SISTEMA DE GESTIÓN DE CA
VISIÓN
Seremos una firma de asesores financieros personales y de
negocios reconocidos por la capacidad de ofrecer soluciones
financieras integrales independientes, en pro del beneficio de
nuestros clientes.
En el 2020 nuestra firma será un consorcio nacional de
agencias con presencia local en las principales áreas
metropolitanas.
Seremos reconocidos por educar a nuestros clientes en el
desarrollo de buenos hábitos financieros que les permitan
obtener independencia financiera.
"La Estandarización de los Procesos es clave para prom
lograr Efectividad - Productividad en todos los nivel
E GESTIÓN DE CALIDAD
CRITERIOS DEL INDICADOR 1
MATRIZ DE REQUISITOS 2
PLAN DE ACCIÓN 3
INFORMACIÓN ADICIONAL 4
Procesos es clave para promover la mejora continua y
ductividad en todos los niveles de la organización"
ÍNDICE
CRITERIO DE PUNTUACIÓN:
Puntos
25
50
75
100
CRITERIO PONDERADO POR APARTADO DE LA NORMA:
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
RITERIO DE PUNTUACIÓN:
Descripción
(No está implementado): No existe ningún indicio del uso de esta práctica
(Inadecuado): No existe evidencia de planes de acción y compromiso de cumplir con la
práctica.
(En desarrollo) Se tiene documentado pero no implementado
(Aceptable): La implementación de la práctica está en progreso.
(Óptimo): La práctica está implementada y su ejecución se realiza sin fallas de una manera
estandarizada.
RITERIO PONDERADO POR APARTADO DE LA NORMA:
Apartado de la Norma
4. Contexto de la Organización
5. Liderazgo
6. Planificación del SGC
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Total
INDICADOR % AVANCE ISO 9001:2015
50.39
DE CALIDAD
Alerta ALERTA PROMEDIOS:
(0 - 74,99)
(75 - 89,99)
(90 - 100)
% Peso
15%
10%
5%
10%
40%
10%
10%
100%
ÍNDICE
MATRIZ DE AUDITORÍA ISO
Nº
Apartado
Debes
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de
la organización y de 2
su contexto
4.2 Comprensión de
las necesidades y
expectativas de las 2
partes interesadas
4.3 Determinación
5
del alcance del SGC
4.4 Sistema de
Gestión de la Calidad 4
y sus Procesos
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.1. Generalidades 1
5.1.1. Generalidades 1
5.1.2. Enfoque al
1
Cliente
5.2 Política de Calidad
5.2.1 Establecimiento
de la Política de 1
Calidad
5.2.2. Comunicación
de la Política de 1
Calidad
5.3 Roles,
Responsabilidades y
2
Autoridades en la
organización
6. Planificación del SGC
6.1.1 Acciones para
abordar Riesgos y 1
Oportunidades
6.1.2 La organización
2
debe planificar:
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación para lograrlos
6.2.1 Establecimiento
3
de Objetivos
6.2.2 Logro de los
1
Objetivos
6.3 Planificación de
2
los cambios
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades 2
7.1.2 Personas 1
7.1.3 Infraestructura 1
7.1.4 Ambiente para
la operación de los 1
procesos
7.1.5 Recursos para la medición y el seguimiento
7.1.5.1
3
Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad
4
de las mediciones
7.1.6 Conocimiento
3
de la Organización
7.2 Competencia 1
7.3 Toma de
1
conciencia
7.4 Comunicación 1
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades 1
7.5.2 Creación y
1
actualización
7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.1 1
7.5.3.2 3
8. Operación
8.1 Planificación y
4
control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación
1
con el cliente
8.2.2 Determinación
de los requisitos para
1
los productos y
servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3.1 4
8.2.3.2 1
8.2.4 Cambios en los
requisitos para los 1
productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades 1
8.3.2 Planificación
del diseño y 1
desarrollo
8.3.3 Entradas para
5
el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del
1
diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del
2
diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del
2
diseño y desarrollo
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades 4
8.4.2 Tipo y alcance
2
del control
8.4.3 Información
para los proveedores 2
externos
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la
producción y de la 2
provisión del servicio
8.5.2 Identificación y
4
trazabilidad
8.5.3 Propiedad
perteneciente a los
clientes o 3
proveedores
externos
8.5.4 Preservación 1
8.5.5 Actividades
posteriores a la 2
entrega
8.5.6 Control de los
2
cambios
8.6 Liberación de los
3
productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
8.7.1 5
8.7.2 1
9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades 3
9.1.2 Satisfacción del
2
cliente
9.1.3 Análisis y
2
evaluación
9.2 Auditoría interna
9.2.1 1
9.2.2 2
9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades 1
9.3.2 Entradas de la
revisión por la 1
dirección
9.3.3 Salidas de la
revisión por la 2
dirección
10 Mejora
10.1 Generalidades 2
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.2.1 2
10.2.2 1
10.3 Mejora Continua 2
Total Debes: 128
INDICADOR % AVANCE ISO 9001:2015
50.39
SISTEMA DE GESTIÓ
MATRIZ DE AUDITORÍA ISO 9001: 2015
Requerimientos Herramientas a utilizar
ganización
Plan Estratégico, Análisis FODA,
Revisión y actualización del Plan
Análisis del Contexto Interno (Procesos, Valores, Estratégico.
