SECCIÓN I: COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

El empleador proporciona los recursos necesarios para Pendiente asignación Se debe asignar recursos económicos y
I ❌ No (Pendiente) Pendiente
implementar un sistema de gestión de SST. presupuestal humanos para implementar el SG-SST.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes No existen programas Elaborar e implementar el programa anual
I ❌ No (Pendiente) Pendiente
programas de SST. aprobados de SST.
Se implementan acciones preventivas de SST para
I ❌ No Sin registros Elaborar plan de acciones preventivas. (Pendiente) Pendiente
asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar Incorporar mecanismos de reconocimiento
I ❌ No Sin evidencia (Pendiente) Pendiente
la autoestima y fomentar el trabajo en equipo. del desempeño.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de
I ❌ No No se evidencia Planificar campañas de cultura preventiva. (Pendiente) Pendiente
prevención de riesgos del trabajo.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la Reuniones informales / Mantener y fortalecer prácticas de
I ✅ Sí (Pendiente) Pendiente
empatía entre empleador y trabajador. comunicación interna comunicación positiva.
Existen medios que permiten el aporte de los Establecer canales de participación (buzón,
I ❌ No No implementado (Pendiente) Pendiente
trabajadores al empleador en materia de SST. correo SST, reuniones).
Existen mecanismos de reconocimiento del personal
I ❌ No No existen registros Diseñar sistema de incentivos. (Pendiente) Pendiente
proactivo en SST.
Se tiene evaluado los principales riesgos que Realizar identificación de peligros y
I ❌ No Sin diagnóstico (Pendiente) Pendiente
ocasionan mayores pérdidas. evaluación de riesgos (IPER).
Se fomenta la participación de los representantes de No existe comité Conformar Comité o designar Supervisor de
I ❌ No (Pendiente) Pendiente
los trabajadores en decisiones de SST. constituido SST.
 SECCIÓN II: POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

Existe una política documentada en materia de SST, Elaborar y aprobar política SST alineada a la
II ❌ No Sin documento formal (Pendiente) Pendiente
específica y apropiada para la empresa. Ley 29783.
La política de SST está firmada por la máxima autoridad Una vez elaborada la política, debe ser
II ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
de la empresa. firmada por la Gerencia General.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo Difundir la política una vez aprobada (charlas,
II ❌ No No difundida (Pendiente) Pendiente
establecido en la política. murales, correos).
La política incluye compromiso de protección, Incluir estos puntos en el texto de la política
II ❌ No No redactada (Pendiente) Pendiente
cumplimiento normativo y mejora continua. SST.
Se toman decisiones basadas en análisis de inspecciones, No existen registros Implementar programa de inspecciones y
II ❌ No (Pendiente) Pendiente
auditorías e informes de accidentes. aún reportes de incidentes.
El empleador delega funciones y autoridad al personal Designación interna
II ✅ Sí Nombrar formalmente al Supervisor de SST. (Pendiente) Pendiente
encargado del SG-SST. inicial
Compromiso verbal de Formalizar compromiso mediante acta o
II El empleador asume el liderazgo en la gestión de SST. ✅ Sí (Pendiente) Pendiente
Gerencia política firmada.
El empleador dispone recursos para mejorar la gestión de No se evidencia Incluir recursos específicos en el plan anual
II ❌ No (Pendiente) Pendiente
SST. presupuesto de SST.
Existen responsabilidades específicas en SST para los Establecer funciones y responsabilidades en el
II ❌ No No definidos (Pendiente) Pendiente
niveles de mando. reglamento interno SST.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar Incluir presupuesto anual para SG-SST en el
II ❌ No Sin evidencia (Pendiente) Pendiente
el SG-SST. plan de trabajo.
El Comité o Supervisor de SST participa en la definición Formar comité y definir lineamientos de
II ❌ No Comité no conformado (Pendiente) Pendiente
de estímulos y sanciones. incentivos y sanciones.
El empleador define competencias necesarias y realiza
II ❌ No Sin registros Elaborar plan anual de capacitación SST. (Pendiente) Pendiente
capacitaciones en SST.
🟨 SECCIÓN III – BLOQUE A: DIAGNÓSTICO Y PLANEAMIENTO DE RIESGOS
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base del Realizar diagnóstico inicial o línea base para identificar el
III ❌ No No elaborado (Pendiente) Pendiente
estado de SST. estado actual del SG-SST.

