UNIVERSIDAD MARIANO GALVEZ DE GUATEMALA

FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA POSGRADO
MAESTRIA EN SEGURIDAD INDUSTRIAL

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2015

DR. FRANCISCO OLIVET

PROPUESTA DE MANUAL DE IMPLEMENTACION DE

GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2015, PARA FABRICA Y
FERRETERIA ROSITA.

GUATEMALA, MARZO 2023.

 UNIVERSIDAD MARIANO GALVEZ DE GUATEMALA
FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA POSGRADO
MAESTRIA EN SEGURIDAD INDUSTRIAL

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2015

DR. FRANCISCO OLIVET

PROPUESTA DE MANUAL DE IMPLEMENTACION DE

GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2015, PARA FABRICA Y
FERRETERIA ROSITA.

JOSE ROLANDO LOPEZ BARRIENTOS

1011-11-3166

GUATEMALA, MARZO 2023.

INDICE
1. INTRODUCCION ..................................................................................................... 1
2. OBJETIVOS DEL PROYECTO ................................................................................ 2
2.1 GENERAL ............................................................................................................. 2
2.2 ESPECIFICOS....................................................................................................... 2
3. GENERALIDADES................................................................................................... 3
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ..................................................................... 4
OFERTA DE PRODUCTOS Y SERVICIOS ................................................................ 4
4.1 CLIMA ORGANIZACIONAL ................................................................................... 4
4.1.1 MISION ........................................................................................................... 4
4.1.2 VISION ............................................................................................................ 4
4.2 ANALISIS DE FACTORES .................................................................................... 5
4.3 ANALISIS FODA.................................................................................................... 6
5. LIDERAZGO ............................................................................................................ 7
5.2 POLITICA AMBIENTAL ......................................................................................... 8
5.3 ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD ..................................................... 9
6. PLANIFICACION.................................................................................................... 10
6.2 ASPECTOS AMBIENTALES ............................................................................... 10
6.2.1 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS AMBIENTALES ............. 11
6.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS ............................................. 12
6.4 PLANIFICACION DE ACCIONES........................................................................ 12
6.5 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS ............. 13
6.7 OBJETIVOS AMBIENTALES............................................................................... 18
7. APOYO .................................................................................................................. 18
7.2 COMPETENCIA .................................................................................................. 19
7.3 TOMA DE CONCIENCIA ..................................................................................... 19
7.4 PROCEDIMIENTO DE SENSIBILIZACION, FORMACION Y COMPETENCIA
PROFESIONAL ......................................................................................................... 19
1. OBJETO ............................................................................................................. 19
2. CAMPO DE APLICACIÓN ................................................................................. 19
3. SISTEMA OPERATIVO ..................................................................................... 20
4. NECESIDADES DE FORMACION..................................................................... 20
 5. PLANIFICACION DE ACCIONES FORMATIVAS .............................................. 21
6. REALIZACIÓN DE LAS ACCIONES FORMATIVAS PLANIFICADAS ............... 22
7. SENSIBILIZACION DE CALIDAD ...................................................................... 23
8. COMPETENCIA PROFESIONAL ...................................................................... 24
9. NUEVAS CONTRATACIONES .......................................................................... 25
7.5 COMUNICACIÓN ................................................................................................ 30
7.5.1 OBJETO ........................................................................................................ 30
7.5.2 ALCANCE ..................................................................................................... 30
7.5.3 TIPO DE COMUNICACIONES...................................................................... 30
7.5.4 COMUNICACIÓN DESCENDENTE .............................................................. 31
7.5.5 COMUNICACIÓN ASCENDENTE ................................................................ 32
7.6 INFORMACION DOCUMENTADA ...................................................................... 35
8. PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL ................................................... 36
8.1 OBJETO .............................................................................................................. 36
8.2 ALCANCE ............................................................................................................ 36
8.3 RESPONSABILIDADES ...................................................................................... 36
8.4 REALIZACION ..................................................................................................... 36
8.4.1 IDENTIFICACION Y SEGREGACION DE LOS RESIDUOS......................... 36
8.5 GESTION ADMINISTRATIVA DE LOS RESIDUOS EN GENERAL .................... 38
8.6 GESTION DE LOS RESIDUOS PELIGROSO ..................................................... 38
8.7 GESTION DE LOS RESIDUOS URBANOS O SIMILIRAS A URBANOS ............ 40
8.8 SEGUIMIENTO.................................................................................................... 42
8.9 CONTROL DE LOS REGISTROS ....................................................................... 42
8.10 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA ................................... 45
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO ........................................................................ 47
9.1 PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICION ........................................ 47
9.1.1 OBJETIVO .................................................................................................... 47
9.1.2 CAMPO DE APLICACIÓN ............................................................................ 48
9.1.3 SISTEMA OPERATIVO................................................................................. 48
9.1.4 INDICADORES DE RENDIMIENTO MEDIOAMBIENTAL (IRM) .................. 49
9.1.6 INDICADORES DE ESTADO MEDIOAMBIENTAL (IEM): ............................ 50
9.1.7 SELECCIÓN DE INDICADORES MEDIOAMBIENTALES ............................ 51
 9.1.8 SEGUIMIENTO DE LOS INDICADORES MEDIOAMBIENTALES ............... 52
9.1.9 ANALISIS DE LA EVOLUCION DE LOS INDICADORES
MEDIOAMBIENTALES .......................................................................................... 52
9.2 AUDITORIA INTERNA ........................................................................................ 55
9.2.1 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA ...................................................... 55
9.3 REVISION POR LA DIRECCION ........................................................................ 62
9.3.1 ACTA DE REVISION .................................................................................... 62
10. MEJORA ............................................................................................................. 68
GENERALIDADES .................................................................................................... 68
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS ........................................... 68
1. OBJETO........................................................................................................ 68
2. ALCANCE ..................................................................................................... 68
3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA ........................................................ 68
4. REALIZACIÓN .............................................................................................. 68
4.2. ORIGEN DE LAS ACCIONES ....................................................................... 69
4.3 DEFINICIÓN DE ACCIONES .......................................................................... 69
4.4 REGISTRO Y TRATAMIENTO DE LAS NO CONFORMIDADES .................... 70
5 . DIAGRAMA OPERATIVO.................................................................................. 72
6. RESPONSABILIDADES ..................................................................................... 72
10.2 MEJORA CONTINUA ........................................................................................ 73
11. CONCLUSIONES ................................................................................................ 74
12. ANEXOS ............................................................................................................. 75
 1. INTRODUCCION

A lo largo del tiempo ha aumentado la preocupación y la atención de los países y las

empresas por disminuir niveles de contaminación mediante normativas ambientales que
permitan establecer procedimientos del cuidado del medio ambiente, obligando así a
todo tipo de institución a cumplir con estas normativas.

Por lo que es necesario para las empresas planear, diseñar e implementar un Sistema
de Gestión Ambiental para identificar las aspecto e impactos ambientales, darle
cumplimiento a una política ambiental y generar las acciones para prevenir y mitigar los
impactos negativos de todas las actividades internas y externas de las organizaciones.

|pág. 1
 2. OBJETIVOS DEL PROYECTO

2.1 GENERAL
Formular una propuesta para la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental,
para la empresa, Fabrica y Ferretería Rosita.

2.2 ESPECIFICOS

- Realizar un análisis de los procesos de la empresa

- Proponer acciones correctivas a las actividades
- Contribuir con la empresa para establecer una política ambiental.

|pág. 2
 3. GENERALIDADES

Fabrica y Ferretería Rosita, es una organización que se encuentra comprometida en

cuanto a gestión ambiental ya que se preocupa por el bienestar de sus trabajadores y
colaboradores, permitiendo conservar un legado ambiental sano para futuras
generaciones mediante buenas prácticas operacionales que permitan disminuir el
impacto negativo al medio ambiente, sin afectar la seguridad de sus trabajadores.

3.1 ACTIVIDADES, ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

No. ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO AMBIENTAL

1 Recepción de Materia prima Emisiones de Polvo Contaminación del aire
Incremento en niveles de
2 Producción de Pisos de cemento Generación de Ruido
ruido para áreas cercanas
Almacenamiento de Pisos de
3 Consumo de Agua Consumo excesivo de agua
cemento
4 Preparación de Moldes para pilas Generación de Residuos Contaminación del suelo
Transporte de materiales de
5 Generación de CO2 contaminación del aire
construcción
Limpieza y preparación de prensa Derrames de aceites y contaminación del recurso
6
para fabricación de pisos solventes al suelo del suelo
Carga visual, orden y
8 Publicidad de Productos y/o marcas Contaminación Visual.
aseo

|pág. 3
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

OFERTA DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

Venta de Materiales de construcción, herramientas y derivados del cemento como
pisos, pilas, piletas, canoas y su distribución de los mismo en todo el municipio de
Asunción Mita, Jutiapa.

4.1 CLIMA ORGANIZACIONAL

4.1.1 MISION

Satisfacer las necesidades de nuestros clientes a través de la oferta de

productos y servicios de la mejor calidad, contando con: Proveedores
comprometidos y de gran trayectoria en el mercado, un equipo humano
calificado y la infraestructura adecuada para garantizar la prestación de los
mejores servicios.

4.1.2 VISION

Mantenernos como la empresa más representativa en la comercialización de

materiales para la construcción, incrementando su participación en el
mercado, apoyados por un excelente grupo de proveedores, el compromiso
de nuestros colaboradores y la fidelidad de nuestros clientes.

|pág. 4
4.2 ANALISIS DE FACTORES

Factores Internos:

- Estructura Organizacional.
- Productos y Servicios.
- Cultura y Valores.

Factores Externos:

- Proveedores.
- Clientes.
- Competencia.
- Políticas y Leyes del país.
- Cambio Ambiental o Climatológico.

