 O-4 0

cuenta.

7 Faltantes y sobrantes de efectivos en caja chica. 0 0 0 O-4 0

8 Limitada seguridad en el area de bodegas de archivo del departamento de 0 0 0 E-3 0

tesoreria.
 (3) (4)

Evaluación Ajustada Residual

(1) (2) (5) (6) (7)

No. Descripción del Riesgo Probabilidad Severidad Riesgo Residual Referencia Grafica de Riesgos

9 Transacciones en movimientos de cheques en circulación caducados 0 0 0 O-5 0

dentro del tiempo establecido de 6 meses en conciliación bancaria.

10 Falta de asignación presupuestaria de acuerdo a las necesidades reales del 0 0 0 E-4 0

hospital

11 Inadecuadas condiciones de infraestructura y equipamiento en la bodega 0 0 0 CN-2 0

de medicamentos y material médico-quirúrgico.

Falta de aplicación y seguimiento de la normativa de conducta laboral,

12 propiciendo comportamientos inapropiados, como consumo de alcohol 0 0 0 O-6 0
durante jornada laboral.

Falta de medios de comunicación interna eficientes (ausencia de voceo),

13 que puede ocasionar retrasos en la difusión de mensajes urgentes y 0 0 0 O-7 0
afectar la respuesta inmediata del personal ante situaciones críticas o de
emergencia

Limitada disponibilidad presupuestaria para la adquisición de insumos

14 necesarios, lo que podría afectar la operatividad institucional y la eficiencia 0 0 0 O-8 0
en la prestación de los servicios hospitalarios.

Deficiente atención y trato inadecuado al usuario en los diferentes

15 departamentos asistenciales y administrativos, afectando la satisfacción 0 0 0 E-5 0
del servicio y la percepción institucional.

Inexistencia de un plan institucional para la gestión integral de desechos

16 hospitalarios, lo que podría provocar manejo inadecuado de residuos, 0 0 0 O-9 0
contaminación ambiental y riesgo sanitario para el personal y los usuarios.

17 0 0 0 0 0 0

18 0 0 0 0 0 0

19 0 0 0 0 0 0

20 0 0 0 0 0 0

21 0 0 0 0 0 0

22 0 0 0 0 0 0
 (3) (4)

Evaluación Ajustada Residual

(1) (2) (5) (6) (7)

No. Descripción del Riesgo Probabilidad Severidad Riesgo Residual Referencia Grafica de Riesgos

23 0 0 0 0 0 0

24 0 0 0 0 0 0

Firma

Nombre del responsable

Puesto

Firma

Nombre
Puesto
G. ANEXO V MATRIZ DE CONTINUIDAD
Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-
Matriz de Continuidad y Monitoreo de Riesgos/Planes de Trabajo para mitigar riesgos

Nombre de la Unidad Ejecutora:

Periodo de ejecución: 0

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)

Rango de Severidad del Riesgo

No. Unidad Ejecutora Objetivo Descripción del Riesgo Ref.
tolerancia (narrativa de como impactaria el riesgo)
Control Interno para mitigar (gestionar) el riesgo
G. ANEXO V MATRIZ DE CONTINUIDAD
Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-
Matriz de Continuidad y Monitoreo de Riesgos/Planes de Trabajo para mitigar riesgos

Nombre de la Unidad Ejecutora:

Periodo de ejecución: 0

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)

Rango de Severidad del Riesgo

No. Unidad Ejecutora Objetivo Descripción del Riesgo Ref.
tolerancia (narrativa de como impactaria el riesgo)
Control Interno para mitigar (gestionar) el riesgo
G. ANEXO V MATRIZ DE CONTINUIDAD
Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-
Matriz de Continuidad y Monitoreo de Riesgos/Planes de Trabajo para mitigar riesgos

Nombre de la Unidad Ejecutora:

Periodo de ejecución: 0

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)

Rango de Severidad del Riesgo

No. Unidad Ejecutora Objetivo Descripción del Riesgo Ref.
tolerancia (narrativa de como impactaria el riesgo)
Control Interno para mitigar (gestionar) el riesgo
G. ANEXO V MATRIZ DE CONTINUIDAD
Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social-MSPAS-
Matriz de Continuidad y Monitoreo de Riesgos/Planes de Trabajo para mitigar riesgos

Nombre de la Unidad Ejecutora:

Periodo de ejecución: 0

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)

Rango de Severidad del Riesgo

No. Unidad Ejecutora Objetivo Descripción del Riesgo Ref.
tolerancia (narrativa de como impactaria el riesgo)
Control Interno para mitigar (gestionar) el riesgo
 Planes de Trabajo para mitigar riesgos

(9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19)

Cumplio con su Medio de Verificación

Metodo de Monitoreo
Frecuencia de Puesto del
Nombre del responsable Planificación para mitigar riesgos Fecha Inicio Fecha Fin planificación Porcentaje de (oficios, circulares, Observaciones
Monitoreo Responsable
(SI/NO/PARCIAL avance % notas, etc)
 Planes de Trabajo para mitigar riesgos

(9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19)

Cumplio con su Medio de Verificación

Metodo de Monitoreo
Frecuencia de Puesto del
Nombre del responsable Planificación para mitigar riesgos Fecha Inicio Fecha Fin planificación Porcentaje de (oficios, circulares, Observaciones
Monitoreo Responsable
(SI/NO/PARCIAL avance % notas, etc)
 Planes de Trabajo para mitigar riesgos

(9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19)

Cumplio con su Medio de Verificación

Metodo de Monitoreo
Frecuencia de Puesto del
Nombre del responsable Planificación para mitigar riesgos Fecha Inicio Fecha Fin planificación Porcentaje de (oficios, circulares, Observaciones
Monitoreo Responsable
(SI/NO/PARCIAL avance % notas, etc)
 Planes de Trabajo para mitigar riesgos

(9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19)

Cumplio con su Medio de Verificación

Metodo de Monitoreo
Frecuencia de Puesto del
Nombre del responsable Planificación para mitigar riesgos Fecha Inicio Fecha Fin planificación Porcentaje de (oficios, circulares, Observaciones
Monitoreo Responsable
(SI/NO/PARCIAL avance % notas, etc)
 PROBABILIDAD SEVERIDAD
(temporalidad) (impacto en el alcance de objetivos)

VALOR CRITERIO DESCRIPCIÓN VALOR CRITERIO DESCRIPCIÓN

1 Improbable Riesgo que se presenta históricamente, pero sin frecuencia estadistica 1 Leve Riesgo sin impacto en la ejecucipon de estrategias u operaciones de la
comprobada entidad. La duración del riesgo en el tiempo no relevante

Riesgos que se presenta históricamente en rangos amplios de 4 o más Leve Riesgo que provoca impacto leve en operaciones no esenciales y afectas a
2 Poco Probable años, pero sin frecuencia estadistica comprobada 2 Operativo la prestación de servicios en periodos no relevantes de tiempo

Riesgo que afecta objetivos institucionales y areas de apoyo, con impacto

moderado (puede ser medido en porcentaje de disminución de la
3 Probable Riesgo que se presenta con una frecuencia estadistica comprobada en 3 Moderado prestacion de un servicio) lo cual requiere acciones de corrección oportuna
rangos de 3 a 4 años y podria afectar los servicios de la entidad enperiodos cortos o repetitivos
de tiempo

Riesgo que afecta objetivos institucionales y estrategicos clave, pero no

Estadisticamente Riesgo que se presenta con una frecuancia estadistica comprobada en permite el ajuste a la estrategia, planes de acción y programas
4 probable rangos de 2 a 3 años 4 Severo oportunamente, presenta una duración en tiempo por periodo o con
frecuencia que afecta el cumplimiento razonable de prestación de
servicios o entrega de productos de la entidad
 Riesgo que impacta directamente en el alcance de objetivos intitucionales
Riesgo que se presenta con una frecuencia anual y soportada con y operacionales clave, provocando interrupciones de servicios o falta de
5 Casi Certeza información estadistica o historica 5 Critico entrega de productos ante la población y su ejecucion presupuestaria. En
este nivel de riesgo afecta severamente el cumplimiento de la misión y
visión de la entidad
 VALORES MITIGADORES MATRIZ DE TOLERANCIA AL RIESGO

