LISTA DE VERIFICACION
NORMA ISO 45001:2018
CRITERIO INICIAL DE CALLIFICACION
No. NUMERALES C NC NA
CONFORME NO CONFORME NO APLICA
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO.
Se determinan las cuestiones externas e internas que son
1
pertinentes para su propósito
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES
INTERESADAS
Se determinan las otras partes interesadas además de los
2
trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión.
Se determinan las necesidades y expectativas (Requisitos) de
3
los trabajadores y de otras partes interesadas.
Se identifican cuáles de estas necesidades y expectativas se
4
convierten en requisitos legales aplicables y otros requisitos.
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
Se determinan los límites y aplicabilidad para establecer el
5
alcance
Se consideran las cuestiones internas y externas pertinentes
6
para su propósito.
Se tienen en cuenta los requisitos tanto de los trabajadores
7
como de otras partes interesadas
Se tienen en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
8
(Realizadas y programadas)
9 El alcance se mantiene como información documentada.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
10 La Organización mantiene un Sistema de Gestión de la SST.
11 Se mantiene y mejora continuamente este sistema.
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES.
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
Existe un compromiso por parte de la alta dirección asumiendo
la responsabilidad total en la prevención de lesiones de los
12 trabajadores y el deterioro de la salud de los mismos
relacionados con el trabajo, así como también brindar
ambientes de trabajo seguros y saludables.
La alta dirección establece una política de SST así como sus
13
objetivos.
Se integran los requisitos del sistema de gestión de la SST en
14
los procesos de negocio de la organización.
Se proveen los recursos necesarios por parte de la alta
15
dirección para establecer, implementar, mantener y mejorar el
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sistema de gestión de la SST.
Existe un aseguramiento por parte de la alta dirección para
alcanzar los resultados previstos dirigiendo y apoyando a las
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personas para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de
la SST.
Existe un compromiso por parte de la alta dirección para
17 proteger a quienes informen sobre incidentes, peligros, riesgos
y oportunidades.
Existen procesos para asegurar la participación y consultas de
18
los trabajadores.
Se establecen y apoyan la conformación y funcionamiento de
19
comités de Seguridad y Salud.
5.2 POLÍTICA DE LA SST.
20 Existe una política de SST.
La política es apropiada al propósito, tamaño y contexto de la
21 organización así como también a la naturaleza de sus riesgos
específicos y oportunidades para la SST.
La política es comunicada a todos los trabajadores dentro de
22
la organización.
23 Se mantiene como información documentada.
24 Está disponible para todas las partes interesadas.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES, RENDICION DE CUENTAS Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Existe información documentada acerca de las autoridades y
25
responsabilidades dentro del sistema de gestión de la SST.
Las autoridades y responsabilidades son comunicadas dentro
26
de todos los niveles de la organización.
5.4 PARTICIPACION Y CONSULTA
Se establecen, implementan y mantienen procesos para la
27
participación y consulta por parte de los trabajadores.
Se controla la existencia de obstáculos o barreras respecto a
la participación (falta de respuesta a los aportes o sugerencias
28 de los trabajadores, barreras de idiomas o alfabetización,
represalias o amenazas de represalias y políticas que
desalienten la participación y consulta de los trabajadores)
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6. PLANIFICACIÓN.
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES.
6.1.1 GENERALIDADES.
La organización tiene en cuenta los peligros a los cuales se
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ven enfrentados.
La organización tiene consideración acerca de los riesgos en
30 relación a la SST y otros riesgos a los cuales se ven
enfrentados. (Mantienen información documentada).
Las oportunidades en relación a la SST y otras oportunidades.
31
(Mantienen información documentada).
Se consideran los requisitos legales aplicables y otros
32
requisitos.
6.1.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST.
[Link] IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS.
Existen procesos de identificación continua y proactiva de los
33
peligros.
Estos procesos son llevados a cabo según los criterios
definidos por la norma. Considerando entre otros: Factores
sociales, carga de trabajo, horario de trabajo, acoso, bullyng-
34
Infraestructura (Equipos y materiales)- consideración de
empresas contratistas y sus actividades- situaciones del
entorno a la empresa no controlados por esta, etc.