Los resultados del diagnóstico se comparan con la Ley de SST y su Realizar evaluación comparativa una vez se tenga la línea
III ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
Reglamento. base.

La planificación permite cumplir normas, mejorar desempeño y Sin planificación

III ❌ No Elaborar plan anual de SST con objetivos y metas. (Pendiente) Pendiente
mantener procesos seguros. formal

Existen procedimientos para identificar peligros y evaluar Elaborar el documento IPER (Identificación de Peligros y
III ❌ No Sin IPER (Pendiente) Pendiente
riesgos. Evaluación de Riesgos).

El procedimiento abarca todas las actividades, personal e

III ❌ No No aplica aún Incluir todos los puestos y áreas de trabajo en el IPER. (Pendiente) Pendiente
instalaciones.

III Se aplican medidas para gestionar, eliminar o controlar riesgos. ❌ No No implementadas Elaborar matriz de controles y medidas preventivas. (Pendiente) Pendiente

El empleador actualiza la evaluación de riesgos al menos una vez

III ❌ No No aplica aún Establecer cronograma de actualización anual del IPER. (Pendiente) Pendiente
al año.

La evaluación de riesgos considera controles periódicos y

III ❌ No No existen registros Incorporar controles médicos y monitoreo ambiental. (Pendiente) Pendiente
medidas preventivas.

Los representantes de los trabajadores participan en la Comité no Involucrar al Comité o Supervisor de SST en el proceso de
III ❌ No (Pendiente) Pendiente
identificación de peligros. conformado IPER.
🟧 SECCIÓN III – BLOQUE B: OBJETIVOS Y PROGRAMA DE SST
Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

III Los objetivos de SST son realistas y aplicables. ❌ No No establecidos Definir objetivos específicos y medibles. (Pendiente) Pendiente

No
III Los objetivos incluyen reducción de riesgos, accidentes y mejora continua. ❌ No Redactar objetivos alineados al plan anual. (Pendiente) Pendiente
documentados

III Existen metas, indicadores y responsabilidades documentadas. ❌ No Sin documentos Incorporar estos puntos en el plan de SST. (Pendiente) Pendiente

III Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. ❌ No No elaborado Desarrollar el programa anual de SST. (Pendiente) Pendiente

Vincular actividades con los objetivos del

III Las actividades programadas se relacionan con los objetivos de SST. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
programa anual.

III Se definen responsables y plazos en el programa de SST. ❌ No No definidos Incluir responsables y fechas límite en el plan. (Pendiente) Pendiente

III Se realiza seguimiento periódico al cumplimiento del programa. ❌ No No aplica aún Implementar reportes trimestrales de avance. (Pendiente) Pendiente

III Se establecen recursos humanos y económicos para el programa. ❌ No No asignados Incluir presupuesto de SST en planificación. (Pendiente) Pendiente

Se establecen actividades preventivas ante riesgos que inciden en la función Incorporar medidas preventivas según Ley 29783
III ❌ No No documentado (Pendiente) Pendiente
de procreación. (art. 27).
🟦 SECCIÓN IV – BLOQUE A: ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

El Comité de SST está constituido de forma paritaria (20 o más Aún no corresponde; formar Comité al superar 20
IV ❌ No Empresa nueva (Pendiente) Pendiente
trabajadores). trabajadores.

Designar formalmente al Supervisor de SST y

IV Existe al menos un Supervisor de SST (menos de 20 trabajadores). ✅ Sí Designación interna (Pendiente) Pendiente
registrarlo.

Formalizar compromiso en política y reglamento

IV El empleador garantiza la seguridad y salud de los trabajadores. ❌ No Sin documentación (Pendiente) Pendiente
interno.

IV El empleador actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud. ❌ No No evidenciado Desarrollar planes de mejora continua. (Pendiente) Pendiente

El empleador toma medidas de prevención ante cambios en

IV ❌ No No implementado Incluir procedimiento de gestión del cambio. (Pendiente) Pendiente
condiciones de trabajo.

Se realizan exámenes médicos ocupacionales antes, durante y al

IV ❌ No Sin registros Contratar servicio médico ocupacional externo. (Pendiente) Pendiente
término de la relación laboral.