Criterio de Valor de
Nivel eficiencia de Descripción del criterio Capacitad Mitigación RANGO CRITERIO DESCRIPCIÓN MEDIDAS DE GRAVEDAD PRIORIZACIÓN
control

Probabilidad
• Improbable
Riesgo residual tolerable que no requiere atención inmediata. Es
El control se ejecuta de una forma empirica y se aplica Inificiente • Poco Probable
gestionado razonablemente por el control interno de la entRiesgo
1 Basico 0 0 a 10.00 Tolerable VERDE
a criterio de la autoridad jerarquica a cargo del proceso residual tolerable que no requiere tención inmediata. Es gestionado
Severidad
razonablemente por el control interno de la entidad.
• Leve
• Leve Operativo

Probabilidad
Control trasmitido de un cargo a otro informalmente, • Probable
para lograr funcionamiento operativo y con decisiones Riesgo residual que puede ser gestionado a través de opciones de • Estadísticamente
2 Operativo centeralizadas en la autoridad jerarquica a cargo del Minima 1 10.01 a 15.00 Gestionable control adicionales o respuestas específicas al riesgo. Requiere Probable AMARILLO
acciones secundarias posiblemente no nmediatas
proceso
Severidad
• Moderada

El control es parte de documentos e instrumentos Probabilidad

dadas por escrito a los empleados o mediante la Residual no tolerable con mayor exposición a no alcanzar los • Casi certeza
objetivos, es necesario replantear la estrategia o la respuesta al
3 Funcional transmision de conocimiento. Los controles buscan el f Media 2 15.01 a 25 No Tolerable ROJO
uncionamiento de procesos administrativos para el
riesgo. Requiere acciones inmediatas con ajuste de la estrategia o Severidad
definición de controles más eficientes • Severo
alcance de objetivos operativos
• Crítico

El control se incluye formalmente en politicas y

procedimientos escritos, actualizados de acuerdo ala
necesidad de la entidad, enfoncandose en el
4 Razonable funcionamiento de los procesos operativos clave para Aceptable 3
el alcance de objetivos. Los controles son comunicados
por escrito a los empleados
 El diseño del control permite su actualización
constante para que funcione oportuna y
eficientemente en la ejecución de la estrategia
institucional, operaciones, procesos de registro
financiero y cumpliento normativo. El control es
5 Optima comunicado a los empleados y funcionarios mediante Eficiente 4
comunicaciones por escrito y capacitaciones formales,
frecuentes y planificadas. El control mitiga riesgos y
permite la retroalimentación a sus ejecutores para la
mejora continua
 Evento

Preferencia intencional sobre proveedores y

direccionamiento de compras.

Otorgamiento de negocios a contratistas o proveedores con conflicto de interés (amistades

o familiares).

Requerimiento de pagos no autorizados a cambios de adjudicación de eventos de

contratación y compra de productos.

El Servidor Público recibe comisiones o dadivas a cambio de agilización de trámites de pagos

a proveedores.

Atrasos intencionales en el procesamiento de

adquisiciones y contrataciones.

Los Servidores Públicos reciben gratificaciones irregulares (dadivas), para la continuidad de

negocios con proveedores.

A los Servidores Públicos se les pide un apoyo económico a cambio del mantenimiento de su
relación laboral o privilegios.

Faltantes de efectivo en fondo rotativo, caja chica y receptorías (cuando aplicare).

Reporte tardío de depósitos por ingresos propios.

Facturas Irregulares.

Irregularidades en Nómina.

Reembolsos de Gastos.

Adulteración de Cheques.

Apropiación irregular de ingresos Propios.

Irregularidades en cobro y recepción de ingresos.

El Servidor Público utiliza los recursos de la entidad para obtener un beneficio o ventaja
personal.

Apropiación de existencias de inventario.

Recepción y envíos con irregularidades.

Compras no recibidas en almacén.

Apropiación irregular de bienes.

Diferencias entre integraciones, libros auxiliares y registros en sistemas del Estado.

Gastos y Obligaciones no registradas.

Revelaciones inapropiadas de políticas de registro financiero.

Alteración de información de alcance de metas.

Ocultación de informes de reclamos por prestación de servicios.

Inconsistencias en conformación de expedientes laborales.

 Riesgo

La acción de preferencia por adquirir un determinado bien o servicio que no es relevante impacta en falta de
soluciones a verdaderas necesidades detectadas para la población y los usuarios.
Adquirir bienes o servicios a proveedores sin el perfil o la capacidad técnica impacta en la falta de capacidad de
abastecer a tiempo con lo requerido.

La práctica de negocio de compras dirigidas, para beneficiar a contratistas o proveedores que presentan conflicto
de interés (familiares o amistades), provoca que la entidad invierta sus recursos financieros en el otorgamiento de
eventos que no cumplan con principios de calidad del gasto, con pérdidas asociadas para la entidad.

La entidad se expone a riesgos reputacionales o denuncias derivado de que los Servidores Públicos requieren un
pago no autorizado (dadiva), para la entrega de productos o servicios de la entidad.

La entidad se expone a pérdida reputacional por denuncias de coacción o colusión entre proveedores y Servidores
Públicos.

El Servidor Público al provocar atrasos

intencionales o creación de requerimientos discrecionales en adquisiciones y contrataciones, podría exponer a los
proveedores a ofrecimiento de dadivas, para agilizar los procesos de pago, lo cual impactará en riesgos
reputacionales y la ineficiencia en la prestación de servicios.

Las gratificaciones ilegales de parte del proveedor condicionan al Servidor Público, para la continuidad y
otorgamiento de negocios, impactando en posible incumplimiento de la calidad del gasto público.

La extorsión económica a los Servidores Públicos

provoca que la prestación de sus servicios y funciones las desarrollen de manera ineficiente
y con baja calidad, lo cual también impacta en posibles denuncias o inconformidades de la ciudadanía.

Los faltantes de efectivo en fondo rotativo, caja chica y receptorías impactan en gastos asociados a procesos
legales de recuperación y deducción de responsabilidades e investigaciones.

La falta de procesos formales y documentados, para el manejo eficiente de depósito del efectivo provoca en la
entidad que los servidores a cargo de los procesos estén expuestos o realicen prácticas de jineteo de fondos.
La entidad podría recibir facturas irregulares o falsas derivado de:
• Empresas inexistentes
• Alteración por parte del proveedor
• Corresponden a gastos personales
Lo anterior provoca erogaciones innecesarias e ilegales, que afectan los flujos de efectivo y disponibilidad
presupuestaria de la entidad.

Erogaciones por pago de nóminas que pudieran estar expuestas a riesgos de:
• Personal Inexistente,
• Personal con incompatibilidad de horarios, y
• Compensaciones y horas extras no soportadas

Erogaciones innecesarias o no autorizadas que impacten en la disponibilidad de efectivo y presupuesto,

relacionadas a:
• Gastos inexistentes, y
• Gastos sobrevaluados
Pagos concentrados en un proveedor.

Presentación de reclamos o rechazos asociados a la emisión y cobro de cheques o recepción de transferencias, que
provoquen reprocesos o pagos duplicados de un mismo servicio o adquisición.

Flujos de efectivo no disponibles para la ejecución presupuestaria y cumplimiento de objetivos por

apropiaciones irregulares de ingresos propios.

Disminución de ingresos propios derivados de acciones o apropiación indebida de fondos asociados a cobradores y
receptores.

Malversación de recursos de la entidad por usos no autorizados que impacta en:

• Mantenimiento o gastos innecesarios relacionados a reparaciones de bienes,
• Incurrir en gastos para reposición de recursos de almacenes por pérdidas, extravíos o hurtos, e
• Ineficiencia en la prestación de servicios al no contar con la disponibilidad de los recursos.

Falta de control de seguridad física en el almacén.

Exposición a riesgo de falsificación de documentación de los procesos de recepción y envíos de inventarios a

distintas áreas de la entidad.
Compras realizadas con fines distintos al propósito de la entidad, con el fin de obtener un beneficio personal o en
conjunto, apropiándose de bienes del Estado.