El conocimiento de este contexto ayuda a comprender mejor el entorno en el que

opera la empresa y poder determinar asi el alcance del SGA, identificando riesgos
y oportunidades para mejorar y/o desarrollar de mejor manera su política
ambiental con objetivos bien definidos.

|pág. 5
 4.3 ANALISIS FODA

FORTALEZAS DEBILIDADES
- Buena calidad producto - Salarios Bajos.
final. - Equipamiento viejo.
- Proceso técnico y - Falta de capacitación.
Administrativo de - Incumplimiento de
calidad. tiempo de entregas.
MATRIZ FODA /
- Buen ambiente laboral. - Focos de
ESTRATEGIAS
- Mejores Precios. contaminación
- Disposición de cuidado ambiental.
ambiental. - Uso inadecuado del
- Diversidad de agua.
condiciones
ambientales.
OPORTUNIDADES FO DO
- Competencia débil. - Mantener los precios y - Mejorar tiempos de
- Mercado mal calidad para entrega por las
atendido. mantenerse en el necesidades de los
- Necesidades del mercado. productos y servicios
producto. - Ofrecer servicios a los clientes.
- Continuo personalizados. - Mejorar y capacitar en
compromiso con el - Hacer conciencia para mejoras para el
medio ambiente. cuidado del medio cuidado den
ambiente. ambiente.
AMENAZAS FA DA
- Aumento de precios - Establecer nuevos - Compromiso a
de M.P. proveedores. mejorar el uso de los
- Llegada de - Buscar nuevas alianzas recursos ambientales.
competidores comerciales. - Minimizar los contras
directos de marca. - Promover la con nuevas
- Cambio Climático. Periodicidad de las competencias.
- Ingreso marcas ventas por cambios del
chinas a menor clima.
precio. - Promover actividades
- Practicas del cuidado del
inadecuadas al ambiente.
cuidado del medio
ambiente.

|pág. 6
5. LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

Para demostrar el liderazgo y el compromiso con el SGA se han determinado los

siguientes aspectos:
La alta gerencia de F.F ROSTIA, ha nombrado a la Dirección Administrativa como
encargada de la revisión y acompañamiento a los sistemas de gestión que
ejecuta la organización, así el Director Administrativo asume el compromiso y la
responsabilidad de supervisar las acciones que sean llevadas a cabo dentro del
SGA.

La alta gerencia de la organización debe facilitar los recursos económicos y de

talento humano para desarrollar las actividades planificadas y no planificadas que
conciernen a la gestión ambiental.

|pág. 7
5.2 POLITICA AMBIENTAL

FABRICA Y FERRETERIA ROSITA, tiene un compromiso hacia el Ambiente, el

completo respeto al medio ambiente en el desarrollo de todas sus actividades.

La presente política ambiental, en base a las leyes vigentes, tiene como finalidad
implementar planes de acción basados en sus procesos de servicios y
comercialización de sus productos, a fin de respetar en todo momento el entorno
medio ambiental de la empresa y de esta manera satisfacer las necesidades y
expectativas de las partes interesadas en las prestaciones de servicio, para que
exista un mejoramiento continuo y evitar la generación de impactos negativos
ambientales.

Para llevar a cabo su Política Medioambiental, atiende a las necesidades

ambiental como:

1- Controlar el consumo del agua, reduciendo gradualmente su uso y controlar

el consumo de energía eléctrica a través de la eficiencia energética de
nuestras oficias, el beneficio de la luz natural y la enseñanza a nuestros
trabajadores sobre la importancia del ahorro energético.

2- Poner en marcha un plan de mantenimiento preventivo a nuestros

vehículos y máquinas de fabricación para controlar las emisiones de CO 2.

3- Capacitar a todo nuestro personal y adquirir un compromiso de separación

de residuos.

4- Sensibilizar a nuestros clientes internos, clientes y empresas cercanas

sobre el cuidado y fomentar la protección del medio ambiente.

|pág. 8
 5.3 ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La organización debe incorporar un esquema de roles y responsabilidades donde

se sugiere generarle al SGA un nivel de independencia y autoridad más alta que
le permita llevar a cabo las operaciones y funciones que este requiere.

Los cargos descritos a continuación son aquellos que están involucrados

activamente en el desarrollo del SGA, por ello deberían comprender de manera
clara que papel cumplen dentro del sistema de gestión y de qué manera aportan
al cumplimiento de la normatividad.

ROL RESPONSABILIDAD AUTORIDAD

GERENTE Es el responsable de que se Ejercer supervisión, control y
GENERAL cumplan con los objetivos y seguimiento a las actividades de
políticas trazadas. la organización.

Implementar y desarrollar Toma de decisiones.

estrategias en base a un análisis
de contexto. Requerir informes de gestión y
evaluación.
Coordinar y mantener un
ambiente de trabajo optimo. Solicitar el cumplimiento de las
normas y leyes del sistema de
Asegurar el crecimiento y gestión ambiental
desarrollo de la empresa
GERENTE DE Asegurar el cumplimiento de la Desarrollar las personas a su
CALIDAD normativa y leyes nacionales cargo.
AMBIENTAL ambientales
Proponer estrategias y liderar.
Formular política ambiental.
Suspender actividades que
estén afectando el entorno
Participar en la investigación de ambiental.
accidentes ambientales.
Solicitar Actualización de
Responsable de garantizar la licencias ambientales.
calidad ambiental de las
operaciones de la empresa.
GERENTE DE Administrar la utilización de los Solicitar informes de ejecución
SERVICIOS recursos disponibles de planes.
ADMINISTRATIVOS
Asegurar el cumplimiento de los Contratar personal apto para los
requisitos legales. trabajos

|pág. 9
6. PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

El SGA de la FABRICA Y FERRETERIA ROSITA va del compromiso para mejorar

su desempeño ambiental, el cumplimiento de sus funciones sustantivas y
adjetivas, mediante la mitigación de los impactos ambientales, el cumplimiento de
la legislación aplicable, la promoción de una cultura de responsabilidad ambiental
que involucra a la comunidad del municipio desde una perspectiva de prevención.

6.2 ASPECTOS AMBIENTALES

La base del SGA corresponde a la identificación y evaluación de los aspectos

ambientales, ya que permite establecer la política ambiental, los objetivos, las
metas y las acciones. De esta manera, F.F ROSITA ha constituido un equipo de
trabajo competente con base en su formación, educación o experiencia apropiada,
a efecto de que identifique los aspectos ambientales derivados del cumplimiento
de las funciones sustantivas y adjetivas y, posteriormente, identificar y evaluar los
impactos ambientales que genera a través de herramientas metodológicas que se
adapten a sus propias necesidades.

|pág. 10
6.2.1 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS AMBIENTALES

|pág. 11
 6.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Para cumplir con los requisitos legales vigentes en materia ambiental, la empresa,
después de haber identificado sus aspectos ambientales significativos, identificó
los instrumentos normativos a cumplir.

POLITICA INSTRUMENTO OBLIGACIONES

AGUAS
Reducción de consumo Reducir gradualmente
LEY MARCO DE AGUA
Vigilancia y Control CAP. II ART.7 Consumos.
ATMOSFERA
Emisiones de CO2 Mejorar y controlar el uso de
LEY MARCO CAMBIO acciones, vehículos que producen
Cambio Climatico CLIMATICO DECRETO 7-2013 gases nocivos para el ambiente.

RUIDO
Regulaciones realizadas en
actividades con aparato de
Trasnporte y REGULACIONES medición, utilizado para medir la
Producción MUNICIPALES intensidad del sonido, que traduce
las señales acústicas en señales
eléctrica, expresada en dB(A)

RESIDUOS
Responsabilidad Gestión integral de
Acuerdo Gubernativo 164-
Prevención residuos producidos por
2021
nuestra empresa
VISUAL
Mantener el entorno limpio
Limpieza y orden Ninguna
y ordenado
Art. 167 niveles mínimos
Niveles de Iluminación Acuerdo gubernativo 229 de iluminación en áreas de
trabajo.

6.4 PLANIFICACION DE ACCIONES

La Municipalidad planificó acciones para dar cumplimiento a la política ambiental,

aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos, riesgos,
oportunidades y sus metas ambientales, igualmente dichas acciones serán
monitoreadas y ajustadas cada vez que el sistema de gestión lo requiera, esto
con el fin de cumplir con el principio de la mejora continua.

|pág. 12
6.5 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

Al analizar la matriz de aspectos ambientales, requisitos legales y demás

requisitos, política ambiental y alcance del sistema de Gestión se determinanlos
objetivos y metas ambientales, los cuales están enfocados en la prevención,
mitigación, corrección o compensación de sus impactos ambientales
significativos y mejora de su desempeño ambiental.

|pág. 13
OBJETIVO Reducir el consumo de agua en un 5% mensualmente
Implementar métodos de ahorro y buenas prácticas de
manufactura.
METAS Reducir el caudal de agua en chorros con aireadores.
Controlar el consumo mensual del recurso.
RECURSOS 2 capacitaciones al año sobre el ahorro y el buen uso del agua
INDICADOR Mts3 consumidos al mes.
RESPONSABLE Gerente Administrativo.

FECHA FECHAS FECHA

No. ACCIONES RESPONSABLE OK? OK?
INICIO CONTROL FINAL
Formar a
operadores sobre
Jefe de
1 buenas practicas Enero Marzo Abril
Operaciones
de manufactura y
ahorro.
Instalar
aireadores en Encargado de
2 Enero Marzo Dic.
llaves de chorro y Mantenimiento
reducir su caudal.
Instalación de
tuberías de Encargado de
3 Enero Junio Dic.
Buena calidad Mantenimiento
para evitar
desperfectos
Solicitar recibos
de consumos del Todos los
4 Administrativo Enero Dic.
contador de meses
agua.

|pág. 14
OBJETIVO Implementar mecanismos de reducción de gases.
Mantener vehículos y maquinarias afinas y mantenimientos al
día.
METAS Considerar los medios de transporte con impulsados por
electricidad.
Apegarse a recomendaciones para reducción de huella de
carbono.
Utilización de combustibles con bajo porcentaje de carbono e
RECURSOS
introducción de tecnologías de emisiones cero.
INDICADOR Galones de combustible consumidos.
RESPONSABLE Jefe de Operaciones

FECHA FECHAS FECHA

No. ACCIONES RESPONSABLE OK? OK?
INICIO CONTROL FINAL
Elaborar Manual
de Mantenimiento
Encargado de Cada
1 Preventivo y Marzo Dic.
Mantenimiento trimestre
Correctivo.

Capacitaciones
sobre el buen uso Encargado de
2 Enero Mayo Junio
de combustibles y Mantenimiento
lubricantes.
Cotizar y
comparar costos
3 Administrativo Junio Julio Agosto
de vehículos
híbridos de trabajo
Solicitar informes
Gerente de
y capacitaciones Cada 6
4 calidad Enero Dic.
sobre la huella de meses
ambiental
carbono.

|pág. 15
OBJETIVO Racionalizar el uso de energía eléctrica.

Programar horarios de funcionamiento de maquinarias.

METAS Reducir el consumo energético en oficinas un 10% de sus kWh

al mes.
Mejorar el aprovechamiento o eficiencia energética en la
producción.
RECURSOS Talleres de uso de elementos de ahorro.