Evaluación de Mantener práctica de asignación acorde a

IV Se considera la competencia del trabajador al asignar sus labores. ✅ Sí (Pendiente) Pendiente
contratación competencias.

Establecer control de acceso una vez se

IV Solo el personal capacitado accede a zonas de alto riesgo. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
identifiquen zonas críticas.

Se prevé que la exposición a agentes físicos, químicos o biológicos no

IV ❌ No No evaluado Implementar monitoreos ocupacionales básicos. (Pendiente) Pendiente
genere daño.

Compromiso de
IV El empleador asume los costos de acciones de seguridad y salud. ✅ Sí Mantener política de costo cero al trabajador. (Pendiente) Pendiente
gerencia
🟨 SECCIÓN IV – BLOQUE B: CAPACITACIÓN Y MEDIDAS DE PREVENCIÓN
Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

El empleador transmite información sobre riesgos y medidas de

IV ❌ No No hay registros Elaborar plan de comunicación interna sobre riesgos. (Pendiente) Pendiente
protección.

Incluir esta disposición en el plan anual de

IV La capacitación se imparte dentro de la jornada laboral. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
capacitaciones.

IV El costo de las capacitaciones es asumido por el empleador. ✅ Sí Política interna Mantener compromiso institucional. (Pendiente) Pendiente

Los representantes de los trabajadores revisan el programa de

IV ❌ No No aplica aún Considerar revisión por el futuro Comité de SST. (Pendiente) Pendiente
capacitación.

IV La capacitación es impartida por personal competente. ❌ No No definido Contratar capacitadores certificados en SST. (Pendiente) Pendiente

IV Se capacita a los integrantes del Comité o Supervisor de SST. ❌ No No realizado Programar capacitación inicial del Supervisor. (Pendiente) Pendiente

IV Las capacitaciones están documentadas. ❌ No No aplica aún Registrar todas las capacitaciones en formato oficial. (Pendiente) Pendiente

IV Se capacita al trabajador al momento de contratación. ❌ No No implementado Elaborar formato de inducción de seguridad. (Pendiente) Pendiente

IV Se capacita durante el desempeño de la labor. ❌ No No implementado Planificar capacitaciones trimestrales. (Pendiente) Pendiente

Se actualizan conocimientos ante cambios de funciones, tecnologías o

IV ❌ No No implementado Incorporar capacitaciones de actualización. (Pendiente) Pendiente
riesgos.

IV Se capacita sobre uso de maquinarias y materiales peligrosos. ❌ No No aplica aún Incluir capacitación específica en IPER. (Pendiente) Pendiente
🟧 SECCIÓN IV – BLOQUE C: EMERGENCIAS, CONTRATISTAS Y COMUNICACIÓN
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

IV La empresa ha elaborado planes y procedimientos ante emergencias. ❌ No No implementado Elaborar plan de emergencias y respuesta. (Pendiente) Pendiente

IV Se tiene brigada de incendios, primeros auxilios y evacuación. ❌ No No conformada Conformar brigadas básicas y capacitar. (Pendiente) Pendiente

IV Se revisan los planes de emergencia periódicamente. ❌ No No aplica aún Definir cronograma anual de simulacros. (Pendiente) Pendiente

Los trabajadores pueden interrumpir labores ante peligro grave o

IV ❌ No No formalizado Incluir este derecho en el reglamento interno SST. (Pendiente) Pendiente
inminente.

El empleador garantiza la coordinación en SST con contratistas y Elaborar procedimiento de coordinación SST para
IV ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
subcontratistas. terceros.

Todos los trabajadores (propios o contratistas) tienen el mismo nivel de Compromiso

IV ✅ Sí Mantener equidad en condiciones de seguridad. (Pendiente) Pendiente
protección. general

Los trabajadores participan en consulta, información y capacitación en

IV ❌ No No evidencia Promover participación en talleres y reuniones SST. (Pendiente) Pendiente
SST.

Los trabajadores han sido consultados ante cambios en operaciones o

IV ❌ No No aplica aún Establecer protocolo de consulta ante cambios. (Pendiente) Pendiente
procesos.

