Formato: Auditando a la empresa

Datos de identificación

Nombre: bsbsbsbs

Matrícula:
Fecha de elaboración:
Nombre del Módulo: Sistemas de gestión de calidad v2

Nombre de la EA3. Auditoria a un sistema de calidad

Evidencia de
Aprendizaje:
Nombre del asesor:

Introducción

Como se mencionó anteriormente, esta Evidencia de Aprendizaje está dividida en

dos partes; en la primera, diseñarás un plan de auditoría al sistema de gestión de
calidad de la empresa DINSA, y en la segunda parte, desarrollarás el reporte final
de auditoría en el que consideres los hallazgos encontrados.

Importante

Para desarrollar esta Evidencia de

Aprendizaje es necesario que hayas
leído la AA1 de la Unidad 2, a fin de
que tengas la mayor cantidad de
elementos para generarla.

Instrucciones:

1. Completa este formato con la información que se solicita:

 Introducción: menciona a grandes rasgos en qué consiste el desarrollo de la

evidencia EA3 con respecto a la empresa seleccionada, debes de describir
el objetivo de la evidencia (lo que se quiere lograr) y debes de incluir un
elemento apropiado que atraiga la atención del lector: una afirmación o cita
relevante, una estadística o una pregunta dirigida al lector.

© UVEG. Derechos reservados. El contenido de este formato no puede ser distribuido, ni transmitido, parcial o totalmente, mediante cualquier medio, método o sistema
impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 Esta evidencia de trabajo a realizar consiste en lo general a la evaluación del
cumplimiento de la norma ISO 9001 de la empresa DINSA S.A.

Que es a grandes rasgos es una empresa fabricante de tapones de plástico para

rines el principal objetivo de esta, es determinar y dar un punto de vista objetivo
sobre el desempeño de la empresa y ayudar con ello a la mejora continua de los
procesos de calidad y satisfacción del cliente.

La importancia de saber cómo preparar y ejecutar un Plan de Auditoría Interna de

Calidad según ISO 9001 ayuda a las organizaciones a poder llevar a cabo diversos
objetivos y tareas planificadas a través del Sistema de Gestión de Calidad (SGC).

Un Plan de Auditoría es elaborado por el responsable o líder de la realización de

las auditorías.

Dicha elaboración es consensuada de acuerdo con el auditado y establece una

guía de los horarios y de las necesidades existentes de coordinación entre todas
las partes que intervienen.

PARTE 1 PLAN DE AUDITORÍA

 Descripción de la información. El plan de auditoría debe incluir:

a. Objetivo de la auditoría
b. Criterio o norma de referencia
c. Alcance de la auditoría
d. Equipo auditor, auditor líder
e. Idioma de la auditoría
f. Agenda de la auditoría: (incluir mínimo un requisito (inciso) de cada
capítulo 4, 5, 6, 7, 6, 9 y 10)
i. Día
ii. Horario
iii. Proceso / área a ser auditada
iv. Responsable del proceso /área auditada
v. Auditor responsable
vi. Requisito a ser evaluado en el proceso / área
g. Fecha de emisión del plan

Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

Objetivo de la auditoría: Verificar el complimiento

de la norma ISO 9001 Fecha de emisión: 26/11/2024

© UVEG. Derechos reservados. El contenido de este formato no puede ser distribuido, ni transmitido, parcial o totalmente, mediante cualquier medio, método o sistema
impreso, Alcance
electrónico, de la auditoría:
magnético, incluyendo Actividades
el fotocopiado, ladesarrolladas
fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
en el año 2024
Equipo auditor:

Eduardo Guerra (Auditor Líder)

 PARTE 2 REPORTE FINAL DE LA AUDITORÍA

Descripción de la información. Para realizar esta parte de la Evidencia de

Aprendizaje, tienes que seleccionar sólo 3 de los hallazgos encontrados durante
la auditoría, que han sido presentados en las instrucciones. Con lo anterior,
estarás en condiciones de integrar el reporte final, que deberá de contener los
siguientes elementos concernientes a la ejecución de la auditoría:

En los datos e información obtenida en la auditoria puedo apreciar algunas áreas de

oportunidad que si se mejoran y corrigen podrán tener un mejor resultado en la auditoria
próxima en DINSA S.A. pero lo primordial es tener buenos mecanismos de mejora en sus
procesos, evaluación a sus proveedores y mantenimiento de sus instalaciones.

El gerente de calidad de la empresa DINSA S.A. mostro que su intención es:

1. Aumentar el grado de satisfacción de nuestros clientes.

2. Reducir en un 20% el tiempo de entrega de sus tapones plásticos para rines.

Aunado a ello, al preguntar al Jefe de Producción si conocía dichos objetivos,
contestó que no.

Lo cual su el jefe de producción no tiene conocimiento de los objetivos dando una

clara idea de la falta de un desarrollo de la política de calidad que sea del
conocimiento y dominio de todos los integrantes de la organización.

h. Objetivo de la auditoría
i. Criterio o norma de referencia
j. Alcance de la auditoría
k. Equipo auditor, auditor líder
l. Especificar el o los procesos auditados
m. Tipo de no conformidad
n. Redacción de la no conformidad (redactar 3 no conformidades)
o. Requerir acciones correctivas o de mejora en donde sea necesario,
según las no conformidades encontradas
p. Redacción del requisito que se está incumpliendo
q. Fecha de emisión del informe final

Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

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impreso,Objetivo de la auditoría:
electrónico, magnético, incluyendo elVerificar
fotocopiado, el complimiento
la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
de la norma ISO 9001 Fecha de emisión: 26/11/2024
 MAGNITUD DESCRIPCIÓN EVIDENCIA REFERENCIA

En los casos Que no se ha llevado En un correcto plan Según la política de

analizados en la un verdadero plan de para la difusión de la calidad de la ISO
política de calidad se capacitación por el política de calidad. 9001:2015 señala que la
detecta la falta de departamento de política de calidad debe
difusión de la política calidad. comunicarse,
de calidad a todo el entenderse y aplicarse
personal incluyendo dentro de la
áreas de importancia, organización.
por ejemplo:
producción.