INDICADOR kWh consumidos

RESPONSABLE Gerente Administrativo

FECHA FECHAS FECHA

No. ACCIONES RESPONSABLE OK? OK?
INICIO CONTROL FINAL
Suspender el uso
de energía para Jefe
Todos los
1 maquinarias sin Operaciones Enero Dic.
meses
operación. (producción)

Elaborar
diagramas
2 Administrativo Febrero Marzo Mayo
hombre máquina,
buen uso.
Introducir
mecanismos de Encargado de Todos los
3 Enero Dic.
alta eficiencia Mantenimiento mese
energética
Paneles solares
Gerente de
para alimentación
4 Calidad Marzo Abril Dic.
de ciertas áreas o
Ambiental.
maquinas.

|pág. 16
OBJETIVO Prevenir impactos ambientales significativos.

Promover el uso sostenible de nuestros recursos.

METAS Promover cultura de respeto a las leyes y regulaciones

ambientales.
Limpiar y mantener áreas verdes y de vías públicas.

RECURSOS Talleres sobre cuidados de medio ambiente.

INDICADOR Participación empresarial y ciudadana

RESPONSABLE Gerente de Calidad Ambiental y Organización en general.

FECHA FECHAS FECHA

No. ACCIONES RESPONSABLE OK? OK?
INICIO CONTROL FINAL
Usar
racionalmente la Gerente de
Todos los
1 luz eléctrica y el Calidad Enero Dic
meses
consumo del Ambiental
agua.
Calcular huella de
Gerente de
carbono Todos los
2 Calidad Enero Dic
producida. meses
Ambiental
Formar a nuestros
Gerente de
empleados sobre Todos los
3 Calidad Enero Dic
leyes ambientales. meses
Ambiental
Mejorar la gestión
de residuos para Gerente de
evitar Todos los
4 Calidad Enero Dic
contaminación de meses
Ambiental
via publica.

|pág. 17
 6.7 OBJETIVOS AMBIENTALES

6.7.1 OBJETIVO GENERAL

Fomentar la construcción de un entorno ambientalmente sano, en el

desarrollo de las actividades administrativas, operacionales y estratégicas de
nuestra empresa, que permita mejorar la calidad de vida cada una de las
partes, tanto en condiciones ambientales y de responsabilidad social.

➢ Optimizar el uso racional del agua y la energía eléctrica.

➢ Gestionar la forma responsable los residuos sólidos a través de la
disposición adecuada en la clasificación, reducción y reciclaje.
➢ Liderar iniciativas dirigidas a educar y aumentar el grado de conciencia
ambiental para garantizar la preservación y el mejoramiento del ambiente.
➢ Fomentar la sensibilización y participación de la comunidad local en el
desarrollo de una cultura ambiental.
➢ Prevenir los impactos ambientales significativos a través de la mejora
continua.
➢ Promover mecanismos para reducir el impacto ambiental de las emisiones
de CO2.

7. APOYO

7.1 RECURSOS

Es necesario que la organización determine y proporcione los recursos

necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
continua del SGA, por tanto, la alta dirección debe comprometerse en generar los
recursos humanos y financieros que garanticen el funcionamiento efectivo del
sistema.

|pág. 18
7.2 COMPETENCIA

La competencia profesional pretende asegurar que las diferentes tareas y

actividades con incidencia potencial en el medio ambiente, siempre y en todas
las situaciones, sean ejecutadas por personal con la competencia profesional
adecuada.

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

7.4 PROCEDIMIENTO DE SENSIBILIZACION, FORMACION Y

COMPETENCIA PROFESIONAL
1. OBJETO
Definir el sistema establecido para la realización de actividades de
sensibilización, formación y competencia profesional de nuestro personal,
actualizando constantemente sus conocimientos para conseguir una mejor
calidad de los servicios de nuestra organización. Entrando en detalle,
podemos enumerar los objetivos siguientes:

o Informar o recordar a todos los empleados de Fabrica y Ferretería Rosita

la política, los objetivos y las líneas estratégicas generales.
o Motivar a los empleados para su participación en el proceso de desarrollo
del Sistema de Gestión de la Calidad y Ambiental.
o Modificar el comportamiento, la actitud y el enfoque de empleados por lo
que respecta a la calidad de nuestros servicios.
o Consolidar una cultura en la organización de mejora continua.

2. CAMPO DE APLICACIÓN
Todo el personal de Fabrica y Ferretería Rosita, que incluye

o Nuevo personal Incorporado

o Personal ya integrado en todos los niveles
o Personal trasladado de puesto.

|pág. 19
3. SISTEMA OPERATIVO
El Responsable de Recursos Humanos junto con los Responsables de
Departamento y el Responsable de Medio Ambiente definen, para los
diferentes puestos de trabajo que tienen incidencia medioambiental, los
perfiles de puesto (RRHH-01-01) que describan de forma exhaustiva los
requisitos y funciones a ejercer en ese puesto no solo en el ámbito del
medio ambiente sino también requisitos exigibles para el resto de las
funciones a desarrollar. Una vez definido el perfil del puesto es aconsejable
darlos a conocer a los trabajadores afectados para su conocimiento y
cumplimiento. Como es lógico, los perfiles de puesto se tendrán que ir
actualizando, adaptándolos a cambios tecnológicos o de organización que
sufra la empresa.

Cuando hay necesidad de incorporar nuevo personal en la empresa, el

Responsable de Recursos Humanos, consulta el perfil del puesto
correspondiente para comprobar que los candidatos reúnen los requisitos
adecuados (competencia) o se pueden formar y/o adiestrar para cumplirlos.

4. NECESIDADES DE FORMACION
Las necesidades de formación variaran de la misma forma que evoluciona
el Sistema de Gestión Medioambiental, aparte de verse influenciadas por
los cambios tanto organizativos como productivos. El Responsable de
Medio Ambiente y los responsables de todos los Departamentos del
Fabrica y Ferretería Rosita analizan las necesidades formativas y el
personal afectado por las mismas. Este análisis se realizará de acuerdo
con: ▪ Información de toda oferta de formación existente en el mercado y
conocida. ▪ Resultados de las revisiones del Sistema de Gestión
Medioambiental por la Dirección, donde se pueden detectar necesidades
de formación tanto específicas como generales. ▪ Solicitudes por parte de
los responsables de departamento que han identificado carencias de
formación. ▪ Solicitudes por parte de los mismos trabajadores, conscientes
de sus carencias. Realizado este análisis, los responsables indicados
realizarán una petición de formación al Responsable de Recursos

|pág. 20
 Humanos indicando los motivos que originan la necesidad de formación, la
propuesta de acción formativa y el personal afectado siguiendo el formato
RRHH-01-05. Dirección General analizará las necesidades formativas
demandadas por los distintos departamentos y aprobará aquellas que crea
más convenientes, firmando en el impreso RRHH-01-05.

5. PLANIFICACION DE ACCIONES FORMATIVAS

A comienzos de cada año, el Director de Recursos Humanos es
responsable de realizar la planificación de las acciones formativas del
personal de Fabrica y Ferretería Rosita. Esta planificación se realiza de
acuerdo con:

o Necesidades formativas demandadas por los distintos departamentos.

o Actividades aprobadas por la Dirección General.

Las acciones formativas planificadas se registran en el Programa de

Formación Medioambiental, RRHH- 01-02. Esta planificación de las
acciones formativas se realizará dentro del segundo trimestre del año. Esta
planificación no cierra la posibilidad de incorporar nuevas necesidades de
formación a este plan durante el transcurso del año. El Responsable de
Recursos Humanos comunica a todos los Departamentos afectados la
planificación de las acciones formativas para que éstos lo tengan en cuenta
en sus planificaciones. A grandes rasgos, los contenidos generales del
programa de formación medioambiental deberán recoger los siguientes
conceptos:

o Formación como recordatorio de ideas y conceptos generales de gestión

medioambiental Tiene como finalidad que la formación sea continua. La
información proporcionada será muy similar a la que se aportó cuando se
implantó el Sistema de Gestión Medioambiental, pero incluyendo matices
nuevos.
o Formación dirigida a mejorar la competencia profesional del personal Este
tipo de formación es necesaria porque la competencia profesional del
personal siempre se puede mejorar. Además, continuamente se producen

|pág. 21
 cambios tecnológicos y organizativos en todas las empresas. El trabajador
requiere que sea formado no sólo con conocimientos teóricos sino también
requiere habilidades y experiencia. Conviene que tengan formación sobre
los métodos y la capacitación necesaria para realizar sus tareas de forma
eficaz. De forma especial, se tendrá que proporcionar formación sobre los
impactos potenciales que genere cada actividad sobre el medio ambiente
en caso de que las actividades no se realicen correctamente.
o ▪ Formación específica de cada puesto de trabajo. El empleado tendrá que
conocer los procedimientos, las instrucciones técnicas y las normas del
Sistema de Gestión Medioambiental aplicables a su puesto de trabajo. Esta
formación teórica Se realizará un seguimiento del plan de formación
mediante reuniones periódicas, con la finalidad de analizar el grado de
ejecución y, en caso necesario, incluir mejoras. En las mencionadas
reuniones de seguimiento tendrán que participar, al menos, el Responsable
de Medio ambiente, el Responsable de Recursos Humanos y los
responsables de cada uno de los departamentos afectados.

6. REALIZACIÓN DE LAS ACCIONES FORMATIVAS PLANIFICADAS

La puesta en marcha del Programa de formación puede realizarse a través
de dos instrumentos de formación claramente diferenciados:

Formación externa

La realizan agentes externos de la organización, como empresas de

consultoría, fundaciones medioambientales, organismos públicos,
asociaciones empresariales, cámaras de comercio, etc. se tendrá que
completar con sesiones prácticas de aprendizaje.

Formación interna La formación la realiza la propia empresa, con los

medios existentes tanto económicos, como técnicos y humanos. En este
tipo de formación se tendrá que tener en cuenta: ▪ Las posibilidades de
dedicación. ▪ El grado de formación sobre sistemas de gestión, cuestiones
técnicas de carácter medioambiental y legislación aplicable. ▪ La capacidad
para adquirir la formación necesaria en un plazo razonable. ▪ Las

|pág. 22
 capacidades generales de la plantilla de la empresa (aspiraciones y
motivaciones, cualificaciones, habilidades y conocimientos, tipos de
contrato, comprensión de los sistemas de gestión y de las cuestiones
medioambientales, etc.). ▪ Que las necesidades de dedicación de los
recursos humanos internos tenderán a aumentar a medida que avance el
proceso de desarrollo del Sistema de Gestión Medioambiental. Cuando se
opta por una formación basada en cursos impartidos por personal de la
misma empresa, es imprescindible la capacitación de sus formadores para
un desarrollo efectivo de su función. Estos formadores han de tener tres
habilidades básicas: ▪ CLARIDAD de los contenidos teóricos. Exige la
formación en técnicas de expresión, comunicación verbal y no verbal y
técnicas de presentación. ▪ DISTENSIÓN con el objetivo de poder
conseguir un buen clima en el grupo. Son necesarias técnicas para animar
a la participación y saber tratar adecuadamente las interrupciones y los
silencios del grupo ▪ CONTROL con la finalidad de conseguir la eficacia
respecto a la asimilación de los contenidos. En este sentido es importante
potenciar el aprendizaje con ejercicios prácticos, etc.