Existen procedimientos para asegurar comunicación de información Elaborar procedimiento de comunicación interna
IV ❌ No No implementado (Pendiente) Pendiente
relevante. SST.
🟥 SECCIÓN V: EVALUACIÓN NORMATIVA
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

La empresa tiene procedimiento para identificar y monitorear Elaborar matriz legal SST y procedimiento de
V ❌ No No implementado (Pendiente) Pendiente
cumplimiento legal en SST. actualización.

Se ha elaborado el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Elaborar Reglamento cuando se alcance 20

V ❌ No Empresa pequeña (Pendiente) Pendiente
Trabajo (más de 20 trabajadores). trabajadores.

Implementar libro una vez se conforme Comité

V La empresa cuenta con Libro del Comité de SST (si aplica). ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
SST.

Gestionar autorización cuando existan equipos

V Los equipos a presión cuentan con libro de servicio autorizado por MTPE. ❌ No No aplica actualmente (Pendiente) Pendiente
presurizados.

El empleador adopta medidas cuando los EPP o equipos representan

V ❌ No Sin registros Implementar inspecciones de EPP. (Pendiente) Pendiente
riesgos.

El empleador evita labores peligrosas a trabajadoras gestantes o

V ✅ Sí Política general Mantener disposición según art. 27 Ley 29783. (Pendiente) Pendiente
lactantes.

Política de
V El empleador no emplea a menores en actividades peligrosas. ✅ Sí Cumple según legislación vigente. (Pendiente) Pendiente
contratación

Se evalúa el puesto de trabajo de adolescentes antes de su Incluir evaluación si se contrata personal

V ❌ No No aplica actualmente (Pendiente) Pendiente
incorporación. menor de edad.

V Las máquinas y equipos no deben constituir fuente de peligro. ❌ No Sin evaluación Verificar condiciones seguras antes de su uso. (Pendiente) Pendiente

Se proporciona información y capacitación sobre instalación y Elaborar plan de mantenimiento y

V ❌ No No implementado (Pendiente) Pendiente
mantenimiento de equipos. capacitación.

Elaborar ficha MSDS y capacitación

V Se brinda información sobre uso apropiado de materiales peligrosos. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
correspondiente.
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

Manuales del
V Manuales y avisos de peligro están traducidos al castellano. ✅ Sí Mantener cumplimiento. (Pendiente) Pendiente
fabricante

La información de equipos y productos es comprensible para los Información técnica

V ✅ Sí Mantener claridad y capacitación. (Pendiente) Pendiente
trabajadores. básica

No existen normas
V Los trabajadores cumplen normas y reglamentos SST. ❌ No Elaborar y difundir Reglamento Interno de SST. (Pendiente) Pendiente
internas

Adquirir y distribuir EPP con registro de

V Los trabajadores usan correctamente EPP. ❌ No No entregado aún (Pendiente) Pendiente
entrega.

Control operativo
V No se manipulan equipos o herramientas sin autorización. ✅ Sí Mantener esta práctica. (Pendiente) Pendiente
básico

V Los trabajadores cooperan en investigación de accidentes o incidentes. ❌ No No aplica aún Incluir obligación en reglamento interno. (Pendiente) Pendiente

V Los trabajadores cuidan su salud física y mental. ✅ Sí Compromiso personal Fomentar campañas de bienestar laboral. (Pendiente) Pendiente

V Se someten a exámenes médicos obligatorios. ❌ No No implementado Programar exámenes pre y posocupacionales. (Pendiente) Pendiente

Incluir al Supervisor o Comité en las reuniones

V Participan en los organismos paritarios de SST. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
SST.

Implementar formato de reporte de

V Comunican al empleador riesgos o incidentes. ❌ No No establecido (Pendiente) Pendiente
incidentes.

Establecer procedimiento de reporte

V Reportan accidentes o incidentes a representantes de SST. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
inmediato.

V Asisten a capacitaciones y entrenamientos SST. ❌ No No programado Programar capacitaciones periódicas. (Pendiente) Pendiente
🟦 SECCIÓN VI – BLOQUE A: SUPERVISIÓN, MONITOREO Y SALUD OCUPACIONAL
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Fuente (Evidencia) Observación Responsable Fecha

La vigilancia y control de SST permite evaluar resultados Establecer programa de supervisión interna
VI ❌ No No implementado (Pendiente) Pendiente
regularmente. periódica.

La supervisión permite identificar fallas y adoptar medidas Crear formato de inspección interna y acciones
VI ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
correctivas. correctivas.