El personal de la Entidad se apropia de los bienes asignados o de alguien más, causando un perjuicio al patrimonio.

Exposición a riesgos de apropiación indebida de recursos o bienes del Estado, derivado de un registro no integro o
con diferencias entre integraciones, libros auxiliares y registros en sistemas del Estado.

Gastos y Obligaciones no registradas que impactan en posibles denuncias o demandas por parte de proveedores y
acreedores.

Representación errónea u omisión intencional en los Estados Financieros de hechos, transacciones u otra
información importante por parte de la entidad.

La entidad revela información no confiable con relación a la consecución de objetivos, lo cual expone a la Máxima
Autoridad a toma de decisiones inadecuadas y pérdida reputacional ante la ciudadanía.

Se omite o destruye documentación relacionada a denuncias o inconformidades por parte de la ciudadanía,

impactando negativamente en la rendición de cuentas y trasparencia de la entidad.

La información del expediente laboral del trabajador presenta inconsistencias respecto a la veracidad que podría
afectar:
• Eficiencia en el cumplimiento de sus funciones,
• Incompetencia al no cumplir con el perfil del puesto,
• Generar incertidumbre ante la entidad por falta de competencia, idoneidad y capacidad,
• Conflicto de interés, y
• Accidentes laborales
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 EVENTOS
ABASTECIMIENTO INADECUADO EN CANTIDAD Y EN TIEMPOS.
ACCESIBILIDAD A INTERNET
ACCIDENTES LABORALES
ACCIDENTES O INCIDENTES DENTRO DE LA UNIDAD EJECUTORA. .
ACCIDENTES O INCIDENTES QUE PUEDEN SUSCITARSE
ACTUALIZACIÓN DE EXPEDIENTE DE PERSONAL
ACTUALIZACIÓN DE REGISTROS DE LOS ACTIVOS FIJOS EN EL SISTEMA DE CONTROL DE INVENTARIOS.
ACTUALIZACIÓN DE SOFTWARE
ACTUALIZACIÓN Y COMPARACIÓN DE LIBRO DE INVENTARIO, SALDOS CONTABLES Y SICOIN
ACTUALIZACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE TEMAS TRIBUTARIOS
ACUMULACIÓN DE BIENES INSERVIBLES POR NO DAR TRÁMITE DE BAJA AL SISTEMA DE INVENTARIOS
ADMINISTRATIVO - RECURSOS HUMANOS / SEGREGACIÓN DE FUNCIONES
ADQUISICIÓN DE UN NUEVO SISTEMA INFORMÁTICO
ADQUISICIONES
ADULTERACIÓN DE CHEQUES.

AL NO EXISTIR UNA NORMATIVA SOBRE EL COMPORTAMIENTO DE LOS COLABORADORES, ESTOS EVENTUALMENTE PODRÍAN TENER UNA CONDUCTA INAPROPIADA.

ALMACENAMIENTO EN BODEGAS
ALTERACIÓN DE INFORMACIÓN DE ALCANCE DE METAS.
ALZA DE PRECIOS DE MERCADO
AMBIENTALES
AMPLIACIÓN CON UN SERVICIO DE ANCHO DE BANDA CON FIBRA ÓPTICA
AMPLIACIÓN DEL ÁREA DE CIRUGÍA PEDIÁTRICA/TRAUMATOLOGÍA
AMPLIACIÓN Y REDUCCIÓN DEL PRESUPUESTO
APLICACIÓN DE PARTIDAS PRESUPUESTARIAS
APROPIACIÓN DE EXISTENCIAS DE INVENTARIO.
APROPIACIÓN IRREGULAR DE BIENES.
APROPIACIÓN IRREGULAR DE INGRESOS PROPIOS.
ARCHIVO - FALTA DE ESPACIO FÍSICO PARA ALMACENAMIENTO DE EXPEDIENTES
ARCHIVO CLÍNICO MANEJADO DE MANERA DEFICIENTE
ARQUEOS DE CAJA CHICA
ASIGNACIÓN DE CUOTA PRESUPUESTARIA INSUFICIENTE.
ASIGNACIÓN DE CUOTA SOLICITADA
ASIGNACIÓN DE PRESUPUESTO
ASIGNACIÓN PRESUPUESTARIA INSUFICIENTE
ASIGNACIÓN PRESUPUESTARÍA INSUFICIENTE PARA FUNCIONAMIENTO DEL HOSPITAL
ATENCIÓN AL PACIENTE
ATENCIÓN AL USUARIO - MALA ATENCIÓN AL USUARIO
ATENCIÓN DEL PERSONAL
ATRASO EN LAS COMPRAS
AUDITORÍAS INTERNAS PARA CUMPLIMIENTO DE NORMAS DE CALIDAD ACREDITADAS EN LA DIRECCIÓN DEL LABORATORIO NACIONAL DE SALUD
AUDITORÍAS Y FISCALIZACIONES
AUSENCIA DE MECANISMO PARA LA PROTECCIÓN DE LA RED DEL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y ASISTENCIA SOCIAL
AUTORIZACIÓN Y APROBACIÓN DE FORMA TARDÍA FORMULARIOS OFICIALES
BAJA DE BIENES INSERVIBLES EN SISTEMA DE INVENTARIOS
BAJA DE BIENES INSERVIBLES EN EL INVENTARIOS.
BAJA DE BIENES INSERVIBLES EN SICOIN
BAJA DE BIENES INSERVIBLES EN SISTEMA DE INVENTARIOS. FALTA DE DICTÁMENES TÉCNICOS.
BAJA DE BIENES INSERVIBLES Y EQUIPOS OBSOLETOS
BAJA ROTACIÓN DE CAJA CHICA
BAJA ROTACIÓN DEL FONDO ROTATIVO INSTITUCIONAL
BIENES NO IDENTIFICADOS CON CÓDIGO GENERADO POR EL SISTEMA DE CONTABILIDAD INTEGRADA SICOIN
BIENES SIN TRÁMITE DE BAJA
BITÁCORAS DE SALIDA Y ENTRADA DE VEHÍCULOS
BODEGAS Y ALMACENES
BUENAS PRÁCTICAS DE ALMACENAMIENTO
BÚSQUEDA DE APOYO PRESUPUESTARIO
CALIDAD DE DATOS
CALIDAD DE INSUMO
CALIDAD DEL GASTO
CAPACITACIÓN DE PERSONAL
CARENCIA DE LIBRO GENERAL CONSOLIDADO DE INVENTARIOS
CENTRO DE ACOPIO BIOINFECCIOSO
CENTRO DE HEMODIÁLISIS
CLASIFICACIÓN ANUAL Y DE AÑOS ANTERIORES DE LOS CUR DE PAGO PROVEEDORES, SERVICIOS BÁSICOS, SUB GRUPO 18, RENGLÓN 036, Y RENGLÓN 031
COBRO DE ARANCELES A TRAVÉS DE SISTEMA ELECTRÓNICO
CÓDIGO DE ÉTICA
COMPETENCIAS Y DESEMPEÑO DE PERSONAL
COMPETENCIAS Y DESEMPEÑO LABORAL
COMPLEMENTACION DE LAMPARAS DENTRO DEL HOSPITAL.
COMPRAS - FALTA DE PERSONAL IDÓNEO PARA CONFORMAR LAS JUNTAS DE COTIZACIÓN Y LICITACIÓN.
COMPRAS NO RECIBIDAS EN ALMACÉN.
COMPRAS TARDÍAS EN EL RUBRO DE MOBILIARIO Y EQUIPO GRUPO 300
CONCILIACIÓN DE REGISTROS DE INVENTARIOS
CONCILIACIONES BANCARIAS
CONDICIONES DE INFRAESTRUCTURA
CONTABILIDAD
CONTAR CON CUARTO FRIO PARA CADÁVERES
CONTAR CON UN CUARTO FRIO PARA LA COCINA
CONTROL DE DESPACHO
CONTROL DE INSUMOS EN ENTREGAS PARCIALES
CONTROL DE MEDICAMENTOS EXISTENTES QUE ESTÉN PRÓXIMOS A VENCERSE
CONTROL EN EL ARCHIVO DE LOS EXPEDIENTES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS
CONTROL INTERNO DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTARIA DE RENGLONES DE GASTO
COTIZACIÓN Y LICITACIÓN
CUMPLIMIENTO DE CONTROLES INTERNOS
CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA DE LA ENTIDAD

CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA INTERNA RELACIONADA AL COBRO DE ARANCELES POR LOS SERVICIOS QUE PRESTA LA DIRECCIÓN DEL LABORATORIO NACIONAL DE SALUD

CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS ÉTICOS Y NORMAS DE CONDUCTA

CUOTA FINANCIERA
CUOTA FINANCIERA CUATRIMESTRAL Y MENSUAL SIN EJECUCIÓN
DAÑOS POR INUNDACIÓN EN DATA CENTER
DEFICIENCIA DE PROCESOS EN FUNCIÓN A SEGUIMIENTO Y CONTROL.
DEFICIENCIA DE SISTEMAS DE TECNOLOGÍA.
DEFICIENCIA DE SISTEMAS TECNOLÓGICOS
DEFICIENCIA EN CAMBIO DE MEDICAMENTOS
DEFICIENCIA EN EL CONTROL DE SALIDA Y ENTRADA DE VEHÍCULOS
DEFICIENCIA EN LA DETECCION DE CANCER CERVICO UTERINO Y OTRAS PATOLOGIAS ASOCIADAS AL CANCER.
DEFICIENCIA EN LAS INSTALACIONES QUE OCUPA LA BODEGA DE UPRISAL ZONA 7
DEFICIENCIA EN LOS SISTEMAS OPERATIVOS GUATENÓMINAS, GUATECOMPRAS DE USO EN ÁREA DE RECURSOS HUMANOS
DEFICIENCIA EN SISTEMA SIGES Y SICOIN
DEFICIENTE ALMACENAMIENTO DE INSUMOS
DÉFICIT DE EQUIPO PARA DIAGNÓSTICO Y TRATAMIENTO
DEPURACIÓN DE PROCESOS DE COMPRA QUE HAN SIDO ANULADOS
DESABASTECIMIENTO DE HEMODERIVADOS

DESABASTECIMIENTO DE INSUMOS EN CASAS COMERCIALES REGISTRADAS EN LA MODALIDAD DE COMPRAS DE CONTRATO ABIERTO Y EVENTOS ADJUDICADOS CON NOG.

DESABASTECIMIENTO DE MEDICAMENTOS
DESABASTECIMIENTO DE MEDICAMENTOS, MATERIAL MENOR QUIRÚRGICO Y DE LABORATORIO.
DESABASTECIMIENTO DE MÉTODOS DE PLANIFICACIÓN FAMILIAR
DESABASTECIMIENTOS INSUMOS PARA LABORATORIOS
DESARROLLO Y DESEMPEÑO
Desastres Naturales y Calamidades
DESCUADRE DE EQUIPO ENTRE SISTEMA SICOIN Y LIBRO DE INVENTARIO
DESCUADRE DE LIBRO GENERAL DE ACTIVOS FIJOS CON FIN-01
DESCUADRE EN LOS LIBROS DE INVENTARIO, SISTEMA DE SICOIN Y TARJERAS DE RESPONSABILIDAD
DETERIORO DE INFRAESTRUCTURA
DIFERENCIA ENTRE EL INVENTARIO FÍSICO Y EL LIBRO DE INVENTARIOS Y TARJETAS DE RESPONSABILIDAD.
DIFERENCIA ENTRE EL INVENTARIO FÍSICO Y SICOIN
DIFERENCIA ENTRE INVENTARIO FÍSICO Y DOCUMENTAL
DIFERENCIAS ENTRE ACTIVOS FÍSICOS CON LIBRO DE INVENTARIOS
DIFERENCIAS ENTRE EL INVENTARIO REGISTRADO EN EL SISTEMA SICOIN Y EL LIBRO DE INVENTARIOS
DIFERENCIAS ENTRE INTEGRACIONES, LIBROS AUXILIARES Y REGISTROS EN SISTEMAS DEL ESTADO.
DIFICULTAD PARA DAR DE BAJA AL MOBILIARIO Y EQUIPO ASIGNADA A LA UNIDAD EJECUTORA, SEGÚN INVENTARIO.
DIGITALIZACIÓN DE EXPEDIENTES Y DOCUMENTOS DE RECURSOS HUMANOS
DIGITALIZACIÓN DE INSUMOS Y MEDICAMENTOS
DIGITALIZACIÓN DE LOS EXPEDIENTES MÉDICOS
DILATACIÓN EN EL PAGO DE BECAS A ESTUDIANTES DE LA CARRERA DE TÉCNICO INTERMEDIO EN ENFERMERÍA
DISPONIBILIDAD DE EQUIPAMIENTO PARA ATENCIÓN DE PACIENTES
DISPONIBILIDAD Y ABASTECIMIENTO
DISPONIBILIDAD Y ABASTECIMIENTO EN RENGLONES AFINES
DISPONIBILIDAD Y ABASTECIMIENTO EN RENGLONES CRÍTICOS (261-266-295)
DISPONIBILIDAD Y SALVAGUARDA DE LOS INSUMOS DEL HOSPITAL
DISTRIBUCIÓN DE EQUIPO
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE
DOTACIÓN DE PERSONAL
DOTACIÓN DE PERSONAL DEFICIENTE DE ACUERDO A LAS ACTIVIDADES
EFECTUAR EL PEI 2023 CON BASE AL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DEL MSPAS Y EN BASE AL ASIS DE LA UE
EJECUCIÓN DE INGRESOS Y GASTOS
EJECUCIÓN DE LA CUOTA SOLICITADA
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
EL INVENTARIO FÍSICO NO COINCIDE CON LAS TARJETAS DE RESPONSABILIDAD
EL SERVIDOR PÚBLICO RECIBE COMISIONES O DADIVAS A CAMBIO DE AGILIZACIÓN DE TRÁMITES DE PAGOS A PROVEEDORES.
EL SERVIDOR PÚBLICO UTILIZA LOS RECURSOS DE LA ENTIDAD PARA OBTENER UN BENEFICIO O VENTAJA PERSONAL.
EL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL EN SALUD SIGSA, NO REGISTRA TODAS LAS ACTIVIDADES DEL PROGRAMA Y SE PIERDEN MUCHAS ACTIVIDADES QUE EL PERSONAL REALIZA.

ELABORACIÓN DE ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO POR CENTRO DE COSTO

ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DEL MANUAL DE DESCRIPCIÓN DE PUESTOS Y FUNCIONES
ENERGÍA ELÉCTRICA
ENFERMEDADES VECTORIALES Y ZOONOTICAS
ENTORNO DE CONTROL
ENTORNO DE CONTROL INTERNO
ENTORNO DE CONTROL.
EQUIPO DE PROTECCION Y SEGURIDAD PERSONAL
EQUIPO FALTANTE AL MOMENTO DE REALIZAR INVENTARIO A LOS DIFERENTES SERVICIOS
EQUIPO INSERVIBLE EN PROCESO DE BAJA.
EQUIPO INSERVIBLE PARA PROCESO DE BAJA
EQUIPO INSERVIBLE SIN PROCESO DE BAJA.
EQUIPOS OBSOLETOS EN FUNCIONAMIENTO SIN MANTENIMIENTOS PREVENTIVOS.
EQUIPOS PARA CONTROL DE INCENDIOS
ESCASES DE AGUA POTABLE PARA EL CONSUMO DEL ÁREA DE COCINA Y SERVICIOS SANITARIOS
ESCASES DE RECURSO HUMANO ESPECIALIZADO PARA OCUPAR LOS PUESTOS A NIVEL JEFATURA
ESPACIO FÍSICO INSUFICIENTE PARA EL ARCHIVO Y RESGUARDO DE INFORMACIÓN
ESPACIO FÍSICOS INSUFICIENTES
ESPACIOS ADECUADOS Y MANTENIMIENTO DE VEHÍCULOS.
ESPACIOS FÍSICOS INSUFICIENTES
ESPACIOS FÍSICOS PARA UN BUEN ALMACENAMIENTO DE EQUIPO QUE SE DA DE BAJA.
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS

ESTE DEPARTAMENTO NO CUENTA CON UN ESPACIO FÍSICO ADECUADO PARA DESARROLLAR LAS ACTIVIDADES DE REGISTRO DE INVENTARIOS QUE REALIZAN LOS AUXILIARES.