Desempeño interno) y Externo (jurídicos, tecnológicos,
mercado, otros) de la organización
** Manual de Metodología
Gerencial**
Realizar un Estudio de Mercado,
Realizar una lista de los Clientes,
Identificación de Partes Interesadas / Requisitos de elaborar las Propuestas de Valor por
Partes Interesadas / Actualización cliente, Realizar una lista de los
Proveedores Clave, Lista de
Requisitos Legales.
Definir el Alcance (Productos y Servicios) -
Documentarlo - Justificar Exclusión
Determinar los Procesos, interacción y mantener Mapa de sistemas - Mapa de
documentada la información necesaria Procesos
omiso
Plan Estratégico integrado con el
SGC
Evidencia de Liderazgo y compromiso de la alta
dirección con la eficacia del SGC
Programa de comunicación y
motivación continua
Evidencia de Liderazgo y compromiso de la alta
dirección con la eficacia del SGC
Programa de comunicación y
motivación continua
Demostrar liderazgo y compromiso con el cliente,
aumentar su satisfacción
Establecer la Política de Calidad
Comunicar y Documentar la Política de Calidad
Organigrama - Descripciones de
Definición de Responsabilidades y autoridades
cargo
SGC
Herramientas de Planificación
Determinar y tratar los Riesgos y Oportunidades de
Estratégica para identificación de
acuerdo al análisis del contexo organizacional y de las
Riesgos y Oportunidades.
partes interesadas
Valoración de los Riesgos.
Planificar Estrategias para tratar Riesgos y
Oportunidades, Evaluar su eficacia
d y Planificación para lograrlos
Establecer los Objetivos de la Calidad, medir, Documentar los Objetivos de la
documentar Calidad
** Utilizar Formato de Informe de
Diseñar un Formato de Seguimiento (Informe de
Gestión** y Revisar vídeo tutorial
Gestión) para cada Objetivo de la Calidad dentro del
para establecer objetivos, medir,
Plan Estratégico de la Empresa
realizar seguimiento y mejorar
Desarrollar un análisis y plan de
Determinar la necesidad de cambios y desarrollarlos
actividades cuando se requieran
de forma planificada
cambios.
Herramientas: Plan de inversiones,
Presupuestos de inversión, de
Proporcionar los recursos necesarios considerando
Gastos, Presupuesto de Compras,
capacidad, limitaciones, requerimientos a proveedores
Estructura organizacional, Estudios
externos
de Movimiento y Tiempo, Nómina,
Descripciones de cargos.
Personal necesario
Planes de Mantenimiento
Proporcionar la infraestructura necesaria
Preventivo
Programas de Seguridad y Salud en
el Trabajo (Ergonomía, aspectos
Determinar y mantener las condiciones necesarias
ambientales, otros), Programa 5S
Orden y Limpieza.
edición y el seguimiento
Proporcionar los recursos para asegurar la validez en
el seguimiento y medición
trazabilidad y acciones correctivas si son necesarias.
Definir los factores clave de los procesos y los
conocimientos requeridos
Herramientas: Matriz de detección
Determinar las competencias necesarias, tomar de necesidades, Programa de
acciones, información documentada (evidencia) Capacitación, Evaluación del
desempeño.
Las personas debe estar comprometidas y tener
Programa de Comunicación Efectiva
presente la Política, Objetivos y su contribución o
de los Objetivos de la organización
impacto en el SGC
Determinar el proceso de comunicaciones internas y Realizar un procedimiento y
externas formatos
tada
**Ver lista de Información
Tener la información documentada requerida por esta
documentada requerida por la
Norma y la requerida por la organización
Norma**
Recomendación: Elaborar
Definir los métodos para crear y actualizar la procedimiento para la creación,
informacion documentada actualización y control de la
Información documentada
mación documentada
Definir métodos para controlar efectivamente la
Información documentada: Disponible y protegida
Control: Distribución, Recuperación, control de
cambios, conservación. Identificar y controlar
información documentada de origen externo.