Planificar mediciones ambientales (ruido,

VI El monitoreo permite medición cuantitativa y cualitativa apropiada. ❌ No No implementado (Pendiente) Pendiente
iluminación, etc.).

Implementar indicadores de cumplimiento

VI Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de SST. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
trimestral.

Se realizan exámenes médicos antes, durante y al término de la

VI ❌ No No implementado Coordinar con centro médico ocupacional. (Pendiente) Pendiente
relación laboral.

Los trabajadores son informados de los motivos y resultados de Implementar protocolo de comunicación médica
VI ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
exámenes médicos. confidencial.

Política general de la
VI Los resultados médicos no se usan para discriminación. ✅ Sí Mantener cumplimiento conforme a Ley 29783. (Pendiente) Pendiente
empresa

Los resultados médicos se consideran para acciones preventivas o

VI ❌ No No aplica aún Incorporar análisis médico en programa de SST. (Pendiente) Pendiente
correctivas.
🟨 SECCIÓN VI – BLOQUE B: ACCIDENTES, INCIDENTES Y AUDITORÍAS
Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

El empleador notifica al MTPE los accidentes de trabajo mortales en 24 Elaborar procedimiento de notificación de
VI ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
horas. accidentes.

Incluir en procedimiento de reporte y

VI El empleador notifica incidentes peligrosos al MTPE dentro de 24 horas. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
comunicación.

Se implementan medidas correctivas en registros de accidentes o

VI ❌ No No aplica aún Establecer matriz de acciones correctivas. (Pendiente) Pendiente
incidentes.

Se implementan medidas correctivas por no conformidades halladas en

VI ❌ No No aplica aún Programar auditorías internas anuales. (Pendiente) Pendiente
auditorías.

VI Se implementan medidas preventivas de SST. ❌ No No aplicadas Elaborar plan de prevención de riesgos. (Pendiente) Pendiente

Implementar formato de investigación de

VI Se investigan accidentes, enfermedades e incidentes peligrosos. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
incidentes.

Se documentan cambios en procedimientos derivados de acciones

VI ❌ No No aplica aún Actualizar procedimientos tras investigaciones. (Pendiente) Pendiente
correctivas.

VI Se reubica al trabajador si el accidente o enfermedad lo requiere. ❌ No No aplica aún Incorporar procedimiento de reubicación laboral. (Pendiente) Pendiente
 🟧 SECCIÓN VI – BLOQUE C: CONTROL DE
OPERACIONES Y GESTIÓN DEL CAMBIO
Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

La empresa identifica operaciones con riesgos donde aplicar

VI ❌ No No implementado Elaborar matriz de actividades críticas y controles. (Pendiente) Pendiente
controles.

Existen procedimientos para diseño de lugar de trabajo y procesos

VI ❌ No No desarrollados Elaborar procedimientos operativos seguros (POS). (Pendiente) Pendiente
seguros.

Se evalúan medidas de seguridad ante cambios internos o Incorporar evaluación de seguridad en cambios de
VI ❌ No No implementado (Pendiente) Pendiente
tecnológicos. proceso.

VI Se cuenta con programa de auditorías. ❌ No No implementado Programar auditoría interna anual de SST. (Pendiente) Pendiente

VI El empleador realiza auditorías internas periódicas. ❌ No No aplica aún Establecer frecuencia anual o semestral. (Pendiente) Pendiente

Planificar auditoría externa cuando el sistema esté

VI Auditorías externas son realizadas por auditores independientes. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
implementado.

Incorporar revisión de resultados en reuniones de

VI Los resultados de auditorías son comunicados a la alta dirección. ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
gerencia.
🟩 SECCIÓN VII: CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS
Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

No Crear manual o carpeta digital del SG-SST con políticas,

VII La empresa mantiene información documentada sobre el SG-SST. ❌ No (Pendiente) Pendiente
implementado procedimientos y registros.

VII Los procedimientos del SG-SST se revisan periódicamente. ❌ No No existen aún Establecer política de revisión documental anual. (Pendiente) Pendiente

El empleador establece procedimientos para recibir y responder No Diseñar procedimiento de comunicación interna y externa
VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
comunicaciones SST. implementado SST.