7. SENSIBILIZACION DE CALIDAD
Comprende procesos que contribuyen de manera efectiva a la
concienciación medioambiental de la empresa. De esta forma, crearemos
actitudes favorables y la adhesión del personal y los colectivos
participantes en el compromiso ambiental de nuestra empresa. Estos
procesos de sensibilización adquieren especial relevancia en la primera
etapa del proceso de desarrollo e implantación del Sistema de Gestión
Medioambiental. Es en ese momento cuando la empresa deberá
esforzarse en establecer un entorno adecuado que propicie el cambio de
cultura requerido para la aplicación de la política medioambiental adoptada.
Uno de los métodos más eficaces es el desarrollo de una acción formativa
e informativa dirigida a todos los niveles de la organización. Se iniciará en
el máximo nivel directivo y se irá extendiendo por el resto de la estructura
jerárquica. Entre sus objetivos fundamentales tendrán la divulgación de los

|pág. 23
 valores que configuren la nueva cultura medioambiental de la empresa y
los beneficios que esto representa. Los Responsables de departamento y/o
el Responsable de Medio Ambiente identificarán la necesidad de llevar a
cabo campañas de sensibilización. Una vez presentadas, revisadas y
aprobadas por la Dirección General, los responsables anteriormente
citados llevaran a cabo una planificación de las actividades de
sensibilización. Una vez realizadas estas campañas, se llevará a cabo una
evaluación de la eficacia de estas campañas analizando la mejora del
comportamiento medioambiental y los beneficios medioambientales
obtenidos gracias a estas campañas.

Los resultados obtenidos de estas campañas se llevará a cabo acciones

de comunicación al personal implicado. Una vez desarrollado e implantado
el sistema, este tipo de actividades se han de mantener. Por ello puede ser
necesario realizar actuaciones de sensibilización general sobre cuestiones
concretas, como campañas de ahorro de agua o de segregación de
residuos. Además, es conveniente prever mecanismos que faciliten esta
sensibilización a todo el personal de nuevo ingreso. Por último, es
importante remarcar la conveniencia de incluir en las actuaciones de
sensibilización medioambiental el personal de empresas subcontratadas
que desarrollen su actividad en el interior de las instalaciones de Fabrica y
Ferretería Rosita.

8. COMPETENCIA PROFESIONAL
La competencia profesional pretende asegurar que las diferentes tareas y
actividades con incidencia potencial en el medio ambiente, siempre y en
todas las situaciones, sean ejecutadas por personal con la competencia
profesional adecuada, por lo que se exige: ▪ Identificar y definir los
conocimientos (teóricos y prácticos) y las aptitudes para desarrollar tales
tareas y actividades. Esta tarea se plasmará en el perfil del puesto, donde
se incluye una definición de las responsabilidades y los requisitos del tipo
de competencia profesional para cada puesto. Este perfil de puesto debe
ser revisado periódicamente, a medida que van cambiando los procesos,

|pág. 24
 las actividades, las instalaciones o el puesto de trabajo. En este apartado
tiene especial relevancia los trabajadores que pertenecen a empresas
externas, ya que en la mayor parte de las empresas es habitual que
muchas tareas no relacionadas con el proceso productivo principal, pero
con repercusiones medioambientales potenciales significativas sean
desarrolladas por empresas subcontratadas (mantenimiento, limpieza
general, etc.). ▪ Conseguir datos personales de los empleados Para cumplir
las diferentes tareas y actividades, como certificados, pruebas de aptitud o
otras pruebas de conformidad con los requisitos establecidos. ▪ Evaluar
periódicamente la competencia del personal Con ello se pretende valorar
el grado de ejecución de las tareas medioambientales críticas respecto a
los objetivos acordados, la actualización periódica de los objetivos de
trabajo relevantes para el medio ambiente y las necesidades de desarrollo
y formación personal de cara al cambio de actividad y tecnologías.

9. NUEVAS CONTRATACIONES
Todos los nuevos empleados, aunque lo sean con carácter eventual,
recibirán una acogida y formación de entrada coordinada por el Director de
Recursos Humanos y que incluirá los siguientes conceptos, RRHH-01-04:
▪ Presentación de la empresa, Fabrica y Ferretería Rosita. Política y
Objetivos. ▪ Funciones a desarrollar. ▪ Breve descripción del Sistema de
Gestión Medioambiental y su participación en el mismo. ▪ Departamento al
que va destinado, escala jerárquica, relación con otros departamentos y
compañeros. ▪ Información sobre gestión medioambiental, etc. Estas
actividades serán realizadas por el Responsable de Departamento como
paso previo a la incorporación al puesto de trabajo.

|pág. 25
|pág. 26
|pág. 27
|pág. 28
|pág. 29
7.5 COMUNICACIÓN

7.5.1 OBJETO
Describir los procedimientos y responsabilidades para la comunicación interna y
externa, así como su contenido.
7.5.2 ALCANCE
Es aplicable a la información generada por las actividades del sistema de gestión
medioambiental de FABRICA Y FERRETERIA ROSITA, y a toda aquella
información relevante que afecte o pueda afectar al Sistema de Gestión
Medioambiental.

Es aplicable a la sistemática utilizada para la difusión de ésta información entre

los diversos niveles y funciones dentro de la empresa y a la información relevante
solicitada / difundida por partes interesadas externas.

7.5.3 TIPO DE COMUNICACIONES

En FABRICA Y FERRETERIA ROSITA diferencia entre comunicaciones Formales
e Informales.

COMUNICACIÓN FORMAL: Aquella que hace referencia explícita a la

documentación y/o actividades del SGMA, y es registrada mediante la “Hoja de
Transmisión” (cuando es entregada en mano a personal de la empresa) o
mediante el registro de “Comunicaciones Externas (RE/MA/ 4.3.3/ 02)” cuando se
trata de consultas o respuestas a partes externas interesadas.

COMUNICACIÓN INFORMAL: Se entiende por comunicación “Informal” las

consultas, informaciones o cualquier otro tipo de cuestiones que surgen en el día
a día y de las cuales no existe evidencia escrita.

COMUNICACIONES INTERNA

Se entiende como comunicación interna:

Cualquier información de carácter formal o informal facilitada al personal de

FABRICA Y FERRETERIA ROSITA, ya sea originada en la propia empresa (tales
como procedimientos, instrucciones, objetivos e indicadores medioambientales,
etc.) o procedente de partes externas (tales como comunicaciones de tipo legal,

|pág. 30
o cualquier otra información relacionada con el sistema de gestión medioambiental
que se considere interesante).  Las consultas y sugerencias realizadas por el
personal de la empresa, relacionadas con el sistema de gestión medioambiental

7.5.4 COMUNICACIÓN DESCENDENTE

Los canales de comunicación y responsabilidades para la difusión de la

información desde el departamento de Medio Ambiente al resto de empleados se
detallan en la tabla siguiente:

|pág. 31
7.5.5 COMUNICACIÓN ASCENDENTE

Para potenciar la comunicación ascendente, FABRICA Y FERRETERIA ROSITA

ha desarrollado una metodología que permite a los empleados proponer iniciativas
de mejora o solicitar información concreta sobre temas medioambientales. Para
ello los empleados deben cumplimentar el documento “Solicitud de Información y
Sugerencias” y depositarlo en los buzones de sugerencias habilitados o
entregándolo directamente al Coordinador de Medio Ambiente.

La información solicitada y la viabilidad de las propuestas de mejora son

analizadas por el Comité de Medio Ambiente y aprobadas por la Dirección. La
decisión se comunica por escrito siempre y cuando el empleado que la solicita así
lo disponga.

COMUNICACIONES EXTERNAS

Comunicaciones voluntarias sobre temas medioambientales referentes a las

actividades de la empresa (Política, aspectos medioambientales significativos,
Manuales, etc.)

Respuestas a demandas de información por parte de la administración.

Respuestas a demandas de información por parte de medios de comunicación.

Respuestas a demandas de información por parte de otras partes interesadas
externas (asociaciones, administración, clientes, proveedores o subcontratistas,
público en general, etc.).

Comunicación en situaciones de emergencia medioambiental.

|pág. 32
 DATOS RED
DEL INFORMATICA
SISTEMA

CONSULTAS
Y BUZON
SUGERENCI SUGERENCIAS Y
AS PETICIONES
ESCRITAS

RECOPILAR-
SOLIC.DE INF. Y SUGER.
RECEPCIONAR DOC. SISTEMA
DATOS, CONSULTAS Y DIRECTOR DE PETICIONES ESCRITAS
SUGERENCIAS MA LISTA DE DISTRIBUCIÓN

TRATAR DIRECTOR DE
INFORMACION MA

SELECCIONAR PROCEDIMIENTO DE
DESTINATARIOS Y DIRECTOR DE COMUNICACIONES
CANAL DE MA
DISTRIBUCION

¿COMUNICA
CIÓN DIRECTOR DE
FORMAL? MA

HOJA DE
REGISTRAR LA TRANSMISIÓN
DIRECTOR DE COMUNICACIONES
COMUNICACIÓN MA EXTERNA

DAR RESPUESTA Y
REALIZAR
DISTRIBUCIÓN DE LA
DOC.
GENERADA (SI LA
HAY)

INFORMACI
ÓN
TRATADA Y
COMUNICAD
A

|pág. 33
|pág. 34
7.6 INFORMACION DOCUMENTADA

La organización debe tener las herramientas establecidas para documentar la

información que sea pertinente como soporte de su SGA.

|pág. 35
8. PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

8.1 OBJETO

▪ Establecer las directrices a seguir para organizar adecuadamente las

operaciones para la correcta gestión de los residuos que se producen, de
acuerdo con los requisitos de la legislación vigente
▪ Regular tanto la gestión interna (envasado, etiquetado y almacenamiento) como
la gestión externa de los Residuos Peligrosos (RP) generados e identificados,
a fin de no poner en peligro ni la salud humana, ni el medio ambiente, actuando
conforme a la legislación vigente.

