DIRECCIÓN DE EDUCACIÓN Y DOCTRINA DE LA POLICÍA

NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA DE POSGRADO PNP

INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN EL MARCO DEL

CÓDIGO PROCESAL PENAL – CPP-

SEMANA N°2: EL PROCESO PENAL: CONCEPTO, OBJETO Y

CARACTERÍSTICAS.

DR.ENRIQUE JORDAN LAOS JARAMILLO

 ¿QUE ES EL DERECHO PROCESO PENAL?
El Derecho Procesal Penal Peruano es el conjunto de
normas y principios jurídicos que regulan el cómo se
desarrolla el proceso judicial en Perú para investigar, juzgar y
sancionar los delitos, garantizando los derechos del
imputado y de la víctima, y asegurando que el Estado cumpla
con su deber de impartir justicia de manera justa y eficaz. A
diferencia del Derecho Penal, que define qué conductas son
delitos y qué penas se aplican, el Derecho Procesal Penal se
enfoca en el procedimiento para determinar la culpabilidad y
aplicar dichas sanciones. El derecho procesal penal puede
ser definido como aquel sector del derecho procesal que
regula los presupuestos, requisitos y efectos del proceso
penal: elementos subjetivos, objeto y actos procesales
penales [VIADA/ARAGONESES]. Las normas que lo
comprenden inciden en la estructura y funciones del orden
jurisdiccional penal, en los presupuestos y efectos de la
tutela jurisdiccional concerniente al derecho penal, y en la
forma y actividad tendente a dispensar dicha tutela [DE LA
OLIVA].

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 1.- ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
La etapa de la investigación preparatoria tiene por objetivo verificar la concurrencia
de las evidencias necesarias respecto de la realización de un hecho delictivo y de
sus posibles autores o cómplices, con el propósito de sostener una acusación o
desestimar ella, todo ello enmarcado en el NCPP.
La investigación preparatoria persigue reunir los elementos de convicción, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no una acusación
y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración,
la identidad del autor o participe y de la víctima, así como la existencia del daño
causado. (Art. 321.1 NCPP)
Esta es dirigida por el Fiscal con el apoyo de la Policía Nacional del Perú, esta
etapa comprende dos sub etapas denominadas diligencias preliminares y la
investigación preparatoria formalizada.

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 DILIGENCIAS PRELIMINARES

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES SON ACTOS DE INVESTIGACIÓN QUE EL

PROPIO FISCAL VA A REALIZAR con el apoyo de la PNP, estas deben realizarse
de manera urgente e inaplazable con el propósito de determinar la existencia de un
delito. Cuando la PNP toma conocimiento de la presunta comisión de un hecho
delictivo, lo comunica al Ministerio Público e inicia las actuaciones inmediatas.
Estas consisten en identificar al presunto culpable y asegurar los elementos que
permitan fundamentar una tesis de acusación. Una vez el Fiscal asuma la
investigación la policía se reportará ante él y podrán seguir realizando diligencias
siempre que le hayan sido delegadas, bajo esta manera el funcionario público
tendrá bajo sus disposición el poder formalizar la acusación o archivar y poner fin a
una investigación penal.

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 PLAZOS DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
El plazo de las diligencias preliminares va a depender si el objeto de investigación
cumple con ciertas características y complejidades, donde se podrán investigar
casos simples, complejos y de crimen organizado, es debido a ello que el CPP a
través del art. 334.2 indica expresamente el plazo de las diligencias preliminares.

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 INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA
En esta sub etapa de investigación preparatoria formalizada, el fiscal muy al margen
de poder realizar actos de investigación, tendrá que recabar aquellos elementos
que le generen una convicción, bajo esta manera en esta vertiente el fiscal ya
formalizo la investigación preparatoria, oficializando la investigación y el desarrollo
de las actuaciones distintas a la etapa anterior, se debe de tener en consideración
que dentro de esta etapa se encuentra la presencia y actividad del Juez de la
Investigación Preparatoria, donde en esta sub etapa el Ministerio publico podrá
interponer medidas cautelares, como es el caso de la prisión preventiva,
comparecencia restringida, etc.
Bajo esta premisa, el Fiscal tendrá que haberse convencido de que debe seguir con
su acusación y manejar una teoría firme,
PLAZOS DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
El artículo 342 del CPP regula el plazo de duración de la etapa de investigación
preparatoria (ordinario y ampliatorio), cuya prórroga o ampliación procede a solicitud
del fiscal ante el juez de la investigación preparatoria.