Se garantiza la comunicación interna de información entre niveles y No Implementar canales de comunicación (correo, mural,
VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
cargos. documentado reuniones).

Se garantiza que las sugerencias de los trabajadores sean atendidas No

VII ❌ No Instalar buzón físico o virtual de sugerencias SST. (Pendiente) Pendiente
oportunamente. implementado

El empleador entrega recomendaciones de SST junto al contrato de Incorporar anexo de recomendaciones SST en nuevos
VII ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
trabajo. contratos.

VII El empleador facilita copia del Reglamento Interno de SST. ❌ No No elaborado Entregar copia del Reglamento una vez aprobado. (Pendiente) Pendiente

El empleador capacita al trabajador en el contenido del Reglamento

VII ❌ No No aplica aún Programar inducción al reglamento. (Pendiente) Pendiente
Interno.

El empleador elabora y exhibe mapa de riesgos del centro de Realizar identificación de riesgos y colocar mapa en zona
VII ❌ No No elaborado (Pendiente) Pendiente
trabajo. visible.

El empleador entrega recomendaciones de SST el primer día de Elaborar formato de entrega y registro de inducción
VII ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
labores. inicial.

La empresa garantiza que las compras cumplan con requisitos de No

VII ❌ No Incorporar criterios de seguridad en adquisiciones. (Pendiente) Pendiente
seguridad y salud. implementado
 Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

Se identifican requisitos legales antes de adquisición de bienes o No

VII ❌ No Añadir verificación legal en proceso de compras. (Pendiente) Pendiente
servicios. implementado

Se asegura cumplimiento de requisitos de SST antes de usar bienes o No

VII ❌ No Revisar equipos antes de su uso para garantizar seguridad. (Pendiente) Pendiente
servicios. implementado

La empresa tiene procedimiento para control de documentos No Crear registro maestro de documentos y control de
VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
generados por la lista de verificación. implementado versiones.

No Implementar sistema digital de archivo (Drive, SharePoint,

VII Los documentos pueden ser localizados y analizados fácilmente. ❌ No (Pendiente) Pendiente
implementado etc.).

No
VII Los documentos obsoletos se retiran o archivan adecuadamente. ❌ No Establecer control de versiones en documentos. (Pendiente) Pendiente
implementado

Se han implementado registros del SG-SST actualizados y Crear registros de accidentes, capacitaciones,
VII ❌ No No existen aún (Pendiente) Pendiente
disponibles. inspecciones, etc.

No
VII Existen registros de exámenes médicos ocupacionales. ❌ No Contratar servicio médico para generar registros. (Pendiente) Pendiente
implementado

Existen registros del monitoreo de agentes físicos, químicos, No

VII ❌ No Elaborar programa de monitoreo ambiental. (Pendiente) Pendiente
biológicos, psicosociales, etc. implementado

VII Existen registros de inspecciones internas de SST. ❌ No No aplica aún Implementar plan de inspecciones trimestrales. (Pendiente) Pendiente

No
VII Se llevan estadísticas de SST. ❌ No Crear formato estadístico mensual de incidentes. (Pendiente) Pendiente
implementado

No
VII Existen registros de equipos de seguridad o emergencia. ❌ No Registrar extintores, botiquines, EPP, etc. (Pendiente) Pendiente
implementado
 Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

No Documentar capacitaciones y simulacros una vez

VII Existen registros de inducción, capacitación y simulacros. ❌ No (Pendiente) Pendiente
implementado realizados.

VII Se mantienen registros de auditorías. ❌ No No aplica aún Generar registros una vez se realicen auditorías internas. (Pendiente) Pendiente

La empresa lleva registros de accidentes y enfermedades de No Implementar registro unificado de accidentes y

VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
trabajadores directos y terceros. implementado enfermedades.

No
VII Los registros son legibles, identificables y permiten seguimiento. ❌ No Estandarizar formatos para seguimiento y control. (Pendiente) Pendiente
implementado

🟩 SECCIÓN VII: CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS

Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

No Crear manual o carpeta digital del SG-SST con políticas,

VII La empresa mantiene información documentada sobre el SG-SST. ❌ No (Pendiente) Pendiente
implementado procedimientos y registros.