8.2 ALCANCE

A todos los residuos generados en las instalaciones de FABRICA Y

FERRETERIA ROSITA.

8.3 RESPONSABILIDADES

8.4 REALIZACION
8.4.1 IDENTIFICACION Y SEGREGACION DE LOS RESIDUOS

Se identificarán y clasificarán los diferentes residuos que resultan de las

operaciones, instalaciones y servicios de F.F ROSITA así como los
resultantes de las modificaciones de estos, teniendo siempre en cuenta los
criterios marcados por la legislación vigente en materia de residuos. El

|pág. 36
resultado de esta identificación se recogerá en el Inventario General de
Residuos.

Se segregarán los residuos según su naturaleza y forma de gestión,

separando aquellos residuos que precisen un tratamiento o depósito
especial, de los residuos recuperables y los exentos de peligrosidad. En
primera instancia se separarán los residuos según sean:

▪ Residuos peligrosos (que deben ser aislados entre sí).

▪ Residuos urbanos o asimilables a urbanos.

Todos los residuos generados y recogidos se deberán identificar conforme

a la legislación vigente, especificando para cada uno de ellos el código. La
distribución del Inventario se realizará a todas las áreas de generación de
residuos.

En el caso de los Residuos Peligrosos, se separan de forma adecuada y

sin realizar mezclas que aumenten su peligrosidad o dificulten su gestión;
se identificarán convenientemente los envases o depósitos de recogida y
almacenamiento, mediante etiquetas en donde se haga constar el código y
el tipo de riesgo de su manipulación.

En el caso de los RSU bastará elaborar carteles bien visibles con su

correspondiente denominación. Todos los residuos generados se separan
y recogen de manera selectiva prioritariamente en su lugar de origen, en la
medida en que sea viable tanto económica como organizativamente. Con
ello se persigue obtener un residuo no contaminado, con mayores
posibilidades de valorización (reutilización, reciclaje,...), puesto que los
RSU mezclados con sustancias peligrosas son considerados RP y han de
ser gestionados como tales.

|pág. 37
8.5 GESTION ADMINISTRATIVA DE LOS RESIDUOS EN GENERAL

El Responsable de Medio Ambiente se asegura de estar al corriente de los

requisitos establecidos en materia de gestión de residuos, de acuerdo a sus
particularidades en lo que a gestión de estos residuos se refiere.

Trimestralmente el Responsable de Medio ambiente complementará las casillas

correspondientes del Libro de Registro de Residuos con los datos de retirada
de los residuos facilitados por los Gestores Autorizados o por los recogidos
internamente (como podría ser el caso del control de cantidades generadas de
cualquiera de los RSU).

Anualmente teniendo en cuenta la revisión por la dirección se llevará a cabo un

análisis de los resultados obtenidos en el Libro de Registro de Residuos donde,
en base a la modificación de las condiciones de nuestro entorno y especialmente
las nuevas posibilidades de minimización y valorización, se contemplará la
posibilidad de establecer nuevas medidas para seguir reduciendo los residuos
generados por la actividad.

8.6 GESTION DE LOS RESIDUOS PELIGROSO

Gestor/Transportista homologado. La empresa no traspasará residuos

especiales a gestores o transportistas de los que no disponga evidencias que
demuestren el cumplimiento de los requisitos medioambientales establecidos para
la homologación de proveedores y subcontratistas y que nos garantizan la
legalidad del servicio contratado.

Cada vez que se necesite contratar a un nuevo gestor (o Transportista)

autorizado, se consultará a la Junta de Residuos

|pág. 38
Documentos asociada a los RPs. Cada vez que se vaya a gestionar un RP por
primera vez, se tramitará la ficha de aceptación para dicho residuo al gestor
autorizado (según modelo oficial). La validez del Documento de Aceptación
concedido por el gestor se prorrogará mientras no varíe la naturaleza o
propiedades del residuo en cuestión.

Envasado y etiquetado. Los envases deberán tener las siguientes

características:

− Evitarán cualquier perdida de contenido.

− Sus materiales de construcción no serán susceptibles de ser atacados ni

de formar combinaciones peligrosas con el contenido.

− Serán sólidos y resistentes para responder con seguridad a las

manipulaciones.

En el envasado de RPs se debe evitar la mezcla de los mismos para evitar la

generación de calor, explosiones, igniciones, formación de sustancias tóxicas o
efectos que aumenten su peligrosidad.

Los recipientes que contengan residuos almacenados clasificados como

peligrosos se almacenarán y se etiquetarán de forma clara, legible y en castellano.
La etiqueta deberá tener un tamaño mínimo de 10x10 cm y deberá incluir:

− Código de identificación del residuo.

− Nombre, dirección y teléfono del titular de los residuos.

− Fecha de envasado.

− Naturaleza de los riesgos que presentan los residuos a través de

pictogramas (ver Anexos). No será necesaria la etiqueta cuando en el
envase ya aparezcan estas inscripciones.

|pág. 39
El Responsable asignado deberá asegurarse de que la etiqueta colocada en el
residuo peligroso es correcta antes de su entrada en la zona de almacenaje y de
que su contenido es el indicado.

Almacenamiento. La zona habilitada para el almacenaje de estos residuos

deberá poseer una correcta ventilación y no deberá estar próxima a fuentes
generadoras de calor o circuitos eléctricos, estando convenientemente
identificada e impermeabilizada. El tiempo máximo de almacenamiento de los
residuos especiales no podrá exceder de 6 meses a partir de la fecha de
envasado.

Control de retirada y cesión. El Responsable asignado será el encargado de

detectar los residuos especiales cuya fecha de almacenamiento (máximo 6
meses) vence ese mismo mes. Superar ese período de almacenamiento se
considera una infracción legal “muy grave”.

Al recibir al gestor o transportista autorizado se comprobará que éste es el

contratado por la empresa, se formalizarán los documentos de control y
seguimiento para cada residuo, y se comprobará que todos los residuos
especiales están correctamente etiquetados.

Posteriormente se enviará una copia al Responsable de Medio Ambiente quien se

encargará de actualizar el Libro de Registro de Residuos y de archivar los
documentos durante un periodo mínimo de 5 años.

8.7 GESTION DE LOS RESIDUOS URBANOS O SIMILIRAS A URBANOS

Los RSU se gestionarán de acuerdo con lo que establece la Autoridad Municipal,

en la ordenanza municipal vigente.

|pág. 40
En el caso que los residuos sean retirados a través de transportista autorizado, se
seguirán los mismos pasos que en el caso de los residuos especiales, con la
elaboración de la Hoja de Aceptación para cada tipo de residuo, y la Hoja de
Seguimiento en el momento de su retirada.

Para el resto de RSU se dispone de contenedores de recogida selectiva

localizables en las áreas correspondientes previstas a tal efecto. Las condiciones
de almacenamiento y etiquetado aseguran reducir el riesgo para el medio
ambiente.

Es la intención de F.F ROSITA. llevar a cabo un control y seguimiento de las

cantidades producidas de los residuos de categoría RSU (en aras de poder
intentar reducir su generación), para ello, se procederá de igual manera que en la
gestión de los RP’s:

Para los residuos depositados en contenedores que no sean retirados por

transportista autorizado y que por lo tanto no dispongamos de datos de la
cantidad retirada, el responsable asignado actuará siguiendo los pasos
siguientes:

− Realizar pesado del contenedor vacío y anotar (P1).

− Realizar pesado del contenedor lleno en el momento de su
retirada (P2).
− Calcular P2 – P1 = Kg. de residuos retirados.
− Llevar a cabo revisiones periódicas de los contenedores a fin de
detectar mezclas con otro tipo de residuos.
− Anotar la cantidad retirada en el registro correspondiente.
Trimestralmente realizar el cómputo total de cada tipo de residuo
y informar al Responsable de Medio Ambiente, quién lo anotará
en el Libro de Registro de Residuos.

|pág. 41
 8.8 SEGUIMIENTO

Con una periodicidad semestral el Responsable de Medio Ambiente comprobará

y analizará “in situ” el modo de trabajar del personal, las condiciones operativas
y los registros oportunos para posteriormente evaluar su conformidad con lo
establecido en esta instrucción.

Si se detectan no conformidades respecto a los requisitos de este procedimiento,

el Responsable de Medio Ambiente podrá abrir un informe de acción correctora
de acuerdo con el procedimiento de gestión de acciones correctoras y
preventivas.

8.9 CONTROL DE LOS REGISTROS

Registro Formato Responsable Archivo Locación Conservación

Inventario General de Residuos M01-IT-01A

Libro de Registro de Residuos M01-IT-01B

Responsable
Fichas de aceptación de residuos Carpeta de
Medio Administración 5 años mínimo
Registros
Ambiente
Fichas de seguimiento de
-
residuos
Hojas de seguimiento itinerante

|pág. 42
|pág. 43
|pág. 44
8.10 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para

prepararse y responder ante situaciones potenciales de emergencias
ambientales, para ello la organización debe:

o Planificar acciones para prevenir o mitigar aspectos ambientales adversos

generados por situaciones de emergencia.
o Responder adecuadamente a las situaciones de emergencia reales.
o Planificar acciones para prevenir o mitigar impactos las consecuencias
generadas por posibles situaciones de emergencia.
o Poner a prueba periódicamente las acciones establecidas.
o Evaluar y revisar periódicamente los procesos y acciones de respuesta
planificadas.
o Debe mantener la información documentada.

Para la identificación de riesgos ambientales que pueden ser causados por la

organización se elaboró una matriz de riesgos en la cual se listaron los aspectos,
impactos y riesgos ambientales, posterior a ello se calificaron en base a los
siguientes criterios:

Probabilidad: Se refiere a la posibilidad de ocurrencia de un evento y su

periodicidad.

PROBABILIDAD
Descriptor Calificación Descripción Frecuencia
Casi Seguro 5 Evento que siempre Se produce más de una vez
ocurre al año
Posible 4 Evento que ocurre con Se produce una vez al año
gran regularidad
Probable 3 Evento que ocurre Se produce una vez cada 5
regularmente años
Improbable 2 Evento que no ocurre con Se produce una vez cada
regularidad 10 años
Raro 1 Evento que ocurre con Se produce una vez cada
poca regularidad 25 o más años

|pág. 45
 Consecuencias: Se refiere al daño potencial que este puede generar y la
magnitud del mismo.