ESTRUCTURA DE BODEGA EN MAL ESTADO, PATRIMONIO CULTURAL CON EQUIPO INSERVIBLE

ESTRUCTURA DEL SISTEMA ELECTRICO.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
EVALUACIÓN Y MANTENIMIENTO DE PLATAFORMA
EVENTOS DE COTIZACIÓN DESIERTOS POR FALTA DE OFERENTES.
EVENTOS NATURALES
EXCESO DE REQUERIMIENTOS DE INFORMES POR PARTE DEL MSPAS DE MANERA INMEDIATA Y REPETITIVO, EN VARIEDAD DE FORMATOS.
EXISTE LA PROBABILIDAD DE SINIESTRO DE INCENDIO Y EXISTA PERDIDA DE MEDICAMENTOS.
EXPEDIENTE DEL PERSONAL PERMANENTE DESACTUALIZADO
EXPEDIENTES DEL PERSONAL DESACTUALIZADOS
EXTORSIÓN Y VIOLENCIA HACIA EL PERSONAL ENCARGADO DE CUMPLIR CON LOS DIFERENTES PROGRAMAS
EXTRACCIÓN DE BIENES (ROBOS, HURTOS DE PERTENENCIAS, ENTRE OTROS)
FACTURAS IRREGULARES.
FALLA DEL EQUIPO DE CÓMPUTO DEBIDO A INESTABILIDAD DE LA ENERGÍA ELÉCTRICA.
FALLA EN LA CALIDAD DEL SERVICIO DE INTERNET PARA LA UTILIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.
FALTA DE ACTIVOS FIJOS
FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE ANTI VIRUS PARA EL EQUIPO DE COMPUTO
FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE MOVIMIENTOS EN EL SISTEMA DE CONTABILIDAD INTEGRADO GUBERNAMENTAL -SICOIN-
FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE QUIPO DE COMPUTO
FALTA DE AGENDA DE PROGRAMACIÓN ELECTRÓNICA PARA USO DE VEHÍCULOS
FALTA DE ANÁLISIS DE SALA SITUACIONAL
FALTA DE ATENCIÓN DE CASOS DE ENFERMEDAD DE CHAGAS, POR FALTA DE FICHAS EPIDEMIOLÓGICAS
FALTA DE CABLEADO ESTRUCTURADO EN DISTRITOS MUNICIPALES DE SALUD
FALTA DE CALIDADES EN LOS PUESTOS DE TRABAJO
FALTA DE CÓDIGO DE SICOIN EN LOS BIENES.
FALTA DE CONOCIMIENTO EN EL PERSONAL POR FALTA DE CAPACITACIÓN
FALTA DE CONTROL DE CADENA DE FRIO EN BODEGA DE BIOLÓGICO
FALTA DE CONTROL EN EL INGRESO Y EGRESO DE VEHÍCULOS DEL PERSONAL Y USUARIOS EN GENERAL
FALTA DE CONTROL EN LA ENTREGA DE ALGUNOS EQUIPOS
FALTA DE CONTROL PARA DAR DE BAJA A MEDICAMENTOS VENCIDOS O POR VENCER
FALTA DE CONTROL Y MONITOREO DEL VENCIMIENTO DE MEDICAMENTOS
FALTA DE CONTROLES INTERNOS
FALTA DE CUMPLIMIENTO DE LOS PROCESOS DE MODALIDADES DE COMPRA
FALTA DE DEL ESPACIO FÍSICO PARA RESGUARDO DE INFORMACIÓN.
FALTA DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTARIA
FALTA DE EJECUCIÓN CUOTA FINANCIERA NORMAL EN CADA MES D
FALTA DE EJECUCIÓN DE METAS FÍSICAS
FALTA DE EJECUCIÓN PARA EL CUMPLIMIENTO DE PROYECCIONES
FALTA DE EQUIPO ANTROPOMÉTRICO PARA EL MONITOREO DE CRECIMIENTO EN NIÑOS MENORES DE 5 AÑOS
FALTA DE EQUIPO MULTIFUNCIONAL
FALTA DE EQUIPO PARA REALIZAR ADECUADAMENTE LA VIGILANCIA DE LA CALIDAD DE AGUA
FALTA DE EQUIPO QUIRÚRGICO
FALTA DE ESPACIO EN CADA UNO DE LOS SERVICIOS
FALTA DE ESPACIO FÍSICO PARA ALMACENAMIENTO DE EXPEDIENTES
FALTA DE ESPACIO FÍSICO PARA BODEGA
FALTA DE ESPACIO FISICO PARA RESGUARDO DE DOCUMENTACION AUDITABLE O FISCALIZABLE
FALTA DE ESPACIOS FÍSICOS PARA ALMACENAMIENTO.
FALTA DE ESPECIFICACIONES EN LAS SOLICITUDES DE PEDIDO
FALTA DE ESPECIFICACIONES TÉCNICAS EN LA ADQUISICIÓN DE INSUMOS O SERVICIOS
FALTA DE ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA PARA RECURSO HUMANO.
FALTA DE FIRMA DE CONVENIOS ACTUALIZADOS ENTRE EL MSPAS Y LA USAC

FALTA DE HERRAMIENTAS E INSUMOS PARA BRINDAR MANTENIMIENTO Y REPARACIONES MENORES A INSTALACIONES E INFRAESTRUCTURA DE LA RED DE SERVICIOS

