LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO EDD 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Deficiente estudio de Mecánica de suelos

Causa N° 2 Incumplimiento de normas técnicas

Causa N° 3 Falta de detalle en planos o de proceso constructivo

Causa N° 4 Falta o Poca claridad de las Especificaciones Técnicas

Errores en el presupuesto como precios irreales, partidas no

Causa N° 5
consideradas.

Causa N° 6 Incompatibilidad de la topografía

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.120 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Informe de compatibilidad hace notar deficiencias en el diseño.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
EL proyecto debe ser revisado por especialistas en cada área

2 de 18
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RC1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONSTRUCCION

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 INSOLVENCIA DE CONTRATISTA

Causa N° 2 EQUIPOS EN MAL ESTADO

Causa N° 3 FALTA DE PERSONAL CALIFICADO

Causa N° 4 DEFICIENTE PROGRAMACION DE OBRA

Causa N° 5 MALA CALIDAD DE LOS MATERIALES

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Alta 0.700 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.560 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

ATRASO EN LA EJECUCION DE LA OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO 1: SOLICITUD DE ADELANTO DIRECTO Y ADELANTO DE MATERIALES. 2: CONDICIONES
DE ANTIGÜEDAD DE MAQUINARIA Y/O EQUIPOS. 3: EXIGENCIA DE CERTIFICACION DE
CALIDAD DE MATERIALES. 4: REVISION Y APROBACION DE PROGRAMACION DE OBRA.

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Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO DT1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DISPONIBILIDAD DE TERRENOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE AUTORIZACION DE PASES DE LOS

Causa N° 1
PROPIETARIOS DE TERRENOS

Causa N° 2 NO HAY DISPONIBILIDAD DE CANTEERAS

Causa N° 3 DISPONIBILIDAD DE ACCESO A CANTERAS

Causa N° 4 POTENCIA DE CANTERAS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.240 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

PARALIZACION DE OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO 1: VERIFICAR DISPONIBILIDAD DE TERRENOS Y LIBRES PASES EN EL EXPEDIENTE
TECNICO.
2: ASIGNAR PRESUPUESTO PARA NEGOCIACION DE PASES.

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Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RGG1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLOGICO/GEOTECNICO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 EXISTENCIA DE FALLAS GEOLOGICAS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.080 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

DESLIZAMIENTO DE TALUDES

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
1: REALIZAR ESTUDIO ESPECIALIZADO DE GEOTECNIA

5 de 18
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Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO ISA 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INTERFERENCIA DE SERVICIOS AFECTADOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

AFECTACION DE SERVICIOS DE ALCANTARILLADO EN
Causa N° 1
ZONAS URBANAS Y/O RURALES

AFECTACION DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE EN

Causa N° 2
ZONAS URBANAS Y/O RURALES

AFECTACION DE SISTEMAS DE RIEGO EN ZONAS

Causa N° 3
RURALES

AFECTACION DE SERVICIOS ELECTRICOS EN ZONAS

Causa N° 4
URBANAS Y/O RURALES

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 X Muy alto 0.80 X

Muy alta 0.900 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.720 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

AFECTACION DE SERVICIOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
1: PRESUPUESTAR REPOSICION Y/O REUBICACION DE SERVICIOS.

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 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 6
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Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RA1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 DESCONOCIMIENTO DE LAS NORMAS AMBIENTALES

Causa N° 2 ESTUDIO AMBIENTAL DEFICIENTE

INADECUADO TRATAMIENTO DE PATIO DE MAQUINAS Y

Causa N° 3
DME

Causa N° 4 DEFORESTACION

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.280 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

CONTAMINACION AMBIENTAL

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO 1: REVISAR EL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL. 2: INCLUIR PROFESIONAL
ESPECIALIZTA EN MEDIO AMBIENTE. 3: EVITAR LA CONTAMINACION DEL MEDIO
AMBIENTE

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 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha Julio 2022

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CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
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Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RARQ 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO ARQUEOLOGICO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 CIRA INEXISTENTE O MAL ELABORADO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.080 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

HALLAZGOS DE RESTOS ARQUEOLOGICOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
1: REALIZAR UN BUEN ESTUDIO DE RESTOS ARQUEOLOGICOS. 2: PRESUPUESTAR UN
PLAN DE MONITOREO DE RESTOS ARQUELOGICOS

8 de 18
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
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CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO ODPYL 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OBTENCION DE PERMISOS Y LICENCIAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

INEXISTENCIA DE PERMISO DE DE OTRAS
Causa N° 1
INSTITUCIONES AUTORIZACION DE CANTERAS

Causa N° 2 FALTA DE PERMISOS DE TRATAMIENTOS DE CUENCAS

FALTA DE PERMISOS DE REUBICACION DE POSTES DE

Causa N° 3
LUZ

Causa N° 4

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.080 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

NO EXISTE DISPONIBILIDAD DE RECURSO FUNDAMENTAL

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
1. ASEGURAR QUE EN EL EXPEDIENTE TECNICO EXISTA DISPONIBILIDAD DEL RECURSO
FUNDAMENTAL

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 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha Julio 2022

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CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO FM Y CF

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 SISMOS

Causa N° 2 INUNDACIONES/HUAYCOS

Causa N° 3 VICIOS OCULTOS

Causa N° 4 IMPREVISTO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Alta 0.700 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.560 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Ocurrencia del evento o aparición del vicio oculto

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
1: Asignar reserva de contingencia para posibles vicios ocultos o eventos de fuerza mayor

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 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
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CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO REG 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS REGULATORIOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 NUEVAS NORMAS

Causa N° 2 VARIACIÓN DE IMPUESTOS

Causa N° 3

Causa N° 4

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.120 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Promulgación de la norma o ley que afecta al proyecto.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
1: Asignar reserva de contingencia para posibles modificaciones normativas

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 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 11
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO AAC 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES DE COSNTRUCCIÒN

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Daños al personal, materiales o equipos durante el traslado a
Causa N° 1
obra

Daños al personal, materiales o equipos durante la ejecuciòn

Causa N° 2
de la obra

Causa N° 3

Causa N° 4

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.140 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Se suscita un accidente.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO 1: Contar con plan de seguridad.
2: Seguros contra todo riesgo para el personal y equipos.
3: Especialista en prevenciòn de pèrdidas en la ejecuciòn del proyecto.