CONSECUENCIAS
Descriptor Ejemplos de efectos Calificación
• Titulares de noticias de TV en Guatemala y/o
Catastrófico Investigación mayor de algún ente gubernamental. 4
• Daños ambientales irreversibles.
• Cese total de la actividad en la planta por más de
3 meses.
• Noticias en TV nacional y/o Investigación menor
Mayor por algún organismo regulador. 3
• Daños ambientales significativos por un largo
plazo.
• Cese total de la actividad en la planta entre 1-3
meses.
• Noticia en TV local y/o investigación por el
Moderado organismo regulador. 2
• Daños ambientales leves con recuperación a
mediano plazo. • Cese total de la actividad en la
planta entre 1-30 días.
• Noticia en periódicos regionales.
Menor • Daños ambiental menores y transitorios. 1
• Cese breve de la actividad, entre 1 a 24 horas.

Controles: Se refiere a los procedimientos establecidos para prevenir la

materialización de un evento.

CONTROLES
Descriptor Descripción Calificación
Se presta una atención significativa al riesgo. Se
Fuerte han adoptado la mayoría de los controles 1
económicamente viables. Se mantiene un
sistema de monitoreo constante.
Los controles aplicados proporcionan una
Moderado certeza razonable del control, aunque no 2
permiten la gestión de todos los eventos de
riesgo potenciales.
Los controles aplicados son insuficientes para
Débil prevenir o mitigar el riesgo. 3
Fuera del control de la organización en cuanto a
Incontrolable su probabilidad de ocurrencia y a la gestión de 4
sus consecuencias.

|pág. 46
 Posterior a la calificación de los riesgos se analiza el resultado del
ponderado de los criterios evaluados y se ubican en un nivel de riesgo así:

Extremo Debe ponerse en conocimiento de los gerentes y ser

(11-13) objeto de seguimiento continuo por la organización y un
ente externo.
Alto (8-10) Requiere la atención de los directores y de los Gerentes,
debe ser monitoreado periódicamente.
Moderado Debe ser objeto de seguimiento adecuado por parte de
(5-7) los niveles medios de dirección (Jefes de Departamento).
Bajo (0-4) Debe ser objeto de seguimiento por parte del nivel de
supervisión.

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICION

9.1.1 OBJETIVO

Este Procedimiento tiene por objeto describir la metodología empleada por F.F
ROSITA para llevar a cabo un seguimiento y medición del su comportamiento
medioambiental a través de indicadores medioambientales.

El uso de indicadores de comportamiento medioambiental mejorará la notificación

del comportamiento medioambiental al convertir los datos brutos en medidas
fácilmente comprensibles para el público destinatario. Los indicadores de
comportamiento medioambiental sintetizan una información medioambiental muy
amplia en un número limitado de grupos de datos clave significativos, lo que ayuda
a cuantificar y notificar el comportamiento medioambiental, aunque su función
principal sea ayudar a gestionar los efectos medioambientales de sus actividades.

|pág. 47
9.1.2 CAMPO DE APLICACIÓN

Este procedimiento es de aplicación a las actividades y servicios llevados a cabo

por F.F ROSITA incidiendo en los aspectos medioambientales significativos
directos, indirectos o potenciales que se puedan originar en el transcurso de las
operaciones.

9.1.3 SISTEMA OPERATIVO

9.1.3.1 PRINCIPIOS BASICOS

Los principios básicos de los sistemas de indicadores de comportamiento

ambiental son:

Comparabilidad: Los indicadores deben prestarse a comparación y reflejar la

evolución del comportamiento medioambiental.

Equilibrio entre los aspectos problemáticos (malos) y prometedores (buenos)

Continuidad los indicadores deben basarse en los mismos criterios y referirse a

periodos o unidades comparables.

Actualidad: los indicadores deben actualizarse con la suficiente frecuencia como

para poder tomar las medidas oportunas

Claridad: los indicadores deben ser claros y comprensibles

9.1.3.2 IDENTIFICACION DE ASPECTOS MEDIO AMBIENTALES

A partir de los aspectos medioambientales significativos identificados, el

Responsable de Medio Ambiente, junto con los Responsables de Mantenimiento
de cada departamento planificarán las acciones necesarias para asegurar que los
procesos asociados a estos aspectos medioambientales significativos se
desarrollan bajo condiciones controladas.

Además, para evaluar el comportamiento medioambiental de las actividades

desarrolladas, se han definido tres categorías de indicadores:

|pág. 48
 MEDIOAMBIENTAL

RENDIMIENTO GESTION DE ESTADO

MEDIOAMBIENTAL MEDIOAMBIENTAL MEDIOAMBIENTAL

9.1.4 INDICADORES DE RENDIMIENTO MEDIOAMBIENTAL (IRM)

Se centran en los aspectos asociados con las actividades, los productos o los
servicios desarrollados por F.F ROSITA y pueden cubrir temas tales como el
consumo de recursos naturales, el reciclado de residuos, etc.

Los indicadores de rendimiento medioambiental pueden dividirse en dos tipos:

indicadores de materiales y energía e indicadores de infraestructura y
transporte.

Estos indicadores se centran en la planificación, control y seguimiento del impacto

medioambiental de la empresa.

Los indicadores de rendimiento medioambiental constituyen también un

instrumento relevante para comunicar datos medioambientales mediante informes
sobre el comportamiento medioambiental o declaraciones medioambientales.

9.1.5 INDICADORES DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL (IGM):

Se refieren a los esfuerzos de gestión dirigidos a facilitar la infraestructura

necesaria para una gestión ambiental de éxito. Pueden cubrir, por ejemplo, la
formación, la frecuencia de las auditorias, las conformidades de índole
medioambiental, etc.

Estos indicadores sirven para medir la información y para el control interno, pero
por sí solos no proporcionan información suficiente como para reflejar
exactamente el comportamiento medioambiental de la empresa.

|pág. 49
9.1.6 INDICADORES DE ESTADO MEDIOAMBIENTAL (IEM):

Cubren los impactos medioambientales de índole general asociados a las

actividades, los productos o los servicios desarrollados por F.F ROSITA. Informan
sobre la calidad del medio ambiente del entorno de la empresa. Si bien pueden
tener un alcance muy amplio, pueden servir para que la atención de la
organización se centre en la gestión de los aspectos medioambientales asociados
a impactos medioambientales significativos.

Como el estado de los medios ambientales (atmósfera, agua, suelo) y los

problemas medioambientales derivados (por ejemplo, agotamiento de la capa de
ozono, contaminación del suelo, efecto invernadero) dependen de factores muy
variados (por ejemplo, las emisiones de otras empresas, los hogares privados o
el tráfico), esos datos medioambientales (públicos) los miden y registran en
general las instituciones públicas. Esta información sirve para obtener sistemas
de indicadores de comportamiento medioambiental específicos relativos a los
principales problemas del medio ambiente.

Respecto a los objetivos de política medioambiental, los indicadores de

comportamiento medioambiental públicos pueden orientar a las organizaciones a
la hora de fijar sus prioridades respecto a la determinación de sus indicadores y
objetivos, especialmente cuando la organización sea uno de los principales focos
de un problema de medio ambiente.

Estas tres categorías de indicadores de comportamiento medioambiental disfrutan

de una aceptación general y las organizaciones deben combinarlos para poder
demostrar las afirmaciones siguientes:

▪ Comprenden las consecuencias para el medio ambiente de sus actividades,

productos y servicios (IEM).

▪ Están tomando las medidas oportunas para garantizar la gestión de los

aspectos medioambientales asociados a sus impactos medioambientales
(IGM).

|pág. 50
▪ El resultado de la gestión medioambiental es un mejor rendimiento
medioambiental (ICM).

9.1.7 SELECCIÓN DE INDICADORES MEDIOAMBIENTALES

Los indicadores del comportamiento medioambiental deberán tomar como punto

de partida, como mínimo, los aspectos medioambientales significativos.

El Comité de Medio Ambiente analizará los aspectos y efectos medioambientales

y seleccionará los indicadores oportunos. Deberá asegurarse la definición de
indicadores del comportamiento medioambiental para cada uno de los aspectos
medioambientales significativos identificados.

Al seleccionar los indicadores de comportamiento medioambiental

correspondientes a un aspecto medioambiental concreto, deberán considerarse
las siguientes cuestiones:

o Principales aspectos medioambientales de interés.

o Valoración exacta del comportamiento medioambiental
o Comprensibles e inequívocos
o Posibilidad de efectuar una comparación año por año para evaluar la
evolución del comportamiento medioambiental.
o Posibilidad de comparativas a escala sectorial, nacional o regional
o Posibilidad de comparación adecuada con los requisitos legales.
o Posibilidad de obtención de mejoras medioambientales significativas
o Posibilidad de reducción de costes

Además, la selección de indicadores tiene que tener como objetivo prioritario la

mejora de la gestión medioambiental de la empresa. Los indicadores que no
contribuyan a la mejora de la gestión medioambiental no se incorporarán al final
a la gestión cotidiana y surtirán por tanto escasos efectos en la mejora del
comportamiento. En suma, los indicadores que permitan a los empleados y a la
dirección desempeñar mejor sus tareas son los más ajustados a la empresa.

|pág. 51
De la selección de los indicadores del comportamiento medioambiental la realizará
el Responsable de Medio Ambiente.

De cada uno de los indicadores del comportamiento medioambiental

seleccionados se definirán:

o El aspecto medioambiental asociado

o El objetivo / criterio de aceptación asociado (en el caso de que exista)
o El responsable del seguimiento
o Forma de medición
o La frecuencia de seguimiento

9.1.8 SEGUIMIENTO DE LOS INDICADORES MEDIOAMBIENTALES

El Responsable de cada uno de los indicadores de comportamiento

medioambiental seleccionados llevará a cabo un seguimiento del mismo con la
periodicidad definida.

En el caso de que la evolución de algunos de los indicadores definidos se salgan

puntualmente de los parámetros normales de control, se abrirá una no
conformidad siguiendo la metodología descrita en el procedimiento de no
conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas

El Responsable de cada uno de los indicadores deberán informar, con la

periodicidad establecida, al personal definido.

9.1.9 ANALISIS DE LA EVOLUCION DE LOS INDICADORES

MEDIOAMBIENTALES

Semestralmente el Responsable de Medio Ambiente de F.F ROSITA analizará la

evolución de los indicadores de comportamiento medioambiental. De este análisis
se dejará constancia documental en la propia ficha del indicador.

En el caso en que en este análisis se viesen desviaciones repetitivas sobre los

parámetros normales de control, se abrirá una acción correctiva siguiendo la

|pág. 52
metodología descrita en el procedimiento de no conformidades, acciones
correctivas y acciones preventivas.