FALTA DE INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LAS FUENTES INTERNAS HOSPITALARIAS

FALTA DE INSTALACIONES PROPIAS.
FALTA DE INSUMOS PARA EL PROGRAMA DE VECTORES
FALTA DE MANUAL DE PUESTOS Y FUNCIONES
FALTA DE MANUALES ADMINISTRATIVOS
FALTA DE MANUALES DE PROCESOS.
FALTA DE MANUALES INSTITUCIONALES DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES, Y DE NORMAS, PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FALTA DE MÁQUINA DE ANESTESIA
FALTA DE MARCAJE EN EL RELOJ BIOMÉTRICO AL MOMENTO DEL INGRESO Y EGRESO DE COLABORADORES.
FALTA DE ORGANIZACIÓN DEL COMITÉ DE FARMACOTERAPIA LOCAL
FALTA DE PAGO DE MULTAS DE TRÁNSITO.
FALTA DE PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL IDÓNEO PARA CONFORMAR LAS JUNTAS DE COTIZACIÓN Y LICITACIÓN.
FALTA DE PERSONAL CON CONOCIMIENTOS DE ALBAÑILERIA
FALTA DE PERSONAL DE MANTENIMIENTO
FALTA DE PERSONAL IDÓNEO PARA CONFORMAR LAS JUNTAS DE COTIZACIÓN Y LICITACIÓN.
FALTA DE PERSONAL PROFESIONAL EN EL ÁREA DE FARMACIA INTERNA
FALTA DE PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
FALTA DE POLÍTICA PARA LA PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN
FALTA DE PRESUPUESTO
FALTA DE PRESUPUESTO PARA LA COMPRA DE EQUIPO ESPECIFICO
FALTA DE PROCEDIMIENTOS EN PROCESOS DE COMPRAS DE BAJA CUANTÍA.
FALTA DE RECURSO HUMANO
FALTA DE RECURSO HUMANO (ASISTENTES DE PROMOCIÓN Y EDUCACIÓN EN SALUD).
FALTA DE RECURSO HUMANO PARA LA DIGITACIÓN DE DATOS DE LA PRODUCCIÓN DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD.
FALTA DE RECURSO HUMANO PARA VIGILANCIA EN LO SERVICIOS
FALTA DE RECURSO HUMANO.
FALTA DE REGISTRO DE MEDICAMENTO NO ENTREGADO A USUARIO
FALTA DE REGLAMENTO INTERNO.
FALTA DE SEGURIDAD PARA RESGUARDO DE FORMAS FISCALES
FALTA DE SELLOS EN BITÁCORAS DE RECORRIDO DE COMISIONES OFICIALES.
FALTA DE SEÑALIZACIÓN DE RUTAS DE EMERGENCIA
FALTA DE SERVIDOR PARA ALMACENAMIENTO DE INFORMACIÓN
FALTA DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA INFORMÁTICO
FALTA DE TERMO HIGRÓMETROS
FALTA DE TRANSPORTE
FALTA DE TRANSPORTE DESIGNADO PARA LA DISTRIBUCIÓN DE LOS INSUMOS HACIA LA RED DE LOS SERVICIOS DE SALUD
FALTA DE VEHICULOS
FALTANTE DE EQUIPO
FALTANTE DE INVENTARIOS
FALTANTES DE EFECTIVO EN FONDO ROTATIVO, CAJA CHICA Y RECEPTORÍAS (CUANDO APLICARE).
FALTAS EN EL SERVICIO POR INCUMPLIMIENTO DE HORARIO
FASE DE GESTIÓN PRESUPUESTARIA
FECHA DE VENCIMIENTO DE MEDICAMENTOS
FECHA DE VENCIMIENTO DE MEDICAMENTOS Y MATERIAL MÉDICO QUIRÚRGICO
FECHAS DE VENCIMIENTO DE INSUMOS
FLUIDEZ DE LOS DOCUMENTOS CONTABLES
FLUJO DE EFECTIVO
FOCOS DE INFECCIONES NOSOCOMIALES
Fomento de la Salud y Medicina Preventiva
FONDO ROTATIVO
FORMAS OFICIALES AUTORIZADAS POR CGC
FORTALECER EL SOPORTE DEL SISTEMA DE INFORMÁTICA DEL PROGRAMA
FORTALECIMIENTO DEL ÁREA DE ATENCIÓN AL USUARIO
FORTALECIMIENTO DEL SERVICIO DE ATENCIÓN AL USUARIO.
FRACCIONAMIENTO EN COMPRAS DE BAJA CUANTÍA Y COMPRAS DIRECTAS
GASTOS Y OBLIGACIONES NO REGISTRADAS.
GESTIÓN DE ABASTECIMIENTO Y OPERATIVA
GESTIÓN DE MEDIOS DE COMUNICACIÓN
GESTIÓN DE RECURSO HUMANO
GESTIÓN FINANCIERA Y OPERATIVA
GESTIÓN PRESUPUESTARIA
GOBERNANZA Y SALVAGUARDA DE BIENES INMUEBLES Y MUEBLES
GUATE COMPRAS
GUÍA DE MONITOREO
HACINAMIENTO DE PERSONAL EN LAS DIFERENTES OFICINAS ADMINISTRATIVAS
IMPLEMENTACIÓN DE COMITÉ DE GESTIÓN DE RIESGO
IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS SIN APOYO DE RECURSO HUMANO
IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES DE INGRESO Y EGRESO DEL PERSONAL (RELOJ BIOMÉTRICO)
IMPLEMENTACIÓN DE SEGURIDAD EN VENTAS DE ESTE CENTRO HOSPITALARIO
INADECUADA SEGREGACIÓN DE FUNCIONES DEL PERSONAL DEL DEPARTAMENTO.
INCIDENTE O INCENDIO EN EL DEPARTAMENTO DE REGISTROS MÉDICOS
INCONSISTENCIA EN EL REPORTE DE DATOS DE LA VACUNA ANTIRRÁBICA CANINA, DESDE LOS DATOS GENERADOS DE LOS DISTRITOS MUNICIPALES DE SALUD, REGISTRO EN
EPIDEMIOLOGÍA Y EL REPORTE FINAL EN LA PLATAFORMA DE ZOONOSIS
INCONSISTENCIAS EN CONFORMACIÓN DE EXPEDIENTES LABORALES.
INCUMPLIENDO DE ENTREGA DE INSUMOS POR LOS PROVEEDORES
INCUMPLIMIENTO DE ENTREGA DE INFORMES
INCUMPLIMIENTO DE ENTREGA DE INSUMOS POR LOS PROVEEDORES
INCUMPLIMIENTO DE HORARIO Y FALTA DE REGISTRO DE INGRESO Y EGRESO DE PERSONAL.
INCUMPLIMIENTO DE HORARIO Y FALTA DE REGISTRO DE INGRESO Y EGRESO DEL PERSONAL PERMANENTE
INCUMPLIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL BIENESTAR DE LA SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL DE LOS TRABAJADORES DEL HOSPITAL
INCUMPLIMIENTO DE REGISTRO BIOMÉTRICO DE ASISTENCIA
INCUMPLIMIENTO EN EL HORARIO DE INGRESO A LABORES DE COLABORADORES.
INCUMPLIMIENTO EN ENVIÓ DE INFORMACIÓN
INCUMPLIMIENTO EN TRÁMITES DE EXPEDIENTES DE BAJA DE MOBILIARIO DE EQUIPO E INVENTARIOS FÍSICOS
INCUMPLIMINETO DE CREACION DE NPG EN FECHA SEGUN NORMATIVA LEGAL VIGENTE
INCUMPLIMINETO DE ENTREGA DE INSUMOS POR LOS PROVEEDORES
INESTABILIDAD ELÉCTRICA
INFORMACIÓN DE LOS DIFERENTES SERVICIOS.
INFORMACIÓN QUE LLEGA AL HOSPITAL NO SE CANALIZA ADECUADAMENTE
INFORMÁTICA - ACCESIBILIDAD A INTERNET
INFORMÁTICA - ENERGÍA ELÉCTRICA
INFRAESTRUCTURA DE EDIFICIOS, DRENAJES Y PAVIMENTO
INFRAESTRUCTURA DE TI
INFRAESTRUCTURA ELÉCTRICA HOSPITALARIA.
INFRAESTRUCTURA INADECUADA PARA LOS REQUERIMIENTOS DE ACCESO Y SEGURIDAD DE ALMACÉN
INGRESOS POR SERVICIOS
INSTALACIONES DE CONECCIONES EN CONDICIONES REGULARES.
INSTALACIONES ELÉCTRICAS EN LAS DIFERENTES ÁREAS DEL HOSPITAL NACIONAL DE AMATITLÁN.
INSTALACIONES INADECUADAS PARA EL RESGUARDO DE MEDICAMENTOS Y MATERIAL MÉDICO QUIRÚRGICO.
INTERRUPCIÓN DE ENERGÍA - DATA CENTER
INVENTARIO DE ACTIVOS FIJOS
INVENTARIOS - DIFERENCIA ENTRE INVENTARIO FÍSICO Y DOCUMENTAL
INVENTARIOS - EQUIPO INSERVIBLE SIN PROCESO DE BAJA
INVENTARIOS - FALTANTE
INVENTARIOS - RESCISIÓN DE CONTRATOS Y/O RENUNCIAS DE PERSONAL, SIN INFORMAR A LA SECCIÓN DE INVENTARIOS.
INVENTARIOS - 1. FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE MOVIMIENTOS EN EL SISTEMA DE CONTABILIDAD INTEGRADA GUBERNAMENTAL -SICOIN.
IRREGULARIDAD EN ENERGÍA ELÉCTRICA
IRREGULARIDADES EN COBRO Y RECEPCIÓN DE INGRESOS.
IRREGULARIDADES EN NÓMINA.
ITS,VIH/SIDA
JORNADAS DE VACUNACIÓN NO COORDINADAS CON EL PROGRAMA DE IMUNIZACIONES
LA NO EJECUCIÓN DE PRESUPUESTO REORDENADO.

LA VARIACIÓN DE PRECIOS NO PERMITE ADQUIRIR LOS INSUMOS SOLICITADOS SE ADQUIEREN MENOS Y NO SE LOGRA SATISFACER LAS NECESIDADES DE LOS USUARIOS.