VII Los procedimientos del SG-SST se revisan periódicamente. ❌ No No existen aún Establecer política de revisión documental anual. (Pendiente) Pendiente

El empleador establece procedimientos para recibir y responder No Diseñar procedimiento de comunicación interna y externa
VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
comunicaciones SST. implementado SST.

Se garantiza la comunicación interna de información entre niveles y No Implementar canales de comunicación (correo, mural,
VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
cargos. documentado reuniones).

Se garantiza que las sugerencias de los trabajadores sean atendidas No

VII ❌ No Instalar buzón físico o virtual de sugerencias SST. (Pendiente) Pendiente
oportunamente. implementado
 Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

El empleador entrega recomendaciones de SST junto al contrato de Incorporar anexo de recomendaciones SST en nuevos
VII ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
trabajo. contratos.

VII El empleador facilita copia del Reglamento Interno de SST. ❌ No No elaborado Entregar copia del Reglamento una vez aprobado. (Pendiente) Pendiente

El empleador capacita al trabajador en el contenido del Reglamento

VII ❌ No No aplica aún Programar inducción al reglamento. (Pendiente) Pendiente
Interno.

El empleador elabora y exhibe mapa de riesgos del centro de Realizar identificación de riesgos y colocar mapa en zona
VII ❌ No No elaborado (Pendiente) Pendiente
trabajo. visible.

El empleador entrega recomendaciones de SST el primer día de Elaborar formato de entrega y registro de inducción
VII ❌ No No aplica aún (Pendiente) Pendiente
labores. inicial.

La empresa garantiza que las compras cumplan con requisitos de No

VII ❌ No Incorporar criterios de seguridad en adquisiciones. (Pendiente) Pendiente
seguridad y salud. implementado

Se identifican requisitos legales antes de adquisición de bienes o No

VII ❌ No Añadir verificación legal en proceso de compras. (Pendiente) Pendiente
servicios. implementado

Se asegura cumplimiento de requisitos de SST antes de usar bienes o No

VII ❌ No Revisar equipos antes de su uso para garantizar seguridad. (Pendiente) Pendiente
servicios. implementado

La empresa tiene procedimiento para control de documentos No Crear registro maestro de documentos y control de
VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
generados por la lista de verificación. implementado versiones.

No Implementar sistema digital de archivo (Drive, SharePoint,

VII Los documentos pueden ser localizados y analizados fácilmente. ❌ No (Pendiente) Pendiente
implementado etc.).

No
VII Los documentos obsoletos se retiran o archivan adecuadamente. ❌ No Establecer control de versiones en documentos. (Pendiente) Pendiente
implementado
 Fuente
Sección Lineamiento / Indicador Cumple Observación Responsable Fecha
(Evidencia)

Se han implementado registros del SG-SST actualizados y Crear registros de accidentes, capacitaciones,
VII ❌ No No existen aún (Pendiente) Pendiente
disponibles. inspecciones, etc.

No
VII Existen registros de exámenes médicos ocupacionales. ❌ No Contratar servicio médico para generar registros. (Pendiente) Pendiente
implementado

Existen registros del monitoreo de agentes físicos, químicos, No

VII ❌ No Elaborar programa de monitoreo ambiental. (Pendiente) Pendiente
biológicos, psicosociales, etc. implementado

VII Existen registros de inspecciones internas de SST. ❌ No No aplica aún Implementar plan de inspecciones trimestrales. (Pendiente) Pendiente

No
VII Se llevan estadísticas de SST. ❌ No Crear formato estadístico mensual de incidentes. (Pendiente) Pendiente
implementado

No
VII Existen registros de equipos de seguridad o emergencia. ❌ No Registrar extintores, botiquines, EPP, etc. (Pendiente) Pendiente
implementado

No Documentar capacitaciones y simulacros una vez

VII Existen registros de inducción, capacitación y simulacros. ❌ No (Pendiente) Pendiente
implementado realizados.

VII Se mantienen registros de auditorías. ❌ No No aplica aún Generar registros una vez se realicen auditorías internas. (Pendiente) Pendiente

La empresa lleva registros de accidentes y enfermedades de No Implementar registro unificado de accidentes y

VII ❌ No (Pendiente) Pendiente
trabajadores directos y terceros. implementado enfermedades.

No
VII Los registros son legibles, identificables y permiten seguimiento. ❌ No Estandarizar formatos para seguimiento y control. (Pendiente) Pendiente
implementado