[Link] EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST Y OTROS RIESGOS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA SST.
Se establecen procesos para evaluar los riesgos relacionados
35
a la SST a partir de la identificación de los peligros.
Las metodologías y criterios de evaluación de los riesgos de
36
la SST se mantienen como información documentada.
[Link] EVALUACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST Y OTRAS OPORTUNIDADES.
Existen procesos para evaluar las oportunidades relacionadas
a la SST, así como adaptar el trabajo o la organización de éste
37
a los trabajadores. En el caso de que corresponda evalúan
también otras oportunidades.
6.1.3 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES APLICABLES Y OTROS REQUISITOS.
Se mantienen procesos para determinar y tener accesos a los
38
requisitos legales vigentes y aplicables al tipo de organización.
Se mantiene información documentada respecto a los
39
requisitos legales aplicables a la organización.
Se identifican otros requisitos que no sean legales (Ejemplo:
40
Requisitos de los trabajadores, vecinos, etc.).
6.1.4 PLANIFICACIÓN PARA TOMAR ACCIONES.
41 Se planifican acciones para abordar riesgos y oportunidades.
Se planifican acciones para abordar requisitos legales y otros
42
requisitos.
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Se planifican acciones con el objetivo de prepararse y
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responder ante situaciones de emergencia.
44 Se evalúa la eficacia de las acciones descritas anteriormente.
Se tienen en cuenta las jerarquías de controles al momento de
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planificar las acciones.
6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS.
6.2.1 OBJETIVOS DE LA SST
Se mantienen objetivos para evaluar y mejorar continuamente
46
el sistema de gestión.
47 Los objetivos son coherentes con la política de SST.
Los objetivos son medibles en el tiempo y evaluables
48
(Desempeño).
Al momento de definir los objetivos se consideran los
49 requisitos aplicables, evaluación de riesgos y oportunidades,
resultados de consulta de los trabajadores.
50 Los objetivos se comunican y/o actualizan según sea el caso.
6.2.2 PLANIFICACIÓN PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA SST.
La organización planifica el cómo logrará los objetivos
considerando el qué se hará, recursos necesarios, quién será
51 el responsable, como se evaluarán los resultados, como se
integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en
los procesos de negocios de la organización.
La organización mantiene como información documentada los
52
planes para lograr los objetivos.
7. APOYO.
7.1 RECURSOS.
La organización determina y proporciona los recursos
53 necesarios para la implementación, mantención y mejora
continua del sistema de gestión de la SST.
7.2 COMPETENCIA.
La organización determina las competencias necesarias de los
54 trabajadores que afectan o pueden afectar el desempeño en la
SST.
La organización se asegura que los trabajadores sean
55 competentes basándose en la educación, formación o
experiencias apropiadas.
La organización toma acciones para adquirir y mantener las
56
competencias necesarias
La organización a documentado la información como evidencia
57
de la competencia.
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7.3 TOMA DE CONCIENCIA.
Los trabajadores tienen conocimiento sobre la política de la
58
SST.
Los trabajadores tienen conocimiento sobre los objetivos de la
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SST.
Existe conocimiento sobre las implicaciones y las
60 consecuencias de no cumplir los requisitos del sistema de
gestión de la SST.
Los trabajadores toman conciencia sobre los incidentes y los
61
resultados de investigación.
Los trabajadores toman conciencia sobre alejarse de
62 situaciones de trabajo que se consideren como un peligro
inminente para su vida o salud.
7.4 INFORMACION Y COMUNICACIÓN
Existe un método implementado por la organización para
establecer las comunicaciones internas y externas del SG de
63
la SST (Considerando género, idioma, cultura, alfabetización y
discapacidad).
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA.
7.5.1 GENERALIDADES.
La organización a establecido la documentación documentada
64
requerida por esta norma.
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN.