Evidencias deben protegerse contra modificaciones.
Información documentada de la ejecución y
conformidad de los procesos de acuerdo a lo
planificado
roductos y servicios
Definir el proceso de comunicación con el cliente Contratos, consultas, otros
Definir proceso para determinar los requisitos de los
PyS, asegurar la capacidad para cumplirlos
uisitos para los productos y servicios
Asegurar la capacidad para cumplir con los requisitos
de los productos y servicios
Conservar la información documentada de la revisión
de los requisitos.
Cuando existen cambios en los requisitos se debe
actualizar la información documentada y las personas
pertinentes deben ser conscientes
e los productos y servicios
Establecer un proceso de diseño y desarrollo adecuado
Determinar las etapas y controles para el diseño y
desarrollo
Determinar los requisitos esenciales para los PyS a
diseñar y desarrollar.
Controles al proceso de diseño y desarrollo: Revisión
(Evaluación de la capacidad de los resultados para
cumplir con los requisitos), verificación (Salidas
cumplen con los requisitos de las entradas) y
validación (los PyS satisfacen los requisitos para su
aplicación prevista).
Asegurar que las salidas del diseño y desarrollo
cumplen con todos los requisitos establecidos.
Identificar, revisar y controlar los cambios en el Diseño
y desarrollo para garantizar conformidad con los
requisitos
os, productos y servicios suministrados externamente
Selección y Evaluación de
Establecer controles de los procesos, productos y
proveedores ** Ver Formato de
servicios suministrados externamente
ejemplo**
Asegurarse que los procesos contratados
externamente permanecen bajo control y no afectan
de manera adversa la capacidad de satisfacer los
requerimientos del cliente
Asegurarse de la adecuación de los requisitos antes de
comunicarlos al proveedor, Comunicar los requisitos a
los proveedores externos.
n del servicio
implementar la producción y provisión del servicio
bajo condiciones controladas
Utilizar los medio adecuados para identificar las
salidas y su estado con respecto a los requisitos de
segumiento y medición.
Identificar y proteger la propiedad de los clientes o
proveedores. Informar al proveedor o cliente sobre
cualquier daño o deterioro de la propiedad
Preservar las salidas durante la producción o
prestación del servicio para asegurar conformidad con
los requisitos.
Determinar el alcance de las actividades posteriores a
la entrega y cumplir con los requisitos
Revisar y controlar los cambios para la producción y
prestación del servicio.
Tener evidencia de la comformidad con los requisitos Listas de chequeo con firmas de los
para la liberación del PyS Y trazabilidad de las responsables o personas que
personas que autorizan la liberación. autorizan la liberación.
no conformes
Asegurar que las salidas que no sean conformes con
los requisitos se identifican, controlan y se corrigen.
Conservar la información documentada de la No
Conformidad
sempeño
n, análisis y evaluación
Establecer métodos de seguimiento y medición, Diseñar indicadores de gestión de
evaluar el desempeño y la eficacia del sistema de los factores clave por proceso a
gestión de la calidad y mantener la información nivel de eficiencia y eficacia.** Ver
documentada de los resultados Procedimiento.
Encuesta de Satisfacción (Método
Realizar el seguimiento de las percepciones de los
directo). Medir el cumplimiento de
clientes del grado en que se cumplen sus necesidades
la Propuesta de Valor (Método
y expectativas.
indirecto).
Desarrollar un procedimiento de
análisis y solución de problemas
Analizar los resultados del seguimiento y medición.
basado en las herramientas de
calidad. Ver Procedimiento.
Elaborar un Procedimiento de
Realizar auditorías internas a intervalos planificados auditorías internas (Ver
Procedimiento N°)
Planificar, establecer, implementar y mantener uno o Véase la Norma ISO 19011 a modo
varios programas de auditoría de orientación
ión
La Alta Dirección debe revisar el SGC a intervalos
planificados y asegurarse de la eficacia del SGC y su
alineación con la Estrategia de la Organización.
Considerar para la revisión el estado de las acciones
previas, cambios internos o externos, información
Elaborar un procedimiento de
sobre el desempeño del SGC, adecuación de los
revisión por la dirección.
recursos, la eficacia de las acciones tomadas para
abordar los riesgos y las oportunidades.
Tomar decisiones y desarrollar acciones en función a
las oportunidades de mejora, cambios del SGC,
necesidad de recursos, mantener información
documentada.
Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora
a implementar (corrección, acción correctiva, mejora
continua, innovación, reorganización, cambio abrupto)
ción correctiva
Tomar acciones para controlar y corregir las No
Conformidades , identificar la causa raíz, evaluar la
eficacia de las acciones tomadas
Mantener la información documentada de las No
conformidades y las acciones tomadas.