También deberán abrirse no conformidades derivadas del incumplimiento de los

objetivos que hayan sido medidos a través de indicadores medioambientales.

Una vez analizada la evolución de los indicadores medioambientales por parte del
Comité de Medio Ambiente, se comunicará esta información al personal afectado,
tal y como está definido en el procedimiento de comunicación

Esta información también se utilizará para la actualización de la Declaración

Medioambiental.

|pág. 53
 INICIO

Aspectos
Medioambientales

Control
Operacional
PGMA

Aspectos
Medioambientales

Ficha de
Indicador indicadores

PGMA

Seguimiento
Ficha de No
Indicador Conformidades

Análisis evolución
Ficha de Comunicacion
Indicador

Acciones SI Necesidad AC
Correctivas Dtor General

NO

FIN

|pág. 54
 9.2 AUDITORIA INTERNA

FABRICA Y FERRETERIA ROSITA debe realizar auditorías internas donde se

establezcan periodos en los cuales serán evaluados los procesos de la
organización, esto con el fin de proporcionar información acerca de la idoneidad
de los requisitos propios del SGA, requisitos de la norma, verificando si se
implementa y mantiene eficazmente.

9.2.1 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO

Evaluar el estado actual del sistema de gestión ambiental de la organización

según los criterios establecidos mediante la NTC-ISO 14001:2015 por medio de:

o Revisión de documentación requerida para el cumplimiento de la auditoria.

o Determinar las conformidades y no conformidades dentro de la
organización.
o Establecer las oportunidades de mejora.

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

INFORMACIÓN GENERAL DE LA ORGANIZACION
Nombre de la Organización: FABRICA Y FERRETERIA ROSITA
Representante legal: Gerente General
Actividad Principal: FABRICACION Y VENTA DE MATERIALES DE CONSTRUCCION
Sede Principal: ASUNCION MITA, DEPARTAMENT DE JUTIAPA.

|pág. 55
|pág. 56
|pág. 57
|pág. 58
|pág. 59
|pág. 60
|pág. 61
9.3 REVISION POR LA DIRECCION

La organización debe establecer el periodo de tiempo donde se realizará la

revisión del resultado de las auditorías internas, donde se analicen las
oportunidades de mejora, se establezcan acciones correctivas y
responsabilidades referentes a la realización de dichas actividades, igualmente se
debe determinar el grado de cumplimiento de la política ambiental y los objetivos
ambientales con el fin de evaluar la eficacia del sistema de gestión.

9.3.1 ACTA DE REVISION

REVISION POLITICA DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTAL

La Dirección de FABRICA Y FERRETERIA ROSITA sigue considerando
apropiada la política de Calidad y Medio Ambiente que definió en su día a la
naturaleza, magnitud e impactos medioambientales de sus servicios. La Política
de FABRICA Y FERRETERIA ROSITA define en su primera parte, el propósito de
la empresa, es decir su razón de ser. Incluye también un compromiso de cumplir
con los requisitos, tanto del cliente como los legales, y un compromiso de mejora
continua de la eficacia del sistema. Hace referencia a otros propósitos como la
prevención de la contaminación, la formación y sensibilización, y sirve como
marco de referencia para establecer y revisar los objetivos tanto de calidad como
de medio ambiente. Los principios contenidos en esta política, se consideran
implantados y asumidos por el personal de FABRICA Y FERRETERIA ROSITA.

REVISION DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES DE NUESTAS ACTIVIDADES

Se ha llevado a cabo una revisión de los aspectos medioambientales para

comprobar que se adaptan a la realidad de la empresa. Los aspectos
medioambientales más significativos sobre los cuales la empresa tiene intención
de trabajar son como era de esperar, los siguientes:

|pág. 62
 o En el transporte y almacenaje de mercancías, el consumo y combustión del
diésel.
o En mantenimiento de la flota de vehículos y filtros, baterías, ruedas y
residuos de cemento de las máquinas y moldes.

A pesar que el resto de aspectos identificados no sean considerados significativos,

se ha acordado realizar un control de consumos y producción de residuos, y se
han puesto en marcha buenas practicas que pretenden sensibilizar e informar de
cuales han de ser las acciones para conseguir reducir la producción de residuos
y el impacto de nuestras actividades en nuestro entorno.

CONTROL OPERACIONAL Y SEGUIMIENTO Y MEDICION DE LOS ASPECTOS

MEDIOAMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Durante este período se ha llevado un control operacional y un seguimiento de los

aspectos medioambientales significativos. A continuación, se analizan cada uno
de ellos:

o Diésel y emisiones atmosféricas

El consumo de diésel es uno de los aspectos medioambientales más
importantes en el desarrollo de nuestras actividades.
Por lo que respecta a F.F ROSITA, el consumo medio de diésel en estos
últimos años ha sido de 2.5 galones por cada 100 Km. Durante los años
2020 y 2022 el consumo de diésel se mantuvo prácticamente estable,
incrementándose ligeramente durante los años 2021 y 2022. No obstante,
y debido a los esfuerzos realizados por la empresa en el campo de las
buenas prácticas de conducción y el adecuado mantenimiento preventivo
de la flota, se ha conseguido reducir el consumo de combustible durante el
año 2023 en 2.25 galones/100 Km., lo cual representa casi un 10% con
respecto al año anterior.

o Consumo de Aceite
El control del consumo de aceite se lleva a cabo a través de las fichas de
mantenimiento de los vehículos y a través del programa informático. Por lo
|pág. 63
 que respecta a F.F ROSITA, durante estos últimos años se ha consumido
una media de 1.5 galones de aceite cada 5,000 Km. La tendencia del
consumo de aceite va en aumento motivado al envejecimiento de la flota.
La situación del sector en estos últimos años no ha permitido la renovación
de la flota deseada por la Dirección.

o Consumo de Ruedas
Por lo que respecta a F.F ROSITA, el consumo medio de ruedas en los
últimos 3 años ha sido de 18 ruedas /150.000 Km. El consumo de ruedas
durante el año 2022 se ha incrementado de forma significativa con respecto
al año anterior, a pesar de obtener valores similares a la media acumulada
de este periodo. Este hecho nos hace pensar que este resultado está
dentro de la normalidad. Además, cabe aclarar que estas variaciones en el
consumo de ruedas vienen determinadas por las periodicidades de los
cambios.

o Consumo de Agua
Por lo que respecta a F.F. ROSITA, el consumo medio de agua durante los
últimos años ha sido de 21,7 m3 por empleado. Se ha analizado esta
variación en los consumos de agua y el motivo es de la falta de periodicidad
en la lectura de consumo por parte de la empresa suministradora. No
obstante, si analizamos la media acumulada durante estos últimos 3 años
se observa una reducción considerable del consumo de este recurso,
llegándose a estabilizar desde el año 2022 hasta la actualidad.

o Consumo de Electricidad
El consumo medio durante estos últimos años ha sido de 3,561 Kwh./año.
Se ha analizado esta variación en los consumos de electricidad y el motivo
es de la falta de periodicidad en la lectura de consumo por parte de la
empresa suministradora. No obstante, durante los últimos años se observa
una estabilidad en el consumo de este recurso, considerándose adecuada.

|pág. 64
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

Durante el año pasado se han llevado actividades de comunicación

medioambiental tanto de carácter interno como de carácter externo. No obstante,
este era un tema que teníamos poco implantado. Como acción comunicativa,
hemos llevado a cabo durante el año pasado es la elaboración y publicación en
nuestra página Web de un informe de comportamiento medioambiental, cuyos
datos han sido extraídos de la Declaración Medioambiental. No se ha recogido
ninguna petición por parte de nuestro personal en los buzones de sugerencias,
por lo que creemos oportuno recordar a todo el personal la posibilidad y la
necesidad de participación de todo el personal en el SGMA.

FORMACION, SENSIBILIZACION Y COMPETENCIA PROFESIONAL

Durante el año pasado se ha distribuido a nuestro personal del Manual de Buenas

Prácticas. Está claro que una de las mejores formas de mejorar el comportamiento
medioambiental está basada en dos pilares básicos:

o La adquisición de nuevos equipos y vehículos, que dada la situación actual,

de momento no va a ser posible.
o La colaboración de todo el personal a través de buenas prácticas
medioambientales. − El Manual de Buenas Prácticas tiene como objetivo
orientar en buenas prácticas medioambientales a todo el personal de
almacén, taller y oficinas.

|pág. 65
REVISION Y PROPUESTA DE OBJETIVOS
El Programa de Gestión Medioambiental del año 2022 recogía los siguientes
objetivos:

o Reducción del Consumo de Combustible

El objetivo de reducción del consumo de diesel de la flota de F.F. ROSITA,
se ha cumplido sobradamente, llegando a sobrepasar con creces el
objetivo global a conseguir a finales del 2021. Por este motivo, la Dirección
ha decidido redefinir este objetivo intentando reducir el consumo de diesel
de la flota en un 3% con respecto al año 2023. Para conseguirlo continuará
haciendo mayor hincapié en las acciones emprendidas anteriormente dada
su gran eficacia.

o Reducción del Consumo Energetico

Este año no se han cumplido las metas previstas para F.F. ROSITA, pero
se continuará trabajando en la misma línea durante el año 2023 para
intentar conseguir el objetivo propuesto.

NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTORAS Y ACCIONES

PREVENTIVAS

Durante el año 2022 se han abierto un total de 19 no conformidades. Del análisis

de éstas podemos extraer las siguientes conclusiones:

o Se han registrado no conformidades derivadas principalmente de vertidos

o derrames en la manipulación de mercancía. A pesar de que se han
registrado un número considerable, la importancia de estos vertidos o
derrames ha sido muy reducida.
o Los vertidos o derrames de mercancías tóxicas o peligrosas son de poca
relevancia.

|pág. 66
 o La utilización de los toneles de contención y los equipos de resguardo ha
sido adecuada y ha reducido considerablemente el impacto ambiental que
podían producir estos vertidos / derrames.

Por lo tanto podemos decir que las no conformidades y las acciones de mejora
registradas han ayudado de forma considerable a la reducción del impacto
medioambiental derivado de nuestras actividades.

AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTION MEDIO AMBIENTAL

Se ha cumplido el Programa de Auditorías. Por lo que respecta a los resultados
de éstas, se consideran muy apropiados ya que han supuesto un instrumento de
mejora continua de nuestro comportamiento medioambiental y un instrumento de
agilización de nuestro SGMA. Las no conformidades detectadas en la auditoria
interna se encuentran en fase de corrección a través de los correspondientes
informes de acciones correctoras. Esta auditoria nos ha servido para mostrarnos
donde estábamos fallando y que es lo que tenemos que hacer para que nuestro
SGMA nos aporte todos los beneficios que nos tiene que aportar.

|pág. 67
10. MEJORA

GENERALIDADES

FABRICA Y FERRETERIA ROSITA debe determinar las oportunidades de mejora

según los resultados de sus auditorías internas, para las cuales se deben
implementar los planes de acción necesarios en búsqueda del cumplimiento de
las metas establecidas en el SGA.

NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

1. OBJETO

El objeto de este Procedimiento es establecer el sistema de actuación, criterios,

guías y acciones generales a efectuar, como respuesta a no conformidades, ya
sea relacionadas con el servicio o los procesos de prestación del servicio, que
generen o puedan generar un impacto medioambiental.

2. ALCANCE

Todas las actividades que forman parte del Sistema de Gestión Medioambiental de
FABRICA Y FERRETERIA ROSITA.

3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA
▪ Norma ISO 14001:2015

4. REALIZACIÓN

4.1. GENERALIDADES
Acción Correctiva: Conjunto de actividades que tienen por objeto el investigar,
analizar, prevenir la repetición, controlar y actuar para eliminar las causas de
servicios no conformes o cualquier situación no deseable existente y así, evitar
que se repitan.

|pág. 68
Las reclamaciones son tratadas siempre como no conformidades, por tanto son
susceptibles de aplicar acciones correctivas.

Acción Preventiva: Acción que se emprende con el fin de eliminar una no

conformidad potencial ó cualquier situación no deseable y así prevenir que se
produzcan

4.2. ORIGEN DE LAS ACCIONES

Una acción Correctiva se genera, en términos generales, como consecuencia de:

• incidencias, quejas y reclamaciones medioambientales

• no conformidades detectadas en auditorías
• Satisfacción de los Clientes
• Incidencias con proveedores o subcontratistas
• Accidentes medioambientales
• incumplimientos legales
• informes de revisión del sistema
• la evolución de indicadores y objetivos medioambientales
4.3 DEFINICIÓN DE ACCIONES

Cualquier departamento puede proponer la apertura de una acción correctiva o

preventiva al Comité de Medio Ambiente, quién la analiza y siguiendo el método
establecido, procede a su apertura formal.

El Comité de Medio Ambiente puede delegar la responsabilidad de ejecutar la

acción propuesta, al responsable del departamento que considere más adecuado,
siendo responsable éste último de la ejecución de la acción correctiva o
preventiva.

Es responsabilidad del Coordinador de Medio Ambiente llevar el registro y control

de las acciones correctivas y preventivas.

|pág. 69
El responsable de su ejecución en colaboración con el Coordinador de Medio
Ambiente realiza el seguimiento de las acciones correctivas y preventivas.

No se registran aquellas no conformidades cuya actuación está predeterminada

cuando se presentan, por ejemplo, los derrames durante el repostaje o la
segregación errónea de los residuos, exceptuando aquellos casos en que dichas
incidencias son repetitivas o de importancia, y las acciones definidas a priori se
evidencien ineficaces.

4.4 REGISTRO Y TRATAMIENTO DE LAS NO CONFORMIDADES

Las acciones, tanto las correctivas como las preventivas, se detallan todas en un
único formato, “Informe de acción correctiva o preventiva”.

La Comisión de Medio Ambiente tiene la facultad de reunirse periódicamente ó

inmediatamente, según la importancia de los temas a tratar. Uno de los temas que
tratará en sus reuniones es la apertura, el seguimiento y cierre de acciones
correctivas y preventivas.

Como orientación se dan los siguientes pasos a seguir para la correcta gestión de las
acciones:

• La Comisión de Medio Ambiente procede a la apertura de la acción según

formato previsto.
• En el caso en que deba emprenderse una acción y no haya prevista una reunión
próxima de la
• Comisión de Medio Ambiente, se procederá a emprender la acción lo antes
posible y cuando se reúna la Comisión se le informará de ello formalmente.
• Se cumplimenta los siguientes apartados: origen, descripción, análisis, acciones,
seguimiento, y cierre.
• Si se sabe la causa que ha originado la no conformidad objeto de la acción, se
deja constancia en el propio formato. En caso contrario, la Comisión puede
solicitar la colaboración de otro/s responsable/s y una vez averiguada, se deja
constancia.
• En todo caso, no se puede proceder al cierre de una acción si no se ha

|pág. 70
 averiguado la causa que motivó la no conformidad.
• Las soluciones se detallan en el apartado de “acciones correctivas / preventivas”,
designando al responsable de realizarla y el plazo de ejecución previsto.
• El responsable de llevar a cabo la acción procede a aplicarla manteniendo
informado al Coordinador de Medio Ambiente.
• Se efectúa seguimiento (normalmente lo realiza el Coordinador de Medio
Ambiente) para comprobar si la acción emprendida ha sido eficaz o no.
• Si se consideran aceptables los resultados de los seguimientos, se deja
constancia de ello en la acción y se informa a la Comisión del resultado
satisfactorio y de la eficacia de la misma.

Las acciones correctivas y/o preventivas iniciadas se siguen hasta su total

implantación para asegurar la ejecución y la comprobación de que sean eficaces.

El cierre formal de las acciones se efectúa en las reuniones del Comité de Medio
Ambiente. En el impreso se deja constancia de:

• Día de la reunión en que se efectúa el cierre formal.

• Tipo de cierre: satisfactorio o no satisfactorio.
• Si se procede a la apertura de otra acción (en el caso en que se proceda al
cierre no satisfactorio) o se determina que no.
La Dirección General y/o el Coordinador de Medio Ambiente validan el cierre de
las acciones mediante su firma en los apartados correspondientes.

Se guardan los registros de tratamiento de la acción, informes ó documentación

resultante del estudio.

|pág. 71
5 . DIAGRAMA OPERATIVO

Como anexo al procedimiento encontramos el diagrama de flujo con las

operaciones necesarias para su ejecución. Las diferentes operaciones
identificadas en él se desarrollan en el Apartado 5 MODO OPERATIVO. El
diagrama también recoge los responsables de cada una de las operaciones.

6. RESPONSABILIDADES

Comité de Coordinador de Empleados

Actividades
Medio Medio Ambiente
Generales
Ambiente
Propuesta de acciones
correctivas y/o
preventivas
Aprobación de
acciones
Elaboración del Informe
de Acción Correctiva o
Preventiva
Seguimiento de las
acciones
Cierre de las acciones

|pág. 72
 INFORME DE ACCIONES CORRECTIVA
FABRICA Y FERRETERIA ROSITA CORRECTIVAS O PREVENTIVA
PREVENTIVAS FECHA DE APERTURA DEL INFORME
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL

PLANIFICACION DE LOS PROYECTOS EN LA ORGANIZACION

DESCRIPCION DEL PROBLEMA
FECHA 05 MARZO
COMENTARIO NO SE REALIZAN LAS REUNIONES DE PLANIFICACION.
DEPTO. ADMINISTRATIVO
RESPONSABLE GERENTE
ANALISIS DE LA CAUSA/ANTECEDENTE

POR ORDENES DE COMPRA SE REALIZAN SALTOS EN LOS PASOS A SEGUIR Y PLANIFICACION.

ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS PROPUESTAS
ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA
MEJORAR RECECPCION DE ORDENES
NO SALTAR PLANIFICACION DE ACCIONES
RESPETAR PASOS PARA CUIDADO
AMBIENTAL
SEGUIMIENTO
FECHA ACCION RESPONSABLE RESULTADO
GERENTE DE PLANIFICACION
REVISIONES PERIODICAS MEDIOAMBIENTE DE ACCIONES.

10.2 MEJORA CONTINUA

FABRICA Y FERRETERIA ROSITA al implementar un SGA basado en la NTC-ISO

14001:2015 tiene como fin mejorar continuamente sus procesos, evaluando la eficacia
de su sistema de gestión.

|pág. 73
11. CONCLUSIONES

Después de realizar el análisis de los requisitos obligatorios de la norma para

determinar el porcentaje total de cumplimiento de F.F ROSITA para poder
certificarse bajo la Norma de Gestión Ambiental ISO 14001:2015 obtuvimos un 59%
de cumplimiento, lo cual de deben mejorar algunos aspectos para poder
implementar todo.

De acuerdo con lo anterior se puede evidenciar la necesidad que tiene la

organización de mejorar en ciertos aspectos para ambientales y legales para subir
su puntuación y no tener problemas para lograr la certificación y cumplir a cabalidad
con los requerimientos de la Norma.

El papel del Coordinador Ambiental tiene relevancia dentro de los procesos ya que
la formación profesional y su visión ambiental le permite comprender la organización
como un sistema dinámico y de interacciones entre las entradas, procesos y salidas
del sistema, estando en capacidad de generar propuestas que permitan a la
organización abordar la dimensión ambiental a través de programas que prevengan,
mitiguen, corrijan, o compensen los impactos ambientales significativos generados
por la misma, dando cumplimiento a la normatividad legal pertinente.

La certificación en un SGA puede darle a la organización una ventaja competitiva,

mostrando a las partes interesadas su compromiso en desarrollar productos o
servicios, a partir de prácticas limpias que sean amigables con el medio ambiente,
generando procesos más eficientes, optimizando recursos y mejorando el
desempeño ambiental organizacional.

|pág. 74
12. ANEXOS

La alta dirección deberá asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para

los roles pertinentes dentro del sistema de gestión, se asignen y comuniquen a los
trabajadores de todos los niveles de la compañía y se conserven como información
documentada.

Los documentos a preparar para la comunicación de estas son, las descripciones

de trabajo, diagramas de la organización (organigrama organizacional),
procedimientos con responsabilidades.

DIRECTOR
GENERAL (DUEÑO)

GERENTE DE
GERENTE
GERENTE GENERAL CALIDAD
ADMINISTRATIVO
AMBIENTAL

DEPARTAMENTO DEPARTAMENTOS JEFE DE SERVICIOS

CONTADOR RRHH
DE COMPRAS DE VENTAS PRODUCCION GENERALES

FABRICACION DE
PILAS, CANOAS Y
MUÑECOS.

FABRICACION DE
PISOS

ALMACEN

Como la gerencia es informada sobre el desempeño del Sistema de Gestión

Ambiental, en el que se incluye el desempeño ambiental.

Esta es informada por la realización de la evaluación del desempeño, que utiliza

indicadores para proporcionar información, comparando el desempeño pasado y
el actual. La evaluación del desempeño ambiental sigue el modelo de PHVA.

|pág. 75