LAS METAS FÍSICAS GENERADAS POR EL SISTEMA SIGES NO SON CONFIABLES EN SU TOTALIDAD
LEGAL/RENDICIÓN DE CUENTAS
LICENCIA DE IMPACTO AMBIENTAL
LLENADO DE KARDEX INCORRECTAS
LOS SERVIDORES PÚBLICOS RECIBEN GRATIFICACIONES IRREGULARES (DADIVAS), PARA LA CONTINUIDAD DE NEGOCIOS CON PROVEEDORES.
MAL MANEJO DE BIOLOGICOS
MAL MANEJO DE LA CAJA CHICA
MAL MANEJO DE MEDICAMENTOS Y/O MATERIAL MEDICO QUIRURGICO
MAL MANEJO DEL FONDO ROTATIVO
MAL MANEJO EN EL USO DEL COMUSTIBLE
MALA ATENCIÓN AL USUARIO
MANEJO DE INFORMACIÓN
MANTENIMIENTO DE PARQUE VEHICULAR
MANTENIMIENTO DE VEHÍCULOS
MANTENIMIENTO PREVENTIVO
MANUAL DE FUNCIONES.
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
MANUAL ORGANIZACIONAL Y DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
MARCAJE IRREGULAR DEL PERSONAL PERMANENTE
MEDICAMENTOS VENCIDOS
MEJORA EN EL CUMPLIMIENTO DE LA VIGILANCIA DE LA CALIDAD DEL AGUA POTABLE PARA CONSUMO HUMANO
MEJORAS Y MANTENIMIENTO A LAS BODEGAS
METAS FISICAS
MODALIDAD DE COMPRAS
MODIFICACIONES PRESUPUESTARIAS
MODULO INFORMÁTICO
MOF ACTUALIZADO Y APROBADO
Mortalidad de la Niñez y de la Desnutrición Crónica
Mortalidad Materna y Neonatal
NECESIDAD DE RECURSO HUMANO ESPECIALIZADO
NO CONTAR CON FASES SECUENCIALES
NO CONTAR CON UN ESPACIO ESPECÍFICO DESTINADO AL RESGUARDO DE LA INFORMACIÓN FÍSICA DE LA SECCIÓN.
NO CUMPLIR DE FORMA OPORTUNA CON LOS COMPROMISOS ADQUIRIDOS CON LOS PROVEEDORES.
NO DARLE INGRESO A MEDICAMENTOS, MÉDICO QUIRÚRGICO, LABORATORIO E INSUMOS EN GENERAL EN TIEMPO OPORTUNO.
NO EJECUCIÓN DE CUOTA FINANCIERA ASIGNADA.
NO EJECUCIÓN DE PROGRAMACIÓN EN PAAC
NO ENTREGAR MEDICAMENTOS A LOS PACIENTES
NO HACER USO DE LA INFRAESTRUCTURA CONSTRUIDA
NO SE CUENTA CON EL PERSONAL ESPECÍFICO PARA COMUNICACIÓN SOCIAL EN LOS DISTRITOS DE SALUD.
NO SE CUENTA CON ESPACIOS EN LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN PARA PROMOCIONAR LOS PROGRAMAS DE SALUD
NO SE CUENTA CON ESPACIOS FÍSICOS ADECUADOS
NO SE CUENTA CON INVENTARIOS PERIÓDICOS DE MEDICAMENTOS E INSUMOS PERIÓDICOS
NO SE CUENTA CON UN ÁREA QUE TENGA RESGUARDO Y CUSTODIA PARA EL ALMACENAMIENTO DE EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS Y FINANCIEROS Y DE PACIENTES
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
NORMATIVA 26-2024 NO INCLUYE LA TOTALIDA DE RECURSO HUMANO NECESARIO PARA LOS SERVICIOS
NUEVO EQUIPO MOBILIARIO DE ARCHIVO, ESTANTES Y DEMÁS BIENES QUE SE UTILIZAN PARA EL RESGUARDO DE LA DOCUMENTACIÓN
OCULTACIÓN DE INFORMES DE RECLAMOS POR PRESTACIÓN DE SERVICIOS.
ORGANIGRAMA FUNCIONAL
OTORGAMIENTO DE NEGOCIOS A CONTRATISTAS O PROVEEDORES CON CONFLICTO DE INTERÉS (AMISTADES O FAMILIARES).
OTROS EVENTOS
PÉRDIDA DE ATENCIÓN DE BLOQUEOS DE CASOS DE DENGUE, POR FALTA DE INFORMACIÓN EN LAS FICHAS EPIDEMIOLÓGICAS
PÉRDIDA DE INFORMACIÓN SENSIBLE POR FALTA DE BACKUS DE INFORMACIÓN.
PERDIDA DE INSUMOS Y EQUIPO.
PERDIDA DE MEDICAMENTOS POR EXCESO DE HUMEDAD Y FILTRACIÓN AGUA, ASÍ COMO MEDICAMENTOS DETERIORADOS.
PERDIDA Y DETERIORO DE DOCUMENTOS DE HISTORIALES CLÍNICOS DE PACIENTES DE ESTE CENTRO ASISTENCIAL.
PERFIL INADECUADO DE RECURSO HUMANO
PERSONAL IDÓNEO PARA EL TRASLADO DE PERSONAL
PERSONAL INSUFICIENTE
PERSONAL INSUFICIENTE PARA LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS
PLAN DE CAPACITACIÓN
PLAN DE CAPACITACIÓN DE PERSONAL DE LAS DIFERENTES ESPECIALIDADES DE LA DIRECCIÓN DEL LABORATORIO NACIONAL DE SALUD
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS HOSPITALARIOS
PLAN DE PREVENCIÓN Y CORRECCIÓN DE INFORMÁTICA
PLAN ESTRATÉGICO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y MULTIANUAL (POA-POM) Y ANTEPROYECTO ANUAL DE PRESUPUESTO ANUAL Y MULTIANUAL
PLANES DE EMERGENCIA DESACTUALIZADOS DE CONTROL DE CADENAS DE FRIO
PLANIFICACIÓN Y RECURSOS
PLATAFORMAS DIGITALES SIN CONEXIÓN EN FECHAS DE CIERRE.
POCO PRESUPUESTO PARA NUEVAS CONTRATACIONES
POSIBILIDAD DE FALSIFICACIÓN EXTERNA DE DOCUMENTOS HIGIÉNICOS SANITARIOS.
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO - EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
PRESUPUESTO INSUFICIENTE
PRESUPUESTO INSUFICIENTE PARA LA ADQUISICIÓN DE SEGUROS PARA TODOS LOS VEHÍCULOS
PRESUPUESTO LIMITADO PARA EL EJERCICIO FISCAL 2024
PRESUPUESTO.
PRESUPUESTO/ COMPRA DE EQUIPO QUIRÚRGICO
PRINCIPIOS Y VALORES
PROCESO DE ADSCRIPCIÓN DE TERRENOS E INFRAESTRUCTURA DE SERVICIOS DE SALUD
PROCESO DE COMPRA
PROCESO SANCIONATORIO DE RRHH
PROCESOS DE COMPRAS
PROGRAMA DE INMUNIZACIONES Y VACUNACIÓN
PROGRAMACIÓN DE ADQUISICIONES EN RELACIÓN A LAS ACTIVIDADES A REALIZAR
PROGRAMACIÓN Y REPROGRAMACIÓN DE CUOTA, SOLICITADAS AL NIVEL CENTRAL -MSPAS-, NO APROBADAS EN TIEMPOS ESTIPULADOS.
PROGRAMACIONES DE CUOTAS
PROPAGACIÓN DE PLAGAS DE ROEDORES Y DAÑO DE MEDICAMENTOS
PROTECCIÓN DE INFORMACIÓN
PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN
PROVISIÓN DE PAGOS DE PERSONAL
PROYECTO DE AMPLIACIÓN DE APERTURA DE LAS GRAN FARMACIA -PROAM-
PUBLICACIÓN EXTEMPORÁNEA DE DOCUMENTOS POR ADQUISICIÓN EN LAS DIFERENTES MODALIDADES DE COMPRAS
PUBLICACIÓN OPORTUNA DE DOCUMENTOS DE SOPORTE EN EL PORTAL DE GUATE COMPRAS
PUNTOS CIEGOS DE ALTA IMPORTANCIA DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD.
QUE HAYA UNA FALLA EN LA CONEXIÓN DE INTERNET EXTERNA O INTERNA LA CUAL PUEDA OCASIONAR DAÑO AL EQUIPO DE CÓMPUTO POR ALTERACIONES DE VOLTAJE U OTROS
FACTORES
QUE NO SE CUMPLA CON LA EJECUCIÓN DE METAS FÍSICAS EN LOS CENTROS DE COSTO
RECEPCIÓN DE DOCUMENTOS IMPUNTUAL.
RECEPCIÓN Y ENVÍOS CON IRREGULARIDADES.
RECISIÓN DE CONTRATOS Y/O RENUNCIAS DE PERSONAL, SIN INFORMAR A LA SECCIÓN DE INVENTARIO, PARA EL DEBIDO PROCESO.
RECLUTAMIENTO Y RETENCIÓN
RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN
RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL
Recuperación de la Salud
RECURSO HUMANO
RECURSO HUMANO DE LA DIRECCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA, HACINADO EN LOS ESPACIOS FÍSICO DISPONIBLES.