Mejorar continuamente la eficacia del SGC
SO 9001:2015
GESTIÓN DE CALIDAD
Información
Observaciones
Documentada
La versión 2015 tiene un enfoque
estratégico. Desarrollar Estrategias
en función al análisis del Contexto
(Interno – Externo) identificando
Oportunidades y Riesgos.
Análisis de Mercado - Necesidades y
Expectativas, no solo del Cliente
sino de todas las partes interesadas
1. Alcance del SGC
El mapa de sistemas/procesos ahora
2. Información documentada para
considera elementos del contexto
apoyar la operación se sus procesos.
exerno (Oportunidades y Riesgos)
Se habla de Liderazgo: lograr los
resultados de su unidad con las
personas que integran su equipo de
trabajo. Significa estar al lado de las
personas, comprenderlas,
escucharlas y apoyarlas para que
puedan desempeñarse de una
manera efectiva.
personas que integran su equipo de
trabajo. Significa estar al lado de las
personas, comprenderlas,
escucharlas y apoyarlas para que
puedan desempeñarse de una
manera efectiva.
Subtotal 5.1
3. Política de Calidad
“Desaparece el rol de representante
por la dirección. La administración
del SGC no se centra en una
persona”.
Subtotal 5.2
Subtotal 6.1
4. Objetivos de Calidad
Subtotal 6.2
Subtotal 6.3
5. Información documentada como
evidencia de que los recursos de
seguimiento y medición son idóneos
6. Información documentada de la
base utilizada para la calibración.
Subtotal 7.1
7. Información documentada de
evidencia de competencia.
En este requisito se sube de nivel en
cuanto a que la organización debe
asegurar que las personas además
de su competencia en educación,
formación o experiencia debe estar
consciente y comprometidas con el
trabajo que realiza para el eficaz
desempeño del SGC
Subtotal 7.5
8. Información documentada del
cumplimiento de lo planificado y de
conformidad de los productos y
servicios.
9. Información documentada que
describe los resultados de la
revisión incluidos cualquiera,
requisitos nuevos o modificados de
los productos y servicios
10. Información documentada
actualizada con los cambios en los
requisitos de los PyS.
Subtotal 8.2
11. Información documentada para
demostrar que se han cumplido los
requisitos del diseño y desarrollo.
12. Información documentada de las
entradas del diseño y desarrollo.
13. Información documentada de la
revisión, verificación y validación del
diseño y desarrollo.
14. Información documentada sobre
las salidas del diseño y desarrollo
15. Información documentada sobre
los cambios del diseño y desarrollo
Subtotal 8.3
16. Información documentada de los
criterios y evaluaciones de
proveedores
Subtotal 8.4
17. Información documentada
necesaria para permitir la
trazabilidad
18. Información documentada sobre
lo ocurrido con la propiedad del
cliente o proveedor.
19. Información documentada que
describa los resultados de la
revisión los cambios
Subtotal 8.5
20. información documentada sobre
la liberación de los productos y
servicios
Subtotal 8.6
21. Información documentada que
describa la No Conformidad,
acciones tomadas, concesiones
obtenidas, autoridad que decide la
acción a tomar.
Subtotal 8.7
22. Información documentada
apropiada de evidencia de los
resultados.
Subtotal 9.1
Subtotal 9.2
23. Información documentada como
evidencia de los resultados de la
revisión por la dirección.
Subtotal 9.3
24. Información documentada como
evidencia de las No Conformidades
y Acciones Correctivas
Subtotal 10.2
% Cumplimiento Evidencias
100
100
0
100
100
66.67
100
100
100.00
100
100
100.00
100
100.00
100
100
100
100
100
83.33
100
100
0.00
0.00
0.00
100
100
66.67
100
100
100
100
100
83.33
100
100.00
100
100
100.00
100
100
66.67
0.00
0.00
100
100
100
100.00
Observaciones Puntuación
50.00
33.33
100.00
56.67
50.00
22.22
66.67
ÍNDICE
PLAN DE ACCIÓN
“El logro de la Visión no es más que la consecuencia lógica de un proceso, de u
Las personas de éxito triunfan a propósito, su éxito es el resultado de un Plan y su Ejecución "PL
N° ACTIVIDAD RESPONSABLES
1
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
AN DE ACCIÓN
ás que la consecuencia lógica de un proceso, de un Plan”
xito es el resultado de un Plan y su Ejecución "PLANIFICACIÓN Y ACCIÓN"
FECHA DE COMPROMISO % AVANCE
(90% -100%)
(80% - 90%)
Menor 80%
VALIDADO
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