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 PLAZOS DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES

El artículo 342 del CPP regula el

plazo de duración de la etapa de
investigación preparatoria (ordinario y
ampliatorio), cuya prórroga o
ampliación procede a solicitud del
fiscal ante el juez de la investigación
.

preparatoria.

.
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 2.-ETAPA INTERMEDIA

La etapa intermedia a cargo del juez de la investigación preparatoria, que comprende

los actos relativos al sobreseimiento, la acusación, la audiencia preliminar y el auto
de enjuiciamiento. Las actividades más relevantes son el control de la acusación y la
preparación del juicio. En esta etapa el fiscal formaliza su acusación contra el
acusado o desiste del caso (sobreseimiento).
Esta segunda situación se produce cuando el delito no existe o no se encuentra
tipificado. Bien porque no es atribuible al imputado, este posee una justificación de
inculpabilidad o la acción penal se ha extinguido. En caso de formularse la acusación
el juez de la investigación convoca audiencia preliminar para decidir si se debe
admitir la acusación. Esta audiencia culmina con el Auto de enjuiciamiento, la cual
puede rechazar la acusación o admitirla. También se puede pronunciar sobre las
medidas cautelares que tengan lugar.

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3. ETAPA DE JUZGAMIENTO
También denominada como la etapa estelar del proceso, la etapa de juicio oral lleva consigo la realización de series
de audiencias continuas sobre la base de la acusación fiscal. La etapa de juicio oral toma cuerpo con el debate entre
las partes procesales (Fiscal y defensa técnica) manejando su propia teoría del caso, donde el fiscal actuara con el
principio de objetividad, la cual queda registrada por medios técnicos. El juez de esta etapa se encarga de emitir los
autos necesarios y resolver la acusación fiscal. En esta etapa estelar se manejan ciertos principios que regulan el
código procesal penal, es por ello que debemos mencionar el art del código procesal, los principios rectores del juicio
oral son:
Oralidad. Aumenta la transparencia en el proceso, toda vez que quien es juzgado tiene la posibilidad de observar el
trabajo de su defensor, advertir fallas en los sujetos procesales o percatarse de la honestidad e integridad de los
intervinientes en el proceso.
Inmediación. Implica que las partes, Ministerio Público, defensor y el juez que dicte la sentencia, deben estar
necesaria mente presentes durante todo el desarrollo de la audiencia del juicio.
Concentración. Permite que todo se produzca en el debate mismo; implica que la expresión de los fundamentos de
la acusación y de la defensa, el desahogo de las pruebas de ambas partes, sus conclusiones y el veredicto o
sentencia se lleven a cabo en una sola audiencia.
Publicidad. El acceso a toda audiencia permite que sea presenciada por el público, hay transparencia y democracia.
Se garantiza la seguridad jurídica, toda vez que en el sistema escrito no hay acceso al sistema de justicia en forma
pública.
Contradicción. Significa, en primer lugar, que siempre que una de las partes exprese en la audiencia un argumento,
la contraparte debe ser escuchada a fin de que pueda contradecir.

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 OBJETO Y CARACTERISTICAS DEL PROCESO PENAL
El objeto del proceso penal es el hecho punible imputado a
una persona, con el fin de aplicar el derecho penal y resolver
conflictos, buscando esclarecer la verdad material, proteger
al inocente, castigar al culpable y reparar los daños. Las
características clave incluyen un proceso con fines públicos,
la presencia de un juez imparcial, una estructura en
contradicción entre acusación y defensa, y la aplicación de
principios como la publicidad, oralidad, inmediación,
continuidad y contradicción, asegurando así un juicio justo.
Objeto del Proceso Penal
El objeto del proceso penal es el hecho punible (delito) que
se imputa a una persona. Este objeto tiene las siguientes
características: Inmutabilidad y Indisponibilidad: No puede
ser modificado o eliminado libremente por las partes, y se
debe considerar en su totalidad.
Finalidad: Busca la aplicación del derecho penal, esclarecer
la verdad material, proteger al inocente, asegurar que el
culpable no quede impune y procurar la reparación del daño
causado.
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 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA: LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES Y LA INVESTIGACIÓN FORMALIZADA.
La Investigación Preparatoria se divide en Diligencias
Preliminares y Formalización de la Investigación
Preparatoria, siendo las primeras una fase inicial y corta para
verificar la comisión de un hecho delictuoso y asegurar los
elementos para identificarlo, y la segunda, una etapa formal
que judicializa la investigación bajo la dirección del fiscal,
buscando reunir los elementos de convicción necesarios para
formular una acusación o solicitar el archivo del caso.
Investigación preliminar. La investigación preliminar es el
inicio de la investigación propiamente dicha, así nuestro
Código Procesal Penal en el art. 329 es claro en habilitar al
fiscal para que pueda iniciar los actos de investigación que
considere pertinentes, ante el conocimiento de un hecho
delictivo.
Artículo 329.- Formas de iniciar la investigación:
El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga
conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que
reviste los caracteres de delito. Promueve la investigación de
oficio o a petición de los denunciantes.
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Investigación preparatoria formalizada
El titular de la acción penal tiene la potestad de
calificar la denuncia y lo obtenido con las diligencias
preliminares, en ese sentido lo faculta el CPP en el
artículo 344, en el que lo habilita a declarar la no
procedencia de formalización, por ende, la no
continuación de la investigación preparatoria y el
correspondiente archivo de lo actuado. De igual
manera, el artículo en mención desarrolla que puede
llevarse a acabo más actos de investigación para
identificar al autor o reservar la investigación.
Artículo 334.- Calificación
1. Si el fiscal al calificar la denuncia o después de
haber realizado o dispuesto realizar diligencias
preliminares, considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extinción previstas en la ley,
declarará que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria, así como ordenará el
archivo de lo actuado. Esta disposición se notifica al
denunciante, al agraviado y al denunciado.