RECURSO HUMANO DE LA DIRECCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA, PRESTANDO SERVICIOS EN MOBILIARIO DE OFICINA INADECUADO Y EQUIPO DE CÓMPUTO PERSONAL.

RECURSO HUMANO INSUFICIENTE PARA EL REGISTRO OPORTUNO DE LOS INVENTARIOS DE BIENES MUEBLES.
RECURSOS HUMANOS
REEMBOLSOS DE GASTOS.
REEMPLAZO DE PERSONAL
REFERENCIA DE PACIENTES
REFORZAMIENTO DE LOS PROCESOS DE ADQUISICIÓN DE INSUMOS EN GENERAL
REGISTROS NO ACTUALIZADOS EN TARJETAS DE RESPONSABILIDAD DE BIENES
REGISTROS Y EXPEDIENTES DE COMPRAS
REORDENAMIENTO DE PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS EN FUNCIÓN DE LO PLANIFICADO EN EL POA
RE-ORDENAMIENTO FINANCIERO
REPORTE TARDÍO DE DEPÓSITOS POR INGRESOS PROPIOS.
REQUERIMIENTO DE PAGOS NO AUTORIZADOS A CAMBIOS DE ADJUDICACIÓN DE EVENTOS DE CONTRATACIÓN Y COMPRA DE PRODUCTOS.
REQUERIMIENTOS DE CONTROL INTERNO
RESCISIÓN DE CONTRATOS Y/O RENUNCIAS DE PERSONAL, SIN INFORMAR A LA SECCIÓN DE INVENTARIOS
RESGUARDO Y PROTECCIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
RETRASO EN LA ENTREGA DE LA DOCUMENTACIÓN CONTABLE AL ÁREA FINANCIERA.
RETROALIMENTACIÓN EN EL USO Y MANEJO DE EXTINTORES EN CASOS DE INCENDIOS.
REVELACIONES INAPROPIADAS DE POLÍTICAS DE REGISTRO FINANCIERO.
RIESGO A SINIESTROS
RIESGO EN ACTIVOS FIJOS
RIESGO EN SALUD
ROBO DE EQUIPO Y HERRAMIENTAS DE MANTENIMIENTO
SALA SITUACIONAL ACTUALIZADA
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL/DEPARTAMENTO DE VIGILANCIA DE CUMPLIMIENTO DE LAS REGULACIONES SANITARIAS.
SALVAGUARDA DE BIENES
SE CARECE DE MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES (MOF).
SEGUIMIENTO A LOS PLANES DE PROMOCIÓN EN LOS DISTRITOS MUNICIPALES DE SALUD
SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES DE AUDITORIA INTERNA
SEGURIDAD DE INSTALACIONES VULNERABLE
SEGURIDAD DE LA INFORMACION
SEGURIDAD INDUSTRIAL
SEGURO EN FLOTA VEHICULAR
SEGURO FLOTA VEHICULAR
SERVICIOS DE SALUD
SERVIDORES PÚBLICOS SE LES PIDE UN APOYO ECONÓMICO A CAMBIO DEL MANTENIMIENTO DE SU RELACIÓN LABORAL O PRIVILEGIOS.
SIN RECURSOS PARA ACCIONES DE PROMOCIÓN
SISTEMA DE SEGURIDAD PRIVADA PARA EL PERÍMETRO DEL HOSPITAL
SISTEMA INFORMÁTICO PARA LAS GRAN FARMACIAS
SITUACIÓN LEGAL DE DONACIONES
SOBRE ESFUERZO
SOBREABASTECIMIENTO DE MEDICAMENTOS
SOBREABASTECIMIENTO Y ESCASEZ DE INSUMOS ESPECÍFICAMENTE EN EL ÁREA DE DESPACHO DE MATERIAL MÉDICO QUIRÚRGICO
SOLICITUDES DE PEDIDOS INCONCLUSAS.
SOLICITUDES DE PEDIDOS X01 DE EQUIPOS, BIENES, INSUMOS Y SERVICIOS SIN ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DETALLADAS.
SUPLEMENTACIÓN
TARJETAS DE RESPONSABILIDAD DESACTUALIZADAS
TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN
TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN (TI) COMO SOPORTE DEL CRECIMIENTO
TECNOLOGIA E INFORMATICA
TIEMPO PROMEDIO DE VIDA UTIL DE LA PLANTA TELEFONICA SUPERADO.
TIEMPOS EN LOS PROCESOS DE ADQUISICIONES
TRANSPORTES - FALTA DE PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS PREVENTIVOS Y CORRECTIVOS DE VEHÍCULOS Y MAQUINARIA
Tuberculosis
UNIDADES DE TRANSPORTE EN MAL ESTADO.
USO INADECUADO DE LOS INSTRUMENTOS DE CONTROL INTERNO QUE PUEDEN UTILIZARSE PARA LA TOMA DE DESICIONES
VACUNACIÓN
VACUNACIÓN EN EL PROGRAMA REGULAR EN NIÑOS MENORES DE 5 AÑOS
VACUNACIÓN EN EL PROGRAMA REGULAR EN NIÑOS MENORES DE 6 AÑOS
VALES NO LIQUIDADOS EN TIEMPO
VARIACIÓN EN EL VOLTAJE DE LA ENERGÍA ELÉCTRICA
VARIACIÓN EN LA EJECUCIÓN DE METAS FÍSICAS
VARIOS
VEHÍCULOS A NOMBRE DE TERCERAS PERSONAS
VIRUS INFORMATICOS EN ALGUNOS EQUIPOS DE LA INSTITUCION.
Preferencia intencional sobre proveedores y direccionamiento de compras.
Otorgamiento de negocios a contratistas o proveedores con conflicto de interés (amistades o familiares).
Requerimiento de pagos no autorizados a cambios de adjudicación de eventos de contratación y compra de productos.
El Servidor Público recibe comisiones o dadivas a cambio de agilización de trámites de pagos a proveedores.
Atrasos intencionales en el procesamiento de adquisiciones y contrataciones.
Los Servidores Públicos reciben gratificaciones irregulares (dadivas), para la continuidad de negocios con proveedores.
A los Servidores Públicos se les pide un apoyo económico a cambio del mantenimiento de su relación laboral o privilegios.
Faltantes de efectivo en fondo rotativo, caja chica y receptorías (cuando aplicare).
Reporte tardío de depósitos por ingresos propios.
Facturas Irregulares.
Irregularidades en Nómina.
Reembolsos de Gastos.
Adulteración de Cheques.
Apropiación irregular de ingresos Propios.
Irregularidades en cobro y recepción de ingresos.
El Servidor Público utiliza los recursos de la entidad para obtener un beneficio o ventaja personal.
Apropiación de existencias de inventario.
Recepción y envíos con irregularidades.
Compras no recibidas en almacén.
Apropiación irregular de bienes.
Diferencias entre integraciones, libros auxiliares y registros en sistemas del Estado.
Gastos y Obligaciones no registradas.
Revelaciones inapropiadas de políticas de registro financiero.
Alteración de información de alcance de metas.
Ocultación de informes de reclamos por prestación de servicios.
Inconsistencias en conformación de expedientes laborales.