No se ha establecido No se ha establecido Identificación oportuna Según establece el

el control aplicable un control de las del producto punto
sobre el control, mercancías entrantes terminado y 7.1.4 Ambiente para la
almacenaje y y un mantenimiento mantenimiento de las operación de los
mantenimiento óptimo de las instalaciones por procesos
correcto del producto. instalaciones. ejemplo esto causa un Debe que haber las
daño al material al condiciones favorables
mismo tiempo hace para el almacenamiento
difícil su identificación. del producto.

En los registros No se ha establecido Reporte de dichas Según como lo

analizados falta un el reglamento interno irregularidades y establece la propia ISO
claro seguimiento que marca la exigencias para evitar 9001:2015
evaluación a evolución de dichas anomalías en 8.4.3 Información para
proveedores conforme proveedores con fin el futuro. los proveedores
a los propios de recibir el material externos
protocolos de compras requerido. 8.4.1 Generalidades La
y calidad de la organización debe
empresa. asegurarse de que los
procesos, productos y
servicios suministrados
externamente son
conformes a los
requisitos.

Se encontró un No se tiene Identificación de los Como lo establece la

instrumento para identificado las instrumentos que ISO 9001:2015
medir el diámetro de herramientas que puedan realizar un 7.1 .5 Recursos de
un tapón de rin de 14” permitan un trabajo óptimo trabajo. seguimiento y medición
sin ninguna
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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
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 identificación para más ordenado. a) son adecuados para
determinar su estado. el tipo específico de
actividades de
seguimiento y medición
realizadas.

En los datos Que no se ha llevado Que lleva con ello 8.4.1 Generalidades La
recabados se detectó un sistema de problemas en la organización debe
de materia prima sin identificación por parte producción por asegurarse de que los
identificar. del propio proveedor. introducir materia procesos, productos y
ajena al proceso. servicios suministrados
externamente son
conformes a los
requisitos.

En los datos Que no se lleva una Que lleva consigo En el punto

recabados se detectó buena difusión e falta de información 7.4
que el gerente de implementación. hacia donde se quiere Comunicación
producción es ajeno a llegar. La organización
los objetivos de debe determinar
calidad. las
comunicaciones
internas
Y externas
pertinentes al
sistema de
gestión de la
calidad.

En los datos obtenidos Que no se lleva un Un ejemplo de ello es 7.4

en la política de buen protocolo en su la falta del propio Comunicación
calidad no se realización. personal si la versión La organización
especifica si es la que tiene es la actual debe determinar
última versión ni quien y quien es el las
la aprobó. responsable. comunicaciones
internas
Y externas
pertinentes al
sistema de
gestión de la
calidad.

En la información Que no se lleva un Un ejemplo de ello es Según como lo

recabada se detectó control en las órdenes entrega de producto establece la propia ISO
que los proveedores de compras de lo que que la empresa no 9001:2015
han enviado producto necesita llevando con 8.4.3 Información para
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 diferente al que se se requiere. ello un atraso en el los proveedores
necesitaba. proceso de externos
producción. 8.4.1 Generalidades La
organización debe
asegurarse de que los
procesos, productos y
servicios suministrados
externamente son
conformes a los
requisitos.

 Conclusiones. En este apartado describirás la importancia de las

auditorías a los sistemas de gestión de la calidad en las empresas,
y lo que consideres que aprendiste de manera significativa, al
realizar la presente Evidencia de Aprendizaje.

En esta evidencia de trabajo me di cuenta que Hoy en día las auditorias son
una herramienta muy importante de evolución para cualquier empresa, las
auditorias son una herramienta que nos permite verificar el desempeño de
cualquier organización y ver sus debilidades y fortalezas, y así con ello
implementar acciones preventivas, correctivas y de mejora que permita
tener una buena percepción al cliente y al mercado.

Las auditorías son obligatorias para que cualquier empresa que quiera
certificarse en la ISO 9000 y 9001 ya que estas normas se basan en la
calidad de sus productos y satisfacción del cliente.

Son importantes y necesarias para tener con ello una mejor competitividad
ante las exigencias de los mercados actuales y de los propios clientes que
solo exigen lo mejor para la satisfacción de sus necesidades.

En general he aprendido mucho más sobre las auditorias, tienen un efecto

positivo en las organizaciones ya que les permite ser más organizadas,
eficientes y eficaces con un solo objetivo ofrecer siempre un producto o
servicio que llegue a superar las expectativas de los clientes hoy en día y
que se transmita en crecimiento y posicionamiento de cualquier marca,
producto o servicio.

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  Referencias. Es necesario consultar y utilizar al menos dos fuentes
de información, y usar el formato de la American Psychological
Association (APA) para citarlas y referenciarlas.

Guía

Haz clic en el siguiente enlace si tienes duda sobre cómo citar y

referenciar las fuentes que utilizaste:

 Guía para realizar citas y referencias basadas en

el formato de estilo de
la American Psychological Association (APA), sexta
edición.

¿En qué consiste una auditoría interna de calidad 9001? (nueva-iso-9001-2015.com)

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