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 DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.
Si de la denuncia, del informe policial o de las
diligencias preliminares que realizó, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito,
que la acción penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el
caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, dispondrá la formalización y la
continuación de la investigación preparatoria,
para esto, según el art 336 del CPP la
disposición deberá contener:
a) El nombre completo del imputado;
b) Los hechos y la tipificación específica
correspondiente. El Fiscal podrá, si fuera el caso,
consignar tipificaciones alternativas al hecho
objeto de investigación, indicando los motivos de
esa calificación;
c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban
actuarse.
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 LA ETAPA INTERMEDIA EL JUZGAMIENTO
La Etapa Intermedia es la segunda fase del
proceso penal, posterior a la investigación
preparatoria y anterior al juzgamiento, cuya
función es controlar la acusación fiscal,
depurar vicios y verificar si existen
elementos suficientes para abrir el juicio
oral o, por el contrario, para sobreseer la
causa. En esta etapa, que culmina con un
auto de enjuiciamiento o sobreseimiento, se
admiten las pruebas para el debate, se
resuelven excepciones y se resuelve
cualquier incidencia planteada por las
partes en audiencia. Esta etapa intermedia
se puede realizar, bien en proceso penal
común, como también cuando el fiscal
decide en las diligencias preliminares
requerir acusación directa, toda vez que
tendrá que someterse a un control en
audiencia preliminar.

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 ETAPAS DEL PROCESO PENAL PERUANO ACTUALIZADO
Las etapas del proceso penal peruano,
actualizadas con el Código Procesal Penal (CPP)
de 2004, se estructuran en tres fases principales:
1. Investigación Preparatoria, donde se
recopila información;
2. Etapa Intermedia, que revisa los hallazgos y
prepara el juicio; y
3. Juzgamiento (o Juicio Oral), donde se evalúa
la evidencia y se emite una sentencia. También
denominada como la etapa estelar del proceso, la
etapa de juicio oral lleva consigo la realización de
series de audiencias continuas sobre la base de la
acusación fiscal. La etapa de juicio oral toma
cuerpo con el debate entre las partes procesales
(Fiscal y defensa técnica) manejando su propia
teoría del caso, donde el fiscal actuara con el
principio de objetividad, la cual queda registrada
por medios técnicos. El juez de esta etapa se
encarga de emitir los autos necesarios y resolver
la acusación fiscal.

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 RESUMEN DE LAS ETAPAS PROCESALES
PENALES PERU ACTUAL.
El proceso penal actual en Perú, regulado
por el Código Procesal Penal de 2004, se
estructura en tres etapas principales:
Investigación Preparatoria, Etapa
Intermedia y Juzgamiento. La primera
etapa, a cargo del fiscal, y la policía,. se
enfoca en recopilar pruebas. Luego, en la
etapa intermedia, se controla la acusación
para determinar si el caso debe ir a juicio o
archivarse. Finalmente, la etapa de
juzgamiento es el debate oral ante un juez
o tribunal, que culmina con la emisión de
una sentencia.
Es donde el procesado si es culpable,
tendrá que ir a la cárcel y si no lo es saldrá
absuelto.

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