12 de 18
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 12
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO TERC 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DAÑOS A TERCEROS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Afectación de colindantes

Causa N° 2 Afectación de viviendas

Causa N° 3 Daños a personas (terceros)

Causa N° 4

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo = Probabilidad x Prioridad

0.060 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Acontece daño a un tercero

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO 1: Contar con plan de seguridad.
2: Seguros contra todo riesgo para el personal y equipos.
3: Especialista en prevenciòn de pèrdidas en la ejecución del proyecto.

13 de 18
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 13
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Julio 2022

CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE

CONTENCIÓN; ADEMÁS DE OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS
Nombre del Proyecto MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA 12, JUNTA VECINAL
DATOS GENERALES DEL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
2 PROYECTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD

Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO OTROS 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OTROS RIESGOS NO CONSIDERADOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Conflictos sociales

Causa N° 2 Otros no considerados en el expediente técnico

Causa N° 3

Causa N° 4

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.120 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Problema social que afecte al proyecto / otros eventos inesperados

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
Considera en el presupuesto de contingencia.

14 de 18
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

15 de 18
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CONSTRUCCIÓN DE CALZADA, VEREDA, CUNETA Y MURO DE CONTENCIÓN; ADEMÁS DE
OTROS ACTIVOS EN EL(LA) CALLE LOS MOLINOS CUADRA 10 Y JR. SALAVERRY CUADRA
Número 1 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES 12, JUNTA VECINAL N°06, DISTRITO HUAMACHUCO, PROVINCIA SANCHEZ CARRION,
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEPARTAMENTO LA LIBERTAD
DEL PROYECTO
Fecha Julio 2022 Ubicación Geográfica Huamachuco - Sánchez Carrión - La Libertad

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

Prioridad
EDD 1 ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO x EL proyecto debe ser revisado por especialistas en cada área X
Moderada

1: SOLICITUD DE ADELANTO DIRECTO Y ADELANTO DE MATERIALES. 2:

CONDICIONES DE ANTIGÜEDAD DE MAQUINARIA Y/O EQUIPOS. 3:
RC1 RIESGO DE CONSTRUCCION Alta Prioridad X X
EXIGENCIA DE CERTIFICACION DE CALIDAD DE MATERIALES. 4: REVISION
Y APROBACION DE PROGRAMACION DE OBRA.

1: VERIFICAR DISPONIBILIDAD DE TERRENOS Y LIBRES PASES EN EL

DT1 DISPONIBILIDAD DE TERRENOS Alta Prioridad X EXPEDIENTE TECNICO. X X
2: ASIGNAR PRESUPUESTO PARA NEGOCIACION DE PASES.

Prioridad
RGG1 RIESGO GEOLOGICO/GEOTECNICO X 1: REALIZAR ESTUDIO ESPECIALIZADO DE GEOTECNIA X
Moderada

ISA 1 INTERFERENCIA DE SERVICIOS AFECTADOS Alta Prioridad X 1: PRESUPUESTAR REPOSICION Y/O REUBICACION DE SERVICIOS. X

1: REVISAR EL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL. 2: INCLUIR

RA1 RIESGO AMBIENTAL Alta Prioridad X PROFESIONAL ESPECIALIZTA EN MEDIO AMBIENTE. 3: EVITAR LA X X
CONTAMINACION DEL MEDIO AMBIENTE

Prioridad 1: REALIZAR UN BUEN ESTUDIO DE RESTOS ARQUEOLOGICOS. 2:

RARQ 1 RIESGO ARQUEOLOGICO X X
Moderada PRESUPUESTAR UN PLAN DE MONITOREO DE RESTOS ARQUELOGICOS

Prioridad 1. ASEGURAR QUE EN EL EXPEDIENTE TECNICO EXISTA DISPONIBILIDAD

ODPYL 1 OBTENCION DE PERMISOS Y LICENCIAS X X
Moderada DEL RECURSO FUNDAMENTAL

1: Asignar reserva de contingencia para posibles vicios ocultos o eventos de

FM Y CF EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO Alta Prioridad X X
fuerza mayor

Prioridad
REG 1 RIESGOS REGULATORIOS X 1: Asignar reserva de contingencia para posibles modificaciones normativas X
Moderada

1: Contar con plan de seguridad.

Prioridad
AAC 1 ACCIDENTES DE COSNTRUCCIÒN X 2: Seguros contra todo riesgo para el personal y equipos. X
Moderada
3: Especialista en prevenciòn de pèrdidas en la ejecuciòn del proyecto.

1: Contar con plan de seguridad.

Prioridad
TERC 1 DAÑOS A TERCEROS X 2: Seguros contra todo riesgo para el personal y equipos. X
Moderada
3: Especialista en prevenciòn de pèrdidas en la ejecución del proyecto.

Prioridad
OTROS 1 OTROS RIESGOS NO CONSIDERADOS X Considera en el presupuesto de contingencia. X
Moderada

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.