Los documentos utilizados por la organización se ajustan a lo
65 descrito por la norma (Identificación y descripción, formato,
revisión y aprobación).
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA.
Existe un control de la información de tal modo que cualquier
66 interesado en el sistema de gestión de la SST pueda tener
acceso.
67 Esta información se encuentra debidamente protegida.
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.1.1 GENERALIDADES
8.1.2 ELIMINACION DE PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS
La organización ha establecido, implementado y mantenido
68 procesos para eliminar el peligro y reducir los riesgos.
(Considerando la jerarquía de control de riesgos).
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8.1.2 GESTIÓN DEL CAMBIO.
8.1.4 COMPRAS.
La organización ha establecido, implementado y mantenido
71
procesos para controlar la compra de productos y servicios.
[Link] CONTRATISTAS.
La organización ha coordinado sus procesos de compra con
72 sus contratistas para identificar los peligros y evaluar los
riesgos.
La organización se ha asegurado que los contratistas y sus
73 trabajadores cumplan con los requisitos de su sistema de
gestión de SST.
La organización ha definido y aplicado los procesos de compra
74 en base a los criterios de seguridad y salud en el trabajo para
la selección de contratistas.
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS.
Existen procesos para la preparación y respuesta ante
75
situaciones de emergencia potenciales.
76 Se actualizan estos procesos.
Se realizan pruebas periódicas y ejercicios de la capacidad de
77
respuesta por parte de los trabajadores.
Los contratistas, visitantes se encuentran informados en base
78
al proceso de preparación y respuesta ante emergencias.
79 Existe información documentada respecto a estos procesos.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.
9.1.1 GENERALIDADES.
Existen procesos para evaluar el seguimiento y realizar
80
análisis del desempeño de la organización.
Se identifican cuáles son los procesos que necesitan ser
medidos y evaluados.(Requisitos legales aplicables, logro de
81
objetivos, eficacia de los controles operacionales, actividades
relacionadas con los peligros).
82 Existe una planificación de seguimiento.
La organización evalúa el desempeño y eficacia de su sistema
83
de gestión de la SST.
9.1.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Se ha determinado la frecuencia y los métodos para evaluar el
84
cumplimiento.
En caso de ser necesario se toman acciones de la evaluación
85
del cumplimiento.
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86 Se conserva la información documentada de los resultados.
9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2.1 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA INTERNA
87 Se han realizado auditoria internas dentro de la organización.
Son planificados, se implementan y mantienen las auditorías
88
internas dentro de la organización.
9.2.2 PROCESO AUDITORIA INTERNA
89 Existen programas de auditoria interna.
Existen informes y resultados respecto a auditoria internas
90
anteriores.
Existen registros respecto a las acciones definidas para
91
levantar las no conformidades.
Existen documentos como evidencia de la implementación de
92
los programas de auditoria interna.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.
Existen registros de los resultados de la revisión por la
93
dirección.
10. MEJORA
10.1 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS.
Existen procesos para informar e investigar incidentes y no
94
conformidades.
95 Existen registros de las acciones correctivas.
Se involucran partes interesadas en las acciones correctivas
para contribuir a la eliminación de la causa raíz del incidente o
96
no conformidad. (Elaboración de informes de investigación,
revisión del incidente, si ocurrió con anterioridad)
Se comunican los resultados a los trabajadores y/o partes
97
interesadas.
10.2 MEJORA CONTÍNUA.
Se incluyen a los trabajadores en la implementación de
98 acciones para la mejora continua del sistema de gestión de la
SST.
Se comunican los resultados de la mejora continua a los
99
trabajadores.
Existe información documentada respecto a la mejora
100
continua.
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10.2.1 OBJETIVOS DE LA MEJORA CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la idoneidad
101
adecuación y eficacia del SGSST
10.2.2 PROCESOS DE MEJORA CONTINUA
Se debe implementar , planificar , establecer o mantener uno
102
o varios procesos de mejora continua
Se debe comunicar los resultados de la mejora continua a sus
103
trabajadores
La organización debe mantener la información documentada
104
como evidencia de los resultados de la mejora continua
